Entrada en MANUAL DE POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS DE Nov … · MANUAL DE POLÍTICAS Y...

ÍNDICE

I. BASE LEGAL.

II. POLÍTICAS.

Objetivo.

Políticas Generales.

Institucionales.

Facultades.

Condiciones.

Responsabilidades.

Políticas Particulares.

Responsabilidades.

Procedimientos.

1.- Compra de Divisas en Sucursal.

Facultades.

Límites.

Condiciones.

Responsabilidades.

2.- Venta de Divisas en Sucursal.

Facultades.

Límites.

Condiciones.

Responsabilidades.

3.- Nivelación de la Posición Cambiaria.

Determinación de la Posición Cambiaria.

Condiciones.

Responsabilidades.

Compra-Venta Interbancaria para la Administración de la Posición Cambiaria.

Facultades.

Condiciones.

Responsabilidades.

4.- Generación y Envío del Reporte ACLME PDBD (Regimen de Posición deRiesgo Cambiario) a Banco de México.

ACLME PDBD Previo.

Límites.

Condiciones.

Responsabilidades.

MANUAL DE POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS DECOMPRA-VENTA DE DIVISAS

M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 1 de 35

ACLME PDBD Definitivo.

Condiciones.

Responsabilidades.

5.- Generación y Envío del Formulario Relativo a Operaciones con Dólares enEfectivo "OD" a Banco de México.

Condiciones.

Responsabilidades.

III. DEFINICIÓN DEL PRODUCTO.

Descripción.

Mercado Objetivo.

Características.

Económicas.

Tecnológicas.

Reglas de Negocio.

Restricciones.

Fechas, tiempos y horarios.

Formatos Institucionales.

IV. PROCEDIMIENTOS.

A. PRESTACIÓN DEL SERVICIO.

Compra.


Monto mayor a 10,000 dólares

Monto entre a 5,001 y 10,000 dólares

Monto entre 1 y 5,000 dólares

Venta.


B. ADMINISTRACIÓN DE INVENTARIOS.

Nivelación de la Posición Cambiaria.




Liquidación de la operación bancaria.

C. ADMINISTRACIÓN INSTITUCIONAL.

Reportes.

4.- Generación y Envío del Reporte ACLME PDBD (Regimen de Posición de RiesgoCambiario) a Banco de México.


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 2 de 35

ACLME PDBD Previo

ACLME PDBD Definitivo

5.- Generación y Envío del Formulario Relativo a Operaciones con Dólares en Efectivo "OD" aBanco de México.

V. NORMATIVIDAD RELACIONADA.


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 3 de 35

I. BASE LEGAL. Ley de Instituciones de Crédito (LIC).

Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos (LFRASP).

Ley para la Transparencia y Ordenamiento para los Servicios Financieros (LTOSF).

Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública (LFTAIP).

Ley Orgánica del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C. (LOBNEFAA).

Ley del Banco de México (LBM).

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (CUB).

Disposiciones de Carácter General relativa al Arts. 115 de la LIC..

Circular 3/2012 "Disposiciones aplicables a las operaciones de las Instituciones de Crédito y de la Financiera Rural".

***No obstante los preceptos legales señalados, se deberán tomar en consideración todas y cada una de las reformas a los mismosque vayan siendo publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) o en las Gacetas Oficiales de las Entidades Federativas yMunicipios .

"El presente manual atiende las recomendaciones por parte del Consejo Nacional para Prevenir la Discriminación (CONAPRED),el Instituto Nacional de las Mujeres (INMUJERES) y la Secretaría del Trabajo y Previsión Social (STPS) y ha adoptado lasmedidas necesarias para erradicar los usos excluyentes del lenguaje promoviendo valores de respeto y no discriminación entre las ylos Servidor(es) Público(s)".


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 4 de 35

w:/Parametros/G11.pdf









II. POLÍTICAS.

Objetivo.Para el cumplimiento de los objetivos institucionales, el Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C. ofrece a susCliente(s) y Usuarios(as) el servicio de compra-venta de divisas a través de la Red de Sucursal(es), en apego a:

LOBNEFAA - Tit 2° - Cap I - Art 7 - Frac I.

LIC - Tit 3° - Cap I - Art 46 - Frac XII.

LIC - Tit 3° - Cap I - Art 47.

Políticas Generales.

Institucionales.

Facultades.

Se entenderá que ante la ausencia ó inexistencia del personal ó puesto de trabajo nombrado en la normatividad interna, elresponsable de dar cumplimiento normativo, será aquel que el Director(a) General, tenga a bien designar.

Adicionalmente, se deberá dar cumplimiento a la siguiente norma externa:

H. Consejo Directivo.

LIC - Tit 2° - Cap II - Art 40.

LOBNEFAA - Tit 4° - Art 38.

Comité de Auditoría.


Dirección General.


LOBNEFAA - Tit 4° - Art 46.

Condiciones.

Todos las/los Empleado(a) involucrados en los procesos normados elaborarán la Cédula de Eventualidades Operativas, siempre queen la ejecución de sus funciones ó actividades se presente alguna situación riesgosa para el Banco Nacional del Ejército, FuerzaAérea y Armada, S.N.C. o un evento extraordinario que implique el reproceso y la desviación de tiempos y recursos no establecidosen la normatividad institucional; y una vez requisitada la Cédula de Eventualidades Operativas deberá ser capturada en el Sistemapara la Información del Riesgo Operacional (SPIRO) para su validación por la Dirección de Contabilidad y la Dirección deAdministración de Riesgos.

Las funciones del personal involucrado en los procesos normados se encuentran especificadas en el Manual de Descripción dePuestos.

Adicionalmente, se deberá dar cumplimiento a la siguiente norma externa:


LIC - Tit 3° - Cap I - Art 48 Bis 1.

LIC - Tit 3° - Cap I - Art 52 - Par 1°.


LOBNEFAA - Tit 2° - Cap I - Art 7 - Frac I.

Responsabilidades.


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 5 de 35









w:/Parametros/40494.pdf











Toda modificación a la Normatividad Institucional descrita en el presente Manual deberá ser sancionada en su oportunidad por elComité de Política y Normatividad con previo acuerdo de la Dirección responsable y en su caso con el acuerdo del Comitécompetente; notificando además la modificación al Gerente de Normatividad y Reingeniería, adscrito a la Dirección de PlaneaciónEstratégica y Financiera para la actualización del acervo normativo correspondiente, su formalización y difusión dentro de laInstitución.

Dirección General.

El Director(a) General, será responsable de dar cumplimiento a la siguiente norma:

LIC - Tit 3° - Cap I - Art 48 Bis 4 - Par 2°.


LIC - Tit 5° - Cap II - Art 108 - Frac I - Inc f.

LIC - Tit 5° - Cap IV - Art 115.

LIC - Tit 7° - Cap I - Art 142 - Par 1°.

LFRASP - Tit 2° - Cap I - Art 7.

LFRASP - Tit 2° - Cap I - Art 8.

El personal operativo y funcionario deberá dar cumplimiento al Código de Ética del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea yArmada, S.N.C. y al Código de Conducta del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., el cual establece que elpersonal involucrado en los procesos deberá desempeñar sus responsabilidades y atribuciones con estricto apego a la NormatividadInstitucional contenida en el presente Manual de Políticas y Procedimientos con lo cual el Banco Nacional del Ejército, FuerzaAérea y Armada, S.N.C., garantizará una gestión apegada a la transparencia, legalidad, objetividad, imparcialidad y eficiencia; ya queen caso contrario por dolo, negligencia ó incompetencia, el Empleado(a) será sujeto a las comparecencias y a las sanciones quecorrespondan.

Políticas Particulares.Invariablemente, se identificará plenamente a la/el Cliente(s) o Usuarios(as) mediante la presentación de una Identificación Oficialvigente con Fotografía y Firma conforme lo que se establece en la LIC - Tit 5° - Cap IV - Art 115 - Inc a, b - Par 6°.

Los tipos de Identificación Oficial vigente con Fotografía y Firma aceptadas por el Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea yArmada, S.N.C., atenderán en todo momento a lo establecido en el Manual para el Control de Políticas, Criterios, Medidas yProcedimientos Mínimos en la Identificación y Conocimiento del Cliente y Usuarios dentro de las Políticas para la Identificación deClientes y Usuarios, así como a lo establecido por las autoridades externas en la materia.

Dentro de los tipos de Identificación Oficial vigente con Fotografía y Firma válidas están las siguientes:

Credencial para Votar del Instituto Federal Electoral (IFE) o Credencial para Votar del Instituto Nacional Electoral (INE).

Cartilla del Servicio Militar Nacional.*

Pasaporte vigente expedido por S.R.E.

Tarjeta Única de Identificación Militar "TUIM Defensa".

Credencial de Identidad Militar (Personal Tropa SEDENA).

Credencial Metálica de Identificación (Jefes) de la SEMAR.

Credencial de Identificación (Oficiales y Tropa) de la SEMAR.

Cédula Profesional .

Tarjeta de Afiliación al Instituto Nacional de las Personal Adultas Mayores (INAPAM) .

Credencial y Carnet de Instituto Mexicano del Seguro Social (IMSS) .

Certificado de Matrícula Consular .

Oficio de Identidad Naval acompañado de la credencial para votar .

Cédula de Identificación para Derechohabientes del ISSFAM .

Tarjeta de Filiación al Instituto de Seguridad Social para las Fuerzas Armadas Mexicanas (ISSFAM) .

Tarjeta de Identidad para Cadetes y Tropa SEDENA .


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 6 de 35


















Licencia de Conducir .**

*Diez años como máximo de antigüedad de haberse expedido el documento y en caso de resello, un año de antigüedad.

** Solo con autorización del Gerente de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios.

Los tipos de Comprobante de domicilio con antigüedad no mayor a 90 días naturales aceptados por el Banco Nacional del Ejército,Fuerza Aérea y Armada, S.N.C., atenderán en todo momento a lo establecido en el Manual para el Control de Políticas, Criterios,Medidas y Procedimientos Mínimos en la Identificación y Conocimiento del Cliente y Usuarios dentro de las Políticas para laIdentificación de clientes y usuarios, así como a lo establecido por las autoridades externas en la materia.

Los tipos de Comprobante de domicilio con antigüedad no mayor a 90 días naturales válidos están las siguientes:

Recibo Telefónico Residencial (excepto el de telefonía celular).

Comprobante de suministro de agua potable.*

Comprobante de suministro de energía eléctrica.

Comprobante de impuesto predial.*

Estados de cuenta expedido por una institución financiera.

Oficio de la unidad militar certificando el domicilio particular del acreditado.

Recibo de renta emitido por unidades habitacionales militares.

Recibo de TV por Cable.

Comprobante de suministro de Gas Natural.

Contrato de Arrendamiento registrado ante autoridad fiscal.*

* En caso de tener una antigüedad mayor a lo establecido, se recabará otro comprobante que cumpla con lavigencia establecida.

Responsabilidades.

Será responsabilidad del Director(a) de Banca Comercial y/o Subdirector(a) de Supervisión y Desarrollo de Negocios:

Supervisar el comportamiento de los servicios en la red de Sucursal(es) para proponer las estrategias de promoción.

Supervisar el manejo de la operación diaria de la red de Sucursal(es).

Supervisar los canales de comunicación en el apoyo operativo a la red de Sucursal(es).

Proponer los mecanismos de actualización en los sistemas electrónicos para la operación en la red de Sucursal(es).

Proponer programas de mantenimiento, desarrollo y pruebas de los sistemas de la red de Sucursal(es).

Será responsabilidad del Director(a) de Tesorería y/o Subdirector(a) de Tesorería:

Proporcionar a la Red de Sucursal(es) la cantidad de divisas requeridas para satifacer los requerimientos de los Cliente(s) yUsuarios(as).

Supervisar el nivel de existencias de divisas en la Institución para asegurar el cumplimiento de los requerimientos de la Redde Sucursal(es).

