Documento del Banco Mundial EXCLUSIVAMENTE PARA USO...

Documento del Banco Mundial

EXCLUSIVAMENTE PARA USO OFICIAL

Informe n.o 59188-PE

DOCUMENTO DE EVALUACIÓN INICIAL DEL PROYECTO

SOBRE UN

PRÉSTAMO PROPUESTO

POR UN MOTO DE US$54,5 MILLONES

EN FAVOR DE

LA REPÚBLICA DEL PERÚ

PARA LA

OPTIMIZACIÓN DE LOS SISTEMAS DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LIMA

9 de marzo de 2011

Departamento de Desarrollo Sostenible Unidad de Gestión de Bolivia, Chile, Ecuador, Perú y Venezuela Oficina Regional de América Latina y el Caribe

El presente documento es de distribución restringida y puede ser usado por quienes lo reciban solo en el desempeño de sus obligaciones oficiales. Su contenido no podrá divulgarse de otro modo sin autorización del Banco Mundial.

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EQUIVALENCIAS MONETARIAS

(Tipo de cambio vigente al 31 de diciembre de 2010)

Unidad monetaria = Nuevos soles US$1,00 = S./2,81 US$0,36 = S./1,00

EJERCICIO ECONÓMICO 1 de enero – 31 de diciembre

ABREVIATURAS Y SIGLAS ANA Agencia Nacional de Agua BID Banco Interamericano de Desarrollo BIRF Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento COT Construcción-operación-transferencia EA Evaluación ambiental EGAm Equipo de Gestión Ambiental EPS Empresas prestadoras de servicios de saneamiento GDI Gerencia de Desarrollo e Investigación INC Instituto Nacional de Cultura IPSAS Normas Internacionales de Contabilidad para el Sector Público JICA Organismo Japonés de Cooperación Internacional KfW Kreditanstalt fur Wiederaufbau MVCS Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento PAPT Programa Agua para Todos PIB producto interno bruto PPIAF Servicio de Asesoramiento para Infraestructura Pública y Privada PROMESAL Proyecto de Mejoramiento Sanitario de las Áreas Marginales de Lima PRONASAR Programa Nacional de Agua y Saneamiento Rural SCADA Adquisición de Datos y Control de Supervisión SEDAPAL Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima SEPA Sistema de Ejecución de Planes de Adquisiciones SIG Sistema de información geográfica SUNASS Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento UNSGAB Junta Asesora del Secretario General de las Naciones Unidas sobre Agua y

Saneamiento

Vicepresidenta del Banco para la región: Pamela Cox Directora a cargo del país: Laura Frigenti

Directora sectorial: Gerente sectorial:

Laura Tuck Guang Zhe Chen

Jefe sectorial: Jefe del equipo a cargo del proyecto:

Ousmane Dione Miguel Vargas-Ramírez

Índice I. Contexto estratégico ................................................................................................................ 1

A. Contexto nacional............................................................................................................. 1

B. Contexto sectorial e institucional ..................................................................................... 2

C. Objetivos de nivel superior a los que contribuye el proyecto .......................................... 6

II. Objetivos de desarrollo del proyecto ....................................................................................... 6

A. Objetivo de desarrollo del proyecto ................................................................................. 6

Beneficiarios del proyecto................................................................................................ 6

Indicadores de resultados del objetivo de desarrollo del proyecto ................................. 6

III. Descripción del proyecto ......................................................................................................... 7

A. Componentes del proyecto ............................................................................................... 7

B. Financiamiento del proyecto ............................................................................................ 8

1. Instrumento de financiamiento........................................................................................ 8

2. Financiamiento y costos del proyecto ............................................................................. 9

C. Enseñanzas aprendidas y reflejadas en el diseño del proyecto ........................................ 9

IV. Ejecución ............................................................................................................................... 10

A. Disposiciones institucionales y de ejecución ................................................................. 10

B. Seguimiento y evaluación de los resultados................................................................... 11

C. Sostenibilidad................................................................................................................. 11

V. Principales riesgos y medidas de mitigación ......................................................................... 11

VI. Resumen de la evaluación inicial .......................................................................................... 12

A. Análisis económico y financiero .................................................................................... 12

B. Aspectos técnicos ........................................................................................................... 13

C. Gestión financiera .......................................................................................................... 14

D. Adquisiciones ................................................................................................................. 15

E. Aspectos sociales (con inclusión de las salvaguardias) ................................................. 15

F. Aspectos ambientales (con inclusión de las salvaguardias) ........................................... 17

Anexo 1: Marco de resultados y seguimiento ............................................................................... 19

Anexo 2: Descripción detallada del proyecto ............................................................................... 22

Anexo 3: Disposiciones para la ejecución del proyecto................................................................ 32

Anexo 4 Marco de evaluación de riesgos operacionales............................................................... 56

Anexo 5: Plan de apoyo a la ejecución ......................................................................................... 61

Anexo 6: Composición del equipo ................................................................................................ 64

Anexo 7: Análisis económico y financiero ................................................................................... 65

i

RESEÑA DE DATOS DEL DOCUMENTO DE EVALUACIÓN INICIAL DEL PROYECTO

Perú

Proyecto de Optimización de los Sistemas de Agua Potable y Alcantarillado de Lima

DOCUMENTO DE EVALUACIÓN INICIAL DEL PROYECTO

OFICINA REGIONAL DE AMÉRICA LATINA Y EL CARIBE Unidad Regional de Sector Urbano, Agua y Gestión del Riesgo de Desastres (SBMCUW)

Fecha: 9 de marzo de 2011 Directora a cargo del país: Laura Frigenti Directora sectorial: Laura Tuck Gerente sectorial: Guang Zhe Chen Jefe sectorial: Ousmane Dione Jefe del equipo a cargo del proyecto: Miguel Vargas-Ramírez Número de identificación del proyecto: P117293 Instrumento de financiamiento: Préstamo para una inversión específica

Sectores: Abastecimiento de agua (50%), alcantarillado (50%) Temas: Acceso a los servicios urbanos y a la vivienda (90%), otros aspectos de la gestión del sector público (10%) Categoría ambiental: B, evaluación parcial

Datos sobre financiamiento del proyecto: Condiciones propuestas: Préstamo de margen variable con un plazo final de 18 años, que incluye un período de gracia de 17 años.

[ X ] Préstamo [ ] Crédito [ ] Donación [ ] Garantía [ ] Otros:

Fuente Monto total (millones de US$) Costo total del proyecto:

Cofinanciamiento: Prestatario/ Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima (SEDAPAL):

Financiamiento total del Banco: BIRF

AIF

Nuevo

Recomprometido

64,9

10,4

54,5

Prestatario: República del Perú

Organismo responsable: SEDAPAL

Persona de contacto: Jorge Barco

ii

Teléfono: +511 317 3000 Fax: +511 362 5148 Correo electrónico: [email protected]

Desembolsos estimados (Ejercicio económico del Banco/millones de US$)

Ejercicio 2012 2013 2014 2015 2016 2017

Anual 2,00 8,00 10,00 13,50 16,00 5,00

Acumulado 2,00 10,00 20,00 33,50 49,50 54,50

Período de ejecución del proyecto: 4 de julio de 2011 - 31 de marzo de 2016 Fecha esperada de entrada en vigor: 6 de junio de 2011 Fecha esperada de cierre: 31 de octubre de 2016

¿El proyecto se aparta de las estrategias de asistencia a los países en su contenido o en otros aspectos importantes?

Sí No

De ser así, explique:

¿El proyecto exige alguna excepción a las políticas del Banco? ¿Esa excepción fue aprobada o avalada (según corresponda) por la administración del Banco? ¿Se busca que el Directorio apruebe alguna excepción a las políticas?

Sí No Sí No

Sí No

De ser así, explique:

¿El proyecto cumple con los criterios regionales de preparación para la ejecución?

Sí No

De no ser así, explique:

Objetivo de desarrollo del proyecto El objetivo de desarrollo del proyecto es mejorar la eficiencia, la continuidad y la confiabilidad de los servicios de abastecimiento de agua y saneamiento en la zona norte de Lima.

iii

Descripción del proyecto Componente 1: Rehabilitación de las redes de suministro de agua y alcantarillado en la primera zona de servicios norte de Lima. Mediante este componente se financiarán tareas de rehabilitación de las redes de abastecimiento de agua y alcantarillado en la primera zona de servicios norte de Lima, con las que se beneficiará directamente a más de 158 380 personas de ingresos bajos. La proporción exacta entre las tareas de reemplazo y de renovación se determinará durante la ejecución sobre la base de modelos hidráulicos detallados de cada subsector y de una metodología acordada. Componente 2: Aumento de la eficiencia de SEDAPAL. Con este componente se financiarán estudios y servicios de consultoría que proporcionarán a la gerencia de SEDAPAL herramientas para tomar decisiones que le permitan incrementar la eficiencia de la empresa. Las actividades se centrarán en las siguientes cuatro esferas: a) apoyo a la puesta en marcha del Sistema de Información Geográfica (SIG); b) estrategia de consolidación y estandarización de las tecnologías de la información de los sistemas de Adquisición de Datos y Control de Supervisión (SCADA); c) opciones para el desarrollo de un nuevo modelo organizativo; y d) elaboración de una estrategia para satisfacer eficientemente la demanda de los usuarios de agua y servicios de saneamiento. Componente 3: Gestión de proyectos de SEDAPAL. Mediante este componente se financiará el personal adicional necesario para que los encargados de la gestión del proyecto puedan establecer un sistema de seguimiento y evaluación y llevar adelante las auditorías financieras exigidas, así como los exámenes físicos y de las adquisiciones.

¿Se ponen en marcha políticas de salvaguardia? Evaluación Ambiental (OP/BP 4.01) Hábitats Naturales (OP/BP 4.04) Bosques (OP/BP 4.36) Control de Plagas (OP 4.09) Recursos Culturales Físicos (OP/BP 4.11) Pueblos Indígenas (OP/BP 4.10) Reasentamiento Involuntario (OP/BP 4.12) Seguridad de las Presas (OP/BP 4.37) Proyectos relativos a Cursos de Aguas Internacionales (OP/BP 7.50) Proyectos en Zonas en Disputa (OP/BP 7.60)

Sí No Sí No Sí No Sí No Sí No Sí No Sí No Sí No Sí No Sí No

Condiciones y estipulaciones legales: Referencia del convenio de

préstamo Descripción de las condiciones y estipulaciones Fecha límite

Convenio de préstamo Artículo V, cláusula 5.01 a)

El acuerdo subsidiario ha sido ejecutado en nombre del prestatario y de la entidad a cargo de la ejecución del proyecto.

Antes de la entrada en vigor

Convenio de préstamo Artículo V, cláusula 5.01 b)

La entidad de ejecución del proyecto ha adoptado, mediante una resolución de la gerencia, un manual de operaciones que resulta satisfactorio para el Banco en cuanto a la forma y el fondo.

Antes de la entrada en vigor

iv

Convenio de préstamo Anexo 2, sección I, cláusula A.1

El prestatario pondrá a disposición de la entidad a cargo de la ejecución del proyecto los fondos del préstamo en virtud de un convenio subsidiario.

Para la fecha de entrada en vigor y durante la ejecución del proyecto

Convenio de préstamo Anexo 2, sección I, cláusula C

El prestatario adoptará las medidas necesarias para ayudar a la entidad de ejecución del proyecto a cumplir sus obligaciones vinculadas con la observancia de las salvaguardias.

Durante toda la ejecución del proyecto

Convenio sobre el proyecto Anexo, sección I, cláusula A

La entidad de ejecución pondrá en marcha la iniciativa a través del organismo denominado Proyecto de Mejoramiento Sanitario de las Áreas Marginales de Lima (PROMESAL), en coordinación con las unidades de SEDAPAL encargadas de temas ambientales y sociales y, en la segunda parte del proyecto, a través de PROMESAL, en coordinación con la Gerencia de Desarrollo Institucional.


Convenio sobre el proyecto Anexo, sección I, cláusula A.2

Durante la ejecución del proyecto, la entidad a cargo de dicha tarea contará en todo momento con personal competente en la cantidad adecuada y con términos de referencia y experiencia que resulten satisfactorios para el Banco.


Convenio sobre el proyecto Anexo, sección I, cláusula C.1

La entidad de ejecución llevará adelante el proyecto conforme a las disposiciones y recomendaciones del Plan de Gestión Ambiental y el Marco de Reasentamiento Involuntario.


Convenio sobre el proyecto Anexo, sección I, cláusula D.1

La entidad de ejecución llevará adelante el proyecto de conformidad con el manual de operaciones.


Convenio sobre el proyecto Anexo, sección II, cláusula B.2

La entidad de ejecución del proyecto contratará auditores a los fines de lo estipulado en la sección 5.09 b) de las Condiciones Generales, con términos de referencia que resulten aceptables para el Banco.

A más tardar seis meses después de la fecha de entrada en vigor

Convenio sobre el proyecto Anexo, sección III, cláusula B

La entidad de ejecución del proyecto contratará a terceros para que realicen exámenes anuales independientes de las adquisiciones efectuadas durante el ejercicio de ejecución previo y presentará los informes de dichos exámenes ante el Banco.

Contratación de quienes realizarán el examen independiente: antes del 15 de octubre de cada ejercicio durante la ejecución del proyecto; presentación del informe ante el Banco: antes del 31 de julio de cada ejercicio; análisis de dichos informes con el Banco: antes del 15 de septiembre de cada ejercicio mientras dure la ejecución del proyecto.

1

I. Contexto estratégico

A. Contexto nacional

1. La economía del Perú ha experimentado una fuerte recuperación en 2010 y ha vuelto a las elevadas tasas de crecimiento registradas en los años previos a la crisis económica mundial. Se espera que en 2010 la economía peruana haya crecido cerca del 9%, lo que representa un incremento en relación con el magro 0,9% de 2009, cuando el impacto de la crisis económica mundial afectó la confianza de los agentes económicos y condujo a un nivel marcadamente menor en las inversiones privadas. En términos generales, la tasa de crecimiento económico alcanzada en 2010 y los principales factores que la impulsan guardan una fuerte semejanza con las observadas entre 2006 y 2008, cuando el crecimiento promedio de la economía llegaba al 8,8%, impulsado por una vigorosa demanda interna y respaldado por alteraciones positivas en los términos de intercambio. 2. A la luz de esta recuperación económica, las autoridades han tomado la prudente decisión de comenzar a eliminar de forma gradual los estímulos de política fiscal y monetaria que habían introducido en plena crisis. La gravedad de la crisis económica mundial que tuvo lugar a fines de 2008 y 2009 llevó a las autoridades peruanas a poner en marcha una respuesta de políticas anticíclicas diseñadas para amortiguar el impacto de la crisis en el país. De este modo, se instauró un plan de reactivación de dos años de duración por un valor aproximado de US$4800 millones, el equivalente a cerca del 3,5% del producto interno bruto (PIB). El plan de estímulo, combinado con la baja en los ingresos fiscales provocaron un déficit fiscal de 1,9% del PIB en 2009. A medida que la economía comenzó a repuntar a comienzos de 2010, las autoridades empezaron a eliminar gradualmente estos estímulos fiscales. Se espera que esto, junto con un fuerte incremento en los ingresos tributarios, cercano al 18% en términos reales, haya reducido el déficit fiscal hasta niveles cercanos al 0,9% del PIB en 2010. A pesar de la marcada recuperación económica, en 2010 la inflación se mantuvo baja, en 2,1%, claramente dentro de la banda considerada como meta, que va del 1% al 3%. No obstante, durante 2010 el Banco Central también elevó las tasas de interés de manera de eliminar gradualmente los estímulos monetarios vigentes desde fines de 2008. 3. El incremento en el gasto público en infraestructura, uno de los elementos centrales del plan de reactivación, se ha mantenido. Los niveles sostenidos de inversión pública son esenciales tanto para los objetivos de competitividad como para ampliar el acceso de todos los peruanos a las oportunidades. De hecho, en 2009 las inversiones públicas alcanzaron el 5,3% del PIB, lo que representa un aumento respecto del valor cercano al 4,3% de 2008 y marca un contraste con lo ocurrido en 2006 y 2007, cuando esa proporción cayó al punto más bajo, aproximadamente el 2,8% del PIB. Este aumento en la inversión pública se mantuvo durante 2010 —a pesar de los esfuerzos de consolidación fiscal—, cuando llegó a cerca del 6% del PIB. Las autoridades pudieron mantener este nivel más elevado de inversión pública aun después de finalizado el plan de reactivación debido a que la orientación de la política fiscal en términos generales fue prudente. El Gobierno ha podido reducir su deuda al 22,7% del PIB en 2010, un valor que ya es inferior al registrado antes de la crisis: en 2008 llegaba al 24% del PIB. La mejora de la infraestructura ha sido identificada como una de las principales prioridades para aumentar en el futuro la competitividad de la economía peruana y brindar oportunidades a todos los habitantes del país a través de la ampliación del acceso a servicios básicos adecuados.

2

B. Contexto sectorial e institucional 4. Si bien el rápido crecimiento económico de los últimos años fue acompañado de reducción de la pobreza y creación de empleos1, la incidencia de la pobreza en el Perú sigue siendo sumamente desigual en términos geográficos, dado que en ciertas regiones las tasas superan el 60%. Esta situación también se refleja en el acceso a los servicios de abastecimiento de agua y saneamiento (AAS), puesto que hay grandes disparidades en la cobertura y la calidad de los servicios entre zonas urbanas y rurales, en distintas condiciones socioeconómicas y regiones geográficas (la costa, los Andes y la selva). La mayor parte de los abundantes recursos hídricos del Perú se concentra en la región amazónica, donde habita menos del 10% de la población y se genera menos del 10% del PIB del país. Dos tercios de los habitantes del país (unos 19,2 millones de personas) viven en la zona costera, sumamente seca, que dispone de solo alrededor de un 1,8% de los recursos renovables de agua potable del país, y alberga a las principales ciudades, incluida Lima. 5. Dentro de la población urbana, la mayoría de los habitantes que carecen de acceso a servicios de AAS se sitúan en pequeños centros urbanos o en áreas periurbanas. En el plano nacional, mientras el 78% de las personas que no son pobres tiene acceso a una conexión a la red de agua, solo el 45% de los pobres cuenta con ese servicio. Esta proporción cae a tan solo el 28% en las zonas rurales (y al 41% entre las personas que no son pobres). Esto ocurre a pesar de la ampliación de la cobertura del suministro de agua (del 75% al 82%) y de los servicios de saneamiento (del 54% al 68%) que se produjo en términos generales a nivel nacional entre 1990 y 2008. 6. La zona metropolitana de Lima-Callao (de aquí en adelante denominada "Lima") ha sido el principal motor del desempeño económico del Perú: en 2007 representaba el 45% del PIB nacional. El rápido crecimiento económico ha permitido reducir los niveles de pobreza. Sin embargo, esos logros son aún frágiles y es necesario mejorar la infraestructura para sostener el crecimiento económico y disminuir aún más la pobreza en el país en general y en Lima en particular. El suministro de servicios adecuados de AAS en Lima sigue constituyendo todo un desafío, en vista del explosivo crecimiento de la ciudad (cuya población aumentó de 6,4 millones en 1993 a 8,4 millones en 2009) y de sus escasos recursos hídricos. Los índices de cobertura de los servicios de abastecimiento de agua y alcantarillado en Lima se ubican cerca del 91%; el desafío consiste en ampliar el servicio para atender a una población que, según las estimaciones, llegará a los 11,4 millones de personas en 2030. 7. Lima es la segunda ciudad más grande del mundo ubicada en un desierto (la primera es El Cairo). Allí el volumen de lluvias anuales es de 9 mm y el promedio de flujo total de agua es de 20,5 m3/segundo; la mayor parte de este flujo (17,5 m3/segundo) proviene del río Rímac. Durante la estación seca, el caudal de agua de superficie en Lima se reduce aproximadamente un 50%, hasta los 10 m3/segundo. Entre 2004 y 2007, la cobertura de los servicios de AAS en la ciudad cayó un 3,5% en el caso del agua y un 2,8% en los servicios de saneamiento, principalmente como consecuencia del fuerte aumento demográfico, que incluye importantes índices de migración. La cobertura de estos servicios en las zonas periurbanas representa un desafío clave en Lima, pues allí

1 Entre 2005 y 2008, la pobreza descendió del 48,7% al 36,2%, mientras que la pobreza extrema se redujo del 17,4% al 12,6%. (Fuente: Instituto Nacional de Estadística e Informática [INEI]).

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vive cerca del 40% de los habitantes urbanos sin acceso al agua de red del Perú (un total de 3,1 millones de personas). 8. La calidad de los servicios de AAS es también un problema fundamental en el sector. Según una encuesta realizada en 2005 en 1628 municipios, en aproximadamente la mitad de esos distritos, el acceso a los servicios de agua no es continuo. El 7,7% de los municipios disponía de servicio continuo de agua durante menos de 11 horas al día. Los grandes centros urbanos de América Latina gozan del servicio de agua, en promedio, las 24 horas del día, mientras que Lima solo dispone de él durante 21 horas. 9. En las zonas urbanas pobres, el nivel de los servicios es bajo, puesto que la falta de mantenimiento y el funcionamiento subóptimo afectan gravemente su calidad y sostenibilidad. Por ejemplo, se estima que, en la zona norte de Lima, el volumen de agua no facturada supera el 50%, solo el 37% de los usuarios recibe servicio durante las 24 horas y la frecuencia de las roturas de tuberías y las fugas de agua es muy elevada. La red de alcantarillado se encuentra muy deteriorada, con frecuentes bloqueos y roturas, debido principalmente a que las técnicas y los materiales de construcción que se emplearon en las edificaciones levantadas por los propios miembros de la comunidad son de baja calidad. Por otro lado, algunos de los caños más viejos han superado el período de vida útil para el que fueron diseñados. La calidad del agua es también un problema, en particular en las zonas rurales y en las áreas urbanas más pequeñas, donde el suministro de los servicios está en manos de los propios municipios o de las asociaciones de usuarios (Juntas Administradoras de Servicios de Saneamiento). 10. Estas dificultades se derivan principalmente de las políticas adoptadas en la década de 1980 y a comienzos de la de 1990, cuando la inestabilidad política y macroeconómica del Perú provocó consecuencias de largo plazo en el sector del AAS. La falta de recursos para hacer funcionar y mantener adecuadamente la infraestructura existente de AAS dio como resultado el deterioro y la necesidad de encarar tareas de rehabilitación considerables, mientras que el grave déficit de inversión2 puso en peligro la cobertura y la calidad del servicio. 11. A fin de solucionar el problema de la escasez de recursos y la baja calidad del servicio, y con el objetivo de mejorar la eficiencia en el suministro de servicios de AAS, en los últimos 15 años el Gobierno del Perú ha puesto en marcha importantes reformas en el sector, que dieron como resultado un marco institucional sólido, en el cual las funciones de formulación de políticas, regulación y prestación de servicios están diferenciadas. La elaboración de políticas fue asignada al Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento (MVCS); la función de regulación quedó a cargo de la Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento (SUNASS), y la prestación del servicio se descentralizó y se puso en manos de las empresas prestadoras de servicios de saneamiento (EPS), los municipios o las Juntas Administradoras de Servicios de Saneamiento, con la excepción de SEDAPAL, empresa responsable del servicio de AAS en Lima, que sigue vinculada al Gobierno central.

2 Entre 1985 y 1989, las inversiones en infraestructura de abastecimiento de agua y saneamiento representaron tan solo el 0,15% del PIB, uno de los valores más bajos de América Latina. Los países latinoamericanos con mejor servicio invirtieron cerca del 1% de su PIB en infraestructura para este sector.

