Litigación penal juicio oral y pruebaAutores: Andrés Baytelman A. y Mauricio Duce J.Grupo Editorial Ibáñez /2016www.librotecnia.cl

C o n t e n i d o

Nota para el lector ........... ...................................................................... ........... 15Prólogo. Al eja n d r o Her n á n d ez Mo r en o ...................................................... 19Nota a la edición colombiana. Mil d r ed Ha r t ma n n Ar bo l ed a ................... 25Presentación. Al ber t o M. Bin d er .................................................................. 27Presentación. Ju a n En r iq u e Va r g a s .......................................... ... ............... 31Acerca de los autores .................................................................. .................... 35Introducción .................................................... 37

C a pí t u l o I

EXPLICACIÓN PANORÁMICA DEL NUEVO PROCESO PENAL

Introducción....................................................................................................... 491. Et a pa s d e d esa r r o l l o d e l n u ev o pr o c eso pen a l ch il e n o .................. 491.1. La etapa de investigación................................................................... 501.2. La etapa intermedia o de preparación del juicio oral...................... 511.3. El juicio oral..................................................................... 522. An á l is is espec íf ic o d e l a r eg u l a c ió n d e l ju ic io o r a l ..................... 532.1. Actores necesarios y actores eventuales........................................... 53

a) Los jueces que fallarán el caso..................................................... 53b) El Ministerio Público o Fiscalía..... ............................................. 54c) El acusado con su defensa............................................................ 54

2.2. Información con que cuentan los actores al inicio del ju icio......... 552.3. Inicio del juicio oral............................................................................ 562.4. Alegatos de apertura........................................................................... 572.5. Prueba en el juicio oral....................................................................... 58

a) Testigos........................................................................................... 59b) Peritos............................................................................................. 60Reglas comunes a los testigos y a los peritos................................... 61♦ Producción del testimonio....... ......... 61♦ Citación......................................... 62♦ Inmediación...................................... 62

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• Contradictoriedad y forma de las preguntas................................ 64c) Objetos, documentos y otros medios........................................... 65d) Prueba adicional ordenada por el tribunal................................... 67• Peritos o testigos vueltos a llamar al estrado (artículo 329,

inciso final).................................................................................... 67• Prueba nueva y prueba sobre prueba (artículo 336)............. 67

2.6. Alegatos finales................................ 682.7. Facultades del tribunal para conducir el debate............................... 692.8. Publicidad del juicio........................................................................... 712.9. Registro del juicio....................... 712.10. Fallo inmediato y sentencia................................... 72

• “Inmediatamente”.................... 72• Circunstancias modificatorias de la responsabilidad........ ......... 73• Sentencia y acusación (artículo 341).......................................... 74• Redactor, disidencias y prevenciones..... ........ 74• Estándar de convicción....... ......... 74• Fundamentación............................................................................ 76

Ca pí t u l o II

TEORÍA DEL CASO

1. : El JUICIO: UNA CUESTIÓN ESTRATÉGICA................... 772. La n a r r a c ió n d e h is t o r ia s e n ju ic io : pr o po s ic io n e s f á c t ic a s v s .

TEORÍAS JURÍDICAS......................................... 802.1. La distancia entre la narración de hechos y las conclusiones legales 802.2. Proposiciones fácticas........................................................................ 832.3. Prueba........................... 863. La TEORÍA DEL CASO.................................... 88

C a pí t u l o III

EXAMEN DIRECTO DE TESTIGOS

Introducción...................................................................... 951. La l ó g ic a d e l a pr u eba t es t imo n ia l en e l n u ev o SISTEMA PROCESAL

PENAL................... .................................. ............... ............. ................ 96Obje t iv o s d e l ex a men d ir e c t o .................................................... 99

.1. Solventar la credibilidad del testigo ..<................ 1002.2. Acreditar las proposiciones fácticas de nuestra teoría del caso...... 1012.3. Acreditar e introducir al juicio prueba material (objetos y documentos) 1022.4. Obtener información relevante para el análisis de otra prueba...... 102

