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INFORME DE GESTIÓN 2019 - Unidad de Análisis Financiero ...
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0 INFORME DE GESTIÓN 2019 UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO (UAFE)
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INFORME DE GESTIÓN 2019 UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO (UAFE)
0
Contenido INTRODUCCIÓN .......................................................................................................................... 1
Coordinación Técnica de Prevención, Análisis de Operaciones y Seguridad de la Información. . 2
Dirección de Prevención. ................................................................................................................. 3
GESTIÓN DE CAPACITACIÓN: ..................................................................................................... 4
Capacitaciones Presenciales: ................................................................................................ 4
Capacitaciones virtuales: ...................................................................................................... 5
ASISTENCIAS TÉCNICAS .............................................................................................................. 6
Asistencia Técnica (Presenciales) .......................................................................................... 6
Asistencia Técnica (Llamadas telefónicas) ........................................................................... 6
Asistencia Técnica (Correo electrónico) ............................................................................... 6
Sistema G-DOC (Requerimientos físicos).............................................................................. 6
GESTIÓN DE PREVENCIÓN Y RIESGOS. ....................................................................................... 7
Actualización de Base de datos SISLAFT ............................................................................... 7
GESTIÓN DE CONTROL. .............................................................................................................. 7
Ejercicio Intensificado de Control de transporte transfronterizo de Dinero en Efectivo e
Instrumentos Financieros ..................................................................................................... 7
Registro de oficiales de cumplimiento titular y suplente .................................................... 9
Registro de representantes legales ...................................................................................... 9
Sujetos obligados que obtuvieron código de registro. ...................................................... 10
Plan Nacional de Riesgos de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos. ................. 11
Dirección de Análisis de Operaciones. .......................................................................................... 12
RESPUESTAS A PETICIONES DE FISCALÍA GENERAL DEL ESTADO. ........................................... 13
REPORTES DE OPERACIONES INUSUALES E INJUSTIFICADAS REPORTADOS POR LOS SUJETOS
OBLIGADOS A INFORMAR. ....................................................................................................... 14
INFORMES DE ANÁLISIS ESTRATÉGICOS .................................................................................. 14
REQUERIMIENTOS REALIZADOS A TRAVÉS DEL GRUPO EGMONT. ........................................ 15
Dirección de Seguridad de la Información y Administración de Tecnologías. ............................ 17
PROYECTOS TECNOLÓGICOS .................................................................................................... 18
BASE DE DATOS ........................................................................................................................ 18
MESA DE AYUDA – TECNOLOGÍA ............................................................................................. 19
Coordinación de Asesoría Jurídica. ............................................................................................... 21
DIRECCIÓN DE ASESORÍA JURÍDICA, NORMATIVA LEGAL Y CERTIFICACIONES. ..................... 22
DIRECCIÓN DE GESTIÓN SANCIONATORIA, COACTIVA Y PATROCINIO LEGAL ....................... 23
Judicialización de ROII’s ...................................................................................................... 23
Estado procesal de las acusaciones particulares presentadas por UAFE. ......................... 24
Dirección de Planificación y Gestión Estratégica. ......................................................................... 25
GESTIÓN DE PLANIFICACIÓN, INVERSIÓN Y SEGUIMIENTO DE PLANES, PROGRAMAS Y
PROYECTOS ............................................................................................................................... 26
1
Seguimiento de la planificación operativa anual ............................................................... 26
Informe de seguimiento a las recomendaciones de la Contraloría General del Estado ... 26
GESTIÓN DE SERVICIOS, PROCESOS Y GESTIÓN DEL CAMBIO ................................................ 27
Gestión de procesos ............................................................................................................ 27
Gestión del cambio, clima laboral y cultura organizacional .............................................. 27
Medición clima laboral y cultura organizacional ............................................................... 27
Compromisos presidenciales y acuerdos sectoriales ......................................................... 28
Dirección de Comunicación Social. ............................................................................................... 29
COMUNICACIÓN INTERNA. ...................................................................................................... 30
Informativo digital “SOMOS UAFE” .................................................................................... 30
Campañas comunicacionales internas ............................................................................... 30
Agenda de eventos y actos protocolarios institucionales ................................................. 31
Propuestas de discursos, guiones, ayudas memoria y comunicaciones para los voceros
oficiales de la institución ..................................................................................................... 31
COMUNICACIÓN EXTERNA. ...................................................................................................... 31
Entrevistas ........................................................................................................................... 31
Comunicación digital – TWITTER ........................................................................................ 32
Boletines y comunicados oficiales ...................................................................................... 32
Material multimedia ........................................................................................................... 32
LOTAIP ................................................................................................................................. 33
Valoración económica de los productos comunicacionales .............................................. 33
Dirección Administrativa. .............................................................................................................. 34
GESTIÓN DE SERVICIOS INSTITUCIONALES .............................................................................. 35
GESTIÓN DE BIENES Y TRANSPORTE ........................................................................................ 35
GESTIÓN DE ADQUISICIONES ................................................................................................... 35
Dirección Financiera. ..................................................................................................................... 37
ASIGNACIÓN PRESUPUESTARIA ............................................................................................... 38
SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA INSTITUCIONAL ............... 39
EVALUACIÓN DE LOS GASTOS ................................................................................................. 39
PRODUCTOS VERIFICABLES ...................................................................................................... 40
Dirección de Administración del Talento Humano. ..................................................................... 41
GESTIÓN DE TALENTO HUMANO ............................................................................................. 42
SERVIDORES CON DISCAPACIDAD ........................................................................................... 42
AUTODEFINICIÓN ÉTNICA ........................................................................................................ 43
ACTIVIDADES RELEVANTES EJECUTADAS ................................................................................ 43
Unidad de Relaciones Internacionales.......................................................................................... 45
Secretaría General. ........................................................................................................................ 51
1
INTRODUCCIÓN
La Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) es una entidad técnica encargada de
organizar, articular y generar acciones en torno a la prevención, detección y erradicación del
lavado de activos y financiamiento de delitos.
Es responsable de recibir, analizar y canalizar hacia la Fiscalía General del Estado la información
referente a operaciones financieras sospechosas, inusuales e injustificadas, dentro del Sistema
Financiero Nacional y otros sectores económicos.
En el Registro Oficial No. 802, Segundo Suplemento, de 21 de julio de 2016, se publicó la Ley
Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del
Financiamiento de Delitos, norma que instituye a la Unidad de Análisis Financiero y Económico.
La misión de la UAFE es “liderar, contribuir y coordinar las estrategias nacionales para erradicar el
lavado de activos y el financiamiento de delitos, mediante la ejecución de políticas de prevención,
así como la generación de reportes de análisis financiero, eficaz, eficiente y oportuno, para
promover un sistema económico sostenible”.
Mientras que su visión es “ser la Institución líder y referente nacional y regional en la lucha contra
el lavado de activos y financiamiento de delitos, a través de la innovación y mejora continua de
su gestión e implementación de estándares internacionales”.
Los objetivos institucionales, sobre los cuales se sustenta su gestión, se describen a continuación:
1. Ejecutar políticas y estrategias nacionales e internacionales de prevención y erradicación
del lavado de activos y financiamiento de delitos.
2. Implementar programas para prevenir, detectar y erradicar el lavado de activos y
financiamiento de delitos;
3. Generar informes financieros sobre presuntas actividades inusuales e injustificadas para
prevenir, detectar y erradicar el lavado de activos y financiamiento de delitos y de ser el
caso, remitir a la Fiscalía General del Estado;
4. Implementar sistemas de mejora continua de procesos e innovación tecnológica para la
provisión de información confiable, veraz y oportuna;
5. Incrementar la eficiencia institucional;
6. Incrementar el desarrollo integral del Talento Humano en la Institución; y,
7. Incrementar el uso eficiente del presupuesto.
2
Coordinación Técnica de Prevención, Análisis de
Operaciones y Seguridad de la Información. Misión: Dirigir y coordinar la gestión de las direcciones técnicas misionales de la Unidad de
Análisis Financiero y Económico (UAFE), estableciendo lineamientos estratégicos que garanticen
la calidad, oportunidad y eficacia de los productos y servicios de su competencia.
3
Dirección de Prevención. Misión: Instituir un enfoque sistemático en la formulación, ejecución y evaluación de estrategias
de corto, mediano y largo plazo para prevenir el lavado de activos, contribuyendo a la
consecución de la eficiencia y eficacia institucional.
4
La Dirección de Prevención a través de sus tres ejes de acción establecidos en el Estatuto Orgánico
de Gestión Organizacional por Procesos, ha realizado diferentes actividades en el año 2019,
mismas que coadyuvan al cumplimiento de los objetivos estratégicos institucionales; los ejes
mencionados son los siguientes:
Gestión de Capacitación y Asistencia Técnica.
Gestión de Prevención y Riesgos.
Gestión de Control.
GESTIÓN DE CAPACITACIÓN:
Capacitaciones Presenciales:
Durante el período comprendido de enero a diciembre de 2019, la Dirección de Prevención
realizó diversos eventos de capacitación presenciales, de acuerdo a las necesidades y
requerimientos de los sujetos obligados y organismos análogos o que la Unidad haya detectado.
Previo cumplimiento del proceso establecido para el caso, entre los temas impartidos se
encuentran:
Fundamentos de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos, sujetos
obligados y oficiales de cumplimiento.