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12. El Gobierno del Perú también ha introducido una serie de importantes medidas de reforma vinculadas con la gestión de los recursos hídricos a fin de abordar el problema de la escasez y la contaminación del agua mediante la aprobación de la nueva Ley de Recursos Hídricos (el 31 de marzo de 2009) y la creación de la Agencia Nacional de Agua (ANA), cuyo mandato establece claramente la gestión integrada y participativa de los recursos hídricos a nivel de cuencas, con autonomía financiera y administrativa. El Banco Mundial, mediante el Proyecto de Modernización de la Gestión de los Recursos Hídricos, apoya al Gobierno del Perú en la tarea de fortalecer la capacidad institucional de gestión de dichos recursos de modo de aplicar la nueva ley. Para esto, respalda la creación, el fortalecimiento de la capacidad y la puesta en funcionamiento de organizaciones fluviales en tres cuencas piloto y la consolidación de la ANA que les brinda apoyo en el nivel central. 13. La aplicación de este marco institucional ha permitido mejorar la gestión del sector en distintas instituciones, en particular entre los prestadores de servicios, que ahora cuentan con un marco más claro para la revisión de tarifas. Sin embargo, aún hay mucho margen para introducir nuevas mejoras y es necesario lograr una coordinación más estrecha entre las diversas entidades del sector y en el nivel de gobierno local y central en lo que respecta a la planificación de inversiones, el financiamiento y la puesta en marcha de mecanismos que mejoren la gestión y la rendición de cuentas de las EPS. 14. En 2007, el Gobierno del Perú puso en marcha el Programa Agua para Todos (PAPT), una iniciativa emblemática inicialmente destinada a brindar acceso sostenible a los servicios de AAS a los barrios pobres de Lima. No obstante, pronto se convirtió en un programa nacional con el que se complementaban las iniciativas ya en curso y se financiaba el acceso de los pobres al AAS, principalmente en las zonas periurbanas, en las ciudades pequeñas y las zonas rurales del país. Esto contribuía a lograr el objetivo de desarrollo del milenio de alcanzar para 2015 una cobertura nacional del 82% en los servicios de agua y de 77% en los de saneamiento. En el marco del PAPT, el Gobierno tiene previsto elaborar una metodología y una plataforma común para ampliar las inversiones en proyectos sobre acceso sostenible al AAS, que tenga en cuenta las enseñanzas derivadas de iniciativas anteriores. 15. En las ciudades pequeñas y las zonas rurales, el MVCS trabaja junto con donantes —entre los que figuran el Banco Mundial, el Programa de Agua y Saneamiento, el Banco Interamericano de Desarrollo (BID), el Organismo Japonés de Cooperación Internacional (JICA) y el organismo alemán de cooperación (Kreditanstalt fur Wiederaufbau, KfW)— para analizar la experiencia obtenida hasta la fecha en iniciativas dirigidas a brindar acceso a los servicios de AAS y elaborar una plataforma común para la acción a fin de ampliar el acceso sostenible a dichos servicios en estas zonas. El Programa Nacional de Agua y Saneamiento Rural (PRONASAR), actualmente en curso y financiado por el Banco Mundial, y el proyecto de financiamiento adicional conexo también forman parte de esta plataforma común. En las zonas urbanas y periurbanas, el Gobierno del Perú se centra en brindar financiamiento a las EPS y a los municipios para que extiendan la cobertura de sus servicios a los barrios más pobres. En 2010, mediante una resolución ministerial (n.o 693-2008) se adoptaron nuevas normas de acceso al financiamiento del PAPT con el objetivo de garantizar la sostenibilidad de los sistemas establecidos en virtud del programa. 16. El PAPT ha contribuido a que SEDAPAL logre su objetivo de ampliar sus servicios. De hecho, en el marco del PAPT, durante los últimos cuatro años, la empresa instaló 165 000 nuevas

5

conexiones de agua y 148 000 nuevas conexiones a la red de alcantarillado, lo que benefició aproximadamente a 732 000 personas. Esto significó duplicar la velocidad de la expansión de ambas redes, pues se pasó de un ritmo anual de 20 220 conexiones de agua y 19 220 conexiones de alcantarillado entre 2000 y 2005 a 43 750 y 38 450 nuevas conexiones de agua y alcantarillado, respectivamente, durante los últimos cuatro años. 17. En el cuadro siguiente se incluyen algunos indicadores clave de desempeño de SEDAPAL:

Gráfico 1. Indicadores de desempeño de SEDAPAL Cifras efectivas Cifras programadas Indicador Unidad de

medida 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 Nuevas conexiones de agua

x1000 conexiones

17 17,3 50,3 48,6 58,8 37,0 55,7 68,5 59,2

Nuevas conexiones de alcantarillado

x1000 conexiones

16,2 13,8 37,1 47,7 55,4 32,7 46,8 62,3 52,5

Continuidad horas 21,5 21,1 21,2 21,5 21,6 21,5 21,6 21,8 21,9

Presión medidor de la columna de agua

21,1 22,3 21,1 21,9 22,6 21,1 21,2 21,3 21,4

Agua medida porcentaje 60,4 68 70,1 70,3 68,8 78,9 85,9 87,4 87,4 Agua no facturada

porcentaje 41,1 38,3 37 37 38,1 36,3 34,6 33,8 33,2

Coeficiente de explotación

porcentaje 60,8 58 51,3 44,2 42,2 50,0 55,2 56,3 56,3

Volumen de aguas residuales tratadas

m3/s 1,6 1,57 2,43 2,53 2,77 2,70 2,77 17,84 17,86

18. A mediados de la década de 1990, SEDAPAL se embarcó en un ambicioso programa para rehabilitar las redes de agua y alcantarillado con el fin de evitar pérdidas físicas y demorar las inversiones en nuevas fuentes. El Banco respaldó un programa para rehabilitar las redes de dos de las tres regiones que conforman Lima: la zona sur y la central (Proyecto de Rehabilitación de los Sistemas de Agua y Alcantarillado de Lima, 3811-PE). El programa de inversión para la zona restante (norte) consiste en las siguientes medidas: i) gestión de la oferta a través del incremento del caudal del río Rímac gracias a una transferencia transfronteriza y a la expansión del tratamiento del agua y de los principales sistemas de distribución; ii) gestión de la demanda mediante la reducción de las pérdidas físicas y comerciales y control de la demanda con la instalación de medidores domiciliarios, estructuras tarifarias progresivas y la promoción de dispositivos de ahorro de agua en el hogar, y iii) incremento de la capacidad de tratamiento de aguas residuales mediante asociaciones de colaboración con el sector privado. 19. La primera etapa de este programa incluye medidas con las que se pretende: i) aumentar el caudal del río Rímac en 2,8 m3/segundo extrayendo agua de la laguna Huascacocha (el proyecto Huascacocha, en ejecución); ii) incrementar la capacidad de tratamiento de agua potable mediante la construcción de una planta en Huachipa (operación de construcción-operación-transferencia [COT] con un asociado del sector privado, cuya finalización está prevista para mediados de 2011) y la construcción o rehabilitación de las tuberías de distribución del agua tratada; iii) rehabilitación de las redes de abastecimiento de agua y alcantarillado, y iv) incremento de la capacidad de tratamiento de aguas residuales con la construcción de la planta de Taboada (capacidad de

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tratamiento de 14 m3/segundo) mediante una operación de COT con un asociado del sector privado. Los proyectos de Huachipa y Huascacocha, ambos en ejecución, permitirán incrementar en un 25% el suministro de agua potable en Lima, que pasará de 20,5 m3/segundo a unos 25,5 m3/segundo. 20. Ante el incremento en el suministro de agua en la zona norte de Lima, la rehabilitación de las redes de agua y saneamiento se torna particularmente urgente. En vista del deterioro físico de la infraestructura, se prevé que, sin un programa adecuado de rehabilitación, el aumento de la presión de agua llevará las ya frecuentes roturas de caños y fugas de agua a niveles inmanejables. En este contexto, SEDAPAL ha elaborado un programa por valor de US$211 millones destinado a rehabilitar y optimizar las redes de AAS en la zona norte de Lima, que financiarán en paralelo el Banco Mundial —a través de la operación propuesta—, el JICA, el KfW y SEDAPAL con sus propios recursos. C. Objetivos de nivel superior a los que contribuye el proyecto 21. La operación propuesta contribuirá directamente a lograr el objetivo prioritario del Gobierno, esto es, reducir la desigualdad, garantizando a los pobres el acceso a servicios básicos adecuados y mejorando la calidad de los servicios de AAS que reciben los habitantes urbanos de bajos ingresos. El proyecto propuesto contribuye al logro de los tres pilares de la actual estrategia del Banco Mundial de alianza con el Perú (EAP)3, dado que la mejora de los servicios de abastecimiento de agua ayuda a sostener el crecimiento y a ampliar su base y permite satisfacer las necesidades básicas en áreas desatendidas. Además, la promoción del fortalecimiento institucional y operativo de SEDAPAL contribuye a modernizar las instituciones estatales.

II. Objetivos de desarrollo del proyecto A. Objetivo de desarrollo del proyecto 22. El objetivo de desarrollo del proyecto es mejorar la eficiencia, la continuidad y la confiabilidad de los servicios de abastecimiento de agua y saneamiento en la zona norte de Lima. Beneficiarios del proyecto 23. Los beneficiarios del proyecto son los habitantes del sector de Lima que corresponde a la zona norte de SEDAPAL, compuesta por 16 distritos4. Se prevé que las inversiones físicas beneficiarán en gran medida la primera zona del norte de Lima, esto es, los siguientes distritos del prestatario: Comas, Independencia, San Martín de Porres y Los Olivos. El total de la población beneficiada es 158 380 personas en una superficie aproximada de 118 km2.

Indicadores de resultados del objetivo de desarrollo del proyecto

3 La Estrategia del Banco Mundial de Asociación con el País 2007-11 (Informe n.o 37913-PE) fue analizada por los Directores Ejecutivos el 19 de diciembre de 2006. 4 Ancón, Bellavista, Callao, Carabayllo, Carmen de la Legua, Comas, Independencia, La Perla, La Punta, Los Olivos, Puente Piedra, Rimac, San Juan de Lurigancho, San Martín de Porres, Santa Rosa y Ventanilla.

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24. El logro del objetivo de desarrollo del proyecto se controlará mediante los siguientes indicadores de resultados: a) número de horas diarias en las que se prestan servicios de agua en la zona comprendida por el

proyecto5;b) incidencia anual de las roturas de caños de agua por kilómetro de la red de abastecimiento de

agua en la zona comprendida en el proyecto; c) incidencia anual de bloqueos de alcantarillas por kilómetro de la red de alcantarillado en la zona

comprendida en el proyecto; d) volumen de agua ahorrada en la zona comprendida en el proyecto; e) número de eventos destinados al aprendizaje sobre planificación y gestión estratégica.

III. Descripción del proyecto A. Componentes del proyecto 25. A fin de mejorar la eficiencia, la continuidad y la calidad de los servicios, SEDAPAL adoptará una estrategia de dos niveles. El primero consiste en disponer de un mayor volumen de agua reduciendo las pérdidas físicas del sistema, y el segundo, en mejorar la gestión operativa y comercial del sistema de abastecimiento de agua y saneamiento mediante las siguientes medidas: a) reducir las pérdidas comerciales y b) optimizar la operación técnica de los sistemas (manejo de la presión, sectorización y control de válvulas, automatización de los sistemas de control y otros). El proyecto propuesto constará de tres componentes, que se describen a continuación. 26. Componente 1: Rehabilitación de las redes de abastecimiento de agua y alcantarillado del sector norte de Lima (US$61,2 millones, de los cuales US$51,3 millones se financiarán con el préstamo del Banco). Mediante este componente se financiarán tareas de rehabilitación de las redes de abastecimiento de agua y alcantarillado en la primera zona de servicios norte de Lima, con las que se beneficiará directamente a más de 158 380 personas de ingresos bajos. La proporción exacta entre las tareas de reemplazo y de renovación se determinará durante la ejecución sobre la base de modelos hidráulicos detallados de cada subsector y de una metodología acordada. 27. A fin de lograr una gestión adecuada de la red rehabilitada y reducir las pérdidas, con este componente también se financiarán las siguientes tareas: i) rehabilitación de los depósitos de agua (tanques de almacenamiento de concreto) para ampliar la capacidad de almacenamiento y estabilizar la presión; ii) reemplazo de las conexiones en las viviendas e instalación de nuevos medidores de agua domiciliarios, y iii) instalación de medidores para grandes cantidades de agua y válvulas para permitir la sectorización. 28. Estas inversiones físicas se complementarán con intervenciones sociales a fin de maximizar los beneficios que se prevé generar con el proyecto; a tal efecto, se tomarán medidas para facilitar la transición a un servicio de presión estable, continuo y medido. Entre estas medidas se incluirán

5 La zona comprendida por el proyecto significa los siguientes subsectores hidráulicos de SEDAPAL dentro de la primera zona de servicios norte: 86, 334, 335, 336, 337 y 338.

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iniciativas especialmente adaptadas en función del género, tales como capacitación sobre cómo administrar el consumo, en particular utilizando equipos para ahorrar agua en el hogar. 29. Componente 2: Aumento de la eficiencia de SEDAPAL (US$2,3 millones, de los cuales US$1,88 millones se financiarán con el préstamo del Banco). Con este componente se financiarán estudios y servicios de consultoría que proporcionarán a la gerencia de SEDAPAL herramientas para tomar decisiones que le permitan incrementar la eficiencia de la empresa. Las actividades se centrarán en las siguientes cuatro esferas: a) Apoyo a la puesta en marcha del SIG: esto incluye evaluar el catastro para detectar las

zonas cuya actualización sea prioritaria e identificar un proceso para efectuar actualizaciones con regularidad, además de brindar apoyo para ofrecer capacitación y establecer los mecanismos institucionales necesarios dentro de SEDAPAL a fin de maximizar el potencial del SIG.

b) Estrategia de consolidación y estandarización de las tecnologías de la información de los sistemas SCADA: esto comprende apoyar a SEDAPAL en la preparación de un plan maestro y de inversión en el sistema SCADA para garantizar la compatibilidad de las estrategias actuales y futuras relativas al SCADA.

c) Elaboración de una estrategia para satisfacer de manera eficiente la demanda de servicios de abastecimiento de agua y saneamiento de los usuarios: esto abarca evaluar los factores exógenos y endógenos que influyen en la demanda de servicios de AAS, estimar las tendencias futuras de la demanda a partir de análisis de sensibilidad adecuados, e identificar las medidas prioritarias para satisfacer dicha demanda con la mayor eficiencia posible.

d) Opciones para el desarrollo de un nuevo modelo organizativo: incluye formular una visión estratégica para la gerencia de SEDAPAL en el mediano y largo plazo en la que se incorporen nuevas tecnologías, alinear la gestión de los recursos humanos con las prácticas modernas, analizar alternativas para el financiamiento sostenible de inversiones de capital y reorganizar la estructura institucional según las diversas funciones.

30. Componente 3: Gestión de proyectos de SEDAPAL (US$1,4 millones, de los cuales US$1,32 millones se financiarán con el préstamo del Banco). Mediante este componente se financiará el personal adicional necesario para que los encargados de la gestión de los proyectos puedan establecer un sistema de seguimiento y evaluación y llevar adelante las auditorías financieras necesarias, así como los exámenes físicos y de las adquisiciones. Asimismo, se solventará la contratación de consultores para consolidar los equipos de adquisiciones, gestión financiera y comunicaciones, así como la capacitación en materia de planificación estratégica y la selección de opciones técnicas que permitan cumplir plenamente con el Plan de Inversiones 2009-13 y los planes subsiguientes. Con este componente también se respaldarán los esfuerzos de SEDAPAL por documentar el proceso y los resultados del proyecto y por incorporar las enseñanzas aprendidas y las prácticas recomendadas. B. Financiamiento del proyecto 1. Instrumento de financiamiento

31. El proyecto se financiará con un préstamo para una inversión específica por un monto de US$54,5 millones.

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2. Financiamiento y costos del proyecto

Componentes del proyecto* Costo del proyecto

Financiamiento del BIRF

1. Rehabilitación de las redes de suministro de agua y alcantarillado en la zona norte de Lima 2. Aumento de la eficiencia de SEDAPAL 3. Gestión de proyectos de SEDAPAL

Costo total del proyecto

61,2 2,3 1,4

64,9

51,3 1,88 1,32 54,5

* Estos montos incluyen contingencias físicas y de precios.

C. Enseñanzas aprendidas y reflejadas en el diseño del proyecto

32. Empleo de técnicas de conservación de los recursos hídricos para ponerlos a disposición de nuevos clientes. El diseño del proyecto contempla la aplicación generalizada y sincronizada de técnicas de gestión de la demanda y la oferta, mediante inversiones para reducir el agua no facturada e intervenciones sociales destinadas a la conservación del agua, a fin de liberar los escasos recursos hídricos para ponerlos a disposición de nuevos usuarios con el objetivo de ampliar la cobertura y mejorar la calidad del servicio. El proyecto incluirá actividades de conservación dirigidas a los consumidores, con las que se procurará su participación activa en estos esfuerzos a través de la promoción de conductas y equipos que permitan ahorrar agua. 33. Verificación de las necesidades reales de rehabilitación o reemplazo de tuberías mediante el uso de modelos hidráulicos y pruebas sobre el terreno. En vista de que no se sabe con certeza en qué estado se encuentra la red física, el método más preciso para determinar la longitud exacta de los caños que deben reemplazarse o rehabilitarse es elaborar modelos hidráulicos complementados con pruebas sobre el terreno, una vez que la empresa contratada comience a trabajar, en lugar de destinar esos recursos a diseños detallados que solo pueden brindar información limitada. En consecuencia, no se reemplazarán ni rehabilitarán tramos de caños que no se consideren relevantes en función de los resultados de los modelos hidráulicos y las pruebas sobre el terreno. 34. Disposiciones para la ejecución del proyecto. Al establecer las disposiciones para la ejecución del proyecto propuesto, se tomó como modelo la exitosa experiencia del Proyecto de Rehabilitación de los Sistemas de Agua y Alcantarillado de Lima6. La división de SEDAPAL encargada de la ejecución, denominada Proyecto de Mejoramiento Sanitario de las Áreas Marginales de Lima (PROMESAL), tendrá a su cargo la gestión e implementación del proyecto y rendirá cuentas a la gerencia de SEDAPAL. 35. Asimismo, el Banco ha extraído valiosas enseñanzas de la ejecución de proyectos de inversión de gran envergadura y complejidad, por ejemplo, la de no recargarlos con medidas de reformas normativas poco realistas o medidas que los Gobiernos no sientan como propias. En el proyecto propuesto se reconoce la necesidad de introducir reformas adicionales en el sector del agua del Perú, pero se propone lo siguiente: i) lograr que el Gobierno se identifique con las reformas y el

6 Préstamos 3811-PE y 7180-PE.

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ritmo con el que se pondrán en práctica, y ii) no es conveniente imponer condiciones o estipulaciones rígidas en la operación propuesta. Este enfoque ya ha dado resultado, puesto que el Banco participa en diversas iniciativas paralelas dentro del sector en asociación con las siguientes entidades: i) SEDAPAL, a través de una propuesta del Servicio de Asesoramiento para Infraestructura Pública y Privada (PPIAF), en el marco de la ventanilla de Asistencia Técnica Subnacional, con la que se evaluarán las posibilidades de la empresa para emitir instrumentos de deuda; ii) la SUNASS y la Junta Asesora del Secretario General de las Naciones Unidas sobre Agua y Saneamiento (UNSGAB), para brindar asistencia técnica y apoyo a las EPS a fin de posibilitarles acceder al financiamiento del mercado, y iii) el MVCS, para elaborar una plataforma común para ampliar las inversiones sostenibles en AAS en ciudades pequeñas y zonas rurales.

IV. Ejecución

A. Disposiciones institucionales y de ejecución

36. PROMESAL será la unidad responsable de la ejecución del proyecto y rendirá cuentas directamente a la Gerencia General de SEDAPAL. Entre sus responsabilidades figuran: las licitaciones, la selección de empresas contratadas, la supervisión, la aprobación de modificaciones a los contratos y la gestión general del proyecto. La Gerencia General de SEDAPAL tendrá a su cargo la aprobación de los diseños finales y los estudios complementarios, mientras que la Gerencia de Operaciones se ocupará de la recepción final de las obras. PROMESAL se encarga de la mayor parte de los proyectos de rehabilitación y ampliación de la red de SEDAPAL, entre los que figuran iniciativas recientemente concluidas y financiadas por el Banco y operaciones paralelas solventadas por el JICA y el KfW, y cuenta con probada capacidad de ejecución. 37. A través de PROMESAL, desde 1995 SEDAPAL pone en práctica con éxito proyectos con instituciones bilaterales y multilaterales, tales como el Proyecto de Rehabilitación de los Sistemas de Agua y Alcantarillado de Lima (3811-PE), de un monto de US$170 millones, y la Operación de Financiamiento Adicional conexa (7160-PE) para la rehabilitación y ampliación de los servicios de abastecimiento de agua y alcantarillado en las zonas sur y centro, cerrados en marzo de 2009. Actualmente, PROMESAL está implementando un préstamo del JICA por valor de US$410 millones para la construcción de la planta de tratamiento de agua de Huachipa.

38. La estrategia de SEDAPAL para intervenir en la rehabilitación de redes es gradual: comenzó con obras en la primera zona de servicios norte de Lima, continuó con la segunda zona norte, a lo que siguieron obras en el distrito de San Juan de Lurigancho y finalizó con la rehabilitación de la red en el distrito de La Molina. PROMESAL comenzará a ejecutar el primer tramo del proyecto en la primera zona de servicios norte de Lima en 2011, con el financiamiento parcial del JICA (US$67,1 millones) y el KfW (US$50 millones). 39. La Gerencia de Desarrollo e Investigación (GDI) estará a cargo de la coordinación general del componente 2, si bien los procesos de contratación se realizarán a través de PROMESAL. La GDI ya ha nombrado equipos para coordinar cada una de las actividades de consultoría del componente, y ha establecido los procedimientos y responsabilidades para la selección de consultores y la aprobación de productos y pagos. El Equipo de Tecnología de la Información de la GDI estará encargado de dirigir el apoyo a las actividades de consultoría vinculadas con la puesta

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en práctica de la estrategia sobre tecnologías de la información del SIG y el sistema SCADA y su consolidación. El Equipo de Investigación, Normalización y Planeamiento Físico dirigirá las tareas de consultoría para elaborar una estrategia dirigida a satisfacer la demanda de servicios de abastecimiento de agua y saneamiento, y el Equipo de Planeamiento Operativo y Financiero guiará el estudio de las opciones para elaborar un nuevo modelo organizativo. B. Seguimiento y evaluación de los resultados

40. El marco de resultados y la estrategia de seguimiento se exponen en el anexo 3. Este marco fue elaborado en estrecha coordinación con SEDAPAL. PROMESAL consolidará los datos en el nivel de los proyectos y redactará informes semestrales para controlar los avances. Se realizará una encuesta de evaluación de impacto del proyecto para analizar el efecto de las inversiones previstas sobre la calidad del servicio en el área comprendida por el proyecto. 41. La responsabilidad general por el seguimiento y la evaluación del proyecto recaerá en PROMESAL, que brindará información oportuna acerca de los avances en la ejecución, lo que comprenderá también brindar información cualitativa acerca de la implementación de determinadas actividades, decisiones relativas a adquisiciones y contratos, contabilidad y registros financieros y otros asuntos operativos y administrativos. En el manual de operaciones del proyecto se proporcionarán detalles específicos acerca de las funciones de seguimiento y evaluación, tales como las exigencias respecto de la recopilación de datos, el uso de la información y los momentos en que se requiere su difusión. C. Sostenibilidad

42. Se realizó un análisis financiero para evaluar la sostenibilidad financiera general a largo plazo de SEDAPAL y su capacidad para hacer funcionar y mantener las obras respaldadas por el proyecto. Los resultados de ese análisis muestran que la situación financiera de SEDAPAL es relativamente buena. Las proyecciones son también bastante sólidas, siempre que la empresa pueda garantizar la disponibilidad y previsibilidad de los recursos necesarios (unos US$817 millones) para llevar a la práctica las inversiones en el marco del PAPT. Los resultados de la proyección muestran que el coeficiente de explotación se mantendrá por debajo de 0,89, mientras que la cobertura del servicio de deuda alcanzará 1,80 a fines del período correspondiente a la proyección.

43. Participación de los sectores interesados. Los beneficiarios del proyecto participarán en todas las etapas de su desarrollo a través de un fuerte componente social, diseñado a partir de algunas consultas específicas para cada género, y en el que se incluyen actividades que deberán realizar las empresas contratadas —como parte de la fase de construcción—, la sociedad civil y SEDAPAL. Además, el proyecto incluye los siguientes elementos: i) fortalecimiento de los mecanismos de la empresa para relacionarse con sus clientes (a saber, manejo de reclamaciones, difusión de la información, y otros), y ii) promoción del uso de equipos de ahorro de agua mediante herramientas de difusión social para contribuir tanto a la conservación de los recursos como a la reducción de los pagos mensuales que deben efectuar las familias.

V. Principales riesgos y medidas de mitigación

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44. En el Marco de Evaluación de Riesgos Operacionales se resumen los posibles riesgos del proyecto (véase el anexo 4). El nivel de riesgo general del proyecto propuesto es mediano, determinado por la probabilidad. Los riesgos observados son manejables y se han establecido medidas de mitigación.

45. Los dos principales riesgos detectados son los siguientes: i) riesgo institucional: la falta de convergencia en las visiones sobre las políticas del sector y las prioridades para la inversión entre los distintos actores (SEDAPAL, MVCS, SUNASS, municipios) podría afectar las prioridades institucionales e influir en las decisiones relativas a tarifas y subsidios; ii) posibilidad de que la ejecución del proyecto se demore o se interrumpa debido a la divergencia de prioridades, lo que podría poner en peligro su objetivo de desarrollo. Las medidas de mitigación están incorporadas en el diseño del proyecto (para más detalles, véase el anexo 4).

VI. Resumen de la evaluación inicial

A. Análisis económico y financiero

46. El proyecto propuesto es viable desde el punto de vista económico, con ingresos por valor de US$184 millones y una tasa interna de rentabilidad del 20%. La evaluación muestra resultados económicos positivos, de US$181 millones y US$3 millones para los componentes de abastecimiento de agua y alcantarillado respectivamente, y tasas internas de rentabilidad de 20% y 13%. La evaluación financiera muestra que el proyecto será viable desde el punto de vista financiero solo si se incrementan las tarifas al menos en un 10%. En el anexo 7 se incluye el resumen de la evaluación. El análisis completo se encuentra entre los documentos del proyecto.

