Javier-Alberto Zaragoza Aguado Fiscal Jefe Audiencia Nacional ESPAÑA [email protected]

Seminario sobre Terrorismo y Derechos Seminario sobre Terrorismo y Derechos HumanosHumanos

Cartagena de Indias-Mayo 2006Cartagena de Indias-Mayo 2006

LA INVESTIGACION DEL BLANQUEO LA INVESTIGACION DEL BLANQUEO DE CAPITALES VINCULADOS CON EL DE CAPITALES VINCULADOS CON EL

TERRORISMOTERRORISMO

Javier-Alberto Zaragoza AguadoJavier-Alberto Zaragoza AguadoFiscal Jefe Audiencia NacionalFiscal Jefe Audiencia Nacional

ESPAÑAESPAÑ[email protected]@fiscalia.mju.es

IDEAS BASICASIDEAS BASICAS

Los fondos destinados a financiar el terrorismo son Los fondos destinados a financiar el terrorismo son ilícitos ilícitos la financiación del terrorismo es delito la financiación del terrorismo es delito antecedenteantecedente

Estrategia preventiva común para ambas actividades Estrategia preventiva común para ambas actividades criminalescriminales

La experiencia en la lucha contra el blanqueo vinculado La experiencia en la lucha contra el blanqueo vinculado con el narcotráfico debe aplicarse al relacionado con el con el narcotráfico debe aplicarse al relacionado con el terrorismo (hawalla, remesas, ONGs, etc)terrorismo (hawalla, remesas, ONGs, etc)

Narcotráfico-terrorismo-corrupción-blanqueo: Narcotráfico-terrorismo-corrupción-blanqueo: realidades criminales interrelacionadas (caso realidades criminales interrelacionadas (caso 11-M/caso Paquistaníes)-necesidad de financiarse con 11-M/caso Paquistaníes)-necesidad de financiarse con el pequeño tráfico de drogasel pequeño tráfico de drogas

INICIATIVAS CONTRA LA INICIATIVAS CONTRA LA FINANCIACION TERRORISTAFINANCIACION TERRORISTA

Recomendaciones especiales del GAFI contra la Recomendaciones especiales del GAFI contra la financiación del terrorismofinanciación del terrorismo

Resolución 1373 del Consejo de Seguridad de Resolución 1373 del Consejo de Seguridad de Naciones Unidas: congelación de fondosNaciones Unidas: congelación de fondos

Convenio contra la Financiación del Terrorismo Convenio contra la Financiación del Terrorismo de 9-12-99:de 9-12-99:

- identificación, detección, incautación y - identificación, detección, incautación y decomiso de fondosdecomiso de fondos

- principio “aut dedere aut iudicare”- principio “aut dedere aut iudicare”


1. Posición Común de 27-12-01 sobre la 1. Posición Común de 27-12-01 sobre la aplicación de medidas específicas de lucha aplicación de medidas específicas de lucha contra el terrorismo:contra el terrorismo:

-concepto de acto terrorista-concepto de acto terrorista -medidas de congelación de fondos-medidas de congelación de fondos -impedir su financiación-impedir su financiación -cooperación policial y judicial-cooperación policial y judicial -Anexo con lista de personas, grupos y -Anexo con lista de personas, grupos y

entidadesentidades


2. Posición Común de 17-5-2004 que 2. Posición Común de 17-5-2004 que actualiza el Anexo/en el se incluyen:actualiza el Anexo/en el se incluyen:

- AUC (por Decisión de 2-5-2002)- AUC (por Decisión de 2-5-2002)

- FARC (por Decisión de 17-6-2002)- FARC (por Decisión de 17-6-2002)

- ELN (por Decisión de 2-4-2004)- ELN (por Decisión de 2-4-2004)

- organizaciones islámicas- organizaciones islámicas

- organizaciones separatistas (terrorismos - organizaciones separatistas (terrorismos internos o locales)internos o locales)


3. Reglamento 2580/2001 de 27-12 sobre 3. Reglamento 2580/2001 de 27-12 sobre medidas restrictivas específicas dirigidas a medidas restrictivas específicas dirigidas a determinadas personas y entidades con el fin de determinadas personas y entidades con el fin de luchar contra el terrorismo:luchar contra el terrorismo:

