ÍNDICE GENERAL

INTRO D U CCIO N

H ISTO R IA DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA Y O RK

1. Los antecedentes.............................................. XXX2. Laudos a los cuales se aplica la Convención de Nueva York................... XXX3. Los pactos arbitrales a los cuales se aplica la Convención de Nueva York XXXII4. Normas de procedimiento relativas al reconocimiento y ejecución del

laudo arbitral............................................................. XXXIV5. Causales para negar el reconocimiento y ejecución de los laudos o sen

tencias arbitrales................................................................................................ XXXIV5.1. Los principios generales............................................................................ XXXIV5.2. Las causales que deben ser alegadas por quien se opone.................... XXXV5.3. Las causales que pueden ser declaradas de oficio por el juez de reco­

nocimiento y ejecución....................... XXXVII6. El recurso de anulación y la suspensión de los efectos del laudo XXXVIII7. La interrelación de la Convención de Nueva York con el derecho interno

y los demás instrumentos de derecho internacional.........................................XXXVIII

LAS CONVENCIONES AN TERIO RES A LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK: DISCUSIONES Y PROBLEM AS

por Dyalá Jiménez Figueres

I. Introducción................. 1II. Aspectos de los acuerdos de Ginebra que la Convención de Nueva York mejo­

ró o modificó.................................. 21. El acuerdo de arbitraje y el ámbito de aplicación............................................. 32. Onus probandi, causales para ordenar o denegar la ejecución de un laudo y

eliminación del “doble exequatur”....... 42.1. Que el laudo haya sido dictado de conformidad con un acuerdo arbitral

válido según la ley aplicable......................................................................... 52.2. Que la materia objeto del laudo sea arbitrable de conformidad con la

ley del país de la ejecución.......................................................................... 6

VIII ÍNDICE GENERAL

2.3. Que el laudo haya sido dictado por el tribunal arbitral designado en el acuerdo arbitral o constituido según el acuerdo de las partes y de con­formidad con la ley aplicable al procedimiento arbitral.......................... 7

2.4. Que el laudo sea final en el país en el cual fue dictado, en el sentido de que no se considere susceptible de impugnación, apelación o recurso de casación (en los países en que existan dichos procedimientos) o que no haya un procedimiento pendiente mediante el cual se impugne la vali­dez del laudo..................................................................................................... 8

2.5. Que el reconocimiento y la ejecución del laudo no sea contrario al or­den público o a los principios del derecho público de la jurisdicción de ejecución............................................................................................................. 8

3. Influencia de la sede de arbitraje....................................................................... 10III. Cuestiones novedosas positivas que aportó la Convención de N ueva York.. 11

1. Discrecionalidad para el tribunal de ejecución................................................. 112. Suspensión de la ejecución....................................................................................... 12

IV. Ciertos aspectos de la Convención de Nueva York que se pueden criticar. 12V. Conclusión....................................................................................................................... 13

INTENCIÓN DE LAS PARTES CON LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK. PRINCIPALES TEMAS Y DISCUSIONES

QUE LLEVARON A SU NACIMIENTO

por Katherine González Arrocha

I. Introducción.................................................................................................................... 15II. Factores que motivaron el nacimiento de la Convención de Nueva York 16

1. El origen del arbitraje comercial internacional................................................. 162. El desarrollo del arbitraje internacional de los años veinte a los años cin­

cuenta............................................................................... 17III. El nacimiento de la Convención de Nueva York: posturas y discusiones 20

1. El Anteproyecto de Convención de la CCI........................................................ 201.1. La idea de una “sentencia internacional”.................................................... 211.2. La necesidad de atenuar la aplicación de las leyes nacionales................ 22

2. Discusiones en el año 1955..................................................................................... 233. El Proyecto de Convención del ECOSOC........................................................... 254. La Conferencia de las Naciones Unidas sobre Arbitraje Comercial Interna­

cional........................................................................................................................... 26IV. Conclusiones................................................................................................................... 26

A rtículo I

RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE SENTENCIAS ARBITRALES. CONCEPTO Y DIFERENCIAS

por Guido Santiago Tawil

I. Introducción.................................................................................................................... 31II. Distinción conceptual entre el reconocimiento y la ejecución............................. 32

III. Breve aproximación a los sistemas de reconocimiento en el derecho comparado 341. Sistemas de autorización previa.............................................................................. 342. Sistemas de reconocimiento automático............................................................... 38

ÍNDICE GENERAL IX

IV. Los regímenes procesales de reconocimiento en relación con los efectos de la sentencia extranjera...................................................................................................... 40

V. El “reconocimiento” y la “ejecución” en la Convención de Nueva York 441. El alcance de los conceptos “reconocimiento y ejecución”............................. 442. La ejecución de sentencias arbitrales extranjeras en el ámbito de la Conven­

ción............................................................................................................................ 46VI. Conclusiones........................................................................................................ 48

¿QUÉ ES UNA SENTENCIA O LAUDO A RBITRAL? EL LAUDO PARCIAL, EL LAUDO FINAL Y EL LAUDO IN TERIN O

por Eduardo Zuleta

I. Introducción................................................................................................................. 50II. El concepto de laudo................................................................................................. 51

1. El concepto de laudo a la luz de la ley nacional aplicable................................ 522. El concepto de laudo a partir de una regla material............................................ 533. Conclusiones............................................................................................................. 59

