Elab. Proyectos Sesión 5 1

7/18/2019 Elab. Proyectos Sesión 5 1

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FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DEPROYECTOS DE INGENIERÍA

UNIDAD I:EL SISTEMA NACIONALDE INVERSIÓN PÚBLICA

(SNIP)

ELABORACIÓN DE UN PERFILDE UN PROYECTO DEINVERSIÓN PÚBLICA:- FORMULACIÓN DEL

PROYECTO



PROCESO DE PREPARACIÓN DE UN PIP

ETAPAS PROPÓSITOS

ASPECTOSGENERALES

IDENTIFICACIÓNDEL PROYECTO

FORMULACIÓNDEL PROYECTO

EVALUACIÓN

Brindar los datos generales del PIP

Definir de manera clara y precisa el problema centralque intenta resolver el PIP, así como el objetivo yprincipales alternativas que conlleva el proyecto.

Confeccionar los flujos de información sobre costos ybeneficios que generan cada una de las alternativasplanteadas anteriormente en la Identificación.

Determinar la conveniencia o no de la ejecución delPIP a través de la evaluación social de cada una delas alternativas planteadas, tomando como base paraello los flujos de información sobre costos ybeneficios brindados por la Formulación.



ELABORACIÓN DE UN PERFIL DE UN PIP



FORMULACIÓN DEL PIP



FORMULACIÓN DEL PIPHorizonte de evaluación: Es el periodo donde se evalúan los beneficios y costos

atribuibles del proyecto, comprende el período de ejecución más un período

máximo de 10 años donde se generaran los beneficios.

Ejemplo: Construcción de una nueva infraestructura de riego

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Horizonte de Evaluación

Años

Fase de Post-Inversión

Meses Meses

Fase de Pre-Inversión

Fase deInversión

Mobiliario y

equipamiento del proyecto

Operación y Mantenimiento Entrega

Estudio dePerfil

Estudio de factibilidad

Estudios

definitivosExpediente

Técnico

Construcción de

Nueva

Infraestructura




ACTIVIDADES Período 0

Año 1 Año 2 (…) Año 10 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24

FASE DE INVERSIÓN

1Elaboración del

expediente técnico

2Licitación y contratación

de la obra

3 Construcción de la obra

4 Liquidación de la obra

5Mejoras en la gestión

del servicio

6 Asistencia técnica a

usuarios

7Informe de evaluaciónculminación del PIP

FASE DE POST INVERSIÓN

8Operación y

mantenimiento

1. Definir actividades para cada una de las acciones y componentes2. Definir duración de cada actividad3. Establecer secuencia4. Definir horizonte de evaluación

FUENTE.- MEF

EL HORIZONTE DE EVALUACIÓN




El horizonte de evaluación comprende el período de ejecución del proyecto

(período “0”) más un máximo de diez (10) años de generación de beneficios

(período ex post).

El período “0” comprende el tiempo de realización de todas las acciones

necesarias para la ejecución del proyecto.

El horizonte de 10 años es compatible con la vida útil de los principales

componentes y en el cual se estima la generación de los beneficios previstos.

Para la mayoría de los proyectos se considera un horizonte de evaluación de

10 años (Anexo SNIP-09 de la Directiva General del SNIP).




Estimar la población que demanda el servicio a la fecha, y la que se prevédemandará a lo largo del horizonte del proyecto. Se debe haber

identificado CE, en el área de influencia, los pasos a seguir son:

Paso 1: Definir los servicios que los beneficiarios demandan.

Paso 2: Estimar población demandante del área de influencia

Paso 3: Estimar la demanda, efectiva sin/con proyecto

Del área de influencia

Vinculada al PIP

Con necesidades

Que busca el servicio

ANÁLISIS DE DEMANDA




POBLACIÓNDEREFERENCIA

“DEMANDA

TOTAL”

POBLACIÓN SATISFECHA

“DEMANDA SATISFECHA”

POBLACIÓNINSATISFECHA “DEMANDA INSATISFECHA”

POBLACIÓN

BENEFICIARIA “DEMANDA PARA ELPROYECTO”

RELACIONES POBLACIÓN - DEMANDA




TIPO DE PIP DEMANDA- INDICADORES

Educación Nº de matrículas

Salud Nº de atenciones de salud (preventivas, recuperativas)

