Informe de prácticas sgi

INFORME DE PRÁCTICAS

PROFESIONALES

Para:

Ing. Luis Covarrubias Chocano

Jefe de la División de SGI y Responsabilidad Social - EGEMSA

De:

Br. Claudia Lucero LiasCordova

Practicante de la División de SGI y Responsabilidad Social

Lugar:

Empresa de Generación Eléctrica Machupicchu S. A.

Centro de estudios:

Universidad Andina del Cusco

Carrera Profesional Ingenieria Industrial

Cusco, Septiembre 2013

Indice

1.- IDENTIFICACIÓN DEL CENTRO DE PRÁCTICAS: .................................................. 1

1.1. Razón Social de la empresa: ........................................................................................ 1

1.2. Dirección: .................................................................................................................... 1

1.3. Sector: .......................................................................................................................... 1

1.4. Naturaleza de la Institución: ........................................................................................ 1

1.5. Objetivos y fines de la Organización: ......................................................................... 2

1.6. Estructura Organizacional: ...................................................................................... 3

2.- DE LAS PRÁCTICAS PROFESIONALES: .................................................................... 4

2.1. Relación y dependencia del Centro de Prácticas: ................................................... 4

2.2. Nombre de la Dependencia – División: .................................................................... 4

2.3. Nombre de Coordinador o Jefe Inmediato: ............................................................ 4

2.4. Cargo que ocupa el Practicante: .............................................................................. 4

2.5. Objetivos de las Prácticas: ........................................................................................ 4

3.- DEL PRACTICANTE: ..................................................................................................... 5

3.1. Objetivos del Practicante: ......................................................................................... 5

3.2. Horario de Prácticas: ................................................................................................ 5

3.3. Fecha de inicio y culminación: ................................................................................. 5

4.- DESARROLLO DEL INFORME: ................................................................................... 6

4.1.De la Empresa: “Empresa de Generación Eléctrica Machupicchu S.A” .............. 6

4.2 Del Sistema de Gestión Integrado SGI: ................................................................. 10

4.3. De la División de SGI y Responsabilidad Social: ................................................. 12

4.4. De las Actividades realizadas por el Practicante: ................................................ 15

4.5 Otras Actividades ..................................................................................................... 59

CONCLUSIONES .............................................................................................................. 60

RECOMENDACIONES .................................................................................................... 61

ANEXOS .............................................................................................................................. 63

ANEXO 1 ......................................................................................................................... 64

ANEXO 2 ......................................................................................................................... 67

ANEXO 3 ......................................................................................................................... 69

ANEXO 4 ......................................................................................................................... 72

ANEXO 5 ......................................................................................................................... 74

ANEXO 6 ......................................................................................................................... 76

ANEXO 7 ......................................................................................................................... 78

ANEXO 8 ......................................................................................................................... 80

ANEXO 9 ......................................................................................................................... 83

ANEXO 10 ....................................................................................................................... 93

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1.- IDENTIFICACIÓN DEL CENTRO DE PRÁCTICAS:

1.1. Razón Social de la empresa: “EMPRESA DE GENERACIÓN ELÉCTRICA MACHUPICCHU S.A. (EGEMSA)”.

1.2. Dirección: Av. Machupicchu s/n, Central Térmica Dolorespata, Distrito de Santiago, Provincia y

Región Cusco.

1.3. Sector: EGEMSA son las siglas de: Empresa de Generación Eléctrica Machupicchu S.A., que

desarrolla actividades de generación de energía eléctrica por medio de sus

instalaciones ubicadas en el Sur Este del Perú, las cuales se encuentran conectadas

al Sistema Eléctrico Interconectado Nacional (SEIN), teniendo su sede institucional

en la ciudad del Cusco, Capital Arqueológica de América.

1.4. Naturaleza de la Institución: Es una empresa estatal de derecho privado que desarrolla sus actividades de

generación, mediante concesión definitiva otorgada por Resolución Suprema Nro.

076-94-EM.

Inicia sus operaciones el año de 1994, siendo su principal fuente de generación la

Central Hidroeléctrica Machupicchu. Desde entonces se ha venido consolidando

como una empresa abierta a los avances tecnológicos, y respaldada por la

experiencia de sus trabajadores, lo cual la ha convertido en una de las principales

empresas generadoras de energía eléctrica en el territorio peruano, con grandes

perspectivas de una mayor expansión en sus operaciones.

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1.5. Objetivos y fines de la Organización: Generar y suministrar energía eléctrica a sus clientes y al sistema eléctrico

interconectado nacional SEIN mediante líneas de transmisión propias y de terceros.

La evolución de las empresas y su participación depende entre otros aspectos del

estudio y ejecución de nuevos proyectos de desarrollo; en ese sentido, el

crecimiento inmediato de EGEMSA, está ligado principalmente a la rehabilitación de

la segunda fase de la Central Hidroeléctrica de Machupicchu.

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1.6.EstructuraOrganizacional:

Organigrama general

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2.- DE LAS PRÁCTICAS PROFESIONALES: 2.1. Relación y dependencia del Centro de Prácticas:

La EMPRESA DE GENERACIÓN ELÉCTRICA MACHUPICCHU S.A., depende

normativamente del Ministerio de Energía y Minas, y es un ente independiente en

todas sus demás atribuciones.

Tiene relación con entidades públicas y privadas, financieras, organismos sociales,

económicos y culturales.

La División de SGI y Responsabilidad Social en la cual específicamente realice las

prácticas pre-profesionales mantienen una relación y dependencia con las siguientes

áreas:

Gerencia de Planificación y Desarrollo Empresarial (dependencia)

Área de Medio Ambiente.

Área de Seguridad y Salud Ocupacional.

Así mismo, se relaciona con todas las gerencias y áreas de la empresa, ya que se

encarga del cumplimiento de las disposiciones establecidas por las normas ISO 9001,

ISO 14001 y OHSAS 18001 aplicables en toda la empresa.

2.2. Nombre de la Dependencia – División:

División de SGI (Sistema de Gestión Integrado) y Responsabilidad Social

2.3. Nombre de Coordinador o Jefe Inmediato:

Jefe de la División de SGI y Responsabilidad Social –Ing. Luis Covarrubias Chocano

2.4. Cargo que ocupa el Practicante:

Asistente en la División de SGI y Responsabilidad Social.

2.5. Objetivos de las Prácticas:

a) Facilitar la relación del egresado de Ingeniería Industrial, con aquellas

instituciones que posibilitan y aperturan el apoyo para el desarrollo de las

prácticas profesionales.

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b) Proporcionar al futuro profesional los conocimientos técnicos y prácticos, así

como dotar de un primer contacto con el desempeño laboral de la empresa o

institución, interactuando con los trabajadores y complementando la formación

universitaria.

c) Establecer la organización y funciones de las prácticas profesionales

contribuyendo los aspectos fundamentales para el control y evaluación de las

prácticas.

d) Hacer que el estudiante logre plasmar sus conocimientos teóricos con la

práctica de la gestión empresarial contrastando la realidad con la teoría

aprendida.

e) Vincular las relaciones con el personal administrativo, gerencia y alta dirección

de las organizaciones.

f) Preparar eficaz y eficientemente al futuro profesional en su campo de aplicación

y demás áreas.

3.- DEL PRACTICANTE: 3.1. Objetivos del Practicante:

a) Poner en práctica los conocimientos adquiridos durante la formación

profesional, combinando la teoría con la práctica.

b) Adquirir experiencia y mayor responsabilidad para un desempeño profesional

eficiente.

3.2. Horario de Prácticas:

En la mañana de 7:30 a.m. – 1:00 p.m. y en la tarde de 2:00 p.m. – 5:00 p.m.

3.3. Fecha de inicio y culminación:

Inicio: 09 de Julio de 2012.

Término: 09de Enero de 2012.

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4.- DESARROLLO DEL INFORME: 4.1.De la Empresa: “Empresa de Generación EléctricaMachupicchu S.A”

Visión:

“Ser reconocida como modelo de la empresa eficiente y responsable.”

Misión:

“Generar y comercializar energía eléctrica de manera eficiente, logrando la

satisfacción de nuestros clientes, brindando un entorno laboral adecuado e

incrementando el valor de la empresa bajo una política de responsabilidad con la

sociedad y el medio ambiente”.

Valores Empresariales:

Identificación con la empresa con responsabilidad, honestidad y ética laboral.

a) Trabajo en equipo, fomentando la participación y crecimiento.

b) Rentabilidad de la empresa, con alta productividad basada en la creatividad,

innovación y la mejora continúa.

c) Desarrollo del personal, con calidad y servicio como forma de vida.

d) Respeto a los clientes y proveedores.

e) Responsabilidad social, manteniendo un equilibrio armónico con el medio

ambiente y el entorno social.

Objetivos Estratégicos:

a) Incrementar la rentabilidad con Responsabilidad Social Ambiental

b) Incrementar la capacidad de generación de energía.

c) Maximizar la generación de ingresos por venta de energía.

d) Mejorar relaciones con grupos de interés.

e) Optimizar la gestión de la empresa.

f) Fortalecer la gestión del capital humano y organizacional.