- congelación de fondos- congelación de fondos - impedir utilización de fondos- impedir utilización de fondos - prohibición de prestar servicios financieros- prohibición de prestar servicios financieros - proporcionar información y cooperación con las - proporcionar información y cooperación con las

autoridadesautoridades


4. Decisión Marco de 13-6-2002 sobre lucha 4. Decisión Marco de 13-6-2002 sobre lucha contra el terrorismo:contra el terrorismo:

- definición de terrorismo y de grupo terrorista- definición de terrorismo y de grupo terrorista - normas de competencia (incluye los casos en - normas de competencia (incluye los casos en

que los delitos se cometen contra sus que los delitos se cometen contra sus instituciones o ciudadanos)instituciones o ciudadanos)

5. Decisión de 19-12-2002 por la que se crea el 5. Decisión de 19-12-2002 por la que se crea el corresponsal nacional de Eurojust para asuntos corresponsal nacional de Eurojust para asuntos de terrorismo de terrorismo


1ª Directiva de prevención del blanqueo de 1ª Directiva de prevención del blanqueo de capitales de 10-6-91(hacía referencia a los capitales de 10-6-91(hacía referencia a los grupos terroristas, narcotráfico y crimen grupos terroristas, narcotráfico y crimen organizado)organizado)

2ª Directiva de 4-12-2001 (delitos graves-2ª Directiva de 4-12-2001 (delitos graves-ampliación sujetos obligados)ampliación sujetos obligados)

3ª Directiva de 26-10-2005: incluye la 3ª Directiva de 26-10-2005: incluye la financiación del terrorismo/normas más estrictas financiación del terrorismo/normas más estrictas de diligencia debida respecto al cliente y en las de diligencia debida respecto al cliente y en las obligaciones de informaciónobligaciones de información


Estado actual de la normativa española:Estado actual de la normativa española: - legislación penal: la financiación del terrorismo - legislación penal: la financiación del terrorismo

es un delito de terrorismo (arts. 576 CP)es un delito de terrorismo (arts. 576 CP) - legislación procesal: aplicación del principio de - legislación procesal: aplicación del principio de

jurisdicción universal en su persecución y jurisdicción universal en su persecución y normas especiales (incomunicación y prórroga normas especiales (incomunicación y prórroga de detención)de detención)

- legislación administrativa: ley 12/2003 de - legislación administrativa: ley 12/2003 de prevención y bloqueo de la financiación del prevención y bloqueo de la financiación del terrorismoterrorismo

PROCEDIMIENTOS DE PROCEDIMIENTOS DE INVESTIGACIONINVESTIGACION

A) Información de circuitos policiales A) Información de circuitos policiales investigación patrimonial investigación patrimonial Ministerio Fiscal o Ministerio Fiscal o

Autoridad judicial:Autoridad judicial: - sobre grupos criminales activos- sobre grupos criminales activos - sobre organizaciones de blanqueo que dan - sobre organizaciones de blanqueo que dan

servicio a distintos grupos criminales servicio a distintos grupos criminales

B) Investigación por terrorismo, narcotráfico (o B) Investigación por terrorismo, narcotráfico (o actividad criminal organizada) actividad criminal organizada) investigación investigación patrimonial paralelapatrimonial paralela

PROCEDIMIENTOSPROCEDIMIENTOS DE DE INVESTIGACIONINVESTIGACION

C) Condena por terrorismo, narcotráfico (o C) Condena por terrorismo, narcotráfico (o por delito de criminalidad organizada)por delito de criminalidad organizada) investigación patrimonialinvestigación patrimonial

D) Información financieraD) Información financieraSEPBLAC(UIF)SEPBLAC(UIF) Ministerio FiscalMinisterio Fiscal Autoridad judicialAutoridad judicial Unidades de Policía especializadasUnidades de Policía especializadas

LA PRUEBA EN EL DELITO DE BLANQUEO

Cuestiones esenciales: Determinación de la actividad delictiva antecedente

Conocimiento de la ilicitud

La prueba indiciaria, indirecta, circunstancial o de

presunciones judiciales: Art. 3.3 Convención de Viena de 1988

Art. 6.2.f) Convención de Nueva York de 2000

Art. 6.2.c) Convenio de Estrasburgo de 1990


Determinación del origen criminal (elemento normativo del tipo):