Cómo hacer una debida diligencia efectiva
Administración de riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo (LA/FT).
Señales de alerta y tipologías
Financiamiento del terrorismo (FT)
Casos prácticos - carga RESU – errores de carga
Procedimiento y uso de las listas restrictivas
Por el periodo 2019, se impartieron 115 capacitaciones presenciales con un total de 3.905
personas capacitadas, manteniendo el mismo número de capacitados que el año 2018.
Las capacitaciones brindadas por el personal de la Dirección de Prevención, tienen una duración
promedio de 8 horas, lo que equivale a 920 horas de capacitación impartidas a nivel nacional, a
pesar del marco de austeridad presupuestaria existente en todo el sector público. Tabla 1
Capacitaciones por Ciudades
CAPACITACIONES CIUDAD PERSONAS
CAPACITADAS
70 QUITO 2.084
24 GUAYAQUIL 756
7 CUENCA 342
5 AMBATO 211
3 MACHALA 192
3 PORTOVIEJO 130
2 IBARRA 106
1 RIOBAMBA 84
TOTAL 3.905
Fuente: Dirección de Prevención
5
Es importante señalar que la Dirección de Prevención emite los certificados de asistencia a los
cursos presenciales dictados por funcionarios de la institución, mismos que son remitidos a través
de correo electrónico; en el año 2019 se emitieron 3.905 certificados digitales.
Los principales sectores que se beneficiaron de las capacitaciones impartidas fueron: Instituciones
del Sistema Financiero, cooperativas, comercializadoras de vehículos, inmobiliarias y notarías.
Capacitaciones virtuales:
A partir del año 2018, la UAFE implementó el sistema de plataforma e-Learning para prestar el
servicio de capacitaciones virtuales a los sujetos obligados y ciudadanía en general, con el objetivo
de lograr una mayor cobertura de personas capacitadas, optimizando los recursos tanto
institucionales como del cliente externo beneficiado.
Los cursos habilitados en el portal de la institución en el año 2019 fueron los siguientes:
Fundamentos sobre Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos (5h)
(Revisados y actualizados 2019).
Prevención LA/FT Oficiales de Cumplimiento Inmobiliarias y Constructoras (8h).
Prevención LA/FT Oficiales de Cumplimiento Concesionarios Automotrices (8h).
De acuerdo al reporte emitido por la Dirección de Seguridad de la Información y Administración
de Tecnologías (DSIAT), las referidas capacitaciones fueron tomadas y aprobadas por un total de
3.722 personas.
En resumen, el total de personas capacitadas en el año 2019 bajo las modalidades virtual como
presencial es de 7.727 personas, lo que implica un incremento de 18% respecto al 2018.
Gráfico 1
Gestión de Capacitaciones
Fuente: Dirección de Prevención
6
ASISTENCIAS TÉCNICAS
Asistencia Técnica (Presenciales)
La Dirección de Prevención cuenta con personal capacitado permanente destinado a brindar
atención al cliente (sujetos obligados / oficiales de cumplimiento). Bajo esta modalidad en el año
2019 se ejecutaron 2.865 asistencias técnicas presenciales.
Asistencia Técnica (Llamadas telefónicas)
A fin de brindar mayor facilidad a los sujetos obligados, unidades complementarias y ciudadanía
en general, la Unidad dispone de un canal para consultas vía telefónica, en el cual se reciben
requerimientos a manera de call center. En el período 2019 a través de este medio se atendieron
8.940 requerimientos.
Asistencia Técnica (Correo electrónico)
A través del correo electrónico: [email protected], en el año 2019 fueron atendidos
5.713 requerimientos por parte de los sujetos obligados.
Sistema G-DOC (Requerimientos físicos)
A través de la Gestión Documental que ingresa a la UAFE, en el año 2019 se emitieron 6.656 oficios
de respuesta a solicitudes de los sujetos obligados.
En el siguiente gráfico podemos observar la participación de cada una de las modalidades en
cuanto a la asistencia técnica brindada por a la UAFE a los sujetos obligados y ciudadanía en
general correspondiente al año 2019.
Gráfico 2
Asesoría Técnica
Fuente: Reporte DSIAT corte 31-12-2019
7
Con el fin de absolver inquietudes y requerimientos técnicos por parte de los sujetos obligados y
ciudadanía en general, la Institución mediante cuatro canales: presencial, llamadas telefónicas,
correo electrónico y requerimientos físicos (GDOC), en el año 2019 brindó 24.174 atenciones.
GESTIÓN DE PREVENCIÓN Y RIESGOS.
Actualización de Base de datos SISLAFT
La depuración y actualización constante de la base de datos, es un tema prioritario para UAFE, ya
que a través de la misma se genera información importante para la ejecución de diferentes
procesos de la Unidad, por lo que es necesario el contar con datos actualizados y exactos sobre
la información de los diferentes sujetos obligados a reportar. Durante el año 1029 se realizó la
actualización a de más de 2.000 sujetos obligados, con la cooperación de instituciones de control
como la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros; Servicio de Rentas Internas y
Ministerio de Relaciones Exteriores y Movilidad Humana.
SISTEMATIZACIÓN DE PROCESOS.
La Unidad de Análisis Financiero a través de la Dirección de Prevención, con el fin de simplificar
los trámites a los sujetos obligados y ciudadanía en general, con el apoyo de la DSIAT, se
implementó los siguientes procesos:
Certificados de Cumplimiento: A diciembre de 2019, los certificados en línea solicitados
por los sujetos obligados ascendieron a 3.743, mostrando una incidencia positiva en el
servicio ofrecido por la Unidad.
Código de Registro: El proyecto de automatización de la obtención del código de registro
se desarrolló e implementó en el período analizado. Muestra del éxito en su
implementación es el incremento de cerca del 50% en el número de sujetos obligados
registrados en el último trimestre del año 2019.
GESTIÓN DE CONTROL.
Ejercicio Intensificado de Control de transporte transfronterizo de Dinero en Efectivo e
Instrumentos Financieros
A fin de dar cumplimiento a los artículos 8 y 24 de la Ley Orgánica de Prevención, Detección y
Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos, la Recomendación
No. 32 del GAFI y las directrices emitidas por GAFILAT, la Dirección de Prevención coordinó en
forma conjunta con otras instituciones (SENAE, SRI, POLICÍA), el desarrollo de dos ejercicios
transfronterizos durante el año 2019. Los ejercicios se desarrollaron de acuerdo al siguiente
detalle:
Un primer ejercicio efectuado en el mes de mayo de 2019, con la participación de UAFE
con 20 funcionarios y servidores de nivel técnico distribuidos en los aeropuertos de Quito
Guayaquil y puestos fronterizos con Colombia y Perú.
8
En el segundo ejercicio llevado a cabo en el mes de octubre de 2019, se participó con 13
funcionarios y servidores de UAFE, distribuidos en los aeropuertos de Quito, Guayaquil y
Esmeraldas, debido al alto riesgo que significaba realizar el ejercicio en fronteras por
motivos de la conmoción social que el país atravesaba. Cabe mencionar que por primera
vez se coordinó en el Aeropuerto de Esmeraldas, debido a que registra vuelos directos de
ingreso y salida desde y hacia Colombia.
Gráfico 3
Ejercicios Intensificados de Control Transfronterizos
Los resultados de los dos ejercicios que fueron compartidos con GAFILAT, son los siguientes:
Tabla 2
Resultados de los Ejercicios Transfronterizos
DETALLE AEROPUERTOS FRONTERA
TOTAL Quito Guayaquil Esmeraldas Perú Colombia
Personas que fueron objeto
de control 567 857 136 290 174 2.024
Personas que fueron objeto
de monitoreo intensificado 147 294 13 246 174 874
Cantidad de infracciones
detectadas 4 1 5
Fuente: Dirección de Prevención
9
Registro de oficiales de cumplimiento titular y suplente
Durante el año 2019 se registraron un total de 3.071 oficiales de cumplimiento de los diferentes
sectores, tanto titulares como suplentes de acuerdo al siguiente cuadro:
Tabla 3
Registro de Oficiales de Cumplimiento por sectores
SECTOR OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
TOTAL TITULAR SUPLENTE
ADMINISTRADORAS DE FONDOS 3 3
CASAS DE VALORES 8 2 10
CONCESIONARIAS AUTOMOTRICES 241 29 270
COOPERATIVAS DE AHORRO Y CREDITO REGULADAS SEPS 174 53 227
EMPRESA TRANSFERENCIA DE FONDOS Y CORREO PARALELOS 43 4 47
FUNDACIONES 100 27 127
INMOBILIARIAS Y CONSTRUCTORAS 1.839 393 2.232
NEGOCIOS FIDUCIARIOS 4 1 5
NOTARIAS 38 25 63
ORGANISMOS ANÁLOGOS 2 2 4
REGISTRO DE LA PROPIEDAD Y MERCANTIL 37 19 56
SEGUROS 10 8 18
SFN 3 6 9
TOTAL 2.502 569 3.071
Fuente: Reporte DSIAT
Registro de representantes legales
De igual manera durante el año 2019 se registraron a 2.363 representantes legales nuevos,
pertenecientes a los diferentes sectores obligados a reportar.
