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El profesional de la información, v. 14, n. 4, julio-agosto 2005 267

1. Introducción

A finales del siglo XX algunos pensadores habíanafirmado que con la caída de la Unión Soviética se de-finía un nuevo orden político en el que la forma de go-bierno basada en la democracia liberal y en una eco-nomía de libre mercado capitalista permitían hablardel fin de las ideologías. De esta forma, el liberalismodemocrático sería la estación de llegada final para lasociedad mundial.

A principios del siglo XXI esta supuesta pax per-petua parece que no será tal, especialmente en lo querespecta al orden económico, y precisamente es en in-ternet donde podemos encontrar uno de los principalescampos de discrepancia con la supuesta sociedad arca-diana descrita, entre otros, por autores como FrancisFukuyama.

No han tenido que pasar demasiados años para queuna comunidad importante de internautas se preguntepor qué las reglas de la economía de mercado estánimpidiendo uno de los sueños que más agradan a unaparte importante de los bibliotecarios y documentalis-tas: el acceso universal a la información. Y es que, téc-nicamente, sabemos que es factible ese sueño. Sola-mente existe un último obstáculo, las reglas del mer-cado que se aplican a la propiedad de la información.

De golpe y porrazo muchas personas que segura-mente hasta ahora nunca se habían destacado especial-mente por su crítica al sistema (en la concepción másgenérica del término) se sienten preocupadas por las li-mitaciones que la legislación de los derechos de autorimpone en la difusión y divulgación de la información.Ya hace tiempo que surgen preguntas en torno al por-

Artículo

Aspectos de propiedad intelectual en lacreación y gestión de repositorios

institucionalesPor Josep Vives i Gràcia

Resumen: Las facilidades técnicas actuales han permiti-do el surgimiento de diferentes modalidades de puesta adisposición de la información en acceso abierto. A pesar deque estas iniciativas suelen ser sin ánimo de lucro no debendescuidarse los aspectos de propiedad intelectual inheren-tes a la creación de obras literarias, técnicas o científicas.En este trabajo se intenta dar una serie de recomendacio-nes que, desde el respeto al derecho de autor, permiten lapuesta a disposición de nuestra comunidad de usuarios lainformación en formato abierto. Dada la complejidad delas situaciones que se podrían pensar, nos hemos centradoen la creación de un repositorio de documentos generadosen el ámbito de una institución.

Palabras clave: Propiedad intelectual, Derecho de autor, Acceso abierto, Repositorios, Archivos digitales.

Title: Intellectual property issues arising from the creation and management of institu-tional repositories.

Abstract: Recent technical advances have allowed for the emergence of different means for making information availablethrough open access. Although these initiatives usually are non-profit, they still must respect intellectual property issuesinherent to literary, technical or scientific works. This article offers some recommendations which, while respectful of au-thors’ rights, can permit information to be made available in open access for the entire user community. Conscious of themany scenarios possible, we have focused on the creation of an institutional repository containing documents generatedwithin the organisation.

Keywords: Intellectual property, Copyright, Open access, Repositories, Open archives.

Vives i Gràcia, Josep. “Aspectos de propiedad intelectual en la creación y gestión de repositorios institucionales”. En:El profesional de la información, 2005, julio-agosto, v. 15, n. 4, pp. 267-278.

Josep Vives i Gràcia, es licenciadoen documentación y diplomado enbiblioteconomía y documentación.Trabaja en la biblioteca de l’EscolaPolitècnica Superior d’Enginyeria deVilanova i la Geltrú (Barcelona) de laUniversitat Politècnica de Catalunyay participa en el grupo de trabajocreado para iniciar el Servei de Pro-pietat Intel·lectual del Servei de Bi-blioteques i Documentació de laUPC. Miembro del Grupo Bibliotecay Propiedad Intelectual de Fesabid.

Artículo recibido el 30-05-05Aceptación definitiva: 16-06-05

El profesional de la información, v. 14, n. 4, julio-agosto 2005268

Josep Vives i Gràcia

que no es posible facili-tar o flexibilizar el pre-cio de las patentes far-macéuticas a los paísesen vías de desarrollo pa-ra que puedan acceder ala fabricación de medi-camentos vitales para lasupervivencia de partesimportantes de su pobla-ción. El problema de lasbarreras económicas pa-ra acceder a la informa-ción se ha hecho sentirtambién en los paísesmás desarrollados en elmomento que hasta uni-versidades como la deHarvard reconocían te-ner problemas para ga-rantizar el acceso a la in-formación científica asus usuarios debido alos altos precios de lasrevistas (Libraries,2004).

Esta cuestión, queno ha pasado a ser “pro-blema” hasta que Occi-dente ha empezado anotar los efectos, ha pro-piciado la aparición dediferentes iniciativasque pretenden facilitarel acceso universal ygratuito a la informa-ción científico-técnica.

Algunos autores hanacuñado el término de“liberación de la infor-mación” como una su-peración de la tradicio-nal “libertad de la infor-mación” (Muela, 2004),una opción que insta alos bibliotecarios y do-cumentalistas a una defensa del acceso abierto a la in-formación.

Lo que se está lidiando entre el acceso abierto a lainformación o el acceso “propietario” como hasta aho-ra, no deja de ser una discusión en torno a otra sobre elorigen, el desarrollo y la defensa de la propiedad pri-vada y, por extensión, del derecho de los autores y dis-tribuidores a ejercer control sobre sus obras.

Hemos llevado a cabo esta larga introducción por-que nos parece que la causa no es baladí. A nuestro en-tender, detrás de una u otra concepción sobre cómo de-bería ser el acceso a la información existen razones deíndole ideológico, totalmente legítimas, pero que nodejan de ser visiones diferentes de la situación y portanto susceptibles de ser debatidas y confrontadas sincaer en simplificaciones. Además, como cualquier otradiscusión ideológica, si se lleva a los extremos puede

Principales derechos de los autores de una obra según la LPI

Derechos morales (art. 14):

1. Decidir si su obra ha de ser divulgada y en qué forma.

2. Determinar si tal divulgación ha de hacerse con su nombre, bajoseudónimo o signo, o anónimamente.

3. Exigir el reconocimiento de su condición de autor de la obra.

4. Exigir el respeto a la integridad de la obra e impedir cualquierdeformación, modificación, alteración o atentado contra ella que supongaperjuicio a sus legítimos intereses o menoscabo a su reputación.