III. Clases de laudos......................................................................................................... 591. Laudo final................................................................................................................ 602. Laudo parcial............................................................................................................ 613. Laudo interino.......................................................................................................... 654. Laudo por no comparecencia (default award)..................................................... 66

IV. Conclusiones y posible denominación.................................................................... 67

¿QUÉ ES “SENTENCIA ARBITRA L” A LOS FINES DE LA CONVENCIÓN? DECISIONES NO JU RISD ICCIO N A LES

por Roque J. Caivano

I. Introducción.................................................................................................................. 69II. La naturaleza jurisdiccional como nota distintiva del arbitraje.......................... 70

III. El arbitraje y su comparación con otras figuras.................................................. 741. El arbitraje de equidad............................................................................................ 742. La amigable composición colombiana.................................................................. 763. Las funciones de integración del contrato deferidas a un tercero.................. 774. Los Dispute Boards................................................................................................. 795. L ’arbitrato irrituale italiano.................................................................................. 806. La pericia arbitral (o arbitraje pericial) del derecho argentino.......................... 827. El Schiedsgutachten del derecho alemán y el Bindend advies del derecho

holandés.................................................................................................................... 848. Los laudos que “incorporan” acuerdos conciliatorios....................................... 85

IV. Conclusión: ¿Qué es (y qué no es) sentencia arbitral en la Convención de Nueva York?.............................................................................................................................. 85

LAUDO EXTRANJERO Y C R IT E R IO DE TERRITO RIA LID A D

por Eduardo Silva Romero

I. El territorialismo explícito de la Convención de Nueva York y la noción de“laudo arbitral extranjero ”........................................................................................ 90

X ÍNDICE GENERAL

1. La inspiración territorialista de la Convención de Nueva York...................... 911.1. El territorialismo de la Convención de Nueva York en cuanto al derecho

aplicable................................................................... ......................................... 911.2. El territorialismo de la Convención de Nueva York en cuanto a la au­

toridad competente........................................................................................... 932. La definición territorialista de “laudo arbitral extranjero” en la Convención

de Nueva York................................................................................. ,........................ 952.1. El mito del territorialismo de la sede del arbitraje y la noción de laudo

arbitral extranjero............................................................................................ 962.2. La mítica deslocalización del arbitraje internacional y la noción de lau­

do arbitral extranjero........................................................................................ 97II. El territorialismo implícito de la Convención de Nueva York y la noción de

“laudo arbitral extranjero” ........................................................................................... 99

LAUDO NO NACIONAL. LA SEGUNDA HIPÓTESIS DEL ARTÍCULO 1.1

por Fernando Mantilla-Serrano

I..................................................................... 1021. Trabajos preparatorios............................................................................................. 1022. El texto de la Convención........................................................................................... 104

I I ................................................................................................................................................... 1041. Lex arbitrii extranjera............................................................................................. 1052. Ausencia de contactos (el criterio estadounidense)............................................ 1053. Ficción - Renuncia - Recursos........................................................................... 1064. Laudo no nacional...................................................................... 108

III. Conclusión...................................................................................................................... 108

LA APLICACIÓN DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK DE 1958 A LAUDOS NO NACIONALES

por Albert Jan van den Berg

I. Introducción................................................................................................................... 110II. El concepto de arbitraje “desnacionalizado”........................................................... 110

III. Historia legislativa........................................................................................................... 113IV. Interpretación actualizadora........................................................................................... 116V. ¿Es recomendable o es necesario el arbitraje “desnacionalizado”?........................ 119

VI. Revisión de casos............................................................................................................. 1211. SEEE vs. Yugoslavia (Países Bajos y Francia).................................................... 1222. Caso Gould vs. Irán (Tribunal de Reclamaciones Irán-Estados Unidos) 1243. Conclusión................................................................................................................. 126

LA APLICACIÓN DE LA CONVENCIÓN A LAUDOS A-NACIONALES

por Yves Derains

I. Los laudos en cuestión.................................................................................................. 1281. Los laudos dictados en el marco de un arbitraje sin relación con una ley de

arbitraje....................................................................................................................... 1282. Laudos no sometidos al control de una jurisdicción estatal................................ 131

ÍNDICE GENERAL XI

II. Las condiciones de aplicación de la Convención de Nueva York.................... 1331. Precedentes judiciales............................................................................................. 1332. El texto de la Convención de Nueva York...................................................... 135

LAS RESERVAS: COMERCIALIDAD Y RECIPROCIDAD

por R o d r ig o O r e a m u n o B.

....................................................................................................................................... 138

A rtículo II

¿CLÁUSULAS AMPLIAS O CLÁUSULAS DETALLADAS?: LECCIONES Y REFLEXIONES BAJO LA CONVENCIÓN

DE NUEVA YORK

por C r is t ia n C o n e je r o R o o s

I. Introducción................................................................................................................. 147II. La Convención de Nueva York: algunas lecciones.............................................. 148

1. Elementos esenciales.............................................................................................. 1482. Elementos recomendables....................................................................................... 153

2.1. El alcance amplio de la cláusula arbitral...................................................... 1532.2. La sede del arbitraje......................................................................................... 1552.3. El idioma del arbitraje..................................................................................... 156

3. El impacto de los elementos indicados en la redacción de la cláusula arbitral 156III. La Convención de Nueva York: algunas reflexiones........................................... 157

1. La cuestión instintiva: ¿A mayor complejidad, mayor detalle?......................... 1572. La cuestión subyacente o fundacional: la tensión entre predictibilidad y flexi­

bilidad....................................................................................................................... 1593. La cuestión práctica: posibles soluciones al quid del asunto............................. 159