47. Los beneficios económicos se estimaron como sigue: i) ahorro que logrará SEDAPAL cuando se emplee el agua de manera más eficiente y se reduzcan las pérdidas; ii) ahorro que obtendrán los beneficiarios cuando se eliminen las intermitencias en el suministro de agua, y iii) mejora de las condiciones de vida, que se asimilaron como apreciación del valor de las viviendas. Dado que no se realizó un análisis del valor hedónico, se incluyeron simulaciones de los incrementos del valor de las propiedades.

48. El análisis de la distribución muestra que los grandes ganadores serán los consumidores, cuyos beneficios económicos compensarán los montos más elevados de las facturas que deberán pagar a SEDAPAL una vez que se mejore el servicio. Los análisis de sensibilidad y riesgos muestran resultados muy alentadores para la evaluación económica, con una probabilidad de 100% de tener ingresos positivos para el componente de suministro de agua y de 69% para el de alcantarillado.

Evaluación financiera de SEDAPAL

49. Se realizó un análisis para evaluar la sostenibilidad financiera general a largo plazo de SEDAPAL y su capacidad para hacer funcionar y mantener las obras respaldadas por el proyecto. El análisis se basa en los estados financieros históricos auditados y pro forma correspondientes al período comprendido entre 2007 y 2010, así como en el desempeño financiero proyectado para los próximos 10 años. La situación financiera de SEDAPAL es relativamente buena. Sus cuentas auditadas de 2007 a 2009 y las estimaciones de sus resultados para 2010 muestran que la empresa ha sido rentable. En 2007, la empresa informó que sus ingresos netos de operación habían alcanzado

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los US$38 millones. En 2008, este monto bajó de manera significativa, a los US$1,3 millones, debido principalmente al incremento de los costos financieros provocado por las diferencias en el tipo de cambio de su deuda externa. En 2009, la empresa dio a conocer utilidades netas por valor de US$74 millones.

50. Se realizaron proyecciones para evaluar la posición financiera futura de SEDAPAL y su desempeño para el período que va de 2011 a 2021. Para la hipótesis básica, se tuvieron en cuenta los siguientes supuestos: a) ajustes tarifarios por inflación; se incorporaron los incrementos reales en las tarifas ya aprobados por la SUNASS para 2010 a 2012; b) se agregó un aumento real en las tarifas del 6% en 2015 y 2016, fecha en que se pondrán en marcha inversiones adicionales ya planificadas que, según lo previsto, aprobará la SUNASS; es probable que estas obras se ejecuten conjuntamente con el sector privado; c) el plan de inversiones excluye las operaciones vinculadas con el PAPT y sus beneficios conexos, puesto que la fuente y la disponibilidad del financiamiento están actualmente en discusión; d) se reducen las pérdidas de agua al 32% en toda la empresa para 2015 y al 30% para 2021.

51. Si estos supuestos se concretan se garantiza un flujo de caja positivo y utilidades netas para SEDAPAL, que permitirán a la empresa cubrir sus gastos corrientes de operación y sus obligaciones de deuda. El coeficiente de explotación de la empresa se mantendrá por debajo de 0,89 durante los años que dure el proyecto y, según las previsiones, la cobertura del servicio de deuda alcanzará 1,80 a fines del período correspondiente a la proyección. En 2015, la cobertura de servicio de la deuda llegará a 1,15, lo que pone de relieve la necesidad de que la empresa evalúe cuidadosamente y de manera constante su endeudamiento. A partir de 2015, SEDAPAL también podrá financiar una parte de sus necesidades de inversión (hasta un 50%, dependiendo de los niveles generales de inversión) con recursos propios.

B. Aspectos técnicos

52. SEDAPAL realizó un detallado estudio de factibilidad sobre el estado de las tuberías de agua y alcantarillado en la zona comprendida en el proyecto, y descubrió que cerca del 42% había superado su vida útil. Por otro lado, la mayoría de los caños del área norte no fueron colocados por SEDAPAL, y en su instalación no se siguieron las normas adecuadas; por tal motivo, presentan elevadas pérdidas de agua, de al menos el 50%. Además, gran parte de estas redes está conformada por caños de asbesto-cemento, en especial las tuberías de gran diámetro (en el 89% de la red de agua se utilizan caños de asbesto-cemento y en el 10%, de PVC), cuyo uso no es recomendable debido a su antigüedad y a su instalación deficiente. En estas condiciones, el número de estallidos y de roturas en las redes supera el aceptable (unos tres estallidos por kilómetro por año), lo que exige reparaciones frecuentes y costosas. 53. SEDAPAL, a través de su Gerencia de Servicios Norte, divide el sistema en función de microcuencas hidrográficas, agrupando zonas que comparten el mismo colector de alcantarillado. La zona norte corresponde al colector primario Comas-Chillón, y se la considera prioritaria por ser la más cercana a la rama principal de Huachipa, que aporta un flujo adicional de agua de 5 m3/segundo. La zona norte abarca 12 sectores operativos y 16 distritos7. En vista de la índole de la iniciativa, que comprende no solo la rehabilitación, sino también la creación de sectores operativos

7 Ancón, Bellavista, Callao, Carabayllo, Carmen de la Legua, Comas, Independencia, La Perla, La Punta, Los Olivos, Puente Piedra, Rimac, San Juan de Lurigancho, San Martín de Porres, Santa Rosa y Ventanilla.

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viables desde el punto de vista hidráulico, se dio prioridad a los distritos de Los Olivos, Independencia, San Martín de Porres y Comas. 54. A partir de la confección de modelos hidráulicos, que brindaron información sobre presión, longitud, disposición de la red y distribución geográfica, se espera que haya 18 nuevos sectores operativos que reemplacen los actuales 12. El sector operativo es hermético en función de sus líneas de distribución, esto es, tiene un solo punto de entrada y de salida para la interconexión con otros sectores, mientras que los subsectores se delimitan con válvulas, principalmente a los fines de operación y mantenimiento, lo que permite realizar balances hidráulicos para estimar las pérdidas físicas. 55. Mediante el proyecto se financiarán obras que comprenden la rehabilitación de 143 kilómetros de tuberías de PVC, con diámetros de entre 100 milímetros y 400 milímetros (unos 130 kilómetros de 100 milímetros), la rehabilitación de 96 kilómetros de tuberías sin zanja (grietas o renovación de revestimientos), la rehabilitación o el reemplazo de unos 26 000 medidores domiciliarios, el suministro y la instalación de 4 medidores de grandes volúmenes de agua y 700 válvulas, y la rehabilitación de 4 reservorios. Los trabajos en el alcantarillado incluirán el suministro y la instalación de unos 110 kilómetros de caños de PVC con diámetros de entre 200 milímetros y 300 milímetros, así como la rehabilitación de aproximadamente 14 000 conexiones de alcantarillado y la reconstrucción o reparación de 1300 bocas de acceso. Una vez completados los diseños con todos sus detalles, se brindará información más específica. Por otro lado, la realización de estas obras previstas también depende de la disponibilidad de financiamiento proveniente de otras instituciones. 56. SEDAPAL ha dividido la zona en la que se llevará a cabo la iniciativa en distintas áreas independientes, en función del financiamiento disponible del Banco, el JICA y el KfW. Esto implicará que en cada zona, las contrataciones y la ejecución se realizarán de manera independiente, por lo que se prevé el financiamiento paralelo de las obras en lugar del cofinanciamiento. En tanto proyecto independiente, los indicadores elaborados para esta iniciativa e incluidos en el anexo 1 se refieren exclusivamente a las inversiones del Banco y de su contraparte en SEDAPAL. 57. La planta de tratamiento de aguas residuales de Taboada, actualmente en construcción, recogerá y tratará los líquidos cloacales de la zona norte, lo que permitirá aumentar en un 70% el volumen de aguas servidas tratadas. Esta planta se está llevando adelante en virtud de un contrato de COT que abarca el diseño, la construcción durante 44 meses y la operación. Se espera que comience a funcionar en 2013. C. Gestión financiera

58. Se ha evaluado la gestión financiera de SEDAPAL (véase el anexo 3) teniendo en cuenta los mecanismos y el desempeño de la empresa en esta área durante la ejecución del proyecto anterior de Rehabilitación de los Sistemas de Agua y Alcantarillado de Lima. 59. El Banco contemplará el financiamiento retroactivo de los pagos realizados hasta un año antes de la fecha en que se firme el convenio de préstamo y después del 16 de febrero de 2011, siempre que la contratación de las obras y los servicios y la adquisición de los bienes se hayan realizado de conformidad con las directrices del Banco y que las obras se hayan ejecutado

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cumpliendo las políticas de salvaguardia del Banco. SEDAPAL pagará por anticipado estos gastos, que no podrán exceder los US$10,9 millones. 60. SEDAPAL, a través de su unidad de ejecución (PROMESAL), se ocupará de implementar el proyecto propuesto. Anteriormente, SEDAPAL estuvo a cargo de la ejecución del Proyecto de Rehabilitación de los Sistemas de Agua y Alcantarillado de Lima, financiado mediante el préstamo 3811-PE del BIRF y el financiamiento adicional 7160-PE. En consecuencia, SEDAPAL ha adquirido experiencia en el trabajo con fondos del Banco. Durante la etapa de supervisión, fue sometida a frecuentes evaluaciones tanto del personal del Banco como de auditores externos y mostró un desempeño satisfactorio. En vista de la evaluación de la gestión financiera realizada, se puede afirmar que los mecanismos de SEDAPAL en este ámbito son adecuados para el proyecto. SEDAPAL continuará trabajando para mejorar su sistema de información financiera con la incorporación de un módulo que le permita brindar informes financieros y estados de gastos del proyecto a partir del sistema actual de la empresa. El Banco seguirá de cerca los avances logrados en esta esfera durante la ejecución del proyecto. D. Adquisiciones

61. En noviembre de 2010 se evaluó la capacidad de SEDAPAL para llevar adelante las adquisiciones del proyecto. En ese momento se elaboró también un plan de acción detallado con el fin de abordar los riesgos detectados (véase el anexo 3). PROMESAL, la unidad de ejecución de SEDAPAL, estará a cargo de la gestión e implementación del proyecto, con la orientación de un Comité Gerencial de Inversiones, que se cercioró de que la gerencia de la empresa se identificara con las actividades del proyecto en ejecución. PROMESAL tiene la capacidad necesaria para seleccionar consultores, adquirir bienes y contratar obras y servicios. Además, como parte de la preparación del proyecto, ha actualizado el manual de operaciones, en el que se incluye información detallada sobre adquisiciones para la etapa de ejecución. Las medidas de mitigación propuestas son las siguientes: i) establecer un sistema para controlar y acelerar las enmiendas de los contratos o modificar pedidos, y ii) publicar y gestionar el Plan de Adquisiciones a través del Sistema de Ejecución de Planes de Adquisiciones (SEPA). El plan elaborado por SEDAPAL en este sentido resulta aceptable. E. Aspectos sociales (con inclusión de las salvaguardias)

62. SEDAPAL realizó una evaluación social en la zona comprendida en el proyecto, que incluyó consultas con mujeres líderes y que permitió obtener información sobre las características de la población e identificar las partes interesadas y los temas sociales y económicos que afectan a los posibles beneficiarios. En el informe se incluye un listado de las organizaciones de la sociedad civil, las organizaciones no gubernamentales y los grupos comunitarios para la ejecución del proyecto. Los resultados y las conclusiones de esta evaluación social se publicaron en el sitio web de SEDAPAL. 63. El proyecto beneficiará a familias de los distritos de Comas, Independencia, Los Olivos y San Martín de Porres, que comprenden 12 sectores de distribución del suministro de agua. Cerca del 28% de la población de estos distritos vive en extrema pobreza, en las colinas de la periferia de la ciudad, en situación de riesgo de accidentes causados por deslizamientos de rocas, con servicio de

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agua potable durante solo tres horas al día, y con una fuerte incidencia de enfermedades dermatológicas, respiratorias y gastrointestinales. 64. Tanto hombres como mujeres son en general cuentapropistas dedicados a actividades comerciales. Los distritos de San Martín de Porres, Los Olivos e Independencia concentran casi el 77,6% de las pequeñas empresas textiles, de indumentaria, metalúrgicas y de muebles de madera de la zona, y han atraído los servicios financieros de 14 bancos, instituciones de microfinanciamiento y banca comunal que ofrece créditos centrados en iniciativas de mujeres. En la zona funciona una gran red de asociaciones de pequeñas empresas y microempresas. 65. La política de SEDAPAL consiste en guiar el diseño y la ejecución de planes de reasentamiento involuntario y establecer políticas y orientaciones para mitigar y compensar los efectos negativos derivados de la apropiación de las tierras que se utilizarán para la construcción o rehabilitación de reservorios, pozos, estaciones de bombeo, cisternas, túneles, lagunas, redes, etc., con el propósito de brindar a las familias afectadas condiciones sociales y económicas equivalentes a las que tenían o mejores. Si bien los diseños preliminares correspondientes los emplazamientos conocidos de las obras muestran que no se requerirá reasentamiento alguno, SEDAPAL ha elaborado un Marco de Reasentamiento Involuntario de conformidad con la OP 4.12 en caso de que algunas personas se vean temporariamente afectadas durante la construcción. De ser necesario, este marco servirá de guía para la elaboración de planes de reasentamiento durante la ejecución del proyecto. Fue aprobado y difundido por SEDAPAL el 16 de febrero de 2011 como parte de las políticas institucionales que guiarán todas las operaciones de inversión futuras. 66. El proyecto propuesto incluye también una iniciativa social dirigida a facilitar la transición hacia un servicio de presión máxima, medido y con suministro durante las 24 horas. Los encargados de ejecutar el proyecto seleccionarán a una empresa consultora especializada en comercialización, que intensificará los esfuerzos de SEDAPAL por promover mecanismos para que los hogares pobres mejoren sus instalaciones sanitarias con equipos más nuevos y de bajo consumo de agua a fin de minimizar el impacto de la facturación basada en el consumo real y no en el estimado. Para esto, se conformarán nuevas asociaciones de colaboración y se ampliarán las existentes, se desarrollarán nuevas capacidades dentro de la empresa de servicios y se manejarán las comunicaciones con las distintas partes interesadas (empleados, proveedores, empresas privadas, clientes, usuarios, líderes comunitarios y asociaciones comunitarias). En vista de la función tradicional de las mujeres en el consumo y empleo de agua en el hogar, se hará especial hincapié en tener en cuenta sus inquietudes y sugerencias en los grupos de estudio que se organicen antes de poner en marcha las obras. 67. El mecanismo de reclamaciones del proyecto se dará a conocer como parte de la estrategia social general del proyecto. En otras palabras, los usuarios interactuarán personalmente con profesionales del ámbito social, quienes les explicarán sus derechos en lo que respecta a expresar sus reclamaciones y quejas y el debido proceso correctivo posterior. Este mecanismo está destinado a atender especialmente los casos de expropiación de tierras. Asimismo, SEDAPAL cuenta con un sistema de reclamaciones denominado AQUAFONO, considerado una práctica óptima en el sector público y ampliamente conocido por la población. Este es otro de los canales a través de los cuales la empresa puede recibir comentarios de la sociedad civil.

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F. Aspectos ambientales (con inclusión de las salvaguardias)

68. Se prevé que el impacto ambiental del proyecto sea sumamente positivo, pues i) consolidará y mejorará la gestión de los recursos hídricos en Lima; ii) conectará hogares a sistemas rehabilitados de recolección de aguas servidas en la zona norte de Lima, con lo que se mejorarán las condiciones sanitarias de las personas y el medio ambiente y se protegerán las fuentes de agua subterráneas, en extremo escasas, y iii) incrementará la eficiencia de los servicios de abastecimiento de agua que presta SEDAPAL. 69. El proyecto permitirá mejorar directamente la capacidad de SEDAPAL para utilizar los recursos hídricos con eficiencia, reduciendo las pérdidas de agua y la contaminación de las fuentes subterráneas. La reducción de las pérdidas es crucial en una ciudad como Lima, en la que los principales recursos hídricos provienen de los glaciares de las tierras altas, en rápido retroceso a causa del cambio climático. 70. Según el análisis ambiental del país (Banco Mundial, 2006), de todos los impactos de la degradación ambiental en el Perú, los más significativos son los que se vinculan con la salud. En el estudio de los costos de la degradación encarado como parte del mencionado análisis ambiental, se estimó que los daños anuales provocados por fuentes vinculadas con el medio ambiente se ubicaban en los S./ 8200 millones (US$2450 millones). Más del 70% de ese monto, unos S./ 5850 millones (US$1750 millones) puede atribuirse a los problemas de salud ambiental, generados por la mala calidad del suministro de agua y de los servicios de saneamiento y la higiene inadecuada. El proyecto permitirá mejorar directamente las condiciones de salud ambiental de la población a la que se atenderá. La rehabilitación de los sistemas de alcantarillado hará disminuir el índice de roturas de tuberías que exponen a la población a enfermedades transmitidas por el agua, de impacto significativo en la salud humana. La prestación de un servicio de presión máxima durante las 24 horas también eliminará la necesidad de contar con dispositivos de almacenamiento, cambiará los patrones de consumo de agua y facilitará la adopción de prácticas de higiene más adecuadas. Este cambio en las conductas erradicará a su vez las condiciones que propician las enfermedades transmitidas por el agua, como el dengue y las dolencias gastrointestinales asociadas con la falta de higiene. Se espera que los sistemas mejorados de recolección de aguas servidas tengan un impacto positivo en la calidad de los acuíferos de Lima y generen un ambiente urbano más saludable. 71. Dado que el proyecto fue ubicado en la categoría B, se realizó una evaluación ambiental (EA), tal como establece la OP 4.01, en la que se incluyó un Plan de Gestión Ambiental. En la detallada EA, se identificaron los posibles impactos ambientales directos e indirectos del proyecto y de otras alternativas, y se diseñaron mecanismos y medidas para evitar, minimizar o mitigar los efectos negativos. El Plan de Gestión Ambiental contenido en la EA establece actividades, presupuestos y responsabilidades específicas para garantizar la implementación de estas medidas de mitigación. En el anexo 3 se incluye información detallada sobre los impactos ambientales y las medidas de mitigación. El 21 de diciembre de 2010 se dio a conocer una copia de la EA completa a través de la InfoShop del Banco. El informe y su apéndice se publicaron también en el sitio web de SEDAPAL el 20 de septiembre de 20108.

8 http://www.sedapal.com.pe/estudio-impacto-ambiental.

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72. Recursos culturales físicos (OP 4.11). El Perú cuenta con un marco legislativo y normativo bien desarrollado sobre el manejo de la propiedad cultural física, cuya supervisión está en manos del Instituto Nacional de Cultura (INC). De conformidad con la legislación local y los requisitos del Banco, SEDAPAL incluirá procedimientos para controlar las propiedades culturales de las que se tenga conocimiento en la zona comprendida por el proyecto e incorporará disposiciones referidas a "hallazgos casuales", en caso de que durante la ejecución se descubran recursos importantes desde el punto de vista cultural. En el Plan de Gestión Ambiental se han incluido mecanismos para la identificación y protección de los recursos culturales físicos. 73. El informe de la EA contiene una lista de sitios arqueológicos ubicados en la zona del proyecto, así como un Plan de Seguimiento Arqueológico en el que se especifican las medidas que deben tener en cuenta las empresas que se contraten para las obras de rehabilitación del proyecto, a saber: i) medidas preventivas; ii) medidas inmediatas; iii) medidas en las que interviene el arqueólogo a cargo del seguimiento; iv) medidas de prevención y mitigación, y v) un sistema para registrar, analizar y almacenar el material arqueológico y entregarlo al INC del Perú.

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Anexo 1: Marco de resultados y seguimiento

PERÚ: Optimización de los Sistemas de Agua Potable y Alcantarillado de LimaMarco de resultados

Objetivo de desarrollo del proyecto: El objetivo de desarrollo del proyecto es mejorar la eficiencia, la continuidad y la confiabilidad de los servicios de abastecimiento de agua y saneamientozona norte de Lima.

Valores fijados como objetivo acumulados**Indicadores de resultados delobjetivo de desarrollo del

proyecto* Bás

icos

Unidad demedida

Valor dereferencia AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5

FrecuenciaFuente de los

datos/Metodología

Responsable dela recopilación

de datos

Descri(definic

indicaetc

Indicador 1: Número de horasdiarias en las que se prestanservicios de agua en la zonacomprendida por el proyecto

Horas/día 16,09 - - 16,09 23,00 24,00 Semestral

Informesemestral de laGerencia deServicios Norte

Gerencia deServicios Nortede SEDAPAL

Promediponderadlas horasserviciosectores334, 336338

Indicador 2: Incidencia anual delas roturas de caños de agua porkilómetro de red de abastecimientode agua en la zona comprendida enel proyecto

Roturas/km/año

0,214 - - 0,214 - 0,107 Semestral

Informe anualdel Equipo deControl yReducción deFugas y laGerenciaComercial

Equipo deControl yReducción deFugas y GerenciaComercial

Promediponderadkilómetrrehabilitamultiplicpor el prde roturacaños depor distr

Indicador 3: Incidencia anual debloqueos de las alcantarillas porkilómetro de red de alcantarilladoen la zona comprendida en elproyecto

Bloqueos/km/año

8,75 - - 8,75 - 4,38 Semestral

Informe anualdel Equipo deOperación yMantenimientode Redes

Equipo deControl yReducción deFugas y GerenciaComercial

Promediponderadkilómetrrehabilitamultiplicpor el prde bloqualcantaripor distr

Indicador 4: Volumen de aguaahorrada en la zona comprendidaen el proyecto

m3/año 0 0 - 2000 7500 12 000 Anual

Informe anualde la Gerenciade ServiciosNorte

Gerencia deServicios Nortede SEDAPAL

Acumulapromedioponderadkilómetrrehabilitamultiplicpor la pépromedioagua pordistrito

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Indicador 5: Número de eventosde capacitación sobre planificacióny gestión estratégica

Eventos 0 2 4 6 8 10 Anual PROMESAL PROMESAL

RESULTADOS INTERMEDIOS

Resultado intermedio (componente 1): Rehabilitación de las redes de suministro de agua y alcantarillado en la zona norte de Lima. Mediante este componente se financiarán tareas de rehabilitación de las redes de abastecimagua y alcantarillado en la zona norte de Lima, con las que se beneficiará directamente a más de 158 380 personas de ingresos bajos. La proporción exacta entre las tareas de reemplazo y de renovación se determinará durante lejecución sobre la base de modelos hidráulicos detallados de cada subsector y de una metodología acordada.Indicador 1 del resultado intermedio:Kilómetros de tuberías de aguarehabilitadas km 0 0 0 75 150 250

Trimestral,una veziniciada laconstrucción

Informemensual delconsultorencargado de lasupervisión

Consultorencargado de lasupervisión

Indicador 2 del resultado intermedio:Kilómetros de tuberías dealcantarillado rehabilitadas km 0 0 0 25 80 100




Indicador 3 del resultado intermedio:Número de conexiones domiciliariasa la red de agua que se benefician conlas obras de rehabilitación encaradasen el marco del proyecto

Número dehogares

0 5000 20 000 35 000




Indicador 5 del resultado intermedio:Empresas de servicios de agua a lasque se respalda a través del proyecto

Número deempresas

de servicios1 1 1 1 1 1 No se aplica No se aplica No se aplica

Indicador 6 del resultado intermedio:Número de partes interesadas quereciben información sobre cómoinvertir en equipos para ahorrar agua

Número departes

interesadas0 100 250 300 300 300 Semestral

Informe desituación

PROMESAL

Resultado intermedio (componente 2): Aumento de la eficiencia de SEDAPAL. Con este componente se financiarán estudios y servicios de consultoría que proporcionarán a la gerencia de SEDAPAL herramientas para tomadecisiones que le permitan incrementar la eficiencia de la empresa. Las actividades se centrarán en las siguientes cuatro esferas: a) apoyo a la puesta en marcha del Sistema de Información Geográfica (SIG); b) estrategia deconsolidación y estandarización de las tecnologías de la información de los sistemas de Adquisición de Datos y Control de Supervisión (SCADA); c) elaboración de una estrategia para satisfacer eficientemente la demanda deusuarios de agua y servicios de saneamiento, y d) opciones para el desarrollo de un nuevo modelo organizativo.Indicador 1 del resultado intermedio:Se ha completado el plan de acciónpara la integración de los sistemasSIG y SCADA.

Sí/No Ninguno - - -Se ha

completadoel estudio

- AnualInforme desituación

Ninguno

Indicador 2 del resultado intermedio:Se ha completado la evaluación de lademanda actual y futura de losservicios de agua y saneamiento, y sehan identificado las medidasprioritarias para satisfacer esademanda de la manera más eficienteposible.




Ninguno

Indicador 3 del resultado intermedio:Se ha finalizado un estudio sobre lasopciones para el desarrollo de un




Ninguno

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nuevo modelo organizativo.

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Anexo 2: Descripción detallada del proyecto 1. El objetivo de desarrollo del proyecto es mejorar la eficiencia, la continuidad y la confiabilidad de los servicios de abastecimiento de agua y saneamiento en la zona norte de Lima. Los beneficiarios del proyecto son los habitantes del sector de Lima que corresponde a la zona norte de SEDAPAL, compuesta por 16 distritos9. Se prevé que las inversiones físicas beneficiarán en gran medida la primera zona norte de Lima, esto es, los siguientes distritos del prestatario: Comas, Independencia, San Martín de Porres y Los Olivos. Los beneficiarios previstos se distribuyen en los distritos de Los Olivos - San Martín de Porres (44 920 habitantes), Independencia (66 516 habitantes) y Comas-Los Olivos (10 994 habitantes), por lo que el total de la población beneficiada es de 158 380 personas en una superficie aproximada de 118 km2.