Será responsabilidad del Director(a) de Informática:

Asegurar el óptimo funcionamiento de los sistemas informáticos empleados para la operación y administración de los serviciosbancarios.


Facultades.

El Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios estará facultado para negar el servicio decompra de divisas por cualquier monto cuando la/el Cliente(s) o Usuarios(as) se niegue a proporcionar o no cuente con suIdentificación Oficial vigente con Fotografía y Firma o se detecte el efectivo como presuntamente falso.


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 7 de 35




El Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal estará facultado para autorizar operaciones de compra de divisas a Cliente(s)o Usuarios(as) de acuerdo a los lineamientos establecidos sobre las políticas y operaciones de prevención de lavado de dinero yfinanciamiento al terrorismo.

El Gerente de Supervisión de Sucursales estará facultado para autorizar operaciones de compra de divisas a Cliente(s) oUsuarios(as) de acuerdo a lo establecido en el Tarifario.

Límites.

Los límites máximos para recibir efectivo en dólares americanos para operaciones de compra serán las descritas en el Tarifario.

La recepción de dólares en efectivo a Personas Morales deberá ajustarse a lo estipulado en la Resolución de fecha 16/06/2010 quereforma a las Disposiciones de Carácter General relativa al Arts. 115 de la LIC..

En cumplimiento a lo estipulado en la Resolución de fecha 16/06/2010 que reforma a las Disposiciones de Carácter General relativa alArts. 115 de la LIC. las únicas Sucursal(es) del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C. facultadas para larecepción de dólares para Persona(s) Moral(es) serán: Acapulco, Veracruz, Oaxaca, Tapachula, Progreso, Boca del Río, Tijuana,Ensenada, Tampico, Guaymas, La Paz, Mazatlán y Manzanillo.

Condiciones.

Todas las operaciones de compra-venta de divisas deberán estar autorizadas por el Gerente de Sucursal o Encargado(a) deSucursal o Supervisor(a) de Servicios mediante la firma del formato Compra-Venta Moneda Extranjera (FBCO10808).

Los tipos de cambio de apertura para las operaciones del día, los dará a conocer el Subdirector(a) de Tesorería y/o el Jefe(a) deDepartamento de Control Cambiario y/o el Analista del Departamento de Control Cambiario a través del Sistema IntegralBancario Automatizado (SIBA) y SOFT-M.

El monto a partir del cual se ofrecerá tipo de cambio especial en la compra de divisas dependerá del perfil de la/el Cliente(s) .

El tipo de cambio especial lo otorgará el Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario, de acuerdo a las condiciones del MercadoCambiario.

Las claves de autorización del tipo de cambio especial tendrán una vigencia de 30 minutos contados a partir del momento que esproporcionada, una vez transcurrido este tiempo no se podrá realizar la operación.

En caso de que una operación de compra-venta no se efectúe, el Cajero(a) Principal o Supervisor(a) de Servicios o Encargado(a)de Sucursal o Gerente de Sucursal tendrán que solicitar autorización a la Dirección de Tesorería para la cancelación de la mismaen un lapso no mayor a 5 minutos, y en dado caso de que existiera un impacto cambiario negativo para el Banco, la Sucursal(es)será responsable de realizar el cobro del importe del mismo el cual será calculado por el Departamento de Control Cambiario.

Para toda operación de compra-venta de divisas distintas al dólar (excepto euros), se deberá solicitar el tipo de cambio alDepartamento de Control Cambiario, quien lo otorgará de acuerdo a las condiciones del Mercado Cambiario y a la disponibilidad,otorgando la clave de autorización, conforme al Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB).

Responsabilidades.

Dirección de Banca Comercial

Será responsabilidad del Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios :

Por toda compra de divisas, realizadas por Cliente(s) o Usuarios(as) solicitar la presentación de una Identificación Oficialvigente con Fotografía y Firma y obtener una copia fotostática de éstos a fin de adjuntarlos al comprobante de la operación ymantenerlos en custodia en caso de futuras aclaraciones.

Mantener a la vista de las/los Cliente(s) y Usuarios(as) los tipos de cambios vigentes y autorizados.

Será responsabilidad del Cajero(a) Mixto(a):

Solicitar a la/el Cliente(s) o Usuarios(as) la presentación de una Identificación Oficial vigente con Fotografía y Firma almomento de la transacción u operación que pretende realizar.

Verificar la autenticidad de los billetes, valiéndose del plumón detector de billetes dudosos y/o de la lámpara de luzultravioleta, conforme a las características descritas en los Anexos de Medidas de Seguridad de Dólares Americanos yMedidas de Seguridad de Billetes EURO:

Usando el "Plumón Verificador". Si la marca del plumón en el billete es negra, será considerado“presuntamente falso”; si es invisible o ligeramente amarilla, se considerará auténtico.

Empleando la lámpara de luz ultravioleta. Cualquier Billete(s) auténtico deberá tornarse oscuro al reflejo dedicha luz y únicamente se iluminará el contorno de las imágenes que muestra, en caso de ser blanco otransparente, se considerará "presuntamente falso".


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 8 de 35

w:/Tarifario.pdf

w:/Tarifario.pdf












Retener todos los billete(s) dudoso(s) en su autenticidad y llenar el formato Recibo de monedas metálicas o billetespresuntamente falsos (Anexo 6A) y remitirlo a la Gerencia de Caja General.

Dirección de Tesorería

Será responsabilidad del Gerente de Caja General

Remitir al Banco de México (BANXICO) el Billete(s) "presuntamente falso", en los términos que el mismo señale y en unplazo no mayor de un día hábil, contado a partir de la fecha de su recepción.


Facultades.


El Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios estará facultado para negar el servicio deventa de divisas por cualquier monto cuando la/el Cliente(s) o Usuarios(as) se niegue a proporcionar o no cuente con suIdentificación Oficial vigente con Fotografía y Firma o se detecte el efectivo como "presuntamente falso".

El Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal estará facultado para autorizar operaciones de venta de divisas a Cliente(s) oUsuarios(as) por montos iguales o menores a 4,000.00 dólares americanos.

El Gerente de Supervisión de Sucursales estará facultado para autorizar operaciones de venta de divisas a Cliente(s) oUsuarios(as) por montos superiores a 4,000.00 dólares americanos.

Límites.

En toda venta de divisas por un monto superior a 10,000 dólares, el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal deberásolicitar vía telefónica la autorización de la Gerencia de Caja General y la Dirección de Banca Comercial, para asegurar ladisponibilidad de los recursos.

Antes de realizar la venta de divisas se deberá verificar la disponibilidad de efectivo en la Gerencia de Caja General, la entrega dedivisas adquiridas por la/el Cliente(s) será en un plazo de 24 a 72 horas de acuerdo a la existencia, en el evento de que laSucursal(es) no cuente con el inventario requerido.

Condiciones.

Todas las operaciones de compra-venta de divisas deberán estar autorizadas por el Gerente de Sucursal o Encargado(a) deSucursal o Supervisor(a) de Servicios mediante la firma del formato Compra-Venta Moneda Extranjera (FBCO10808).

Los tipos de cambio de apertura para las operaciones del día, los dará a conocer el Subdirector(a) de Tesorería y/o el Jefe(a) deDepartamento de Control Cambiario y/o el Analista del Departamento de Control Cambiario a través del Sistema IntegralBancario Automatizado (SIBA) y SOFT-M.

El monto a partir del cual se ofrecerá tipo de cambio especial en la venta de divisas dependerá del perfil de la/el Cliente(s) .

El tipo de cambio especial lo otorgará el Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario, de acuerdo a las condiciones del mercadocambiario.

Las claves de autorización del tipo de cambio especial tendrán una vigencia de 30 minutos contados a partir del momento que esproporcionada, una vez transcurrido este tiempo no se podrá realizar la operación.

En caso de que una operación de compra-venta no se efectúe, el Cajero(a) Principal o Supervisor(a) de Servicios o Encargado(a)de Sucursal o Gerente de Sucursal tendrán que solicitar autorización a la Dirección de Tesorería para la cancelación de la mismaen un lapso no mayor a 5 minutos, y en dado caso de que existiera un impacto cambiario negativo para el Banco, la Sucursal(es)será responsable de realizar el cobro del importe del mismo el cual será calculado por el Departamento de Control Cambiario.

Para toda operación de compra-venta de divisas distintas al dólar americano (excepto euros), se deberá solicitar el tipo de cambio alDepartamento de Control Cambiario, quien lo otorgará de acuerdo a las condiciones del Mercado Cambiario y a la disponibilidad,otorgando la clave de autorización, conforme al Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB).

Cuando el Solicitante del servicio no sea Cliente(s) el tipo de cambio a considerar por el personal de la Sucursal(es) que realice laoperación de venta de divisas deberá ser el tipo de cambio máximo.

La entrega de las divisas adquiridas por el Cliente(s) podrá ser el mismo día en caso de que la Sucursal(es) cuente con el inventariosuficiente, o en un plazo de 24 a 72 horas hábiles, de acuerdo a la disponibilidad de las mismas.

Responsabilidades.


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 9 de 35









Será responsabilidad del Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal:

Por toda venta de divisas, realizadas por Cliente(s) o Usuarios(as) solicitar la presentación de una Identificación Oficialvigente con Fotografía y Firma y obtener una copia fotostática de éstos a fin de adjuntarlos al comprobante de la operación ymantenerlos en custodia en caso de futuras aclaraciones.

Mantener a la vista de las/los Cliente(s) y Usuarios(as) los tipos de cambio vigentes y autorizados. (la hoja con los tipos decambio son enviados vía correo electrónico)

Será responsabilidad del Cajero(a) Mixto(a):

En caso de no contar con existencias de divisas en la Sucursal(es), informar a la/el Cliente(s) que las divisas le seránentregadas en un plazo entre 24 y 72 horas hábiles, de acuerdo a la disponibilidad de la Caja General.

Será responsabilidad de la Sucursal(es):

Solicitar la dotación de divisas a la Dirección de Tesorería, posteriormente se le informará el plazo en el que podrá llevarse acabo la dotación de las divisas solicitadas.



Condiciones.

La Posición Cambiaria deberá ser determinada diariamente a primera hora del día, con cifras del día hábil anterior.

Responsabilidades.

Dirección de Tesorería.

El Subdirector(a) de Tesorería supervisará que sea determinada la Posición Cambiaria, dentro de los horarios establecidos.

El Subdirector(a) de Tesorería deberá supervisar que las inversiones realizadas por el personal a su cargo, a lo largo del día, seencuentren dentro de condiciones de mercado.


Facultades.

El Subdirector(a) de Tesorería / Director(a) de Tesorería será el funcionario facultado para autorizar la compra o venta de divisasen el Mercado Intercambiario, previa evaluación del tipo de cambio de la operación.

El Director(a) de Tesorería será el funcionario facultado para decidir la realización de la compra o venta de divisas, de acuerdo a laposición larga o corta de Tesorería Internacional.

El Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario / Subdirector(a) de Tesorería deberá establecer diariamente la postura de laInstitución en el Mercado Intercambiario.

Condiciones.

La compra-venta de divisas se realizará directamente con las instituciones financieras.

El tipo de operación a realizar se determinará de acuerdo a la posición de la Tesorería Internacional.

Posición Larga: Venta de divisas.

Posición Corta: Compra de Divisas.

Responsabilidades.

El Subdirector(a) de Tesorería / Director(a) de Tesorería deberá evaluar el tipo de cambio de las divisas para autorizar la compra oventa de divisas.


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 10 de 35

El Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario deberá proponer el monto de divisas a vender de acuerdo a la postura de laInstitución en el Mercado Intercambiario.

El Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario realizará la cotización de las divisas con instituciones financieras.

4.- Generación y Envío del Reporte ACLME PDBD (Regimen de Posición de Riesgo Cambiario)

a Banco de México.

ACLME PDBD Previo.

Límites.

El reporte deberá ser generado de manera diaria en días hábiles

El reporte deberá ser enviado antes de las 18:00 horas

Condiciones.

El Reporte ACLME PDBD previo del día deberá ser generado y enviado a Banco de México (BANXICO) diariamente, antes de las18:00 horas.