Riego M3 de agua/año

Carreteras Tráfico de vehículos: IMD Vehículos

Sistema de transportes Nº Pasajeros/hora/sentido

Electrificación Rural Nº Kwh - mes

Agua Potable Nº Litros /segundo

Alcantarillado Nº Litros /segundo

Residuos sólidos Nº TM residuos/día

Pistas y veredas IMD vehículosIMD peatones

Cantidad de bienes y servicios que la población demandante requiere

TIPO DE PIP E INDICADORES DE DEMANDA(UNIDADES DE MEDIDA)




Demanda Potencial

Proporción de la población que por su edad debería estar

recibiendo el servicio educativo con el problema

identificado, incluye la población que accede al servicio y laque no accede (tasa de crecimiento de la población)

ANÁLISIS DE DEMANDA




Demanda Efectiva SP: proporción de la población referencial que

por su edad debería estar recibiendo los servicios educativos,incluye a la población que accede al servicio.

Demanda Efectiva de Nivel InicialNivel de

Estudio

2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014

3 años 26 19 25 45 14 21 25 23 35 35 40

4 años 38 25 53 30 24 23 27 28 22 61 31

5 años 42 20 21 35 28 24 19 17 24 40 41

Total 106 64 99 110 66 68 71 68 81 136 112Fuente: Escale / Nominas de Matriculas

Variación Porcentual Anual Matriculados

Grado 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 Promedio

3 años -0.27 0.32 0.80 -0.69 0.50 0.19 -0.08 0.52 0.00 0.14 0.14

4 años -0.34 1.12 -0.43 -0.20 -0.04 0.17 0.04 -0.21 1.77 -0.49 0.14

5 años -0.52 0.05 0.67 -0.20 -0.14 -0.21 -0.11 0.41 0.67 0.03 0.06




El calculo de manera exponencial por edad, eleva el N° de estudiantes, por

lo que se hace el ajuste tendencial (logarítmico), en función de la nomina dematricula y se obtiene la Demanda efectiva sin proyecto.

Proyección de la Demanda Efectiva Sin Proyecto

Edad 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025

3 32 32 33 33 33 33 34 34 34 34

4 32 32 32 32 32 32 32 32 32 32

5 27 27 27 27 27 27 27 27 27 27

Total 91 91 92 92 92 92 92 92 92 92




Demanda Efectiva CP: se toma como punto de partida, la demanda SP y se realiza

para cada grado, estableciendo las metas de cambios, como:

Incrementar progresivamente la proporción de matrícula de niños con edad para

ingresar a un servicio educativo, según nivel educativo (demanda potencial)

• reducir tasa de deserción y de desaprobación.

• reducir traslados a otras I.E.

Si la deserción y desaprobación no es significativa, se puede omitirlas en las

proyecciones de la demanda y en el dimensionamiento de los servicios.

Proyección de la Demanda Efectiva Con Proyecto

Años 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 20253 años 33 34 34 35 36 37 37 38 39 40

4 años 33 33 33 34 34 35 35 35 36 36

5 años 30 30 30 30 30 31 31 31 31 31

Total 95 97 98 99 100 102 103 105 106 107




BALANCE OFERTA – DEMANDA

Aquí se debe determinar la demanda no atendida adecuadamente

a lo largo del horizonte de evaluación del proyecto, también

denominada como “déficit”, “brecha” o “demanda potencial”.

La estimación de la demanda potencial o brecha se realiza

estableciendo la diferencia entre la demanda insatisfecha futura

(calculada en el Análisis de Demanda) y la oferta optimizada sin

proyecto (calculada en el Análisis de Oferta). Si no es posible

optimizar la oferta, se deberá considerar la oferta actual.




BALANCE OFERTA – DEMANDA

El déficit deberárealizarse para:alumnos, aulas,docentes, mobiliario y

equipamiento.Ejemplo práctico

Se realiza para identificar la brecha existente entre la demanda por servicioseducativos y la capacidad óptima de oferta de dichos servicios



FORMULACIÓN DEL PIPAmbientes complementarios requeridas

DescripciónCantidadDemanda

OfertaOptimizada

Brecha

Aulas de clase 3 0

3

Dirección 1 0 1

Secretaria/Espera 1 0 1

Sala de Docentes 1 0 1

Sala de Usos Múltiples 1 0 1

Sala de Psicomotricidad 1 0 1

Tópico y Psicología 1 0 1

Cocina 1 0 1

Deposito 1 0 1

Recursos Humanos requeridos – Con Proyecto

Año 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 Aulas Requeridas 3 x T 3 x T

3 x T

3 x T

3 x T

3 x T

3 x T

3 x T

3 x T

3 x T

N° DocentesRequeridos

6 6 6 6 6 6 6 6 6 6

Oferta Optimizada 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5

Brecha 1 1

1

1

1

1

1

1

1

1




OFERTA: es la cantidad de un bien o servicio que uno o varios oferentes

(personas y/o instituciones) están dispuestos a ofrecer en un mercado, a

un precio determinado.

