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Metodología para la Evaluación Exante y Expost de proyectos Informe 2 - Diseño, Aplicación y Validación de la Metodología ~-. ' . .•. o '·. ~, ~0 Cual es la Evaluación Prospectiva que se requierepara las etapas de evaluación de losproyecto;~'%:, ~'1.t ~~· "'e ":.., Durante la labor de seguimiento del proyecto se cuenta con una información constante y actualizada del mismo. Por esto es fácil identificar los cambios de los valores que se han tenido en cuenta para la evaluación Exante. 5. EVALUACIÓN PROSPECTIVA 5.1 Evaluación Prospectiva Se considera como Evaluación Prospectiva al estudio del desempeño de los indicadores del proyecto en el tiempo. En el Capítulo 2 del presente documento se definen los principales indicadores fisicos, técnicos, económicos y ambientales para los diversos tipos de proyectos que adelanta el IDU. La Evaluación prospectiva permite proyectar las principales variables relacionadas con los indicadores por tipo de proyecto en el tiempo, con el fin de predecir el comportamiento del proyecto y eventualmente proponer actividades complementarias en diferentes períodos. La evaluación prospectiva se debe tener en cuenta en cada una de las etapas del proyecto. 5.1.1 Evaluación Exante Debe haber una evaluación prospectiva preliminar durante la realización de la evaluación Exante de un proyecto, ya que en esta evaluación se considera la manera como se comportarán los valores de los insumos durante la vida útil del proyecto. Para esta evaluación la información que se emplea es el resultado de regresiones que determinen el valor de los indicadores en el futuro. 5.1.2 Evaluación de Seguimiento Al identificar un cambio en los valores de la evaluación inicial se puede realizar una nueva evaluación con los datos obtenidos. 5.1.3 Evaluación Expost Con la evaluación prospectiva de evaluación expost de los proyectos es posible obtener datos reales y estudiar su proyección en el tiempo. La información obtenida en esta etapa también permite conocer la efectividad de la metodología empleada en la estimación o proyección de las variables de la evaluación Exante. De esta manera se puede mejorar la manera de proyectar los indicadores en el futuro. 5.2 Proyección de Indicadores El valor de los indicadores descritos en el capítulo 1 tienen a variar en el tiempo debido a cambios económicos, sociales o culturales. Dentro de los factores económicos tenemos las variaciones de costos, de Ingresos de la población y demás variables que dependen del comercio en general. Los cambios de costos pueden ser originados por el aumento de la PABLO E. BOCAREJO H. Ingenieros Consultores Capítulo 5 - Pag. 1

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Metodología para la Evaluación Exante y Expost de proyectosInforme 2 - Diseño, Aplicación y Validación de la Metodología

~-.' ..•.o'·. ~,~ 0

Cual es la Evaluación Prospectiva que se requierepara las etapas de evaluación de los proyecto;~'%:,~'1.t~~· "'e":..,

Durante la labor de seguimiento delproyecto se cuenta con una informaciónconstante y actualizada del mismo. Poresto es fácil identificar los cambios de losvalores que se han tenido en cuenta parala evaluación Exante.

5. EVALUACIÓN PROSPECTIVA

5.1 Evaluación Prospectiva

Se considera como EvaluaciónProspectiva al estudio del desempeño delos indicadores del proyecto en el tiempo.

En el Capítulo 2 del presente documentose definen los principales indicadoresfisicos, técnicos, económicos yambientales para los diversos tipos deproyectos que adelanta el IDU. LaEvaluación prospectiva permite proyectarlas principales variables relacionadas conlos indicadores por tipo de proyecto en eltiempo, con el fin de predecir elcomportamiento del proyecto yeventualmente proponer actividadescomplementarias en diferentes períodos.

La evaluación prospectiva se debe teneren cuenta en cada una de las etapas delproyecto.

5.1.1 Evaluación Exante

Debe haber una evaluación prospectivapreliminar durante la realización de laevaluación Exante de un proyecto, ya queen esta evaluación se considera la maneracomo se comportarán los valores de losinsumos durante la vida útil del proyecto.