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Análisis FODA de la Empresa:

OPORTUNIDADES:

Las principales Oportunidades identificadas son:

a) Potencial de la Cuenca del Vilcanota para desarrollar proyectos hidroeléctricos y

obras de afianzamiento hídrico que garanticen la producción hidráulica de

EGEMSA.

b) Crecimiento de la demanda a largo plazo por proyectos mineros en el sur del

país.

c) Existencia de inversionistas públicos y privados, interesados en el sector

eléctrico.

d) Políticas gubernamentales para fomentar inversión en generación hidráulica

que beneficiaria el desarrollo de nuevos proyectos en EGEMSA.

e) Posibilidad de participación en licitaciones (subastas) para colocar energía

hidráulica a precios estables.

f) Posibilidad de ingreso al mercado de capitales.

g) Construcción del Gaseoducto Sur Andino que posibilitaría diversificación del

portafolio de generación de EGEMSA.

h) Ingresos adicionales por venta de bonos de carbono asociados a nuevos

proyectos hidráulicos.

i) Nueva Ley de Recursos Hídricos colocaría en igualdad de prioridad a todas las

actividades productivas (agroindustria y actividades energéticas.)

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LAS AMENAZAS:

Las principales Amenazas identificadas son:

a) Fenómenos climatológicos (efecto invernadero) y vulnerabilidad de la zona de

influencia, que afecta la operación normal de la CHM (fenómeno del niño, de

glaciación).

b) Potencial conflicto con las comunidades aledañas al desarrollo operativo y de

proyectos de EGEMSA (Phinaya, Collpani, Sibinacocha).

c) Potencial conflicto con las entidades relacionadas al Santuario Histórico de

Machupicchu, administrada por el Ministerio de Culturay SERNANP.

d) Incertidumbre en la Política Hidroenergética del Gobierno Regional.

e) Continuos cambios de las reglas de juego por parte de los entes reguladores y

normativos (OSINERGMIN , MEN y COES).

f) Limitada capacidad de transmisión en la zona durante el proceso constructivo

de la Segunda Fase de la CHM.

g) Incremento de la competencia por el ingreso de nuevas centrales en el ámbito

de concesiones de EGEMSA.

h) Ser empresa estatal sujeta a normatividad restrictiva.

i) Efectos de la crisis económica internacional en las decisiones de inversión que

afectan el crecimiento de la demanda de energía eléctrica.

LAS FORTALEZAS.

Las principales Fortalezas identificadas son:

a) Obra Segunda Fase Central Hidroeléctrica Machupicchu.

b) Disponibilidad de un factor de planta elevado comparado con otras centrales

hidroeléctricas.

c) Alta capacidad de endeudamiento.

d) Costos variables de producción bajos en la industria.

e) La empresa cuenta con personal especializado y comprometido en areas

estratégicas.

f) Taller de mantenimiento con equipamiento adecuado.

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g) Central hidroeléctrica y subestaciones altamente automatizadas.

h) Buenas relaciones con las comunidades aledañas a la planta.

i) Ingresos predecibles y constantes en el año.

j) Sistema de gestión integrado en procesos principales de Generación y

Comercialización (Procesos estandarizados, mejora continua).

LAS DEBILIDADES

Las Principales Debilidades identificadas son:

a) Disponibilidad de una sola fuente de generación.

b) Inadecuada coordinación entre las areas.

c) Falta de integración del Sistema de Información Empresarial.

d) Clima laboral inadecuado por rotación del personal.

e) Inadecuado sistema de monitoreo de resultados.

f) El sistema de costeo no permite la adecuada toma de decisiones.

g) Alto costo de transmisión, necesario por transportar nuestra energía a los

centros de consumo.

h) Limitado acceso a la Represa Km. 107.

Análisis del Microambiente de EGEMSA:

a) Aspectos Organizacionales:

EGEMSA, cuenta con una Estructura Organizacional conformada por cinco

gerencias de línea: Gerencia General, Gerencia Administración, Gerencia

Comercial, Gerencia de Operaciones y Gerencia de Planificación y Desarrollo

Empresarial, Proyecto II Fase, todas ellas con el único propósito de cumplir con

la Visión y Misión; así como los Objetivos y Metas del Plan Estratégico.

b) Aspectos de Personal:

Para poder cumplir con los fines y Objetivos Empresariales así como las metas

operativas, EGEMSA, cuenta con una estructura laboral de 92 trabajadores

distribuidos en las diferentes áreas.

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c) Aspectos de Infraestructura:

EGEMSA, cuenta con la siguiente infraestructura:

Central Hidroeléctrica Machupicchu, ubicado en el Km. 122 de la línea férrea

Cusco-Machupicchu.

Represa, ubicado en el Km. 107 de la línea férrea Cusco - Machupicchu.

Central Térmica Dolorespata.

Subestación Cachimayo.

Subestación Dolorespata.

Línea de transmisión 138 KV, Machupicchu-Cachimayo-Dolorespata.

Línea de transmisión 138 KV, Machupicchu-Cachimayo-Quencoro.

Taller de mantenimiento.

Represa Sibinaccocha, ubicado en la Provincia de Canchis (a la fecha transferida

mediante documento N°3191-2006/DE-FONAFE)

EGEMSA, en la actualidad dispone en su parque generador dos centros de

generación con una Potencia Instalada de 105,62 MW, significando el 85,21% a

centrales hidroeléctricas y el 14,79% a la central térmica; siendo su principal

centro de generación la Central Hidroeléctrica Machupicchu.

4.2 Del Sistema de Gestión Integrado SGI:

Politica del Sistema de Gestion Integrado

La Empresa de Generación Eléctrica Machupicchu S.A. - EGEMSA, genera y comercializa la

Energía Eléctrica producida por la Central Hidroeléctrica Machupicchu, orientando sus

esfuerzos hacia la satisfacción de sus clientes, la protección del medio ambiente y de las

personas, con el compromiso de:

Satisfacer los requisitos de sus clientes, mejorando continuamente los procesos del

Sistema de Gestión Integrado.

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Identificar, evaluar y controlar en forma continua los aspectos e impactos ambientales,

previniendo y/o mitigando la contaminación ambiental, ocasionada por las emisiones,

residuos y efluentes, entre otros.

Identificar los peligros, para evaluar, controlar y prevenir permanentemente los riesgos,

garantizando que los trabajadores y sus representantes son consultados y participan

activamente en la seguridad y salud ocupacional de las personas.

Velar por el cumplimiento de la normatividad legal vigente aplicable, los requisitos de las

normas ISO 9001:2008 gestión de calidad, ISO 14001:2004 gestión ambiental y la

especificación OHSAS 18001:2007 gestión de la seguridad y salud ocupacional, así como

todo compromiso que EGEMSA suscriba.

Motivar, Capacitar y Formar al personal para que contribuya en el cumplimiento de lo

establecido en la presente política”.

El Sistema de Gestión Integrado de EGEMSA está compuesto por tres procesos:

1. Proceso Estratégico

Proceso de Planificación y Mejora del SGI.

2. Procesos Principales

Proceso de Comercialización

Proceso de Generación

3. Procesos de Soporte

Proceso de Mantenimiento

Proceso de Adquisiciones

Proceso de Recursos Humanos

Proceso de Sistema Informático

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El Proceso de Planificación y Mejora de SGI es el encargado de administrar el

Sistema de Gestión.

4.3. De la División de SGI y Responsabilidad Social:

Estructura Organizacional de la División de SGI y Responsabilidad Social:

División de SGI y

Responsabilidad Social

Área de Medio

Ambiente

Área de

Seguridad y Salud

Ocupacional

Área de

Calidad y Gestión

Empresarial

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Descripción de Actividades de la División de SGI y Responsabilidad Social

Se encarga del Sistema de Gestión Integrado, que está conformado por el Sistema

de Gestión de la Calidad (ISO 9001:2000), el Sistema de Gestión Ambiental (ISO

14001:2004) y el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional (OHSAS

18001:2007).

Documenta, implementa, mantiene y mejora continuamente el Sistema de

Gestión Integrado de EGEMSA de acuerdo con los requisitos de las Normas ISO

9001:2000, ISO 14001:2004 y la especificación OHSAS 18001:2007.

En coordinación con todas las gerencias de la empresa, determina la secuencia,

interacción, criterios y métodos requeridos, para asegurar la operación y control

de los procesos del Sistema de Gestión Integrado.

Se encarga de mejorar y actualizar la Base Documental del Sistema de Gestión

Integrado de EGEMSA, que incluye la declaración documentada de la política y

objetivos del Sistema de Gestión Integrado, Manual del Sistema de Gestión

Integrado, procedimientos, instructivos y formatos documentados de todos los

procesos de la empresa para asegurar la planificación, operación y control

efectivo del proceso, y registros requeridos.

Establece y mantiene actualizado el Manual del Sistema de Gestión Integrado,

incluyendo el alcance, la descripción de la interacción de los procesos del SGI,

para asegurar la planificación, operación y control efectivo del proceso, y

registros del sistema requeridos.