OFERTA ACTUAL: en PIP está asociada a la cantidad de un bien o

servicio que varios oferentes de instituciones públicas ofrecen o brindan en

un mercado a una población insatisfecha.

OFERTA OPTIMIZADA: capacidad de oferta que se puede disponer, con

recursos disponibles y utilizables. Es la oferta que se podría brindar en elmercado para mejoras en la gestión que permitan optimizar los recursos

disponibles, sin que ello implique incorporar nuevas o significativas

inversiones.

ANÁLISIS DE LA OFERTA




OFERTA SIN PROYECTO

CAPACIDAD DE PRODUCCIÓN DEL SERVICIO EDUCATIVO

Actual: el servicio educativo se brinda a 112 alumnos es inadecuado, los recursos

no cumplen con características técnicas normadas por el sector para un óptimo

servicio.

Infraestructura: La oferta optimizada de ambientes, considerar sólo aquellos que están en

condiciones adecuadas para el uso (capacidad óptima de uso).

Recursos HumanosMobiliario y Equipamiento




Ubicación

Vías de

acceso

Antigüedad

Estado deconservación

Vida útil

Disposición deserv. básicos

Número deambientes

RRHH,Capacidades Docentes

Infraestructura

Educativa

Equipamiento

Mobiliario Materiales Gestión

ANÁLISIS DEL SERVICIO EDUCATIVO EN QUE INTERVENDRÁ EL PIP




Régimenlaboral Condición

laboral

Tamaño de

plana docente

Nivel deactualización

Competenciasen logro de sus

funciones

Nivel deobsolescenciaAntigüedad

Disponibilidad de

libros de texto

Calidad de

libros de texto

Parámetros ha evaluar como oferta

RECURSOSHUMANOS

MATERIALESY EQUIPO




MOBILIARIO Y EQUIPAMIENTO

Optimizar los recursos físicos, considerando la capacidad de uso de dichos

recursos y las necesidades en cada periodo de tiempo. Se incluirá en el análisis

los que se encuentran en condiciones adecuadas para su uso.

Tomando como referencia el análisis de los recursos disponibles, se tiene el

cuadro total de mobiliarios y la atención por cada mobiliario.

Descripción EstadoTotal

B R M

Reproductor DVD 1 1

Estante Multiusos 1 1Escritorio de madera 1 1

Pizarra Acrílica 1 1

Silla de madera 25 25

Mesa de madera 10 50




ESTÁNDARES NORMATIVOS ÓPTIMOS DE USO

M2 disponibles por alumno (1.24 m2 * 25 + 7rincones * 4 m2 = 59m2) Inicial

;1.6 m2 * 35 = 56 m2 Primaria y Secundaria

Iluminación (300-400 luxes)

Ventilación (renovac. de aire 6 veces/hora)

Dotación de servicios básicos

Requerimiento Arquitectónico

Notas de evaluaciones de conocimientos

Notas de evaluaciones en metodologías de laenseñanza

Infraestructura

Competencias delos docentes

Nivel Índice/ocupaciónm2/alumno

Capacidad máximaNº de alumnos

Área neta delaula

Inicial – Cuna03 meses - 3 años

2.0 20 (Zona Urbana y periurbana)(*)

40 m2

Inicial – Jardín3 a 5 años

2.362.00

25 alumnos (Z. Urbana)20 alumnos (Z. Rural) (*)

59 m2

40 m2

Primaria 1.30 - 1.41.60

40 (**)35 (***)

52-56 m2

56 m2

Secundaria 1.3-1.40

1.60

40 (**)

35 (***)

52-56 m2

56 m2

(*) R.S.G 295-2014-ED (19/03/14)(**) NT. RJ N

338-1983 (Z. Urbana)(***) Anexo SNIP 09, D de trabajo MED




En esta sección se analiza la alternativa planteada. Como el objetivo del

proyecto es dotar con infraestructura mejorando la existente, en el nivel de

educación inicial ya que actualmente la demanda de servicios no está siendo

atendida adecuadamente.

El proyecto atenderá al 100% de la demanda proyectada para todo el horizonte

temporal, por lo tanto los espacios a coberturar será equivalente a la demanda

efectiva proyectada.