Tabla 4
Registro de Representantes Legales por sectores
SECTOR TOTAL
ADMINISTRADORAS DE FONDOS 7
CASAS DE VALORES 5
CONCESIONARIAS AUTOMOTRICES 228
COOPERATIVAS DE AHORRO Y CRÉDITO REGULADAS SEPS 180
EMPRESA TRANSFERENCIA DE FONDOS Y CORREO PARALELOS 44
FUNDACIONES 94
INMOBILIARIAS Y CONSTRUCTORAS 1.701
NEGOCIOS FIDUCIARIOS 8
NOTARIAS 21
ORGANISMOS ANALOGOS 2
10
SECTOR TOTAL
REGISTRO DE LA PROPIEDAD Y MERCANTIL 53
SEGUROS 8
SFN 12
TOTAL 2.363
Fuente: Reporte DSIAT corte 31-12-2019
Sujetos obligados que obtuvieron código de registro.
Así también, 1.953 sujetos obligados a reportar obtuvieron su respectivo Código de Registro
durante el año 2019.
Tabla 5
Registro de Sujetos Obligados que obtuvieron el Código de Registro por sectores
SECTOR TOTAL
ADMINISTRADORAS DE FONDOS 2
CASAS DE VALORES 1
CONCESIONARIAS AUTOMOTRICES 179
COOPERATIVAS DE AHORRO Y CRÉDITO REGULADAS SEPS 99
EMPRESA TRANSFERENCIA DE FONDOS Y CORREO
PARALELOS 30
FUNDACIONES 73
INMOBILIARIAS Y CONSTRUCTORAS 1.550
NEGOCIOS FIDUCIARIOS 1
NOTARIAS 6
ORGANISMOS ANÁLOGOS 2
REGISTRO DE LA PROPIEDAD Y MERCANTIL 9
SFN 1
TOTAL 1.953
Fuente: Reporte DSIAT corte 31-12-2019
Es importante señalar que, la tendencia sobre la activación de códigos de registros solicitados por
los sujetos obligados ha ido en ascenso, es así para el año 2019 se registra un incremento del 75%
respecto al año 2018, conforme se observa en el siguiente gráfico. Gráfico 4
Activación de Código de Registro 2016-2019
Fuente: Reporte DSIAT corte 31-12-2019
11
Plan Nacional de Riesgos de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos.
A partir de mayo del año 2019 y bajo la directriz de la máxima autoridad de la UAFE, se dio inicio
a la EVALUACION NACIONAL DE RIESGOS, la cual es coordinada por esta institución, con base al
cumplimiento de la Recomendación No.1 del GAFI.
Para dicho efecto y con el objetivo de levantar información y conformar las mesas de trabajo que
actualmente están integradas por 25 instituciones públicas, se impartieron talleres y
capacitaciones. Uno de los temas que se encuentra en desarrollo está relacionado con el de
amenazas y vulnerabilidades en los diferentes sectores, que involucra además la entrega de
información y estadísticas de los cinco últimos años. Esta información servirá de base para
alimentar las variables y obtener resultados, cuyo producto final es la Matriz Nacional de Riesgos
y el Plan Nacional de Riesgo País, que servirá a su vez para identificar los sectores con mayor
riesgo, permitiendo de esta manera implementar controles exhaustivos y concentrar recursos.
La evaluación tiene un período de culminación de dos años y se la realiza bajo la metodología del
Banco Mundial, conforme el convenio suscrito en enero de 2019. Gráfico 5
Mesas de trabajo Matriz Nacional de Riesgos
Fuente: Dirección de Prevención
12
Dirección de Análisis de Operaciones. Misión: Detectar los casos potencialmente relacionados con el lavado de activos y el
financiamiento de delitos, a través del análisis de reportes de operaciones y transacciones económicas inusuales e injustificadas y las que superen el umbral, así como el análisis estratégico de alertas tempranas, generando reportes de carácter reservado para ser
remitidos a la Fiscalía General del Estado y a la Secretaría de Inteligencia.
13
RESPUESTAS A PETICIONES DE FISCALÍA GENERAL DEL ESTADO. La Unidad de Análisis Financiero y Económico, tal como lo señala la Ley Orgánica de Prevención,
Detección y erradicación del Delito de Lavada de Activos y del Financiamiento de Delitos en su
Art. 11, colabora con la Fiscalía y los órganos jurisdiccionales competentes proporcionando la
información necesaria para la investigación, procesamiento y juzgamiento de los delitos de
lavado de activos y financiamiento de delitos. En este sentido la Dirección de Análisis de
Operaciones mediante informes ejecutivos atendió 811 peticiones provenientes de la Fiscalía
General del Estado en el año 2019; esto significó un incremento del 3% frente a las 787
respuestas enviadas en el año 2018. Es importante recalcar que se atendieron al 100% de los
requerimientos de la FGE.
Tabla 6
Respuestas a peticiones de la Fiscalía General del Estado clasificadas por delitos
DELITO 2018 2019 % PARTICIPACIÓN
(2019)
LAVADO DE ACTIVOS 204 142 18%
TRÁFICO ILÍCITO DE SUSTANCIAS CATALOGADAS SUJETAS A FISCALIZACIÓN 162 131 16%
ENRIQUECIMIENTO PRIVADO NO JUSTIFICADO 66 63 8%
PECULADO 58 51 6%
ASOCIACIÓN ILÍCITA 35 49 6%
ESTAFA 16 42 5%
DEFRAUDACIÓN TRIBUTARIA 67 30 4%
CONCUSIÓN 23 24 3%
DELINCUENCIA ORGANIZADA 12 23 3%
ACTIVIDAD ILÍCITA DE RECURSOS MINEROS 6 17 2%
COHECHO 7 15 2%
TRÁFICO DE INFLUENCIAS 22 14 2%
TRÁFICO ILÍCITO DE ARMAS 5 13 2%
USURA 21 13 2%
ABUSO DE CONFIANZA 3 11 1%
INSOLVENCIA FRAUDULENTA 3 11 1%
ASESINATO 4 10 1%
OTROS 73 152 19%
TOTAL 787 811 100%
Fuente: Dirección de Análisis de Operaciones
En este tema y con el objeto de mejorar en los tiempos de respuesta, en forma conjunta con la
de Dirección de Seguridad de la Información y Administración de Tecnologías, se implementó
una mejora en la generación del “INFORME EJECUTIVO”.
14
REPORTES DE OPERACIONES INUSUALES E INJUSTIFICADAS (ROII) REMITIDOS A LA
FGE.
La Dirección de Análisis de Operaciones remitió en el año 2019 a Fiscalía General del Estado
(FGE), diecinueve (19) reportes de operaciones inusuales e injustificadas (ROII), conforme el
siguiente detalle: Tabla 7
Tipologías de los ROII´s con el monto involucrado
TIPOLOGÍAS No.
CASOS
No DE PERSONAS RELACIONADAS POR TIPO MONTO
INVOLUCRADO NATURAL JURÍDICA
Aumento de patrimonio sin justificación 2 2 4.193.007,36
Corrupción pública 6 9 5 21.854.388,43
Encubrimiento tras estructuras comerciales 1 1 3.234.754,87
Mal uso de negocios legítimos / uso de testaferros
1 1 4.647.130,45
Mal uso de productos y servicios bancarios 3 7 2 12.087.704,61
Obtención de bienes y capitales no acordes al perfil económico
4 9 29.179.113,24
Uso de identidades falsas, documentos o testaferros
1 1 4 18.388.622,40
Utilización de compañías fachada 1 1 1 5.016.468,55
TOTAL 19 31 12 98.601.189,91
Elaboración: Dirección de Análisis de Operaciones
El número de personas naturales relacionadas en los diecinueve ROII´s enviados a la FGE asciende a 31 personas, de las cuales 11 en calidad de servidores públicos durante el periodo de análisis. Entre personas naturales y jurídicas analizadas, el monto total involucrado asciende a USD. 98.601.189,91.
REPORTES DE OPERACIONES INUSUALES E INJUSTIFICADAS REPORTADOS POR LOS
SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR.
Durante el año 2019, la Dirección de Análisis de Operaciones recibió por parte de los Sujetos
Obligados a Informar, 3.057 Reportes de Operaciones Inusuales e Injustificadas, mismos que
fueron calificados de acuerdo a la matriz de riesgo del sistema SISLAFT, obteniéndose 644
casos con un grado de importancia alta y media.
INFORMES DE ANÁLISIS ESTRATÉGICOS
La Dirección de Análisis de Operaciones realiza el análisis de cada de una de las denuncias que
la ciudadanía realiza a través del correo de [email protected] , o que son de conocimiento
de la UAFE por diferentes medios y que tienen relación con probables casos de lavado de activos
y otros delitos.
En el periodo correspondiente al año 2019, en la Dirección de Análisis de Operaciones se analizaron por parte del Comité respepectivo un total de 140 informes de análisis estratégico.
15
REQUERIMIENTOS REALIZADOS A TRAVÉS DEL GRUPO EGMONT.
El Grupo Egmont es un organismo internacionalmente reconocido que reúne a 164 Unidades de
Inteligencia Financiera (UIF) de diferentes jurisdicciones del mundo, cuyo objetivo es fomentar
la cooperación y el intercambio de información entre ellas (a través de la Red Segura de Egmont-
ESW) para luchar de manera eficiente y eficaz contra el delito de lavado de activos y del
financiamiento del terrorismo.