3.1. La cláusula arbitral debe respetar los principios básicos del arbitraje 1593.2. La cláusula arbitral no opera en el vacío y se complementa por la lex

arbitri y el reglamento arbitral, en su caso................................................... 1603.3. Las cláusulas arbitrales modelos son útiles: su uso periódico contribuye

a la salud del arbitraje............................................ 1633.4. El mayor o menor detalle debe ejercerse con prudencia............................ 164

IV. Conclusiones................................................................................................................ 166

EL DERECHO APLICABLE AL ACUERDO ARBITRAL

por G u il l e r m o A g u il a r - Á lv a rez y S a n t ia g o M o n t t

I. Introducción.................................................................................................................. 168II. Las alternativas............................................................................................................. 171

III. Los jueces y el acuerdo arbitral antes del laudo..................................................... 173IV. Los árbitros y el acuerdo arbitral.............................................................................. 180V. Los jueces y el acuerdo arbitral después del laudo................................................ 183

VI. Conclusiones: el tropismo pro-validez..................................................................... 185

XII ÍNDICE GENERAL

ARBITRABILIDAD DE DIFERENCIAS NO CONTRACTUALES

por N igel Blackaby

I. Introducción..................................................................................................................... 187II. Arbitrabilidad subjetiva................................................................................................. 188

III. Arbitrabilidad objetiva................................................................................................... 191IV. Arbitraje de inversión.................................................................................................... 196V. Conclusión....................................................................................................................... 198

ARBITRABILIDAD OBJETIVA

Por Ximena Herrera Bernal

I. El artículo II. 1 de la Convención de Nueva York.................................................... 200II. Concepto............................. 201

III. Evolución......................................................................................................................... 203IV. Form ulaciones en las diferentes legislaciones. Criterios para determ inar la

arbitrabilidad................................................................................................................... 206V. Tendencias y conclusión............................................................................................... 210

LA LEY APLICABLE A LA ARBITRABILIDAD EN PROCEDIMIENTOS JUDICIALES REGIDOS POR EL ARTÍCULO II

DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK

por Paolo Di Rosa

Resumen y conclusiones............................................................................................... 222

¿QUÉ ES ACUERDO POR ESCRITO?(ART. II.2 DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK)

por Luis Enrique Graham Tapia

I. El requisito “por escrito” del acuerdo de arbitraje y la evolución de las formas del comercio (el arbitraje es un contrato cada día más recurrente y “ordinario” entre los comerciantes).................................................................................................. 227

II. Una primera lectura del artículo II.2........................................................................ 228III. El rol del “acuerdo por escrito” en el arbitraje.......................................................... 228IV. Los requisitos del acuerdo de arbitraje frente a las formas del comercio de hoy 229V. No se justifica un doble estándar de eficacia para el negocio y el acuerdo de ar­

bitraje................................................................................................................................ 231VI. Las interpretaciones de las cortes estatales en tomo al requisito de forma por

escrito............................................................................................................................... 233VII. Decisiones judiciales que han seguido una interpretación restrictiva del artículo

II.2 2331. Rechazo del correo electrónico como medio para satisfacer el requisito del

art. II.2 (resolución del Tribunal de Apelación de Halogaland)........................ 2332. Insuficiencia de una referencia en un conocim iento de em barque (bill o f

landing) a un charter party que incluye una cláusula arbitral si la referen­cia no hace mención expresa a dicha cláusula (resolución de la Suprema Corte italiana)........................................................................................................... 234

ÍNDICE GENERAL XIII

3. Insuficiencia de la aceptación de una oferta si la aceptación no indica una re­ferencia expresa a la cláusula de arbitraje (resolución de la Suprema Corte italiana)..................................................................................................................... 236

4. Insuficiencia de la aceptación por conducta (resolución de la corte de Hong Kong)........................................................................................................................ 237

VIII. Decisiones judiciales que han seguido una interpretación amplia del artículoII.2 2381. Es suficiente con que exista constancia documental que haga evidente la vo­

luntad de pactar un acuerdo arbitral aunque no exista la firma de ambas par­tes en un documento (resoluciones de la Suprema Corte italiana y de una corte de apelación del Reino Unido, respectivamente).......................................... 238

2. La cláusula arbitral incluida en un apéndice de un contrato es eficaz (resolu­ción de la Corte de Apelación de Hertogenbosh)............................................... 239

3. La firma de la Convención de Nueva York es un acto en representación de los nacionales del Estado parte y con ello se cumple el requisito de acuerdo por escrito (resolución de la Corte de Apelación del 9o circuito de los Esta­dos Unidos de América)......................................................................................... 240

IX. La evolución en la interpretación del artículo II.2 ................................................... 2411. La evolución de la forma escrita en el marco de la Ley Modelo de UNCITRAL 2422. La declaración interpretativa de UNCITRAL respecto del artículo II.2.......... 244

X. Conclusión.................................................................................................................... 245

LA INCORPORACIÓN POR REFERENCIA

por Claus von W obeser

I. Introducción................................................................................................................. 246II. El Acuerdo arbitral...................................................................................................... 248

1. Definición.................................................................................................................. 2482. Importancia del acuerdo arbitral............................................................................. 2493. Elementos materiales del acuerdo arbitral........................................................... 249

III. La incorporación por referencia............................................................................... 2531. Definición.................................................................................................................. 2532. La incorporación por referencia en materia arbitral.......................................... 254