Delito autónomo e independiente: la prueba del delito antecedente

puede practicarse y obtenerse en el mismo proceso iniciado por el delito

de lavado No requiere la identificación de un acto delictivo concreto como

antecedente (STS de 10-1-2000, 10-2-03, 23-2-2005):no es necesaria la existencia de un procedimiento judicial previo por el delito antecedente

No exige la previa condena por el delito del que proceden los bienes (STS de 29-9-2001, 15-12-2004)

La condena anterior por tráfico de drogas es un indicio de gran potencia incriminatoria (STS 20-9-2005)

LA PRUEBA EN EL DELITO DE LA PRUEBA EN EL DELITO DE BLANQUEOBLANQUEO

La autonomía del delito de blanqueo:La autonomía del delito de blanqueo: Carácter clandestino de las actividades de la Carácter clandestino de las actividades de la

delincuencia organizada y de las asociaciones delincuencia organizada y de las asociaciones criminales en general criminales en general

El tipo penal no exige resolución judicial en relación El tipo penal no exige resolución judicial en relación con el delito antecedentecon el delito antecedente

No se pueden establecer distintos niveles de No se pueden establecer distintos niveles de exigencia probatoria para los diferentes elementos exigencia probatoria para los diferentes elementos del tipodel tipo

Penalidad autónoma sin vinculación con el delito Penalidad autónoma sin vinculación con el delito previoprevio


Doctrina jurisprudencial consolidada (SSTS de 7-12-96, 23-5-97, 15-4-98, 28-12-99, 10-1-00, 31-3-00, 9-5-01, 26-6-01, 28-7-01, 18-9-01, 29-9-01, 10-10-01, 19-11-01, 18-12-01, 10-2-03, 14-4-03, 2-12-2004, 21-1-05, 1-3-05, 14-4-05, 29-6-05, 14-9-05) que exige tres elementos:

1. Incrementos patrimoniales injustificados u operaciones financieras anómalas2. Inexistencia de actividades económicas o comerciales legales

(STS de 25-2-2004: su prueba corresponde al acusado)3. Vinculación o conexión con actividades delictivas

METODOLOGIA DE LA METODOLOGIA DE LA INVESTIGACIONINVESTIGACION

ESTRATEGIA DE LA INVESTIGACION: ESTRATEGIA DE LA INVESTIGACION: establecimiento de objetivos y definición del establecimiento de objetivos y definición del ámbito de la investigación:ámbito de la investigación: Identificación de implicados/testaferrosIdentificación de implicados/testaferros Identificación de bienesIdentificación de bienes Detección de operaciones sospechosasDetección de operaciones sospechosas Identificación de sistemas de blanqueo y financiaciónIdentificación de sistemas de blanqueo y financiación Establecimiento de relaciones entre personas, Establecimiento de relaciones entre personas,

sociedades, bienes y operacionessociedades, bienes y operaciones Aportación de conexiones con actividades delictivasAportación de conexiones con actividades delictivas


Circunstancias demostrativas del delito Circunstancias demostrativas del delito antecedente (conexiones con actividades antecedente (conexiones con actividades delictivas):delictivas):

• Vinculación con investigaciones criminales o con personas Vinculación con investigaciones criminales o con personas incursas en las mismasincursas en las mismas

• Aprehensiones de droga u otros efectos delictivosAprehensiones de droga u otros efectos delictivos• Sujeción a procedimientos judiciales por actividades Sujeción a procedimientos judiciales por actividades

delictivasdelictivas• Contenido de conversaciones telefónicasContenido de conversaciones telefónicas• Ausencia de negocios lícitos que justifiquen las operaciones Ausencia de negocios lícitos que justifiquen las operaciones

o incrementoso incrementos• Documentación sobre contabilidades de operaciones Documentación sobre contabilidades de operaciones

clandestinas o relacionada con posibles operaciones clandestinas o relacionada con posibles operaciones criminales (mapas, coordenadas de punto de encuentro de criminales (mapas, coordenadas de punto de encuentro de buques, claves para comunicaciones por radio, etc)buques, claves para comunicaciones por radio, etc)


Circunstancias acreditativas de la relación de los fondos Circunstancias acreditativas de la relación de los fondos con el fenómeno terrorista (integración y/o con el fenómeno terrorista (integración y/o colaboración):colaboración):

