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NTEUSA+ DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN Tipo: Fecha de Autorización: Clasificación: Clave de Pizarra: Calificación: Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($) ESPECIALIZADO EN ACCIONES INTERNACIONALES (RVESACCINT) FONDO BANORTE 27, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB N/A PERSONAS FÍSICAS RENTA VARIABLE NTEUSA+ F5 $1.00 Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de mayo 2019 Clase F5 Desempeño Histórico Tabla de Rendimientos Efectivos Índice de Referencia: Índice Standard and Poors 500 Régimen y Política de Inversión Objetivo de Inversión Información Relevante Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas. El objetivo fundamental de NTEUSA+ será ofrecer a nuestros clientes rendimientos de una cartera patrimonial conformada principalmente por acciones de renta variable de empresas y/o ETF’s, listados en el Sistema Internacional de Cotizaciones (SIC) de la Bolsa de Valores de los Estados Unidos de América (EUA), y en menor medida en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTEUSA+ es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el Fondo por lo menos tres años para obtener los beneficios de la estrategia. Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora. Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 5.00%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos normales de mercado. Monto $ Tipo Emisora % Activo Objeto de Inversión / Subyacente Nombre AAPL * 5.29% APPLE COMPUTER INC RTA. VAR. 70,558,462 MSFT * 4.72% MICROSOFT CORPORATION RTA. VAR. 62,977,114 FB * 2.59% FACEBOOK, INC. RTA. VAR. 34,541,696 BRKB * 2.36% BERKSHIRE HATHAWAY INC RTA. VAR. 31,438,345 AMZN * 2.36% AMAZON. COM INC RTA. VAR. 31,408,089 SYF * 2.11% SYNCHRONY FINANCIAL RTA. VAR. 28,099,547 DIS * 2.10% THE WALT DISNEY COMPANY RTA. VAR. 28,035,789 GOOG * 1.95% ALPHABET INC. RTA. VAR. 26,036,839 V * 1.90% VISA INC. RTA. VAR. 25,373,982 BAC * 1.73% BANK OF AMERICA CORPORATI RTA. VAR. 23,114,655 SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 1,333,245,490 Últimos 12 Meses Últimos 3 Meses Último Mes 2016 2017 2018 -3.85 % -0.56 % -1.30 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO BRUTO -4.16 % -1.47 % -4.84 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO NETO 7.97 % 7.94 % 7.82 % N/A N/A N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28) -3.04 % 0.75 % 0.25 % N/A N/A N/A ÍNDICE DE REFERENCIA - El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro. a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo: c) Política de inversión: El Fondo invertirá principalmente en acciones de empresas de los EUA, y de forma complementaria en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable. d) La base de referencia con la cual se compara el desempeño del Fondo es el Índice Standard and Poors 500. e) El Fondo podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito. f) El Fondo no realizará operaciones de préstamo de valores. g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTEUSA+ podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en ETFs que se operen en el SIC, representativos de los mercados de los EUA. Mín Máx Acciones y Trackers que se operen en el SIC, que repliquen los principales índices de los EUA. 80% 100% Acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV. 0% 20% Valores de fácil realización y/o valores con vencimiento menor a tres meses. 20% 0% 0% 100% 20% 20% Valores respaldados por activos Depósitos bancarios de dinero a la vista en moneda nacional. Página 1 de 38
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NTEUSA+ DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Clasificación:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)
ESPECIALIZADO EN ACCIONES INTERNACIONALES (RVESACCINT)
FONDO BANORTE 27, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
PERSONAS FÍSICAS
RENTA VARIABLE
NTEUSA+ F5
$1.00
Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de mayo 2019
Clase F5
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: Índice Standard and Poors 500
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
El objetivo fundamental de NTEUSA+ será ofrecer a nuestros clientes rendimientos de una cartera patrimonial conformada principalmente por acciones de renta variable de empresas y/o ETF’s, listados en el Sistema Internacional de Cotizaciones (SIC) de la Bolsa de Valores de los Estados Unidos de América (EUA), y en menor medida en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTEUSA+ es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el Fondo por lo menos tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 5.00%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos normales de mercado.