ANÁLISIS TÉCNICO DE LAS ALTERNATIVAS




LAS ALTERNATIVAS ABORDAN LOS SIGUIENTES RUBROS

PLANTEAMIENTO

TÉCNICO DE LAS

ALTERNATIVAS

ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DELPRODUCTO O SERVICIO

TECNOLOGÍA A EMPLEAR

LOCALIZACIÓN

TAMAÑO

PROCESO DE PRODUCCIÓN DEL BIEN O DE LA

PRESTACIÓN DEL SERVICIO

PROGRAMA DE PRODUCCIÓN DEL BIEN O DE

LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO

CONTROL DE CALIDAD

ORGANIZACIÓN Y ADMINISTRACIÓN

REQUERIMIENTOS FÍSICOS Y HUMANOS

PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DEL PROYECTO




FORMULACIÓN DEL PIPANÁLISIS DE LOS ASPECTOS TÉCNICOS

Localización: Considerar los factores críticos para el PIP (concentración de la demanda,

disponibilidad de terrenos, de servicios básicos, de recursos, focos contaminantes, peligros,

etc.). Consultar normas técnicas de los sectores.

Tamaño: Considerar la brecha de oferta demanda y los factores críticos que determinan el

tamaño del PIP. Dimensionar los distintos componentes del PIP (productos).

Tecnología: Considerar las características físicas del área de estudio o de influencia para diseñoconstructivo y materiales adecuados. Definir procesos. Analizar riesgos e impactos

ambientales; de ser el caso, considerar acciones para reducción de riesgos de desastres y

mitigación de impactos ambientales .




FORMULACIÓN DEL PIP ANÁLISIS TÉCNICO, ADR

Fase de IdentificaciónPlanteamiento de

escenarios de peligros

Análisis de la exposición delPIP o de cada elemento

Análisis de factores que puedengenerar la fragilidad del PIP o

de sus elementos

Análisis de capacidades pararespuesta a emergencias

Análisis de capacidades pararespuesta a emergencias yrecuperación del servicio

R e s i l i e n c i a

Análisis deLocalización

del PIP

Análisis de la tecnologíaconstructiva y de operación

Organización yGestión

A n á l i s i s t é c n

i c o

FUENTE: MEF.




COSTOS DE INVERSIÓN





FLUJOS DE COSTOS A PRECIOS DE MERCADO

Requerimientosincrementales de

recursos

Considerar costos de gestión del PIP, mitigación de impactos ambientales, reducción de riesgos, etc.

Cronogramade actividades

Costos unitarios. Fuentes

confiables

Costos

O & M

Inversión

Estructura?

Con proyecto

Sin proyecto

FUENTE: MEF.




PROYECTO DE AGUA POTABLE




PROPUESTA ARQUITECTÓNICA

PROGRAMA ARQUITECTÓNICODetalla el número de ambientes pedagógicos, administrativos, de servicios ycomplementarios (patios, auditorios, SS.HH.) y obras exteriores (cerco perimétrico,obras de drenaje pluvial, áreas de circulación, obras de protección).

PLANOS Y GRÁFICOS

Muestra la distribución espacial de la propuesta Indicando los módulos o pabellonesasí como las obras exteriores, incluye la propuesta optimizada.

CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS

Tipo de construcción, materiales a emplear, u otros aspectos que puedan incidir enlos costos de la propuesta. Información del terreno, topografía, suelos, etc.

Es importante que, los informes técnicos de evaluación deben estarsuscritos por especialistas según su especialidad.

Ó




DESARROLLO DE CAPACIDADES

COMPETENCIA A DESARROLLAR

Precisar según población objetivo (docentes,docentes coordinadores, especialistas).

MODALIDAD DE CAPACITACIÓN

Pasantías, asistencia técnica, taller

DURACIÓN DE CAPACITACIÓN

Cronograma de actividades

Se debe precisar la dependencia responsable (DRE/UGEL) de la

aprobación de los Términos de Referencia para esta actividad.

Adjuntar opinión técnica favorable de la dependencia responsable

(DRE/UGEL).




O –M C/PROYECTO




O –M S/PROYECTO




BENEFICIOS

Aquí se deben estimar los beneficios que se generarían por cada una de

las alternativas (beneficios “con proyecto”), identificando y sustentando

de manera precisa sus beneficios directos.

Asimismo, se deben estimar los beneficios que se generarían por lasacciones o intervenciones de la situación actual optimizada (sin

proyecto).

Determinar los “beneficios incrementales”, que se obtienen de la

diferencia entre los beneficios “con proyecto” y los “sin proyecto”




ELABORACIÓN DE COSTOS POR ALTERNATIVA

Infraestructura- Condiciones de accesibilidad para el traslado deinsumos.

