Guía de impactos REPORTES Versión 1.0

Marzo de 2020

DISCLAIMER La información aquí contenida es preliminar a la implementación del proyecto, por lo cual puede ser actualizada, eliminada o modificada de cualquier manera por posteriores presentaciones, reportes y/o cualquier comunicación realizada por bvc y deceval.

Contenido

1. Introducción ......................................................................................................................................... 4

2. Objetivo .................................................................................................................................................. 4

3. Usuarios a los que aplica ................................................................................................................. 4

4. Mecanismos consulta de información y reportes .................................................................. 4

5. Reporte Saldos de Valores en Depósito (PORTAFOLIO) ..................................................... 6

6. Reporte de Saldos Entregados en Custodia Custodio. ......................................................... 7

7. Reporte de Libro de Titulares ....................................................................................................... 8

8. Reporte de ISINES en Custodia ..................................................................................................... 9

9. Reporte de ISINES en Depósito .................................................................................................. 10

10. Control de Cambios del Documento .................................................................................... 11

1. Introducción

El proyecto amarú busca como objetivo fundamental hacer de Colombia un mercado con mayor elegibilidad, llevando a cabo un proceso de transformación que permita atender las necesidades de sus participantes locales e internacionales y así mismo ofrecer un alto nivel de automatización funcional y tecnológica, que contribuya a la mitigación del riesgo operativo a la cadena de valor del mercado de capitales. El presente documento proporciona los reportes y sus respectivas cabeceras que se han definido para el proyecto amarú y que se van a poder descargar del nuevo sistema Core de deceval1. Para cada uno de los reportes relacionados en este documento encontrará la siguiente información:

Nombre del reporte. Descripción del reporte.

Detalles de los reportes. Ejemplo del reporte (Si aplica).

2. Objetivo

El Sistema BaNCS, fue creado para interactuar automáticamente con los Depositantes Directos, Emisores, Administradores y Custodios del mercado de valores y brindar diariamente la información necesaria para el control y manejo de los títulos valores (saldos electrónicos) que se encuentren en el Depósito Centralizado de Valores de Colombia deceval.

3. Usuarios a los que aplica

Este documento está dirigido a los clientes en calidad de Depositantes Directos, Emisores, Administradores y Custodios con el propósito de facilitar el manejo y control de los títulos valores (saldos electrónicos).

4. Mecanismos consulta de información y reportes

Con el propósito de generar mayor información a nuestros clientes, nuestra plataforma TCS BaNCS brinda la posibilidad de obtener información del depósito por los medios que describimos a continuación:

1 La información técnica aquí descrita tiene por única finalidad informar a los usuarios los requisitos mínimos que deben cumplir para el correcto funcionamiento de la nueva plataforma core de deceval y para el cumplimiento de las obligaciones del Contrato suscrito entre TCS Solution Center Sucursal Colombia y deceval. El presente documento fue creado conjuntamente por TCS y deceval y no contiene información de carácter estrictamente confidencial.

1. Por medio Web Services síncronos. La información relacionada con los Web Services

se encuentra publicada en el siguiente link:

https://proyectos.bvc.com.co/subcategoriaa/28

2. Así mismo se puede descargar directamente desde la interfaz gráfica, donde el

usuario podrá seleccionar los campos que se desea descargar, en un formato xls.

3. Generar los Reportes por demanda directamente en el aplicativo o programando la

generación del reporte de manera recurrente. Es importante indicar que BaNCS

permite seleccionar el tipo de formato del reporte el cual puede ser en formato PDF

(estructura fija) o CSV (Delimitado por comas con la primera fila como encabezado).

Esquema de generación de información

REPORTES De parte del proyecto amarú queremos aclarar que los reportes que se presentaran a continuación no son homogéneos con los reportes que se descargan del aplicativo SIIDJ; los reportes que se generarán del aplicativo TCS BaNCS no cuentan con una estructura definida y no existirá la opción de archivos planos. Los formatos en los que se podrán generar serán: CSV, Excel y PDF.

5. Reporte Saldos de Valores en Depósito (PORTAFOLIO)

Detalle:

DETALLE DESCRPCIÓN

Nombre del reporte Reporte Saldos de Valores en Depósito

(PORTAFOLIO)

ID del reporte RBKPS04719

Descripción del reporte

Este reporte muestra la información detallada de los valores en depósito.