Del Reporte ACLME PDBD previo se reportarán diariamente las siguientes secciones:

Aclme III y IV.

Aclme V.

El Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería deberá recabar los siguientes elementos para generar el ReporteACLME PDBD previo:

Tipo de cambio FIX de la Página de Internet de Banco de México (BANXICO)

tipos de cambio informativos proporcionados por el Departamento de Control Cambiario de la Dirección de Tesorería através de Correo electrónico.

detalle de operación DCAM proporcionado por el Departamento de Control Cambiario de la Dirección de Tesorería através de Correo electrónico.

Los archivos del Reporte ACLME PDBD previo deberán ser generados en Hoja de cálculo (Excel) versión 4 o inferior, para su envío aBanco de México (BANXICO).

Todos los archivos generados por la/el Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería en el proceso de elaboración delReporte ACLME PDBD previo deberán ser guardados y conservados en el servidor institucional (NAS) en la ruta: Operaciones \ BackOffice \ Tesoreria Nac. e Int. \ Aclme.

Se debe tener el archivo “DCAM_ddmmaaaa.xls”

Se debe tener el archivo “Divisas_ddmmaaaa.xls”

Se debe tener el archivo “Mayores1M_ddmmaaaa.xls”

Se debe tener el archivo “oper_aclme_ddmmaaaa.xls”

Se debe tener acceso a la unidad de red: \\banjercito\operaciones\Backoffice Tesoreria Nacional e Internacional\Aclme.

Se debe tener la aplicación “Access 2013” o superior

Se debe tener acceso al sistema SITEB a la ruta Teso Intnal./Reportes/

Se debe tener correo interno (Outlook)

Responsabilidades.

La/El Gerente de Operaciones de Tesorería validará y autorizará el envío del Reporte ACLME PDBD previo.


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 11 de 35




La/El Gerente de Operaciones de Tesorería autorizar el envío del reporte ACLME previo:a. Autorizar las divisas ingresadas.b. Autorizar las operaciones DCAM ingresadas. c. Autorizar las operaciones mayores a 1 millón de dólares ingresadas.d. Autorizar las contrapartes agregadas al catálogo.

La/El Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería revisar el envío del reporte ACLME previo:a. Revisar las divisas ingresadas.b. Revisar las operaciones DCAM ingresadas. c. Revisar las operaciones mayores a 1 millón de dólares ingresadas.d. Revisar las contrapartes agregadas al catálogo.

La/El Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería deberá remitir el Reporte ACLME PDBD previo a la Gerencia deConsolidación de Estados Financieros a través de Correo electrónico antes de las 17:40 horas para su envío a Banco de México(BANXICO).

La/El Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería o Técnico Especializado(a) del Departamento de Operacionesde Tesorería realizar el reporte ACLME previo:a. Ingresar las divisas.b. Ingresar las operaciones DCAM. c. Ingresar las operaciones mayores a 1 millón de dólares.d. Ingresar las contrapartes al catálogo yRealizar el envío del reporte ACLME previo.

La/El Subdirector(a) de Tesorería enviar por correo electrónico los tipos de cambio.

La/El Gerente de Consolidación de Estados Financieros deberá enviar el Reporte ACLME PDBD previo a Banco de México(BANXICO) a través del Sistema de Acopio de Información Financiera (SAIF) antes de las 18:00 horas.

ACLME PDBD Definitivo.

Condiciones.

El Reporte ACLME PDBD definitivo se generará al día hábil siguiente al que fueron realizadas las operaciones reportadas en elmismo, cuando la Dirección de Contabilidad haya informado vía Correo electrónico el cierre contable definitivo de divisas.

El Reporte ACLME PDBD definitivo del día hábil anterior deberá ser generado y enviado a Banco de México (BANXICO)diariamente, antes de las 18:00 horas.

Del Reporte ACLME PDBD definitivo se reportarán diariamente las siguientes secciones:

Aclme III y IV.

Aclme V.

Del Reporte ACLME PDBD definitivo se reportarán semanalmente las siguientes secciones:

Aclme I y II.

Los archivos del Reporte ACLME PDBD definitivo deberán ser generados en Hoja de cálculo (Excel) versión 4 o inferior, para su envíoal Banco de México (BANXICO).

Todos los archivos generados por la/el Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería en el proceso de elaboración delReporte ACLME PDBD definitivo deberán ser guardados y conservados en el servidor institucional (NAS) en la ruta:Operaciones\BackofficeTesoreria Nacional e Internacional\Aclme .

Responsabilidades.

La/El Gerente de Operaciones de Tesorería validará y autorizará el envío del Reporte ACLME PDBD definitivo.

La/El Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería deberá remitir el Reporte ACLME PDBD definitivo a la Gerencia deConsolidación de Estados Financieros a través de Correo electrónico antes de las 17:40 horas para su envío a Banco de México(BANXICO).

La/El Gerente de Consolidación de Estados Financieros deberá enviar el Reporte ACLME PDBD definitivo a Banco de México(BANXICO) a través del Sistema de Acopio de Información Financiera (SAIF) antes de las 18:00 horas.

5.- Generación y Envío del Formulario Relativo a Operaciones con Dólares en Efectivo "OD" a

Banco de México.


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 12 de 35

Condiciones.

El Formulario Relativo a Operaciones con Dólares en Efectivo "OD" deberá ser generado trimestralmente para su envío a Banco deMéxico (BANXICO).

El Formulario Relativo a Operaciones con Dólares en Efectivo "OD" deberá ser enviado a Banco de México (BANXICO), a través delSistema EspifNet, dentro de los 20 días hábiles siguientes al cierre del trimestre que se está reportando.

El Formulario Relativo a Operaciones con Dólares en Efectivo "OD" está dividido en secciones de acuerdo al tipo de contraparte conla que se realizan:

Sección 1: Con instituciones de crédito y casas de bolsa nacionales.

Sección 2: Con casas de cambio nacionales.

Sección 3: Con centros cambiarios nacionales.

Sección 5: Con Cliente(s).

Sección 6: Con Usuarios(as) Personas Físicas Nacionales.

Sección 7: Con Usuarios(as) Personas Físicas Extranjeras.

Sección 8: A través de Comisionistas.

Los archivos del Formulario Relativo a Operaciones con Dólares en Efectivo "OD" deberán ser generados en Hoja de cálculo (Excel)versión 4 o inferior, para su envío a Banco de México (BANXICO).

Todos los archivos generados por la/el Gerente de Operaciones de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Operaciones deTesorería o Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería en el proceso de elaboración del Formulario Relativo aOperaciones con Dólares en Efectivo "OD" deberán ser guardados y conservados en el servidor institucional (NAS) en la ruta:\\Banjercito\Operaciones\BackOffice Tesorería Nacional e Internacional\Reporte OD.

Responsabilidades.

Será responsabilidad de la/el Gerente de Operaciones de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería oAnalista del Departamento de Operaciones de Tesorería generar trimestralmente el Formulario Relativo a Operaciones conDólares en Efectivo "OD" y enviarlo a la/el Gerente de Consolidación de Estados Financieros.

Será responsabilidad de la/el Gerente de Consolidación de Estados Financieros enviar trimestralmente a Banco de México(BANXICO) el Formulario Relativo a Operaciones con Dólares en Efectivo "OD", a través del Sistema EspifNet de Banco de México(BANXICO).


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 13 de 35

III. DEFINICIÓN DEL PRODUCTO.

Descripción.Dentro de los servicios que ofrece la Institución a través de la Red de Sucursal(es) se encuentran la compra-venta de divisas enefectivo (dólares americanos) y para la Red de Sucursal(es) Metropolitanas (euros), disponible para Cliente(s) y Usuarios(as) a untipo de cambio competitivo y con base a las condiciones y exigencias vigentes.

Compra de Divisas.

La Institución adquiere las divisas presentadas por la/el Cliente(s) o Usuarios(as) retribuyéndole al mismo su equivalente enmoneda nacional.

Venta de Divisas.

La Institución ofrece divisas a la/el Cliente(s) o Usuarios(as), obteniendo el pago de su equivalente en moneda nacional.

Mercado Objetivo.El servicio de compra-venta de divisas del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C. estará disponible paraCliente(s) y Usuarios(as) (Personas Físicas y Morales), atendiendo los límites estipulados en la Resolución de fecha 16/06/2010 quereforma a las Disposiciones de Carácter General relativa al Arts. 115 de la LIC..

Características.

Económicas.No aplican comisiones para el servicio de compra-venta de divisas.

Los límites máximos para recibir efectivo en dólares americanos para operaciones de compra serán los descritos en el Tarifario.

Tecnológicas.El personal responsable de la compra-venta de divisas y sus actividades de apoyo, cuenta con clave de acceso (única einstransferible) y usuario asignado, que le autoriza el acceso, registro, consulta y supervisión de los siguientes sistemas:

1.- Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA), realiza la administración contable y operativa de compra-venta de divisas.

2.- SOFT-M, lleva a cabo la operación en sucursal de compra-venta de divisas.

3.- Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB), lleva el control de los tipos de cambio.

4.- Sistema SWIFT, permite la liquidación de compra-venta de divisas interbancarias.

5.- Sistema de Acopio de Información Financiera (SAIF), sistema externo para el envío del Reporte ACLME PDBD previo ydefinitivo al Banco de México (BANXICO).

6.- Sistema EspifNet, sistema externo para el envío del Formulario Relativo a Operaciones con Dólares en Efectivo "OD" alBanco de México (BANXICO).

Reglas de Negocio.Causas para la Cancelación.

La operación de compra-venta de divisas podrá cancelarse por cualquiera de las siguientes causas:

Falta de Identificación Oficial vigente con Fotografía y Firma de la/el Cliente(s) o Usuarios(as).

El (los) Billete(s) presente(n) rayones, alteraciones, estén rotos, deteriorados o sean "presuntamente falsos" (en caso decompra de divisas).

Restricciones.La recepción de dólares en efectivo a Persona Morales deberá ajustarse a lo estipulado en la Resolución de fecha 16/06/2010 quereforma a las Disposiciones de Carácter General relativa al Arts. 115 de la LIC..

No se podrá realizar la operación de compra-venta de divisas sin la presentación de una Identificación Oficial vigente con Fotografía yFirma por parte de la/el Cliente(s) o Usuarios(as).


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 14 de 35



w:/Tarifario.pdf






Para realizar la compra de divisas se deberán respetar los límites máximos establecidos en el Tarifario.

Fechas, tiempos y horarios.El servicio de compra-venta de divisas se prestará en el horario de 8:30 a 14:30 horas, tiempo del centro del país.

La entrega de divisas adquiridas por la/el Cliente(s) será en un plazo de 24 a 72 horas de acuerdo a la existencia, en el evento de quela Sucursal(es) no cuente con el inventario requerido.

El Reporte ACLME PDBD previo y definitivo deberá ser generado y enviado diariamente a Banco de México (BANXICO) antes de las18:00 horas, tiempo del centro del país.

El Formulario Relativo a Operaciones con Dólares en Efectivo "OD" deberá ser generado y enviado trimestralmente a Banco deMéxico (BANXICO), dentro de los 20 días hábiles siguientes al cierre del trimestre que se reporte.

Se deberá remitir trimestralmente a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) un reporte por cada operación con dólaresen efectivo realizadas por Cliente(s) y Usuarios(as) conforme a lo estipulado en la Resolución de fecha 16/06/2010 que reforma a lasDisposiciones de Carácter General relativa al Arts. 115 de la LIC..

Formatos Institucionales. En este apartado, se consideran como Formatos Institucionales:

Los que han sido registrados internamente por la Dirección de Planeación Estratégica y Financiera conforme la CircularCPN/CG/DPEF/500 Emisión y Control de Formatos Institucionales.

La operación de compra-venta de divisas deberá registrarse en el formato Compra-Venta Moneda Extranjera (FBCO10808).


