Ing. Aida Ivonne Agudelo P. GESTIÓN DE RIESGOS Ministerio de Minas y Energía República de...

Ing. Aida Ivonne Agudelo P.

GESTIÓN DE RIESGOS

Ministerio de Minas y Energía República de ColombiaMinisterio de Minas y Energía


SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

Ministerio de Minas y Energía República

de Colombia

Ministerio de Minas y Energía


Mini

ESTRUCTURA DEL MECIESTRUCTURA DEL MECI


Compromiso de la Alta Dirección

Se centra en el compromiso de la entidad con el Control Interno y en la capacidad del nivel directivo de visualizar esta herramienta gerencial como un mecanismo de autoprotección, que le permita cumplir con eficiencia, eficacia, efectividad y transparencia la finalidad para la cual fue creada la entidad.


COMPONENTES

•ACUERDOS, COMPROMISOS O PROTOCOLOS ÉTICOS. •DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO.•ESTILO DE DIRECCIÓN.

ELEMENTOSS

ISTEM

A D

E C

ON

TR

OL I

NTER

NO

1. SUBSISTEMA DE CONTROL

ESTRATÉGICO

2. SUBSISTEMA DE CONTROL DE

GESTIÓN

3. SUBSISTEMA DE CONTROL DE EVALUACIÓN

1.1. AMBIENTE DE CONTROL.

1.2. DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO.

1.3. ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS.

2.1. ACTIVIDADES DE CONTROL.

2.2. INFORMACIÓN.

2.3. COMUNICACIÓN PÚBLICA.

3.1. AUTOEVALUACIÓN.

3.2. EVALUACIÓN INDEPENDIENTE.

3.3. PLANES DE MEJORAMIENTO.

•PLANES Y PROGRAMAS. •MODELO DE OPERACIÓN POR PROCESOS. •ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL.

•CONTEXTO ESTRATÉGICO.•IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS. •ANÁLISIS DE RIESGOS.•VALORACIÓN DE RIESGOS.•POLÍTICAS DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS.

•POLÍTICAS DE OPERACIÓN. •PROCEDIMIENTOS. •CONTROLES.•INDICADORES.•MANUAL DE OPERACIÓN.

•INFORMACIÓN PRIMARIA. •INFORMACIÓN SECUNDARIA. •SISTEMAS DE INFORMACIÓN.

•COMUNICACIÓN ORGANIZCIONAL. •COMUNICACIÓN INFORMATIVA.•MEDIOS DE COMUNICACIÓN.

•AUTOEVALUACIÓN DEL CONTROL•AUTOEVALUACIÓN DE GESTIÓN.

•EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO. •AUDITORÍA INTERNA.

•PLAN DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL. •PLAN DE MEJORAMIENTO FUNCIONAL.•PLAN DE MEJORAMIENTO INDIVIDUAL.

SUBSISTEMAS


SISTEMA DE CONTROL ESTRATEGICOADMINISTRACION DE RIESGOS


ANÁLISIS DE RIESGOS


TODA POSIBILIDAD DE UN EVENTO QUE PUEDA ENTORPECER EL NORMAL

DESARROLLO DE LAS FUNCIONES DE LA ENTIDAD Y AFECTAR EL LOGRO DE

SUS OBJETIVOS

9

RIESGO


ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

Fortalecer la implementación y desarrollo de políticas de administración del riesgo a través del adecuado tratamiento de los riesgos para garantizar el cumplimiento de la misión y objetivos institucionales de las entidades de la administración.

Objetivo General

Metodología DAFP 2006


• Fortalecer la implementación y desarrollo de la política de la administración del riesgo a través del adecuado tratamiento de los riesgos

• Involucrar y comprometer a todos los servidores de cualquier entidad de la Administración Pública, en la búsqueda de acciones encaminadas a prevenir y administrar los riesgos

• Asegurar el cumplimiento de normas, leyes y regulaciones.

• Introducir dentro de los procesos y procedimientos las acciones de mitigación resultado de la administración del riesgo.

• Generar una visión sistémica acerca de la administración y evaluación de riesgos

• Proteger los recursos del Estado

OBJETIVOS DE LA ADMINISTRACIÓNDEL RIESGO

Ing. Aida Ivonne Agudelo P. 12

1

2

3

4

5

OBJETIVOS DE ESPECIFICOS DE LA ADMINISTRACIÓNDEL RIESGO


PROCESO ADMINISTRACION DEL RIESGO


ADMINISTRACION DE RIESGOS MECI (1.3)

1. Contexto estratégico

2. Identificación

de Riesgos

3. Análisis de Riesgos

4. Valoración de Riesgos

5. Políticas de Administración

de Riesgos

Análisis de los aspectos externos o internos que implican exposición al riesgo.