Monto $ Tipo
Emisora %
Activo Objeto de Inversión / Subyacente
Nombre
AAPL * 5.29% APPLE COMPUTER INC RTA. VAR. 70,558,462
MSFT * 4.72% MICROSOFT CORPORATION RTA. VAR. 62,977,114
FB * 2.59% FACEBOOK, INC. RTA. VAR. 34,541,696
BRKB * 2.36% BERKSHIRE HATHAWAY INC RTA. VAR. 31,438,345
AMZN * 2.36% AMAZON. COM INC RTA. VAR. 31,408,089
SYF * 2.11% SYNCHRONY FINANCIAL RTA. VAR. 28,099,547
DIS * 2.10% THE WALT DISNEY COMPANY RTA. VAR. 28,035,789
GOOG * 1.95% ALPHABET INC. RTA. VAR. 26,036,839
V * 1.90% VISA INC. RTA. VAR. 25,373,982
BAC * 1.73% BANK OF AMERICA CORPORATI
RTA. VAR. 23,114,655
SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 1,333,245,490
Últimos 12 Meses
Últimos 3 Meses
Último Mes
2016 2017 2018
-3.85 % -0.56 % -1.30 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO BRUTO
-4.16 % -1.47 % -4.84 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO NETO
7.97 % 7.94 % 7.82 % N/A N/A N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
-3.04 % 0.75 % 0.25 % N/A N/A N/A ÍNDICE DE REFERENCIA
- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:
c) Política de inversión: El Fondo invertirá principalmente en acciones de empresas de los EUA, y de forma complementaria en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable.
d) La base de referencia con la cual se compara el desempeño del Fondo es el Índice Standard and Poors 500.
e) El Fondo podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito.
f) El Fondo no realizará operaciones de préstamo de valores.
g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTEUSA+ podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en ETFs que se operen en el SIC, representativos de los mercados de los EUA.
Mín Máx Acciones y Trackers que se operen en el SIC, que repliquen los principales índices de los EUA.
80% 100%
Acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV. 0% 20% Valores de fácil realización y/o valores con vencimiento menor a tres meses.
20%
0% 0%
100%
20% 20%
Valores respaldados por activos Depósitos bancarios de dinero a la vista en moneda nacional.
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NTEUSA+ Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto $ % $ % Clase más representativa F4 Clase F5
n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS
Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Otros incluye: proveedor de precios, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de auditoría.
Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de mayo 2019)
Clase F5 Clase más representativa (F4) Concepto
$ % $ %
0.750 7.500 0.675 6.750 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
1.750 17.500 1.575 15.750 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES 0.010 0.100 0.010 0.100 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD
0.470 4.701 0.470 4.701 OTRAS Total 2.98 29.80 2.73 27.30
Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:
No tiene Liquidez:
Horario:
Límites de recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se recibirán Diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora. Cierre: 14:15hrs, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión.
El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones.
El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.
Recepción de órdenes:
Ejecución de operaciones:
Liquidación de operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)
Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.
Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.
Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: (01) 800 493 2000
Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion
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Fecha de Autorización:
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Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)
ESPECIALIZADO EN ACCIONES INTERNACIONALES (RVESACCINT)
FONDO BANORTE 27, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
PERSONAS FÍSICAS
RENTA VARIABLE
NTEUSA+ F4
$1,000,000.00
Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de mayo 2019
Clase F4
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: Índice Standard and Poors 500
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
El objetivo fundamental de NTEUSA+ será ofrecer a nuestros clientes rendimientos de una cartera patrimonial conformada principalmente por acciones de renta variable de empresas y/o ETF’s, listados en el Sistema Internacional de Cotizaciones (SIC) de la Bolsa de Valores de los Estados Unidos de América (EUA), y en menor medida en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTEUSA+ es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el fondo por lo menos tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 5.00%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos normales de mercado.