2. Los objetivos de SEDAPAL son dar prioridad a la ampliación, la mejora de la calidad y la sostenibilidad de los servicios de abastecimiento de agua, alcantarillado y tratamiento de aguas residuales. Estos objetivos, incluidos en el Plan Maestro Optimizado y en el Plan Estratégico Institucional, apuntan a i) incrementar el acceso a los servicios de AAS, ii) mejorar la calidad del servicio, iii) lograr viabilidad financiera, iv) incrementar la sostenibilidad del servicio, y v) modernizar la gestión institucional. El proyecto contribuye a lograr los objetivos ii), iii), iv) y v) puesto que permitirá ampliar las horas de suministro, mejorar su viabilidad financiera gracias a la recuperación de las pérdidas de agua, aumentar la disponibilidad de agua mediante la reducción de las fugas, respaldar la sostenibilidad del servicio y modernizar la gestión institucional con el objetivo de introducir un SIG y un sistema SCADA unificado. 3. El PAPT ha contribuido a que SEDAPAL logre su objetivo de ampliar sus servicios. De hecho, en el marco del PAPT, durante los últimos cuatro años, la empresa instaló 165 000 nuevas conexiones de agua y 148 000 nuevas conexiones a la red de alcantarillado, lo que benefició aproximadamente a 732 000 personas. Esto significó duplicar la velocidad de la expansión de ambas redes, pues se pasó de un ritmo anual de 20 220 conexiones de agua y 19 220 conexiones de alcantarillado entre 2000 y 2005 a 43 750 y 38 450 nuevas conexiones de agua y alcantarillado, respectivamente, durante los últimos cuatro años. Este incremento tan significativo en la cobertura fue posible porque las inversiones también han aumentado, de un promedio de US$66 millones anuales para el período 2000-05 a un promedio de US$150 millones anuales, con la proyección de llevar este monto a los US$225 millones al año. 4. En el período comprendido entre 2001 y 2005, estas inversiones se financiaron en un 46% con deuda externa y en un 54% con recursos propios, mientras que entre 2006 y 2009 se costearon en un 52% con deuda externa, en un 36% con recursos propios y en un 12% con fondos del Tesoro. En el período que va de 2010 a 2014, las inversiones se financiarán, según se prevé, en un 47% con deuda externa, en un 31% con recursos propios, en un 12% con fondos del Tesoro y en un 10% con la venta de conexiones.

5. Mediante este proyecto se responde al pedido de SEDAPAL de adoptar medidas estructurales y no estructurales para mejorar la prestación del servicio y se sientan las bases

9Ancón, Bellavista, Callao, Carabayllo, Carmen de la Legua, Comas, Independencia, La Perla, La Punta,

Los Olivos, Puente Piedra, Rimac, San Juan de Lurigancho, San Martín de Porres, Santa Rosa y Ventanilla.

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para la modernización de la empresa. Las medidas estructurales consisten en la rehabilitación de las redes de abastecimiento de agua y alcantarillado en la zona norte de Lima, mientras que las no estructurales abarcarán la empresa en su conjunto —toda el área de servicios— con el fin de aumentar la capacidad de gestión mediante la incorporación de sistemas automatizados, evaluaciones más precisas de la demanda actual y futura, la identificación de las medidas prioritarias para satisfacer esa demanda de manera más eficiente y el análisis de distintas opciones para elaborar un nuevo modelo organizativo.

6. El proyecto permitirá respaldar la aplicación de la estrategia de desarrollo de SEDAPAL, que consiste en: i) gestión de la oferta a través del incremento del caudal del río Rímac gracias a una transferencia transfronteriza y a la expansión del tratamiento del agua y de los principales sistemas de distribución; ii) gestión de la demanda mediante la reducción de las pérdidas físicas y comerciales y control de la demanda con la instalación de medidores domiciliarios, estructuras tarifarias progresivas y la promoción de dispositivos de ahorro de agua en el hogar, y iii) incremento de la capacidad de tratamiento de aguas residuales mediante asociaciones de colaboración con el sector privado.

7. Con la rehabilitación de las redes de abastecimiento de agua y alcantarillado, el proyecto posibilitará la distribución adecuada (y el transporte de aguas servidas) del caudal de agua adicional proveniente de la planta de tratamiento de Huachipa y contribuirá a reducir las pérdidas físicas gracias a la renovación de la infraestructura obsoleta y la corrección de problemas de construcción. El componente de fortalecimiento institucional, en particular la estandarización del sistema SCADA y la detección de lagunas en la información para el SIG, junto con una evaluación más precisa de la demanda, posibilitarán reducir las pérdidas tanto comerciales como físicas.

8. En la actualidad, SEDAPAL divide sus operaciones en tres zonas geográficas principales: las zonas de servicios norte, centro y sur. Las obras de rehabilitación se realizarán en la zona norte por las siguientes razones: i) con el proyecto anterior financiado por el Banco (Proyecto de Rehabilitación de los Sistemas de Agua y Alcantarillado de Lima, Préstamo 3811-PE), los esfuerzos se centraron en la rehabilitación de las redes de abastecimiento de agua en la zona de servicios sur, gracias a lo cual se logró reducir con éxito las pérdidas físicas de agua, y ii) cuando comience a funcionar la planta de tratamiento de Huachipa, aumentará la presión en el sistema de abastecimiento de la zona norte. Esto redundará en mayores pérdidas de agua, que exigirán esfuerzos adicionales si se pretende reducirlas.

9. La estrategia que emplea SEDAPAL para intervenir en la rehabilitación de redes es gradual: comenzó con obras en la primera zona de servicios norte de Lima, continuó con la segunda zona norte, a lo que siguieron obras en el distrito de San Juan de Lurigancho y finalizó con la rehabilitación de la red en el distrito de La Molina. PROMESAL comenzará a ejecutar el primer tramo del proyecto en la primera zona de servicios norte de Lima en 2011, con el financiamiento parcial del JICA (US$67,1 millones) y el KfW (US$50 millones).

10. En el caso de las redes no rehabilitadas, se observa una relación negativa entre el agua no facturada y el incremento en las horas de servicio. No obstante, la cantidad y continuidad del servicio en la zona son inaceptables: el objetivo principal es mejorarlas, aun cuando pueda incrementarse el volumen de agua no facturada en términos absolutos. A través del proyecto se financiarán actividades dirigidas a lograr un uso más racional del agua y contribuir a reducir el volumen utilizado —en particular, con la instalación de medidores—, si bien el consumo general se incrementará debido a la mayor disponibilidad. Es necesario

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que así ocurra, puesto que los niveles actuales de consumo (de agua de red) son inferiores a los esperables. La medición de todo el consumo, la gestión de la demanda y el funcionamiento óptimo de los sistemas solo se logran en una red de agua de presión máxima.

Componente 1: Rehabilitación de las redes de suministro de agua y alcantarillado en la primera zona de servicios norte de Lima (US$61,2 millones, de los cuales US$51,3 millones se financiarán con el préstamo del Banco).

11. Mediante este componente se financiarán tareas de rehabilitación de las redes de abastecimiento de agua y alcantarillado en la primera zona de servicios norte de Lima, con las que se beneficiará directamente a más de 158 380 personas de ingresos bajos. La proporción exacta entre las tareas de reemplazo y de renovación se determinará durante la ejecución sobre la base de modelos hidráulicos detallados de cada subsector y de una metodología acordada.

12. A fin de lograr una gestión adecuada de la red rehabilitada y reducir las pérdidas, con este componente también se financiarán las siguientes tareas: i) rehabilitación de los depósitos de agua (tanques de almacenamiento de concreto) para ampliar la capacidad de almacenamiento y estabilizar la presión; ii) reemplazo de las conexiones en las viviendas e instalación de nuevos medidores de agua domiciliarios, y iii) instalación de medidores para grandes cantidades de agua y válvulas para permitir la sectorización.

13. Estas inversiones físicas se complementarán con intervenciones sociales a fin de maximizar los beneficios que se prevé generar con el proyecto; a tal efecto, se tomarán medidas para facilitar la transición a un servicio de presión máxima, continuo y medido. Entre dichas medidas se incluirá brindar orientaciones sobre el manejo del consumo, en particular a través del uso de equipos para el ahorro de agua en el hogar.

Antecedentes 14. A partir de un diseño de prefactibilidad y la asignación preliminar de las distintas fuentes de financiamiento entre las zonas que se incluirán en el proyecto, se estableció que con el componente 1 se financiarán obras que comprenden la rehabilitación de 143 kilómetros de tuberías de PVC, con diámetros de entre 100 milímetros y 400 milímetros (unos 130 kilómetros de 100 milímetros), la rehabilitación de 96 kilómetros de tuberías sin zanja (grietas o renovación de revestimientos), la rehabilitación o el reemplazo de unos 26 000 medidores domiciliarios, el suministro y la instalación de 4 medidores de grandes volúmenes de agua y 700 válvulas, y la rehabilitación de 4 reservorios. Los trabajos en el alcantarillado incluirán el suministro y la instalación de unos 110 kilómetros de caños de PVC con diámetros de entre 200 milímetros y 300 milímetros, así como la rehabilitación de aproximadamente 14 000 conexiones de alcantarillado y la reconstrucción o reparación de 1300 bocas de acceso. Una vez completados los diseños con todos sus detalles, se brindará información más específica. Por otro lado, la realización de estas obras previstas también depende de la disponibilidad de financiamiento proveniente de otras instituciones.

15. SEDAPAL, a través de su Gerencia de Servicios Norte, divide el sistema en función de microcuencas hidrográficas, agrupando zonas que comparten el mismo colector de alcantarillado. La zona de servicios norte (primera y segunda) corresponde al colector primario Comas-Chillón y se la considera prioritaria por ser la más cercana a la rama principal de Huachipa, que aporta un flujo adicional de agua de 5 m3/segundo. Prácticamente toda la descarga del alcantarillado llegará a la planta de tratamiento de aguas residuales de

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Taboada, de 14 m3/segundo de capacidad, que se encuentra actualmente en construcción y cuya puesta en marcha está programada para 2013. La primera zona de servicios norte abarca 12 sectores operativos y 16 distritos. Se prevé que las inversiones físicas beneficiarán en gran medida los distritos de Los Olivos - San Martín de Porres (44 920 habitantes), Independencia (66 516 habitantes) y Comas-Los Olivos (10 994 habitantes), con un total de 158 380 beneficiarios en una superficie de aproximadamente 118 km2. En vista de la índole de la iniciativa, que comprende solo la rehabilitación, sino también la creación de sectores operativos viables desde el punto de vista hidráulico, se dio prioridad a los distritos mencionados. La segunda zona de servicios norte comprende los distritos de San Martín de Porres, Callao, Comas, Los Olivos, Carabayllo y Puente Piedra. Las obras en esta zona se emprenderán mediante iniciativas futuras.

16. Un análisis económico realizado por SEDAPAL mostró que es conveniente rehabilitar todas las tuberías de agua instaladas hace más de 10 años en la primera zona de servicios norte, lo que equivale a aproximadamente el 90% de la red de agua de la región. La red, relativamente nueva (10 años) no fue instalada ni supervisada por SEDAPAL, sino por los habitantes de las comunidades, que utilizaron procedimientos y materiales de construcción inadecuados. Posteriormente, la infraestructura se transfirió a la empresa de servicios, cuando esta pasó de ser proveedora mayorista de agua a distribuidora minorista. SEDAPAL estima que se deberá reemplazar el 60% de las tuberías de agua y renovar el otro 40%, mientras que hará falta reemplazar el 50% de las tuberías del alcantarillado y renovar el 50% restante.

17. La experiencia ha demostrado que el reemplazo o la rehabilitación de todas las tuberías o de la mayoría de ellas no siempre es la alternativa más eficiente. Muchos caños instalados hace 25 años, y ciertamente los instalados hace 10 años, aún tienen vida útil. En general, gran parte de las fugas y las pérdidas de agua se produce en la instalación de las conexiones domiciliarias, que pueden reemplazarse con relativa facilidad. El hecho de que la mayor parte de la red de gran diámetro esté compuesta por caños de asbesto-cemento marca la conveniencia de rehabilitarla en lugar de reemplazarla, puesto que la eliminación de antiguas tuberías de asbesto-cemento constituye un problema ambiental complejo debido a la toxicidad del material. Aun si se reemplazaran los caños de asbesto-cemento, sería conveniente dejar las tuberías antiguas en el lugar e instalar las nuevas en forma paralela. Algunos métodos de rehabilitación sin zanja ya son de uso común; sin embargo, la elección entre obras con excavación o sin zanja debería basarse en las condiciones locales: los bajos costos laborales del Perú hacen más económicas las primeras. En cuanto a los colectores de alcantarillado, sería más aconsejable utilizar métodos de rehabilitación en lugar de reemplazar las tuberías. Con este enfoque se aprovecha el gran diámetro de los conductos perforados renovando su recubrimiento, aun cuando por dentro los caños propiamente dichos estén sumamente corroídos.

Las obras 18. Este componente consiste principalmente en la rehabilitación de la red primaria y secundaria de abastecimiento de agua y alcantarillado mediante el reemplazo de caños viejos y la rehabilitación de los existentes mediante diversos métodos con excavación y sin zanja. En la actualidad, el número de estallidos y roturas en la red de tuberías de la primera zona de servicios norte es muy elevado (unas tres explosiones por kilómetro por año), lo que exige reparaciones frecuentes y costosas.

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19. Antes de reparar un segmento de las tuberías, se realizarán pruebas y estimaciones a fin de determinar si es necesario reemplazarlo, rehabilitarlo o no modificarlo. Los detalles de la metodología que se empleará en estas pruebas se mejorarán y se terminarán de definir durante la ejecución del proyecto. Dicha metodología se basará en la elaboración de modelos hidráulicos detallados del subsector en cuestión para confirmar el diseño conceptual inicial (esto es, los nuevos requisitos en lo que respecta al diámetro de los caños, la disposición y ubicación de la red). A esto seguirá la recopilación de datos sobre el material y la antigüedad del segmento analizado, así como información sobre la frecuencia de roturas y fugas por unidad de longitud de los caños de dicho tramo, que se compararán con los parámetros de desempeño. Para reunir esta información, se realizarán mediciones a fin de detectar fugas sin realizar excavaciones, utilizando instrumentos de detección basados en métodos de uso común (ruido, ondas electromagnéticas, métodos específicos para caños de asbesto-cemento y PVC, circuito cerrado de TV en los caños de gran diámetro), pruebas de laboratorio y, de ser necesario, la excavación en puntos estratégicos del tramo analizado. El contratista a cargo de las obras realizará las pruebas para cada tramo, bajo la supervisión de la empresa contratada a tal fin, que aprobará las pruebas.

20. El componente 1 también incluye la rehabilitación de reservorios de agua (tanques de almacenamiento de agua de concreto) para preservar la capacidad de almacenaje y estabilizar la presión. Se reemplazarán los medidores domésticos dañados o descompuestos, y se instalarán nuevos medidores para las conexiones que carecían de estos dispositivos. Se instalarán válvulas y medidores de grandes volúmenes de agua en determinados puntos de la red primaria de agua para permitir la sectorización (control de la presión).

21. A partir de la confección de modelos hidráulicos, que brindaron información sobre presión, longitud, disposición de la red y distribución geográfica, se espera que haya 18 nuevos sectores operativos que reemplacen los actuales 12. El sector operativo es hermético en función de sus líneas de distribución, esto es, tiene un solo punto de entrada y de salida para la interconexión con otros sectores, mientras que los subsectores se delimitan con válvulas, principalmente a los fines de operación y mantenimiento, lo que permite realizar balances hidráulicos para estimar las pérdidas físicas.

22. Estas inversiones físicas se complementarán con intervenciones sociales a fin de facilitar la transición de las viviendas a un servicio continuo y de presión máxima (eliminación de dispositivos de almacenamiento dentro de los domicilios y modificación de los patrones de consumo de agua) y a la vez se orientará a los usuarios sobre cómo disminuir el monto de sus nuevas facturas de agua basadas en el consumo real mediante la reducción del consumo y el empleo de dispositivos de ahorro de agua que SEDAPAL promoverá como parte del proyecto.

23. El número de beneficiarios estimados de este componente llega a las 158 380 personas, que representan aproximadamente 19 000 hogares (conexiones de agua). La primera zona de servicios norte comprende el 27% de las manzanas de Lima Metropolitana, pero alberga una proporción menor de población de nivel socioeconómico A (ingreso alto) y B, mientras que el 93,9% de su población se ubica en los niveles C, D y E (más bajo).

24. El JICA y el KfW también están financiando en forma paralela una parte de las inversiones necesarias en la primera zona de servicios norte (véase el cuadro más abajo). Estas inversiones se ubican en áreas distintas y están regidas por acuerdos contractuales diferentes. Su desempeño no influirá en los productos de las obras financiadas por el Banco.

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Cuadro 1: Obras correspondientes a la primera zona de servicios norte, por fuente de financiamiento (estimaciones basadas en los diseños preliminares)

Componente 2: Aumento de la eficiencia de SEDAPAL (US$2,3 millones, de los cuales US$1,88 millones se financiarán con el préstamo del Banco).

25. Con este componente se financiarán estudios y servicios de consultoría con los que se proporcionarán a la gerencia de SEDAPAL herramientas para tomar decisiones que le permitan incrementar la eficiencia de la empresa. Las actividades de rehabilitación, sectorización y colocación de micromedidores comprendidas en el componente 1 que permitirán reducir el volumen de agua no facturada se complementarán con iniciativas adicionales que posibilitarán que SEDAPAL mejore su gestión institucional, en particular, el manejo y la transparencia de la gerencia operativa y comercial. Ya se han redactado los términos de referencia de cada uno de los servicios de consultoría, en los que se incluyen los productos, el personal clave, el cronograma y el presupuesto. A continuación se enumeran los estudios prioritarios en esta etapa para complementar las inversiones del componente 1:

a) Apoyo a la puesta en marcha del SIG 26. SEDAPAL está desarrollando un SIG propio que incluye la estandarización e interoperación, una base de datos unificada, acceso institucional a mapas y planos digitales y geoarquitectura flexible, entre otras cosas. Los principales beneficios que se espera obtener son reducción del tiempo, el esfuerzo y los costos de la gestión operativa y comercial, mayor rapidez y eficiencia en el proceso de toma de decisiones y la respuesta a los clientes.

27. Sin embargo, para lograr esos beneficios, es necesario actualizar con frecuencia el SIG y contar con datos confiables, lo que implica mejorar el catastro técnico, el catastro de usuarios y la base cartográfica. En consecuencia, a través del proyecto se solventará un estudio dirigido a identificar las lagunas en la información que deben subsanarse para que el SIG funcione adecuadamente, y se diseñará un plan para actualizar el sistema y establecer

Ítem Unidad JICA BIRF KfW Total

Agua Provisión de caños ( 100-500) de PVC y hierro dúctil e instalación sin zanja m 201 795 142 914 21 116 365 825 Provisión de caños ( 100-500) con excavación, reparación de grietas o renovación de recubrimiento m 110 798 96 791 0 207 588

Rehabilitación de las conexiones de agua en los hogares unidad 35 443 26 700 1602 63 745

Cámaras y válvulas ( 100-350) reductoras de presión unidad 16 20 0 36 Provisión e instalación de válvulas de acero inoxidable y hierro dúctil unidad 1117 1277 117 2511

Reservorios que se rehabilitarán unidad 13 4 2 19

Macromedidores que se instalarán unidad 13 4 2 19

Sectores hídricos en los que se intervendrá unidad 8 8 1 17

Alcantarillado

Provisión e instalación de caños de PVC ( 200-300) m 224 930 109 835 5186 339 951

Rehabilitación de las conexiones del alcantarillado unidad 28 478 13 906 657 43 041

Rehabilitación de las cámaras de inspección unidad 2666 1302 61 4030

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procedimientos organizativos dentro de SEDAPAL que permitan a la empresa actualizar la información de manera sistémica.

28. Asimismo, con el proyecto se respaldará la evaluación del catastro con el fin de detectar las zonas cuya actualización sea prioritaria y configurar el proceso continuo que deberá seguirse para actualizar los datos. Sobre la base de los resultados de esta evaluación, se destinarán fondos del proyecto a financiar determinadas actualizaciones del catastro. Además se financiará un estudio en el que se recomiende a SEDAPAL las modificaciones estructurales necesarias para garantizar que la unidad del SIG esté plenamente integrada, de modo de sacar el máximo provecho de esta herramienta. Esto incluye capacitar al personal y establecer vínculos formales con otras unidades de la empresa.

b) Estrategia de consolidación y estandarización de las tecnologías de la información de los sistemas SCADA. Integración de los sistemas SCADA

29. Desde 1995, el Banco ha respaldado las iniciativas de SEDAPAL dirigidas a automatizar sus operaciones con SCADA, comenzando con el estudio para la sectorización del suministro central en Lima (El Agostino, Callao, Chorrillos). En 1997, financió un centro de control SCADA para el tratamiento de aguas residuales, y en 2000 comenzó a funcionar el SCADA metropolitano, con 220 estaciones remotas. Como resultado de estas experiencias positivas, SEDAPAL continúa utilizando el SCADA metropolitano y está incrementando el número de estaciones remotas. También ha puesto en marcha una serie de SCADA adicionales para el rebombeo de agua y en las principales plantas de tratamiento, como las de Carapongo y Huáscar, entre otras.

30. En la actualidad, SEDAPAL tiene al menos siete sistemas SCADA en funcionamiento, con cinco tecnologías distintas, y cuatro sistemas nuevos en etapa de preparación o ejecución no relacionados unos con otros. Los sistemas SCADA existentes se basan en tecnologías distintas, son operados de manera independiente por áreas y personal distinto dentro de la empresa y se rigen por políticas y criterios diferentes, lo que da como resultado importantes ineficiencias. En el cuadro siguiente se muestran las diversas plataformas que utiliza SEDAPAL en la actualidad para los sistemas SCADA.

Cuadro 2: Sistemas SCADA que utiliza SEDAPAL

Ítem SCADA Programa informático

1 SCADA de la red primaria Aspen One 2006- Aspentech

2 SCADA para las estaciones de rebombeo Survalent

3 Planta de agua de Atarjea Oasys

4 Planta de agua de Huachipa (en construcción) Por determinarse

5 Planta de tratamiento de aguas residuales de Miraflores Wizcon

6 Planta de tratamiento de aguas residuales de Huáscar Wizcon

7 Planta de tratamiento de aguas residuales de San Bartolo Wizcon

8 Planta de tratamiento de aguas residuales de Carapongo CIMPLICITY

9Planta de tratamiento de aguas residuales de Machay (en construcción) Por determinarse

10 Planta de tratamiento de aguas residuales de Taboada (en construcción) Por determinarse

11 Planta de tratamiento de aguas residuales de La Chira (en construcción) Por determinarse

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31. El proyecto permitirá financiar la consolidación de estos sistemas en un solo SCADA institucional, que agrupará todos los sistemas, actuales y futuros, mediante un diseño unificado que guiará las inversiones futuras en esta esfera. La integración de los sistemas SCADA es una tarea prioritaria para SEDAPAL y forma parte de sus actuales esfuerzos por consolidar sus extensos y complejos sistemas de gestión de la red, de rápido crecimiento. La gestión inadecuada de los actuales sistemas SCADA ha tenido un efecto negativo directo en los procesos de toma de decisiones y ha vuelto más ardua y costosa la operación técnica. Otro tema que se vincula con los sistemas SCADA es la necesidad de realizar un mantenimiento sistemático de los equipos, formular planes de mantenimiento preventivo, actualizar el inventario de equipos y capacitar al personal.

32. A pesar de la importancia de contar con un SCADA unificado, hasta ahora no se ha elaborado una estrategia para estandarizarlo ni determinar los requisitos futuros. A través del proyecto se financiará la elaboración de un plan maestro y de inversión en el sistema SCADA, que guiará las inversiones en esta esfera y permitirá contar con un plan y un presupuesto específicos para la integración de los sistemas SCADA. Esto incluirá la identificación de los equipos y los programas informáticos necesarios para compatibilizar los distintos sistemas.

c) Opciones para el desarrollo de un nuevo modelo organizativo

33. Con esta actividad, se ayudará a SEDAPAL a formular una visión estratégica para el mediano y largo plazo, lo que incluye elaborar su sistema de planificación. Se asistirá a la empresa en la tarea de establecer un mecanismo de planificación financiera de largo plazo de acuerdo con las inversiones de capital previstas y la reestructuración de su pasivo, a la vez que analizará las restricciones en materia de políticas de recursos humanos.