Medidas de respuesta ante el riesgo identificado.

Política de administración del riesgo identificado.

Estimación del grado de exposición de la entidad ante los riesgos.

Reconocimiento de situaciones de riesgo, o los riesgos que afectan el cumplimiento de los objetivos de la entidad.


ENTIDAD

INFORME ESTRATEGICO GRADO DE VULNERABILIDAD DE LA ENTIDADINFORME ESTRATEGICO GRADO DE VULNERABILIDAD DE LA ENTIDAD

IDENTIFICACIÓN EVENTOS ASOCIADOS

ProcesoActividad

IDENTIFICACIÓN EVENTOS ASOCIADOS

ProcesoActividad

EXPOSICIÓN AL RIESGO

FACTORES INTERNOSFACTORES INTERNOSAmbiente de Control

Estructura OrganizacionalModelo de Operación

Cumplimiento Planes y Programas

Norma que regula la Entidad

Proyectos

FACTORES INTERNOSFACTORES INTERNOSAmbiente de Control

Estructura OrganizacionalModelo de Operación

Cumplimiento Planes y Programas

Norma que regula la Entidad

Proyectos

FACTORES EXTERNOSFACTORES EXTERNOS

Entorno;Político - Económico

Legal – Cultural Tecnológico – Ambiental – PQR Grupos de Interés

– Competencia - catástrofes

FACTORES EXTERNOSFACTORES EXTERNOS

Entorno;Político - Económico

Legal – Cultural Tecnológico – Ambiental – PQR Grupos de Interés

– Competencia - catástrofes

CONTEXTO ESTRATÉGICO

OBJETIVOS


Para la formulación y operacionalización Para la formulación y operacionalización de la política de administración del riesgo de la política de administración del riesgo

es fundamental tener es fundamental tener claridad de la claridad de la misión institucionalmisión institucional, sus, sus objetivosobjetivos y y

tener una visión tener una visión sistémicasistémica de la gestión de la gestión de manera que no se perciba esta de manera que no se perciba esta

herramienta gerencial como algo herramienta gerencial como algo aisladoaislado del mismo accionar administrativo. Por del mismo accionar administrativo. Por

ende, el diseño se establece a partir de la ende, el diseño se establece a partir de la identificación de los factores identificación de los factores internos o internos o

externosexternos a la entidad, que pueden a la entidad, que pueden general riesgos que afecten el general riesgos que afecten el cumplimiento de sus objetivos.cumplimiento de sus objetivos.


FACTORES EXTERNOS FACTORES INTERNOS

NORMATIVIDAD

REFORMAS A LA ADMINISTRACIÓN

RECORTES PRESUPUESTALES

MANEJO DE LOS RECURSOS

ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

LOS PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS

LA DISPONIBILIDAD PRESUPUESTAL

LOS INTERESES DE LOS DIRECTIVOS

EL NIVEL DEL TALENTO HUMANO

LA MOTIVACIÓN

NIVELES SALARIALES

INCORPORACIÓN DE PERSONAL

POLÍTICAS DE ASCENSO

CONDICIONES DEL MERCADO

INFLACIÓN

POLÍTICAS DE PRECIOS

DECISIONES SOBRE EL INGRESO Y RETIRO DE LOS FUNCIONARIOSPÚBLICOS

IMPUESTOS Y GRAVÁMENES

ESTABILIDAD POLÍTICA

DOFA


Artículo 2 Decreto 70. Artículo 2 Decreto 70.

El Ministerio de Minas y Energía tiene El Ministerio de Minas y Energía tiene como objetivos primordiales la como objetivos primordiales la

formulación y adopción de las políticas, formulación y adopción de las políticas, planes generales, programas y proyectplanes generales, programas y proyectos os

del sector administrativo de Minas y del sector administrativo de Minas y EnergíaEnergía.