Monto $ Tipo
Emisora %
Activo Objeto de Inversión / Subyacente
Nombre
AAPL * 5.29% APPLE COMPUTER INC RTA. VAR. 70,558,462
MSFT * 4.72% MICROSOFT CORPORATION RTA. VAR. 62,977,114
FB * 2.59% FACEBOOK, INC. RTA. VAR. 34,541,696
BRKB * 2.36% BERKSHIRE HATHAWAY INC RTA. VAR. 31,438,345
AMZN * 2.36% AMAZON. COM INC RTA. VAR. 31,408,089
SYF * 2.11% SYNCHRONY FINANCIAL RTA. VAR. 28,099,547
DIS * 2.10% THE WALT DISNEY COMPANY RTA. VAR. 28,035,789
GOOG * 1.95% ALPHABET INC. RTA. VAR. 26,036,839
V * 1.90% VISA INC. RTA. VAR. 25,373,982
BAC * 1.73% BANK OF AMERICA CORPORATI
RTA. VAR. 23,114,655
SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 1,333,245,490
Últimos 12 Meses
Últimos 3 Meses
Último Mes
2016 2017 2018
-3.85 % -0.56 % -1.30 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO BRUTO
-4.13 % -1.40 % -4.57 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO NETO
7.97 % 7.94 % 7.82 % N/A N/A N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
-3.04 % 0.75 % 0.25 % N/A N/A N/A ÍNDICE DE REFERENCIA
- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:
c) Política de inversión: El Fondo invertirá principalmente en acciones de empresas de los EUA, y de forma complementaria en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable.
d) La base de referencia con la cual se compara el desempeño del Fondo es el Indice Standard and Poors 500*.
e) El Fondo podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito.
f) El Fondo no realizará operaciones de préstamo de valores.
g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTEUSA+ podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en ETFs que se operen en el SIC, representativos de los mercados de los EUA.
Mín Máx Acciones y Trackers que se operen en el SIC, que repliquen los principales índices de los EUA.
80% 100%
Acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV. 0% 20% Valores de fácil realización y/o valores con vencimiento menor a tres meses.
20%
0% 0%
100%
20% 20%
Valores respaldados por activos. Depósitos bancarios de dinero a la vista en moneda nacional.
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NTEUSA+ Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto $ % $ % Clase más representativa F4 Clase F4
n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS
Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Otros incluye: proveedor de precios, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de auditoría.
Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de mayo 2019)
Clase F4 Clase más representativa (F4) Concepto
$ % $ %
0.675 6.750 0.675 6.750 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
1.575 15.750 1.575 15.750 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES 0.010 0.100 0.010 0.100 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD
0.470 4.701 0.470 4.701 OTRAS Total 2.73 27.30 2.73 27.30
Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:
No tiene Liquidez:
Horario:
Límites de recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se recibirán Diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora. Cierre: 14:15hrs, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión.
El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones.
El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.
Recepción de órdenes:
Ejecución de operaciones:
Liquidación de operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)
Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.
Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.
Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: (01) 800 493 2000
Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion
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Tipo:
Fecha de Autorización:
Clasificación:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)
ESPECIALIZADO EN ACCIONES INTERNACIONALES (RVESACCINT)
FONDO BANORTE 27, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
PERSONAS FÍSICAS
RENTA VARIABLE
NTEUSA+ F3
$5,000,000.00
Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de mayo 2019
Clase F3
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: Índice Standard and Poors 500
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
El objetivo fundamental de NTEUSA+ será ofrecer a nuestros clientes rendimientos de una cartera patrimonial conformada principalmente por acciones de renta variable de empresas y/o ETF’s, listados en el Sistema Internacional de Cotizaciones (SIC) de la Bolsa de Valores de los Estados Unidos de América (EUA), y en menor medida en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTEUSA+ es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el fondo por lo menos tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 5.00%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos normales de mercado.