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Co n t e n id o

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3. Es t r u c t u r a bá s ic a d e u n ex a men d ir e c t o ..................... 1023.1. Acreditación del testigo.................. 103a) Objetivos de la acreditación.................... 103b) La acreditación es siempre necesaria.................................. 104c) La acreditación debe ser flexible ................. 104d) La acreditación debe ser específica y concreta. Areas de acreditación... 1053.2. El relato de los hechos...... ................ 1064. Ca r a c t e r ís t ic a s d e u n ex a men d ir ec t o e f ec t iv o ...................... 1074.1. Cine........... 1074.2. D ieta................ 1095. Aspec t o s d e pr o d u c c ió n d e l ex a men d ir ec t o ...... 1115.1. Organización del examen directo.................. 111

a) Orden de los testigos.................................................................... 111b) Orden del testimonio.......... ............. ........... ................... ....... ...... 112c) La Declaración del acusado en juicio, ¿un caso problemático

en nuestro Código?....................... 1175.2. Herramientas para ejecutar un examen directo (tipos de preguntas). 119

a) El testigo es el protagonista en el examen directo...................... 119b) Tipos de preguntas......................................................................... 121b.l. Preguntas abiertas....................... 121b.2. Preguntas cerradas.................. 124b.3. Introducciones y transiciones..................................................... 125b.4. Preguntas sugestivas...................... ...... ..................... ......... ....... 126c) El examen directo como una combinación de preguntas........... 127

6. La pr epa r a c ió n d e l t e s t ig o ........................................................... 1297. Al g u n a s c o sa s a d ic io n a l es so br e l a pr o d u c c ió n d e l t es t imo n io .. 1327.1. Lenguaje común................................................... 1337.2. Directo al punto.................. 1347.3. Escuchar al testigo...... ...... 1347.4. Adelantar debilidades y explicarlas..... ...... 1357.5. No lea su examen directo................................................................. 1367.6. Uso de apoyo gráfico............................................. 136

Ca pí t u l o IV

CONTRAEXAMEN

1. Co n t r a ex a men : d eb id o pr o c eso y c o n t r a d ic t o r ied a d ......... 1391.1 Contraexamen y alegato final........................... 1432. Obje t iv o s d e l c o n t r a ex a men ........... ...... .......... ........... ........ ........... .; 1472.1. Desacreditar al testigo......................................... 1472.2. Desacreditar el testimonio...... ............ 149

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2.3. Acreditar nuestras propias proposiciones fácticas........................... M 02.4. Acreditar prueba material propia....................................................... 1502.5. Obtener inconsistencias con otras pruebas de la contraparte........... 1503. Es t r u c t u r a d el c o n t r a e x a me n .......................................................... 1504. Pr eg u n t a s ........................................................................................... 1564.1. Preguntas sugestivas de un solo punto............................................. 1574.2. Preguntas abiertas............................................................................... 1625. Obje t iv o , l ín ea s , pr eg u n t a s y a r g u me n t o s ...................................... 1636. Fo r ma s d e en c a r a r e l c o n t r a e x a me n ............................................. 1676.1. Utilizar las declaraciones previas del testigo contraexaminado.... 1676.2. Utilizar las declaraciones de un testigo más creíble........................ 1687. En t o r n o d e c o n d ic io n es y f a l t a d e c r e d ib il id a d ............................ 169

a) Coherencia interna......................................................................... 172b) Experiencia común................. 174c) Detalles........................................................................................... 176d) Consecuencias......................................... 176

8. L a UTILIZACIÓN DE NUESTRA PROPIA HISTORIA....... ... ............................ 1779. Ir “ d e p e s c a ” .............................................. 179

Ca pí t u l o V

OBJECIONES

L í m i t e s a l a p o s i b i l i d a d d e e x a m i n a r y c o n t r a e x a m i n a r a t e s t i g o s y p e r i t o s

Introducción....................................................................................................... 1811. Id ea s f u e r za d e t r á s d e l o s l ímit es a l a s f a c u l t a des d e pr eg u n t a r