34. Sobre la base de la información generada en los estudios previos, esta actividad permitirá garantizar que los cambios propuestos puedan ir acompañados por los ajustes institucionales correspondientes. El nuevo modelo organizativo no se limitará a la tecnología de la información para la gestión, sino que contemplará la evaluación de las mejoras organizativas en las esferas de producción, distribución primaria y obras y proyectos, así como recomendaciones para mejorar el sistema comercial. A través de esta actividad, se financiará la contratación de consultores de alto nivel que asesorarán a SEDAPAL sobre las prioridades estratégicas en lo que respecta a la movilización de recursos, las alternativas técnicas y las políticas de recursos humanos que acompañan la ejecución de su Plan Estratégico 2009-13 y los planes posteriores. Se financiará también la capacitación del personal actual para enfrentar los desafíos que implicará establecer la nueva estructura institucional.

35. Otras esferas prioritarias señaladas durante la preparación del proyecto son las de planificación, financiamiento y regulación. Es necesario centralizar la información y el personal con capacidades específicas en ámbitos tales como el control y los mecanismos regulatorios, idoneidad financiera para determinar la combinación óptima de fuentes de financiamiento y planificar en un entorno económico y político cambiante y lidiar con pasivos de largo plazo con la autoridad tributaria. Esta masa crítica de personal y recursos puede ayudar a la empresa a lograr un acceso sostenible a los mercados de capital y establecer la combinación ideal de recursos (multilaterales, públicos o privados) para su plan

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de inversiones. Este apoyo se basa en las recomendaciones incluidas en el reciente informe de UNSGAB y en varias iniciativas patrocinadas por el Programa de Asistencia Técnica Subnacional del PPIAF destinadas a identificar las deficiencias y los cuellos de botella que han impedido a la empresa acceder a los mercados privados locales e internacionales.

d) Elaboración de una estrategia para satisfacer eficientemente la demanda de los usuarios de agua y servicios de saneamiento.

36. Según los datos de SEDAPAL, el consumo de agua en Lima y Callao parece haber seguido una progresión relativamente errática en el último decenio. Por ejemplo, se ha incrementado un 57% el número de usuarios, pero el volumen de agua producida no ha aumentado. Al mismo tiempo, el 7% de las conexiones están actualmente inactivas y el 20% del agua consumida no se paga. Esto se debe a una combinación de factores endógenos y exógenos que SEDAPAL no ha identificado y analizado sistemáticamente. Como resultado, la empresa carece de las herramientas necesarias para predecir con precisión la demanda futura y adoptar las medidas adecuadas para gestionar y satisfacer esa demanda con eficiencia.

37. Con el proyecto se respaldará la evaluación de los diversos factores que afectan la demanda de suministro de agua y servicios de saneamiento, así como la estimación de las tendencias futuras, basada en análisis de sensibilidad adecuados. Este diagnóstico se utilizará luego para diseñar un plan de acción en el que se identifiquen las medidas que deben adoptarse y se indique el respectivo orden de prioridad a fin de gestionar activamente la demanda de los usuarios y responder a ella.

38. El proyecto también ayudará a individualizar las medidas estructurales y de procesos que quizá SEDAPAL deba implementar para garantizar que este análisis de la demanda pase a formar parte de las operaciones habituales y se actualice con regularidad. También se diseñarán, según las necesidades, los cursos de capacitación que resulten apropiados para el personal pertinente.

Componente 3: Gestión de proyectos de SEDAPAL (US$1,4 millones, de los cuales US$1,32 millones se financiarán con el préstamo del Banco).

39. En la actualidad, PROMESAL tiene 20 empleados de jornada completa asignados a sus responsabilidades. Sin embargo, esta unidad estará a cargo de la ejecución de cuatro nuevos préstamos y seguirá brindando apoyo para la supervisión de la construcción de la gran planta de tratamiento de aguas residuales de Taboada.

40. Por lo tanto, será necesario consolidar PROMESAL mediante la contratación de personal adicional, así como con la capacitación de los empleados actuales en materia de ingeniería, administración de contratos, contabilidad y servicios financieros a fin de garantizar que la ejecución del proyecto sea apropiada y oportuna. Mediante este componente se financiará el personal adicional necesario para que los encargados de la gestión del proyecto puedan establecer un sistema de seguimiento y evaluación y llevar adelante las auditorías financieras exigidas, así como los exámenes físicos y de las adquisiciones. Asimismo, solventará la contratación de consultores para consolidar los equipos de adquisiciones, gestión financiera y comunicaciones, además de la capacitación en materia de

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planificación estratégica y la selección de opciones técnicas que permitan cumplir plenamente con el Plan de Inversiones 2009-13 y los subsiguientes. Con este componente también se respaldarán los esfuerzos de SEDAPAL por documentar el proceso y los resultados del proyecto y por incorporar las enseñanzas aprendidas y las prácticas recomendadas.

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Anexo 3: Disposiciones para la ejecución del proyecto 1. Mecanismos de administración del proyecto 1.1 Disposiciones institucionales para la ejecución del proyecto 1. La República del Perú será el prestatario. El Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima (SEDAPAL) será el organismo de ejecución. El Proyecto de Mejoramiento Sanitario de las Áreas Marginales de Lima (PROMESAL), una unidad que depende directamente de la Gerencia General de SEDAPAL, estará encargado de la gestión del proyecto. Esta unidad tendrá la responsabilidad de llevar a cabo la gestión general del proyecto y garantizará la coherencia en la aplicación de las normas del Banco y el cumplimiento de las disposiciones del Convenio de Préstamo, el Acuerdo del Proyecto, el Convenio Subsidiario y el manual de operaciones. Los fondos del préstamo se otorgarán a SEDAPAL en forma de un préstamo. SEDAPAL 2. SEDAPAL es una empresa estatal, constituida como sociedad anónima, depende del Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento, y tiene autonomía técnica, administrativa, económica y financiera. Fue creado mediante el Decreto Legislativo n.o 150, fechado el 12 de junio de 1981, y se rige por su Estatuto y por la Ley General de Sociedades (Ley n.o 26887), las normas que regulan a los prestadores de servicios de abastecimiento de agua y alcantarillado, y las leyes conexas del Perú. Mediante la Ley n.o 28696, en marzo de 2006 se modificó la zona de responsabilidad de SEDAPAL a fin de incluir a la Provincia de Lima, la Provincia Constitucional del Callao y las otras provincias, distritos o zonas de la Provincia de Lima anexadas a la zona de servicios mediante una resolución ministerial del Sector de Vivienda, en tanto el territorio sea adyacente y se pueda proporcionar cobertura de manera directa. 3. La empresa viene ejecutando satisfactoriamente proyectos con instituciones bilaterales y multilaterales desde hace varios años, entre ellos el Proyecto de Rehabilitación de los Sistemas de Agua y Alcantarillado de Lima (3811-PE), que finalizó recientemente, y la operación conexa de financiamiento adicional (7160-PE) para la rehabilitación y ampliación de los servicios de abastecimiento de agua y alcantarillado en las zonas de servicios sur y centro. Actualmente, SEDAPAL está ejecutando un préstamo puente de la IFC por valor de US$65 millones para la construcción de la planta de tratamiento de agua de Huachipa, así como operaciones financiadas en paralelo por el JICA y el KfW para la rehabilitación de las redes de agua y alcantarillado de la primera zona de servicios norte de Lima. Unidad de gestión del proyecto: PROMESAL 74. La etapa de ejecución del proyecto estará a cargo del Proyecto de Mejoramiento Sanitario de las Áreas Marginales de Lima (PROMESAL) —una unidad que depende directamente de la Gerencia General de SEDAPAL—, cuyas responsabilidades incluyen las siguientes actividades: realización de licitaciones, la selección de empresas contratadas, la supervisión, la aprobación de modificaciones a los contratos y la gestión general del proyecto. La Gerencia General de SEDAPAL tendrá a su cargo la aprobación de los diseños

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finales y los estudios complementarios, mientras que la Gerencia de Operaciones se ocupará de la recepción final de las obras. PROMESAL se encarga de la mayor parte de los proyectos de rehabilitación y ampliación de la red de SEDAPAL, entre los que figuran iniciativas recientemente concluidas y financiadas por el Banco y operaciones paralelas solventadas por el JICA y el KfW, y cuenta con probada capacidad de ejecución. 4. Mediante los mecanismos de ejecución utilizados con éxito en el proyecto anterior financiado por el Banco, el Comité Gerencial de Inversiones, integrado por todos los gerentes de la empresa bajo la dirección de su Gerente General, proporcionará un alto nivel de interconexión con el resto de SEDAPAL. Este comité tendrá la responsabilidad de aprobar todas las decisiones clave en materia de adquisiciones y ejecución antes de que el Banco otorgue su “no objeción”, y garantizará la coordinación entre PROMESAL y otras esferas de la empresa. 5. La Gerencia Norte de SEDAPAL se encargará del funcionamiento y mantenimiento de la infraestructura, como parte de su responsabilidad general de prestar servicios en esta zona. En el organigrama de SEDAPAL, que se incluye a continuación, se muestra la relación entre las diversas gerencias.

1.2 Medidas para abordar la limitación de la capacidad 6. A fin de atender las necesidades incrementales relacionadas con la administración y ejecución del proyecto, se fortalecerá la estructura administrativa de PROMESAL a través de las siguientes medidas: contratación de consultores individuales, capacitación, y contratación de empresas para la supervisión de los contratos de gran magnitud.

SEDAPAL ORGANIGRAMA

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2. Gestión financiera, desembolsos y adquisiciones 2.1 Gestión financiera Resumen de la evaluación de la gestión financiera 7. Como parte del proceso de preparación del proyecto propuesto, el equipo de gestión financiera llevó a cabo una evaluación de la capacidad de gestión financiera con el objeto de determinar si los mecanismos de gestión financiera de SEDAPAL son adecuados para respaldar la ejecución del proyecto. La evaluación se llevó a cabo de conformidad con la OP/BP 10.02 y el manual de gestión financiera, fechado el 1 de marzo de 2010.

8. SEDAPAL es una entidad permanente con experiencia en actividades que entrañan trabajar con fondos del Banco. Además, en las evaluaciones realizadas por auditores externos y a través de la supervisión de proyectos anteriores del Banco, se consideró sistemáticamente que su desempeño era satisfactorio. Los mecanismos de gestión financiera serán similares a los utilizados en el proyecto anterior ejecutado por SEDAPAL. En la fecha del presente documento, SEDAPAL cuenta con el personal fiduciario necesario para respaldar el inicio de las actividades del proyecto y, una vez que comience la ejecución, se seleccionará y contratará a un especialista adicional en gestión financiera. En consecuencia, la ejecución del proyecto propuesto se basará en gran medida en los mecanismos existentes, que se reforzarán en las esferas específicas identificadas y concertadas durante la evaluación inicial en vista del aumento previsto de las operaciones de SEDAPAL y con el objeto de facilitar la preparación de informes financieros. Con ese fin, la empresa está realizando las siguientes actividades: la contratación del especialista adicional en gestión financiera, cuyos términos de referencia se han concertado con el Banco, y el mejoramiento del sistema de información financiera mediante la incorporación de un módulo para elaborar informes financieros del proyecto y estados de gastos. 9. En la actualidad, se considera que el riesgo inherente y el riesgo de control del proyecto son moderados, teniendo en cuenta principalmente la experiencia de la empresa con proyectos financiados por el Banco, y la existencia de mecanismos de gestión financiera que en conjunto son aceptables y se están reforzando en términos de la dotación de personal, el sistema de información y la actualización del manual de operaciones. Por tanto, se considera que el riesgo general derivado de la gestión financiera es moderado. 10. Sobre la base de la evaluación realizada, se considera que, en general, los mecanismos de gestión financiera son aceptables, siempre que se implementen con éxito las medidas de fortalecimiento concertadas con la finalidad de acrecentar la capacidad de SEDAPAL para ejecutar el proyecto. Programación y presupuesto 11. PROMESAL coordinará con la esfera técnica de SEDAPAL las actividades que se llevarán a cabo durante el año para preparar el programa anual y el presupuesto del proyecto. El Directorio de SEDAPAL tiene la responsabilidad de aprobar el presupuesto del proyecto, que se presenta al Fondo Nacional Empresarial del Estado (FONAFE) para su aprobación. Posteriormente, el Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) también incluirá este presupuesto en el presupuesto nacional y aprobará los desembolsos de fondos del préstamo

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que se usarán para ejecutar el proyecto. Como en la operación anterior, el presupuesto se gestiona en el marco del Sistema de Administración Financiera (SAP). PROMESAL tendrá la responsabilidad de preparar y supervisar el presupuesto general del proyecto y todas las fuentes de financiamiento —las aportaciones del BIRF y de SEDAPAL— utilizando la clasificación funcional en términos de componentes, subcomponentes y actividades del proyecto. La Gerencia de Finanzas de SEDAPAL registrará el presupuesto del proyecto en su sistema de información. El control presupuestario incluirá: i) la puntual preparación y aprobación de los programas anuales, el presupuesto y los planes de adquisiciones, estableciendo una clara relación entre ellos; ii) el adecuado registro del presupuesto aprobado en el sistema de gestión financiera; iii) el puntual registro de los compromisos y los pagos según corresponda para permitir un seguimiento adecuado del presupuesto, y iv) también el suministro de información precisa sobre los compromisos del proyecto para fines de programación. Contabilidad y sistema de información 12. Los registros contables de SEDAPAL se ajustan a las reglamentaciones para el sector privado, que incluyen el uso del plan general de cuentas establecido para entidades privadas. Aunque SEDAPAL utiliza la contabilidad en valores devengados, PROMESAL aplicará la contabilidad en valores de caja para la preparación de los estados financieros del proyecto. Con ese fin, será preciso complementar el plan general de cuentas con una clasificación más funcional, que incluya a los componentes, los subcomponentes y las actividades del proyecto. En la actualidad, SEDAPAL utiliza el sistema de información financiera SAP para el presupuesto y los registros contables. SEDAPAL, además, agregará un módulo a su sistema de SAP para preparar los informes financieros del proyecto a fin de garantizar la elaboración puntual y confiable de esos informes y de los estados de gastos, y para realizar un seguimiento de la ejecución del proyecto a fin de controlar las desviaciones del presupuesto. El principal marco regulatorio en materia de gestión financiera abarcará: i) las leyes peruanas que rigen la gestión financiera en el sector privado y los manuales de operaciones y las normas de la entidad. Los mecanismos de gestión financiera que son específicos del proyecto y no se contemplan en los mencionados documentos se han incluido en una sección concisa del manual de operaciones del proyecto que se refiere a este tema. Entre otras cuestiones, se hará referencia específica a lo siguiente: i) los controles internos apropiados para el proyecto; ii) el formato de los informes financieros del proyecto, y iii) las auditorías. Procedimientos y controles internos 13. PROMESAL ha presentado al Banco, para su examen, la versión del capítulo sobre gestión financiera incluido en el manual de operaciones. El manual de operaciones contiene los procesos, procedimientos y mecanismos de control interno para el nuevo proyecto así como el plan de cuentas conforme a la clasificación funcional del proyecto, los informes financieros provisionales, los términos de referencia del especialista adicional en gestión financiera, los diagramas de flujo que describen los procedimientos, las funciones y las responsabilidades y los controles internos específicos, tanto previos como posteriores, que se aplicarán para ejecutar el proyecto. Por tanto, este capítulo del manual de operaciones es satisfactorio para el Banco. Informes financieros

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14. En forma semestral, PROMESAL preparará informes financieros provisionales no auditados que, como mínimo, contendrán: i) un estado del origen y la aplicación de los fondos para cada trimestre del año civil y la aplicación acumulada (con los gastos clasificados por componente y subcomponente, la aplicación de los fondos por componente y los saldos de caja iniciales y finales, junto con una conciliación de la cuenta designada y una copia del extracto bancario); ii) un estado de la ejecución del presupuesto por componente y subcomponente (con los gastos clasificados según las principales cuentas presupuestarias) y todas las fuentes de financiamiento, que incluya las variaciones entre el presupuesto y los gastos efectivos, con la respectiva nota explicativa de las principales diferencias. PROMESAL deberá presentar al Banco los informes financieros provisionales a más tardar 45 días después de la finalización de cada semestre. Los informes se prepararán en la moneda local y en dólares de los Estados Unidos. En forma anual, PROMESAL preparará los estados financieros del proyecto, que incluirán las cifras acumuladas correspondientes al año en su conjunto y al cierre de ese año. Los estados financieros también incluirán notas explicativas de conformidad con las Normas Internacionales de Contabilidad para el Sector Público (IPSAS) sobre la base del efectivo o de caja, y una declaración de la entidad en el sentido de que los fondos del préstamo se utilizaron para los fines previstos especificados en el Convenio de Préstamo. Como se describe supra, los informes financieros provisionales se prepararán utilizando la información suministrada por el SAP. Los documentos de trabajo que se elaboren para preparar los informes financieros provisionales y los estados financieros anuales formarán parte de la documentación justificativa que deberá mantener PROMESAL. Mecanismos de auditoría 15. Auditoría interna. SEDAPAL tiene una Gerencia de Auditoría Interna que depende del Directorio. Esta gerencia puede incluir en su programa anual un examen posterior de las actividades del proyecto y proponer las recomendaciones que sean necesarias. Si se lleva a cabo esa auditoría, PROMESAL suministrará al Banco copias de los informes de auditoría interna que abarquen las actividades y las transacciones financieras del proyecto.

16. Auditoría externa. SEDAPAL, a través de PROMESAL, preparará los estados financieros anuales del proyecto, que serán auditados de acuerdo con las normas internacionales de auditoría por una firma independiente y de conformidad con términos de referencia aceptables para el Banco. El dictamen de auditoría sobre los estados financieros del proyecto contendrá una referencia en cuanto a la admisibilidad de los gastos. SEDAPAL, a través de la Contraloría General de la República del Perú, contratará a una firma de auditores que llevará a cabo la auditoría del proyecto y presentará un informe. El informe de auditoría deberá incluir una sección sobre las disposiciones de control interno de la entidad de ejecución. PROMESAL presentará al Banco el informe de auditoría a más tardar seis meses después de la finalización de cada ejercicio. Además del informe de auditoría del proyecto, SEDAPAL presentará al Banco sus informes financieros anuales auditados. El trabajo de auditoría antes mencionado se puede financiar con cargo a los fondos del préstamo. PROMESAL adoptará las medidas que sean necesarias para que la contratación de la primera auditoría interna se realice dentro de los seis meses siguientes a la fecha de entrada en vigor del préstamo.

Flujo de fondos y mecanismos de desembolso 17. SEDAPAL será la única entidad responsable de la gestión de los fondos del préstamo. Además, cofinanciará el proyecto y esos fondos estarán disponibles para la ejecución del

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proyecto, como fondos de contrapartida, tras la aprobación del presupuesto por el Directorio de SEDAPAL.

Métodos de desembolso 18. Sobre una base preliminar y de acuerdo con la práctica general de la cartera actual, se podrán utilizar los siguientes métodos de desembolso para retirar los fondos del préstamo: a) reembolso; b) anticipo, y c) pago directo. En el marco del método de anticipos y para facilitar la ejecución del proyecto, SEDAPAL abriría y mantendría una cuenta designada en dólares de los Estados Unidos en una institución financiera comercial. La cuenta designada tendría un tope de US$1 millón para anticipos pendientes durante los primeros seis meses siguientes a la entrada en vigor y de US$2 millones posteriormente. Los fondos depositados en la cuenta designada en calidad de anticipos se regirían por las políticas y los procedimientos del Banco en materia de desembolsos, que se describirán en el convenio legal y en la carta de desembolso.

Mecanismo de pago 19. Para procesar los pagos, la entidad podrá transferir el monto necesario a una cuenta bancaria en moneda local, desde la cual se efectuarían los pagos a los consultores y proveedores. El manual de operaciones contiene los procedimientos y los mecanismos internos, que se están actualizando con el objeto de incorporar los detalles específicos de esta nueva operación.

Fecha de vencimiento del plazo para efectuar los desembolsos

20. Cuatro meses después de la fecha de cierre estipulada en el Convenio de Préstamo. Los fondos del préstamos se desembolsarán según las siguientes categorías de gastos:

Categoría correspondiente a los fondos del préstamo

Monto del préstamo asignado (expresado en US$)

Porcentaje de gastos por financiar (no incluye los impuestos)10

1) Bienes, obras, servicios de consultoría, servicios distintos de los de consultores y capacitación para la Parte 1 del proyecto

51 300 000 100%

2) Bienes, servicios de consultoría, servicios distintos de los de consultores y capacitación para la Parte 2 del proyecto

1 880 000 100%

3) Bienes, servicios de consultoría, servicios distintos de los de consultores y capacitación para la Parte 3 del proyecto

1 320 000 100%

MONTO TOTAL 54 500 000

2.3 Plan de adquisiciones y mecanismos de adquisición

A. Aspectos generales

10 Será importante asegurar que las facturas que se envíen al Banco contengan claramente los montos después de deducir impuestos para el financiamiento del Banco, que no incluye los impuestos.

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21. Las adquisiciones para el proyecto propuesto se realizarían según las normas establecidas en el documento Normas: Adquisiciones con préstamos del BIRF y créditos de la AIF, publicado por el Banco Mundial en mayo de 2004 y revisado en octubre de 2006 y mayo de 2010, en el documento Normas: Selección y contratación de consultores por prestatarios del Banco Mundial, publicado por el Banco Mundial en mayo de 2004 y revisado en octubre de 2006 y mayo de 2010, y en las disposiciones del Convenio de Préstamo. Para cada contrato que se financie con cargo al préstamo, el prestatario y el Banco concertarán en el plan de adquisiciones los diversos métodos de adquisición o los métodos de selección de los consultores o los servicios distintos de los de consultoría, la necesidad de una precalificación, los costos estimados, los requisitos de examen previo y el cronograma. El prestatario ha preparado un plan de adquisiciones preliminar para todo el proyecto y un plan de adquisiciones integral y detallado, que incluye todos los contratos respecto de los cuales se llamará a licitación o se convocará a presentar propuestas en los primeros 18 meses de la ejecución del proyecto. El plan de adquisiciones estará disponible en el Sistema de Ejecución de Planes de Adquisiciones (SEPA). Los bienes se adquirirán y las obras se contratarán en el marco de contratos adjudicados conforme a los procedimientos de licitación pública internacional, licitación pública nacional, comparación de precios o contratación directa. Los servicios de consultoría se contratarán en el marco de contratos adjudicados conforme a los procedimientos de selección basada en la calidad y el costo, selección basada en la calidad, selección basada en un presupuesto fijo, selección basada en el menor costo, selección basada en las aptitudes de los consultores, selección de una sola fuente y los procedimientos especificados en la sección V de las Normas sobre selección y contratación de consultores, titulada “Selección de consultores individuales”, incluida la selección de una sola fuente para consultores individuales.

B. Evaluación de la capacidad del organismo para realizar adquisiciones

22. País. En los últimos años, se han realizado grandes avances en el sistema nacional de adquisiciones del Perú, especialmente en lo referente a la difusión de la información y la adopción de documentos de licitación estándar. No obstante, el sistema todavía adolece de graves deficiencias que inciden tanto en la eficiencia como en la transparencia de las adquisiciones gubernamentales. Una de las cuestiones más preocupantes es la distorsión de la competencia ocasionada por el uso de precios de referencia y la permanente inquietud por el cumplimiento literal de los requisitos estipulados en el marco regulatorio nacional, así como la falta de capacidad en algunos sectores, en particular a nivel local. 23. Organismo. En el marco de los mecanismos de ejecución, PROMESAL estará a cargo de la administración del proyecto, incluidas las adquisiciones, los desembolsos y las cuestiones de gestión financiera relacionadas con esta operación. PROMESAL cuenta con una dotación de personal adecuada y mantendrá su capacidad para realizar adquisiciones en el contexto de esta nueva operación. Como parte de la preparación del proyecto, PROMESAL ha actualizado el manual de operaciones, que ofrece información detallada sobre las adquisiciones para la ejecución del proyecto.

24. En noviembre de 2010 finalizó una evaluación de la capacidad del organismo de ejecución para llevar a cabo actividades de adquisiciones correspondientes al proyecto. En esta evaluación se examinaron diversos aspectos de la unidad del proyecto, a saber: a) estructura organizativa; b) instalaciones y capacidad de respaldo; c) idoneidad y experiencia del personal que trabajará en la esfera de adquisiciones; d) sistemas de mantenimiento de registros y archivo; e) sistemas de planificación y seguimiento/control

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utilizados para las adquisiciones, y f) capacidad para cumplir los requisitos del Banco sobre presentación de informes acerca de contratos de adquisiciones. También se evaluaron los mecanismos de adquisición propuestos en el plan de adquisiciones. 25. El riesgo general del proyecto en lo que respecta a las adquisiciones se considera moderado.