- actividades de reclutamiento, envío y asistencia de - actividades de reclutamiento, envío y asistencia de “mujahidines” a campos de entrenamiento “mujahidines” a campos de entrenamiento

- documentos sobre fabricación de armas o explosivos- documentos sobre fabricación de armas o explosivos - soportes informáticos y documentación con mensajes - soportes informáticos y documentación con mensajes

fundamentalistas de contenido yihadista (difusión en fundamentalistas de contenido yihadista (difusión en página web)página web)

- relaciones y contactos con individuos integrados en el - relaciones y contactos con individuos integrados en el fundamentalismo islámico radicalfundamentalismo islámico radical

- aportaciones a través de mezquitas, ONGs, negocios - aportaciones a través de mezquitas, ONGs, negocios con fines asistenciales, bazares, etc.con fines asistenciales, bazares, etc.

METODOLOGIA DE LA METODOLOGIA DE LA INVESTIGACIÓNINVESTIGACIÓN

Alcance de la identificación de personas Alcance de la identificación de personas implicadas:implicadas: Entorno familiarEntorno familiar Entorno social, laboral y empresarialEntorno social, laboral y empresarial Testaferros/hombres de pajaTestaferros/hombres de paja Colaboradores en actividades delictivasColaboradores en actividades delictivas Titulares de bienes o serviciosTitulares de bienes o servicios


Identificación de las operaciones Identificación de las operaciones sospechosas:sospechosas: Reconstrucción de la operaciónReconstrucción de la operación Preexistencia de fondosPreexistencia de fondos Irregularidades detectadasIrregularidades detectadas Personas intervinientesPersonas intervinientes Sistemas utilizadosSistemas utilizados Indicios que se aprecianIndicios que se aprecian


Identificación de las operaciones Identificación de las operaciones sospechosas:sospechosas: Establecer la forma de pagoEstablecer la forma de pago Origen/destino de los fondosOrigen/destino de los fondos Justificación bancariaJustificación bancaria Justificación mercantilJustificación mercantil Rentabilidad de la operaciónRentabilidad de la operación

METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION

Elementos indiciarios más significativos: Alteraciones documentales (p.e. Utilización de documentos de identidad falsos) Utilización de testaferros o sociedades interpuestas Uso de entramados societarios que dificultan la identificación (trust) Vinculación con sociedades ficticias carentes de actividad económica Inexistencia de relaciones comerciales que justifiquen los movimientos de

dinero Fraccionamiento de ingresos en depósitos bancarios Operaciones o negocios simulados Transportes clandestinos Beneficiarios desconocidos Cambios sistemáticos y continuos de dinero Utilización de paraísos fiscales Cobro de elevadas comisiones


Identificación de métodos de blanqueo:Identificación de métodos de blanqueo: Proceso en constante evoluciónProceso en constante evolución Mezcla de varios sistemasMezcla de varios sistemas Los sistemas tienen variantes locales, Los sistemas tienen variantes locales,

nacionales, etc.nacionales, etc. Establecer el modus operandiEstablecer el modus operandi Indicios que se derivan de los sistemas de Indicios que se derivan de los sistemas de

blanqueo utilizadosblanqueo utilizados


Identificación de métodos de blanqueo:Identificación de métodos de blanqueo: Uso de dinero en efectivoUso de dinero en efectivo Transporte físico/fronteraTransporte físico/frontera Cheques/girosCheques/giros Casas de cambioCasas de cambio Transfer money/locutoriosTransfer money/locutorios Compra masiva divisas/pitufosCompra masiva divisas/pitufos Transferencias/swiftTransferencias/swift Compensación/hawallaCompensación/hawalla


Identificación de los métodos de blanqueo:Identificación de los métodos de blanqueo: Sociedades pantalla (trust)Sociedades pantalla (trust) Sociedades/acciones al portadorSociedades/acciones al portador Facturación ficticiaFacturación ficticia Casinos/premios de loteríaCasinos/premios de lotería Créditos innecesariosCréditos innecesarios Créditos garantía inmueblesCréditos garantía inmuebles Inversión inmueblesInversión inmuebles Control bancos pequeñosControl bancos pequeños

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