2.1. La Convención de Nueva York...................................................................... 2552.2. La Ley Modelo de Arbitraje de la CNUDMI sobre arbitraje comercial

internacional y el Código de Comercio de México................................... 2552.3. La incorporación por referencia en materia arbitral en la práctica 257

IV. Conclusiones................................................................................................................ 260

EL REQUISITO DE FORMA ESCRITA DEL ARTÍCULO II.2 DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK Y LA DOCTRINA

DEL GRUPO DE SOCIEDADES ¿ESTÁN DE MÁS EN EL ARBITRAJE INTERNACIONAL?

por Andrea Saldarriaga

I. Introducción.................................................................................................................... 262II. La naturaleza del requisito de forma escrita y el rol del juez en la aplicación del

artículo II.2.................................................................................................................... 265

XIV ÍNDICE GENERAL

1. Naturaleza del requisito formal impuesto por el artículo II.2. de la Conven­ción de Nueva York................................................................................................... 266

2. La labor del juez en el análisis del acuerdo arbitral en los casos previstos enla Convención de Nueva York................................................................................. 269

III. La doctrina del grupo de sociedades........................................................................ 273IV. La recomendación relativa a la interpretación del artículo II.2.......................... 280V. Conclusión...................................................................................................................... 281

A RTÍCU LO II.3: LA REM ISIÓ N DE LAS PARTES A L A RBITRA JE

por Juan Fernández-Armesto

I. Introducción..................................................................................................................... 2851. La Convención de Nueva York................................................................................ 2862. El Convenio Europeo sobre Arbitraje Comercial Internacional........................ 2873. Ley Modelo................................................................................................................ 288

II. Supuesto de hecho del art. II.3, CNY......................................................................... 2891. La existencia de un convenio arbitral...................................................................... 2892. La interposición de una acción judicial.................................................................. 290

2.1. Acción meramente declarativa........................................................................ 2912.2. Legitimación pasiva.......................................................................................... 2922.3. Juez al que se dirige la acción ............................................................. 293

3. ¿Debe plantearse la acción antes de la puesta en marcha del arbitraje? 2944. La instancia de remisión al arbitraje........................................................................ 296

4.1. El límite temporal para alegar la declinatoria............................................. 2974.2. El silencio del demandado................................................................................ 298

III. Consecuencia jurídica................................................................................................... 2991. Ámbito de la indagación judicial.............................................................................. 2992. Remisión a arbitraje................................................................................................... 3003. Asunción de la competencia por el propio juez...................................................... 301

3.1. Normas de conflicto.......................................................................................... 3033.2. Efecto sobre el arbitraje..................................................................................... 304

ACUERDO NULO, IN EFIC A Z O IN A PLICA BLE (LAS CLÁUSULAS PATOLÓGICAS). EL A RTÍCU LO 11(3) DE LA CO N V EN CIÓ N SOBRE EL R EC O N O C IM IEN TO Y LA EJEC U C IÓ N DE LAS SENTENCIAS

A RBITRALES EX TRANJERAS

por Javier Robalino Orellana y Juan M anuel M archan

I. Introducción..................................................................................................................... 306II. La formación y validez del acuerdo arbitral en materia de arbitraje internacional 308

1. La imposibilidad histórica de ejecutar forzosamente acuerdos arbitrales inter­nacionales en América latina................................................................................... 308

2. ¿Qué tipo de acuerdos pueden ejecutarse o impedirse su ejecución bajo el artículo 11(3) de la Convención de Nueva York?................................................... 309

III. El artículo 11(3) de la Convención de Nueva York............................................... 3131. Defensas o excepciones a la ejecución y validez de los acuerdos internacio­

nales de arbitraje....................................................................................................... 3131.1. Nulo (null and void)..................................................................................... 314

ÍNDICE GENERAL XV

1.2. Ineficaz o inaplicable (Inoperative or incapable o f being performed).... 3162. Inaplicable (incapable o f being performed)......................................... 318

IV. Conclusiones..................................................................................................... 319

A rtículo III

LAS NORMAS DE PROCEDIMIENTO LOCALES Y LA CONVENCIÓN. REMISIÓN AL PROCEDIMIENTO VIGENTE

Y SUS POSIBLES CONTRADICCIONES CON LA CONVENCIÓN

por Julio César R ivera

I. Norma en análisis......................................................................................................... 323II. Delimitación del tema................................................................................................... 323

III. Relación de la norma con el alcance de la Convención......................................... 324IV. La remisión al procedimiento local es coherente con criterios universalmente

aceptados....................................................................................................................... 324V. Convenciones internacionales posteriores................................................................. 325

VI. Límites de la aplicación de la lexfori........................................................................... 326VII. Consecuencias de la contradicción entre la Convención y la lex fo r i .................. 327

VIII. Expansión de la lex fo ri sobre la Convención: jurisprudencia.............................. 327IX. Legislaciones locales más liberales que la Convención....................................... 328X. Superposición de convenciones o tratados.............................................................. 330

EL PRINCIPIO DE FAVORABILIDAD DEL ARBITRAJE

por Luis Alfredo Araque Benzo

I. Introducción................................................................................................................... 332II. La situación anterior a la Convención de Nueva York........................................... 333

1. Las legislaciones locales......................................................................................... 3332. El Código de Bustamante........................................................................................ 3333. La Convención de Ginebra, 1927.................................... 3344. La posibilidad de doble exequatur...................................................................... 334