1832. Limit a c io nes a l a s f a c u l t a d es d e pr eg u n t a r c on t en id a s en el Có d igo

Pr o c esa l Pen a l c h il e n o ..................................................................... 1853. Tipo s d e pr eg u n t a s o bjet a bl es en e l n u ev o s is t ema pr o c esa l pen a l

1873.1. Preguntas sugestivas............................................................ 187

a) Preguntas preliminares.................................................................. 188b) Sugestividad irrelevante............................................................... 189c) “Testigo hostil” .............................................................................. 189d) Sugestivas para negación.............................................................. 190e) No hay otra manera de preguntar................................................. 190

3.2. Preguntas capciosas o engañosas....................................................... 1913.3. Preguntas destinadas a coaccionar ilegítimamente.......................... 1923.4. Preguntas formuladas en términos poco claros (preguntas confusas,

ambiguas o vagas).............................................................................. 1943.5. Preguntas impertinentes o irrelevantes......... .................................... 194

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In t r o d u c c ió n

3.6. Otras objeciones posibles................................................................... HASa) Preguntas por opiniones o conclusiones...................................... 196b) Pregunta repetitiva (preguntada y respondida)............................ 200c) Pregunta que tergiversa la prueba............................................... 203d) Preguntas compuestas.................................... 205e) Otras preguntas objetables............................................................ 206

4. A s p e c t o s p r o c e d m e n t a l e s e n l a f o r m u l a c i ó n , r e s o l u c i ó n y d e b a t e

DE LAS OBJECIONES................................................................................ 2065. La PRESENTACIÓN DE UNA OBJECIÓN TAMBIÉN ES UNA DECISIÓN ESTRATÉGICA 208

C a pí t u l o VI

USO EN JUICIO DE DECLARACIONES PREVIAS

Introducción........................... 2111. ¿QUÉ CONSTITUYE UNA DECLARACIÓN PREVIA?...................... 2132. El USO DE DECLARACIONES PREVIAS PARA REFRESCAR LA MEMORIA........ 2153. El USO DE LAS DECLARACIONES PREVIAS PARA MANIFESTAR INCONSISTENCIAS

224

C a pí t u l o V II

PRUEBA MATERIAL (OBJETOS Y DOCUMENTOS)

Introducción....................................................................................................... 2351. La LÓGICA DE LA DESCONFIANZA .................................................... 2372. La LÓGICA DEL SENTIDO COMÚN............................................................ 2403. La p r u e b a m a t e r i a l e n e l n u e v o C ó d i g o P r o c e s a l P e n a l ............... 2424. P r u e b a “ r e a l “ y p r u e b a “ d e m o s t r a t i v a ” .............. 2435. A c r e d i t a c i ó n d e o b j e t o s . ...... ............................................................. 2446. Do c u me n t o s ........................ 2506.1. Otras dos lógicas en tensión: prueba real versus prueba demostrativa.... 2516.2. Prueba documental y declaraciones previas..................................... 2546.3. Acreditación de la prueba documental............................................. 259

C a pí t u l o VIII

EXAMEN Y CONTRAEXAMEN DE PERITOS Y TESTIGOS EXPERTOS

Introducción............................... 2631. Def in ic io n es bá s ic a s y o bje t o d e l a d ec l a r a c ió n d e ex per t o s ......... 263

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1.1. ¿Quiénes son los peritos y los testigos expertos?.... 2631J2. Objeto del testimonio de expertos................. 2682. Cu es t io n es n o r ma t iv a s y d e l ó g ic a d é l s is t ema r e l ev a n t es pa r a el

EXAMEN Y CONTRAEXAMEN DE PERITOS Y TESTIGOS .................... ... ..... 2713. Tema s r e l ev a n t es pa r a l a pr esen t a c ió n y ex a men d ir ec t o de per it o s 2743.1. Un problema: la declaración espontánea inicial ................ 2743.2. Selección del experto y su acreditación en el examen directo ...... 2763.3. La organización del relato.... ................. 2833.4. Atención con el uso del lenguaje especializado............................... 2843.5. Hechos e hipótesis................................. 2873.6. Control, control y más control.................................. 2894. El c o n t r a ex a men d e per it o s y t e s t ig o s .e x pe r t o s .......... ................ 2894.1. Primera línea: “Interés” ....... 2904.2. Segunda línea: “el perito no es el experto que dice ser” .............. 2924.3 . Tercera línea: “el perito no puede afirmar con certeza lo que dice” 2934.4. Cuarta línea: “este perito no está siendo fiel a su propia ciencia” ... 2935. El uso d e l in f o r me pe r ic ia l ............... !............... :........... .. 295