5. Modificar la obra respetando los derechos adquiridos por terceros y lasexigencias de protección de bienes de interés cultural.

6. Retirar la obra del comercio, por cambio de sus convicciones intelectualeso morales, previa indemnización de daños y perjuicios a los titulares dederechos de explotación.

Si, posteriormente, el autor decide reemprender la explotación de su obradeberá ofrecer preferentemente los correspondientes derechos al anteriortitular de los mismos y en condiciones razonablemente similares a lasoriginarias.

7. Acceder al ejemplar único o raro de la obra, cuando se halle en poder deotro, a fin de ejercitar el derecho de divulgación o cualquier otro que lecorresponda.

Este derecho no permitirá exigir el desplazamiento de la obra y el acceso ala misma se llevará a efecto en el lugar y forma que ocasionen menosincomodidades al poseedor, al que se indemnizará, en su caso, por losdaños y perjuicios que se le irroguen.

Derechos de explotación (art. 17):

Corresponde al autor el ejercicio exclusivo de los derechos de explotaciónde su obra en cualquier forma y, en especial, los derechos de reproducción,distribución, comunicación pública y transformación, que no podrán serrealizadas sin su autorización, salvo en los casos previstos en la presenteLey.


Aspectos de propiedad intelectual en la creación y gestión de repositorios institucionales

provocar efectos inversos a los deseados en ambos ca-sos. A más restricciones de acceso a la información(revistas más caras y más control sobre su uso) más sefavorecerá la “revolución” de los autores y usuarios.Igualmente al contrario, un entorno en el que la edi-ción comercial como tal no tuviera espacio, provocaríauna merma importante de las opciones para difundirlos resultados de la investigación científica.

«Universidades como la deHarvard reconocían tener

problemas para garantizar elacceso a la informacióncientífica a sus usuarios

debido a los altos precios delas revistas»

El objeto de este artículo es presentar qué aspectosde la propiedad intelectual deben tenerse en cuenta enel momento de crear y gestionar repositorios de obrasde cualquier índole (científicas, literarias, etc.). Una delas intenciones del presente trabajo es la pedagogía enpositivo sobre el derecho de autor. Desgraciadamenteestamos demasiado acostumbrados a oír que “por cul-pa de la propiedad intelectual no se puede” hacer tal ocual cosa. Es cierto que el marco jurídico parte de laférrea defensa del derecho que el autor tiene sobre suobra, del mismo modo que nuestra legislación recono-ce el derecho genérico a la propiedad privada. Ahorabien, nadie nos impide que de las cosas de las que so-mos propietarios no podamos hacer el uso que nosplazca (dentro de los límites a la libertad de los otros,se entiende) precisamente porque nosotros somos lospropietarios. Otra discusión, y quedaría fuera de estemarco, es la necesidad o no de que exista la “propie-dad” en términos genéricos, cuestión en todo caso,opinable.

2. Ámbito de aplicación

A partir de lo que se conoce como el movimientoOpen access se han definido diferentes modelos parahacer posible el acceso libre1 a la información. Enten-deremos “open” como libre o gratuito, ya que en losobjetivos de la Declaración de Budapest se habla de:“The purpose of the meeting was to accelerate pro-gress in the international effort to make research arti-cles in all academic fields freely available on the in-ternet”.

http://www.soros.org/openaccess/

Básicamente se reducen a estas formas:

—Creación de repositorios2 electrónicos a partir delos que se puede descargar el documento.

—Edición de revistas electrónicas de libre acceso“total” (previo pago o no por parte de las institucioneso autores para publicar en ellas).

—Edición de revistas electrónicas que limitan ellibre acceso durante un período de tiempo. Se conocecon la expresión “embargo”3.

Como cualquier tema relacionado con la legisla-ción, es difícil ofrecer una solución jurídica global pa-ra cualquier situación. Por ello nos centraremos en losrepositorios electrónicos que las instituciones (básica-mente universidades y centros de investigación) estáncreando actualmente para divulgar la producción cien-tífica de sus miembros. Advertimos igualmente que lodescrito en estas líneas debe entenderse como una pri-mera información y nunca como un dictamen jurídico,dado que cada situación es diferente, y recomendamosla consulta a los servicios jurídicos correspondientesde la institución.

Para centrar el objeto de estudio excluimos expre-samente (aunque algunas cuestiones serían similares)otras formas de facilitar el acceso abierto a la informa-ción como:

—Edición de revistas electrónicas de acceso libre.

—Bases de datos bibliográficas de acceso librecon enlace a un documento original externo a la propiabase de datos.

Los repositorios electrónicos a los que nos referire-mos se rigen por el principio del autoarchivado, es de-cir, es el mismo autor (o la persona en la que delegue)quien está archivando el documento. Sería el caso, porejemplo de E-LIS, en el que el autor (o quien dispongade su clave de acceso) puede depositar sus trabajos pa-ra que cualquier persona pueda acceder a ellos.http://eprints.rclis.org

3. Aspectos jurídicos o legalesprácticos a considerar

De la misma manera que para la creación de un ar-chivo electrónico se requiere de la complicidad de losservicios informáticos de la institución, es necesariorecurrir también a los servicios jurídicos de la mismapara que nos asesoren sobre aquellos aspectos que de-bemos tener en cuenta en el momento del diseño denuestro repositorio.