OBJETIVOS DEL MINISTERIO


OBJETIVOSOBJETIVOS

• 1. POLÍTICA Y DEFENSA Y SEGURIDAD DEMOCRÁTICA• 2. REDUCCIÓN DE LA POBREZA Y PROMOCIÓN DEL

EMPLEO Y LA EQUIDAD• 3. CRECIMIENTO ALTO Y SOSTENIDO: LA CONDICIÓN

PARA UN DESARROLLO CON EQUIDAD• 4. UNA GESTIÓN AMBIENTAL Y DEL RIESGO QUE

PROMUEVA EL DESARROLLO SOSTENIBLE• 5. UN MEJOR ESTADO AL SERVICIO DE LOS CIUDADANOS• 6. DIMENSIONES ESPECIALES DEL DESARROLLO

PLAN NACIONAL DE DESARROLLO 2006 – 2010 PLAN NACIONAL DE DESARROLLO 2006 – 2010 ““ESTADO COMUNITARIO: DESARROLLO PARA TODOS”ESTADO COMUNITARIO: DESARROLLO PARA TODOS”


PENSAMIENTO ESTRATÉGICO SECTORIAL

MISIÓN SECTORIAL

Promover el aprovechamiento óptimo de los recursos mineros y energéticos, para contribuir al desarrollo sostenible del País

y mejorar la calidad de vida de los colombianos.


VISIÓN SECTORIAL

En el 2019 el sector de minas y energía será así:

Minas: Tendremos desarrollado gran parte del potencial minero colombiano y organizada la minería.

Energía: Se habrá desarrollado el balance óptimo de energéticos, tanto hidrocarburífero como eléctrico; dándole cabida a las nuevas fuentes de energías alternativas, así como a la mejor combinación de opciones para la generación eléctrica.


PENSAMIENTO ESTRATÉGICO MINISTERIO DE MINAS Y ENERGÍA

MISIÓN• Formular y adoptar políticas dirigidas al

aprovechamiento sostenible de los recursos mineros y energéticos para contribuir al desarrollo económico y social del país.

VISIÓN(En proceso de revisión)


Establecer las políticas, reglamentar, controlar y promover:

1. La exploración y explotación de los yacimientos de hidrocarburos,

2. La exploración, explotación y exportación de minerales,

3. La generación expansión, distribución y suministro del servicio de energía y,

4. El consumo y masificación del gas combustible.

OBJETIVOS MISIONALES


“El Ministerio de Minas y Energía declara su compromiso con la

satisfacción de las necesidades de sus clientes, mediante el

cumplimiento de sus funciones, para contribuir al desarrollo del

sector minero energético, a través de un recurso humano

competitivo, la atención oportuna y la mejora continua de sus

procesos“

POLITICA DE LA CALIDAD.


OBJETIVOS DE LA CALIDAD.

•Lograr el 100% de la atención oportuna y eficaz del cliente

•Mejorar las relaciones interinstitucionales

•Promover el desarrollo del personal de acuerdo con las necesidades del MME.

•Asegurar de manera permanente la provisión de los recursos para el cumplimiento de las funciones del Ministerio de Minas y Energía.


MINISTERIO DE MINAS Y ENERGIA

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD — MAPA DE PROCESOS


DOFAESCENARIO ACTUAL DOFA

AL INTERIOR

FORTALEZAS DEBILIDADES

AL EXTERIOR

OPORTUNIDADES AMENAZAS


Compromiso de la Dirección

• Propender por el cumplimiento de la misión y objetivos institucionales, utilizando la herramienta de Administración del Riesgo .

• Tomar decisiones adecuadas y fijar los lineamientos de la Administración del Riesgo, transmitir la posición de la dirección y establecer las guías de acción necesarias a todos los servidores de la entidad frente a los riegos identificados.


¿Que puede suceder?¿Que puede suceder?

¿Como puede suceder?¿Como puede suceder?

ELEMENTO ELEMENTO DE CONTROLDE CONTROL

FUNCION CONSTITUCIONAL Y

LEGAL

CUMPLIMIENTO MISION Y OBJETIVOS

CAUSAS

EFECTOS

ENTIDADENTIDAD

RIESGOSRIESGOS

CONOCE

ESTABLECE

• Experiencias obtenidas por otras entidades similares

• Informe Estratégico – Grado de vulnerabilidad de la Entidad

• Publicaciones sobre Riesgos presentados en entidades similares. • Casos o estadísticas de Riesgos ocurridos en la entidad• Glosario de Riesgos

FUENTES DE INFORMACIONFUENTES DE INFORMACION

Identificación de Riesgos


Identificar los Riesgos

• Vulnerabilidad – Detonante: Al revisar las debilidades y amenazas se identifican las que son continuas, permanentes y reconocidas, las cuales se consideran vulnerabilidades.

• Riesgo: eventos que podrían suceder y que conlleven a impedir el logro de los objetivos, situación eventual, probabilística, esporádica, que puede haber sido detectada como una debilidad o amenaza.

La identificación debe incluir los riesgos independientemente de que estén bajo control o no de la entidad.