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 15 de 35

w:/Tarifario.pdf




IV. PROCEDIMIENTOS.

A. PRESTACIÓN DEL SERVICIO.

Compra.


1 Cajero(a) Mixto(a) recibe por parte de la/el Cliente(s) o Usuarios(as) el requerimiento de Venta de Divisas. Continúa en 2

2 Cajero(a) Mixto(a) solicita a la/el Cliente(s) o Usuarios(as) que pase con el Gerente de Sucursal o Encargado(a) deSucursal o Supervisor(a) de Servicios para que autoricen la operación. Continúa en 3

3 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios solicita a el/la Cliente(s) o Usuarios(as)su Identificación Oficial vigente con Fotografía y Firma para continuar con la operación. Continúa en D1

D1 La/El Cliente(s) o Usuarios(as) presenta su Identificación Oficial vigente con Fotografía y Firma.SI NO

Continúa en la actividad 4 FIN

4 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios identifica si la/el Solicitante es Cliente(s)o Usuarios(as). Continúa en D2

D2 La/El Solicitante del servicio es Cliente(s).SI NO

Continúa en la actividad 5 Continúa en la actividad 4.1

4.1 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios obtiene copia fotostáticade la Identificación Oficial vigente con Fotografía y Firma para adjuntarla al comprobante de la operación.Continúa en 4.2

4.2 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios realiza la activación dela/el Usuarios(as), registrando sus datos mediante SOFT-M en la ruta: Barra de Menús, Opción de Sistema,Activación del cliente. Continúa en 5

5 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios pregunta a la/el Cliente(s) oUsuarios(as) la cantidad de divisas que requiere comprar y valida de acuerdo a su tipo el límite autorizado de divisas quepuede recibir, descrito en el Tarifario. Continúa en D3

D3 El monto solicitado está dentro del límite autorizado de divisas que puede recibir.SI NO


5.1 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios notifica a la/el Cliente(s)o Usuarios(as) que no puede realizar la operación por el monto solicitado. Continúa en 6

6 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios procede de acuerdo al tipo de Cliente(s)o Usuarios(as). Continúa en D4

D4 La/El Cliente(s) o Usuarios(as) es Persona(s) Física(s).SI NO


6.1 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios procede de acuerdo almonto de las divisas que la/el Cliente(s), Persona(s) Moral(es) Autorizada, requiere vender. FIN

Monto mayor a 10,000 dólares

7 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios solicita autorización vía telefónica conla/el Gerente de Supervisión de Sucursales y el Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario. Continúa en D5

D5 Autorizan operación.SI NO



M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 16 de 35




w:/Tarifario.pdf

7.1 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios notifica al Cliente(s) oUsuarios(as) que no puede realizar la operación por el monto solicitado. FIN

Monto entre a 5,001 y 10,000 dólares

8 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios solicita autorización vía telefónica conla/el Gerente de Supervisión de Sucursales. Continúa en D6

D6 Autoriza operación.SI NO


8.1 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios notifica a la/el Cliente(s)o Usuarios(as) que no puede realizar la operación por el monto solicitado. FIN

Monto entre 1 y 5,000 dólares

9 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal autoriza la operación, en su caso Supervisor(a) de Servicios solicita laautorización a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal. Continúa en 10

10 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios ingresa al sistema SOFT-M con sunombre de usuario y contraseña, para consultar el tipo de cambio para la compra de divisas en la siguiente ruta: MenúPrincipal, Tesorería Internacional, 7305 Consulta Tipo de Cambio. Continúa en 11

11 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios informa a la/el Solicitante del servicio eltipo de cambio autorizado para comprar divisas. Continúa en D7

D7 La/El Cliente(s) o Usuarios(as) acepta el tipo de cambio.SI NO


11.1 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios solicita vía telefónicaautorización de tipo de cambio especial al Departamento de Control Cambiario. Continúa en 11.2

11.2 Analista del Departamento de Control Cambiario recibe vía telefónica requerimiento de tipo de cambioespecial y solicita a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicioslos datos de la operación a realizar (nombre de la Sucursal(es), monto de la operación, nombre de la/elCliente(s) y tipo de operación). Continúa en 11.3

11.3 Analista del Departamento de Control Cambiario solicita al Jefe(a) de Departamento de ControlCambiario o Subdirector(a) de Tesorería el tipo de cambio especial. Continúa en 11.4

11.4 Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario informa el tipo de cambioespecial al Analista del Departamento de Control Cambiario para su registro en el Sistema de TesoreríaBanjercito (SITEB). Continúa en 11.5

11.5 Analista del Departamento de Control Cambiario o Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario oSubdirector(a) de Tesorería registra el tipo de cambio especial en el Sistema de Tesorería Banjercito(SITEB) en la Ruta: Tesorería \ Cambios \ Indicadores \ Capturas \ Tipos de cambio especiales. Continúa en 11.6

11.6 Analista del Departamento de Control Cambiario o Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario oSubdirector(a) de Tesorería proporciona a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal oSupervisor(a) de Servicios el tipo de cambio especial y la clave de autorización. Continúa en 11.7

11.7 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios informa a la/elSolicitante del servicio el tipo de cambio autorizado para comprar las divisas. Continúa en D8

D8 El Cliente(s) acepta el tipo de cambio.SI NO

Continúa en la actividad 12 Continúa en la actividad 11.7.1

11.7.1 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Serviciosdevuelve su documentación a la/el Cliente(s) o Usuarios(as). Continúa en 12

12 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios anota los datos de la/el Cliente(s) oUsuarios(as) y de la operación, en el formato Compra-Venta Moneda Extranjera (FBCO10808), autoriza la operaciónmediante la firma del mismo y solicita a la/el Cliente(s) o Usuarios(as) pasar a ventanilla y presentar el formato Compra-Venta Moneda Extranjera (FBCO10808) con firma de autorización, para poder realizar la operación. Continúa en 13


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 17 de 35











13 Cajero(a) Mixto(a) recibe de la/el Cliente(s) o Usuarios(as) el formato Compra-Venta Moneda Extranjera (FBCO10808) ylas divisas y verifica la autenticidad de los Billete(s) (ver Políticas Particulares). Continúa en D9

D9 Los billetes cumplen las medidas de seguridad.SI NO


13.1 Cajero(a) Mixto(a) retiene los billetes y registra la información requerida en el Sistema de Autenticación deMonedas (SAM) e imprime el Recibo de monedas metálicas o billetes presuntamente falsos (Anexo 6A) enoriginal y dos copias, lo envía a la Gerencia de Caja General (conforme a lo descrito en el Manual dePolíticas y Procedimientos de Tesorería ), a continuación Informa a la/el Usuarios(as) o Cliente(s) que seenviará los billetes para su revisión de autenticidad ante la autoridad correspondiente por considerarse"presuntamente falso", cuya respuesta se dará en un lapso no mayor de 60 días naturales (ver Políticasparticulares). Continúa en 13.2

13.2 Gerente de Caja General remite el Billete(s) "presuntamente falso" al Banco de México (BANXICO).Continúa en 14

14 Cajero(a) Mixto(a) ingresa al sistema SOFT-M con su Usuarios(as) y contraseña asignados para registrar la compra dedivisas en la siguiente ruta: Menú Principal, Tesorería Internacional, 7304 Compra-Venta de Divisas, registrando monto de laoperación, tipo de cambio y los datos de la/el Cliente(s) o Usuarios(as)(nombre, tipo y número de Identificación Oficialvigente con Fotografía y Firma). Continúa en 15

15 Cajero(a) Mixto(a) entrega a la/el Cliente(s) o Usuarios(as) el pago por las divisas y el orginal del formato Compra-VentaMoneda Extranjera (FBCO10808), contando los Billete(s) en su presencia. Continúa en 16

16 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal recibe los documentos correspondientes a la operación, después delcorte de caja, e integra el Legajo Contable para el cierre de Sucursal(es). Continúa en 17

17 Analista del Departamento de Control Cambiario al día hábil siguiente genera e imprime el "Reporte de la Autorización deTipos de Cambio Preferenciales" mediante el Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) en la ruta Menú 16,27.-Con.H.Aut.TipCamPreABR2010 y lo turna al Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario y al Subdirector(a) deTesorería para su revisión y autorización respectiva. Continúa en 18

18 Subdirector(a) de Tesorería y el Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario firman el reporte y lo entregan alDirector(a) de Tesorería. FIN

Venta.


19 Cajero(a) Mixto(a) recibe por parte de la/el Cliente(s) o Usuarios(as) el requerimiento de Compra de Divisas. Continúa en 20

20 Cajero(a) Mixto(a) solicita a la/el Cliente(s) o Usuarios(as) que pase con la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) deSucursal o Supervisor(a) de Servicios para que autoricen la operación. Continúa en 21

21 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios solicita a la/el Cliente(s) o Usuarios(as)su Identificación Oficial vigente con Fotografía y Firma para continuar con la operación. Continúa en D10

D10 La/El Cliente(s) o Usuarios(as) presenta su Identificación Oficial vigente con Fotografía y Firma.SI NO


22 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios identifica si la/el Solicitante es Cliente(s)o Usuarios(as). Continúa en D11

D11 La/El Solicitante del servicio es Cliente(s).SI NO


22.1 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios obtiene una copiafotostática de la Identificación Oficial vigente con Fotografía y Firma para adjuntarla al comprobante de laoperación. Continúa en 22.2

22.2 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios realiza la activación delUsuarios(as), registrando sus datos mediante SOFT-M en la ruta: Barra de Menús, Opción de Sistema,Activación del cliente. Continúa en 23

23 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios solicita a la/el Cliente(s) o Usuarios(as)el monto que desea comprar. Continúa en 24


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 18 de 35













24 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal autoriza la operación, en su caso el Supervisor(a) de Servicios solicitala autorización a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal. Continúa en 25

25 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios ingresa al sistema SOFT-M con sunombre de usuario y contraseña, para consultar el tipo de cambio a la venta mediante la ruta: Menú Principal, TesoreríaInternacional, 7305 Consulta Tipo de Cambio. Continúa en 26

26 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios informa a la/el Solicitante del servicio eltipo de cambio autorizado para vender divisas. Continúa en D12



26.1 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios solicita vía telefónicaautorización de tipo de cambio especial al Departamento de Control Cambiario. Continúa en 26.2

26.2 Analista del Departamento de Control Cambiario recibe vía telefónica requerimiento de tipo de cambioespecial y solicita a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicioslos datos de la operación a realizar (nombre de la Sucursal(es), monto de la operación, nombre de la/elCliente(s) y tipo de operación). Continúa en 26.3

26.3 Analista del Departamento de Control Cambiario solicita al Jefe(a) de Departamento de ControlCambiario o Subdirector(a) de Tesorería el tipo de cambio especial. Continúa en 26.4

26.4 Subdirector(a) de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario informa el tipo de cambioespecial al Analista del Departamento de Control Cambiario para su registro en el Sistema de TesoreríaBanjercito (SITEB). Continúa en 26.5

26.5 Analista del Departamento de Control Cambiario o Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario oSubdirector(a) de Tesorería registra el tipo de cambio especial en el Sistema de Tesorería Banjercito(SITEB) en la ruta: Tesorería \ Cambios \ Indicadores \ Capturas \ Tipos de cambio especiales. Continúa en 26.6

26.6 Analista del Departamento de Control Cambiario o Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario oSubdirector(a) de Tesorería proporciona a la/el Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal oSupervisor(a) de Servicios el tipo de cambio especial y la clave de autorización. Continúa en 26.7

26.7 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios informa a la/elSolicitante del servicio el tipo de cambio autorizado para vender divisas. Continúa en D13



27 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal o Supervisor(a) de Servicios anota los datos de la/el Cliente(s) oUsuarios(as) y de la operación, en el formato Compra-Venta Moneda Extranjera (FBCO10808), autoriza la operaciónmediante la firma del mismo y solicita al Cliente(s) o Usuarios(as) pasar a ventanilla y presentar el formato Compra-VentaMoneda Extranjera (FBCO10808) con firma de autorización, para poder realizar la operación. Continúa en 28