Establece y mantiene un control constante de Documentos requeridos por el

Sistema de Gestión Integrado.

Define los controles necesarios para aprobar los documentos antes de su edición,

revisión y actualización, se identifican los cambios y el estado de revisión,

comprobándose que las versiones actualizadas se encuentran disponibles en los

puntos de empleo, que permanecen legibles y son identificables.

Respecto a los documentos externos, se controla la distribución y se evita el uso

no intencionado de los documentos obsoletos.

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Establece y mantiene actualizados registros, para proporcionar las evidencias de

la conformidad con los requisitos establecidos y la operación eficaz del Sistema

de Gestión Integrado.

Mantiene permanentemente en buenas condiciones los registros del Sistema de

Gestión Integrado para que permanezcan legibles, fácilmente identificables y

recuperables. Se cuenta con un procedimiento donde se definen los controles

necesarios para la identificación, legibilidad, almacenamiento, protección,

recuperación, tiempo de retención y disposición de registros.

Se encarga de la distribución y actualización de Procedimientos, registros,

formatos, instructivos, etc; en todas las Gerencias y áreas designadas, para que

estén al alcance de los trabajadores y partes interesadas.

Establece los lineamientos de revisión y actualización de la Política de SGI. Así

como da seguimiento al logro de objetivos y metas de Calidad, de Medio

Ambiente y de Seguridad y Salud Ocupacional.

Revisa trimestralmente los Objetivos y Metas del SGI, y en base a estos datos, las

metas pueden ser reformuladas durante el año, para alcanzar metas más altas

y/o mejores, así mismo sirven de base para la formulación de objetivos y metas

del siguiente ejercicio.

Establece y mantiene un procedimiento documentado para la identificación y

acceso a los requisitos legales y otros requisitos relacionados a los aspectos

ambientales y de seguridad y salud ocupacional, que sean aplicables a las

operaciones y actividades de la empresa.

Se encarga de la implementación de documentos e instructivos a los funcionarios

que tengan responsabilidades que puedan afectar la Calidad, Medio Ambiente y

Seguridad y Salud Ocupacional.

Organiza y programa las reuniones de Revisión por la Dirección, para revisar y

aprobar los objetivos y metas del SGI de EGEMSA, designar responsabilidades,

destinar recursos y establecer plazos de cumplimiento para la ejecución de las

metas y aprobar los Programas de Gestión Ambiental y de Seguridad y Salud

Ocupacional.

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Se encarga de acompañar el proceso de auditora de la Seguimiento de los

Certificados ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001.

Se encarga del análisis de las observaciones y no conformidades (NC) generadas

por el proceso de Auditoría, determinando las causas y sub-causas, manteniendo

un registro detallado (SACPs).

Plantea y ejecuta Acciones Inmediatas, tanto correctivas como preventivas,

designando responsables en cada una de las áreas involucradas.

Trabaja en coordinación con la oficina de Medio Ambiente, en la identificación

de los aspectos ambientales significativos de la empresa, reduciendo los

impactos ambientales y ayudando a preservar el medio ambiente, así como

mejorar la disposición de residuos peligrosos, reforestación, tratamiento de

aguas servidas.

Trabaja en coordinación con la oficina de Seguridad y Salud Ocupacional,

identificando, reduciendo y controlando los peligros y riesgos en las actividades

de generación, comercialización, mantenimiento, etc., protegiendo de esta

manera al trabajador.

4.4. De las Actividades realizadas por el Practicante:

Las actividades que realicé en el periodo de prácticas están divididas en los

siguientes puntos:

Establecer, Implementar y Mantener los Procesos necesarios para la Mejora

Continua del Sistema de Gestión Integrado, bajo los requisitos ISO 9001, ISO

14001 Y OHSAS 18001.

Esta actividad se realizo de acuerdo a los lineamientos requeridos por las normas

mediante el control de documentos y el mantenimiento del Sistema de Gestión

Integrado perteneciente al Intranet.

La tarea se realizo conforme al Procedimiento de Control de Documentos PSGIP-01

del SGI, distribuyendo y almacenando documentos actuales y obsoletos.

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Realizando la actualización de los documentos en las Gerencias y en la Sub

Gerencia de Machupicchu, del mismo modo en el Intranet.

EGEMSA tiene una Intranet de dominio interno, el cual accesible por todos los

trabajadores en la ciudad del Cusco, en la Central Hidroeléctrica de Machupicchu y

en la Represa Km. 107.

El portal contiene el sitio del Sistema de Gestión Integrado, el cual conecta

perfectamente al usuario con el Sistema de Gestión aquí puede verificar casi en

tiempo real los Procedimientos, Instructivos, Formatos y demás documentos

relevantes de tal forma que le permita trabajar de forma eficiente.

La importancia del portal radica en la facilidad de actualizar los datos y ofrecerla a

los trabajadores, teniendo en cuenta las restricciones señalada por el

Procedimiento de Control de Documentos PSGIP-01.

El Sistema de Gestión Integrado dentro del portal de SGI está representado por

una pirámide que está dividida en cuatro niveles.

NIVEL I: Política y Objetivos del Sistema de Gestión Integrado, Planes y

Programad de la gestión de Medio Ambiente y Seguridad, Salud

Ocupacional.

NIVEL II: Manual del Sistema de Gestión Integrado.

NIVEL III: Procedimientos, Instructivos y Formatos del Sistema de Gestión

Integrado.

NIVEL IV: Registros del Sistema de Gestión Integrado.

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Para la actualización de todos los documentos en el intranet del Sistema de

Gestión Integrado de acuerdo a la versión actual previamente documento con las

firmas autorizadas que contienen los encabezados del documento original se

procedió de la siguiente manera:

Convertir el documento original en un archivo PDF

Tener el archivo PDF con un sistema de seguridad con restricción de

impresión.

Tener una versión imprimible marcada con una sello de agua que indique

“COPIA NO CONTROLADA”.

En el caso de tener versiones antiguas, tener el archivo original escaneado con el

sello de “COPIA OBSOLETA”.

Asegurar que los Requisitos del Sistema de Gestión Integrado sean establecidos

implementados y mantenidos

Con el compromiso de cumplir de manera adecuada los requisitos y actividades

que trae consigo la certificación de la Tri-norma y la convicción de hacer sostenible

la certificación, el Sistema de Gestión Integrado cuenta con un programa de

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Auditorías Internas (coordinado por la División de SGI y RS) y Auditorías Externas

(efectuado por la Empresa Certificadora Bureau Veritas del Perú).

La Auditoría Externa se realiza periódicamente, en el cual se evalúa los requisitos

estipulados por las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001; el manejo de

información respecto a los documentos y formatos que corresponden a cada uno

de los Procedimientos, Instructivos, Planes, Programas y Directivas que deben de

ser de conocimiento de todos los trabajadores mediante el Intranet, en caso de

tener desactualizado o tener información poco entendible, se procede a observar

el documento y esta observación se llamara “No Conformidad”, la cual tiene un

periodo de subsanación.

Levantamiento de No Conformidades

Se participo en el levantamiento de las No Conformidades correspondientes a la

Auditoria de Recertificación.

La Auditoria de Recertificación se llevó a cabo los días 6,7,8,9 y 10 de agosto del

2012 la misma que fue realizada por la Empresa Certificadora Bureau Veritas del

Perú.

Para el levantamiento de No Conformidades se realiza los siguientes puntos:

Identificación de No Conformidades:

En esta auditoría se identificaron 13 No Conformidades:

o 5 No Conformidades Mayores

o 8 No Conformidades Menores

Para lo cual se contaba con un tiempo de 30 dias para el levantamiento de las

mismas.

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No Conformidad 1/13

“En el manual del sistema de gestión integrado, sección 1.3, se excluyen de la cláusua

7.4.1 la justificación es:

No aplica la reevaluación de proveedores, debido a que las adquisiciones y contrataciones

se realizan según la ley de contrataciones y adquisiciones del estado y su reglamento.”

Esta norma no limita la evaluación de proveedores, por lo cual no es justificable la

exclusión.

Además, se evidenció que para el pago de los bienes y servicios contratados se hace una

evaluación y reevaluación del usuario del contrato en señal de conformidad del servicio de

manera periódica y ante desviaciones se toman acciones.”.

No Conformidad 2/13

“No se evidencia que se están cumpliendo los siguientes requisitos legales:

Ley 29783 de seguridad y salud en el trabajo:

Artículo 23. Principios de la Política del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el

Trabajo

La Política del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo incluye, como

mínimo, los siguientes principios y objetivos fundamentales respecto de los cuales la

organización expresa su compromiso:

• La garantía de que los trabajadores y sus representantes son consultados y

participan activamente en todos los elementos del Sistema de Gestión de la

Seguridad y Salud en el Trabajo.

Artículo 49. Obligaciones del empleador

a) Practicar exámenes médicos antes, durante y al término de la relación laboral a los

trabajadores, acordes con los riesgos a los que están expuestos en sus labores, a cargo del

empleador.