Monto $ Tipo
Emisora %
Activo Objeto de Inversión / Subyacente
Nombre
AAPL * 5.29% APPLE COMPUTER INC RTA. VAR. 70,558,462
MSFT * 4.72% MICROSOFT CORPORATION RTA. VAR. 62,977,114
FB * 2.59% FACEBOOK, INC. RTA. VAR. 34,541,696
BRKB * 2.36% BERKSHIRE HATHAWAY INC RTA. VAR. 31,438,345
AMZN * 2.36% AMAZON. COM INC RTA. VAR. 31,408,089
SYF * 2.11% SYNCHRONY FINANCIAL RTA. VAR. 28,099,547
DIS * 2.10% THE WALT DISNEY COMPANY RTA. VAR. 28,035,789
GOOG * 1.95% ALPHABET INC. RTA. VAR. 26,036,839
V * 1.90% VISA INC. RTA. VAR. 25,373,982
BAC * 1.73% BANK OF AMERICA CORPORATI
RTA. VAR. 23,114,655
SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 1,333,245,490
Últimos 12 Meses
Últimos 3 Meses
Último Mes
2016 2017 2018
-3.85 % -0.56 % -1.30 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO BRUTO
-4.11 % -1.32 % -4.29 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO NETO
7.97 % 7.94 % 7.82 % N/A N/A N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
-3.04 % 0.75 % 0.25 % N/A N/A N/A ÍNDICE DE REFERENCIA
- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:
c) Política de inversión: El Fondo invertirá principalmente en acciones de empresas de los EUA, y de forma complementaria en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable.
d) La base de referencia con la cual se compara el desempeño del Fondo es el Indice Standard and Poors 500*.
e) El Fondo podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito.
f) El Fondo no realizará operaciones de préstamo de valores.
g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTEUSA+ podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en ETFs que se operen en el SIC, representativos de los mercados de los EUA.
Mín Máx Acciones y Trackers que se operen en el SIC, que repliquen los principales índices de los EUA.
80% 100%
Acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV. 0% 20% Valores de fácil realización y/o valores con vencimiento menor a tres meses.
20%
0% 0%
100%
20% 20%
Valores respaldados por activos. Depósitos bancarios de dinero a la vista en moneda nacional
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NTEUSA+ Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto $ % $ % Clase más representativa F4 Clase F3
n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS
Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Otros incluye: proveedor de precios, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de auditoría.
Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de mayo 2019)
Clase F3 Clase más representativa (F4) Concepto
$ % $ %
0.600 6.000 0.675 6.750 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
1.400 14.000 1.575 15.750 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES 0.010 0.100 0.010 0.100 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD
0.470 4.701 0.470 4.701 OTRAS Total 2.48 24.80 2.73 27.30
Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:
No tiene Liquidez:
Horario:
Límites de recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se recibirán Diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora. Cierre: 14:15hrs, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión.
El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones.
El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.
Recepción de órdenes:
Ejecución de operaciones:
Liquidación de operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)
Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.
Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.
Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: (01) 800 493 2000
Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion
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NTEUSA+ DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Clasificación:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)
ESPECIALIZADO EN ACCIONES INTERNACIONALES (RVESACCINT)
FONDO BANORTE 27, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
PERSONAS FÍSICAS
RENTA VARIABLE
NTEUSA+ F2
$10,000,000.00
Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de mayo 2019
Clase F2
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: Índice Standard and Poors 500
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
El objetivo fundamental de NTEUSA+ será ofrecer a nuestros clientes rendimientos de una cartera patrimonial conformada principalmente por acciones de renta variable de empresas y/o ETF’s, listados en el Sistema Internacional de Cotizaciones (SIC) de la Bolsa de Valores de los Estados Unidos de América (EUA), y en menor medida en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTEUSA+ es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el fondo por lo menos tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 5.00%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos normales de mercado.