III. El artículo 3o de la Convención de Nueva York de 1958......................................... 3351. El artículo 3o.............................................................................................................. 3352. La favorabilidad del arbitraje contenida en el art. 3o y siguientes.................... 335,

IV. Los principales tratados internacionales posteriores.............................................. 3381. La Convención Europea sobre Arbitraje Comercial Internacional (Ginebra

21/4/1961)................................................................................................................. 3382. Convención Interam ericana sobre A rbitraje Com ercial Internacional

(30/1/1975, Convención de Panamá).................................................................... 338V. Ley Modelo de la Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil

Internacional (CNUDMI) sobre Arbitraje Internacional...................................... 339VI. Las leyes nacionales sobre arbitraje comercial internacional dictadas con fun­

damento en el principio de favorabilidad del arbitraje............................................. 3391. Algunos ejemplos de legislaciones locales que reflejan el “favor arbitrandum”

contenido en la Convención de Nueva York....................................................... 340VII. Conclusión..................................................................................................................... 340

XVI ÍNDICE GENERAL

A rtículo IV

CONVENCIÓN DE NUEVA YORK: CINCUENTA AÑOS

p o r F e r n a n d o A g u il a r

I. Artículo IV....................................................................................................................... 3451. Los requisitos mínimos. ¿Puede la ley local imponer requisitos adicionales? 345

1.1. El texto del artículo IV de la CN Y..................................................................... 3461.2. Los precedentes.................................................................................................. 3461.3. Acuerdos regionales posteriores a la CNY..................................................... 3471.4. Comentarios al texto del artículo IV................................................................ 3491.5. La CNY no impide a los Estados la reglam entación razonable de las

formas requeridas............................................................................................. 3521.6. Los límites impuestos a los Estados parte por la CNY................................ 356

A rtículo V

“MAY OR MUST?”LAS CAUSALES DE NO RECONOCIMIENTO DE LAUDOS

PREVISTAS EN EL ARTÍCULO V DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK, ¿SON ELLAS FACULTATIVAS?

por A l e x is M o u r r e

I. “May or must”, ¿una cuestión de semántica?......................................................... 367II. Interpretación del artículo V-l de la Convención...................................................... 369

III. La articulación entre el derecho del arbitraje y el derecho internacional privado general: el ejemplo francés........................................................................................... 374

LA TAXATIVIDAD DE LOS SUPUESTOS QUE OBSTAN EL RECONOCIMIENTO Y LA EJECUCIÓN

DE LAS SENTENCIAS ARBITRALES EXTRANJERAS Y LA CARGA DE LA PRUEBA INVERTIDA:

FACTORES QUE CONVIERTEN AL ARTÍCULO V EN UN TRIUNFO DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK

por G il b e r t o G iu s t i y M a r c e l o B a r r a d a s

I. La taxatividad de los supuestos del artículo V......................................................... 381II. La inversión de la carga de la prueba y su evolución histórica......................... 383

1. El Protocolo de Ginebra de 1923............................................................................. 3832. La Convención de Ginebra de 1927..................................................................... 3843. El Código Bustamante............................................................................................... 3854. La Convención de Nueva York de 1958................................................................... 3865. Convención de Panamá de 1975............................................................................... 3876. Convención de Montevideo de 1979....................................................................... 388

III. Conclusiones................................................................................................................... 389

ÍNDICE GENERAL XVII

LA DEFENSA DE INCAPACIDAD EN LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK

por C. Ignacio Suárez Anzorena

I. Introducción..................................................................................................................... 393II. Historia y antecedentes de la defensa de incapacidad............................................ 394

III. Los contornos de la defensa de incapacidad............................................................. 3981. El concepto de incapacidad adoptado por la Convención..................................... 398

1.1. Incapacidad y personas jurídicas...................................................................... 3991.2. Capacidad y poderes......................................................................................... 404

2. ¿En qué momento es necesario que la parte relevante esté afectada por una incapacidad?............................................................................................................... 407

3. La ley que regula la defensa de incapacidad.......................................................... 4083.1. La teoría de la “ley personal”......................................................................... 4083.2. La aplicabilidad de la ley del foro................................................................. 4103.3. ¿Método de conflicto de leyes o ley sustancial?......................................... 410

4. Quién puede invocar la defensa de incapacidad............................................... 411IV. Consideraciones finales.................................................................................................. 411

VALIDEZ DEL ACUERDO ARBITRAL BAJO LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK: UN EJERCICIO CONFLICTUAL

por Francisco González de Cossío

I. Introducción..................................................................................................................... 413II. Validez del acuerdo arbitral.......................................................................................... 414

1. Antecedentes............................................................................................................... 4142. La norma conflictual.................................................................................................. 4143. Contenido.................................................................................................................... 415

3.1. Requisitos de validez bajo la Convención de Nueva York....................... 4153.2. Requisitos bajo la lex causae.......................................................................... 418

4. Interrelación entre la Convención de Nueva York y la lex causae 4184.1. Introducción........................................................................................................ 4184.2. Soluciones conflictuales de la Convención de Nueva York...................... 4194.3. Solución conflictual con respecto al acuerdo arbitral................................ 4194.4. Solución conflictual con respecto al laudo arbitral.................................... 4204.5. Llevando la Convención de Nueva York al extremo................................. 424

III. Impacto de la relajación de la forma del acuerdo arbitral en el esquema de la Convención de Nueva York........................................................................................ 4261. Introducción................................................................................................................ 4262. El paradigma vigente............................................................................................... 426