28 Cajero(a) Mixto(a) recibe de la/el Cliente(s) o Usuarios(as) el formato Compra-Venta Moneda Extranjera (FBCO10808) yverifica con el Cajero(a) Principal la existencia de Divisas para cubrir las necesidades de la/el Cliente(s) o Usuarios(as).Continúa en D14

D14 Hay divisas en existencia en la Sucursal(es).SI NO


28.1 Cajero(a) Mixto(a) informa a la/el Cliente(s) o Usuarios(as) que no existe la cantidad suficiente de la divisaque solicitó y le indica el plazo para la entrega de la divisa. Continúa en D15

D15 El Cliente(s) o Usuarios(as) acepta el plazo de entrega?SI NO

Continúa en la actividad 28.2 FIN

28.2 El Cajero(a) Mixto(a) solicita al Cajero(a) Principal la dotación requerida. Continúa en 28.3

28.3 Cajero(a) Principal solicita a la Gerencia de Caja General las divisas requeridas para la venta (ver Manualde Políticas y Procedimientos de Tesorería). Continúa en 29

29 Cajero(a) Mixto(a) solicita a la/el Cliente(s) o Usuarios(as) el pago por las divisas solicitadas. Continúa en 30


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 19 de 35












30 Cajero(a) Mixto(a) ingresa al sistema SOFT-M con su Usuarios(as) y contraseña asignados para registrar la venta deDivisas en la siguiente ruta: Menú Principal, Tesorería Internacional, 7304 Compra-Venta de Divisas, registrando monto de laoperación, tipo de cambio y los datos de la/el Cliente(s) o Usuarios(as)(nombre, tipo y número de Identificación Oficialvigente con Fotografía y Firma). Continúa en D16

D16 La entrega es el mismo día?SI NO


30.1 Cajero(a) Mixto(a) solicita a la/el Cliente(s) o Usuarios(as) regresar por las divisas en plazo señalado.Continúa en 30.2

30.2 El Cliente(s) o Usuarios(as) acude a la Sucursal(es) en el plazo señalado. Continúa en 31

31 Cajero(a) Principal proporciona a la/el Cajero(a) Mixto(a) las divisas solicitadas para concluir la venta, mediante un vale(s)de dotación. Continúa en 32

32 Gerente de Sucursal o Encargado(a) de Sucursal recibe los documentos correspondientes a la operación, después delcorte de caja, e integra el legajo contable para el cierre de Sucursal(es). Continúa en 33

33 Cajero(a) Mixto(a) entrega a la/el Cliente(s) o Usuarios(as) las divisas y el original del formato Compra-Venta MonedaExtranjera (FBCO10808), contando los billetes en su presencia. Continúa en 34

34 Analista del Departamento de Control Cambiario al día hábil siguiente genera e imprime el "Reporte de la Autorización deTipos de Cambio Preferenciales" mediante el Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) en la ruta Menú 16,27.-Con.H.Aut.TipCamPreABR2010 y lo turna al Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario y al Subdirector(a) deTesorería para su revisión y autorización respectiva. Continúa en 35


B. ADMINISTRACIÓN DE INVENTARIOS.

Nivelación de la Posición Cambiaria.



36 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario verifica en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta: MenúTesorería Int. \ Reportes \ Posición la posición cambiaria que se tiene derivado de la compra o venta de divisas en lasSucursal(es) del Banco e informa al Director(a) de Tesorería y/o Subdirector(a) de Tesorería. Continúa en 37

37 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario identifica la posición a colocar y elabora una propuesta para laadministración de la posición cambiaria. Continúa en 38

38 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario reporta al Subdirector(a) de Tesorería la propuesta para la administraciónde la posición cambiaria para su visto bueno. Continúa en 39

39 Subdirector(a) de Tesorería presenta al Director(a) de Tesorería la posición cambiaria y la propuesta para laadministración del inventario en divisas para su autorización. FIN


40 Director(a) de Tesorería derivado de la Posición Cambiaria instruye la compra o venta de divisas al Jefe(a) deDepartamento de Control Cambiario. Continúa en 41

41 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario establece postura de la Institución en el Mercado Intercambiario cotizandodirectamente con instituciones financieras vía telefónica e informa dicha postura al Subdirector(a) de Tesorería y/oDirector(a) de Tesorería. Continúa en 42

42 Subdirector(a) de Tesorería y/o Director(a) de Tesorería evalúa el tipo de cambio de las divisas e indica la compra o ventaen el Mercado Intercambiario. Continúa en 43

43 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario obtiene el cierre de la postura y confirma los siguientes datos vía telefónicacon la contraparte: tipo de cambio, institución financiera (contraparte), monto, tipo de cambio, fecha valor, equivalente, datosde liquidación en moneda nacional y moneda extranjera, divisa y turna al Analista del Departamento de Control Cambiariopara que capture la operación en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB). Continúa en 44


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 20 de 35












44 Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario informa al Subdirector(a) de Tesorería y/o Departamento de ControlCambiario la institución financiera (contraparte) con la que se pactó la operación. Continúa en 45

45 Analista del Departamento de Control Cambiario una vez que la Dirección de Operaciones Bancarias haya confirmadolas operaciones de compra venta de divisas en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB), imprime el Reporte de Status deOperaciones del día de este mismo Sistema y lo turna al Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario y alSubdirector(a) de Tesorería para su revisión y autorización respectiva. Continúa en 46

46 Subdirector(a) de Tesorería y el Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario firman el reporte y lo entregan alDirector(a) de Tesorería. Continúa en 47

47 Analista del Departamento de Control Cambiario al final del día imprime el Reporte de Posición de Divisas y Metales y loturna al Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario y al Subdirector(a) de Tesorería, para su revisión y autorizaciónrespectiva. Continúa en 48


Liquidación de la operación bancaria.

49 Analista de la Gerencia de Operaciones Pasivas realiza en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) la exportación delLayout cargado por el Analista del Departamento de Control Cambiario para realizar la transferencia vía Sistema SWIFT.Continúa en 50

50 Analista de la Gerencia de Operaciones Pasivas importa la información generada en el Sistema de Tesorería Banjercito(SITEB) y crea el mensaje MT202 en el Sistema SWIFT para liberar el pago. Continúa en 51

51 Analista de la Gerencia de Operaciones Pasivas informa al Jefe(a) de Departamento de Control Cambiario sobre larecepción de divisas en los Banco(s) Corresponsal(es), en casos de compra. Continúa en 52

52 Analista de la Gerencia de Operaciones Pasivas en caso de venta, informa al Jefe(a) de Departamento de ControlCambiario de la liquidación a las contrapartes en Moneda Nacional. FIN

C. ADMINISTRACIÓN INSTITUCIONAL.

Reportes.

4.- Generación y Envío del Reporte ACLME PDBD (Regimen de Posición de Riesgo Cambiario) a Banco de

México.

ACLME PDBD Previo

53 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería recibe diariamente a través de Correo electrónico los tipos decambio informativos y el detalle de operación DCAM proporcionados por el Departamento de Control Cambiario de laDirección de Tesorería. Continúa en 54

54 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería se comunica vía telefónica al Departamento de ControlCambiario para consultar que todas las operaciones con divisas se encuentren registradas en el Sistema de TesoreríaBanjercito (SITEB) y se puede realizar el Reporte ACLME PDBD previo. Continúa en D17

D17 Si se puede realizar el reporte.SI NO


54.1 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería espera a que las operaciones con divisas seanregistradas en el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) y se comunica vía telefónica al Departamento deControl Cambiario para confirmar que ya se pueda realizar el Reporte ACLME PDBD previo. Continúa en 55

55 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería consulta e imprime el tipo de cambio FIX de la Página de Internetde Banco de México (BANXICO). Continúa en 56

56 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería imprime los tipos de cambio informativos y el detalle deoperación DCAM recibidos previamente del Departamento de Control Cambiario. Continúa en 57

57 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería genera e imprime el Reporte de Status de Operaciones del díamediante el Sistema de Tesorería Banjercito (SITEB) en la ruta Tesorería Int. \ Reportes \ Status Oper. Día para verificar lasoperaciones interbancarias que estén confirmadas. Continúa en 58


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 21 de 35




















58 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería realiza la Generación de carpetas de acuerdo a lo siguiente:Continúa en 59

59 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería abre el explorador de Windows. Continúa en 60

60 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa a la ruta “\\banjercito\operaciones\Backoffice TesoreriaNacional e Internacional\Aclme\ACLME\”. Continúa en 61

61 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería da clic en el botón “Nueva carpeta”. Continúa en 62

62 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería nombra a la carpeta “aaaa” para el año de la fecha del día.Continúa en 63

63 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa a la carpeta “\\banjercito\operaciones\BackofficeTesoreria Nacional e Internacional\Aclme\ACLME\aaaa\”. Continúa en 64


65 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería nombra a la carpeta “mm-aaaa” para el mes y año de la fechadel día Continúa en 66

66 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa a la carpeta “\\banjercito\operaciones\BackofficeTesoreria Nacional e Internacional\Aclme\ACLME\aaaa\mm-aaaa\”. Continúa en 67


68 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería nombra a la carpeta “dd-mm-aaaa” para el día, mes y año de lafecha del día. Continúa en 69

69 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería realiza la Generación de información de operaciones de acuedoa lo siguiente: Continúa en 70

70 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa a SITEB a la ruta https://siteb.banjercito.com.mx. Continúaen 71

71 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa a la ruta Teso Intnal./Reportes/Operaciones ACLME.Continúa en 72

72 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa en el parámetro “Fecha” la fecha del día en que segenera el reporte. Continúa en 73

73 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería oprime el botón “Consultar”. Continúa en 74

74 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería da click en el botón de la imagen de excel. Continúa en 75

75 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería da click en la opción “guardar como” en la barra que aparece enla parte inferior de la pantalla. Continúa en 76

76 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería guarda el reporte en la ruta\\banjercito\Operaciones\BackofficeTesoreria Nacional e Internacional\Aclme\ ACLME\aaaa\mm-aaaa\. Continúa en 77

77 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería nombra a la carpeta “dd-mm-aaaa” para el día, mes y año de lafecha del dia. Continúa en 78

78 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería da click en la opción “abrir” en la barra que aparece en la parteinferior de la pantalla. Continúa en 79

79 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería modifica el nombre en la columna J, de “Monto Div. Liquidacion”a “Monto Div Liquidacion” (quitar el punto “.”). Continúa en 80

80 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería selecciona la opción “Archivo” en el menú. Continúa en 81

81 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería selecciona la opción “Guardar como”. Continúa en 82

82 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería selecciona la opción “Microsoft Excel 97-2003” en el campo“Tipo”. Continúa en 83

83 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería da si en reemplazar archivo existente. Continúa en 84

84 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería cierra el archivo. Continúa en 85


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 22 de 35

85 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería realiza la generación de información de divisas de acuerdo a losiguiente: Continúa en 86

86 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa al correo interno (Outlook). Continúa en 87

87 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería identifica el correo electrónico remitido por la Dirección deTesorería con los tipos de cambio. Continúa en 88

88 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería abre el archivo “Divisas_ddmmaaaa” en la ruta“\\banjercito\operaciones\Backoffice Tesoreria Nacional e Internacional\Aclme\ACLME\”. Continúa en 89

89 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa al archivo los valores correspondientes a las divisas enla columna “Tipo Cambio” (Columna D) tomar los datos del correo correspondientes a la columna “Actual”. Continúa en 90

90 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa al archivo la fecha del día en la columna “Fecha”(Columna B) para cada una de las divisas en el archivo. Continúa en 91

91 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa al archivo la palabra “MONEDA” en la columna “Tipo”(Columna A) para cada una de las divisas en el archivo. Continúa en 92

92 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa al archivo la nomenclatura de cada divisa en la columna“DIVISA” (Columna C) para cada una de las divisas en el archivo. Continúa en 93