Un aviso previo es conocer que el derecho de au-tor es uno de los derechos, a nuestro entender, mejorprotegidos y que gozan de toda una férrea doctrina deinterpretación. Por lo tanto no deben sorprendernos lasprecauciones con los que nuestros servicios jurídicospuedan tratar el tema. Sin embargo, y retornando al fi-nal de nuestra introducción, debemos dejar claro quenuestra voluntad es, precisamente, desde el reconoci-



miento del derecho de los autores a su obra, a poner losmedios para que sea divulgada lo mejor posible, conlos requerimientos y condiciones que sean necesarios.Como todo proyecto, supondrá un esfuerzo adicional(petición de autorización, redacción de cláusulas, ad-vertencias, contratos, etc.), pero el objetivo final es po-ner a disposición de la comunidad esa informacióndentro del marco legal. En este sentido es mejor no su-poner que los autores, ya que trabajan en nuestra insti-tución (la mayoría de las veces del sector público), tie-nen la obligación de comunicar sus resultados de for-ma gratuita. Entraríamos aquí en una discusión peli-grosa y mal resuelta en el seno de muchas institucio-nes sobre a quién pertenecen las obras de los investi-gadores que trabajan para terceros. El Real DecretoLegislativo 1/1996, de 12 de abril, por el que se aprue-ba el Texto Refundido de la Ley de Propiedad Intelec-tual, regularizando, aclarando y armonizando las dis-posiciones legales vigentes sobre la materia (a partirde ahora LPI) siempre presume que los derechos deexplotación de la obra son del autor mientras no exis-ta un contrato debidamente firmado por él que diga locontrario. En este sentido la LPI es muy tajante en suartículo 45: “Toda cesión [de derechos] deberá forma-lizarse por escrito”. Solamente existe una excepciónen el caso de los programas de ordenador realizadospor un asalariado en el marco de sus atribuciones; eneste caso los derechos de explotación pertenecen a laempresa (art. 97.4).

«El derecho de autor es uno delos derechos, a nuestro

entender, mejor protegidos yque gozan de toda una férreadoctrina de interpretación»

La cuestión, pues, sobre cómo resolver el asuntode la propiedad de los derechos de explotación de lasobras realizadas en nuestras instituciones no competea los objetivos de nuestro proyecto ya que debe resol-verse a través de la política institucional.

Disponemos de buenos y suficientes argumentospara convencer a nuestros futuros depositantes de labondad de los repositorios sin tener que entrar en de-bates estériles con nuestros propios usuarios y que es-capan a nuestra competencia sobre la propiedad de losresultados de la docencia y la investigación.

Dicho esto, debemos considerar los siguientes as-pectos:

a. Qué tipo de documentos consideraremos ennuestro depósito.

b. De quién son los derechos del documento.

c. Qué derechos necesitamos para poder hacer pú-blicos los documentos de nuestro repositorio.

d. En qué forma y bajo qué limitaciones ponemosesta información a disposición de nuestra comunidad.

e. Cómo prever posibles conflictos.

4. Tipos documentales presentes ennuestros archivos abiertos

El concepto de repositorio es puramente funcionaly no se asocia a ningún tipo de documento en concre-to. En función de la política que adoptemos en nuestrainstitución lo definiremos como aquello formado porcualquier tipo de documentos generados en nuestra co-munidad: tesis doctorales, artículos de revistas, comu-nicaciones de congresos, informes de investigación,textos literarios, textos docentes, programas informáti-cos u otros desarrollos similares, vídeos, composicio-nes musicales, etc. Todos están protegidos por el dere-cho de autor, actualmente legislado básicamente por laLPI que, en su artículo 10, ofrece una relación orienta-tiva (no exhaustiva) de los documentos comprendidos:

“Artículo 10. Obras y títulos originales.

1. Son objeto de propiedad intelectual todas lascreaciones originales literarias, artísticas o científicasexpresadas por cualquier medio o soporte, tangible ointangible, actualmente conocido o que se invente enel futuro, comprendiéndose entre ellas:

a) Los libros, folletos, impresos, epistolarios, es-critos, discursos y alocuciones, conferencias, informesforenses, explicaciones de cátedra y cualesquiera otrasobras de la misma naturaleza.

b) Las composiciones musicales, con o sin letra.

c) Las obras dramáticas y dramático-musicales, lascoreografías, las pantomimas y, en general, las obrasteatrales.

d) Las obras cinematográficas y cualesquiera otrasobras audiovisuales.

e) Las esculturas y las obras de pintura, dibujo,grabado, litografía y las historietas gráficas, tebeos ocómics, así como sus ensayos o bocetos y las demásobras plásticas, sean o no aplicadas.

f) Los proyectos, planos, maquetas y diseños deobras arquitectónicas y de ingeniería.

g) Los gráficos, mapas y diseños relativos a la to-pografía, la geografía y, en general, a la ciencia.

h) Las obras fotográficas y las expresadas por pro-cedimiento análogo a la fotografía.

i) Los programas de ordenador.



2. El título de una obra, cuando sea original, que-dará protegido como parte de ella”.

A estas tipologías deberíamos añadir lo que siguede los artículos 11 y 12 sobre obras derivadas (traduc-ciones, revisiones, adaptaciones, etc.) y colecciones dedatos (bases de datos y antologías).

Vemos pues que, en la mayoría de casos, debere-mos suponer como protegidos todos los documentossusceptibles de ser incluidos en nuestro archivo abier-to ya que desde el primer artículo de la LPI se dice que”la propiedad intelectual de una obra literaria, artísticao científica corresponde al autor por el solo hecho desu creación”. A este derecho solamente podemos opo-ner los límites o excepciones que prevee la misma ley.Quedarían excluídas expresamente de protección: “lasdisposiciones legales o reglamentarias y sus corres-pondientes proyectos, las resoluciones de los órganosjurisdiccionales y los actos, acuerdos, deliberaciones ydictámenes de los organismos públicos, así como lastraducciones oficiales de todos los textos anteriores”(art. 13). Igualmente podríamos utilizar librementeaquellas obras que formen parte del dominio público(definido en el art. 41) es decir, las que ya se les ha ex-tinguido el derecho de explotación, que normalmentees de 70 años después de la muerte de los diferentesautores (art. 26).