26. Se proponen las siguientes medidas correctivas de mitigación:

MEDIDAS DE MITIGACIÓN ETAPA

Se debe contratar un examen externo de las adquisiciones El plan de adquisiciones se debe incluir en el SEPA y debe ser administrado a través de dicho sistema

Se deberá llevar a cabo durante/en el curso de la ejecución del proyecto

Disposiciones especiales en materia de adquisiciones

27. En forma adicional, y sin limitar ni restringir cualquier otra disposición establecida en esta sección o en las Normas sobre adquisiciones, las siguientes disposiciones regirán en materia de adquisición de bienes y contratación de servicios distintos de los de consultoría y obras de acuerdo con los procedimientos de licitación pública nacional: a) No se exigirá a los oferentes extranjeros, como condición para participar en el proceso

de selección, que estén inscritos en registros locales. b) No se requerirá la publicación de ningún valor de referencia en los documentos de

licitación ni tampoco se usará tal valor a los fines de la evaluación. c) La adjudicación de los contratos se basará exclusivamente en el precio y, en los casos

en que sea adecuado, se considerarán factores que puedan cuantificarse en forma objetiva; el procedimiento para tal cuantificación se dará a conocer en la invitación a licitar.

d) Los oferentes extranjeros podrán participar, sin restricciones, en licitaciones públicas nacionales y no estarán sujetos a requisitos injustificados que pudieran menoscabar su capacidad para presentar ofertas, entre ellos, sin que la mención sea limitativa, la obligación de legalizar sus documentos de licitación o cualquier documentación relacionada con ellos en los consulados peruanos, el Ministerio de Relaciones Exteriores o ante alguna autoridad peruana, como condición para participar en la licitación.

e) El prestatario deberá utilizar documentos de licitación estándar y formatos de evaluación estándar a satisfacción del Banco.

28. En forma adicional, y sin limitar ni restringir cualquier otra disposición estipulada en esta sección o en las Normas sobre consultores, las siguientes disposiciones regirán en materia de contratación de consultores: a) No se exigirá a los consultores extranjeros, como condición para participar en el

proceso de selección, que estén inscritos en registros locales. b) No se exigirá a los consultores extranjeros que legalicen la documentación

relacionada con su participación en el proceso de selección en los consulados peruanos, el Ministerio de Relaciones Exteriores o ante alguna autoridad peruana como condición para participar en el proceso de selección.

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c) El prestatario deberá utilizar solicitudes de propuestas estándar y formatos de evaluación estándar a satisfacción del Banco.

d) No se exigirá a los consultores extranjeros, ya sea que se trate de individuos o empresas, que paguen a la Asociación Peruana de Consultores aranceles distintos de los que se exigen a los consultores peruanos.

e) Durante el período en que estén prestando servicios de consultoría en el marco de sus obligaciones contractuales, los consultores contratados para el proyecto no deberán ocupar cargos públicos ni ningún otro puesto en un organismo del prestatario y tampoco tendrán derecho a reinsertarse en un cargo o puesto de esa índole al término de sus servicios de consultoría.

29. Exámenes externos anuales de las adquisiciones. La entidad de ejecución del proyecto: i) a más tardar el 15 de octubre de cada año durante la ejecución del proyecto o en otra fecha concertada con el Banco y estipulada en el manual de operaciones, contratará la realización de exámenes anuales de las adquisiciones para cada año de ejecución del proyecto, por examinadores independientes con idoneidad y experiencia a satisfacción del Banco que se desempeñarán conforme a términos de referencia a satisfacción del Banco, y hará examinar todos los registros y la documentación sobre adquisiciones correspondientes a cada ejercicio del proyecto, de conformidad con los debidos principios aplicables al examen de las adquisiciones; ii) a más tardar el 31 de julio de cada año durante la ejecución del proyecto o en otra fecha concertada con el Banco y estipulada en el manual de operaciones, proporcionará al Banco el examen de las adquisiciones (que abarque el año civil anterior), con el alcance y detalle que el Banco hubiese razonablemente solicitado; iii) proporcionará al Banco o a los mencionados examinadores toda otra información relativa a dichos registros y documentación de las adquisiciones, que el Banco pueda razonablemente solicitar de cuando en cuando, y iv) a más tardar el 15 de septiembre de cada año durante la ejecución del proyecto o en otra fecha concertada con el Banco y estipulada en el manual de operaciones, analizará con el Banco los resultados del mencionado examen y tendrá en cuenta las observaciones que este formule respecto del mismo.

C. Plan de adquisiciones

I. Aspectos generales

Fecha en que el Banco aprobó el plan de adquisiciones: 3 de marzo de 2011 Fecha prevista del anuncio general de adquisiciones: Abril de 2011 Período cubierto por este plan de adquisiciones: Cuatro años

II. Bienes, obras y servicios distintos de los de consultoría 30. Umbral de examen previo: Decisiones en materia de adquisiciones sujetas a examen previo por el Banco conforme se establece en el apéndice 1 de las Normas sobre adquisiciones:

Umbrales correspondientes a los métodos de adquisición y el examen previo (miles de US$)

Categoría de gastos Valor del contrato (umbrales)

miles de US$ Método de adquisición

Contratos sujetos a examen previo

1. Obras >3000 LPI Todos 250 – 3000 LPN Primero

<250 Comparación de precios Primero

42

Independientemente del valor CD Todos 2. Bienes >250 LPI >350

50 - 250 LPN Primero <50 Comparación de precios Primero

Independientemente del valor CD Todos Nota: LPI = Licitación pública internacional

LPN = Licitación pública nacional CD = Contratación directa

Referencia al manual de operaciones/adquisiciones del proyecto:

31. El prestatario, como parte de la preparación del proyecto, ha actualizado el manual de operaciones que ofrece información detallada sobre las adquisiciones para la ejecución del proyecto.

III. Resumen de los paquetes de adquisiciones

1 2 3 4 5 6 7

n.o

de ref.

Descripción Costo estimado (millones de US$)

Paquetes Preferencia nacional (sí/no)

Examen por el Banco

(previo/posterior)

Observaciones

OBRAS CIVILES

1 Rehabilitación de las redes de abastecimiento de agua y alcantarillado en la zona norte de Lima

50 (sin incluir

impuestos)

2(paquetes 3 y 4)

No Previo

IV. Selección de consultores 32. Umbral de examen previo: Decisiones en materia de selección sujetas a examen previo por el Banco conforme se establece en el apéndice 1 del documento titulado Normas: Selección y contratación de consultores por prestatarios del Banco Mundial:

Umbrales correspondientes a los métodos y el examen previo (miles de US$) Servicios de consultoría

Valor del contrato (umbrales) miles de US$

Método de adquisiciónContratos sujetos a

examen previo

3.a Empresas >100 SBCC, SBC, SBPF,

SBMC

>200; <200 Términos de

referencia

<100 SBCC, SBC, SBPF,

SBMC, SBCC Términos de referencia Independientemente del valor SSF Todos

3.b Personas físicas Comparación de tres curriculum vitae de

>100; <100 Términos de

43

conformidad con el capítulo V de las Normas

referencia

Nota: SBCC = Selección basada en la calidad y el costo SBC = Selección basada en la calidad

SBPF = Selección basada en un presupuesto fijo SBMC = Selección basada en el menor costo

SBCC = Selección basada en las aptitudes de los consultores SSF: Selección de una sola fuente

33. Listas finales de selección integradas totalmente por consultores nacionales: Las listas finales de selección de consultores para la prestación de servicios, con un costo estimado inferior al equivalente de US$350 000 por contrato, pueden estar integradas totalmente por consultores nacionales de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 2.7 de las Normas sobre consultores.

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Trabajos de consultoría con métodos de selección y calendario

N.o de ref.

Descripción del trabajo Costo estimado

(US$) Procesos

Examen por el Banco

(previo/posterior)Empresas

1.1 Estrategia de comunicación para intervención social

150 000 (sin incluir impuestos)

SBCC Previo

1.2 Comercialización social de dispositivos de ahorro de agua

1 250 000 (sin incluir impuestos)

SBCC Previo

2.1 Apoyo a la puesta en marcha del SIG 432 000 (sin incluir impuestos)

SBCC Previo

2.2 Estrategia de consolidación y estandarización de las tecnologías de la información de los sistemas SCADA


SBCC Previo

2.3 Preparación de una estrategia para satisfacer eficientemente la demanda de los usuarios de agua y servicios de saneamiento


SBCC Previo

2.4 Opciones para el desarrollo de un nuevo modelo organizativo


SBCC Previo

Personas físicas

1 Ingeniero especializado en administración de contratos

$54 000 (al año) 3 curriculum

vitae

Previo

2 Ingeniero especializado en inspección de obras

$42 000(al año) 3 curriculum

vitae

Previo

3 Especialista en adquisiciones $42 000 (al año) 3 curriculum

vitae

Previo

4 Primer especialista en finanzas $42 000 (al año) 3 curriculum

vitae

Previo

5 Segundo especialista en finanzas $36 000 (al año) 3curriculum

vitae

Previo

6 Examen externo de las adquisiciones $10 000 (al año) 3 curriculum

vitae

Previo

Nota: SBCC = Selección basada en la calidad y el costo

34. Además de la supervisión a través del examen previo que se realizará en las oficinas del Banco, en la evaluación de la capacidad del organismo de ejecución se ha recomendado llevar a cabo misiones anuales de supervisión sobre el terreno para realizar exámenes posteriores de las actividades de adquisición. El tamaño de la muestra para el examen posterior no será inferior a 1 de cada 10 contratos. 3. Aspectos ambientales y sociales (con inclusión de las salvaguardias)

45

35. El objetivo de desarrollo que se propone para este proyecto es mejorar los servicios de abastecimiento de agua y alcantarillado de la zona norte de Lima. Para lograrlo, se llevará a cabo la rehabilitación de la red de infraestructura y se fortalecerá la capacidad operacional de SEDAPAL. 36. A fin de mejorar la continuidad y la calidad de los servicios, SEDAPAL adoptará una estrategia de dos niveles. El primero consiste en disponer de un mayor volumen de agua reduciendo las pérdidas físicas del sistema, y el segundo, en mejorar la gestión operativa y comercial del sistema de abastecimiento de agua y saneamiento mediante las siguientes medidas: a) reducir las pérdidas comerciales, y b) optimizar la operación técnica de los sistemas (manejo de la presión, sectorización y control de válvulas, automatización de los sistemas de control y otros). Dado que a mediados de 2011, cuando finalice la construcción de la planta de tratamiento de agua de Huachipa, la zona norte dispondrá de una nueva fuente de agua, es importante contar con un sistema de abastecimiento de agua y alcantarillado que funcione y pueda soportar las nuevas presiones y volúmenes. 37. El proyecto propuesto constará de tres componentes: i) rehabilitación y mejoramiento de las redes de suministro de agua y alcantarillado en la primera zona de servicios norte de Lima, que incluye intervenciones sociales con el objeto de propiciar que los hogares maximicen los beneficios del agua, entre ellas la promoción del uso de equipos de ahorro de agua; ii) mejoramiento de la gerencia para lograr una mayor transparencia y una mejor gestión, que proporcionará asistencia técnica para el fortalecimiento institucional de SEDAPAL, y iii) gestión de proyectos. 38. Esta sección contiene información respecto de las políticas del Banco Mundial en materia de salvaguardias que se aplican al proyecto, los riesgos y los impactos relacionados con las salvaguardias que se identificaron en las visitas a la zona del proyecto y se analizaron con el personal de SEDAPAL, las medidas que se han de adoptar para abordar esos riesgos conforme se establecen en los términos de referencia para la evaluación ambiental emprendida en el marco de las reglamentaciones ambientales nacionales, y los procedimientos para garantizar que esas medidas se implementen durante la ejecución del proyecto. El diseño del proyecto cumple plenamente las políticas del Banco Mundial en materia de salvaguardias ambientales y sociales.

Observancia de las salvaguardias del Banco Mundial y la legislación peruana en materia de medio ambiente

39. Conforme a los principios de salvaguardia del Banco Mundial, el proyecto se clasificó en la categoría ambiental B, y se pusieron en marcha las siguientes políticas de salvaguardias: Evaluación Ambiental (OP 4.01); Reasentamiento Involuntario (OP 4.12); Recursos Culturales Físicos (OP 4.11). 40. Según la legislación sectorial sobre medio ambiente para proyectos de abastecimiento de agua y saneamiento, que aplica el Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento (MVCS), SEDAPAL debe llevar a cabo una evaluación ambiental (EA) detallada. En 2009, SEDAPAL, en estrecha coordinación con el Banco Mundial, preparó los términos de referencia para dicha EA detallada, a fin de acatar plenamente la letra y el espíritu de las políticas de salvaguardias pertinentes del Banco Mundial. La preparación de la EA ha finalizado.

46

Evaluación ambiental (OP 4.01)

41. Dado que el proyecto fue ubicado en la categoría B, se realizó una evaluación ambiental (EA), tal como establece la OP 4.01, en la que se incluyó un Plan de Gestión Ambiental. En la detallada EA, se identificaron los posibles impactos ambientales directos e indirectos del proyecto y de otras alternativas, y se diseñaron mecanismos y medidas para evitar, minimizar o mitigar los efectos negativos. El Plan de Gestión Ambiental contenido en la EA establece actividades, presupuestos y responsabilidades específicas para garantizar la implementación de estas medidas de mitigación. 42. A raíz de que el Banco Mundial ha revisado la EA detallada, la firma consultora preparó un apéndice del informe original de la EA. El informe completo de la EA (incluido el apéndice) se publicó en el sitio web de SEDAPAL el 20 de septiembre de 2010. También se dio a conocer una copia a través de la InfoShop del Banco el 21 de diciembre de 2010. Impactos ambientales positivos

43. Se prevé que el impacto ambiental del proyecto sea sumamente positivo, pues i) consolidará y mejorará la gestión de los recursos hídricos en Lima; ii) conectará hogares a sistemas rehabilitados de recolección de aguas servidas en la zona norte de Lima, con lo que se mejorarán las condiciones sanitarias de las personas y el medio ambiente y se protegerán las fuentes de agua subterráneas, en extremo escasas, y iii) incrementará la eficiencia de los servicios de abastecimiento de agua que presta SEDAPAL. 44. Servicios de abastecimiento de agua eficientes. El proyecto permitirá mejorar directamente la capacidad de SEDAPAL para utilizar los recursos hídricos con eficiencia, reduciendo las pérdidas de agua y la contaminación de las fuentes subterráneas. Esta reducción de las pérdidas de agua (estimada en 12 000 m3 al año luego de la finalización del proyecto) es crítica para una ciudad como Lima, la segunda más grande del mundo, después de El Cairo, ubicada en una zona desértica, y cuyos principales recursos hídricos provienen de los glaciares ubicados en las tierras altas, en rápido retroceso debido al cambio climático. Este apoyo consistirá en la rehabilitación de las redes de agua primarias y secundarias así como en la construcción de varios reservorios de agua para el almacenamiento y la estabilización de la presión, la instalación de sectores hídricos para el consumo, medidores de agua y gestión de la presión, y el reemplazo de conexiones de agua y alcantarillado. 45. En este componente se incluirá una intervención social a fin de facilitar la transición de los hogares a un servicio de presión estable durante las 24 horas. Se reducirá al mínimo el impacto de la nueva facturación, basada en el consumo real y no en el estimado, mediante el reemplazo de las instalaciones sanitarias en uso por dispositivos de bajo consumo de agua. Este respaldo también incluirá apoyo a SEDAPAL, con el objeto de maximizar los beneficios obtenidos gracias a las intervenciones de infraestructura en el marco del componente 1 (enumeradas anteriormente), y también incluye: a) sistemas de automatización y de control operativo; b) mejora de los mecanismos de microcrédito para permitir a los hogares pobres reemplazar sus instalaciones sanitarias por equipos más nuevos y de bajo consumo de agua; c) gestión del proyecto, para incluir también estudios, auditorías, y actividades de seguimiento y evaluación. 46. Mejoras de las condiciones sanitarias de las personas y el medio ambiente. Según el análisis ambiental del país (Banco Mundial, 2006), de todos los impactos de la degradación

47

ambiental en el Perú, los más significativos son los que se vinculan con la salud. En el estudio de los costos de la degradación encarado como parte del mencionado análisis ambiental, se estimó que los daños anuales provocados por fuentes vinculadas con el medio ambiente se ubicaban en los S./ 8200 millones (US$2450 millones). Más del 70% de ese monto, unos S./ 5850 millones (US$1750 millones) puede atribuirse a los problemas de salud ambiental, generados por la mala calidad del suministro de agua y de los servicios de saneamiento y la higiene inadecuada. El proyecto permitirá mejorar directamente las condiciones de salud ambiental de la población a la que se atenderá. La rehabilitación de los sistemas de alcantarillado hará disminuir el índice de roturas de tuberías que exponen a la población a enfermedades transmitidas por el agua y malos olores, de impacto significativo en la salud humana. La prestación de un servicio de presión estable y durante las 24 horas también eliminará la necesidad de contar con dispositivos de almacenamiento, cambiará los patrones de consumo de agua y facilitará la adopción de prácticas de higiene más adecuadas. Este cambio en las conductas erradicará a su vez las condiciones que propician las enfermedades transmitidas por el agua, como el dengue y las dolencias gastrointestinales asociadas con la falta de higiene. Se espera que los sistemas mejorados de recolección de aguas servidas tengan un impacto positivo en la calidad de los acuíferos de Lima y generen un ambiente urbano más saludable debido a la mejora de los servicios de agua y saneamiento para la población urbana beneficiaria de este proyecto. Impactos negativos potenciales

47. Durante la construcción: Se estima que estas obras tendrán pocos impactos ambientales y sociales y no se prevén daños ambientales irreversibles ni significativos. Los trabajos de construcción podrían ocasionar algunos impactos ambientales negativos menores y temporarios, principalmente molestias (entre otros, por ejemplo, la eliminación de los residuos de las obras y las tuberías reemplazadas, los derrames ocasionales de desechos líquidos en los sitios donde se encuentra la maquinaria, olores, polvo y ruido, congestiones de tránsito, actividades que impiden el acceso de los vecinos, efectos temporarios en las actividades socioeconómicas y las pequeñas empresas, y la proliferación de vendedores ambulantes). A fin de evitar estos impactos negativos potenciales, se incorporarán medidas adecuadas en el diseño del proyecto. Estas medidas se han tratado en detalle en el informe de la EA y en el Plan de Gestión Ambiental inicial. En el cuadro 1 se enumeran los principales impactos ambientales negativos identificados durante el proceso de la EA. Cuadro 1 Impactos ambientales negativos durante la construcción • Generación de partículas y polvo durante el transporte de materiales y debido a la

manipulación de tuberías de asbesto-cemento. • Acumulación de material de desecho de las tuberías debido a las excavaciones. • Interrupción temporaria de los servicios de agua y alcantarillado. • Aumento de la congestión de tránsito debido al acceso restringido de vehículos y

peatones. • Olores desagradables causados por aguas servidas • Ruido provocado por la maquinaria, los camiones y la demolición de infraestructura

existente. • Extracción de árboles y arbustos debido a la rehabilitación de los reservorios ubicados

en parques. • Contaminación del suelo ocasionada por la acumulación de desechos de concreto en la

zona de obras, los desechos sólidos generados por los trabajadores y el derrame de combustibles, pintura y aceites.

48

• Riesgos relativos a la salud humana y la seguridad durante las excavaciones y los trabajos de construcción en reservorios.

Fuente: Informe de la EA (Nippon Koei, 2010)

Plan de Gestión Ambiental

48. El Plan de Gestión Ambiental incluye una serie de medidas de mitigación y mejora muy detalladas y apropiadas diseñadas para garantizar que se reduzca al mínimo cualquier impacto negativo durante el proyecto y que se mejoren los positivos. Los costos de estas medidas ya se han estimado. El Plan de Gestión Ambiental se organiza en torno a varios programas que se ejecutarán durante las etapas de construcción, rehabilitación y funcionamiento. El plan incluye las siguientes medidas y programas:

• Medidas de mitigación y control de los impactos ambientales.

• Programa de gestión de los recursos hídricos.

• Programa de gestión del suelo.

• Programa de gestión y eliminación final de los desechos sólidos (incluye la eliminación de los desechos provenientes de las tuberías de asbesto-cemento).

• Programa de conservación, restitución y compensación de la vegetación.

• Programa de medidas de compensación ambiental.

• Programa de gestión de materiales de construcción.

• Programa de gestión social.

49. El informe de la EA también incluye otros planes y programas, tales como: i) el plan de seguimiento ambiental; ii) el plan de educación y capacitación ambiental; iii) el programa de supervisión; iv) el programa de inversión; v) el plan de seguridad y salud ocupacional; vi) el programa de cierre, y vii) el plan para contingencias. 50. En el cuadro 2 se resumen los principales impactos ambientales negativos y las medidas de mitigación correspondientes:

Impactos Medidas de mitigación Contaminación del aire debido a los gases de combustión, el polvo proveniente de las obras en las tuberías y otros factores.

• Realizar tareas preventivas de inspección y mantenimiento de los motores y los vehículos (camiones, maquinaria, otros).

• Optimizar el tiempo de transporte.

• Realizar tareas preventivas de mantenimiento de los caminos de acceso sin pavimentar, con inclusión de la posibilidad de humedecer el suelo.

• Regar permanentemente las calles para evitar el polvo.

• Seleccionar con cuidado los lugares para almacenar los materiales de construcción así como los materiales y desechos

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Impactos Medidas de mitigación producto de la excavación.

• Proporcionar a los trabajadores equipos para la protección de la salud.

• Humedecer la tierra antes de removerla.

• Fijar límites de velocidad para los camiones con volquete; cubrir los volquetes para evitar el polvo.

• Exigir el uso de equipos de protección por parte de los trabajadores expuestos a las partículas provenientes de las tuberías de polietileno y de asbesto-cemento.

• Observar medidas de seguridad al reemplazar tuberías de asbesto-cemento.

• Transportar los desechos de asbesto-cemento en el menor tiempo posible al vertedero de materiales peligrosos especificado (ubicado en Chilca, al sur de Lima).

Alteración del suelo debido al funcionamiento de equipos de trabajo pesado

• Prevenir el vertido de materiales proveniente de las excavaciones en terrenos y propiedades adyacentes.

• Circunscribir el movimiento de maquinarias pesadas a la zona del proyecto y los caminos de acceso.

• Reducir al mínimo la zona que se debe excavar. Molestias ocasionadas por el ruido generado por el tránsito de vehículos pesados

• Realizar tareas de mantenimiento de los motores de los equipos en forma frecuente.

• Exigir el uso de equipos de protección contra el ruido por parte de los trabajadores.

Alteración del paisaje debido al uso de máquinas y equipos pesados

• Gestionar los desechos de manera adecuada.

• Retirar los equipos y las máquinas inmediatamente después de finalizar las obras.

• Despejar y nivelar solo la superficie mínima requerida para las actividades de construcción.

Contaminación del suelo ocasionada por los desechos sólidos y líquidos, las aguas servidas, los combustibles y los derrames, entre otros.

• Distribuir recipientes para la recolección de desechos en las zonas del proyecto.

• Recolectar los desechos en recipientes específicos, evitando mezclarlos, de acuerdo con los procedimientos establecidos.

• Eliminar los desechos sólidos de manera correcta en los rellenos sanitarios especificados.

• Utilizar recipientes para combustibles y aceites que sean herméticos y estén en perfectas condiciones.

• Alquilar baños químicos e instalaciones higiénicas móviles para los trabajadores.

• Eliminar los desechos industriales en vertederos adecuados y reciclar los que correspondan (por ejemplo, botellas, latas, filtros

50

Impactos Medidas de mitigación usados, restos de cemento, otros).

• Almacenar los combustibles y lubricantes en recipientes adecuados en una zona asignada para ese fin dentro del sitio de la obra.

Generación de materiales de desecho

• Separar y almacenar los desechos sólidos en recipientes herméticos para luego eliminarlos en vertederos autorizados.

Impactos en la salud ocasionados por accidentes de trabajo

• Contratar personal capacitado y con experiencia para el manejo de máquinas y equipos.

• Exigir el uso constante de equipos de protección personal por parte de los trabajadores.

• Impartir capacitación sobre medidas de seguridad.

• Impartir capacitación sobre hábitos de higiene y limpieza de las instalaciones.

Impactos en espacios verdes • Restituir árboles y jardines en zonas afectadas por las obras civiles.

Fuente: Informe de la EA (Nippon Koei, 2010)

51. Gestión ambiental del proyecto: El Equipo de Gestión Ambiental (EGAm) de SEDAPAL llevará a cabo la gestión ambiental de este proyecto en estrecha coordinación con la Oficina de Medio Ambiente del Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento. El EGAm y la Unidad Social de SEDAPAL se encargarán de coordinar las actividades ambientales y sociales del proyecto respectivamente. La Oficina de Medio Ambiente del Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento tendrá la responsabilidad de inspeccionar, realizar el seguimiento e impartir orientaciones respecto de la ejecución de las medidas de mitigación requeridas según lo establecido en el informe de la EA, que debe aprobar la Dirección Nacional de Saneamiento del ministerio, y se encargará de la supervisión ambiental de las obras. Se informará permanentemente al Ministerio del Ambiente (MINAM), que es la autoridad encargada de dirigir y administrar el Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental (SEIA), y puede examinar, de manera aleatoria, la EA de este proyecto conforme a la reglamentación de la ley en cuyo marco creó el SEIA. Capacidad institucional para aplicar las políticas de salvaguardias ambientales y sociales y necesidades de fortalecimiento institucional del prestatario

52. La capacidad institucional del prestatario para aplicar las políticas de salvaguardias es adecuada. El EGAm de SEDAPAL, que depende de la Unidad de Gestión de Logística y Servicios, se encarga principalmente de las siguientes actividades: i) preparar el Plan de Gestión Ambiental de SEDAPAL y garantizar su ejecución y actualización11; ii) formular medidas de planificación, implementación, ejecución, y evaluación en el marco de proyectos de inversión, para el mantenimiento y la ampliación de los espacios verdes, la reforestación y

11 Esto a su vez requerirá: i) coordinar con el proyecto los servicios y las actividades que incidan en la gestión ambiental de SEDAPAL; ii) proponer y coordinar con los diferentes equipos de SEDAPAL la preparación de procedimientos para garantizar que la conducta del personal de SEDAPAL resulte en mejoras en el desempeño en materia ambiental de sus actividades, productos y servicios; iii) coordinar con los proyectos y equipos la incorporación de evaluaciones ambientales en proyectos de alcantarillado, y iv) desarrollar programas de sensibilización ambiental destinados a trabajadores, proveedores y clientes.