2.1. La Convención de Nueva York....................................................................... 4262.2. La Ley Modelo................................................................................................... 427

3. Problemas derivados de los requisitos de forma del acuerdo arbitral 4274. El nuevo paradigma................................................................................................. 4295. Las implicaciones jurídicas...................................................................................... 4296. Efectos en la ejecución del laudo arbitral............................................................. 430

6.1. Los requisitos de forma aplican a la ejecución del acuerdo, no del laudo,arbitral.................................................................................................................. 430

XVIII ÍNDICE GENERAL

6.2. La validez del acuerdo arbitral para efectos de la ejecución del laudo se realiza con base en el derecho (nacional) aplicable................................. 431

6.3. La disposición de derecho más favorable............................................... 431IV. Conclusión..................................................................................................................... 432

LA INDEBIDA NOTIFICACIÓN DE LA DESIGNACIÓN DEL ÁRBITRO O DEL PROCEDIMIENTO ARBITRAL

por José Antonio Caínzos Fernández

I. Similitudes y diferencias con otros textos internacionales.................................. 435II. Notificación de la designación del árbitro............................................................... 437

1. Concepto de “árbitro” y de “designación”.......................................................... 4372. Las características de la notificación................................................................... 4393. La experiencia internacional................................................................................. 4404. Momento hábil para alegar la falta de notificación de la designación 442

III. La rebeldía del demandado.......................................................................................... 442IV. Notificación del procedimiento de arbitraje........................................................... 446

1. Concepto de procedimiento.................................................................................. 4472. Procedimiento acordado directa o indirectamente.......................................... 4473. El idioma.................................................................................................................. 4484. El orden público como control último.............................................................. 4485. La práctica internacional........................................................................................ 449

EL DERECHO DE DEFENSA

por José María Alonso

I. Introducción................................................................................................................... 451II. Generalidades................................................................................................................. 452

III. Manifestaciones del derecho de defensa y su aplicación en el artículo V .l(b),C N Y ............................................................................................................. 4551. El derecho a presentar su caso o principio de contradicción.......................... 4552. El principio de igualdad de trato.......................................................................... 460

IV. Algunos supuestos de examen del artículo V. 1(b)................................................. 4621. Casos relativos a la práctica de la prueba.......................................................... 4622. Casos relativos al idioma..................................................................................... 4633. Casos relativos a la motivación del laudo........................................................... 4644. Casos en los que la identidad de un participante en el arbitraje es desconocida 4645. Miscelánea................................................................................................................. 465

EL LITERAL C) DEL ARTÍCULO V DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK DEL 10 DE JUNIO DE 1958

por Antonio Aljure Salame

I. Introducción................................................................................................................... 469II. Los trabajos preparatorios........................................................................................... 470

III. La aplicación práctica del literal c).......................................................................... 4731. La causal del literal c) se alega como causal de nulidad del laudo arbitral. 4732. El pacto arbitral y las cuestiones accesorias, subsidiarias o incidentales.... 474

ÍNDICE GENERAL XIX

3. El laudo arbitral excede el pacto arbitral pero la parte interesada no alegóeste vicio durante el proceso arbitral.................................................................... 474

4. El laudo arbitral es infra petita .............................................................................. 4755. Separación jurídica del texto del laudo.............................................................. 4756. El laudo se refiere a una diferencia prevista en el pacto arbitral pero no in­

cluida en las pretensiones del convocante........................................................... 4767. La parte que objeta el exequatur aduce que lo resuelto en el laudo contraría

el contrato principal................................................................................................ 4768. El pacto arbitral es general o no específico............................ 4779. El pacto arbitral no incluye la materia litigiosa pero las partes la incluyeron

con posterioridad..................................................................................................... 477

ARTÍCULO V.l.D: EL PROCEDIMIENTO ARBITRAL:ACUERDO DE LAS PARTES V. LEX FORI. ¿PUEDE EL JUEZ

DE RECONOCIMIENTO PRONUNCIARSE SOBRE LA VALIDEZ DEL PROCEDIMIENTO ARBITRAL REGIDO

POR UNA LEY DIFERENTE DE LA SUYA?

por Gustavo Parodi

I. Introducción................ 483II. Origen y fundamentos de la actual redacción del artículo V. 1 .d......................... 486

III. Análisis. Supremacía. Supuestos contemplados..................................................... 4911. Autonomía de la voluntad. Límites. Configuración......................................... 4922. Estoppel.................................................................................................................... 4983. Insuficiencia del acuerdo de partes....................................... 5004. Ausencia de acuerdo de partes............................................................................... 5025. Violación de la ley de la sede............................................................................... 5056. Incumplimiento de lo acordado por las partes. Contradicción con las normas

imperativas de la sede............................................................................................ 506IV. Conclusiones................................................................................................................. 510

LAUDO OBLIGATORIO PARA LAS PARTES

por Rafael Bernal Gutiérrez y David Araque Quijano

I. Laudo obligatorio para las partes.............................................................................. 516II. Consecuencias de la eliminación de la figura del doble exequatur.................... 519

ANULACIÓN DE LAUDOS Y SUS EFECTOS

por José María Abascal

I. Introducción................................................................................. 523II. Anulación....................................................................................................................... 523

III. Causas uniformes......................................................................................................... 525IV. Efectos en el reconocimiento y ejecución............................................................... 529V. Cortesía internacional y nociones fundamentales de justicia................................ 530