Para esta evaluación la información que seemplea es el resultado de regresiones quedeterminen el valor de los indicadores enel futuro.

5.1.2 Evaluación de Seguimiento

Al identificar un cambio en los valores dela evaluación inicial se puede realizar unanueva evaluación con los datos obtenidos.

5.1.3 Evaluación Expost

Con la evaluación prospectiva deevaluación expost de los proyectos esposible obtener datos reales y estudiar suproyección en el tiempo.

La información obtenida en esta etapatambién permite conocer la efectividad dela metodología empleada en la estimacióno proyección de las variables de laevaluación Exante. De esta manera sepuede mejorar la manera de proyectar losindicadores en el futuro.

5.2 Proyección de Indicadores

El valor de los indicadores descritos en elcapítulo 1 tienen a variar en el tiempodebido a cambios económicos, sociales oculturales.

Dentro de los factores económicostenemos las variaciones de costos, deIngresos de la población y demásvariables que dependen del comercio engeneral. Los cambios de costos puedenser originados por el aumento de la

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demanda de transporte, la inflación o losprecios al consumidor.

Algunos factores sociales que intervienenen la variación de los indicadores son:seguridad, costumbres de movilización,disponibilidad para usar ciclo-rutas,disponibilidad para usar transporte públicoy el porcentaje de crecimientopoblacional.

Se muestran a continuación losindicadores que están sujetos a variación.Todas estas variaciones se deben tener encuenta para realizar una buena evaluaciónprospectiva para cada uno de los tipos deproyectos.

Para cada uno de ellos se muestra el factorque permite la variación y posteriormentelos indicadores o la información deevaluación que se ve afectada por estavariación.

5.2.1 Indicadores de ProyectosVía/es

Los principales factores de variación deindicadores son:

i.) Crecimiento Poblacional

Número de Viajes del Sistema deTransporte Urbano.(Buses)

El número de usuarios de busespuede verse afectado directamentepor el crecimiento poblacional.

Se estima que el aumento de lapoblación determina el crecimientodel uso de transporte público.

li.) Comercio

Número de viajes de camiones

El incremento del comerciogenera un aumento del número decamiones que transitan en laciudad · debido a la cantidadadicional de mercancía que semoviliza.

iii.) PIB de la región

Aumento del uso de Automóviles

El nivelpoblaciónpreferenciaspoblación.

de ingresos de latambién afecta lasde transporte de la

\..Si aumenta el número de personascon altos ingresos, es posible queaumente la cantidad de autos en laciudad.. De la misma manera sereduciría levemente el uso detransporte público.

La firma E.T.A. LTDA. consideró en losestudios de trafico para la avenida Ciudadde Cali que el porcentaje actual parahallar el incremento de vehicular en lasvías de Bogotá en el futuro es del 3.8%.

iv.) TPD-DemandaDeTransporte

En los numerales i), ii) y iii) se explica laposibilidad existente de alterar lademanda actual de transporte para autos,buses y camiones.

Ahorros de Costos de Operación,y de Tiempos de viaje.

El cambio de la demanda detransporte altera el valor de losAhorros de Costos de Operación,y de Tiempos de Viaje de

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vehículos para las situaciones conproyecto y sin proyecto.

Es importante estimar bien estos valorespara poder realizar una buena evaluaciónya que la rentabilidad del proyectodepende de estos ahorros.

v.) Inflación

Costos FinancierosCostos de EconómicosCostos de Mantenimiento

La inflación es un factor económico muyimportante ya que puede alterar el valorde todos los costos del proyecto.

Los valores de inflación estimados por elBanco de la República y el DNP son:

Tabla 6.1 lnflación Proyectada

Año Inflación(%)1997 18.01998 16.71999 15.0

/1900'\'l~K 12.0( 1901 }~! 10.0\..1902__/V 10.0

Fuente: Banco de la República y el DNP

Estos valores pueden ser empleados paraestimar el costo futuro de algunos insumos.

-Varía el costo de construcción

-Varía el Costo del mantenimiento para lavía construida

-Varía el Costo de Operación directo.Es posible actualizar la tabla de costosHDM ID que publica el INVIAS cuandono se cuente con información.