En esta perspectiva, la Dirección de Análisis de Operaciones ha realizado 47 peticiones de
información en el año 2019 a Unidades de Inteligencia Financiera de diferentes países a través
de la Plataforma Segura Egmont; tal como se muestra en el siguiente cuadro:
Tabla 8
Requerimientos de información realizados a través de Egmont
PAÍS Nro. REQUERIMIENTOS
PANAMÁ 12
ESTADOS UNIDOS 8
SUIZA 2
BAHAMAS 2
ESPAÑA 2
ISLAS VÍRGENES BRITÁNICAS 1
HONG KONG 2
VENEZUELA 2
ANTIGUA Y BARBUDA 1
BELICE 1
FILIPINAS 1
COLOMBIA 1
CANADÁ 2
ARGENTINA 1
BRASIL 1
BARBADOS 1
PERÚ 1
CHINA 1
ANGUILA 1
BÉLGICA 1
SAN VICENTE Y LAS GRANADINAS 1
VATICANO 1
INDIA 1
TOTAL 47
Fuente: Dirección de Análisis de Operaciones
De la misma forma UAFE como parte del Grupo Egmont, atendió 24 requerimientos de
información realizadas por las Unidades de Inteligencia Financiera de varios países, siendo los
países requirentes los siguientes:
16
Tabla 9
Respuestas requerimientos de información realizados a través de Egmont
PAÍS 2019
PERÚ 3
PANAMÁ 1
CHILE 1
REPÚBLICA DE KOREA 2
COLOMBIA 2
PARAGUAY 2
ARGENTINA 1
SERBIA 1
ALEMANIA 1
SENEGAL 1
BERMUDA 1
GHANA 1
DINAMARCA 1
MALTA 1
NICARAGUA 1
NUEVA ZELANDA 1
TAIWAN 1
ANGUILA 1
ISLAS CAIMÁN 1
TOTAL 24
Fuente: Dirección de Análisis de Operaciones
17
Dirección de Seguridad de la Información y
Administración de Tecnologías. Misión: Gestionar los sistemas de seguridad de la información, tecnologías de información
y comunicaciones, y de auditoría de Tecnologías de información, para garantizar la confidencialidad, integridad y disponibilidad de la información, así como para el desarrollo
y mantenimiento de servicios y equipamiento tecnológico.
18
PROYECTOS TECNOLÓGICOS
Los proyectos tecnológicos ejecutados en el 2019, cumplen con las estrategias que están
alineadas a los objetivos institucionales considerando la gestión de los productos estratégicos y
transversales; estos se describen a continuación:
Tabla 10
Proyectos tecnológicos ejecutados
Producto /Actividad Dirección Prioridad Estado
Actualización o mejoras al informe ejecutivo DAO ALTA Finalizado en producción
Cambios en el reporte ROII DAO ALTA Finalizado en producción
Reporte de ROIIS número de reportes realizados, acreditaciones, entre otros campos
DAO ALTA Finalizado en producción
Generación de código de registro PREVENCIÓN ALTA Finalizado en producción
Manual XML de Generación de Estructuras de Joyas, metales y piedras preciosas
PREVENCIÓN ALTA Finalizado en producción
Automatización de las solicitudes de certificados SECRETARIA
GENERAL MEDIO
Finalizado en producción
Actualización al módulo de capacitaciones PREVENCIÓN MEDIO Finalizado en producción
Sistema de permisos y vacaciones TALENTO HUMANO
BAJA Finalizado en producción
Restringir el horario de ingreso de generación de certificados
SECRETARIA GENERAL
BAJA Finalizado en producción
Fuente: Dirección de Seguridad de la Información y Administración de Tecnologías
Es importante recalcar que al haber sido desarrolladas las aplicaciones informáticas antes
señaladas por personal de la Unidad, se logró un ahorro de USD 180.480 aproximadamente, a
razón de 3840 horas empleadas a un costo de mercado de USD 47 la hora.
Además y como fruto de la eficiencia en el gasto la Institución se logró un ahorro de USD 62.752
en los procesos de contratación de garantías y renovación de licenciamiento IBM y en el
licenciamiento en equipos de seguridad perimetral.
BASE DE DATOS
La Unidad de Análisis Financiero y Económico tiene en funcionamiento, diferentes Sistemas de
Información como son:
Sistema para la prevención del lavado de activos y financiamiento de delitos (SISLAFT)
Sistema de Información Reservada - Certificados (SIR)
Sistema de gestión documental GDOC y Mesa de Ayuda
Sistema de Activos Fijos (SPYRAL)
Durante el 2019, se han realizado diferentes actividades y proyectos tendientes a mejorar los
servicios los mismos que se detallan a continuación:
Mantenimiento y administración de la base de datos de producción de la UAFE.
Mantenimiento y administración del Sistema de Gestión Documental y Mesa de Ayuda
19
GDOC, lográndose cambios importantes a nivel del registro documental, especialmente
del catálogo de servicios de la Secretaría General, capacitaciones internas y mejora en
el uso del Sistema.
Administración del servicio de soporte técnico de base de datos Oracle.
Administración del servicio de soporte especializado del Sistema de Gestión
Documental GDOC - Mesa de Ayuda.
MESA DE AYUDA – TECNOLOGÍA
Refiere a todos los tickets que ingresan a través del Sistema GDOC, solicitando soporte del
Sistema SISLAFT, Sistema de Información Reservada SIR y Capacitación Virtual, los mismos
que son atendidos por los funcionarios de soporte.
Tabla 11
Requerimientos atendidos en la mesa de ayuda de tecnología
SERVICIO NUMERO
REQUERIMIENTOS
Administración del sujeto obligado 79
Administración del sujeto obligado: Actualización Datos 1
Administración del sujeto obligado: Certificados 5
Administración del sujeto obligado: Código de registro 159
Administración del sujeto obligado: Rep. Legal / Oficial Cumplimiento
12
Administración del sujeto obligado: Usuarios 59
Capacitación 213
Homónimos 1
No están registradas 4
Página web 121
ROII 32
Registro SO de acceso PEPS y PCSC 2
RESU 478
SISLAF 589
TOTAL 1.755
Fuente: Dirección de Seguridad de la Información y Administración de Tecnologías
De igual forma, dentro de las funciones de soporte técnico está el de brindar soporte
telefónico, siendo el promedio de atención unas 300 llamadas mensuales. Además se
considera la coordinación de todo el Soporte Tecnológico de usuarios internos,
principalmente lo referente a atender incidencias de hardware y software (Ofimática).
Tabla 12
Soporte tecnológico a usuarios internos
SERVICIO NUMERO
REQUERIMIENTOS
Soporte: PERIFERICOS 415
Soporte: PROGRAMAS DE APLICACIÓN 174
Consultas DAO – DSIAT 126
20
SERVICIO NUMERO
REQUERIMIENTOS
Accesos: PROGRAMAS DE APLICACIÓN 100
Accesos: INTERNET 88
Soporte: ESTACIONES DE TRABAJO 66
Soporte: PROGRAMAS DE USUARIO 42
Instalación, configuración y soporte: PROGRAMAS DE INTEGRACIÓN 34
Soporte: TELEFONIA IP 32
Instalación y configuración: PERIFÉRICOS 17
Generación de reportes AD HOC 15
Mantenimiento: PROGRAMAS DE APLICACIÓN 8
Administración y monitoreo: PROGRAMAS DE APLICACIÓN 5
Elaboración de informes técnicos 5
Instalación y configuración: ESTACIONES DE TRABAJO 4
Instalación, configuración y soporte: SERVIDORES 4
Instalación, configuración y soporte: INFRAESTRUCTURA REDES 3
Soporte: RED INALAMBRICA / LAN 2
Administración y monitoreo: INFRAESTRUCTURA REDES 1
Administración y monitoreo: PROGRAMAS DE INTEGRACIÓN 1
TOTAL 743
Fuente: Dirección de Seguridad de la Información y Administración de Tecnologías
21
Coordinación de Asesoría Jurídica. Misión: Asesorar en materia jurídica a la autoridad institucional, direcciones y unidades
institucionales, dentro del marco legal y demás áreas de derecho aplicables a la gestión
institucional; y ejercer el patrocinio judicial y extrajudicial de la Institución.
22
DIRECCIÓN DE ASESORÍA JURÍDICA, NORMATIVA LEGAL Y CERTIFICACIONES.
La Dirección de Asesoría Jurídica, Normativa Legal y Certificaciones se alinea con la misión de la
Unidad de Análisis Financiero y Económico, con el fin de contribuir a la lucha coordinada contra
el lavado de activos y la financiación del terrorismo, asesorando en materia jurídica a la Unidad,
en la correcta aplicación de las normas legales en temas relacionados con todas las ramas del
derecho, elaborando y proponiendo a la máxima autoridad reglamentos, resoluciones,
contratos, convenios y otros instrumentos jurídicos, referentes a la prevención de los delitos de
lavado de activos y la financiación del terrorismo, y otras materias; contribuyendo de este modo
al cumplimiento de los objetivos institucionales.