Por lo que respecta a la autoría de la obra, no es ne-cesario ningún requisito previo para gozar de la condi-ción de autor. De acuerdo con el artículo 6 de la LPI:“1. Se presumirá autor, salvo prueba en contrario, aquien aparezca como tal en la obra, mediante su nom-bre, firma o signo que lo identifique”. Así, en Españano es necesario registrar la obra en el Registro de laPropiedad Intelectual para gozar de protección, ni mu-cho menos solicitar el depósito legal o el ISBN con esafinalidad, a pesar de que muchos autores, incluso uni-versitarios, lo creen. Otra cosa es que queramos regis-

trarla por precaución en caso de conflicto a falta deotra prueba documental.

5. ¿Quiénes son los autores de losdocumentos que se depositan en

nuestro archivo?

Una primera precaución que deberíamos conside-rar en el momento de que algún usuario deposite undocumento en nuestro fondo es que sea su autor. Decualquier forma esto no excluye que parte de sus dere-chos hayan sido transferidos en algún momento a unatercera persona (editorial, comité científico de un con-greso, etc.). En este sentido debemos considerar bási-camente dos situaciones:

—Trabajos no publicados (tesis doctorales no edi-tadas, etc.).

—Trabajos publicados (artículos de revistas, co-municaciones de congresos, contribuciones a mono-grafías, etc.).

En el primer caso será necesario que el autor ex-prese de alguna manera en el proceso de autoarchiva-do su consentimiento expreso a incluir su documentoen nuestro archivo y su autorización para que podamoscomunicar públicamente (colgar en internet) su traba-jo. Igualmente deberá fijar las condiciones bajo lascuales el usuario podrá consultarlo.

«En España no es necesarioregistrar la obra en el Registrode la Propiedad Intelectual paragozar de protección, ni mucho

menos solicitar el depósitolegal o el ISBN con esa

finalidad»

En el caso de algunos materiales académicos po-demos dudar de cuántas personas son autores de una

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obra. Por ejemplo, el director de una tesis o de un pro-yecto de final de carrera ¿es también autor? A nuestroentender, y como suele constar en este tipo de docu-mentos, sería autor solamente el estudiante y tendría-mos suficiente con su autorización para poder incluirel documento en internet. De hecho, el director de latesis aparece siempre bajo esta mención en dichos do-cumentos y nunca como autor. Otra cosa es que porprudencia, la biblioteca o centro de documentación co-munique a través del canal más indicado al estamentodocente la intención de proceder a la puesta a disposi-ción del público de este tipo de documentación y quese intente vencer alguna posible resistencia a este ser-vicio por parte de los directores de trabajos científicos.Algunos especialistas han tratado la posibilidad de laexistencia de una autoría “científica”, especialmenteen el caso de tesis enmarcadas en los trabajos de unequipo de investigación (Casas; 2004).

En todo caso, deberemos saber cómo se regulanestas cuestiones en nuestra institución. Algunas uni-versidades tienen reglamentos internos de atribuciónde los derechos de explotación de las obras generadasen las mismas, no solamente a los estudiantes y profe-sores sinó también al mismo centro. Creemos que si nohay consentimiento expreso por parte de los autores,estos documentos podrían vulnerar la LPI en tanto queésta exige que el autor dé su consentimiento expreso ala cesión de derechos. Como hemos visto en párrafosanteriores, solamente en el caso de las personas quetrabajan por cuenta ajena creando programas informá-ticos podría presumirse que los derechos de explota-ción pertenecen a la empresa.

Más complicado será afrontar la segunda tipologíade documentos, la de aquellas obras que han sido pu-blicadas en el sentido tradicional (artículos de revista,monografías, etc.) ya que deberemos suponer que elautor ha cedido a la editorial “alguno” de los derechosde su obra ya sea mediante la firma de un contrato deedición o con la aceptación implícita de las normas depublicación de la revista, que podrían incluir cuestio-nes de cesión de derechos de explotación.

El concepto de derecho de autor engloba una seriede diferentes derechos que tienen que ver en gran me-dida con los posibles usos que se puede hacer de laobra. De manera abreviada, la LPI reconoce dos gran-des tipos de “derechos” de los autores: el moral y el deexplotación.

El primero (art. 14), característico del derechocontinental europeo, concede al autor el derecho irre-nunciable e inalienable de la autoría (ser reconocidocomo tal), decidir si su obra debe ser publicada o reti-rada, integridad de la obra, etc.

Los derechos de explotación (contenidos en losarts. 17 a 21) son exclusivos de los titulares para auto-rizar el uso que se puede hacer de su obra, básicamen-te: reproducción, distribución, comunicación pública ytransformación.

Este conjunto de derechos de explotación, aunqueinicialmente son del autor, pueden ser cedidos en con-junto o en parte, de forma exclusiva o no, a una terce-ra persona (normalmente un editor, distribuidor, etc.).

«El autor deberá saber quéfirmó y qué estaba cediendo a

la editorial en el momento de laaceptación de la publicación

del artículo»

Así por ejemplo, cuando un escritor y su editor fir-man un contrato de edición, pactan qué derechos ad-quiere el editor para poder presentar la obra del escri-tor al público. En términos más apropiados y en un en-torno impreso (papel), “son los derechos exclusivos dereproducción y distribución, que son cedidos o trans-mitidos al editor por medio del contrato de edición”(Carbajo, 2002).

6. ¿Está cedido algún derecho deexplotación en la obra que se pretende

depositar?

Esta cuestión solamente la puede saber el autor.Ahora bien, en el caso de artículos de revista, comuni-caciones de congresos o monografías, podemos supo-ner que sí, o al menos que es muy probable. Un estu-dio de Gadd, Oppenheim y Probets (2003) fija en un33% el número de autores que desconocen en qué con-diciones se ha publicado su obra.