1. La necesidad de uniformidad................................................................................ 5312. En relación con la disputa..................................................................................... 532

XX ÍNDICE GENERAL

3. Efectos en los árbitros e instituciones............................................................... 5344. Confianza en el sistema jurídico........................................................................... 535

LA ANULACIÓN DEL LAUDO EN LA SEDE Y LA ANULACIÓN DEL LAUDO POR LA AUTORIDAD CUYA LEX FORI SE APLICÓ

por David Arias

I. Introducción..................................................................................................................... 536II. Delimitación del tema.................................................................................................. 537

III. La posibilidad de solicitar el exequátur de un laudo anulado.............................. 538IV. La anulación del laudo por la autoridad cuya lex fo r i se aplicó.............. 540V. La anulación del laudo en la sede del arbitraje......................................... 541

VI. Exequátur del laudo anulado en la sede y del laudo anulado por la autoridadcuya lex fo r i se aplicó: su proyección al futuro..................................................... 548

VIL A modo de conclusión................................................................................................. 550

RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LAUDOS ARBITRALES ANULADOS. LA EXPERIENCIA FRANCESA

por Carole Malinvaud

I. La actitud de las cortes francesas............................................................................. 5541. Jurisprudencia consistente por casi 25 años....................................................... 5542.2007: Los arbitrales internacionales son “decisiones de justicia internacional” 559

II. El enfoque francés es consistente con el texto de la Convención de Nueva York 5621. Las cortes francesas refieren al artículo VII de la Convención de Nueva

York para excluir la aplicación del artículo V-l e)........................................... 5622. El artículo V.l de la Convención prevé causales que pueden más que deben

llevar a la denegación del exequatur -aunque las cortes francesas no se ba­san expresamente en este artículo-..................................................................... 563

III. La posición francesa, al dejar de lado la Convención de Nueva York, cumplecon su objetivo primordial: favorecer la “circulación” internacional de los lau­dos arbitrales................................................... 563

RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LOS LAUDOS ARBITRALES NULOS. LA EXPERIENCIA EN LOS ESTADOS UNIDOS

DE NORTEAMÉRICA

por Paul Friedland y Judith Levine

Introducción................................................................................................................................. 568I. La estructura legal........................................................................................................ 570

1. La Convención de Nueva York.......................................................................... 5702. El Federal Arbitration Act..................................................................................... 5723. Las políticas de los Estados Unidos en favor de la ejecución de las senten­

cias y los laudos extranjeros................................................................................... 574II. La ejecución de laudos nulos en los Estados Unidos........................................... 574

1. Un mal comienzo para la ejecución de laudos nulos: el caso “Chromalloy” 5742. La divergencia del caso “Chromalloy” : un debate intenso................................ 576

ÍNDICE GENERAL XXI

3. La despedida del artículo VII y el regreso del artículo V: Baker Marine y Spier........................................................................................................................... 578

4. Continuaron las solicitudes de claridad.............................................................. 5815. La discusión sobre el incontroversial significado de “autoridad competente”

lleva a la Corte del Distrito de Florida a comentar el artículo VII 5826. “TermoRio” y “Bechtel” arrojan una luz sobre como la discreción del ar­

tículo V (1) (e) puede ser ejercida bajo fundamentos leves de orden públicoy en concordancia con los parámetros de la cortesía...................................... 583

III. ¿Qué puede extraerse de la experiencia norteamericana?................................... 5871. El debate continúa................................................................................................... 5872. Las posibles soluciones a la incertidumbre actual............................................ 588

IV. Resumen y conclusiones............................................................................................ 591

ARTÍCULO V(2)(A) DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK.LA ARBITRABILIDAD COMO CRITERIO PARA NEGAR

EL RECONOCIMIENTO Y LA EJECUCIÓN

por Henri Álvarez

I. Introducción.................................................................................................................. 595II. El concepto de arbitrabilidad bajo la Convención de Nueva York...................... 596

III. La arbitrabilidad en Canadá........................................................................................ 601IV. Conclusión..................................................................................................................... 608

EL ORDEN PÚBLICO COMO CRITERIO PARA NEGAR EL RECONOCIMIENTO Y LA EJECUCIÓN

DE LAUDOS ARBITRALES

por Jan Paulsson

I. El “potro indomable” es domado fácilmente por malos jueces............... 610II. El orden público siempre es de índole nacional......................................... 611

III. La legislación imperativa es conceptualmente diferente del orden público, y un impedimento para la ejecución sólo si es también materia de orden público. 613

IV. El reto irreductible bajo el artículo 5.2.b es uno de los que enfrenta el árbitro 614V. Conclusiones....................................................................................................... 615

A rtículo VI

EL ARTÍCULO VI DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK

por Eduardo Zuleta Jaramillo y Alberto Zuleta Londoño

I. Introducción................................................................................................................... 619II. Ambito de aplicación del artículo VI de la Convención y su relación con el ar­

tículo V(l)(e)........ 621III. Consideraciones para la aplicación del artículo VI..................................... 623

1. La consideración (“comity”) internacional. El respeto por el ordenamiento jurídico extranjero........................................................................................ 624

2. Consideraciones de política judicial.......................................................... 624

XXII ÍNDICE GENERAL

3. Consideraciones respecto de la carga que la decisión impondría a las partes 6254. Consideraciones respecto de la probabilidad de éxito del recurso en la sede 6265. Consideraciones relacionadas con la legislación del lugar en que se lleva a

cabo el proceso de anulación.................. 626IV. Conclusión.......................................................................................................... 626