No se enconraroon los exámenes médicos al teérmino de la relación laboral de Tatiana

Marroquín y Javier Tapia.

Artículo 66. Enfoque de género y protección de las trabajadoras

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El empleador adopta el enfoque de género para la determinación de la evaluación inicial y

el proceso de identificación de peligros y evaluación de riesgos anual.

Asimismo, implementa las medidas necesarias para evitar la exposición de las

trabajadoras en período de embarazo o lactancia a labores peligrosas, de conformidad a la

ley de la materia.

Las trabajadoras en estado de gestación tienen derecho a ser transferidas a otro puesto

que no implique riesgo para su salud integral, sin menoscabo de sus derechos

remunerativos y de categoría.

No se ha encontrado que se están tomando los conceptos de género en la identificaciones

de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles en la organizaión.

Artículo 68. Seguridad en las contratistas, subcontratistas, empresas especiales de

servicios y cooperativas de trabajadores

El empleador en cuyas instalaciones sus trabajadores desarrollen actividades

conjuntamente con trabajadores de contratistas, subcontratistas, empresas especiales de

servicios y cooperativas de trabajadores, o quien asuma el contrato principal de la misma,

es quien garantiza:

d) La vigilancia del cumplimiento de la normativa legal vigente en materia de seguridad y

salud en el trabajo por parte de sus contratistas, subcontratistas, empresas especiales de

servicios o cooperativas de trabajadores que desarrollen obras o servicios en el centro de

trabajo o con ocasión del trabajo correspondiente del principal.

No se encontró evidencia de que los contratistas cuentan con exámenes médicos

ocupacionales (Angela Oré).

Dentro de los contratos de adquisiciones no se hace referencia acerca de la necesidad de

este cumplimiento pr parte de los contratistas.

En el Reglamento de seguridad y salud ocupacional de Egemsa, en el artíulo 5.m, se indica:

”autorizar la practica de reconocimientos médicos iniciales, anuales y de retiro o término

de la relación laboral de sus trabajadores, de acueerdo a os riesgos de sus labores, así

como verificar su cumplimiento por los contratistas.”

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Y en Art.28.a “La empresa realiza reconocimientos médicos iniciales y anuales de sus

trabajadores y verifica que los contratistas hagan lo mismo con sus trabajadores mediante

los supervisores del contrato”

DS 022-2001-SA

Artículo 5º.- Empresas de saneamiento ambiental

Podrán brindar los servicios de saneamiento ambiental a que se refiere el Artículo 2º de

este Reglamento, quienes se hubieren constituido como personas jurídicas bajo

cualquiera de las modalidades previstas por la ley.

Artículo 20º.- Constancia del servicio

Al término del servicio, la empresa de saneamiento ambiental entregará al interesado una

constancia del trabajo efectuado. Dicha constancia será expedida, bajo sanción de

nulidad, con arreglo al formato que figura en el Anexo Nº 2 de este Reglamento. No será

obligatoria la expedición de constancias por la realización de trabajos de limpieza de

ambientes.

El trabajo de saenamento ambiental está siendo realizado por una persona natural según

lo encontrado en los recibos de pagos. No se evidenciaron las constancias de saneamiento

ambiental.

Decreto Supremo 015-2008-SA - Reglamento de la Ley para la prevención de uso de

tabaco

No se encontraron los avisas de la prohibición de fumar y los ambientes libres de tabaco

en la CHM y Represa.

Ley 19783 de seguridad y saud en el trabajo y DS 005-2012-TR Reglamento de seguridad y

salud en el trabajo

No se evdencia cumplimiento de los requsiots acerca del comité SSO

Artículo 29. Comités de seguridad y salud en el trabajo en el Sistema de Gestión de la

Seguridad y Salud en el Trabajo, por ejemplo:

Los empleadores con veinte o más trabajadores a su cargo constituyen un comité de

seguridad y salud en el trabajo, cuyas funciones son definidas en el reglamento, el cual

está conformado en forma paritaria por igual número de representantes de la parte

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empleadora y de la parte trabajadora. Los empleadores que cuenten con sindicatos

mayoritarios incorporan un miembro del respectivo sindicato en calidad de observador.

Artículo 31. Elección de los representantes y supervisores

Son los trabajadores quienes eligen a sus representantes ante el comité de seguridad y

salud en el trabajo o sus supervisores de seguridad y salud en el trabajo. En los centros de

trabajo en donde existen organizaciones sindicales, la organización más representativa

convoca a las elecciones del comité paritario, en su defecto, es la empresa la responsable

de la convocatoria.

Designación de miembros de comité de seguridad oficio 010-2011-SUETEGEM CON FECHA

05.05.2012, no se evidencia el proceso electoral.”.

No Conformidad 3/13

“En la matriz de identificación de requisitos legales, otros requisitos y evaluación del

cumpimiento legal, aún se tiene incluidas las normas derogadas:

DS 009-2005-TR

DS 007-2007-TR

Falta la identificación de las normas

DS 001-2012-MINAM Reglamento nacional para la gestión de manejo de

residuos de apartos eléctricos y electrónicos.

DS 005-2012-TR Reglamento de seguridad y salud en el trabajo.

Decreto Supremo 015-2008-SA - Reglamento de la Ley para la prevención

de uso de tabaco

Reglamento de la Ley de Recursos Hídricos - Decreto Supremo 001-2010-

EM

Decreto Supremo 031-2010-SA - Reglamento de la Calidad del Agua para

Consumo Humano

Ley 29662 - Ley que prohíbe el asbesto anfíboles y regula el uso del asbesto

crisotilo.

23

Resolución Directoral 312-2011-MINSA - Aprueban Documento Técnico:

protocolos de exámenes médicos ocupacionales y guías de diagnóstico de

los exámenes médicos obligatorios por actividad.”.

No Conformidad 4/13

“Se detectaron las siguientes desviaciones al control de documentos y registros:

En el Procedimiento de control de documentos del SIG PSGIP-01 rev.06 del 07.02.11, falta

explicar cómo se identifican y guardan los documentos obsoletos que son manejados de

manera virtual y además se cita al Formato lista maestra de documentos del SIG con el

código FSIGP-01-01, siendo que este formato no está codificado.

Además, en el Procedimiento de control de registros SGI PSGIP-02 Rev. 02 del 31.07.2007

no se indica cómo es la metodología de recuperación de los registros, ni cómo se asegura

la legibilidad de los mismos.

Según estos procedimientos se ha instaurado lista de control documentario en la cual se

incluyen todos los documentos y registros que soportan el SGI y en la lista maestra de

registros no se tiene considerados los registros de reporte de incidentes, ni los monitoreos

ambientales.

En la lista maestra de documentos La política del sistema de gestión integrado aparece en

revisión.01 con fecha de vigencia del 01.10.2005, siendo que la actual está en revisión 02

desde 04.03.2010.

Se entrega físicamente el Reglamento de seguridad y salud de EGEMSA, siendo que el

vigente está en versión virtual en la intranet.

En el Comedor, se evidencia copia del Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el

Trabajo desactualizado, ya que en la primera página se registra como fecha de emisión el

2009.

Del mismo modo, en Seguridad CHM se evidencia el registro denominado “Formato de

control de EPP por grupos de trabajo” y el “Formato para observaciones planeadas de

trabajo seguro”, con el código del documento en blanco, no tiene el campo de la revisión

llenado y no está aprobado.

24

GENERACION CHM

En el “Registro Informático de Eventos”, no se ha registrado la falla del grupo 3, ocurrido

el 28 de Febrero del 2012. Dicho registro se menciona como tal, en el documento

“Operación de Falla de Grupo”, PSGIG-10 Revisión 01. Cabe destacar, que el evento se ha

registrado en el cuaderno de ocurrencias de ese día en el primer turno.

CENTRO DE CONTROL

En los formatos "Permiso para Ingresar "numeral 3.0 CANCELACIÓN DEL PERMISO PARA

INGRESAR indican los campos siguientes: "El permiso para ingresar se canceló a las:" y

"Tiempo efectivo empleado (horas)" --- dichos campos están en blanco en los 4 registros

revisados, Al hacer la trazabilidad con las oficinas de Centro de Control, responsables de

dicho registro, encontramos por duplicado el "Permiso para Ingresar" numero CCE-27-

2012 uno correspondiente a la actividad Lectura de Medidores con fecha 01/05/2012 y el

segundo al mantenimiento Celda de Banco de condensadores.”

No Conformidad 5/13

“Se detectaron desviaciones al control operacional sobre contratistas, por ejemplo:

No se cuenta con el procedimiento que asegura el manejo de las grasas del comedor, no

está incluido en el Procedimiento de gestión de residuos PSIGP-13 rev. 04 de 27.06.2011.

Para el contrato de BV Orden de servicio OSE 12024, se definió como control ambiental la

capacitación en Prohibiciones del santuario histórico de Machupicchu, la cual no fue dada

a la auditora líder.