93 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería en el caso de la divisa “CNY” se debe ingresa el siguiente datofijo “6.5154”. Continúa en 94

94 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería en el caso de la divisa “USD” se debe ingresa a la paginahttp://www.banxico.org.mx/portal-mercado-cambiario/index.html para obtener el tipo de cambio fix del día hábil anterior de lafecha del reporte. Para el caso del reporte del ultimo día hábil del mes se deberá considerar el tipo de cambio del mismo día.Continúa en 95

95 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa al archivo en la columna “TIPO DE CAMBIOPROMEDIO” (Columna E) un “0” para cada una de las divisas en el archivo. Continúa en 96



98 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería selecciona la ruta “\\banjercito\operaciones\Backoffice TesoreriaNacional e Internacional\Aclme\ACLME\aaaa\mm-aaaa\dd-mm-aaaa\” En el campo “Ruta”. Continúa en 99


100 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería escribe el nombre “Divisas_ddmmaaaa” en el campo “Nombre”,sustituyendo ddmmaaaa por los valores de la fecha del día. Continúa en 101

101 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería da clic en el botón “Guardar”. Continúa en 102


103 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería realiza la generación de información de DCAM de acuerdo a lossiguiente. Continúa en 104

104 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa al correo interno (Outlook) Continúa en 105

105 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería identifica el correo electrónico remitido por la Dirección deTesorería con las operaciones de la DCAM. Continúa en 106

106 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería abre el archivo “DCAM_ddmmaaaa” en la ruta“\\banjercito\operaciones\Backoffice Tesoreria Nacional e Internacional\Aclme\ACLME\”. Continúa en D18

D18 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería identifica si se tuvieron operaciones con la DCAM.SI NO

Continúa en la actividad 107 Continúa en la actividad 109

107 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa al archivo los valores correspondientes a lasoperaciones. Continúa en 108

108 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa al archivo la fecha del día en la columna “Fecha” paracada una de las operaciones. Continúa en 109


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 23 de 35




112 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería escribe el nombre “DCAM_ddmmaaaa” en el campo “Nombre”,sustituyendo ddmmaaaa por los valores de la fecha del día. Continúa en 113




116 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería realiza la generación de información de operaciones mayores a 1millón de dólares (En este proceso no se tiene un documento donde se pueda extraer con exactitud las operaciones mayoresa 1 millon de dólares cuando se trata de divisas diferentes al dólar ) de acuerdo a lo siguiente: Continúa en 117

117 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería para identificar operaciones integradas que en su conjunto seaniguales o mayores a 1 millon de dólares se tienen que detectar aquellas que correspondan a MEX SECTOR PUBLICOGOBIERNO FEDERAL. Continúa en 118

118 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería abre el archivo “Mayores1M_ddmmaaaa” en la ruta“\\banjercito\operaciones\Backoffice Tesoreria Nacional e Internacional\Aclme\ACLME\”. Continúa en 119


120 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería. selecciona la opción “Guardar como”. Continúa en 121



123 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería escribe el nombre “Mayores1M_ddmmaaaa” en el campo“Nombre”, sustituyendo ddmmaaaa por los valores de la fecha del día. Continúa en 124



126 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería realiza la generación de reportes ACLME de acuerdo a losiguiente: Continúa en 127

127 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería abre el archivo “ACLME.madb” en la ruta“\\banjercito\operaciones\Backoffice Tesoreria Nacional e Internacional\Aclme\ACLME\”. Cont inúa en 128

128 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería da doble click en la opción “Formulario1” del menú izquierdo“Formularios”. Continúa en 129

129 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa en el campo “Día” el día del cual se va a ejecutar elproceso. Continúa en 130

130 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa en el campo “Mes” el mes del cual se va a ejecutar elproceso. Continúa en 131

131 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa en el campo “Año” el año del cual se va a ejecutar elproceso. Continúa en 132

132 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería da clic en el botón “Ejec”. Continúa en 133


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 24 de 35

133 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería da clic en el botón “Si” para todas las alertas que aparecen enpantalla con cualquiera de los siguientes inicios de mensaje:• Va a ejecutar …• Va a anexar …• Va a actualizar …• Va a eliminar … Continúa en 134

134 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería da clic en el botón “Aceptar” cuando aparece el mensaje “Fin delproceso”. Continúa en 135

135 Analista del Departamento de Operaciones de Tesoreríarealiza la validación de fechas de acuerdo a lo siguiente: Continúaen 136

136 A n a l i s t a d e l D e p a r t a m e n t o d e O p e r a c i o n e s d e T e s o r e r í a d a d o b l e c l i c k e n l a o p c i ó n“ A C L M E _ C A T _ F E C H A S R E S T R I C C I O N ” d e l m e n ú i z q u i e r d o “ T a b l a s ” . C o n t i n ú a e n 1 3 7

137 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería verificar que se encuentren ingresadas para el mes de la fechadel día los últimos cuatro (4) días hábiles. Continúa en D19

D19 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería¿Se encuentran ingresados los últimos cuatro (4) días hábiles?.SI NO


138 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería realiza para cada uno de los últimos cuatro (4) días hábiles a seringresados Continúa en 139

139 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería selecciona la celda con asterisco (*) en la columna “AAAA”.Continúa en 140

140 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa el año de la fecha. Continúa en 141

141 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería selecciona la columna “MM”. Continúa en 142

142 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa el mes de la fecha. Continúa en 143

143 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería selecciona la columna “FECHA”. Continúa en 144

144 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa la fecha correspondiente al día hábil. Continúa en 145

145 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería cierra la ventana “ACLME_CAT_FECHASRESTRICCION”.Continúa en 146

146 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería reliza la validación de contrapartes de acuedo a lo siguiente:Continúa en 147

147 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería da doble click en la opción “Operativo_ValidaContrapartes” delmenú izquierdo “Informes”. Continúa en 148

148 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería da clic derecho en la leyenda “Elaborado por”. Continúa en 149

149 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería selecciona la opción “Vista preliminar”. Continúa en 150

150 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería da clic derecho sobre la leyenda “Elaborado por”. Continúa en 151

151 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería selecciona la opción “Imprimir”. Continúa en 152

152 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería imprime el Informe “ACLME – Contrapartes”. Continúa en 153

153 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería cierra la ventana “Operativo_ValidaContrapartes”. Continúa en 154

154 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería verifica las contrapartes a agregar. Continúa en D20

D20 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería¿Se tienen contrapartes a agregar?SI NO



M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 25 de 35

155 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería identifica las contrapartes a agregar:• Descripción, Nombre de la contraparte tal y como aparece en el catálogo de Banco de México.• Nicho, Nicho al cual corresponde la contraparte. o CLIENTES. o INTERBANCARIAS.• Sector, conforme al sector de la contraparte. o MEX INSTITUCIONES DE CREDITO. o MEX CASAS DE BOLSA. o MEX CASAS DE CAMBIO. o MEX SECTOR PRIVADO PERSONAS MORALES. o MEX SECTOR PRIVADO PERSONAS FISICAS. o MEX SECTOR PUBLICO GOBIERNO DEL DISTRITO FEDERAL. o MEX SECTOR PUBLICO GOBIERNO FEDERAL. o MEX SECTOR PUBLICO GOBIERNOS ESTATALES Y MUNICIPALES. o MEX SECTOR PUBLICO ORGANISMOS DESENTRALIZADOS Y EMPRESASDE PA.• Clave_Banxico, Clave con la que está dada de alta en el catálogo de Banco de México. o A 6 dígitos.• Clave_Millón, Si debe diferenciarse cuando tiene operaciones mayores a 1 millón de dólares (conversión de moneda adólares). o SI, cuando si se deben diferenciar operaciones de más de 1 millón de dólares. o NO, cuando no se deben diferenciar operaciones de más de 1 millón de dólares. Continúa en 156

156 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería da doble clic en la opción “ACLME_CAT_CONTRAPARTES” delmenú izquierdo “Tablas” de acuerdo a lo siguiente: • Para cada una de las contrapartes agregar la información. o Seleccionar la celda en el renglón con asterisco “*” en la columna “TIPO”. o Ingresar la palabra “CONTRAPARTE”. o Seleccionar la columna “DESCRIPCIÓN”. o Ingresar el nombre de la contraparte. o Seleccionar la columna “NICHO”. o Ingresar el Nicho de la contraparte. o Seleccionar la columna “SECTOR”. o Ingresar el Sector de la contraparte. o Seleccionar la columna “CLAVE_BANXICO”. o Ingresar la Clave Banxico de la contraparte. o Seleccionar la columna “CLAVE_MILLON”. o Ingresar la clave de la contraparte. Continúa en 157

157 Analista del Departamento de Operaciones de TesoreríaCierra la ventana “ACLME_CAT_CONTRAPARTES”. Continúa en158

158 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería reliza la validación de Divisas de acuerdo a los isguiente: Continúaen 159

159 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería da doble click en la opción “Operativo_ACLME_Divisas” del menúizquierdo “Informes”. Continúa en 160





164 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería imprime el Informe “Reporte – ACLME TC”. Continúa en 165

165 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería cierra la ventana “Operativo_ACLME_Divisas”. Continúa en 166

166 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería verificar las divisas ingresadas. Continúa en D21

D21 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería¿Se tienen valores de divisas a corregir?.SI NO


167 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería abre el archivo “Divisas_ddmmaaaa” en la ruta“\\banjercito\operaciones\Backoffice Tesoreria Nacional e Internacional\Aclme\ACLME\aaaa\mm-aaaa\dd-mm-aaaa\” para lafecha del día Continúa en 168


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 26 de 35

168 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería corrige los valores de divisas. Continúa en 169

169 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería cierra la ventana “Divisas_ddmmaaaa” para la fecha del día.Continúa en 170

170 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería selecciona el botón “Guardar”. Continúa en 171

171 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería realiza la validación de operaciones DCAM de acuerdo a losiguiente: Continúa en 172

172 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería da doble click en la opción “Operativo_DCAM” del menúizquierdo “Informes”. Continúa en 173





177 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería imprime el Informe “ACLME – DCAM”. Continúa en 178

178 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería cierra la ventana “Operativo_DCAM”. Continúa en 179

179 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería verifica las operaciones ingresadas. Continúa en D22

D22 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería¿Se tienen operaciones a corregir o a agregar?.SI NO


180 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería abre el archivo “DCAM_ddmmaaaa” en la ruta“\\banjercito\operaciones\Backoffice Tesoreria Nacional e Internacional\Aclme\ACLME\aaaa\mm-aaaa\dd-mm-aaaa\” para lafecha del día. Continúa en 181

181 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería corrige o agregar las operaciones. Continúa en 182

182 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería cierra la ventana “DCAM_ddmmaaaa” para la fecha del día.Continúa en 183

183 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería selecciona el botón “Guardar”. Continúa en 184

184 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería validación de operaciones mayores a 1 millón de dólares.Continúa en 185

185 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería da doble click en la opción “Operativo_Mayores1M” del menúizquierdo “Informes”. Continúa en 186





190 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería imprime el Informe “ACLME – Mayores a 1 M”. Continúa en 191

191 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería cierra la ventana “Operativo_Mayores1M”. Continúa en 192

192 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería verificar las operaciones ingresadas. Continúa en D23

D23 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería¿Se tienen operaciones a corregir o a agregar?.SI NO

Continúa en la actividad 193 Continúa en la actividad D24


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 27 de 35

193 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería11.9.2.1 abre el archivo “Mayores1M_ddmmaaaa” en la ruta“\\banjercito\operaciones\Backoffice Tesoreria Nacional e Internacional\Aclme\ACLME\aaaa\mm-aaaa\dd-mm-aaaa\” para lafecha del día. Continúa en 194

194 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería corrige o agregar las operaciones. Continúa en 195

195 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería cierrar la ventana “Mayores1M_ddmmaaaa” para la fecha deldía. Continúa en 196

196 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería selecciona el botón “Guardar”. Continúa en D24

D24 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería¿identifica si fueron realizados cambios derivados de lasvalidaciones?.