El trabajo de la dirección se centró principalmente en asesoría jurídica interna y externa,
contratación pública, así como en el apoyo permanente que ofrece a la Dirección General y a las
demás unidades administrativas de la institución.
En función de lo anterior, la Dirección de Asesoría Jurídica, Normativa Legal y Certificaciones ha
realizado las siguientes actividades en el año 2019:
Tabla 13
Principales actividades ejecutadas
TIPO DE PROCESOS
Resoluciones varias 33
Resoluciones de contratación pública 54
Respuestas a fiscalía general del estado y órganos jurisdiccionales
105
Criterios jurídicos 11
Consultas usuarios externos 39
Revisión de proyectos de ley 7
Fuente: Dirección de Asesoría Jurídica, Normativa Legal y Certificaciones
Gráfico 6
Procesos de Asesoramiento Jurídico ejecutados
23
DIRECCIÓN DE GESTIÓN SANCIONATORIA, COACTIVA Y PATROCINIO LEGAL
Su misión es sustanciar el procedimiento administrativo sancionador, el ejercicio de la
jurisdicción coactiva y el patrocinio de la Unidad de Análisis Financiero y Económico establecidas
en la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del
Financiamiento de Delitos, el Reglamento General a la Ley y la normativa aplicable.
Sus principales actividades desarrolladas en el 2019 fueron:
• Dentro del Proceso Administrativo Sancionador (PAS): Elaboración de autos de inicio,
providencias, requerimiento de información SRI y TICS, informes jurídicos, resoluciones,
suspensión del procedimiento, notificaciones correspondientes.
• Impugnaciones del PAS, solicitud de copias certificadas, solicitud de suspensión del
título de crédito.
• Patrocinio: Análisis, actualización y archivo de matrices penales y no penales; recepción
de documentación.
Tabla 14
Principales actividades ejecutadas
PROCESOS SANCIONATORIOS
Iniciados 255
Sancionados 192
No sancionados 15
Por resolver 48
PROCESOS COACTIVOS
Iniciados 5
Archivados 3
Vigentes 2
PROCESOS JUDICIALES
Acusaciones particulares 6
Procesos judiciales administrativos
3
Mediación 1
Denuncia y queja 1
Fuente: Dirección de Gestión Sancionatoria, Coactivas y Patrocinio Legal
Judicialización de ROII’s
En el año 2019 fueron remitidos 19 Reportes de Operaciones Inusuales e Injustificados a la
Fiscalía General del Estado, el estado procesal de los mismos se detalla a continuación:
24
Gráfico 7
Estado de Judicialización de ROII´s 2019
Fuente: Dirección de Gestión Sancionatoria, Coactivas y Patrocinio Legal
Estado procesal de las acusaciones particulares presentadas por UAFE.
A continuación se presenta el estado procesal de los ROII's, en los cuales la UAFE presentó una
acusación particular:
Tabla 15
Estado Procesal de la Acusaciones Particulares
REPORTADO DELITO ESTADO PROCESAL
VALLEJO RUIZ ANIBAL VINICIO Lavado de activos
- Pena privativa de la libertad de 10 años - Multa de USD 6´249.218,48
Nota: SE ACEPTA EL RECURSO DE APELACIÓN Y SE REVOCA LA SENTENCIA CONDENATORIA
DUTAN VERDUGO SERGIO, VERONICA FLORES ARIAS, DUTAN ANDRADE SERGIO GIOVANN, JAIME MONCAYO SUAREZ,EDWIN RUIZ ESPINOZA, PAULINA VALLEJO ESTRADA
Lavado de activos Auto de audiencia evaluatoria y preparatoria de juicio
DIACELEC S.A Lavado de activos El Tribunal de Garantías declara la culpabilidad de Edgar Arias Quiroz, pena de 5 años y multa de USD 29´000.000 para todos los sentenciados
FLIA COELLAR LEON COELLAR LITUMA
Lavado de activos Se dictó auto de llamamiento a juicio a todos los procesados
ESPINEL MOLINA JOSÉ IVÁN Lavado de activos - Pena privativa de la libertad de 10 años - Multa equivalente a la suma de USD 535.124
SÁNCHEZ CUENCA EDDY FERNANDO Lavado de activos Se dictó auto de llamamiento a juicio a todos los procesados, la audiencia se realizará el 23 de marzo de 2020.
Fuente: Dirección de Gestión Sancionatoria, Coactivas y Patrocinio Legal
25
Dirección de Planificación y Gestión Estratégica. Misión: Coordinar, dirigir, controlar y evaluar la implementación de los procesos estratégicos
institucionales a través de la gestión de planificación, seguimiento e inversión, administración
por procesos, calidad de los servicios, y gestión del cambio y cultura organizacional.
26
La Dirección de Planificación y Gestión Estratégica cuenta con dos macroprocesos dentro de su
estructura orgánica:
Gestión de Planificación, Inversión y Seguimiento de Planes, Programas y Proyectos.
Gestión de Servicios, Procesos y Gestión del Cambio.
Las principales actividades realizadas por la Dirección de Planificación en el período enero –
diciembre 2019 se describen a continuación:
GESTIÓN DE PLANIFICACIÓN, INVERSIÓN Y SEGUIMIENTO DE PLANES, PROGRAMAS Y
PROYECTOS
Seguimiento de la planificación operativa anual
La Dirección de Planificación y Gestión Estratégica realizó el seguimiento y monitoreo
permanente al Plan Operativo Anual 2019, implantando una nueva forma de gestionar la
planificación operativa anual en la Institución, generando directrices y lineamientos para que las
Direcciones Institucionales puedan planificar y ejecutar de una manera eficiente sus actividades.
Como resultado de la evaluación del POA 2019 se evidencia que la ejecución del presupuesto
institucional fue del 87,7%
Informe de seguimiento a las recomendaciones de la Contraloría General del Estado
De acuerdo al “Examen Especial a las operaciones administrativas y financieras de la Unidad de
Análisis Financiero (UAF), actual Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE), por el
período comprendido entre el 1 de abril de 2016 y el 31 de marzo de 2018”; de las seis
recomendaciones que constan en el informe, con fecha de corte al 31 de diciembre de 2019, el
67% de las recomendaciones se encuentran cumplidas, es decir cuatro recomendaciones. La
diferencia que significa el 33% (dos recomendaciones), se encuentran en proceso de
cumplimiento.
RECOMENDACIONES PENDIENTES DE CUMPLIMIENTO
RECOMENDACIÓN AREA RESPONSABLE
La entidad no cuenta con el Manual de
Descripción, Valoración y Clasificación de
Puestos
Dirección de Administración de Talento
Humano
Incumplimiento en la elaboración de
productos en el área de Gestión Tecnológica
Dirección de Seguridad de la Información y
Administración de Tecnologías
27
GESTIÓN DE SERVICIOS, PROCESOS Y GESTIÓN DEL CAMBIO
Gestión de procesos
En el año 2019 la Dirección de Planificación y Gestión Estratégica en coordinación con la
Direcciones Institucionales realizó el levantamiento y documentación de procesos de alta
relevancia para la UAFE, entre los cuales se puede resaltar:
Gestión de Análisis de Operaciones:
Información espontanea enviada
Información espontanea recibida
Informe de análisis estratégico
Informes ejecutivos
Requerimientos de información a
sujetos obligados
Respuestas a requerimientos de
información de otras UIF
Reportes de Operaciones Inusuales
e Injustificadas
Gestión de Prevención
Asistencia técnica presencial,
telefónica y virtual
Capacitación presencial
Capacitación virtual
Ejercicio transfronterizo
Estructura de reporte
Evaluación nacional de riesgos
Gestión normativa de prevención
Gestión de documentación de
sujetos obligados
Gestión de PEPs.
Informe de incumplimiento
Gestión de Seguridad de la Información y Administración de Tecnologías
Gestión de Base de Datos
Gestión de redes y Comunicación
Gestión de proyectos informáticos
Gestión de respaldos
Producción de sistemas
Soportes a usuarios
Gestión del cambio, clima laboral y cultura organizacional
La Unidad de Análisis Financiero y Económico ha realizado varias actividades con la finalidad de
cumplir con el Plan de Mejora del Clima Laboral el cual ha sido entregado trimestralmente al
Ministerio del trabajo.
Para el año 2019-2020, se entregaron tres informes: Julio 2019, Octubre 2019, Enero 2020.
Medición clima laboral y cultura organizacional
Del 22 al 26 de julio de 2019, se realizó de acuerdo a lineamientos establecidos por el Ministerio
del Trabajo, la Encuesta de Clima Laboral y Cultura Organizacional 2019 a los funcionarios de la
Unidad de Análisis Financiero y Económico que hasta esa fecha habían trabajado en la institución
como mínimo tres meses.
28
Gráfico 8
Medición del Clima Laboral 2019
Fuente: Dirección de Planificación y Gestión Estratégica – Informe de medición de clima laboral 2019
En la Medición de Clima y Cultura 2019, la Unidad de Análisis Financiero y Económico obtuvo un
total de 76% con una escala de valoración de “MUY BUENO”
Compromisos presidenciales y acuerdos sectoriales
Los tres compromisos presidenciales y el acuerdo sectorial 177, de los cuales la Institución era
responsable han sido cumplidos en base a lo establecido por la Secretaría de la Presidencia de
la República y el Consejo Sectorial Económico y Productivo.