No se evidencia control establecido para el cumplimiento de los exámenes médicos

ocupacionales de contratistas, por ejemplo en el contrato no se solicita los exámenes

médicos ocupacionales de los contratos de BV, Sermansa, Panaservice, Angela Oré.

En el contrato de resguardo y vigilancia Peruana de seguridad PERSEG OSE-11-004, falta la

identificación de peligros asociados al arma y agresiones de personas y canes

Para la Compra OCA 12-002 de Impresora 2 multifuncionales y 4 laser (16.03.2012), no se

han incluido los controles ambientales y de SSO, que fueran pertinentes como el tema del

tóner.

25

Para el Mantenimiento de impresoras 01.04.2011 LOSE-11-123, se consideró el Aspecto

Ambiental Ruido y como control el Manejo de residuos, no habiendo coherencia,

adicionalmente para el consumo de energía no se ha contemplado control.

REPRESA

Se ha evidenciado habitaciones en el campamento de Represa que presentan lo siguiente:

baños y pisos de la ducha sucios, ropa de cama con evidencias de no haber sido

cambiadas, enchufes rotos. Las habitaciones mencionadas habían sido dadas como

alojamiento de los auditores. Esto puede afectar la salud de las personas que pernoctan

en el campamento.

ALMACEN GENERAL CHM

Se encontró un solvente ecológico dieléctrico CHEMTOOLS que no contaba con la Hoja de

seguridad MSDS, además, la tapa del recipiente estaba rota. Adicionalmente, se evidencia

aceite para trasmisión en botella de coca cola.

COMEDOR CHM

No se ha evidenciado el cartel con el Instructivo de la Maniobra de Hemlich para casos de

atragantamiento, el cual es señalado en las matrices de peligros y riesgos como control

operativo del peligro “Consumo de alimentos”. Asimismo, no se cuenta con: guardapolvos

para visitantes a la cocina y almacenes; en el congelador, están mezclados los pollos y los

mariscos, exponiéndose a contaminación cruzada; tienen cucharones de madera para

trabajo en la cocina, balones de gas sin sujeción.

ALMACEN DE RESIDUOS CHM

Se pudo evidenciar que en el Amacén de residuos peligrosos, a la entrada, a la mano

derecha, había filtración de aceites de hidrocarburos al suelo proveniente de una bolsa de

residuos de GYM, la cual tenía un orificio, se pudo observar que el piso no está

impermeabilizado. Del mismo modo, a la espalda del mencionado almacén, se evidencia lo

siguiente: residuos de techos desmontados, maderas, vidrios, luminarias en desuso,

fierros, alambres, parihuelas, restos de ventanas de aluminio.”

26

No Conformidad 6/13

“No se evidencia tratamiento a las no conformidades y potenciales no conformidades del

SGI para el año 2012

Han sido registradas en el sistema de acciones correctivas/ preventivas pero no cuentan

con análisis de causas, ni acciones tomadas.”

No Conformidad 7/13

“La metodología de la revisión de requisitos legales define que està se hace

mensualmente en la revisión por la dirección.

Para la última reunión se revisó el peligro de ruido, en el cual no se incluyó la legislación

del MINTRA y en el tema ambiental, se evaluó fuentes y no se incluyó el reglamento de la

ley de recursos hídricos.”

No Conformidad 8/13

“En el estado de los acuerdos de la revisión por la dirección se tienen pendientes desde el

2009 como:

Realizar un taller extendido para el análisis de no conformidades (8-9/05.2009)

Disponer que la división SGI y RSE instruya a los responsables de los procesos sobre

como es que se mejoran los procesos, que aspectos se deben considerar como

mejoras y como deben presentarse a los informes relacionados a este tema

(27.03.2009), en proceso de cumplimiento.

La administración de CHM deberá adjuntar la lista de verificación de comedor y cocina

(FSIG-12-10) cada vez que se tramite el pago de la factura correspondiente.

(01.10.2010), en proceso de cumplimiento.

No se evidencia que la alta dirección de la organización esté asegurando la convencía,

adecuación y eficacia continuas, de sus acuerdos.”

27

No Conformidad 9/13

“No se ha evidenciado la identificación de Peligros y Aspectos Ambientales de las

actividades del Comedor y Campamento en la Represa y los peligros y aspectos

ambientales de las actividades de campamento en la Central (CHM).”

No Conformidad 10/13

“Para las actividades del comedor, no se ha identificado situaciones de potenciales

emergencias que puedan impactar a la seguridad, la salud y al medio ambiente.”


“Se evidencia los “Certificados de Salud Ocupacional”, emitidos por la empresa

INTEGRAMEDICA, en el cual se observa un campo que dice “Riesgos ocupacionales”, los

cuales servirán de base para programar los exámenes médicos requeridos y en los que no

se ha marcado los siguientes peligros siendo éstos peligros asociados a las actividades de

la Represa: Movimientos repetitivos, bacterias, virus, posturas inadecuadas,

levantamiento de carga, caída de altura. Esto podría afectar la eficacia de las evaluaciones

médicas que se vienen realizando, al no realizar las mismas para los diferentes peligros

existentes.”


“No se tiene un seguimiento por parte de EGEMSA de las actividades que impactan a la

seguridad y la salud de las personas ni al impacto al ambiente en relación a las labores de

limpieza y lavado de ropa en campamentos de Represa y Central Hidroeléctrica Machu

Picchu.

De la generación de residuos no se están pesando los residuos de la cocina y comedor,

impidiendo conocer el cumplimiento del control y el desempeño del indicador ambiental.”

28


“El procedimiento “Control final de rodetes pelton”, PSGIM 14- revisión 00 del 19-05-2006

indica lo siguiente: “La OT es cerrada al finalizar el trabajo, incluyen datos de mano de

obra y consumo de material”, NO se tuvo evidencias que la OT (orden de trabajo), incluya

datos de mano de obra y consumo de material:”

Formulación de Acciones Inmediatas y Diagrama Causa - Efecto:

Posteriormente a la identificación de No Conformidades tanto MAYORES

como MENORES se tomaron acciones inmediatas, para identificar las

soluciones.

Luego de formular las acciones inmediatas es necesario identificar las

causas por las cuales estas suceden, para eso se utiliza el diagrama de causa

efecto, el cual permite analizar las observaciones en diferentes niveles y de

esta manera poder identificar con precisión las causas.

No Conformidad 1/13

ACCIONES INMEDIATAS

Nº Planificación Ejecución

Acción Fecha Causa

Asociada Acción Fecha

Anexo de Referencia

1.1.

Sacar una nueva revisión del Manual del SGI considerando el punto 7.4.1 de la norma.

20-08-2012 1.1.1.1. Se modificó el Manual del SGI

Revisión 07 05-09-2012 01

1.2. Implantar la nueva revisión al personal

20-08-2012 1.1.1.1.

Se implanto el Manual del SGI al personal y se ve

reflejado en el Acta de Implantación

pñl14-05-2012

02

29

ANALISIS DE CAUSA

30

No Conformidad 3/13

ACCIONES INMEDIATAS

ANALISIS DE CAUSA

NC 03-13

1. Método 2. Método

1.1. No se consideraban normas

De otros sectores

1.2. No se realizo una

Actualización de las matrices

de requisitos legales

1.2.1. Los especialista de SSO y MA

Tienen mucha carga laboral

2.1. Rotación del personal de MA y la carencia

de un especialista de calidad ha ocasionado

desviación documentaria

1.3. El procedimiento no establece

la periodicidad con la que se debe

de actualizar las matrices

2.1.1. No hay alguien encargado

De esta actividad

31

No Conformidad 4/13


Acción Fecha Causa


Anexo de Referencia

1.1.

Actualización de procedimientos PSGIP-01 y PSGIP-02 de Planificación

20-08-2012 1.1.1. 1.1.2 1.2.1.

Se actualizaron los procedimientos:

PSGIP-01 Control de Documentos del SGI Revisión 07

PSGIP-02 Control de Registros del SGI Revisión 03

06-09-2012 1

1.2.

Dejar de repartir los reglamentos RISST 2009 y enviar el link con la revisión actual a los trabajadores y entregar a los contratistas de manera física.

20-08-2012 1.4.1

Se envió un correo a los trabajadores

con el link en el cual se encuentra

el RISST 2012

07-09-2012 2

1.3.