Ca pí t u l o IX

EL ALEGATO DE APERTURA

Introducción..... .. ...... ............... ............i.............¿;.i......... 2991. La r eg u l a c ió n n o r ma t iv a e n e l Có d ig o Pr o c esa l Pe n a l ................ 3012. Los “No” DEL ALEGATO DE APERTURA......................... .3022.1. El alegato de apertura no es un puro ejercicio de retórica u oratoria.' 3022.2. El alegato de apertura no es un alegato político ni ráenos emocional

303 ...2.3. El alegato de apertura no es un ejercicio argumentativo.............. 3032.4. El alegato de apertura no es una instancia para dar mis opiniones

personales........................................... .......... .................. ............. . 3043. Aspec t o s e s t r a t ég ic o s a c o n s id e r a r e n .l a e s t r u c t u r a c ió n d e u n

ALEGATO DE APERTURA.................. .................... 3053.1. Los jueces no conocen el caso........................................ 3053.2. La credibilidad de la teoría del caso y del abogado litigante se cons♦

truye a partir de los momentos iniciales del juicio.......................... 3064. As pec t o s e s pe c íf ic o s pa r á l a e s t r u c t u r a c ió n d e u n a l e g a t o d e

APERTURA...................... ....................................................................... 3064.1. Presentación de hechos y no de conclusiones ............. :..........3064.2. La extensión del alegato................................................................... 3064.3. Sin opiniones personales....................... 3104.4. Ciudado con exagerar la prueba........................... 309

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In t r o d u c c ió n

4.5. Anticipar las propias debilidades y explicarlas razonablemente.... 3104.6. Cuidado con los detalles.................................................................... 3114.7. La importancia de personalizar (humanizar) el conflicto: el “tema”

3125. Al g u n o s c o mpo n en t es d e l a l eg a t o d e a per t u r a ............................... 3135.1. Introducción....................................................................................... 3145.2. Identificación de los principales intervinientes en el caso............... 3145.3. Escena.................................................................................................. 3155.4. Bases para la absolución o la condena: el derecho........................... 316

C a pí t u l o X

EL ALEGATO FINAL

1. Ar ma r e l r o mpec a beza s , espec íf ic o y c o n c r e t o ............................... 319Cl a r o y d ir e c t o ................................ 323Co n t en id o d e l a l eg a t o f in a l .................................................. 324

.1. Teoría del caso...................................................................................... 325

.2. Credibilidad y argumentatividad........................................................ 325a) Conclusiones............................................................................... 325b) Coherencia lógica........................................................................ 326c) Prueba indiciaría y prueba directa............................................. 330d) Valor probatorio........................................................................... 333d. 1. Cobertura...................................................................................... 333d.2. Idoneidad...................................................................................... 334d. 3. Credibilidad................................................................................. 335• Concesiones................................................................................. 336• Hechos no controvertidos.......................................................... 337• Consistencia con los hechos conocidos..................................... 338• Máximas de la experiencia y sentido común............................. 338• Consecuencia interna.................................................................. 341• Detalles......................................................................................... 341La su f ic ien c ia ju r íd ic a y e l d e r e c h o ................................................ 342Es t r u c t u r a ........................................................................................ 343

4 . Estructura temática.............................................................................. 344.2. Estructura cronológica..... .................................................................. 345.3. El alegato “relación” o “lista de testigos” ......................................... 346

Un a h is t o r ia pe r s u a s iv a .................................................................... 347El r esu men d e t o d o : e l a l eg a t o c o mo se n t e n c ia ............................ 347

Bibliográfia ................................................................................................... 349

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