Rol Depositantes

CAMPOS 1. Issuer Agent Name 2. Available Balance 3. ID Type

4. Blocked Balance 5. BP Name 6. BP ID 7. Branch 8. Class ID 9. DP ID 10. DP Name 11. Expiry Date 12. Expressed Description 13. Instrument Category 14. ID Number 15. Issuer Name 16. Issue Date 17. ISIN 18. Instrument Type 19. Office Code

20. Payable 21. Periodicity 22. Quantity 23. Repo Given Balance 24. Relation type 25. Repo Received Balance 26. Rate Description 27. Total Balance 28. Transit Balance

Ejemplo: Anexo 1. Ejemplo Reporte Saldos de Valores en Depósito (PORTAFOLIO)

6. Reporte de Saldos Entregados en Custodia Custodio.

Detalle:

DETALLE DESCRPCIÓN

Nombre del reporte Reporte de Portafolio por Custodio

ID del reporte RBKPS04819

Descripción del reporte

Este reporte muestra la información detallada de la cartera por custodio

Rol Depositantes Administrador de FIC

CAMPOS 1. Administrator Business Name

2. Administrator Code

3. Available Balance

4. Blocking by Liens (Seizure)

5. Description about other blocking

6. Depositor Business Name

7. Deposit Code

8. Depositor Code

9. Depositor ID Number

10. Expedition Date

11. Expiration Date

12. Guarantee Balance

13. Investor Account Number

14. Issuer Business Name

15. Investor ID Code

16. Investor ID Number

17. Investor Name

18. Issuer Code

19. ISIN

20. Modality

21. Nominal Rate

22. Other Blocking

23. Periodicity

24. Pledge Balance

25. Repo Active Balance

26. Repo Passive Balance

27. Spread

28. Total Balance

29. Transit Balance

30. Withdrawal Balance

Ejemplo: Anexo 2. Ejemplo Reporte de Portafolio por Custodio

7. Reporte de Libro de Titulares

Detalle:

DETALLE DESCRPCIÓN

Nombre del reporte

Reporte de Libro de Titulares

ID del reporte RBKPS04919

Descripción del reporte

Este reporte muestra la información detallada del libro de titulares

Rol Depositantes - Emisores - Administradores

CAMPOS 1. Administrator Business Name

2. Accounting Balance

3. Administrator Document Type Code

4. Administrator Code

5. Administrator ID Number

6. Available Balance

7. Blocked Balance

8. Deposit Description

9. Deposit Code

10. Effective Rate

11. Expedition Date

12. Expiration Date

13. Factor

14. Investor Account Number

15. Issuer Business Name

16. ISIN Description

17. Investor Document Type Code

18. Issuer ID Number

19. Investor ID Number

20. Investor Name

21. Issuer Code

22. Issuer Document Type Code

23. Nominal Rate

24. Net with Repos Balance

25. Periodicity

26. ISIN

27. Spread

28. Transit Balance

29. Extended Date

Ejemplo: Anexo 3. Ejemplo Reporte de Libro de Titulares

8. Reporte de ISINES en Custodia

Detalle:

DETALLE DESCRPCIÓN

Nombre del reporte Reporte de ISINES en custodia

ID del reporte RFIMS12119

Descripción del reporte

Este reporte muestra la información detallada del ISIN por custodio

Rol Depositantes - Emisores - Administradores

CAMPOS 1. ISIN Code 2. Amortization type 3. CFI Code 4. Coupon Performance 5. Deposit Code 6. Division multiple 7. Allow Division 8. Effective fixed rate 9. Expedition Date 10. Expiration Date 11. Extended Period 12. ISIN Factor 13. Instalment 14. ISIN Status 15. Investment multiple

16. Minimal division amount 17. Minimal investment amount 18. Modality 19. Materializable 20. Nominal fixed rate 21. Operator Type 22. Periodicity 23. Processed period final date 24. Processed period initial date 25. Payment method 26. Register Type 27. Rate management indicator 28. Rate Type 29. Security Circulation method 30. Specie State 31. Spread 32. Settlement Base 33. Stock exchange mnemonic 34. Validity

Ejemplo: Anexo 4. Ejemplo Reporte de ISINES en Custodia

9. Reporte de ISINES en Depósito

Detalle:

DETALLE DESCRPCIÓN

Nombre del reporte Reporte de ISINES en Depósito

ID del reporte RFIMS99810

Descripción del reporte

Este reporte muestra la información detallada del ISIN en Depósito

Rol Depositantes - Emisores - Administradores

CAMPOS 1. Business Date 2. Preferred Name (O) 3. Category ID 4. Coupon Type 5. Extended Period 6. Final Term 7. Interest Calculation Method 8. Issuer Country 9. Issue Currency 10. Issue Details 11. Initial Term 12. Issued Capital 13. Issuer Code 14. Issue Date

15. Instrument ID 16. Instrument Type 17. Long Name (E ) 18. Long Name (O) 19. Maturity Date 20. Modality 21. Payable 22. Print Date 23. Periodicity 24. Preferred Name (E) 25. Programme ID 26. Sub-Category ID 27. Series Year

28. Type of rate 29. Type of Yield

30. Value of nominal rate

31. Value of spread

Ejemplo: Anexo 5. Ejemplo Reporte de ISINES en Depósito

10. Control de Cambios del Documento

Versión Fecha Observaciones

1.0 6 de Marzo de 2020 Publicación Original

DISCLAIMER La información aquí contenida es preliminar a la implementación del proyecto, por lo cual puede ser actualizada, eliminada o modificada de cualquier manera por posteriores presentaciones, reportes y/o cualquier comunicación realizada por bvc y deceval.

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