SI NOContinúa en la actividad 197 Continúa en la actividad 208

197 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería realiza el borrado de formularios ACLME de acuerdo a losiguiente: Continúa en 198

198 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería ingresa a la ruta “\\banjercito\operaciones\Backoffice TesoreriaNacional e Internacional\Aclme\ACLME\aaaa\mm-aaaa\dd-mm-aaaa\” para la fecha del día. Continúa en 199

199 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería identifica el archivo “ACLME_V_ddmmaaaa” para la fecha deldía Continúa en 200

200 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería da clic derecho sobre el nombre del archivo. Continúa en 201

201 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería selecciona la opción “Eliminar”. Continúa en 202

202 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería selecciona el botón “Si”. Continúa en 203

203 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería identifica el archivo “ACLME_III_IV_ddmmaaaa” para la fechadel día. Continúa en 204

204 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería da clic derecho sobre el nombre del archivo. Continúa en 205

205 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería selecciona la opción “Eliminar”. Continúa en 206

206 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería selecciona el botón “Si”. Continúa en 207

207 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería realiza la generación de reportes ACLME Continúa en 208

208 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería realiza la obtención de ACLME III y IV de acuerdo a lo siguiente:Continúa en 209

209 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería da doble click en la opción “Rep_ACLME_III_IV” del menúizquierdo “Informes”. Continúa en 210


211 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería seleccionar la opción “Vista preliminar”. Continúa en 212



214 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería imprime el Informe “ACLME – III y IV”. Continúa en 215

215 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería cierra la ventana “Rep_ACLME_III_IV”. Continúa en 216

216 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería realiza la obtención de ACLME V de acuerdo a los iguiente:Continúa en 217

217 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería da doble click en la opción “Rep_ACLME_V” del menú izquierdo“Informes”. Continúa en 218


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 28 de 35





222 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería imprime el Informe “ACLME – V”. Continúa en 223

223 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería cierrar la ventana “Rep_ACLME_V”. Continúa en 224

224 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería realiza la integración del expediente con cada uno de losdocumentos de acuerdo al siguiente orden:1.1. Correo electrónico de divisas.1.2. Correo electrónico de operaciones DCAM.1.3. Operaciones mayores a 1 millón de dólares.1.4. Informe “ACLME – Contrapartes”.o Previos.o Definitivo.1.5. Informe “Reporte – ACLME TC”.o Previos.o Definitivo.1.6. Informe “ACLME – DCAM”.o Previos.o Definitivo.1.7. Informe “ACLME – Mayores a 1 M”.o Previos.o Definitivo.1.8. Informe “ACLME – III y IV”.1.9. Informe “ACLME – V”. Continúa en 225

225 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería realiza la entrega de expediente para Revisión de acuerdo a losiguiente: Continúa en 226

226 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería entrega al Jefe(a) de Departamento de Operaciones deTesorería el expediente para revisión. Continúa en 227

227 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería revisa el expediente. Continúa en 228

228 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería verifica los informes conforme a los soportes integrados. Continúaen D25

D25 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería¿Se tienen observaciones sobre los resultados?.SI NO


229 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería entrega las observaciones al Encargado de Operación / TécnicoEspecializado. Continúa en 230

230 Analista del Departamento de Operaciones de Tesoreríascribe su nombre y firma cada uno de los informes de “Revisado”.Continúa en 231

231 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería realiza entrega de expedientes para Autorización. Continúa en 232

232 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería entregar al Jefe de Departamento / Gerente el expediente paraautorización. Continúa en 233

233 Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería / Gerente de Operaciones de TesoreríaJefe de Departamento /Gerente revisa el expediente Continúa en 234

234 Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería / Gerente de Operaciones de Tesorería verifica los informesconforme a los soportes integrados. Continúa en D26

D26 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería¿Se tienen observaciones sobre los resultados?.SI NO



M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 29 de 35

235 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería entrega las observaciones al Analista / Jefe de DepartamentoContinúa en 236

236 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería escribe su nombre y firma cada uno de los informes de“Autorizado” Continúa en 237

237 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería realiza el envío de los reportes a la Dirección de Contabilidad deacuerdo a lo siguiente: Continúa en 238

238 Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería / Gerente de Operaciones de Tesorería abre el correo OutlookContinúa en 239

239 Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería / Gerente de Operaciones de Tesorería selecciona “Nuevo”correo. Continúa en 240

240 Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería / Gerente de Operaciones de Tesorería adjunta el archivo“ACLME_I I I_ IV_ddmmaaaa” en la ru ta “ \ \ban je rc i to \operac iones \Backo f f i ce Tesore r ia Nac iona l eIn te rnac iona l \Ac lme\ACLME\aaaa \mm-aaaa\dd-mm-aaaa\ ” para la fecha de l d ía . C o n t i n ú a e n 2 4 1

241 Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería / Gerente de Operaciones de Tesorería adjunta el archivo“ A C L M E _ V _ d d m m a a a a ” e n l a r u t a “ \ \ b a n j e r c i t o \ o p e r a c i o n e s \ B a c k o f f i c e T e s o r e r i a N a c i o n a l eIn te rnac iona l \Ac lme\ACLME\aaaa \mm-aaaa \dd-mm-aaaa \ ” pa ra la fecha de l d ía . C o n t i n ú a e n 2 4 2

242 Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería / Gerente de Operaciones de Tesorería ingresa como “Para” a losusuarios determinados por la Dirección de Contabilidad. Continúa en 243

243 Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería / Gerente de Operaciones de Tesorería ingresa como “CC” a losusuarios determinados por la Dirección de Operaciones Bancarias. Continúa en 244

244 Analista del Departamento de Consolidación de Estados Financieros ingresa al Sistema de Acopio de InformaciónFinanciera (SAIF) mediante el usuario y contraseña proporcionados por Banco de México (BANXICO) e importa los archivosplanos a transmitir (aaaammdd ACLME III y IV.xls y aaaammdd ACLME V.xls) en la ruta Menú Aplicaciones, en la aplicacióncorrespondiente. Continúa en 245

245 Analista del Departamento de Consolidación de Estados Financieros realiza la validación de los archivos aaaammddACLME III y IV.xls y aaaammdd ACLME V.xls contra los catálogos de conceptos de Banco de México (BANXICO) en la rutaMenú Archivo, Validar, Validación de datos. Continúa en D27

D27 La información es correcta.SI NO


245.1 Analista del Departamento de Consolidación de Estados Financieros revisa los errores de validación ynotifica vía Correo electrónico al Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería para sucorrección. Continúa en 245.2

245.2 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería revisa los errores enviados por el Analista delDepartamento de Consolidación de Estados Financieros y genera nuevamente el (los) archivo(s) delReporte ACLME PDBD previo. Continúa en 246

246 Analista del Departamento de Consolidación de Estados Financieros deja los archivos en status pendiente detransmisión y procede a su envío en la ruta Menú Transmisión del Sistema de Acopio de Información Financiera (SAIF).Continúa en 247

247 Analista del Departamento de Consolidación de Estados Financieros obtiene acuse de recibo que detalla número deInstitución, nombre de la aplicación, nombre del formulario, fecha de datos, nombre del archivo, tamaño del archivo, fecha yhora de transmisión, fecha y hora de recepción y clave de aceptación, y lo turna al Gerente de Consolidación de EstadosFinancieros. Continúa en 248

248 Gerente de Consolidación de Estados Financieros valida la información enviada y el acuse de recibo generado por elSistema de Acopio de Información Financiera (SAIF) para asegurar que haya sido enviada en tiempo y forma. Continúa en 249

249 Gerente de Consolidación de Estados Financieros envía a la/el Analista del Departamento de Operaciones deTesorería a través de Correo electrónico la clave de aceptación del envío de Banco de México (BANXICO). Continúa en 250

250 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería imprime la clave de aceptación recibida a través de Correoelectrónico y lo integra a su soporte documental del Reporte ACLME PDBD previo del día y lo archiva en una carpeta. FIN

ACLME PDBD Definitivo

251 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería genera e imprime los movimientos del día anterior de losauxiliares contables de divisas (9201 USD, 9205 CHF, 9208 GBP, 9210 CAD y 9218 EUR), mediante Sistema IntegralBancario Automatizado (SIBA) en la ruta Menú 4,3,999,82.- Analítica de Cuentas Día Esp, ingresando el número del auxiliar yla fecha del día hábil anterior. Continúa en 252


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 30 de 35




252 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería genera e imprime la balanza en moneda extranjera del díaanterior, mediante Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA) en la ruta Menú 4,90,999,10.- Saldos en monedaextranjera, ingresando el número del auxiliar y la fecha del día hábil anterior. Continúa en 253

253 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería abre el archivo Reporte nuevo definitivo ddmmaaaa.xls del díahábil anterior ubicado en la ruta Operaciones \ Back Office \ Tesoreria Nac. e Int. \ Aclme, en la pestaña "balanza" copia lacolumna "saldo final" a la columna "anterior" (las columnas de "V", "C" y "saldo final" se actualizan automáticamente alcapturar los datos en las demás pestañas). Continúa en 254

254 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería en la pestaña "Tipo de cambio" actualiza el campo "fecha" a ladel día que se está reportando, para c/u de las divisas (USD, EUR, CHF, GBP, CAD) copia la información de la fila "mov dia"del renglón inferior al renglón superior y captura en el renglón inferior captura los movimientos del auxiliar correspondiente enlas columnas "Cargos D" y/o "Abonos H" de acuerdo los movimientos de los auxiliares obtenidos de Sistema Integral BancarioAutomatizado (SIBA) y de la balanza en moneda extranjera generada en Sistema Integral Bancario Automatizado (SIBA)divide el saldo en pesos entre el saldo en moneda extranjera y captura el resultado en el campo "T.C. Divisa". Continúa en 255

255 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería en la pestaña "CPA-VTA" captura los importes definitivos de lascompras, en la sección "Compras", y de ventas, en la sección "Ventas" obteniéndolos del Reporte ACLME PDBD previo deacuerdo al tipo de Cliente (PF, PM, GF, Bancos, Casa de Cambio y Casa de Bolsa) y al tipo de operación (MD, 24 horas, 48horas). Continúa en 256

256 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería en la pestaña "Aclme III IV" oprime el botón "ordenar" paraconcentrar la información de acuerdo a la estructura dada por Banco de México (BANXICO) y clasificarla por concepto.Continúa en 257

257 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería en la pestaña "Base-SecV" oprime el botón "ordenar" paraconcentrar la información de acuerdo a la estructura dada por Banco de México (BANXICO) y clasificarla por concepto.Continúa en 258

258 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería abre el archivo aaaammddACLME-III-IV Definitivo.xls del díahábil anterior ubicado en la ruta Operaciones \ Back Office \ Tesoreria Nac. e Int. \ Aclme, copia en él la información de lapestaña "Aclme III IV" y lo guarda con la fecha del día que se está reportando. Continúa en 259

259 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería abre el archivo aaaammddACLME V Definitivo.xls del día hábilanterior ubicado en la ruta Operaciones \ Back Office \ Tesoreria Nac. e Int. \ Aclme, copia en él la información de la pestaña"Base-SecV" y lo guarda con la fecha del día que se está reportando. Continúa en D28

D28 Es el último día hábil de la semana.SI NO


260 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería genera e imprime la balanza en moneda extranjera del día hábilanterior (solo se ejecuta para las operaciones de último día hábil de la semana), mediante Sistema Integral BancarioAutomatizado (SIBA) en la ruta Menú 4,90,999,29.- Saldos M.Extranjera \ Nacional, ingresando el día final del reporte (díahábil anterior) y el mes del reporte y ejecuta el Ícono ACLME ubicado en el escritorio del equipo de cómputo para guardar lainformación en el archivo de texto. Continúa en 261