5.2.2 Indicadores de Proyectos deCiclo-rutas

i.) Inflación

Este valor afecta la información básica decostos de la misma manera que enproyectos viales.

ii.) Población

El número de usuarios de la Red deciclorrutas de la ciudad se estima comoun porcentaje de la población y delnúmero de viajes. Se estima que elnúmero de viajes de usuarios de ciclo­rutas esté entre el 1 y el 4 % del total deviajes de la ciudad.

Por esto se espera un aumento en el usode las ciclo-rutas al aumentar la poblaciónde la ciudad.

5.2.3 Indicadores de Proyectos deEspacio Publico

i.) Inflación

De la misma manera que la inflaciónafecta los proyectos viales y de ciclo­rutas. Los proyectos de Espacio públicose ven afectados por la variación de losCostos de Construcción y deMantenimiento.

Para la evaluación prospectiva esimportante tener en cuenta los valores deInflación estimados por el Banco de laRepública. Ver Tabla 6.1

ii.) Población

Número de usuarios de laInfraestructura de Espacio Público

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El número de peatones puede variardependiendo del crecimiento poblacional.El crecimiento medio actual de lapoblación es del 2% aproximadamente.

Realizar proyecciones con estos valores.

iii.) Accidentalidad

En este caso se tiene en cuenta la cantidadde accidentes proyectados en el tiempo.Estos valores pueden disminuir porpolíticas y controles administrativos deseguridad impuestos en la zona o porcampañas culturales o de publicidad.

Si aumenta el número de accidentes endeterminado sector, se incrementarán lasposibilidades de tener valores altos deHeridos y Muertos.

Y en caso de reducirse los niveles deaccidentalidad del sector, será menosrentable el proyecto.

Indice de PeligrosidadIndice de Mortalidad

Tabla 6.2 Tabla deAccidentalidad Vehicular 1996-1998

ANO ACCIDENTES HERIDOS MUERTOS1996 40,403 17,052 6301997 42,524 20,007 6351998(l) 49,831 14,285 460(1) No incluye el último trimestre del añoFuente: STT

iv.) IngresoMedio

Si el ingreso medio de la poblaciónaumenta, muchas personas podrándesplazarse en vehículos particulares.

5.3 Análisis de Sensibilidad

Debido al constante cambio de variosinsumos y valores que se emplean en laobtención de los indicadores deevaluación, se recomienda el uso devalores de proyección al futuro y análisisde alternativas optimistas y pesimistas. Esdecir un análisis de sensibilidad.

En el Capitulo 3 se presentan ejemplos deevaluación optimista y pesimista para losproyectos evaluados.

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6. EVALUACION EX POST DE PROYECTOS

En este capítulo sepresenta el Diseño de la metodología de Evaluación Ex post de proyectos, la oportunidad dela evaluación en el tiempo y los indicadores y principales aspectos de toma de información de los proyectosviales y de espaciopúblico en operación.

La Evaluación Ex post tiene como principalobjetivo el comparar los resultados reales de unproyecto y los supuestos o el planeamientorealizado, con indicadores claros ycomparables.

La realización de este tipo de evaluacionesaporta dos tipos de conclusiones, de granimportancia para las instituciones relacionadascon el planeamiento y ejecución de proyectos:

Un primer tipo enfocado hacia laevaluación del impacto de la inversión,su eficiencia y efectividad, que permitatomar correctivos o modificar ya seaglobalmente o en aspectos puntuales eltipo de proyecto a desarrollar, su fase deplaneamiento o de ejecución.

Un segundo aspecto, enfocado a ejerceruna auditoría del proyecto, que sirvacomo elemento de evaluación degestión.

A continuación, se presenta el diseño detalladode la metodología de evaluación Ex post,partiendo de los indicadores que se hantrabajado en la formulación de la evaluación Exante y prospectiva, presentados en capítulosanteriores.

6.1 Oportunidad de la EvaluaciónEx post

En teoría la evaluación Ex post deberíarealizarse al finalizar la vida útil del proyecto,cuando los beneficios y costos totales delproyecto se hayan materializado.