CLASIFICACION DEL RIESGO

Riesgo Estratégico: Se asocia con la forma en que se administra la Entidad. El manejo del riesgo estratégico se enfoca a asuntos globales relacionados con la misión y el cumplimiento de los objetivos estratégicos, la clara definición de políticas, diseño y conceptualización de la entidad por parte de la alta gerencia. Riesgos de Cumplimiento: Se asocian con la capacidad de la entidad para cumplir su compromiso ante laComunidadRiesgos Operativos: Comprende los riesgos relacionados tanto con la parte operativa como técnica de la entidad, incluye riesgos provenientes de deficiencias en los sistemas de información, en la definición de los procesos, en la estructura de la entidad, la desarticulación entre dependencias, lo cual conduce a ineficiencias, oportunidades de corrupción e incumplimiento de los compromisos institucionales.Riesgos de Tecnología: Se asocian con la capacidad de la Entidad para que la tecnología disponible satisfaga las necesidades. Riesgos Financieros: Se relacionan con el manejo de los recursos financieros


Determinar las causas (factores internos o externos) de las situaciones identificadas como riesgos para la entidad.

Describir los riesgos identificados con sus características.

Precisar los efectos que los riesgos puedan ocasionar a la entidad.

BENEFICIOS DE LA IDENTIFICACION DE LOS

RIESGOS

Con la realización de esta etapa se busca que la entidad obtenga los

siguientes resultados


Identificación de riesgos estratégicos

CAUSA RIESGO IMPACTO PRIORIDAD


Para adelantar el análisis del riesgo se deben considerar los siguientes aspectos:

La Calificación del Riesgo: se logra a través de la estimación de la probabilidad de su ocurrencia y el impacto que puede causar la materialización del riesgo. La primera representa el número de veces que el riesgo se ha presentado en un determinado tiempo o puede presentarse, y la segunda se refiere a la magnitud de sus efectos.

La Evaluación del Riesgo: permite comparar los resultados de su calificación, con los criterios definidos para establecer el grado de exposición de la entidad al riesgo; de esta forma es posible distinguir entre los riesgos aceptables, tolerables, moderados, importantes o inaceptables y fijar las prioridades de las acciones requeridas para su tratamiento.

Análisis de Riesgos


ELEMENTO VALORACION DE RIESGOS

La VALORACIÓN DE RIESGOS permite La VALORACIÓN DE RIESGOS permite determinar eldeterminar el nivel o grado de nivel o grado de exposiciónexposición de la entidad pública a los de la entidad pública a los impactos del riesgo, con el objetivo de impactos del riesgo, con el objetivo de establecer lasestablecer las prioridadesprioridades para su para su tratamiento y los parámetros para tratamiento y los parámetros para fijación de políticas.fijación de políticas.

INS : NTC 5254 – Gestión Riesgo


Con la realización de esta etapa se busca que la Con la realización de esta etapa se busca que la entidad obtenga los siguientes resultados:entidad obtenga los siguientes resultados:

• Establecer la Establecer la probabilidad de ocurrenciaprobabilidad de ocurrencia de los de los riesgos, que pueden disminuir la capacidad riesgos, que pueden disminuir la capacidad institucional de la entidad, para cumplir su institucional de la entidad, para cumplir su propósitopropósito

• Establecer criterios de Establecer criterios de calificación y evaluacióncalificación y evaluación de los riesgos que permiten tomar decisiones de los riesgos que permiten tomar decisiones pertinentes sobre su tratamiento.pertinentes sobre su tratamiento.

• Medir el Medir el impactoimpacto las consecuencias del riesgo las consecuencias del riesgo sobre las personas, los recursos o la coordinación sobre las personas, los recursos o la coordinación de las acciones necesarias para llevar el logro de de las acciones necesarias para llevar el logro de los objetivos institucionales o el desarrollo de los los objetivos institucionales o el desarrollo de los procesos.procesos.

Valoración de Riesgos


10

30 6015

1

2

3

Baja

Media

Alta

Leve ModeradoImpacto Catastrófico

5 10Valor 20

ValorProbabilidad

5

20

10 20

40

Zona de riesgoModerado

Zona de riesgoImportante

Zona de riesgo Inaceptable

Zona de RiesgoTolerable

Zona de riesgoaceptable


Zona de riesgoTolerable


Zona de riesgo Importante

Prevenir el riesgo Prevenir el riesgoProteger la entidadCompartir

Evitar el riesgoPrevenir el riesgoProteger la entidadCompartir

Aceptar el riesgoPrevenir el riesgo

Prevenir el riesgoProteger la entidadCompartir

Prevenir el riesgoProteger la entidadCompartir

Aceptar el riesgoProteger la entidadCompartir

Proteger la entidadCompartir

MATRIZ DE EVALUACIÓN Y RESPUESTA A LOS RIESGOSMATRIZ DE EVALUACIÓN Y RESPUESTA A LOS RIESGOS


• Correctivos:Correctivos: aquellos que permiten el aquellos que permiten el

restablecimiento de la actividad después de ser restablecimiento de la actividad después de ser

detectado un evento no deseable; también detectado un evento no deseable; también

permiten la modificación de las acciones que permiten la modificación de las acciones que

propiciaron su ocurrencia.propiciaron su ocurrencia.