261 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería localiza el archivo generado en la actividad anterior denominadoACLME.txt ubicado en la ruta C:\Balanzas\ACLME y lo renombra agregando la fecha del día hábil anterior(ACLME_ddmmaaaa.txt). Continúa en 262

262 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería abre en Hoja de cálculo (Excel) el archivoACLME_ddmmaaaa.txt y le da formato con el "asistente para importar texto", separando la información por columnas defecha, cuenta, moneda, cargos y abonos y dando a las celdas formato de texto. Continúa en 263

263 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería abre el archivo Prueba balanza ACLMEddmmaaaa.xls del díahábil anterior ubicado en la ruta Operaciones \ Back Office \ Tesoreria Nac. e Int. \ Aclme y lo guarda con la fecha del día quese está reportando. Continúa en 264

264 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería copia la información del archivo ACLME_ddmmaaaa.txt y la pegaen la pestaña "Balanza" del archivo Prueba balanza ACLMEddmmaaaa.xls. Continúa en 265

265 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería abre el archivo aaaammdd ACLME-I-II definitivo.xls del día hábilanterior y lo guarda con la fecha del día que se está reportando. Continúa en 266

266 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería copia la información de la pestaña "Resumen" del archivoPrueba balanza ACLMEddmmaaaa.xls y la pega en el archivo aaaammdd ACLME-I-II definitivo.xls. Continúa en 267

267 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería envía mediante Correo electrónico a la Gerencia deConsolidación de Estados Financieros los archivos aaaammddACLME-III-IV Definitivo.xls, aaaammddACLME VDefinitivo.xls y aaaammdd ACLME-I-II definitivo.xls , en su caso. Continúa en 268


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 31 de 35










268 Analista del Departamento de Consolidación de Estados Financieros recibe a través de Correo electrónico los archivosdel Reporte ACLME PDBD definitivo (aaaammddACLME-III-IV Definitivo.xls, aaaammddACLME V Definitivo.xls y aaaammddACLME-I-II definitivo.xls , en su caso. Continúa en 269

269 Analista del Departamento de Consolidación de Estados Financieros ingresa al Sistema de Acopio de InformaciónFinanciera (SAIF) mediante el usuario y contraseña proporcionados por Banco de México (BANXICO) e importa los archivosplanos a transmitir (aaaammddACLME-III-IV Definitivo.xls, aaaammddACLME V Definitivo.xlsy aaaammdd ACLME-I-IIdefinitivo.xls , en su caso) en la ruta Menú Aplicaciones, en la aplicación correspondiente. Continúa en 270

270 Analista del Departamento de Consolidación de Estados Financieros realiza la validación de los archivosaaaammddACLME-III-IV Definitivo.xls, aaaammddACLME V Definitivo.xls y aaaammdd ACLME-I-II definitivo.xls, en su caso,contra los catálogos de conceptos de Banco de México (BANXICO) en la ruta Menú Archivo, Validar, Validación de datos.Continúa en D29



270.1 Analista del Departamento de Consolidación de Estados Financieros revisa los errores de validación ynotifica vía Correo electrónico al Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería para sucorrección. Continúa en 270.2

270.2 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería revisa los errores enviados por el Analista delDepartamento de Consolidación de Estados Financieros y genera nuevamente el (los) archivo(s) delReporte ACLME PDBD definitivo. Continúa en 271

271 Analista del Departamento de Consolidación de Estados Financieros deja los archivos en status pendiente detransmisión y procede a su envío en la ruta Menú Transmisión del Sistema de Acopio de Información Financiera (SAIF).Continúa en 272

272 Analista del Departamento de Consolidación de Estados Financieros obtiene acuse de recibo que detalla número deInstitución, nombre de la aplicación, nombre del formulario, fecha de datos, nombre del archivo, tamaño del archivo, fecha yhora de transmisión, fecha y hora de recepción y clave de aceptación, y lo turna a la/el Gerente de Consolidación deEstados Financieros. Continúa en 273

273 Gerente de Consolidación de Estados Financieros valida la información enviada y el acuse de recibo generado por elSistema de Acopio de Información Financiera (SAIF) para asegurar que haya sido enviada en tiempo y forma. Continúa en 274

274 Gerente de Consolidación de Estados Financieros envía al Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería através de Correo electrónico la clave de aceptación del envío de Banco de México (BANXICO). Continúa en 275

275 Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería imprime la clave de aceptación recibida a través de Correoelectrónico y lo integra a su soporte documental del Reporte ACLME PDBD definitivo del día y lo archiva en una carpeta. FIN

5.- Generación y Envío del Formulario Relativo a Operaciones con Dólares en Efectivo "OD" a Banco de México.

276 Gerente de Operaciones de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería o Analista delDepartamento de Operaciones de Tesorería después del cierre del mes obtiene el resumen de movimientos de la CuentaContable 1102000000000000.- BILLETES Y MONEDAS EXTRANJERAS auxiliares 1 y 5 en archivo plano, mediante SistemaIntegral Bancario Automatizado (SIBA) en la ruta Menú 4,10,999,46.- Extracción Movtos Mensuales y guarda el archivo ruta\\Banjercito\Operaciones\BackOffice Tesorería Nacional e Internacional\Reporte OD con el nombre 1102_mmaaaa.xls.Continúa en 277

277 Gerente de Operaciones de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería o Analista delDepartamento de Operaciones de Tesorería abre el archivo Amarres cuenta 1102 mes-mes aaaa.xls del timestre anterior,cambia el nombre de las pestañas con el nombre correspondiente a los meses de trimestre actual y guarda el archivo con elnombre de dicho trimestre. Continúa en 278

278 Gerente de Operaciones de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería o Analista delDepartamento de Operaciones de Tesorería abre el archivo Amarres cuenta 1102 mes-mes aaaa.xls del timestre que seestá trabajando, copia la información del archivo 1102_mmaaaa.xls y la pega en la pestaña del mes correspondiente (1102mes). Continúa en 279

279 Gerente de Operaciones de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería o Analista delDepartamento de Operaciones de Tesorería identifica los movimientos por tipo (cargo o abono) y póliza (manual o deinterfase) y concentra la información en la pestaña "Amarre mes" del mes correspondiente. Continúa en 280

280 Gerente de Operaciones de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería o Analista delDepartamento de Operaciones de Tesorería verifica que el total de los movimientos concentrados en la pestaña "Amarremes" correspondan al total de movimientos en la pestaña "1102 mes". Continúa en D30

D30 Total de movimientos coincide.SI NO


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 32 de 35





280.1 Gerente de Operaciones de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería oAnalista del Departamento de Operaciones de Tesorería verifica nuevamente las operaciones paraconcentrar las operaciones faltantes o eliminar las repetidas. Continúa en 281

281 Gerente de Operaciones de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería o Analista delDepartamento de Operaciones de Tesorería al final del trimestre copia la información de las pestañas "1102 mes" de lostres meses a la pestaña "1102 Total". Continúa en 282

282 Gerente de Operaciones de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería o Analista delDepartamento de Operaciones de Tesorería concentra la informarción de las pestañas "Amarre mes" de los tres meses enla pestaña "Amarre total". Continúa en 283

283 Gerente de Operaciones de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería o Analista delDepartamento de Operaciones de Tesorería verifica que el total de los movimientos concentrados en la pestaña "Amarretotal" correspondan al total de movimientos en la pestaña "1102 Total". Continúa en D31

D31 Total de movimientos coincide.SI NO


283.1 Gerente de Operaciones de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería oAnalista del Departamento de Operaciones de Tesorería verifica nuevamente las operaciones paraconcentrar las operaciones faltantes o eliminar las repetidas. Continúa en 284

284 Gerente de Operaciones de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería o Analista delDepartamento de Operaciones de Tesorería abre el archivo Reporte_OD.mdb en Base de Datos (Access) y ejecuta lamacro "Sección 1" para generar el archivo plano seccion1.xls correspondiente a dicha sección del Formulario Relativo aOperaciones con Dólares en Efectivo "OD" para su envío a Banco de México (BANXICO). Continúa en 285

285 Gerente de Operaciones de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería o Analista delDepartamento de Operaciones de Tesorería ejecuta la macro "Sección 2" para generar el archivo plano seccion2.xlscorrespondiente a dicha sección del Formulario Relativo a Operaciones con Dólares en Efectivo "OD" para su envío a Bancode México (BANXICO). Continúa en 286





290 Gerente de Operaciones de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería o Analista delDepartamento de Operaciones de Tesorería envía a la Gerencia de Consolidación de Estados Financieros los archivosplanos (seccion1.xls, seccion2.xls, seccion3.xls, seccion5.xls, seccion6.xls, seccion7.xls) a través de Correo electrónico.Continúa en 291

291 Analista del Departamento de Consolidación de Estados Financieros recibe a través de Correo electrónico los archivosplanos seccion1.xls, seccion2.xls, seccion3.xls, seccion5.xls, seccion6.xls, seccion7.xls Continúa en 292

292 Analista del Departamento de Consolidación de Estados Financieros ingresa al Sistema EspifNet mediante el usuario ycontraseña proporcionados por Banco de México (BANXICO) e importa los archivos planos a transmitir. Continúa en 293

293 Analista del Departamento de Consolidación de Estados Financieros realiza la validación de los archivos contra loscatálogos de conceptos de Banco de México (BANXICO). Continúa en D32




M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 33 de 35

293.1 Analista del Departamento de Consolidación de Estados Financieros revisa los errores de validación ynotifica vía Correo electrónico al Gerente de Operaciones de Tesorería o Jefe(a) de Departamento deOperaciones de Tesorería o Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería para su corrección.Continúa en 293.2

293.2 Gerente de Operaciones de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería oAnalista del Departamento de Operaciones de Tesorería revisa los errores enviados por el Analista delDepartamento de Consolidación de Estados Financieros y genera nuevamente el (los) archivo(s) delFormulario Relativo a Operaciones con Dólares en Efectivo "OD". Continúa en 294

294 Analista del Departamento de Consolidación de Estados Financieros deja los archivos en status pendiente detransmisión y procede a su envío en la ruta Menú Transmisión del Sistema EspifNet. Continúa en 295

295 Analista del Departamento de Consolidación de Estados Financieros obtiene acuse de recibo que detalla número deInstitución, nombre de la aplicación, nombre del formulario, fecha de datos, nombre del archivo, tamaño del archivo, fecha yhora de transmisión, fecha y hora de recepción y clave de aceptación, y lo turna al Gerente de Consolidación de EstadosFinancieros. Continúa en 296

296 Gerente de Consolidación de Estados Financieros valida la información enviada y el acuse de recibo generado por elSistema EspifNet para asegurar que haya sido enviada en tiempo y forma. Continúa en 297

297 Gerente de Consolidación de Estados Financieros envía al Gerente de Operaciones de Tesorería o Jefe(a) deDepartamento de Operaciones de Tesorería o Analista del Departamento de Operaciones de Tesorería a través deCorreo electrónico la clave de aceptación del envío del Formulario Relativo a Operaciones con Dólares en Efectivo "OD".Continúa en 298

298 Gerente de Operaciones de Tesorería o Jefe(a) de Departamento de Operaciones de Tesorería o Analista delDepartamento de Operaciones de Tesorería imprime la clave de aceptación recibida a través de Correo electrónico y lointegra a su soporte documental y lo archiva en una carpeta. FIN


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 34 de 35

V. NORMATIVIDAD RELACIONADA.299 Manual de Descripción de Puestos. Continúa en 300

300 Manual General de Organización del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Área y Armada S.N.C. FIN


M-SE-CVD-02/17

Entrada envigor:

Nov 30, 2017

Pág 35 de 35

Entrada en MANUAL DE POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS DE Nov … · MANUAL DE POLÍTICAS Y...

Documents

Transcript of Entrada en MANUAL DE POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS DE Nov … · MANUAL DE POLÍTICAS Y...