29
Dirección de Comunicación Social. Misión: Difundir y promocionar la gestión institucional a través de la administración de los
procesos de comunicación, imagen y relaciones públicas, en aplicación de las directrices
emitidas por las entidades rectoras, el Gobierno Nacional y el marco normativo vigente.
30
Cumpliendo con la política de austeridad que lleva a cabo el Gobierno y el limitado
presupuesto con el que contaba la Dirección de Comunicación Social, las acciones planteadas
en el plan respondieron a mantener una comunicación oportuna con sus públicos internos y
externos mediante las herramientas comunicacionales con las que cuenta la Dirección.
Con estos antecedentes, el informe pretende sintetizar y evidenciar la gestión realizada en
sus dos ejes de acción: comunicación interna y comunicación externa. Como soporte al
proceso de comunicación se incluye todo lo realizado gráfica y audiovisualmente.
COMUNICACIÓN INTERNA.
La comunicación interna se convirtió en una herramienta indispensable para la UAFE, puesto
que la misma permitió generar un buen clima de trabajo, aumentar la eficiencia del equipo
humano y conseguir con éxito las metas de la Unidad.
A continuación se describen las principales actividades desarrolladas en este ámbito:
Informativo digital “SOMOS UAFE”
El informativo digital utiliza distintos géneros periodísticos como posibilidades narrativas
para conformar una plataforma activa, que permita equilibrar, por un lado, la información
institucional y por otro; la información relacionada con la parte humana del funcionario.
El periódico “SOMOS UAFE” aplica para toda la institución y es distribuido, a través de correo
masivo entre los funcionarios.
Gráfico 9
Informativo digital “Somos UAFE”
Campañas comunicacionales internas
Tabla 16
Campañas Internas
Nombre de la campaña Objetivo Diseño
Ahorra un poco, apaga un foco
Implementar una campaña sobre el consumo responsable de la energía eléctrica, agua potable, papel higiénico, papel bond y tóners, a fin de fomentar en los servidores una cultura de ahorro y cuidado.
31
Gestión Documental Dar a conocer a los servidores las políticas y mejores prácticas de gestión documental, a fin de fomentar la cultura archivística interna.
“Cultura organizacional” Difundir los resultados de la medición del Clima y Cultura Laboral entre los servidores de la UAFE, una vez realizada la encuesta.
Reciclarte Fomentar una cultura ciudadana de reciclaje que permita cuidar el medio ambiente a través de actividades lúdicas y creativas.
Seguridad de la información
Concienciar a los servidores públicos de la UAFE sobre la importancia de la seguridad de la información como herramienta de protección de la información institucional.
Fuente: Dirección de Comunicación Social
Agenda de eventos y actos protocolarios institucionales
Es responsabilidad de la Dirección de Comunicación Social realizar el respectivo soporte
logístico, audiovisual y mediático de los eventos, en el 2019 se realizaron 22 eventos tanto
internos como externos.
Propuestas de discursos, guiones, ayudas memoria y comunicaciones para los voceros oficiales
de la institución
Tabla 17
Campañas Internas
MESES TIPO NÚMERO
enero - diciembre
Ayuda memoria 13
Discursos 15
Cartas (felicitación, agradecimiento)
5
Fuente: Dirección de Comunicación Social
COMUNICACIÓN EXTERNA.
El área de Relaciones Públicas y Comunicación Externa, es uno de los espacios estratégicos
dentro de la Dirección de Comunicación, lo cual implica la producción y difusión de material
informativo, gestión de la agenda y relación con los medios de comunicación, así como el
manejo y creación de contenido para las redes sociales de la Unidad.
Entrevistas
A partir de abril de 2019, con la designación del nuevo Director General de la UAFE,, se estableció
un formato para anunciar las entrevistas a través de las redes sociales. En el período de abril a
diciembre, se concedieron cuatro entrevistas:
32
Gráfico 10
Entrevistas a la Máxima Autoridad
Comunicación digital – TWITTER
Gráfico 11
Plataforma Twitter
Fuente: Dirección de Comunicación Social
La comunicación digital a través de las redes sociales se ha convertido en la principal
herramienta de enlace entre la ciudadanía y las instituciones, siendo el medio a través del cual
se da a conocer información de carácter urgente así como campañas atemporales, comunicados,
agendas, entrevistas y demás. En el caso de la UAFE, este tipo de comunicación se realizó a
través de la cuenta de Twitter UAFE_EC, en dónde se han publicado de enero a diciembre de
2019, 405 tuits, y se registraron 8.264 menciones.
Boletines y comunicados oficiales
Durante enero y diciembre de 2019 se realizaron 16 boletines de prensa y 3 comunicados
oficiales, los cuales fueron difundidos a través de la página web, Twitter, y además se enviaron
a los principales medios de comunicación.
Material multimedia
Durante el año 2019 se estructuraron 4 videos multimedia para los temas: UAFE Activa,
Sujetos Obligados y Capacitación sobre Lavado de Activos
33
LOTAIP
En el 2019, la Dirección de Comunicación Social se encargó de recopilar y cargar mensualmente
la información de LOTAIP en el portal web señalado para el efecto.
Valoración económica de los productos comunicacionales
La Dirección de Comunicación Social ha generado un ahorro a la Institución de USD 148.500
aproximadamente en la elaboración de productos comunicacionales, con base a los valores que
manejan las agencias de publicidad y de comunicación externa para la contratación de soporte
de diseño gráfico y multimedia.
34
Dirección Administrativa. Misión: Administrar eficaz y eficientemente los recursos materiales, logísticos, bienes y
servicios institucionales demandados para la gestión de la entidad, de conformidad con la normativa vigente
35
Las principales actividades realizadas por la Dirección Administrativa, durante el 2019 son los
siguientes:
GESTIÓN DE SERVICIOS INSTITUCIONALES
Desde el área de Servicios Institucionales se atendió de forma oportuna la provisión y
mantenimiento de los servicios básicos: luz, agua, teléfonos y los otros servicios de
mantenimiento de las instalaciones, siendo los principales: limpieza, guardianía, arrendamiento,
mantenimiento de ascensores y generador; adicionalmente los servicios de provisión de pasajes
aéreos nacionales e internacionales y mantenimiento preventivo y correctivo de vehículos.
Gracias a las gestiones de la Máxima Autoridad y de esta Dirección, se logró concretar la
priorización de entrega de uso del edificio Plaza Real propiedad de INMOBILIAR, para el
funcionamiento de la Unidad de Análisis Financiero y Económico – UAFE, dando cumplimiento
al Decreto Ejecutivo Nro. 135 de austeridad; con el apoyo de INMOBILIAR se aprobó el diseño
arquitectónico y se elaboraron los estudios de ingeniería, estableciéndose el presupuesto
referencial, los recursos fueron gestionados y asignados por el Ministerio de Economía y
Finanzas, contratándose la remodelación a finales del año 2019.
La eficiencia en el gasto por el traslado de la Unidad al edificio Plaza Real significó un ahorro de
USD 720.000 al año, realizando una inversión de USD 433.802 en el proceso de remodelación y
adecuación de las instalaciones donde también se logra un ahorro de USD 80.617 del
presupuesto referencial.
Se procedió a prescindir de los servicios de telefonía celular e internet móvil y mejoramos la
capacidad del internet institucional que mantenemos con CNT, sin que esto signifique erogación
adicional de recursos económicos.
GESTIÓN DE BIENES Y TRANSPORTE
Se mantiene el control de las compras para la bodega de materiales y suministros, adquiriendo
estrictamente lo necesario; de acuerdo a las disposiciones del Ministerio de Economía y
Finanzas, se procedió a subir la matriz al sistema e-SB&E.
Mantenemos los contratos de rastreo satelital, radio comunicación, abastecimientos de
combustibles y mantenimiento preventivo y correctivo de vehículos, con la finalidad de
mantener en óptimas condiciones el parque automotor institucional.
GESTIÓN DE ADQUISICIONES
Cumpliendo con la Ley Orgánica de Contratación Pública, su Reglamento General, Resoluciones
de cumplimiento obligatorio emitidas por el SERCOP en el período del presente informe se
realizaron los siguientes procesos de contratación pública:
36
Tabla 18
Tipos de Procesos de Contratación
Tipo de Proceso Nro. de Procesos Valor Total
SUBASTA INVERSA ELECTRÓNICA 7 273.026,40
RÉGIMEN ESPECIAL 1 25.918,96
COTIZACIÓN OBRAS 1 433.802,99
MENOR CUANTÍA SERVICIOS 2 55.448,00
CATÁLOGO ELECTRÓNICO 24 55.320,95
ÍNFIMA CUANTÍA 102 44.285,51
137 887.802,81
Fuente: Dirección Administrativa
La Dirección Administrativa mensualmente publica en el portal de compras públicas los
procesos de ínfima cuantía y reporta por escrito trimestralmente al SERCOP.
Por gestiones internas realizadas en los procesos de contratación de subasta inversa se obtuvo
un ahorro para la Unidad de USD 40.950 que representan aproximadamente el 15% de los
valores referenciales.
En el proceso de contratación de seguros Multiriesgo se obtuvo un ahorro de USD 19.278 al
haberse negociado con el proveedor una mejor tasa.