Especialmente en el caso de las revistas científicas,cuando éstas aceptan la publicación de un artículo, laeditorial suele exigir la firma de un documento detransferencia de alguno de los derechos de explota-ción. De esta forma, se asegura su explotación en ex-clusiva.

Dicho de otra forma, aunque el autor quiera incluirsu documento en nuestro depósito no siempre podrásin la autorización de la editorial que se lo ha publica-do. El autor deberá saber qué firmó y qué estaba ce-diendo a la editorial en el momento de la aceptación dela publicación del artículo.

Carbajo (2002) se pregunta si quien cedió en sumomento los derechos de reproducción y distribucióna una editorial para publicar (en entorno impreso) suobra, podría ahora cederla sin permiso de la primeraeditorial a un tercero para ser distribuida en línea o di-rectamente colgarla él en internet. Carbajo lo ejem-



plifica con la llamada sentencia del Caso Bayer, en re-ferencia al pleito que una editorial emprendió contraKonrad Bayer porque éste había publicado en su webuna versión electrónica de sus obras completas de lasque previamente había cedido el derecho para su pu-blicación en papel a la editorial. El tribunal dio la ra-zón a Bayer, al entender que los derechos cedidos a laeditorial eran solamente los de reproducción y distri-bución pero no los de comunicación pública (que sonlos que se refieren a poner a disposición del públicoobras en internet). Sin embargo el autor que citamosapela a la prudencia “jurídica” dado que en el caso deesta comunicación pública sin autorizar, cuando pre-viamente se habían cedido unos derechos, podría per-judicar al cesionario y en función del perjuicio el falloen una hipotética sentencia podría ser diferente. Insis-timos pues en la necesidad de conocer en qué situaciónlegal se encuentran los derechos de explotación de laobra que pretendemos depositar.

Como se puede deducir, éste podría ser el principalobstáculo para el desarrollo pleno de los repositorios(Day, 2003) ya que los autores necesitan, y quieren,comunicar sus investigaciones a través de revistascientíficas, las cuales tienen legitimidad para fijar lascondiciones en las que se puede publicar en ellas. Aho-ra bien, como en cualquier negociación, son dos laspartes que pueden ponerse de acuerdo en este temaaunque si el autor no es muy conocido solamente le ca-

be plegarse a las condiciones de la editorial o buscarotra revista donde publicar en una situación que consi-dere más favorable.

Existen unas recomendaciones para los autoresacerca de cómo asegurarse la “retención” del derecho deexplotación (o copyright en el ámbito anglosajón) desus trabajos para facilitar su puesta a disposición a tra-vés de depósitos electrónicos (proyecto RoMEO, 2003).

Es muy importante el papel que pueden jugar lasacademias científicas y los organismos internacionalesde investigación para presionar a las editoriales paraque suavicen en algunos casos las condiciones bajo lascuales aceptan publicar un trabajo.

Los límites impuestos por la editorial o el autor (sifuera el caso) pueden ser muchos: cesión en exclusiva,no exclusiva, por un período de años más o menos lar-go, etc. A título de ejemplo podemos ver en el caso dela biblioteconomía y la documentación una gran dife-rencia en esta cuestión entre las revistas de ámbito es-tatal y la de otros países (ver información anexa).

Como se puede observar, las condiciones de regu-lación de la cesión son poco concretas y hasta inexis-tente en el caso del último ejemplo. En el ámbito de lasrevistas anglosajonas no acostumbra a ser así y pode-mos encontrar regulaciones muy completas sobre lacuestión (ver ejemplo de Journal of documentation).

—El profesional de la información.http://www.elprofesionaldelainformacion.com/autores.html

“Los contenidos de El profesional de la información están protegidos por copyright.En EPI estamos trabajando para poder ofrecer de forma gradual los contenidos de larevista con acceso abierto.EPI da autorización para que los autores de los trabajos publicados en la revistapuedan ofrecer en sus webs (personales o corporativos) una copia de esos trabajos.Junto con esa copia ha de incluirse una mención específica de la publicación en la queha aparecido el texto, añadiendo además un enlace a la url”.http://www.elprofesionaldelainformacion.com

—Anales de documentación.http://www.um.es/fccd/anales/adnormas.htmlNormas de publicación:(...)2. La aceptación de un trabajo para su publicación supone que los derechos decopyright quedan transferidos al editor de la revista.

—Ítem.http://www.cobdc.org/publica/item/autors.htmlInstruccions per als autors:(...)8. És responsabilitat dels autors demanar l'autorització per a la reproducció de materialcitat en els seus treballs.



Dejamos para otra ocasión un análisis en profundi-dad de las condiciones bajo las cuales se publica un ar-tículo en las revistas de nuestra especialidad. Sola-mente queremos resaltar el grado de diferencias que seobservan a simple vista entre la nota de copyright enlas revistas de ámbito estatal y el ejemplo de Journalof documentation.

En esta línea Day (2003) hace referencia a las li-mitaciones que Nature Publishing Group (editora deNature) impone a los autores de sus publicaciones.Así, mientras que se permite “re-use the papers in anyprinted volume of which they are an author; to post apdf copy on their own (not-for-profit) website; to copy(and for their institutions to copy) their papers for usein coursework teaching; and to re-use figures and ta-bles”, se impide expresante su depósito en un reposi-torio académico.