Se revisó la información auditada y no se encontró la observación como evidencia en el cuaderno y en el registro

20-08-2012

La información auditada es:

Cuaderno de Ocurrencias del 28 de febrero del 2012

Registro Digital del 28 de febrero del 2012

La información correcta:

Cuaderno de Ocurrencias del 28 de febrero de 2011

3

Archivo Digital

1.4. Actualizar las listas maestras de documentación

20-08-2012 1.3.1 Se ingresó a la Lista Maestra de Documentos del

06-09-2012 6

32

incluyendo documentos internos como los monitoreos ambientales y los registros de accidentes e incidentes

Proceso de Planificación y Mejora del SGI los documentos de los monitoreos ambientales 2011 y 2012 al igual que los reportes de accidentes e incidentes 2011 y 2012

33

ANALISIS DE CAUSA

NC 04-13

1. Método

4. Mano de Obra

2. Management

1.1. El Procedimiento no detalla el

proceso de la documentación

obsoleta

1.1.1. No se considero importante

Seguir con un proceso

1.3. Los registros de reportes de incidentes y

Monitoreos ambientales no se consideraban

parte del SGI

1.3.1. No se le encontró relación

Con los procesos

1.2. El Procedimiento no fue

actualizado considerando

la legibilidad

1.2.1.No se considero relevante

2.1. No se comunican los cambios

de formatos a los encargados de

su modificación (División SGI)

2.1.1. Porque no hay un correcta

Coordinación en el área

4.2. Se redujo el personal en el

Centro de control

4.2.1. Por necesidad de

Otra área

1.1.2. Porque la persona que actualizo

El procedimiento desconocía la codificación

existente de los formato 1.4. Se imprimió cantidades

Excesivas del RISST 2009

1.5. Falta de automatización de las

Autorizaciones de permisos a las

Instalaciones

3.1. El sistema del portal del SGI

tuvo una falla en la plataforma

3.1.1. Porque no se realiza una

evaluación al portal del SGI

3. Material

4.1. No se cuenta con un

Especialista de calidad

4.1.1. No se ha reubicado

Al personal

1.4.1.No se calculo adecuadamente

la cantidad requerida

34

No Conformidad 5/13

ACCIONES INMEDIATAS


Acción Fecha Causa


Anexo de Referencia

1.1.

Modificar el PSGIP-13 incluyendo el Respel y el manejo de aceites generados por el comedor

20-08-2012 1.1.1.

Se modificó el Procedimiento PSGIP-13 Revisión 06 y se implanto al personal

05-09-2012 1

1.2.

Elaborar un instructivo para regular los exámenes médicos

20-08-2012 1.2.1.

Se elaboró el Instructivo ISGIP-12-06 Instructivo para exámenes médicos

13-09-2012 2

1.3.

El administrador de contrato de SERMANSA deberá solicitar el destaque de un operario de limpieza para la limpieza de CHM

20-08-2012 2.3.

2.3.1

Se solicitó a SERMANSA mediante carta ALP-015-2012 el destaque de un operario de limpieza a las instalaciones de CHM.

Se realizó el cambio de sabanas y limpieza a los baños de las habitaciones

22-08-2012 3

Archivo Digital

1.4.

El Asistente de SSO y MA deberá realizar el levantamiento de la filtración del hidrocarburo a fueras del almacén de residuos

20-08-2012 2.5

El Asistente de SSO y MA realizo el levantamiento del hidrocarburo

22-08-2012 4

Archivo Digital

35

ANALISIS DE CAUSA

NC 05-13

1. Método

2. Mano de Obra

1.1. El Procedimiento PSGIP-13

no se actualizo

1.1.1. No se considero grasas

Dentro del procedimiento

1.3. Se retiro el instructivo y no

Se volvio a colocar

1.2. No se solicita a los contratistas

Exámenes médicos ocupacionales

1.2.1.No se tiene establecido una

Instructivo para el cumplimiento

2.2. Usuario no sabe registrar

adecuadamente la identificación

de peligros y aspectos relacionados

con la actividad

2.1.1. El asistente de SSO y MA en

CHM se encontraba de vacaciones

1.1.2. Porque la persona que actualizo

El procedimiento desconocía la codificación

existente de los formato

1.3.1. Se olvidaron

de colocarlo

1.3.2. No lo creían importante

2.1. Se conto con 2 grupos de auditores

lo cual no estaba previsto

2.3.1. No realiza la limpieza de

Todas las instalaciones

2.3. Se cuenta con personal suficiente para

La limpieza de CHM y Represa

2.4. El administrador no realiza

Inspecciones detalladas al comedor

2.5. El asistente de SSO y MA no

Realizo una verificación al estado del

Almacen de residuos

2.5.1. No realizo el levantamiento

del hidrocarburo derramado

2.5.2. No realizo la disposición

de residuos 2.6. No se capacito al personal de comedor

Respecto a la contaminación cruzada

de alimentos

3. Material

3.2.No se cambio los envases

Rotos o en mal estado

3.1. No se cuenta con ropa

De cama de reemplazo

3.3. No se cuenta con guardapolvos

Para personal que debe realizar

Inspecciones en comedor

4. Maquinaria

4.1 Las lavadoras se

Encuentran en mal

Estado

4.2 Los tomacorrientes

De las habitaciones

están en mal estado

36

No Conformidad 6/13


Acción Fecha Causa


Anexo de Referencia

1.1.

Reubicar a un personal para cubra el puesto de especialista de calidad.

20-08-2012 1.1.1. 2.1.1.

Se reubico al Ing. Cesar Monge para que asuma el puesto de Especialista de Calidad y Gestión Empresarial

29-08-2012 1

ANALISIS DE CAUSA

37

No Conformidad 7/13

ACCIONES INMEDIATAS


Acción Fecha Causa


Anexo de Referencia

1.1.

Actualizar la matriz de requisitos legales tema Medio ambiente considerando normas de otros sectores

20-08-2012 1.1.

1.2.1.

Se actualizo la matriz de

requisitos legales tema medio

ambiente Revisión 13

13-09-2012 1

Archivo Digital

1.2.

Actualizar la matriz de requisitos legales tema Seguridad y Salud Ocupacional considerando normas de otros sectores

20-08-2012 1.1.

1.2.1.

Se actualizo la matriz de

requisitos legales tema Seguridad y Salud Ocupacional

Revisión 05

06-09-2012 2

Archivo Digital

ANALISIS DE CAUSA

38

No Conformidad 8/13

ACCIONES INMEDIATAS


Acción Fecha Causa


Anexo de Referencia

1.1.

Realizar una sesión extraordinaria donde se revisen únicamente los acuerde de Revisión por la Dirección y se determinen acciones a tomar

20-08-2012 1.1.

1.2.1.

Se tomaron las siguientes acciones

de:

Agenda de Sesión 05-2012 Sesión extraordinaria

Acta de Sesión 05-2012

06-09-2012 14-09-2012

1

ANALISIS DE CAUSA

39

No Conformidad 9/13

ACCIONES INMEDIATAS


Acción Fecha Causa


Anexo de Referencia

1.1.

Realizar una actualización de la matriz de peligros y riesgos

20-08-2012 1.1.

Se actualizo la Matriz de Peligros y Riesgos Revisión

06

10-09-2012 1

Archivo Digital

1.2.

Modificar la matriz de aspectos ambientales significativos

20-08-2012 1.1.

Se actualizo la Matriz de Aspectos

Ambientales Significativos Revisión 03

23-08-2012 2

Archivo Digital

ANALISIS DE CAUSA

40


ACCIONES INMEDIATAS


Acción Fecha Causa


Anexo de Referencia

1.1.

Evaluar situaciones de posibles emergencias en comedor y agregar a la matriz de riesgos y peligros

20-08-2012 1.1. Se actualizo la

matriz de peligros y riesgos Revisión 06

10-09-2012 1

Archivo Digital

ANALISIS DE CAUSA

41


ACCIONES INMEDIATAS


Acción Fecha Causa


Anexo de Referencia

1.1. Elaborar un instructivo para exámenes médicos

20-08-2012 1.1.

Se elaboró el instructivo para

Exámenes médicos ISGIM-12-06

13-09-2012 1

ANALISIS DE CAUSA

42


ACCIONES INMEDIATAS


Acción Fecha Causa


Anexo de Referencia

1.1. Reparación de las lavadoras malogradas

20-08-2012 2.1.1.

El administrador de la CHM contrato a una empresa para

arreglen las 2 lavadoras

12-09-2012 1

ANALISIS DE CAUSA

43


ACCIONES INMEDIATAS


Acción Fecha Causa


Anexo de Referencia

1.1.


20-08-2012 1.1.1.1


29-08-2012 1

ANALISIS DE CAUSA

44

Ejecución de Soluciones a las Observaciones:

Luego de identificar las causas del problema es necesario plantear las

acciones correctivas.

No Conformidad 1/13

Se colaboró con el levantamiento de las acciones que corresponde a la No

Conformidad 1/13 en los puntos 3.1, 3.2 y3.3.


Acción Fecha Causa


Anexo de Referencia

3.1.

Realizar una revisión del procedimiento PSGIA-06 considerando la reevaluación a proveedores

20-08-2012 2.1.

Se modificó el Procedimiento PSGIA-06 Verificación de Servicios Requeridos Revisión 04

10-09-2012

3.2

Realizar una revisión del procedimiento PSGIA-07

20-08-2012 2.1.