51

el desarrollo de paisajes en el Centro de Operaciones de SEDAPAL, ubicado en La Atarjea, y en la Reserva Ecológica del río Rímac; iii) llevar a cabo la coordinación interinstitucional para la gestión adecuada de las cuencas de los ríos Rímac, Chillón y Lurín, incluida su restauración ambiental, y iv) establecer vínculos con organismos nacionales e internacionales en materia de cuestiones de gestión ambiental. 53. Con el objeto de llevar a cabo estas tareas, la estructura actual del EGAm incluye un equipo de gestión ambiental, conformado por 13 personas, a cargo de los aspectos ambientales de los proyectos de abastecimiento de agua y de saneamiento. En la actualidad, cinco de esas personas son especialistas en evaluaciones del impacto ambiental y gestión ambiental. 54. Recientemente se preparó un Plan de Fortalecimiento Organizacional de la Gestión Ambiental de SEDAPAL. En el marco de ese plan, el EGAm se transferirá de la Unidad de Gestión de Logística y Servicios a la Unidad de Gestión de Investigación y Desarrollo. Además, algunas tareas, entre ellas el mantenimiento de los espacios verdes del Centro de Operaciones de La Atarjea, el funcionamiento del sistema de riego y la gestión de zonas forestadas en la Reserva Ecológica del río Rímac, se transferirán del EGAm al Equipo de Administración y Conservación de SEDAPAL. En la práctica estas reformas internas en la estructura organizativa de SEDAPAL supondrán una reducción del personal asignado al EGAm, que quedará reducido a un equipo de seis profesionales, de los cuales, solo tres se encargarán de cuestiones relativas a la gestión ambiental, entre ellas el examen de la EA y el seguimiento de las medidas incluidas en el pertinente plan de gestión ambiental sobre la base de la información brindada por una empresa de supervisión independiente. 55. La aplicación del mencionado Plan de Fortalecimiento Organizacional de la Gestión Ambiental de SEDAPAL también entrañará las siguientes medidas: i) preparación del manual de organización y responsabilidades generales del EGAm; ii) preparación y ejecución del Plan de Gestión Ambiental 2011-201512 de SEDAPAL; iii) aprobación del cuadro para asignación de personal del EGAm (el EGAm, inicialmente un equipo de 13 personas, se reducirá a 6 personas), y vi) asignación de recursos humanos al EGAm con el objeto de fortalecer su capacidad de gestión ambiental. 56. PROMESAL y el EGAm, que en ambos casos dependen de SEDAPAL, serán los principales responsables de supervisar la ejecución del Plan de Gestión Ambiental. PROMESAL contará con el respaldo técnico de una firma consultora que se encargará de verificar que los contratistas cumplan con las salvaguardias sociales y ambientales del Banco Mundial. Esta empresa de supervisión entregará sus informes a PROMESAL, que a su vez los transmitirá al EGAm y al Banco Mundial. EGAm y el Equipo Social de PROMESAL se encargarán de verificar que las medidas ambientales y sociales del proyecto, respectivamente, se ejecuten adecuadamente. Además, PROMESAL, en coordinación permanente con el EGAm, tendrá la responsabilidad de inspeccionar, realizar el seguimiento e impartir orientaciones respecto de la ejecución técnica de las obras civiles y la implementación de las medidas de mitigación requeridas según lo establecido en el informe de la EA y su Plan de Gestión Ambiental, y se encargará de la supervisión ambiental de las obras.

12 Este Plan de Gestión Ambiental incluye: i) el plan de manejo de residuos sólidos y el plan de minimización de residuos sólidos de SEDAPAL; ii) la ejecución y el funcionamiento del Sistema Integrado de Gestión (ISO 14001), y iii) la coordinación con instituciones nacionales e internacionales vinculadas a la gestión ambiental.

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57. Programa de gestión social: Como parte de la EA detallada, se elaborará un programa de gestión social para este proyecto. Por medio de este plan se garantizará la comunicación permanente y oportuna entre las partes interesadas del ámbito social e institucional y se podrán mitigar los impactos sociales y económicos que se produzcan durante las etapas de construcción y funcionamiento del proyecto.

58. Programa de difusión, consulta y comunicación: En octubre de 2010 se llevó a cabo una consulta pública sobre cuestiones sociales y ambientales con las partes interesadas del sector y la sociedad civil a fin de debatir los resultados de las evaluaciones sociales y presentar el informe de EA y las medidas de mitigación incluidas en el Plan de Gestión Ambiental. Este plan incluye estrategias de difusión, consulta y comunicación para informar a los grupos afectados sobre la gestión de los impactos ambientales. Además, se prepararon procedimientos específicos para mantener permanentemente informados a los grupos locales acerca del alcance de las obras y el Plan de Gestión Ambiental propuesto. Los mecanismos para garantizar las consultas con estos grupos durante la ejecución de proyecto se diseñaron con el objeto de abordar las cuestiones ambientales que pudieran afectarlos.

59. Además, SEDAPAL administra un mecanismo de reclamaciones denominado AQUAFONO, considerado una práctica óptima en el sector público y ampliamente conocido por la población. Este es otro de los canales a través de los cuales la empresa puede recibir comentarios de la sociedad civil. Durante la preparación, el equipo del proyecto analizó la posibilidad de incorporar los datos del sistema adquiridos por AQUAFONO y el departamento técnico, con respecto a roturas de tuberías y cuestiones relativas a la red a fin de obtener un panorama integral del desempeño de sus redes. La realización de esta actividad se estudiará nuevamente durante la ejecución del proyecto.

Recursos culturales físicos (OP 4.11)

60. El Perú cuenta con un marco legislativo y normativo bien desarrollado sobre el manejo de la propiedad cultural física, cuya supervisión está en manos del Instituto Nacional de Cultura (INC). De conformidad con la legislación local y los requisitos del Banco, SEDAPAL incluirá procedimientos para controlar las propiedades culturales de las que se tenga conocimiento en la zona comprendida por el proyecto e incorporará disposiciones referidas a "hallazgos casuales", en caso de que durante la ejecución se descubran recursos importantes desde el punto de vista cultural. En el Plan de Gestión Ambiental se han incluido mecanismos para la identificación y protección de los recursos culturales físicos. 61. El informe de la EA contiene una lista de sitios arqueológicos ubicados en la zona del proyecto, así como un Plan de Seguimiento Arqueológico en el que se especifican las medidas que deben tener en cuenta las empresas que se contraten para las obras de rehabilitación del proyecto, a saber: i) medidas preventivas; ii) medidas inmediatas; iii) medidas en las que interviene el arqueólogo a cargo del seguimiento; iv) medidas de prevención y mitigación, y v) un sistema para registrar, analizar y almacenar el material arqueológico y entregarlo al INC del Perú. El contratista contratará dos arqueólogos, quienes proporcionarán apoyo al personal en lo referente a las mencionadas medidas. El INC se encargará de supervisar la implementación del Plan de Seguimiento Arqueológico.

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Reasentamiento involuntario (OP 4.12) 62. SEDAPAL ha elaborado un Marco de Reasentamiento Involuntario que se aplicará en todas sus intervenciones futuras, sea cual fuere la fuente de financiamiento. El Marco de Reasentamiento Involuntario (Norma Técnica para el Reasentamiento Involuntario) se formuló de conformidad con la OP 4.12 y, de ser necesario, servirá de guía para la elaboración de planes de reasentamiento durante la ejecución del proyecto. Fue aprobado y difundido por SEDAPAL el 16 de febrero de 2011 como parte de las políticas institucionales que guiarán todas las operaciones de inversión futuras. 63. La política de SEDAPAL consiste en guiar el diseño y la ejecución de planes de reasentamiento involuntario y establecer políticas y orientaciones para mitigar y compensar los efectos negativos derivados de la apropiación de las tierras que se utilizarán para la construcción o rehabilitación de reservorios, pozos, estaciones de bombeo, cisternas, túneles, lagunas, redes, etc., con el propósito de brindar a las familias afectadas condiciones sociales y económicas equivalentes a las que tenían antes de la intervención de la institución o mejores. 64. Los objetivos específicos incluyen: i) reconocer que existe un desplazamiento involuntario; ii) proporcionar una indemnización justa y asistida por las pérdidas físicas, económicas y sociales; iii) restablecer las condiciones de vida sociales y económicas; iv) ayudar a las familias reasentadas durante su transición y adaptación al nuevo ámbito hasta que comiencen a reconstruir sus redes sociales; v) informar, consultar e involucrar a las personas afectadas en los objetivos del proyecto; vi) proporcionar asistencia para el uso productivo de los pagos compensatorios, vi) minimizar los impactos sociales y económicos derivados de la adquisición de tierras, lotes y viviendas o de las limitaciones en su uso; vii) restablecer y mejorar, siempre que sea posible, la calidad de vida de las personas afectadas, y viii) en el caso de que la persona afectada prefiera recibir una compensación económica por su vivienda, garantizar que las personas, las familias y las comunidades afectadas participen en la decisión. 65. Mecanismo de reclamaciones: El mecanismo de reclamaciones del proyecto se dará a conocer como parte de la estrategia social general del proyecto. En otras palabras, los usuarios interactuarán personalmente con profesionales del ámbito social, quienes les explicarán sus derechos en lo que respecta a expresar sus reclamaciones y quejas y el debido proceso correctivo posterior. Este mecanismo está destinado a atender especialmente los casos de expropiación de tierras. Asimismo, SEDAPAL cuenta con un sistema de reclamaciones denominado AQUAFONO, considerado una práctica óptima en el sector público y ampliamente conocido por la población. Este es otro de los canales a través de los cuales la empresa puede recibir comentarios de la sociedad civil. Durante la preparación, el equipo del proyecto analizó la posibilidad de incorporar los datos del sistema adquiridos por AQUAFONO y el departamento técnico, con respecto a roturas de tuberías y cuestiones relativas a la red a fin de obtener un panorama integral del desempeño de sus redes. La realización de esta actividad se estudiará nuevamente durante la ejecución del proyecto. Evaluación social

66. Además de las salvaguardias que se pusieron en marcha —Evaluación Ambiental (OP 4.01); Reasentamiento Involuntario (OP 4.12); Recursos Culturales Físicos (OP 4.11)—, SEDAPAL realizó una evaluación social en la zona norte, con especial énfasis en los cuatro distritos prioritarios (Los Olivos, Independencia, San Martín de Porres y Comas), que

54

permitió obtener información sobre las características de la población e identificar las partes interesadas y los temas sociales y económicos que afectan a los beneficiarios. Además, llevó a cabo una consulta con dirigentes femeninas. En el informe se incluye un listado de las organizaciones de la sociedad civil, las organizaciones no gubernamentales y los grupos comunitarios para la ejecución del proyecto. Los resultados y las conclusiones de esta evaluación social se publicaron en el sitio web de SEDAPAL, incluido un video de la consulta social con dirigentes femeninas. 67. En el informe social se han identificado los siguientes riesgos sociales y medidas de mitigación.

68. La evaluación social pone de manifiesto las oportunidades y los riesgos que conlleva el proyecto. Entre las oportunidades importantes cabe citar el mejoramiento de la capacidad de la población en materia de gestión del agua, la participación en las decisiones, el control de las obras y la supervisión de la sostenibilidad del sistema y el acceso a empleo temporal en las obras (se estima una capacidad de contratación de 2600 personas). Los riesgos potenciales incluyen la posibilidad de que surjan conflictos sociales durante la instalación de medidores de consumo de agua; el riesgo de que las obras se prolonguen excesivamente, o la posibilidad de que los costos de las obras aumenten por encima de los valores previstos. 69. Dado que la participación ciudadana y las consultas sociales son mecanismos que promueven el buen gobierno, es preciso asignar recursos para su adecuada implementación, así como tener en cuenta los siguientes aspectos: i) el compromiso de los actores locales con actividades grupales preventivas a fin de evitar resultados no deseados; ii) la inversión pública (SEDAPAL, municipalidades) con el fin de fortalecer los mecanismos de participación social y gestión del agua; iii) la planificación de la gestión por resultados, y iv) la transparencia y la responsabilidad social. 3.1 Mecanismos institucionales para la gestión de las cuestiones ambientales y sociales

70. Para realizar esta labor, la estructura del EGAm incluye un grupo de gestión ambiental que se ocupa de los aspectos ambientales de los proyectos de abastecimiento de agua y saneamiento. Este grupo está integrado por 11 personas, de las cuales 5 son especialistas en evaluaciones del impacto ambiental. El equipo contará con el apoyo de los expertos técnicos de la empresa encargada de supervisar la rehabilitación que será contratada por SEDAPAL. La mencionada empresa tendrá un grupo encargado de la supervisión ambiental de las obras. 4. Seguimiento y evaluación

71. El anexo 3 contiene el marco de resultados y la estrategia de seguimiento. Este marco se elaboró en estrecha coordinación con SEDAPAL. PROMESAL consolidará los datos a nivel del proyecto y preparará informes semestrales para supervisar los avances. En la actualidad se está diseñando una encuesta de evaluación de impacto del proyecto, que permitirá analizar el efecto que tendrán las inversiones previstas en el mejoramiento de la calidad de la prestación de servicios en la zona del proyecto. 72. PROMESAL tendrá la responsabilidad general del seguimiento y la evaluación del proyecto y proporcionará información puntual acerca de los avances realizados y la ejecución

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del proyecto, así como información cualitativa sobre la ejecución de algunas actividades, las decisiones relativas a las adquisiciones y los contratos, los registros contables y financieros y otros asuntos operativos y administrativos. El manual de operaciones del proyecto contiene detalles específicos respecto de las responsabilidades de seguimiento y evaluación, los requisitos en materia de recopilación de datos, los plazos y el uso de la información. 5. Función de los asociados

73. El proyecto propuesto forma parte del programa de SEDAPAL para rehabilitar las redes de abastecimiento de agua y alcantarillado de la zona norte de Lima, que financiarán en paralelo el Banco Mundial —a través de la operación propuesta—, el JICA, el KfW y SEDAPAL con sus propios recursos. 74. SEDAPAL ya ha obtenido recursos del JICA y el KfW, y se están preparando los correspondientes diseños específicos. Las intervenciones sociales financiadas a través del proyecto propuesto abarcarán la totalidad del programa (incluidas las esferas financiadas por el JICA y el KfW), complementarán las inversiones físicas para facilitar la transición de los hogares a un servicio continuo y de presión máxima, mejorarán las prácticas de higiene y se brindarán orientaciones sobre el manejo del consumo, en particular a través del uso de equipos para el ahorro de agua en el hogar. Durante la ejecución, se programarán reuniones semestrales/anuales con todos los financistas a fin de examinar los avances generales realizados en el marco del programa y resolver los problemas identificados. 75. El grupo del Banco a cargo de la ejecución ha suscrito un ayuda memoria con los representantes del JICA y el KfW en el que se comprometieron a difundir la información y los conocimientos respecto de la ejecución del programa, así como la estandarización de los informes técnicos del proyecto y la intervención social con las comunidades beneficiarias. Este ayuda memoria se encuentra entre los documentos del proyecto.

56

Anexo 4Marco de evaluación de riesgos operacionales

Objetivo de desarrollo del proyecto

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57

Categoría de riesgo

Calificación de

riesgo

Descripción del riesgo

Medida de mitigación propuesta

Calendario para la preparación o

ejecución de la

medida de mitigación

Riesgos de las partes interesadas del proyecto

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Relación con el prestatario ��×�� Relación entre los donantes �� À�� Opiniones de las partes directamente interesadas ��×��×� ��×��

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Riesgos del organismo de ejecución incluidos los riesgos relativos a la gestión financiera y el desempeño

58


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Riegos del proyecto

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60


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Calificación general de riesgos durante la preparación

Calificación general de riesgos durante la ejecución Comentarios

M P M P

Nota: B = Bueno; M-I = Medio, impulsado por el impacto; M-P = Medio, impulsado por la probabilidad.

61

Anexo 5: Plan de apoyo a la ejecución Estrategia y enfoque de apoyo a la ejecución 1. La estrategia de apoyo a la ejecución se ha diseñado teniendo en cuenta lo siguiente:

• El proyecto forma parte de un programa más amplio de inversiones en abastecimiento de agua y saneamiento en la zona norte de Lima, que incluye financiamiento otorgado por el JICA y el KfW.

• PROMESAL, una unidad con experiencia en la gestión de grandes proyectos con instituciones financieras internacionales, se encargará de gestionar la ejecución del proyecto.

• Todas las inversiones en la zona (incluso aquellas financiadas por otras instituciones y por SEDAPAL con recursos propios) deberán cumplir con las salvaguardias del Banco.

• La supervisión del proyecto estará a cargo de personal de la sede y de la oficina en el país. Además de los especialistas del sector y del personal encargado de salvaguardias y cuestiones fiduciarias, el equipo del Banco contará también con el apoyo de consultores locales e internacionales.

• Es probable que la frecuencia de las misiones de supervisión sea mayor al principio (cuatro misiones al año) y que se reduzca a dos o tres al año una vez que se regularice la ejecución del proyecto.

• Se ofrecerá capacitación fiduciaria y en salvaguardias a PROMESAL en la medida que sea necesaria.

2. El plan de ejecución se revisará periódicamente durante la ejecución, de acuerdo con los avances en el proyecto y la evaluación continua del riesgo. Plan de apoyo a la ejecución 3. Apoyo técnico. SEDAPAL cuenta con un gran número de ingenieros con muchos años de experiencia en la gestión de su compleja red de abastecimiento de agua y alcantarillado. No obstante, dada la gran escala de las obras de rehabilitación de los sistemas de abastecimiento de agua, será necesario contratar ingenieros de alto nivel que ayuden a revisar los estudios técnicos. Para el componente 1 se necesitarán ingenieros de primer nivel, cuya función será brindar a las empresas locales asesoramiento sobre la metodología para evaluar las tuberías, bloque por bloque, con el objeto de determinar si corresponde su reemplazo, rehabilitación, remoción, o abandono en el sitio. Esto implica conocimientos especializados sobre procesos y tecnología de detección de filtraciones, gestión de pérdidas de agua en países en desarrollo, evaluación de infraestructura y materiales de tuberías a fin de perfeccionar la metodología para reemplazar o rehabilitar los caños. Asimismo, cuando se trate de obras de gran magnitud, podría ser conveniente contratar asesores técnicos sobre tecnologías alternativas de construcción, administración de la zona de construcción y otras cuestiones.

62

4. Apoyo fiduciario. Como se indica en el anexo 3, SEDAPAL ha ejecutado varios programas financiados por bancos multilaterales, que le han permitido adquirir experiencia en la materia. Durante la ejecución, se adoptarán medidas adicionales a fin de fortalecer la capacidad de SEDAPAL para respaldar la ejecución del programa con diversos financistas al mismo tiempo. Específicamente:

• Adquisiciones. Como parte del apoyo a la ejecución: i) se impartirá capacitación a los miembros de SEDAPAL; ii) se examinarán los documentos de las adquisiciones y se formularán observaciones, de manera oportuna, a las unidades o los especialistas en adquisiciones; iii) se ofrecerá orientación detallada acerca de las Normas sobre adquisiciones del Banco y el sistema SEPA, y iv) se efectuará un seguimiento de los avances realizados en las adquisiciones en comparación con el plan de adquisiciones detallado.

• Gestión financiera. Durante la supervisión se examinará el sistema de gestión financiera del proyecto, lo que incluirá, sin que la mención sea limitativa, la contabilidad, la presentación de informes y los controles internos. La supervisión también cubrirá los subproyectos sobre la base de muestras aleatorias.

5. Apoyo para salvaguardias. Las inversiones de gran magnitud emprendidas por SEDAPAL, especialmente en los últimos años, han permitido a la institución desarrollar la capacidad necesaria para ejecutar obras importantes de conformidad con consideraciones ambientales y sociales. No obstante, dada la índole de las intervenciones así como las innovaciones incorporadas en las actividades sociales adicionales previstas en el componente 1, se requiere el asesoramiento de consultores especializados en temas sociales y en comercialización. 6. Apoyo temático. El Banco cuenta con una extensa cartera de proyectos en el Perú, que incluye sistemas de recursos hídricos y de abastecimiento de agua, y mantiene un diálogo permanente sobre políticas con el Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento, el organismo regulador del sector de agua y los prestadores de servicios. Este proyecto promovería un mayor grado de participación en la gestión de los servicios públicos —en cuyo respecto, cabe citar como ejemplo a SEDAPAL, la empresa prestadora más importante del sector— y enfoques innovadores en todo el país. Según prevé el equipo, los especialistas sectoriales del proyecto, junto con representantes del equipo a cargo del país y el proyecto de abastecimiento de agua y saneamiento, tendrán la responsabilidad de impulsar la mayor parte de este diálogo, especialmente en las esferas de planificación financiera, ejecución del proyecto en zonas de ingreso bajo y mejora de la eficiencia. Es posible que se necesite la asistencia específica de otros especialistas sectoriales o de especialistas en otros campos en ciertos momentos de la ejecución del proyecto, en particular en las deliberaciones respecto de los resultados de los estudios financiados en el marco del componente 2. 7. Principales ejes de la ejecución. En el siguiente cuadro se resumen los principales ejes de la ejecución durante la vigencia del proyecto:

Tiempo Eje Recursos estimados Función del asociado

Primeros 12 meses Iniciar el proyecto, establecer los

150% del presupuesto para supervisión.

Misiones conjuntas, cuando sea posible.

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procedimientos del proyecto, examinar los documentos de licitación (incluso los diseños técnicos) y supervisar la selección de consultores para el componente 2.

12-24 meses Garantizar la calidad de las obras y supervisar las salvaguardias, examinar y divulgar los productos del componente 2.

150% del presupuesto normal para supervisión.


24-36 meses Garantizar la calidad de las obras y supervisar las salvaguardias.

Presupuesto normal para supervisión.


36-60 meses Garantizar la calidad de las obras y supervisar las salvaguardias.

Presupuesto normal para supervisión.


Cierre Recopilar la información técnica y financiera definitiva.

50% del presupuesto normal para supervisión.

n. d.

Combinación de especialidades necesaria 8. El siguiente cuadro contiene un resumen de la combinación de especialidades y el número de semanas-personal que se proponen para la etapa inicial de ejecución del proyecto. Se espera que las necesidades se modifiquen con el paso del tiempo.

Capacidades necesarias Número de semanas-personal

Número de viajes Comentarios

Especialistas sectoriales en la sede 20 4-5 En la sede Especialista en medio ambiente 3 1-2 En la oficina en el país Especialista social 3 4 En la oficina en el país Especialista en adquisiciones 3 1 En la oficina en el país Especialista en gestión financiera 1 1 En la oficina en el país Especialista en desembolsos 1 0 En la oficina en el país Consultor(es) sobre cuestiones institucionales y técnicas

6 2-4 Consultores internacionales

Otros consultores específicos 6 4-6 Consultores internacionales y locales

Asociados

Nombre Institución/país Función JICA Japón Financista en paralelo KfW Alemania Financista en paralelo

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Anexo 6: Composición del equipo

Personal y consultores del Banco Mundial que trabajaron en el proyecto:

Nombre Cargo Unidad

Miguel Vargas-Ramírez Jefe del equipo a cargo del proyecto, especialista superior en servicios de agua y saneamiento

LCSUW

Lizmara Kirchner Especialista en servicios de agua y saneamiento

LCSUW

Michel Kerf Jefe sectorial LCSSD Iris Marmanillo Especialista superior en servicios de agua

y saneamiento TWILC

Raúl Tolmos Especialista en medio ambiente LCSEN Maria Elizabeth Dasso Especialista superior en desarrollo social LCSSO Gabriela Arcos Especialista en medio ambiente LCSEN Kimberly Vilar Especialista en desarrollo social LCSSO Francisco Rodríguez Especialista en adquisiciones LCSPT Ana Lucía Jiménez Analista de gestión financiera LCSFM Silvia Delgado Asistente de programas LCSUW Mara Elena La Rosa Asistente del equipo LCC6C Elizabeth Huaman Asistente de equipos LCC6C Pilar González Consejera jurídica superior LEGLA María del Rocío Florez de Cilloniz

Especialista en servicios de agua y saneamiento, proyecto sobre lavado de manos

TWILC

Patricia de la Fuente Hoyes Oficial superior de finanzas CTRFC Nelly Ikeda Analista de gestión financiera LCSFM Menahem Libhaber Consultor, ingeniero sanitario principal LCSUW Luz María González Consultora, economista LCSUW Augusta Dianderas Consultora, experta en empresas de

abastecimiento de agua

Fabio Garzón Consultor, rehabilitación de redes LCSUW James Thomson Consultor, material de caños y técnicas

de construcción LCSUW

Guillermo Hernández Consultor, especialista en automatización LCSUW Malva Rosa Bascovich Consultora, mercados de servicios de

saneamiento TWILC

Ana Lucía Barragán Asistente de equipos LCSUW Ignacio Urrutia Joven profesional adjunto LCSUW

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Anexo 7: Análisis económico y financiero

Análisis de costos-beneficios Panorama general 1. El proyecto permitirá mejorar la confiabilidad del suministro de agua y los servicios de alcantarillado en la zona norte de Lima, mediante i) la rehabilitación de la actual red de agua y alcantarillado, y ii) la instalación o el reemplazo de equipos para inducir un mayor grado de eficiencia en el uso del agua, entre ellos medidores y herramientas sanitarias. Con ese fin, se llevó a cabo un análisis de los costos-beneficios con el propósito de evaluar la viabilidad económica y financiera del proyecto, su impacto distributivo y el análisis de los riesgos.