37
Dirección Financiera. Misión: Administrar, gestionar, suministrar y controlar los recursos financieros requeridos para la ejecución de los servicios, procesos, planes, programas y proyectos institucionales,
en función de la normativa vigente.
38
ASIGNACIÓN PRESUPUESTARIA
El presupuesto de la Unidad de Análisis Financiero y Económico, asignado para el año 2019 por
grupo de gasto fue de USD. 3´991,828.27 conforme el siguiente detalle:
Tabla 19
Asignación Presupuestaria
GRUPO DETALLE ASIGNACIÓN PRESUPUESTARIA 2019
EJECUCIÓN
510000 Gastos en Personal 2,209,170.03 100%
530000 Bienes y Servicios de Consumo 1,644,343.30 73.68%
570000 Otros Gastos Corrientes 32,246.55 99.89%
580000 Transferencia y Donaciones
Corrientes
46,601.78 99.92%
840000 Bienes de Larga Duración 56,485.04 0%
990000 Otros pasivos 2,981.57 99.92%
TOTAL PRESUPUESTO ASIGNADO AÑO 2019 3´991,828.27 87.74%
Fuente: Dirección Financiera
Gráfico 12
Asignación Presupuestaria 2019
Fuente: Dirección Financiera
39
SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA INSTITUCIONAL
La Unidad de Análisis Financiero y Económico UAFE no registra ingresos presupuestarios, los
ingresos que se muestran en la CCU de la institución obedecen a resoluciones sancionatorias
por reporte tardío de operaciones y transacciones que superan el umbral de USD 10.000 que a
partir del mes de abril de 2019 la institución pudo recaudar.
La Dirección de Gestión Sancionatoria, Coactiva y Patrocinio Legal de la Unidad de Análisis
Financiero y Económico, en el período 2019 (enero a diciembre) inició 255 (doscientos cincuenta
y cinco) procedimientos administrativos sancionadores a los sujetos obligados, mismos que se
encuentran determinados en la Ley.
De los procedimientos detallados la recaudación aproximada por concepto de sanciones
administrativas asciende a USD 519.874,74 (Quinientos diecinueve mil ochocientos setenta y
cuatro dólares de los Estados Unidos de Norte América con 74/100).
Para el cierre del año se registra en la CCU de la institución el valor de USD. 401,718.02
(Cuatrocientos un mil setecientos diez y ocho dólares de los Estados Unidos de Norte América
con 02/100).
EVALUACIÓN DE LOS GASTOS
Tabla 20
Análisis de la ejecución a nivel de Grupo de Gasto
ITEM DESCRIPCION ASIGNADO MODIFICADO CODIFICADO % EJECUTADO
510000 EGRESOS EN PERSONAL $2,188,575.00 $20,595.03 $2,209,170.03 100
530000 BIENES Y SERVICIOS DE
CONSUMO
1,368,977.00 275,366.30 1,644,343.30 73.68
570000 OTROS EGRESOS
CORRIENTES
54,856.00 -22,609.45 32,246.55 99.89
580000 TRANSFERENCIAS O
DONACIONES CORRIENTES
38,189.00 8,412.78 46,601.78 99.92
840000 EGRESOS DE CAPITAL 0.00 56,485.04 56,485.04 0.00
990000 OTROS PASIVOS 0.00 2,981.57 2,981.57 99.92
TOTAL $3,650,597.00 $341,231.27 $3,991,828.27 87.74
Fuente: Dirección Financiera
Se identifica el 73.68% de ejecución para el Grupo 530000 y el 0% para Egresos de Capital debido
a la falta de acreditación del anticipo del contrato para el Mantenimiento y adecuación del
Edificio Plaza Real, razón por la cual no se pudo amortizar y devengar los valores considerados
para la primera planilla.
40
Tabla 21
Análisis de la ejecución por Programa Presupuestario
PROGRAMA DESCRIPCION ASIGNADO MODIFICADO CODIFICADO % EJECUTADO
01 ADMINISTRACION CENTRAL $2,954,134.00 $-483,716.78 $2,470,417.22 80.92
55 SISTEMA DE PREVENCION
ANALISIS Y LUCHA CONTRA
EL LAVADO DE ACTIVOS Y
FINANCIAMIENTO DE
DELITOS
696,463.00 824,948.05 1,521,411.05 98.81
TOTAL $3,650,597.00 $341,231.27 $3,991,828.27 87.74
Fuente: Dirección Financiera
Las actividades misionales fueron ejecutadas en el programa 55 cumpliendo con la
ejecución del 98.81%, cumpliendo con los objetivos planteados.
PRODUCTOS VERIFICABLES
Tabla 22
Productos Verificables
VERIFICABLE RESULTADO
Asientos de devengados de
gastos Se registró 778 Comprobantes Únicos de Registro,
correspondientes a pagos de Devengado control previo de
nómina, fondos institucionales, y adquisición de bienes y
prestación de servicios registrados en el sistema de
Administración Financiera e-SIGEF
Asientos contables 808 Comprobantes Únicos de Registro contable,
correspondientes a los asientos contables generados en el año
2019.
Creación, regulación y
liquidación de fondos
22 Fondos creados, rendidos y liquidados. En este registro
constan los fondos de caja chica y el anticipo de viáticos para las
comisiones de servicio al interior y al exterior.
Registro de Contratos 8 Registros de contratos para la adquisición de bienes o
prestación de servicios para la Unidad de Análisis Financiero y
Económico.
Reporte para declaración de
impuestos, conciliaciones
bancarias
Se generaron 37 reportes para la realización y declaración de las
obligaciones tributarias de la entidad ante el Servicio de rentas
Internas SRI.
Fuente: Dirección Financiera
41
Dirección de Administración del Talento Humano. Misión: Administrar, gestionar y controlar el desarrollo e implementación de los subsistemas
de talento humano, mediante la aplicación de leyes, reglamentos, normas técnicas, políticas,
métodos y procedimientos.
42
GESTIÓN DE TALENTO HUMANO
En el año 2019, UAFE cuenta con 99 servidores públicos, que de acuerdo con su modalidad de
vinculación estuvo constituido de la siguiente manera:
Gráfico 13
Personal por modalidad de vinculación
Fuente: Dirección de Administración de Talento Humano
SERVIDORES CON DISCAPACIDAD
UAFE cumple con el porcentaje de cumplimiento institucional, conforme lo establecido en el
artículo 64 de la Ley Orgánica de Servicio Público que cita lo siguiente: “Las instituciones
determinadas en el artículo 3 de esta ley que cuenten con más de veinte y cinco servidoras o
servidores en total, están en la obligación de contratar o nombrar personas con discapacidad o
con enfermedades catastróficas, promoviendo acciones afirmativas para ello, de manera
progresiva y hasta un 4% del total de servidores o servidoras.
Gráfico 14
Servidores de la UAFE con discapacidad
Fuente: Dirección de Administración de Talento Humano
43
AUTODEFINICIÓN ÉTNICA
De conformidad con lo establecido en el literal k) del artículo 51 de Ley Orgánica de Servicio
Público que cita: “Diseñar la política pública de inclusión laboral para personas pertenecientes a
pueblos y nacionalidades indígenas, afro ecuatorianas y montubios; (…)”, se evidencia lo
siguiente en la institución:
Gráfico 15
Autodefinición étnica
Fuente: Dirección de Administración de Talento Humano
En lo referente a la aplicación de políticas de equidad de género se puede evidenciar que en la
UAFE el 54% de su personal es masculino y el 46% femenino
Gráfico 16
Equidad de género
Fuente: Dirección de Administración de Talento Humano
ACTIVIDADES RELEVANTES EJECUTADAS
Se estructuró el Manual de Puestos y el Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional
conforme a los lineamientos emitidos por el Ministerio del Trabajo.
Se procedió a estructurar el plan de contingencia institucional.
Se gestionó por intermedio del IESS la ejecución del programa de Medicina Preventiva
dirigida a todos los servidores y trabajadores de la institución.
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Se coordinó con personal del Ministerio de Salud la sensibilización en programas de VIH-
SIDA y DROGAS, con la finalidad de dar cumplimiento a los programas requeridos en el
desarrollo del proceso de Seguridad y Salud Ocupacional.
Se estructuró la matriz de riesgos ocupacionales documento que sustentará al
Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional.
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Unidad de Relaciones Internacionales. Misión: Coordinar, promover y ejecutar programas de cooperación con organismos internacionales análogos en el marco de los convenios internacionales bilaterales,
multilaterales, canalizando tanto la oferta como la demanda de asistencia técnica, jurídica, financiera y de cooperación externa en el ámbito de su competencia.
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La URI como unidad encargada de la gestión de las relaciones internacionales ha realizado varias
actividades de asesoría y apoyo a la Máxima Autoridad y unidades institucionales, entre las
cuales se destacan:
Intervención de la Máxima Autoridad en calidad de ponente en talleres, foros, congresos,
seminarios, reuniones de trabajo a las que ha sido invitada la UAFE.
- Visita institucional a la Universidad de George Washington: En el marco de las maestrías
de “Homeland Security” y “Cybersecurity Strategy and Information Management” de la
GWU, el Director General de la UAFE, Dr. Leopoldo Quirós Rumbea, socializó con los
estudiantes y profesores de la universidad sobre los avances del Ecuador en su compromiso
contra la corrupción.