Sin embargo, este período es demasiado largopara proyectos viales y de espacio público y nopermitiría identificar una serie de elementosque eventualmente redireccionaran algunosaspectos con el fin de mejorar su operación.

Se considera por lo tanto que el impacto delproyecto debería medirse una vez el proyectosea utilizado cotidianamente por los usuarios.Esto es, que los ciudadanos conozcan elproyecto y hayan realizado una comparacióncon otras opciones existentes.

Uso: Se considera por lo tanto que el momentooportuno para realizar una evaluación Ex postsobre los diversos parámetros de operación yuso de un proyecto vial o de espacio públicopodría ser al completarse el primer año deoperación. Eventualmente, estudios globalesdel sistema de transporte, permitirían ajustardiversas variables prospectadas en laEvaluación Ex ante.

Niveles de servicio: La definición debeneficios de este tipo de proyectos radica enintervenciones que mejoren las condicionesfísicas de la vía/espacio público. Para esto, lasAdministraciones deben realizar inversionesperiódicas en la vía que garanticen que el nivelde servicio se mantenga a lo largo del tiempo.Por lo tanto a lo largo de la vida útil de losproyectos viales y de espacio público deberíaevaluarse periódicamente el estado de lainfraestructura, verificando que el servicio parael cual se estimaron una serie de beneficios,realmente se ha mantenido.

Esta información podría realizarse durante laejecución de inventarios viales, que deberíanactualizarse al menos cada 3 o 4 años.

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Costo del proyecto: El costo de construcción oimplementación del proyecto debe evaluarseuna vez los diversos contratos necesarios hansido cancelados.

Así mismo, periódicamente, luego deinversiones de mantenimiento se tendránelementos de actualización de costos. Este tipode evaluaciones permitirá determinareventuales costos adicionales generados por norealizar un mantenimiento preventivoadecuado.

Evaluación económica: La actualización deinformación de Jas diversas variables permitiráconocer cual es la real "bondad" del proyectoen los términos de indicadores económicos.

6.2 Principales componentes dela evaluación

La Evaluación ex post determinará en losprincipales aspectos, cual fue el resultado finaldel proyecto en la realidad, frente a lo planeado.

Con la evaluación Ex post de proyectos sebusca determinar básicamente los siguientesaspectos:

1. Metas físicas: Se cumplieron las metasde ejecución fisica del proyecto original,se ampliaron o recortaron y porquécausas.

ii. Costos: Cuales fueron las diferencias enlos costos del proyecto a nivel deevaluación ex ante y nivel de diseñodetallado frente a los costos finalesreales del proyecto?

111. Uso: Número de usuarios (vehículos,viajes, pasajeros, peatones) del proyectoinicialmente proyectados, frente a lo quese presenta en la operación real.

IV. Características de operación:Velocidad, nivel de servicio,composición del tráfico.

v. Características fisicas: estado y calidaddel proyecto frente a lo previstoinicialmente. Se mantienen lascondiciones de operación, el nivel deservicio de la calzada, la rugosidad delpavimento en el tiempo?

Vl. Impacto ambiental: cuales fueron losimpactos finales reales del proyecto,con base en los indicadorespreviamente definidos.

Vll. Evaluación económica: seria la síntesisde las evaluaciones anteriores ybuscaría determinar de manera real cualfue la rentabilidad económica delproyecto para la sociedad.

Básicamente, la metodología de evaluaciónEx post propuesta se basa en recalcular losindicadores tísicos, técnicos, económicos yambientales, definidos previamente en loscapítulos 2 y 3, para la situación real.

Adicionalmente incluye la determinación dealgunos de los indicadores definidos en elcapítulo 4, seguimiento de la ejecución deproyectos, tales como:

t. Cumplimiento de plazos de ejecuciónii. Cumplimiento y oportunidad de fuentes

de financiaciónm. Cumplimiento de procesos internos

6.3 Información necesaria

Para cada uno de los tipos de proyecto sedeterminó una serie de indicadores y deinformación para su obtención, que esnecesario revisar en la Evaluación Ex post.