2. La evaluación de costos-beneficios se llevó a cabo desde las perspectivas financiera y económica. Desde el punto de vista financiero, se evaluó cada componente estimando sus costos y beneficios al precio de mercado, del mismo modo que SEDAPAL efectuará o recibirá pagos en el marco de cada componente. Desde la perspectiva económica, se evaluó cada componente convirtiendo los flujos de caja financieros en flujos de caja económicos mediante i) el uso de factores de conversión para los costos, y ii) la estimación del ahorro y los otros beneficios que obtendrán los beneficiarios y SEDAPAL una vez implementado el proyecto.

3. El proyecto propuesto es viable desde el punto de vista económico, con ingresos por valor de US$184 millones y una tasa interna de rentabilidad del 20%. La evaluación muestra resultados económicos positivos, de US$181 millones y US$3 millones para los componentes de abastecimiento de agua y alcantarillado respectivamente, y tasas internas de rentabilidad del 22% y 13%. La evaluación financiera muestra resultados positivos únicamente cuando se incrementan las tarifas al menos en un 10% adicional al aumento ya aprobado por la SUNASS. El análisis detallado de los costos-beneficios realizado para el proyecto, se encuentra entre los documentos del proyecto, junto con los análisis de la distribución, sensibilidad y riesgos.

Resumen de la metodología 4. Para evaluar todos los componentes, se midió su flujo de costos y beneficios durante la vigencia del proyecto, estimada en 30 años. Los costos y beneficios se expresaron en precios constantes de junio de 200913. La tasa de descuento es equivalente al costo de oportunidad del capital para el Perú, estimado en 10%.

5. Se consideró que el beneficio del proyecto era el beneficio incremental de dos hipótesis, a saber: una situación con el proyecto y otra sin el proyecto. La situación con el proyecto incluye el programa de inversión propuesto y sus metas conexas. En la situación sin el proyecto se considera que los servicios se suministrarían en las mismas condiciones que se suministran actualmente, y los actuales indicadores operacionales no sufren modificaciones o empeoran con el correr de los años. 13 Se utilizó el tipo de cambio S/. 3,00=US$1

66

6. Al elaborar las hipótesis con y sin el proyecto, se tuvo en cuenta que SEDAPAL está construyendo la nueva planta de tratamiento de agua de Huachipa y la rama principal norte, que en la primera etapa aportará 5 m3/segundo adicionales al sistema de distribución de agua. La planta de Huachipa tratará las aguas provenientes del río Rímac, en la zona norte, y mejorará el sistema de suministro de agua a través de un uso más adecuado de los recursos hídricos. En ambas hipótesis se consideraron aspectos específicos utilizando los datos históricos de SEDAPAL para garantizar que el impacto de la puesta en marcha de Huachipa se tome debidamente en cuenta.

7. Costos. El análisis incluye los costos de inversión y operación, y abarca la totalidad de las inversiones de rehabilitación a corto plazo/prioritarias planificadas en la zona norte de Lima, independientemente del origen de los fondos. Los costos de la inversión financiera incluyen: i) los costos del proyecto con asignación para exceso de cantidades físicas, supervisión e impuestos, y ii) los costos de operación y mantenimiento (es decir, los costos de producción de cada una de las fuentes de agua, los costos de distribución y energía y el mantenimiento de la red). El volumen de agua producido se calcula sobre la base de la capacidad de producción y las pérdidas previstas en cada hipótesis (con y sin el proyecto). La capacidad de agua es la misma en ambas hipótesis, pero las pérdidas de agua varían en cada una de ellas. En la hipótesis con el proyecto, las pérdidas de agua disminuyen, del actual nivel del 50,3% al 30%; mientras que en la hipótesis sin el proyecto se estimó un incremento del 1% al año debido a la elevada presión de agua ocasionada por el aumento del volumen de agua tras la puesta en marcha de la planta de Huachipa. Los precios financieros se convirtieron a precios económicos utilizando factores de conversión.

Cuadro 1. Costos de inversión (millones) Inversiones S/. US$ 1. Rehabilitación de los sistemas de agua,

ampliación de la cobertura y reducción de las pérdidas de agua

427,3 142,4

2. Rehabilitación de los sistemas de alcantarillado y ampliación de la cobertura

180,5 60,2

Total 607,8 202,6

8. Beneficios. Los beneficios se midieron en precios de mercado y precios económicos. Los precios financieros son equivalentes al precio que SEDAPAL paga por cada insumo y el precio que recibe por cada componente, mientras que el precio económico es equivalente al costo real para la sociedad cuando se eliminan las distorsiones del mercado. Los niveles de servicio en la zona del proyecto son inferiores a los promedios de la empresa a raíz de la escasez de agua. La intermitencia es elevada; alrededor del 59% de los usuarios recibe el servicio menos de nueve horas al día. Se estima que el volumen de agua no facturada asciende al 50,3% en la zona del proyecto (en comparación con el 37% en SEDAPAL), y de esa cifra, el 80% corresponde a pérdidas físicas de agua y el 20% restante a pérdidas comerciales. El 33% de las conexiones tiene medidores.

9. Se prevé que el proyecto propuesto aumentará la confiabilidad de los servicios y se eliminará el racionamiento; las pérdidas de agua se reducirán al 30% —25% de las pérdidas físicas y 5% de las pérdidas comerciales— y la instalación de micromedidores se ampliará al total de los clientes. El uso eficiente del agua también genera el beneficio de liberar un cierto

67

volumen de agua que se puede utilizar para atender a la población de otras zonas de Lima con niveles similares de intermitencia en el suministro de agua.

10. Los beneficios del proyecto se midieron en términos de financiamiento de la siguiente manera: a) el aumento de los ingresos, medido como el volumen de agua facturado, multiplicado por la tarifa promedio por metro cúbico para cada categoría de usuarios; b) la disminución de los costos operativos, medida como el ahorro en los costos operativos cuando se logra reducir la pérdida de agua y mejorar el funcionamiento, y c) la liberación de agua derivada de las medidas para lograr un uso eficiente del agua se incluye como un beneficio financiero cuando se vende a zonas aledañas (para calcular este beneficio se utilizó la tarifa social, que también se compensó parcialmente teniendo en cuenta los costos operativos necesarios para distribuir este volumen de agua).

11. Se estimó que el proyecto generaría los siguientes beneficios económicos: a) eliminación de las intermitencias en el suministro de agua; b) ahorros en los costos operativos, como resultado de la rehabilitación de la red y la reducción de las pérdidas de agua, y c) ahorros en los costos operativos vinculados con la disminución del número de tuberías de alcantarillado atascadas. Además, los hogares que actualmente están conectados a la red de alcantarillado deben soportar malos olores y aguas residuales derramadas en las calles y, en ocasiones, en el interior de sus viviendas. Tras la ejecución del proyecto, no persistirá ninguno de estos problemas y, consiguientemente, mejorará la calidad de vida y se generarán beneficios para la salud. Con el objeto de identificar los beneficios económicos, durante la etapa de preparación se realizaron relevamientos, cuyos resultados señalaron que el impacto más importante se podía medir a través de la apreciación del valor de las viviendas. Dado que no se realizó un análisis del valor hedónico, para esta evaluación se utilizaron diversos aumentos del valor de las propiedades. Por último, cuando mejoran las condiciones ambientales es probable que se generen beneficios para la salud; no obstante, esos beneficios no se cuantificaron en esta evaluación.

Resultados 12. Resultados económicos. La evaluación económica muestra resultados positivos para ambos componentes, con ingresos globales por valor de US$184 millones y una tasa interna de rentabilidad del 20%. En el componente de abastecimiento de agua, exclusivamente, las utilidades ascienden a US$181 millones con una tasa de rentabilidad del 21,8%, mientras que las utilidades del componente de servicios de alcantarillado ascienden a US$2,6 millones con una tasa de rentabilidad del 12%. En la evaluación del componente de servicios de alcantarillado, se supuso un aumento del valor de las propiedades de US$1000 por vivienda ya conectada a los servicios, que equivale a un aumento del 5% en el valor de las propiedades. Se estima que el componente de alcantarillado generará beneficios adicionales, que no se incluyeron en la evaluación, entre ellos para la salud y el medio ambiente.

Cuadro 2. Resumen de los resultados económicos Valor neto actualizado de los flujos (en miles de US$)

Beneficios Costos Beneficio neto

Tasa interna de

rentabilidad Agua 258 532 77 447 181 085 21,8% Alcantarillado 19 630 16 981 2649 12,8% Agua y alcantarillado 278 162 94 428 183 734 20,2%

68

13. Resultados financieros. Como se observa en el cuadro 3, el componente de abastecimiento de agua y el componente de servicios de alcantarillado no son viables desde el punto de vista financiero y registran pérdidas por valor de US$14 millones y una tasa interna de rentabilidad del 9,1%. Si las tarifas se incrementan en un 10%, la tasa interna de rentabilidad aumentaría al 10% y las utilidades a US$25 millones. Este aumento sería adicional al que ya aprobó la SUNASS en junio de 2010; cuanto mayor sea la tarifa, mayores serán los beneficios financieros.

Cuadro 3. Resumen de los resultados financieros Valor neto actualizado de los flujos (en miles de US$)

Beneficios Costos Beneficio neto

Tasa interna de

rentabilidad Agua 79 860 89 417 (9557) 9,1% Alcantarillado 15 745 20 325 (4580) 8,9% Agua y alcantarillado 95 605 109 742 (14 137) 9,1%

14. Análisis de la distribución. La diferencia entre los flujos económicos y los financieros constituye rentas o flujos monetarios que reciben otras personas y no llegan a SEDAPAL. Los ganadores y los perdedores se identificaron al desglosar los datos de todos los costos económicos y financieros. Los grandes ganadores son los clientes que obtienen beneficios por valor de US$182 millones, generados principalmente por el ahorro que realizarán cuando los servicios se presten de manera constante. El aumento de las facturas que deberán pagar a SEDAPAL se compensa con los costos que evitarán cuando se elimine el racionamiento. La situación será análoga en el caso del proyecto de alcantarillado, pues los clientes recibirán beneficios económicos más elevados que compensarán el pago de las facturas. El impacto fiscal también es positivo para el Gobierno, pues se registrará un aumento de US$17,5 millones en los impuestos. Por otra parte, los proveedores sufrirán una pérdida de US$2 millones. La sociedad en su conjunto tendrá una ganancia neta de US$197 millones.

15. Análisis de sensibilidad. El análisis de sensibilidad mide el impacto en los resultados cuando se producen variaciones en los supuestos. El efecto se mide modificando una variable mientras las otras permanecen constantes. Las variables que se seleccionaron por considerar que planteaban los mayores riesgos incluyen las que se indican a continuación: i) sobrecostos de inversión; ii) sobrecostos de funcionamiento; iii) retrasos en el proyecto; iv) reducción del costo del racionamiento, y vi) aumento del valor de las propiedades.

16. Los resultados del análisis de sensibilidad indican que el proyecto tendría resultados económicos positivos inclusive cuando la inversión se aumenta un 117% y los costos operativos se duplican. El costo del racionamiento podría disminuir un 74% y el proyecto seguiría siendo rentable. En lo que respecta a las variaciones en el valor de las propiedades, los resultados son muy sensibles, un incremento del 1% implicaría utilidades adicionales de alrededor de US$3 millones.

Cuadro 4. Resultados del análisis de sensibilidad. Punto de equilibrio de los beneficios

Resultados económicos

Sobrecostos de inversión 117% Sobrecostos de funcionamiento y mantenimiento 250% Retrasos en la inversión del proyecto (número 4

69

de años)

Disminución de los costos de racionamiento 74%

17. Análisis de riesgos. Con el objeto de lograr un mayor grado de precisión en el análisis financiero y económico, se utilizó el programa informático Crystal Ball para realizar una simulación de Monte Carlo a fin de estimar, de manera aproximada, las incertidumbres del mundo real. Sobre la base de una simulación de 1000 ensayos, el modelo recalcula los resultados de los análisis financieros y económicos cambiando simultáneamente cada una de las variables de riesgo seleccionadas de acuerdo con la distribución de probabilidad asignada en cada caso. Como se observa en el cuadro 5 infra, el resultado del análisis de riesgos confirma la solidez de los resultados económicos. La probabilidad de obtener resultados económicos positivos asciende al 100% en el caso del componente de abastecimiento de agua, y al 69% en el caso del componentes de servicios de alcantarillado.

Cuadro 5: Variables de riesgo y su impacto en los resultados económicos Resultados económicos

Probabilidad de valor neto actualizado positivo

Valor neto actualizado promedio previsto (en miles de US$)

Agua 100% 159 914 Alcantarillado 69% 19 333 Total del proyecto 100% 179 142

70

Evaluación financiera de SEDAPAL 18. Se realizó un análisis para evaluar la sostenibilidad financiera general de SEDAPAL en el largo plazo y su capacidad para operar y mantener las inversiones respaldadas por el proyecto. El análisis se basa en los estados financieros históricos auditados y pro forma de SEDAPAL correspondientes al período comprendido entre 2007 y 2010, así como en el desempeño financiero proyectado para los próximos 10 años.

Resumen del marco institucional 19. A partir de 1990, la responsabilidad de prestar servicios de abastecimiento de agua y saneamiento se descentralizó y se puso en manos de los gobiernos subnacionales (municipalidades provinciales o distritales)14. La propiedad de la infraestructura de abastecimiento de agua y saneamiento pasó a manos de las municipalidades locales, que asumieron la obligación15 de crear empresas de abastecimiento de agua a zonas urbanas en forma de empresas autónomas constituidas en el marco de la ley general de sociedades con el exclusivo propósito de prestar los servicios de saneamiento. La única excepción es la prestación de los servicios en Lima, que sigue siendo responsabilidad del Gobierno nacional, quien retuvo la propiedad de la infraestructura y creó SEDAPAL, una empresa estatal de derecho privado constituida como sociedad anónima16. SEDAPAL es la mayor empresa de servicios públicos del país, atiende a más de un millón de conexiones y su zona de servicios incluye la zona metropolitana de Lima-Callao.

20. El Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento (MVCS) es la entidad rectora del sector de abastecimiento de agua y saneamiento. Dentro del MVCS, el Viceministerio de Construcción y Saneamiento (VMCS) se ocupa de formular, aprobar, ejecutar y supervisar las políticas del país en materia de abastecimiento de agua y saneamiento.

21. El Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) desempeña una función importante en el sector, relacionada con las condiciones de la inversión, la planificación del sector y la regulación. La Dirección General de Programación Multianual del Sector Público evalúa los planes estratégicos plurianuales para cada sector y la viabilidad de los proyectos de infraestructura seleccionados, a través del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP). La Dirección General de Presupuesto Público planifica y asigna los recursos presupuestarios a cada sector, mientras que la Dirección General de Crédito Público tiene la responsabilidad de aprobar y otorgar la garantía nacional para cualquier endeudamiento externo o actividad de cooperación internacional correspondiente al sector. La Dirección General de Presupuesto Público y la Dirección Nacional de Endeudamiento Público determinan, en cierta medida, las políticas de financiamiento de las empresas de abastecimiento de agua, pues fijan límites a su endeudamiento y garantizan sus deudas ante los prestamistas locales e internacionales.

14 En el marco del Decreto n.o 574-1990 y el Decreto n.o 601-1990, se transfieren a los gobiernos locales las responsabilidades relativas a la prestación de servicios. La Constitución de 1993 y la Ley Orgánica de Municipalidades (Ley n.o 23853) confirman la responsabilidad local. 15 Ley n.o 26338 del 22 de julio de 1994, titulada Ley General de Servicios de Saneamiento. 16 En virtud del Decreto Ley n.o 25491 (7 de mayo de 1992) se fusionan el Ministerio de Vivienda y Construcción y el Ministerio de Transporte, con la salvedad de SEDAPAL, que se transfiere al Ministerio de la Presidencia.

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22. La Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento (SUNASS), creada en 1992 mediante el Decreto Ley n.o 25965, es la entidad que regula el sector. La SUNASS rinde cuentas directamente a la Presidencia del Consejo de Ministros. En particular, la SUNASS se ocupa de regular las actividades de las 50 empresas peruanas de abastecimiento de agua y saneamiento, entre ellas SEDAPAL. La Superintendencia publica regularmente informes sobre el desempeño de los prestadores de servicios y propone marcos de gestión, como por ejemplo modelos tarifarios.

23. El principal instrumento de planificación para las empresas públicas de abastecimiento de agua y saneamiento es el plan maestro optimizado, en cuyo marco se definen las necesidades en términos de inversiones y recursos para un período de alrededor de 30 años. Cada plan maestro optimizado debe contener el programa de inversiones que se propone para cumplir las siguientes prioridades: a) mejoramiento de la calidad del agua; b) aumento de la eficiencia en el uso de los recursos hídricos; c) incremento del acceso a los servicios de abastecimiento de agua y saneamiento; d) incremento del nivel de tratamiento de aguas residuales, y e) otros proyectos de inversión que resulten necesarios. Además de la planificación de las inversiones, este plan debe contener la estructura tarifaria y el nivel de tarifas (calculados mediante una metodología específica desarrollada por la SUNASS) y los indicadores del desempeño que cada empresa deberá alcanzar. Cuando la empresa no cuenta con un plan maestro optimizado aprobado, la SUNASS no le permite revisar sus tarifas. No obstante, se realizan ajustes automáticos para reflejar el índice de inflación del país.

Desempeño de SEDAPAL en el pasado y actualmente

24. La principal fuente de ingresos de SEDAPAL es la prestación de servicios de abastecimiento de agua y saneamiento a la población de Lima. Hasta agosto de 2010, la empresa cobraba una tarifa por volumen de agua, y no aplicaba una estructura tarifaria separada para la prestación de servicios de saneamiento. A partir de entonces, la tarifa se desglosó en un cargo por agua y otro por saneamiento (70% y 30% respectivamente); el cargo por saneamiento representa el 43% del cargo por agua. Sus cuentas auditadas de 2007 a 2009 y las estimaciones de sus resultados para 2010 muestran que la empresa ha sido rentable. En 2007, la empresa informó que sus ingresos netos de operación habían alcanzado los US$38 millones. En 2008, este monto bajó de manera significativa, a los US$1,3 millones, debido principalmente al incremento de los costos financieros provocado por las diferencias en el tipo de cambio de su deuda externa. En 2009, la empresa dio a conocer utilidades netas por valor de US$74 millones. Como se observa en el cuadro infra, la situación financiera de SEDAPAL es relativamente buena.

Cuadro 6: Indicadores históricos de SEDAPAL

INDICADORES 2007 2008 2009 2010 Indicadores de liquidez Coeficiente corriente 0,9 1,0 1,0 1,4 Indicadores de rentabilidad Coeficiente de operación 0,8 0,8 0,8 0,77 Coeficiente de explotación 0,6 0,5 0,6 0,58 Margen operativo EBITDA 20% 24% 23% 23% Margen operativo EBIT 20% 4% 27% 12%

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Nivel de endeudamiento/cobertura

Total deuda/capital 0,5 0,5 0,6 0,67 Total deuda/ingresos 1,9 1,8 2,2 2,08 EBIT/Gasto por intereses 3,6 1,1 5,1 2,04 EBITDA/Gasto por intereses

8,1 11,6 8,2 7,05

Nota: EBITDA: utilidades antes de deducir intereses, impuestos, depreciación y amortización; EBIT: utilidades antes de deducir intereses e impuestos.

25. En el primer semestre de 2010, SEDAPAL presentó al ente regulador (SUNASS) un nuevo plan maestro optimizado que contenía un ambicioso programa quinquenal de inversiones por valor de US$1500 millones y una propuesta para aumentar las tarifas en forma conexa17. Tras evaluar la propuesta de la empresa, la SUNASS aprobó un aumento de la tarifa menor que el solicitado por SEDAPAL, en razón de que el 54% de las inversiones propuestas (unos US$817 millones) se llevaría a cabo en el marco del Programa Agua para Todos (PAPT), en cuyo respecto se supone que SEDAPAL recibe subsidios para inversión del Gobierno nacional. En la actualidad, SEDAPAL, la SUNASS y el Gobierno están analizando la cuestión, dado que esos subsidios no se están materializando con el grado de previsibilidad contemplado originalmente. Por ejemplo, en 2009 la empresa invirtió unos US$100 millones en el marco del programa y no ha recibido el subsidio del Gobierno por un monto equivalente. Dada la gran magnitud de estas inversiones y su potencial impacto en la sostenibilidad financiera de la empresa en el largo plazo, SEDAPAL debe cerciorarse de que los recursos serán previsibles y estarán disponibles (sea a través de subsidios o de aumentos de tarifas) antes de emprender las inversiones planificadas.

Desempeño de SEDAPAL en el futuro

26. Se realizaron proyecciones para evaluar la posición financiera futura de SEDAPAL y su desempeño para el período que va de 2011 a 2021. Los principales supuestos y el resumen de los principales indicadores proyectados se incluyen a continuación, mientras que el análisis detallado se encuentra entre los documentos del proyecto.

27. Para la hipótesis básica, se tuvieron en cuenta los siguientes supuestos:

a. Además de los ajustes por inflación (incluido el aumento del 3% aprobado en enero de 2011), se incorporaron los incrementos reales en las tarifas ya aprobados por la SUNASS para 2010 (3,2%). Se agregó un aumento real en las tarifas del 6% en 2015 y 2016 a medida que se pongan en marcha inversiones adicionales ya planificadas; es probable que estas obras se ejecuten conjuntamente con el sector privado. Se prevé que la SUNASS aprobará estos aumentos en el momento oportuno.

b. El plan de inversiones excluye las operaciones vinculadas con el PAPT y sus beneficios conexos, puesto que la fuente y la disponibilidad del financiamiento están actualmente en discusión.

17 El proyecto propuesto representa el 3,5% del programa de inversión propuesto por SEDAPAL.

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c. Se reducen las pérdidas de agua al 32% en toda la empresa para 2015 y al 30% para 2021.

28. Si estos supuestos se concretan, se garantiza un flujo de caja positivo y utilidades netas para SEDAPAL, que permitirán a la empresa cubrir sus gastos corrientes de operación y sus obligaciones de deuda. El coeficiente de explotación de la empresa se mantendrá por debajo de 0,89 durante los años que dure el proyecto y, según las previsiones, la cobertura del servicio de deuda alcanzará 1,80 a fines del período correspondiente a la proyección. En 2015, la cobertura de servicio de la deuda llegará a 1,15, lo que pone de relieve la necesidad de que la empresa evalúe cuidadosamente y de manera constante su endeudamiento. A partir de 2015, SEDAPAL también podrá financiar una parte de sus necesidades de inversión (hasta un 50%, dependiendo de los niveles generales de inversión) con recursos propios. El cuadro 7 infra contiene un panorama general de los principales indicadores de la empresa teniendo en cuenta los resultados financieros proyectados.

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Cuadro 7: Indicadores de SEDAPAL según las proyecciones

INDICADORES 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021Indicadores de liquidez Coeficiente corriente 2,4 2,3 2,4 3,7 4,7 5,8 6,6 7,2 6,9 6,8 Indicadores de rentabilidad Coeficiente de operación 0,81 0,85 0,89 0,83 0,88 0,83 0,82 0,80 0,81 0,77 0,76Coeficiente de explotación 0,62 0,66 0,71 0,66 0,72 0,67 0,67 0,66 0,66 0,63 0,62Margen operativo EBITDA 19% 15% 11% 17% 12% 17% 18% 20% 19% 23% 24%Margen operativo EBIT 19% 15% 11% 17% 12% 17% 18% 20% 19% 23% 24%Nivel de endeudamiento/cobertura

Total deuda/capital 0,70 0,71 0,72 0,74 0,77 0,76 0,72 0,68 0,59 0,48 0,39Total deuda/ingresos 2,27 2,23 2,14 2,07 2,07 1,96 1,90 1,81 1,59 1,31 1,11EBIT/Gasto por intereses 3,17 2,62 1,72 2,68 2,01 2,85 2,87 3,05 3,05 4,44 5,81EBITDA/Gasto por intereses

6,45 5,86 4,61 5,39 4,84 5,35 5,21 5,36 5,39 7,12 9,14

Cobertura del servicio de deuda

2,75 2,33 1,68 1,32 1,15 1,28 1,27 1,22 1,19 1,57 1,80

Nota: EBITDA: utilidades antes de deducir intereses, impuestos, depreciación y amortización; EBIT: utilidades antes de deducir intereses e impuestos.

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