Monto $ Tipo
Emisora %
Activo Objeto de Inversión / Subyacente
Nombre
AAPL * 5.29% APPLE COMPUTER INC RTA. VAR. 70,558,462
MSFT * 4.72% MICROSOFT CORPORATION RTA. VAR. 62,977,114
FB * 2.59% FACEBOOK, INC. RTA. VAR. 34,541,696
BRKB * 2.36% BERKSHIRE HATHAWAY INC RTA. VAR. 31,438,345
AMZN * 2.36% AMAZON. COM INC RTA. VAR. 31,408,089
SYF * 2.11% SYNCHRONY FINANCIAL RTA. VAR. 28,099,547
DIS * 2.10% THE WALT DISNEY COMPANY RTA. VAR. 28,035,789
GOOG * 1.95% ALPHABET INC. RTA. VAR. 26,036,839
V * 1.90% VISA INC. RTA. VAR. 25,373,982
BAC * 1.73% BANK OF AMERICA CORPORATI
RTA. VAR. 23,114,655
SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 1,333,245,490
Últimos 12 Meses
Últimos 3 Meses
Último Mes
2016 2017 2018
-3.85 % -0.56 % -1.30 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO BRUTO
-4.09 % -1.25 % -4.01 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO NETO
7.97 % 7.94 % 7.82 % N/A N/A N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
-3.04 % 0.75 % 0.25 % N/A N/A N/A ÍNDICE DE REFERENCIA
- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:
c) Política de inversión: El Fondo invertirá principalmente en acciones de empresas de los EUA, y de forma complementaria en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable.
d) La base de referencia con la cual se compara el desempeño del Fondo es el Índice Standard and Poors 500.
e) El Fondo podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito.
f) El Fondo no realizará operaciones de préstamo de valores.
g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTEUSA+ podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en ETFs que se operen en el SIC, representativos de los mercados de los EUA.
Mín Máx Acciones y Trackers que se operen en el SIC, que repliquen los principales índices de los EUA.
80% 100%
Acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV. 0% 20% Valores de fácil realización y/o valores con vencimiento menor a tres meses.
20%
0% 0%
100%
20% 20%
Valores respaldados por activos. . Depósitos bancarios de dinero a la vista en moneda nacional.
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NTEUSA+ Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto $ % $ % Clase más representativa F4 Clase F2
n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS
Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Otros incluye: proveedor de precios, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de auditoría.
Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de mayo 2019)
Clase F2 Clase más representativa (F4) Concepto
$ % $ %
0.525 5.250 0.675 6.750 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
1.225 12.250 1.575 15.750 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES 0.010 0.100 0.010 0.100 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD
0.470 4.701 0.470 4.701 OTRAS Total 2.23 22.30 2.73 27.30
Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:
No tiene Liquidez:
Horario:
Límites de recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se recibirán Diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora. Cierre: 14:15hrs, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión.
El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones.
El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.
Recepción de órdenes:
Ejecución de operaciones:
Liquidación de operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)
Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.
Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.
Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: (01) 800 493 2000
Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion
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NTEUSA+ DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Clasificación:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)
ESPECIALIZADO EN ACCIONES INTERNACIONALES (RVESACCINT)
FONDO BANORTE 27, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
PERSONAS FÍSICAS
RENTA VARIABLE
NTEUSA+ F1
$50,000,000.00
Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de mayo 2019
Clase F1
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: Índice Standard and Poors 500
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
El objetivo fundamental de NTEUSA+ será ofrecer a nuestros clientes rendimientos de una cartera patrimonial conformada principalmente por acciones de renta variable de empresas y/o ETF’s, listados en el Sistema Internacional de Cotizaciones (SIC) de la Bolsa de Valores de los Estados Unidos de América (EUA), y en menor medida en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTEUSA+ es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el fondo por lo menos tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 5.00%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos normales de mercado.