Afortunadamente la mayoría de revistas permitena sus autores publicar también el artículo a través de suweb personal o página de su institución y así lo esta-blecen en sus modelos de transferencia del derecho deexplotación, y solamente exigen que se incorpore la di-rección web de la publicación original (Rappaz,2004). Un ejemplo de esta política flexible es la de latan criticada editorial Elsevier, cuya postura de permi-tir el depósito en repositorios institucionales produjoverdadero revuelo (Peek, 2004). En un estudio reali-zado en Francia (Rappaz, 2004) a partir de los traba-jos publicados entre 2002 y 2003 por los profesores deuna facultad de ciencias (345 publicaciones) se con-cluyó que el 64% de los artículos podían ser legal-mente depositados en un repositorio institucional (pu-blicados básicamente en revistas comerciales). Para-dójicamente, un 12% de trabajos que no podían ser de-positados correspondían a artículos publicados en re-vistas de sociedades científicas como la AmericanChemical Society o la Royal Chemical Society, institu-ciones que se declaran sin ánimo de lucro. Finalmente,el estudio detectaba un 19% de casos en los cuales lapolítica editorial estaba mal definida y hacia difícil suinterpretación.

Por contra, y como el problema es nuevo, no siem-pre los autores conocen exactamente en qué condicio-nes han cedido su artículo a la editorial. En este casopuede ser de utilidad la consulta de la base de datosSherpa4 que recoge las prácticas de las editoriales cien-tíficas más importantes.

La LPI dispone de un artículo específico para laspublicaciones en serie:

“Artículo 52. Transmisión de derechos para publi-caciones periódicas.

Salvo estipulación en contrario, los autores deobras reproducidas en publicaciones periódicas con-servan su derecho a explotarlas en cualquier forma queno perjudique la normal de la publicación en la que sehayan insertado.

«Cabría preguntarse si el merohecho de aceptar publicar unartículo en una revista suponela aceptación implícita de suscondiciones de publicación»

El autor podrá disponer libremente de su obra, siésta no se reprodujese en el plazo de un mes desde suenvío o aceptación en las publicaciones diarias o en elde seis meses en las restantes, salvo pacto en contra-rio”.

Aunque el autor podrá explotar el trabajo publica-do en una revista, por ejemplo colgándola en un repo-sitorio, todo queda sujeto a los acuerdos a que lleguecon los editores de la revista y también a que no se per-judique la explotación normal de la publicación.

La ley habla de “salvo estipulación en contrario”;cabría preguntarse si el mero hecho de aceptar publi-car un artículo en una revista supone la aceptación im-plícita de sus condiciones de publicación, más si no seha firmado ningún contrato o transferencia de dere-chos de explotación —recordemos que la LPI exigeque debe realizarse de forma expresa y por escrito (art.45)—. De hecho, muchas revistas piden que los auto-res firmen un documento tipo que regula toda la cesiónde derechos.

A nuestro entender, si no existe esa cesión expre-sa, no creemos que se pueda afirmar taxativamente queel autor ha cedido algunos de sus derechos de explota-ción. Tampoco parece, aunque algún editor podría de-cir lo contrario, que el hecho de que el autor ponga sutrabajo en un repositorio institucional, perjudique laexplotación normal de la revista, contraviniendo, si asífuera, el art. 52 anteriormente citado, más cuando eseartículo es una parte muy pequeña del conjunto de tex-tos de la revista.

Una vez el autor sepa si puede incluirlo en nuestrodepósito o no, debemos considerar que a partir de aquíel responsable del repositorio (biblioteca, centro dedocumentación, etc.) está ejerciendo a su vez de “edi-tor” ya que pone a disposición del público un docu-mento. Como de momento no tendríamos ninguna au-torización para hacerlo, será necesario entonces que elautor nos autorice como mínimo a:

—Reproducirlo: teóricamente las bibliotecas nonecesitan esta autorización ya que podemos hacer re-



—Journal of documentationhttp://caliban.emeraldinsight.com/vl=3537764/cl=30/nw=1/rpsv/copyright/policy.htm

Copyright Policy Summary.

Basic principles: copyright protects the interests of those who create and invest in creativity.

The creator of an original work is the prime owner of intellectual property. Copyright confersexclusive legal rights to control that work on the owner of intellectual property. A copyright ownerhas the right to copy, adapt or distribute the work by any means and to authorize others to do soby the transfer (assignment) or licensing of copyright. Without permission of the copyright owner, awork cannot be copied, adapted or distributed. Fair dealing (fair use) for the purpose of non-com-mercial research, private study, criticism or review, instruction or examination does not infringecopyright. An author's moral rights are:

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* to object to derogatory treatment of their work and

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We ask for transfer of ownership of copyright from authors. This enables us to distribute our au-thors' published research via a number of means to a wide range of readers, to take advantage ofnew technologies as they arise to distribute and store authors' work, and to protect our authorsfrom copyright and moral rights violation. We only work with third-party distribution partners withassured copyright policies, and monitor usage to ensure that it is in accordance with our principles.

We do not restrict authors' rights to re-use their own work. This is an important difference. Au-thors don't have to ask our permission, and if they do, the answer is always yes.

Emerald authors who assign their copyright to us retain unlimited free reproduction rights fortheir own work. Authors do not give up their rights to use, republish or reproduce their work forcourse notes, in another journal or as a book chapter, or electronically including their own institu-tional web site, subject to acknowledging first publication details. Authors who publish with Emer-ald are not required to seek our permission with regard to their own work.

We actively reinvest copyright royalties back into the research community.

Emerald offers active support for authors who contribute to our publications, with free mem-bership of the Literati Club, and annual awards for excellence amongst our tangible author benefits.We reinvest 25% of copyright royalties (up to £25,000 annually) received from the ReproductionRights Organizations to research which promotes the advancement of knowledge for the commongood, via the Emerald Research Fund. This is managed by a panel which invites funding applications.

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We aim to bring our authors' work to the widest audience, under the protection of our copy-right policy. Emerald subscriber licenses are generally recognized as an industry standard for theirsimplicity and liberality, and follow National and International Library Association guidelines. Emer-ald achieves industry-leading download ratios; Emerald authors get widely read.

We offer an authors' charter, and complete transparency in our policies on copyright and au-thors' rights.

We are proud of our copyright policy and in the interests of openness, prominently display onour website a statement of emerald's copyright principles, and our authors' charter. The full Emer-ald copyright policy will be made freely available on request.