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En la Tabla 6.1posibilidades deinformación.

se plantean algunasconsecución de esta

TablaNo. 6.1Consecuciónde información deproyectos Ex post

Tipo de variable/indicador Fuentel. Información general- Longitud y Estado de la red vial- Velocidades medias de operación en la ciudad Información secundaria en el momento de la operación- Datos sobre accidentalidad del proyecto- Ingresos de la población- Pasajeros oor velúculo2. Información fisica proyecto

- Longitud realmente ejecutadaInformes finales proyecto.

- Calidad Informes interventoria

- Estado pavimento Inventarios o mediciones en terreno de rugosidad y otrasvariables

3. Información de costos Liquidación de contratos de ejecución.Revisión de costos de mantenimiento

4. Información uso/costos de operación

- TPD Conteos -Toma de información directa

- Usos peatonales Conteos

- Velocidad de operación Toma de información directa

5. Información ambiental

- Emisiones Mediciones de emisiones en la vía o proyecto

- Ruido Mediciones de ruido

- Areas afectadas Informes de interventoría proyectos

6. Indicadores económicos Cálculo con las variables "reales" y su proyección

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6.4 Importancia de la EvaluaciónEx post

La Evaluación Ex post de proyectos, tiene unagran importancia para instituciones quepermanentemente están a cargo delplaneamiento y ejecución de proyectossectoriales, como el IDU.

Permite crear una memoria institucional,de largo plazo, llevando el análisis delos proyectos urbanos más allá de losperíodos de las administraciones. Laevaluación permanente de los proyectospermite tener bases de informaciónadecuadas, y series de tiempo delcomportamiento de diversas variablesque pueden ser de gran utilidad en elmejoramiento permanente en laformulación de proyectos.

Es una herramienta importante paradetectar eventuales deficiencias en lasdiversas etapas del proyecto y por endeadoptar correctivos en la formulación denuevos proyectos.

Se constituye en una herramientafundamental en la evaluación deldesempeño de las administraciones,gerencias y demás responsables de losproyectos.

6.4.1 Creando una memoria institucional

La aplicación de una metodología integral deevaluación de proyectos, integral por involucrarlos diversos aspectos que involucra un proyectovial y de espacio público y por considerar lasdiversas etapas en la vida del proyecto, seconstituye en la principal herramienta para quelas instituciones se fortalezcaninstitucionalmente, y no dependan de

directrices variables, ni de la memoria dealgunos funcionarios.

La propuesta planteada por el Consultor vaclaramente enfocada hacia la evaluación deproyectos que permanecen por lo menos poruna década en la ciudad, y que deben serevaluados y observados de manera permanente.Así por ejemplo, es sorprendente que lasprincipales vías de la ciudad tenganevaluaciones al menos de su uso y estado,periódicamente y que no se tengan serieshistóricas de estos datos.

Con la aplicación de la Metodología deEvaluación Ex ante y Ex post de proyectos seespera poder consolidar una amplia base dedatos de los proyectos viales y de espaciopúblico de la ciudad, constituida por fichas deestos proyectos, que contengan información delos principales aspectos de la vía a lo largo deltiempo.

La Consultoría desarrolla en la actualidad unafacilidad informática que le permitirá al IDUconformar dichas fichas, guardando lainformación básica de las etapas deplaneamiento, ejecución y diversos momentosde la operación.

6.4.2 Mejoramiento de proyectos

La posibilidad de evaluar los diferentessupuestos que sirvieron para la aprobación deejecución de un proyecto con determinadascaracterísticas frente a los resultados arrojadosen su operación permite una retroalimentaciónpara la formulación futura.

La determinación de los indicadores de diversotipo propuestos por el Consultor en las diversasetapas del proyecto facilita la determinación desi se cumplió o no con las metas propuestas, silos beneficios y costos fueron previstosadecuadamente, si los procesos de ejecución delos proyectos permitieron el cumplimiento de

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cronogramas, si las fuentes de financiamentoprevistas estuvieron disponibles oportunamente.