- Topografía, tipo de suelo y clima.- Condiciones de seguridad en la localización del

proyecto.

- Disponibilidad de mano de obra calificada.

Equipamiento- Condiciones de accesibilidad para el traslado.- Cotizaciones según lugar de entrega.

Desarrollo de Capacidades - Cotizaciones según capacitación requerida.

Medidas de reducción de Riesgo- Si se ha identificado riesgo, presupuestar su MRR.





COSTOS A PRECIOS DE MERCADO

Aquí se deben determinar la totalidad de los costos de cada alternativa

del proyecto, valorados a precios de mercado, para todo el horizonte de

planeamiento. Estos costos involucran la inversión, la operación y

mantenimiento.

También, en este rubro se deben considerar los

costos de operación y mantenimiento de la situación

“sin proyecto”.

Asimismo, se deben determinar los “costos incrementales” de lasdiferentes alternativas. Para ello, se deberá establecer la diferencia entre

los costos “con proyecto” y los costos “sin proyecto”.




La principal información es la siguiente:

• Las metas del proyecto, en términos de bienes y/o servicios que ofrecerá

cada uno a determinadas poblaciones objetivo durante su horizonte de

vida útil.

1 2 3 n

ALTERNATIVA 1Nº de Bienes o

ServiciosNº de Bienes o


ServiciosNº de Bieneso Servicios

ALTERNATIVA 2Nº de Bienes o



ServiciosNº de Bieneso Servicios




La identificación y valorización monetaria de todos sus costos y beneficios a precios

de mercado y su organización en flujos. Cuando los beneficios no pueden ser

valorizados monetariamente (naturaleza del proyecto), se establecerá un indicador

adecuado para su cuantificación.

0 1 2 3 n COSTOS DE INVERSIÓN ……. ……. ……. …….

S/. …… ___ ____ ____ ____

COSTOS DE OPERACIÓN YMANTENIMIENTO.……. ……. ……. …….

____ S/. …. S/. …. S/. …. S/. ….

BENEFICIOS ……. ……. …….

…….

____ S/. …. S/. …. S/. …. S/. ….

FLUJOS DE COSTOS Y BENEFICIOS

PROPÓSITO Y DESCRIPCIÓN GENERAL





Los costos y beneficios por alternativa del PIP debe realizarse en la

“situación con proyecto” y “situación sin proyecto”, para determinar así los

“costos y beneficios incrementales” que se generarían con la aplicación del

proyecto.

COSTOS 0 1 2 3 n

A. COSTOS CON PROYECTO

COSTOS DE INVERSIÓN

COSTOS DE OPERACIÓN YMANTENIMIENTO.

B. COSTOS SIN PROYECTO

COSTOS DE OPERACIÓN YMANTENIMIENTO.

COSTOS INCREMENTALES (A-B)

S/. ……

S/. ……

____

S/. ……

_____

S/. ……

S/. ….

S/. ….

S/. …..

S/. …..

S/. ……

S/. ……

S/ ……

S/. ……

S/. ……

S/. ……

S/. ……

S/. ……

S/. ……

S/. ……

S/. ……

S/. ……

S/. ……

S/. ……

S/. ……

S/. ……

BENEFICIOS 0 1 2 3 n

A. BENEFICIOS CON PROYECTO

B. BENEFICIOS SIN PROYECTO

BENEFICIOS INCREMENTALES (A-B)

____

____

____

S/. ……

S/. ……

S/. ……

S/. ……

S/. ……

S/. ……

S/. ……

S/. ……

S/. ……

S/. ….

S/. ……

S/. ……

FLUJOS DE COSTOS Y BENEFICIOS POR CADA ALTERNATIVA

COSTOS Y BENEFICIOS

Ó




Los parámetros y normas técnicas establecidos por el SNIP para la

formulación del PIP se encuentran plasmados en el ANEXO SNIP

09. En la fecha el SNIP considera parámetros para PIP de

Agricultura, Educación, Energía, Justicia, Salud, Saneamiento y

Transportes. En los casos de proyectos de otros sectores o aquellos

que reciben un tratamiento especial, se deben considerar las normas

específicas que los regulan.

A continuación reseñamos los parámetros y normas técnicas que

contiene el ANEXO SNIP 09, cuyo documento figura en archivo

adjunto.

PARÁMETROS Y NORMAS TÉCNICAS PARA LA

FORMULACIÓN

Ó

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