The Emerald copyright policy is managed by a senior team, and reviewed and agreed annually bythe Board of Directors, following regular industry consultation and advice.

[More information on why we created this policy]



producciones sin permiso (art. 37.1) para usos de in-vestigación, pero por precaución se puede pedir.

—Transformar técnicamente el documento electró-nico con la finalidad de adecuarlo a las necesidades denuestro depósito. Teóricamente la simple modificacióntécnica no se considera “transformación” de la obra,pero por precaución y dado que el resultado puede mo-dificar algún aspecto de la obra (imágenes, correcciónde faltas de ortografía si se detectan, eliminación de ar-chivos, etc.) se puede incluir está autorización.

—Realizar comunicación pública del documento através de nuestra web y ponerlo a disposición de losusuarios. “Comunicación pública” (art. 20) es lo quese hace cuando se pone un documento a disposición deuna pluralidad de personas sin distribución física deejemplares (por ejemplo una intranet o internet).

7. ¿Qué podrán hacer nuestrosusuarios con los documentos que

ponemos a su disposición?

Una vez tenemos la autorización del autor para re-producir, transformar (si fuera necesario) y comunicarpúblicamente el documento (y la seguridad de que nose había transferido este derecho en exclusiva a terce-ros) debemos preguntarnos qué queremos que nuestrosusuarios puedan hacer con esa información: ¿podránreproducirla, comunicarla, distribuir copias en una cla-se, transformarla?, etc.

Debe dejarse claro que la puesta a disposición deuna obra en acceso abierto no implica en ningún casola abdicación por parte del autor de su derecho de au-tor. Anderson (2004) alerta sin embargo de que la ma-yoría de protocolos conocidos como de Acceso abier-to implican, en su opinión, una renuncia al derecho deexplotación por parte de los autores ya que se acabacon la explotación en régimen de monopolio. No po-demos más que diferir de esta interpretación dado que,en primer lugar, los derechos morales del autor quedaninalterados, y por lo que respecta a la pérdida del mo-nopolio cabe decir que la explotación de un documen-to en un repositorio de Acceso abierto en absoluto leimpide su explotación en los términos que desee.

Solamente dependerá de las condiciones que pac-ten el autor del trabajo y la institución que gestiona elfondo. En este sentido debemos recomendar la máxi-ma sensibilidad hacia la propiedad del autor sobre suobra y no querer imponer condiciones draconianas queson innecesarias para nuestro objetivo. Una forma es lade solicitar siempre la cesión no exclusiva de los dere-chos necesarios, pero nunca la cesión en exclusiva.

Como ejemplo de buenas prácticas de autorizaciónpara depositar documentos podemos citar las condi-ciones de las obras en el depósito de tesis digitales de

las universidades catalanas TDX. El autor autoriza a launiversidad al depósito y posterior comunicación pú-blica, pero mantiene igualmente su derecho para ex-plotarla de la manera que le parezca más conveniente.http://www.tdcat.cesca.es

Como es sabido, si no media una autorización ex-presa por parte del titular de los derechos de explota-ción (el autor o la persona a quien se los haya cedido)nadie puede utilizar esa información sin autorizaciónfuera de los supuestos previstos por la ley (copia pri-vada, derecho a cita, etc.) y, en definitiva, nuestrousuario potencial se encontraría con los mismos pro-blemas de siempre para hacer un uso “justo” de laobra. Dicho de otra manera, si no se dice lo contrario,el documento queda protegido por la totalidad de laLPI. Por esto es recomendable considerar a priori siqueremos facilitar algunos usos como podría ser la re-producción sin límites, su distribución o su comunica-ción pública en ámbitos no comerciales (docencia,etc.).

«La puesta a disposición deuna obra en acceso abierto no

implica en ningún caso laabdicación por parte del autor

de su derecho de autor»

Una posibilidad sería redactar un texto, una licen-cia de hecho, a modo de autorización y visible en nues-tro web en donde se expliciten los usos permitidos conesa información. Otra alternativa podría ser la adop-ción de alguna licencia estándar que se está generali-zando a partir del movimiento Open access, como porejemplo las licencias que recomienda la Creative Com-mons Foundation5. Esta fundación ha sido creada parafomentar la puesta a disposición de la comunidad in-ternacional de la información sin las habituales prohi-biciones de las leyes de propiedad intelectual. En fun-ción de nuestros intereses podemos escoger hasta 12licencias diferentes pero que básicamente se reducen ados en función de si queremos autorizar o no obras de-rivadas (que implica la modificación de la obra origi-nal). Dicho modelo se basa en el movimiento de las li-cencias copyleft6, que han sido adaptadas al ordena-miento jurídico español7 y se encuentran disponiblesactualmente en catalán y castellano. A modo de ejem-plo se puede decir que tanto la Universitat de Barcelo-na8 como el Servei de Biblioteques i Documentació dela Universitat Politècnica de Catalunya las han adop-tado para facilitar el acceso a una parte de sus docu-mentos.

Cabe señalar que tanto si decidimos trabajar una li-cencia de uso propia, como adoptar una más estándar—Creative commons, GPL (para programas de orde-



nador), etc.— será necesario que el autor o el titular delos derechos de explotación autorice esta puesta a dis-posición de los usuarios. Es decir, el autor o el titularde los derechos ha de ser consciente bajo qué condi-ciones vamos a poner en nuestro repositorio su obra.

Podemos aconsejar también la consulta de las re-comendaciones que se plantean en el proyecto Sherpacon la finalidad de crear una licencia de depósito pararepositorios (Knight, 2004), recordando en todo casoque debería adaptarse al marco jurídico español.