Gráfico 17
George Washington University – GWU
- Visita institucional a la Secretaría de Seguridad Multidimensional de la Organización de
los Estados Americanos (OEA): En el marco de las acciones de cooperación internacional
realizadas desde la UAFE, se llevó a cabo la reunión entre el Dr. Leopoldo Quirós Rumbea, y
la Dra. Farah Diva Urrutia, secretaria de la Secretaría de Seguridad Multidimensional de la
OEA. Durante la reunión se expuso sobre el trabajo realizado por la UAFE en relación a la
lucha contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo.
Gráfico 18
Secretaría de Seguridad Multidimensional de la (OEA)
- Visita institucional al Departamento del Tesoro de los Estados Unidos: El Dr. Leopoldo
Quirós Rumbea, participó en una reunión presencial con el Dr. Paul Ahern, quien ocupa el
cargo de “Principal Deputy Assistant Secretary” del Departamento del Tesoro y con la Dra.
Roxanna Vigil, quien ocupa el cargo de “Policy Advisor – Western Hemisphere” en la Oficina
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de Financiamiento del Terrorismo y Crímenes Financieros del Departamento del Tesoro.
Durante la reunión, se socializó los esfuerzos realizados desde la UAFE en el marco de la
lucha contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo y se acordó evaluar
escenarios de cooperación internacional técnica, para que el Ecuador, y en particular, los
técnicos de inteligencia financiera de la UAFE, puedan nutrirse de nuevas herramientas y
conocimientos para un mejor desempeño en sus tareas de investigación. En la actualidad, y
producto de este acercamiento favorable y de lo acordado, la UAFE prepara una carta de
solicitud de asistencia técnica al Departamento del Tesoro.
- Visita institucional a FinCEN (Financial Crimes Enforcement Network): Durante la reunión
se socializó el plan de acción realizado por la UAFE (incluidos sus resultados) con la finalidad
de reestablecer la confianza y las relaciones internacionales entre las Unidades de
Inteligencia Financiera del Ecuador y de los Estados Unidos de América (UAFE y FinCEN,
respectivamente).
Gráfico 19
Visita institucional a FinCEN
- Visita institucional al Banco Mundial (BM): El Director General de la UAFE, realizó visita
oficial a la Oficial del Banco Mundial, Dra. Tanjit Sandhu de la Oficina “Financial Stability and
Integrity” del BM. Durante la reunión, se pudo coordinar los siguientes pasos vinculados a
la Evaluación Nacional de Riesgos (ENR) que realiza el Ecuador con el apoyo del Banco
Mundial.
Gráfico 20
Visita institucional a Banco Mundial
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- Visita institucional al Comité Interamericano contra el Terrorismo (CICTE) de la
Organización de los Estados Americanos (OEA): El Dr. Leopoldo Quirós Rumbea, Director
General de la UAFE, se reunió con la secretaria del CICTE de la OEA, Dra. Alicia Treppel.
Durante la reunión, se expresó la necesidad institucional de automatizar procesos en el área
de análisis y operaciones y de la importancia del trabajo inter-agencias a nivel nacional e
internacional.
Gráfico 21
Visita institucional al Comité Interamericano contra el Terrorismo (CICTE)
- Conformación del Grupo GEIRA: Suscripción del Convenio de Cooperación para la
conformación del Grupo de Enlaces Interinstitucionales para la Recuperación de Activos
(GEIRA).
Gráfico 22
Firma del convenio GEIRA
- Convenio UAFE-IRI: La Unidad de Análisis Financiero y Económico y el Instituto Republicano
Internacional firmaron un convenio de cooperación institucional para el fortalecimiento en
asesoría y asistencia técnica especializada.
Gráfico 23
Firma del convenio IRI
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- Plenarias GAFILAT: La UAFE participó en dos Plenarias realizadas en Perú y Paraguay las
cuales se convirtieron en un evento de trascendencia para el Ecuador y la Región ya que
permitieron que todos los países miembros intercambien las mejores experiencias, prácticas
y estrategias en el ámbito legal y técnico para combatir el lavado de activos y sus delitos
subyacentes a escala regional.
Gráfico 24
Plenarias GAFILAT en Paraguay y Perú
- Conformación del Equipo Multidisciplinar Especializado (EME): Con el apoyo del Programa
de Asistencia contra el Crimen Organizado (PACcTO) de la Unión Europea (UE), misma que
inició con el envío de una carta protocolar –firmada por la UAFE- al Sr. Xavier Cousquer
Codirector del Programa PAcCTO, y mediante una reunión por –vía videoconferencia- donde
se expuso la posibilidad de conformar un Equipo Multidisciplinar Especializado (EME) en
materia de lavado de activos en el Ecuador.
Gráfico 25
Conformación del equipo EME
Seguimiento, monitoreo y acción a los compromisos internacionales adquiridos, con respecto
al cumplimiento de mandatos, resoluciones, convenios y acuerdos internacionales asumidos por
el País en materia de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos en el ámbito de sus
competencias.
Seguimiento a las tareas realizadas en el marco del Plan Operativo Anual Binacional
POAB-2019 Ecuador- Colombia y en el marco del Plan Operativo Anual Binacional POAB-
2019 Ecuador Perú. En este sentido, se puede indicar que se participó y colaboró en la
coordinación de los Ejercicios Intensificados de Control Transfronterizo de Valores y
Efectivo, llevados a cabo en el 2019.
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Gestiones pertinentes con la Iniciativa para la recuperación de activos (StAR, por sus
siglas en inglés), la cual es una asociación entre el Grupo del Banco Mundial y la Oficina
de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC) que apoya los esfuerzos
internacionales para poner fin a los refugios seguros para los fondos corruptos. En la
misma línea, se coordinaron los talleres para el establecimiento del (GEIRA).
Se ha coordinado la participación de los funcionarios de la UAFE en los siguientes países:
Guatemala, Perú, República Dominicana, Panamá, Colombia, Chile, Estados Unidos,
Uruguay, Austria, El Salvador, Paraguay, Alemania, Argentina, España; y se ha brindado
soporte a los funcionarios que han solicitado asistencia en el uso, forma de completar
la información y particularidades propias del manejo de la plataforma gubernamental
de la Presidencia del Ecuador relativa al Sistema de Viajes al Exterior.
Desde la URI se han realizado las gestiones pertinentes en cuanto a la elaboración de
agendas de capacitación en las áreas requeridas por las diferentes direcciones
misionales de la UAFE, se encuentran aprobadas las agendas de trabajo con la UIF de
Chile, Colombia y con Perú con la que ya se realizó dicha cooperación mediante
videoconferencia.
En el marco de la Cooperación Internacional la URI ha realizado ochenta y dos (82) cartas
protocolares, a instituciones gubernamentales, no gubernamentales, embajadas, entre
otras; en busca de posibles escenarios de cooperación y financiamiento.
De igual manera en el marco de la Cooperación Internacional se han realizado los
acercamientos con Unidades de Inteligencia Financiera en busca de la suscripción de
Memorandos de Entendimiento entre los que constan los siguientes: Taiwán, Australia,
Bangladesh, Mónaco, Curacao, Canadá y Dinamarca, así como la traducción de los
mismos.
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Secretaría General. Misión: Controlar y mantener el sistema de gestión documental y archivo de la
información oficial, en base a la normativa vigente aplicable; así como certificar la
documentación solicitada por usuarios internos y/o externos.
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El Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por Procesos de la Unidad de Análisis Financiero
y Económico (UAFE), determina que la Secretaría General, como Proceso Habilitante de Apoyo,
se encargue de la Gestión y Archivo Documental, para lo cual dispone una serie de procesos.
La Secretaría General de la UAFE, es la unidad administrativa que conserva, custodia, administra
y garantiza la seguridad de la documentación histórica referente a las actuaciones de la UAFE,
así como también controla de un modo eficiente y sistemático la creación, la recepción, el
mantenimiento, la utilización y la disposición de los documentos.
Garantiza el buen funcionamiento de la Entidad y el cumplimiento de la legislación vigente,
ofrece apoyo interno en la toma de decisiones para el trabajo diario y asegura una preservación
adecuada del patrimonio histórico y documental de la entidad.
Con los antecedentes citados, y en el legal ejercicio de sus funciones, se describe el volumen de
las principales actividades realizadas por la Secretaría General durante el ejercicio fiscal 2019.
Tabla 23
Productos Secretaría General 2019
ACTIVIDAD NÚMERO
Recepción documental: 6.989 documentos recibidos
Despacho documental: 5.226 documentos despachados
Resoluciones: 240 Resoluciones numeradas, fechas y
distribuidas
Validación de Sentencias Ejecutoriadas: 16.821 validaciones
Emisión y suscripción de Certificados Personas con Sentencia Condenatoria:
4.943
Certificado de No constar en la Base de Datos:
3.329
Certificado de Homónimo: 1.077
Certificado de Exclusiones: 91
Notificaciones: 446
Emisión de copias certificadas: 11.727 certificaciones
Transferencias primarias recibidas: 2
Trámites digitalizados, ruteados y entregados a cada unidad administrativa para su atención:
6.989
Organización del Archivo central según la Regla Técnica Nacional de Archivos:
25.210 expedientes organizados.
Fuente: Secretaría General