Se modificó el Procedimiento PSGIA-07 Verificación de Productos Requeridos Revisión 03

10-09-2012

3.3. Implantar los procedimientos modificados

20-08-2012 2.1

Se Implanto los procedimiento PSGIA-06 y PSGIA-07 del Proceso de Adquisiciones

14-09-2012

45

Las actividades que se realizaron son: 3.1. Modifique el Procedimiento PSGIA-06 “Verificación de Servicios

Requeridos” Revisión 04 (ANEXO 1)

3.2. Modifique el Procedimiento PSGIA-07“Verificación de Productos Requeridos” Revisión 03 (ANEXO 1)

3.3. Implante dichos procedimientos pertenecientes al Proceso de Adquisiciones

No Conformidad 3/13


Conformidad 3/13 en los puntos 3.1, 3.2, 3.3.

46

3.1 Implante las Matrices de Requisitos Legales en tema Medio Ambiente y Seguridad y Salud Ocupacional

3.2 Modifique el Procedimiento PSGIP-03 “Administración de Dispositivos Legales” Revisión 06 (ANEXO 2)

3.3 Implante el Procedimiento PSGIP-03 “Administracion de Dispositivos Legales”

47

No Conformidad 4/13


Conformidad 4/13 en los puntos 3.2, 3.3 y 3.4.


Acción Fecha Causa


Anexo de Referencia

3.1.

Contratar a un supervisor de turno para cubrir el personal faltante en el centro de control

20-08-2012 4.2.1.

Se contrató a 3 operadores para el centro de control

22-08-2012 13-09-2012

3.2

Modificar el Procedimiento PSGIM-06 y agregar el formato Permiso de ingreso

20-08-2012 1.5.

Se modificó el procedimiento PSGIM-06 Ejecución de mantenimiento de transmisión y se incluyó el Formato FSGIM-06-01 Permiso de Ingreso

21-08-2012

3.3.

Implantar el Procedimiento PSGIP-01 Control de Documentos.

20-08-2012 2.1.1

Se implanto el Procedimiento PSGIP-01 Control de Documentos del SGI Revisión 07 donde se indica el uso correcto para actualizar documentos, del mismo se implanto el procedimiento PSGIP-02

14-09-2012

3.4.

Realizar una evaluación respecto a la operatividad del portal del

20-08-2012 3.1.1.

En conjunto con el Especialista de Tecnologías de la Información y el

11-09-2012

48

SGI Jefe de División del SGI se elaboró una lista de verificación del portal del SGI

3.5.


20-08-2012 4.1.1.


29-08-2012

Las actividades que se realizaron son:

3.2 Modifique el Procedimiento PSGIPM-06 “Ejecución de

Mantenimiento de Transmisión”, se incluyó el formato FSGIM-06-01 “Permiso de Ingreso” (ANEXO 3)

3.3 Implante los Procedimientos PSGIP-01 “Control de Documentos” y PSGIP-02 “Control de Registros”

3.4 Se elaboró una lista de verificación del portal del SGI.

49

No Conformidad 5/13

Se colaboró con el levantamiento de las acciones que corresponden a la No

Conformidad 5/13 en los puntos 3.2, 3.11


Acción Fecha Causa


Anexo de Referencia

3.1.

El Administrador de CHM realizara supervisiones al comedor y cocina

20-08-2012 2.4.

El administrador de CHM en compañía de un personal de turno y el medico de turno realizaron supervisiones a las instalaciones del comedor y cocina

02-09-2012 08-09-2012

5

3.2.

Modificar la Lista de Verificación de Comedor y Cocina

20-08-2012 1.3.1. 1.3.2

Se modificó el formato FSGIP-12-10 Lista de Verificación de Comedor y Cocina considerando la inspección de la existencia de los mapas de riesgo, instructivos y matrices de riesgos.

06-09-2012 6

3.3.

Cambiar las botellas que contengan aceites y que estén deterioradas y etiquetarlas

20-08-2012 3.2

El asistente de SSO y MA realizo el cambio de aceite a nuevos envases los cuales fueron etiquetados con su nombre

25-08-2012 7

Archivo Digital

3.4.

Realizar una capacitación a todo el personal en el uso de la identificación de aspecto de MA y SSO en el DS Logística.

20-08-2012 2.2

Se capacito al personal en la identificación de riesgos y aspectos ambientales en el DS Logística

14-09-2012 8

3.5. Preparar a los miembros del

20-08-2012 3.1. 3.3.

9

50

comité de SSO en la CHM con la finalidad que en ausencia de los asistentes de SSO ellos realicen las inducciones de SSO y MA

3.6.

Considerar la compra de guardapolvos para los visitantes y contar con sabanas de reemplazo

20-08-2012 2.4

Se compraron 10 guardapolvos para visitas y se cuenta con sabanas de reemplazo en el almacén de CHM

22-08-2012 10

Archivo Digital

3.7.

Realizar una limpieza y poner en orden el almacén de residuos, y realizar la disposición final de los residuos

20-08-2012 2.5.

El especialista de Medio Ambiente emitió el informe mediante EGA-059-2012 sobre el Transporte y Disposición Final de los Residuos Peligrosos y el ordenamiento y limpieza del almacén de residuos peligrosos de la CHM

14-09-2012 11

3.8. Realizar una reparación a las lavadoras

20-08-2012 4.1.

El administrador de la CHM contrato la reparación de 2 lavadoras

12-09-2012 12

3.9

Reparar los tomacorrientes de las habitaciones de represas

20-08-2012 4.2 Se cambiaron los tomacorrientes de las habitaciones

28-08-2012 13

Archivo Digital

3.10 Se deberá capacitar al personal de

20-08-2012 2.6 Se capacito al personal de comedor y al

23-08-2012 14

51

comedor Represa y CHM

personal en general de la Represa y CHM en Buenas prácticas en la manipulación de alimentos

3.11 Implantar los procedimiento modificado

20-08-2012 1.1.1.

Se implantó el procedimiento PSGIP-13 Gestión de Residuos, el instructivo ISGIP-12-06 Exámenes médicos y el formato FSGIP-12-10 Verificación de Comedor y cocina

14-09-2012 15

Las actividades que se realizaron son:

3.2 Modifique el FormatoFSGIP-12-10 Lista de Verificación de Comedor y

Cocina considerando la inspección de la existencia de los mapas de

riesgo, instructivos y matrices de riesgos. (ANEXO4)

3.11 Colabore en la elaboración del Instructivo ISGIP-12-06 “Instructivo

para exámenes médicos”

52

No Conformidad 6/13

Las actividades del levantamiento de la No Conformidad 6/13 fueron

efectuadas por la Division de Recursos Humanos


Acción Fecha Causa


Anexo de Referencia

3.1.

Realizar una capacitación sobre el uso del registro de SACPs a los responsables de cada proceso

20-08-2012 1.2.1

Se realizó la capacitación en la Utilización del Registro Electrónico de SACPs

12-09-2012

3.2

Designar a un responsable para la resolución de SACPS del 2012

20-08-2012 2.1.1

Se reubico al Ing. Cesar Monge para que asuma el puesto de Especialista de Calidad y Gestión Empresarial, el asumirá la responsabilidad de la resolución de la SACPs

29-08-2012

53

No Conformidad 7/13


Conformidad 7/13 en los puntos 3.1, 3.2, 3.3


Acción Fecha Causa


Anexo de Referencia

3.1. Implementar las matrices al personal

20-08-2012 1.1.

Se implantaron las matrices de requisitos legales tanto de medio ambiente como de seguridad y salud ocupacional

14-09-2012

3.2

Modificar el procedimiento PSGIP-03 especificando la periodicidad con la que se debe de actualizar las matrices

20-08-2012 1.3.

Se modificó el PSGIP-03 Administración de Dispositivo Legales Revisión 06

11-09-2012

3.3. Implantar el procedimiento PSGIP-03

20-08-2012 1.3.

Se implanto el procedimiento PSGIP-03 Administración de Dispositivos Legales

14-09-2012

3.4.

Contratar a un especialista de calidad que cumpla con los requisitos establecidos en el perfil de cargo.

20-08-2012 2.1.1


29-08-2012

54

Las actividades que se realizaron son: 3.1. Implante las matrices de requisitos legales tanto de medio ambiente

como de seguridad y salud ocupacional.

3.2 Modifique el Procedimiento PSGIP-03 “Administración de Dispositivo

Legales” Revisión06 (ANEXO5)

3.3 Implante el Procedimiento PSGIP-03 “Administracion de Dispositivos

Legales”

No Conformidad 8/13




Acción Fecha Causa


Anexo de Referencia

3.1.


20-08-2012 2.1.1


29-08-2012

3.2

Contar con un nuevo formato para el seguimiento de acuerdos que nos permita clasificar la urgencia de su implementación

20-08-2012 2.1.1

Se modificó el formato FSGIP-10-03 Seguimiento de Acuerdo y su implantación al personal

05-09-2012

3.3 Registrar los 20-08-2012 2.1.1 Registro de 14-09-2012

55

acuerdos en el nuevo formato y según los acuerdos asumidos en la Sesión de Revisión por la Dirección Extraordinaria

Seguimiento de Acuerdos

Las actividades que se realizaron son: 3.2. Modifique el Formato FSGIP-10-03 “Seguimiento de Acuerdos”

(ANEXO6)

3.3. Se comenzó con el uso del nuevo formato modificado según los

acuerdos asumidos en la Sesion de Revision por la Direccion

Extraordinaria

No Conformidad 9/13


Conformidad 9/13 en los puntos 3.1, 3.2, 3.3


Acción Fecha Causa


Anexo de Referencia

3.1. Implantar las Matrices a los trabajadores

20-08-2012 2.1.