Un aspecto que a priori se nos plantea como posi-blemente conflictivo para la adopción de licencias que“abran” las posibilidades de uso de los documentos denuestro repositorio es el hecho de que el autor haya ce-dido sus derechos de explotación en exclusiva a algu-na editorial. Aunque se le permita al autor colgar su ar-tículo en nuestro repositorio o web personal, creemosque no se deduce de ahí que pueda autorizarnos a no-sotros que autoricemos, a nuestra vez, a terceras per-sonas (nuestros usuarios) a efectuar usos que vayanmás allá de la simple reproducción y de los demás usosprevistos por la ley.

8. Recomendaciones finales yrecapitulación

Como hemos visto hasta ahora las leyes de propie-dad intelectual protegen la obra del autor, hecho lógi-co en una sociedad de economía capitalista como lanuestra. Basándonos en este punto podemos utilizarlos mismos mecanismos previstos en la ley para ponera disposición de nuestros usuarios el máximo de infor-mación “en abierto”. Argumentos para convencer a losautores existen de sobra: aumento de la visibilidad dela obra, conservación del capital intelectual de la insti-tución, aumento del impacto de la producción científi-ca disponible en red, posibilidad de dar acceso a la in-formación a países en vías de desarrollo, etc.

Es necesario sin embargo ser conscientes de la ne-cesidad de gestionar la propiedad intelectual de nues-tra institución como se gestiona el personal, el presu-puesto o la propiedad industrial (patentes y marcas).Esta gestión consistirá en la elaboración de una seriede protocolos de trabajo, modelos de autorizaciones,licencias de uso estándar, etc., que nos permitirán rea-lizar esta función al amparo de lo que prevé la LPI. Alfin y al cabo se trata de una cuestión de ámbito priva-do de la que la ley solamente marca los mínimos paraproteger los intereses de toda la cadena (autores, inter-mediarios y usuarios finales).

En el ejemplo concreto del caso que hemos queri-do estudiar, la creación y gestión de repositorios, se havisto la necesidad de contemplar los siguientes aspec-tos:

1. Disponer de las autorizaciones necesarias de losautores de las obras que queremos introducir (por lamisma institución o mediante autoarchivado por partede los autores). En el caso de que sea la instituciónquien alimente el depósito será necesario la autoriza-ción por escrito de los autores (es el caso generalmen-te de las tesis doctorales, que acostumbran a ser intro-ducidas en el archivo por la biblioteca y no por los au-tores).

2. Si el documento es introducido por el propio au-tor pensamos que podría ser suficiente un sistema queofrezca una serie de garantías:

—Acceso a la interfaz a través de nombre de usua-rio y password (por ejemplo el mismo sistema que pa-ra identificarse en la intranet de la institución). De estaforma garantizamos que quede un registro de entrada.

—En algún momento de la carga del documentodebería aparecer una ventana intermedia en la que elautor acepte autorizarnos a reproducir y comunicar pú-blicamente su texto. Para continuar con el proceso se-

Versión online de EPI

Existe una versión electrónica de El profesional de la información, deuso gratuito para todos los suscriptores de la revista, que puedenacceder a través de internet a los textos completos y materialesgráficos publicados desde el año 2000.

Más información en:http://www.elprofesionaldelainformacion.com/contenidos.html



ría necesario que el autor seleccione la opción sí/nocorrespondiente.

3. Igualmente deberíamos recordar que expreseque tiene los derechos de explotación de la obra quequiere depositar en nuestro repositorio.

4. Deberíamos igualmente informarle sobre lascondiciones bajo las cuales su obra se pondrá a dispo-sición de los usuarios y qué usos se permitirán. En elcaso que trabajemos con diferentes tipos de licencias,el autor podría seleccionar cuál prefiere.

5. Al acabar el proceso, y como precaución final,el sistema podría generar un mensaje de correo elec-trónico informando al autor de los datos bibliográficosde la obra que acaba de depositar, qué usos nos ha au-torizado y bajo qué condiciones los usuarios podránconsultarla.

Finalmente y para terminar, solamente apuntar quesi nuestra institución de acuerdo con sus miembros-au-tores decide por ejemplo que todo lo que se produzcaen su nombre debe ser puesto a disposición del públi-co, podrían abreviarse algunos de los pasos, aunque re-cordemos que siempre deberemos tener constancia deesas decisiones y la acreditación documental que loexplicite.

Notas

1. Para aclarar la diferencia entre libre o gratuito y abierto: “¿Qué signi-fica open access?”http://www.iata.csic.es/~bibrem/curso-posgrado.doc y también:Salaün, Jean-Michel. “Libre accès aux ressources scientifiques et placedes bibliothèques”. En: Bulletin des Bibliothèques de France, 2004, v. 49,n. 6, pp. 20-30.

2. Aceptamos en castellano “repositorio” como equivalente del términoinglés repository en tanto que la palabra castellana tiene, de acuerdo conel Diccionario del uso del español, de María Moliner (Gredos, 1996), laacepción de “Almacén. Lugar donde se guardan ciertas cosas”. Para ha-cer más amena la lectura del texto introduciremos también como sinóni-mo la palabra “archivo” o depósito sin ningún ánimo normalizador.

3. La palabra castellana “embargo” se utiliza tal cual en la bibliografiaanglosajona.

4. Esta base de datos se nutre de los resultados obtenidos en el proyectoRoMEO, del Joint Information Systems Committee.http://www.sherpa.ac.uk/romeo.phphttp://www.lboro.ac.uk/departments/ls/disresearch/romeo/

5. http://creativecommons.org/

6. El término copyleft se basa en un juego de palabras por oposición acopyright (o “derechos de explotación” en nuestro ordenamiento jurídi-co). Así mientras el copyright restringe lo que se puede hacer com unaobra, la licencia copyleft permite expresamente realizar una serie de actos(Mas, 2005).

7. http://creativecommons.org/worldwide/es/

8. http://www.publicacions.ub.es/doi/doi_cat.asp

Bibliografía

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Josep Vives i Gràcia, biblioteca de l’Escola Politècnica Su-perior d’Enginyeria de Vilanova i la Geltrú. Universitat Po-litècnica de [email protected]

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