A rtículo VII

EL IMPACTO DEL ARTÍCULO VII

por D o n a l d F r a n c is D o n o v a n y D ie t m a r W. P r a g e r

I. Introducción................................................................................................................... 631II. Clausula de compatibilidad........................... 632

III. La cláusula del derecho más favorable................................................................... 638IV. Conclusión..................................................................................................................... 643

EL ARTÍCULO VII DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK: APROXIMACIÓN POR PARTE DE LAS CORTES EUROPEAS

Y NORTEAMERICANAS

p o r R a f a e l J o s é R in c ó n O r d ó ñ e z

I. Introducción............................................................................. 645II. La interpretación general del artículo VII............................................................... 646

1. Rasgos generales del artículo V II......................................................................... 6462. El alcance de la cláusula de favorabilidad.......................................................... 647

III. La aproximación de las cortes al artículo VII........................................................ 6481. Las cortes francesas.................................................................................................. 649

1.1. “Norsolor”.......................................................................................................... 6491.2. “Polish Ocean Line”........................................................................................ 6501.3. “Hilmarton” ....................................................................................................... 6501.4. Chromalloy: el punto de contacto entre la aproximación francesa y la

norteamericana.................................................................................................. 6522. Las cortes norteamericanas: el orden público de los Estados Unidos versus

el art. VII de la Convención..................................................................................... 6542.1. “Chromalloy”.................................................................................................... 6542.2. “Baker Marine”................................................................................................. 6552.3. “TermoRio”....................................................................................................... 657

IV. Algunas conclusiones preliminares........................................................................... 663

CONVENCIÓN DE NUEVA YORK Y CONVENCIÓN DE PANAMÁ

p o r A n t o n io A l ju r e S a l a m e

I. Introducción................................................................................................................... 664II. Tratados sucesivos concernientes a la misma materia......................................... 665

1. ¿La Convención de Nueva York terminó por la entrada en vigor de la Con­vención de Panamá?................................................................................................. 666

2. Situación jurídica de las dos convenciones a la luz del derecho de los tratados 666

ÍNDICE GENERAL XXIII

III. Las diferencias de las dos convenciones y su ámbito de aplicación................. 6691. La calificación del laudo extranjero................................................................... 6692. Diferencias contractuales y extracontractuales................................................. 6703. Los árbitros............................................................................................................... 6704. La internacionalidad del arbitraje........................................................................ 6705. Ausencia de acuerdo sobre reglas de arbitraje.................................................. 6716. La obligación de remitir a las partes a arbitraje............................................... 672

IV. Conclusiones................................................................................................................ 673

LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK Y EL CIADI RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LAUDOS

ARBITRALES BAJO LA CONVENCIÓN DE WASHINGTON

por Andrés Jana Linetzky y Johanna Klein Kranenberg

I. Introducción................................................................................................................... 675II. El régimen de reconocimiento y ejecución de las sentencias CIADI................ 676

III. Reconocimiento y excepción de orden público...................................................... 679IV. Inmunidad de ejecución de los Estados................................................................... 684

1. Reconocimiento de laudos CIADI....................................................................... 6852. Ejecución de laudos CIADI.................................................................................. 6873. Nuevos desafíos....................................................................................................... 690

V. Conclusión..................................................................................................................... 693

CONVENCIÓN DE NUEVA YORK Y CONVENCIÓN DE MONTEVIDEO DE 1979

por Andrés Cerisola

I. Sumario.......................................................................................................................... 695II. Las Convenciones CIDIP desde una perspectiva general.................................... 696

III. La Convención de Montevideo de 1979.................................................................. 697IV. El carácter supletorio de la Convención de Montevideo de 1979 respecto de las

soluciones sobre arbitraje de la Convención de Panamá de 1975.................... 698V. El arbitraje en las disputas no comerciales.............................................................. 699

VI. La reinstauración del doble exequatur....................................................................... 699VII. Otras condiciones para el reconocimiento o ejecución del laudo...................... 701

VIII. Conclusiones................................................................................................................. 702

LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK Y LOS TRATADOS DEL MERCOSUR

por Adelino Arantes Neto

I. Introducción................................................................................................................... 703II. Convenciones aplicables al arbitraje internacional en el ámbito del Mercosur 705

1. Superposición normativa........................................................................................ 7051.1. Superposición ratione materiae................................................................... 7051.2. Superposición ratione temporis.................................................................... 708

2. Conflicto normativo................................................................................................ 709

XXIV ÍNDICE GENERAL

III. El Derecho convencional arbitral en el Mercosur................................................... 7141. Reconocimiento y ejecución de laudos arbitrales extranjeros.......................... 714

1.1. El sistema de exhorto................................................. 7151.2. Condiciones para el reconocimiento............................................................ 718

2. La cláusula arbitral.................................................................................................... 7202.1. Validez del convenio arbitral......................................................................... 7202.2. Aplicación sucesiva del AAM y de la CNY................................................ 723

IV. Conclusión....................................................................................................................... 725

LOS CONVENIOS DE NUEVA YORK Y GINEBRA: RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DEL LAUDO ANULADO EN LA SEDE

p o r B e r n a r d o M . C r e m a d e s

I. Introducción..................................................................................................................... 726II. La aplicación de la norma más favorable.................................................................. 728

III. Reconocimiento y ejecución del laudo anulado en la sede.................................. 729IV. Conclusión....................................................................................................................... 733