Es por lo tanto posible determinar si losprocesos de planeamiento, estructuracióntécnica y financiera del proyecto y ejecuciónfueron adecuados.

En la Tabla No. 6.2 se realizan sugerenciassobre posibles interpretaciones de la evaluaciónEx post.

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Tabla No. 6.2Evaluación de resultados evaluación Expost

Resultado de la Evaluación Posibles causas Acciones propuestas paranuevos proyectos

Las metas fisicas no se completaron No se previeron los recursos Revisar estimación de costos ynecesanos. actualizar informaciónporNo se obtuvo el financiamiento unidad del proyecto (m2 deprevisto andén, km-carril de vía)Hubo sobrecostos en el proyecto Definir fuentes de financiación

emergentesRevisar los componentes delproyecto, cantidades de obra,porcentajes de imprevistos

Las obras no se completaron Problemas de ejecuciónpor Revisar tiempos previstos de lasoportunamente parte de los contratistas actividades

Problemas de ejecución en los Optimizar los tiempos deprocesos internos del IDU ejecución de proyectosPlazos previstos demasiado Definir fuentes de financiacióncortos emergentesProblemas de financiamiento Priorización de proyectos

Reforzar sanciones por retrasosSe compJetaron las metas pero con Obras no previstas Revisar los costos unitarios desobrecostos Mayores costos unitarios a los actividades

planeados Optimizar las exigencias deDiferencias entre las diseñocondiciones de diseño y las de Minimizar imprevistosconstrucción

Se sobreestimó el uso del proyecto Inexactitud en la determinación Revisión de información parade TPD' s y usuarios evaluaciones preliminaresInexactitud en las variables de Fortalecimiento de planeación acrecimiento través del uso de programas de

< modelaciónLos indicadores económicos no Implica la revisión de los Mejoramiento de etapa decorresponden con los de la aspectos anteriormente descritos Planeamientoevaluación Ex ante ·Revisión de los tipos de

. proyecto Quese emprenden

.'-

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\.,,.6·4'1· .. ·- . Termómetro de gestión

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La evaluación Ex post es una herramienta muycompleta para la evaluación de la gestión de losresponsables del planeamiento y ejecución delos proyectos de vías, transporte y espacio.público.

Es la herramienta ideal para evaluar losaspectos de mayor relevancia de unaadministración o de un responsable deproyecto.

Qué tan eficientes y/o efectivas fueronlas inversiones realizadas para lasociedad?

Fueron adecuados los procesos de tomade decisión de las inversiones?

Se tomaron dichas decisiones· congrados de certidumbre adecuados?

) •·<-..-:'·.·-~.• --Fue acertado el proceso deplaneamiento? Se formularonadecuadamente los proyectos, técnica yfinancieramente?

Se realizó una ejecución adecuada yoportuna de los proyectos?

Sin duda, la evaluación del proyecto ya enoperación con todos los parámetros reales y laposibilidad de conocer la historia del proyecto através de .las evaluaciones que debenacompañar el ciclo de proyecto permiten haceruna evaluación objetivo del cumplimiento delas metas propuestas y de la pertinencia de lasinversiones llevadas a cabo.

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BIBLIOGRAFÍA

Como fuentes de información consultadas parala elaboración de este informe tenemos:

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'""--~·-~Entrevista a Coordinador de Programación ySeguimiento de

Dirección Técnica de Sostenibilidad delEspacio PúblicoDirección Técnica de Construcciones.

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INSTITUTO DE DESARRLLO URBANO­IDU. Subdirección de Construcciones. Estudiode tránsito para las intersecciones: AvenidaBoyaca con Avenida - Calle 68, AvenidaEldorado con Avenida Batallos Caldas,Avenida Eldorado con Avenida de laConstitución, Avenida Callejas Con AvenidaNovena y Carrera 11.

Estudios y Diseños de la Avenida Ciudad deCali Entre el Sector Calle l3- Av. Eldorado.Estudio de Transito, Capacidad y Niveles deServicio.

PABLO E.BOCAREJO R Ingenieros Consultores Bibliografía -