Se implanto la matriz de peligros y riesgos y la matriz de aspectos ambientales significativos

14-09-2012 3

3.2

Actualizar el mapa de riesgos según la matriz de riesgos

20-08-2012 2.1.

Se actualizo el Mapa de Riesgo para la Represa y CHM Revisión 03

10-09-2012 4

Archivo Digital

3.3. Implantar el mapa de

20-08-2012 2.1. Se Implanto los mapas de riesgo

14-09-2012 3

56

riesgos a los trabajadores

de represa y CHM

3.4.

Identificar los aspectos ambientales relacionados en el comedor y cocina de CHM y Represa

20-08-2012 2.1

Se elaboró una identificación de aspectos ambientales para comedor y represa los cuales se colocaron en las instalaciones

12-09-2012 5

Las actividades que se realizaron son: 3.1 Implante la matriz de peligros y riesgos y la matriz de aspectos

ambientales significativos.

3.2 Actualice el mapa de riesgos para la CHM y la Represa Revision 3

(ANEXO 7)

3.3 Implante el mapa de riesgo



efectuadas por el Area de Seguridad y Salud Ocupacional.


Acción Fecha Causa


Anexo de Referencia

3.1.

Aumentar acciones de posibles emergencias en los planes de contingencia de las diferentes sedes

20-08-2012 1.1.1.

Se modificó el plan de Contingencia CHM y Represa considerando una potencial emergencia

13-09-2012

3.2 Implantar los planes de contingencia a

20-08-2012 1.1.1. Se implanto el plan de contingencia a los trabajadores y

14-09-2012

57

los trabajadores

del mismo modo se implanto la matriz de peligros y riesgos



Conformidad 11/13 en los puntos 3.1, 3.2, 3.3 y 3.4


Acción Fecha Causa


Anexo de Referencia

3.1. Modificar el Procedimiento PSGIP-12

20-08-2012 1.1.1.

Se modificó el Procedimiento PSGIP-12 Revisión 11

11-09-2012

3.2 Implantar el procedimiento e instructivo

20-08-2012 1.1.1

Se implanto el procedimiento PSGIP-12 y el instructivo ISGIM-12-06

14-09-2012

3.3 Modificar el Procedimiento PSGIH-02

20-08-2012 1.1.1

Se modificó el procedimiento PSGIH-02 Selección e Inducción de personal Revisión 06 tomando en cuenta el instructivo ISGIP-12-06 Exámenes médicos

13-09-2012

3.4 Implantar el procedimiento PSGIH-02

20-08-2012 1.1.1

Se implanto el procedimiento PSGIH-02 Selección e Inducción de personal

14-09-2012

58

Las actividades que se realizaron son: 3.1 Modifique el Procedimiento PSGIP-12 (ANEXO8)

3.2 Implante el procedimiento PSGIP-12 y el Instructivo ISGIM-12-06

3.3 Modifique el Procedimiento PSGIH-02 (ANEXO 8)

3.4 Implante el Procedimiento PSGIH-02



efectuadas por los Medicos de Represa.


Acción Fecha Causa


Anexo de Referencia

3.1.

Solicitar a los médicos de Represa que apoyen en la supervisión de las limpieza de las instalaciones

20-08-2012 1.1.1.

El administrador de la CHM envió un correo electrónico a los médicos de CHM y Represa, solicitando su apoyo en la supervisión de la limpieza en las instalaciones

14-09-2012 2

3.2

Enviar a PANASERVIS una carta para que cumpla el procedimiento de gestión de residuos

20-08-2012 1.1.1

El administrador de CHM mediante carta PHA-038-2012 comunico a Panaservice el tratamiento de residuos

3

59





Acción Fecha Causa


Anexo de Referencia

3.1.

Modificar los procedimiento PSGIM-10, PSGIM-11, PSGIM-12, PSGIM-13 y PSGIM-14

20-08-2012 1.1.1.

2.1

Se modificaron los Procedimientos relacionados a la reparación de Rodetes Pelton, se modificaron los siguientes: PSGIM-10, PSGIM-11, PSGIM-12, PSGIM-13 y PSGIM-14

13-09-2012 2

3.2

Implantar los procedimientos a los trabajadores

20-08-2012 1.1.1 2.1

Se Implantaron a los trabajadores los procedimientos modificados

14-09-2012 3

Las actividades que se realizaron son: 3.1 Modifique los Procedimientos:

PSGIM-10, PSGIM-11, PSGIM.12, PSGIM-13, PSGIM-14 (ANEXO 9)

3.2 Implante los Procedimientos:

PSGIM-10, PSGIM-11, PSGIM.12, PSGIM-13, PSGIM-14

4.5 Otras Actividades

Otras actividades que realice durante el periodo de prácticas son:

Armado y Distribución de Carpetas para las Revisiones por la Dirección

llevadas a cabo durante el año 2012 (Sesiones de la 03- 11) (ANEXO 10)

Apoyo en la actualización de las Listas maestra de Documentos/registros

del Portal Intranet de EGEMSA.

60

CONCLUSIONES



14001 Y OHSAS 18001.

Con respecto a la implementación y mantenimiento de los Procesos se realizaron

de acuerdo al Procedimiento de Control de Documento, así como las

actualizaciones en los archivadores del SGI en cada gerencia.

Las actualizaciones de los documentos que contiene el portal, fueron actualizados

de acuerdo a las políticas del Sistema de Gestión Integrado.



Las actividades de implementación del Sistema de Gestión y su mantenimiento se

realizaron de acuerdo a las observaciones que se percibieron en las auditorías

internas y externas.


Las No Conformidades que fueron identificadas en la Auditoría Externa, fueron

subsanadas de manera inmediata y satisfactoriamente.

Otras Actividades

Las presentaciones que se elaboraron sirvieron para las charlas de capacitación

sobre el Mapa de Riesgos que se llevo a cabo en la Represa km.107 y en la Central

Hidroeléctrica de Machupicchu km.122 con la participación de los médicos serums,

personal del comedor, personal de seguridad y personal de limpieza, los cuales

participaron de manera entusiasta durante la exposición.

61

RECOMENDACIONES



14001 Y OHSAS 18001.

Los Procesos e Instructivos que se manejan en el Sistema de Gestión Integrado

todos están correctamente actualizados y registrados, pero individualmente,

quiero decir que la documentación de los Procedimientos, Formatos, Directivas

Internas e Instructivos se manejan independientemente en cada gerencia y a causa

de esto existe una mala comunicación, a pesar que los documentos que se

actualizan o se modifican están en los archivadores del SGI que hay en cada

gerencia; esto podría cambiar si se implementa un mapa de proceso de toda la

organización de tal manera que permita considerar la forma en que cada proceso

individualmente se vincula vertical y horizontalmente, sus relaciones y las

interacciones dentro de la organización.

Los Procedimientos documentados del Sistema de Gestión Integrado con respecto

a las Solicitudes de Acciones Correctivas y Preventivas (SACPs) deben ser

actualizados de tal manera que se puedan definir los datos de entrada, parámetros

de control y datos de salida, para proporcionar información precisa de las

actividades que se deben de realizar frente a un problema.



Las auditorías internas juegan un papel importante en el mantenimiento del

Sistema de Gestión Integrado ya que de esta forma nos ayudan a mantener toda la

normatividad vigente del sistema, las auditorías internas deben de ser más

frecuentes para que de este modo se puedan corregir las deficiencias del Sistema

de Gestión Integrado.

62


Las auditorías externas nos ayudan a que la actualización de los Procedimientos e

Instructivos sea efectiva, es importante que los Instructivos redactados en la parte

operacional sean revisados por los responsables de ejecutar estas tareas, de tal

forma que estos sean funcionales y renovados frecuentemente y se adecuen a las

necesidades y herramientas que utilizan los operaciones.

Para actualizar con frecuencia los Instructivos, es importante que se tenga una

copia no controlada del instructivo en lugares estratégicos, donde se realiza las

tareas y de esta forma sea de conocimiento de todos los trabajadores y realicen las

observaciones pertinentes.

Otras Actividades

Así como se realizan charlas de capacitación y de inducción sobre Medio Ambiente

y Seguridad, Salud Ocupacional; es necesario reforzar charlas de capacitación sobre

la norma ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001, para que los trabajadores de la

empresa y terceros tengan conocimiento de la importancia de los documentos y lo

que se quieres lograr con los Procedimientos e Instructivos.

63

ANEXOS

64

ANEXO 1

67

ANEXO 2

69

ANEXO 3

72

ANEXO 4

74

ANEXO 5

76

ANEXO 6

78

ANEXO 7

80

ANEXO 8

83

ANEXO 9

93

ANEXO 10

Informe de prácticas sgi

Documents

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