• Preventivos:Preventivos: aquellos que actúan para eliminar aquellos que actúan para eliminar

las causas del riesgo para prevenir su ocurrencia las causas del riesgo para prevenir su ocurrencia

o materializacióno materialización

CLASIFICACION DE LOS RIESGOSCLASIFICACION DE LOS RIESGOS


?

¿Los controles están documentados?

¿Se esta aplicando en la actualidad?

¿Es efectivo para minimizar el riesgo?

Evaluación de Controles


Evaluación de Controles

• Se deben identificar los controles existentes en los procesos y actividades que ayudan a minimizar los riesgos negativos o mejoran los riesgos positivos.

• Se debe evaluar sus fuerzas y debilidades de los controles.


Las políticas identifican las opciones para tratar y manejar los riesgos basadas en la valoración de riesgos, permiten tomar decisiones adecuadas y fijar los lineamientos de la Administración del Riesgo, a su vez transmiten la posición de la dirección y establecen las guías de acción necesarias a todos los servidores de la entidad.

Políticas de Administración de Riesgos

OPCIONES PARA EL MANEJO DE

RIESGOS

EVITAR EL RIESGOREDUCIR EL

RIESGO

COMPARTIR O TRANSFERIR EL RIESGO

ASUMIR EL RIESGO


POLITICAS DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

Para su formulación se debe tener en cuenta:

• Los objetivos que se esperan lograr.• Las estrategias para establecer como se va a desarrollar las políticas, a

largo, mediano y corto plazo.• Los riesgos que se van a controlar• Las acciones a desarrollar contemplando el tiempo, los recursos, los

responsables y el talento humano requerido.• El seguimiento y evaluación a la implementación y efectividad de las políticas

El fin de la Administración del Riesgo es propender por el cumplimiento de la misión y objetivos institucionales.


Definición de políticas de administración del riesgo

CAUSA RIESGOIMPACT

OPRIORIDA

D

INDICADOR DE

MONITOREO

POLÍTICA DE ADMINISTRACIÓN

DEL RIESGO


• Políticas de Administración del Riesgo: opciones de respuesta ante los riesgos tendientes a evitar, reducir, dispersar o transferir el riesgo; o asumir el riesgo residual

• Acciones: es la aplicación concreta de las opciones del manejo del riesgo que entrarán a prevenir o a reducir el riesgo y harán parte del plan de manejo del riesgo.

• Responsables: son las dependencias o áreas encargadas de adelantar las acciones propuestas.• Cronograma: son las fechas establecidas para implementar las acciones por parte del grupo de

trabajo.• Indicadores: se consignan los indicadores diseñados para evaluar el desarrollo de las acciones

implementadas.


Monitoreo y Revisión

• Revisiones continuas durante el proceso asegura que los planes y productos del proceso de administración de riesgos se encuentren actualizados.

• Mediante indicadores que permitan determinar la ocurrencia del riesgo y la afectación del impacto.


Al terminar la implementación del Componente de Administración de Riesgo la entidad debe obtener los siguientes productos:

Análisis de los factores externos e internos que implican exposición al riesgo.

Reconocimiento de situaciones de riesgo o los riesgos que afectan el cumplimiento de los objetivos de la entidad.

Medidas de respuesta ante los riesgos identificados.

Políticas de Administración de Riesgos identificados.


Conclusiones

• El riesgo es inherente a todo lo que hacemos.• Manejamos riesgos de manera continua, a veces

consciente, otras sin darnos cuenta. • La necesidad de manejar los riesgos

sistemáticamente aplica a todas las organizaciones e individuos y a todas las funciones y actividades dentro de la organización. Esta necesidad es fundamental que sea reconocida por las gerencias y el personal.

La alternativa a la Administración de Riesgos es: ---> Una Administración Riesgosa.


“No hay signo más claro de locura que repetir lo mismo una y otra vez esperando resultados distintos”Albert Einstein


Gracias !!!Ing. Aida Ivonne Agudelo P.

[email protected]

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