Monto $ Tipo
Emisora %
Activo Objeto de Inversión / Subyacente
Nombre
AAPL * 5.29% APPLE COMPUTER INC RTA. VAR. 70,558,462
MSFT * 4.72% MICROSOFT CORPORATION RTA. VAR. 62,977,114
FB * 2.59% FACEBOOK, INC. RTA. VAR. 34,541,696
BRKB * 2.36% BERKSHIRE HATHAWAY INC RTA. VAR. 31,438,345
AMZN * 2.36% AMAZON. COM INC RTA. VAR. 31,408,089
SYF * 2.11% SYNCHRONY FINANCIAL RTA. VAR. 28,099,547
DIS * 2.10% THE WALT DISNEY COMPANY RTA. VAR. 28,035,789
GOOG * 1.95% ALPHABET INC. RTA. VAR. 26,036,839
V * 1.90% VISA INC. RTA. VAR. 25,373,982
BAC * 1.73% BANK OF AMERICA CORPORATI
RTA. VAR. 23,114,655
SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 1,333,245,490
Últimos 12 Meses
Últimos 3 Meses
Último Mes
2016 2017 2018
-3.85 % -0.56 % -1.30 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO BRUTO
-4.06 % -1.18 % -3.73 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO NETO
7.97 % 7.94 % 7.82 % N/A N/A N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
-3.04 % 0.75 % 0.25 % N/A N/A N/A ÍNDICE DE REFERENCIA
- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:
c) Política de inversión: El Fondo invertirá principalmente en acciones de empresas de los EUA, y de forma complementaria en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable.
d) La base de referencia con la cual se compara el desempeño del Fondo es el Índice Standard and Poors 500.
e) El Fondo podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito.
f) El Fondo no realizará operaciones de préstamo de valores.
g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTEUSA+ podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en ETFs que se operen en el SIC, representativos de los mercados de los EUA.
Mín Máx Acciones y Trackers que se operen en el SIC, que repliquen los principales índices de los EUA.
80% 100%
Acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV. 0% 20% Valores de fácil realización y/o valores con vencimiento menor a tres meses.
20%
0% 0%
100%
20% 20%
Valores respaldados por activos. . Depósitos bancarios de dinero a la vista en moneda nacional.
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NTEUSA+ Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto $ % $ % Clase más representativa F4 Clase F1
n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS
Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Otros incluye: proveedor de precios, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de auditoría.
Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de mayo 2019)
Clase F1 Clase más representativa (F4) Concepto
$ % $ %
0.450 4.500 0.675 6.750 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
1.050 10.500 1.575 15.750 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES 0.010 0.100 0.010 0.100 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD
0.470 4.701 0.470 4.701 OTRAS Total 1.98 19.80 2.73 27.30
Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:
No tiene Liquidez:
Horario:
Límites de recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se recibirán Diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora. Cierre: 14:15hrs, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión.
El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones.
El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.
Recepción de órdenes:
Ejecución de operaciones:
Liquidación de operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)
Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.
Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.
Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: (01) 800 493 2000
Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion
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NTEUSA+ DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Clasificación:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)
ESPECIALIZADO EN ACCIONES INTERNACIONALES (RVESACCINT)
FONDO BANORTE 27, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
PERSONAS MORALES
RENTA VARIABLE
NTEUSA+ M5
$1.00
Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de mayo 2019
Clase M5
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: Índice Standard and Poors 500
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
El objetivo fundamental de NTEUSA+ será ofrecer a nuestros clientes rendimientos de una cartera patrimonial conformada principalmente por acciones de renta variable de empresas y/o ETF’s, listados en el Sistema Internacional de Cotizaciones (SIC) de la Bolsa de Valores de los Estados Unidos de América (EUA), y en menor medida en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTEUSA+ es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el fondo por lo menos tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 5.00%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos normales de mercado.
Monto $ Tipo
Emisora %
Activo Objeto de Inversión / Subyacente
Nombre
AAPL * 5.29% APPLE COMPUTER INC RTA. VAR. 70,558,462
MSFT * 4.72% MICROSOFT CORPORATION RTA. VAR. 62,977,114
FB * 2.59% FACEBOOK, INC. RTA. VAR. 34,541,696
BRKB * 2.36% BERKSHIRE HATHAWAY INC RTA. VAR. 31,438,345
AMZN * 2.36% AMAZON. COM INC RTA. VAR. 31,408,089
SYF * 2.11% SYNCHRONY FINANCIAL RTA. VAR. 28,099,547
DIS * 2.10% THE WALT DISNEY COMPANY RTA. VAR. 28,035,789
GOOG * 1.95% ALPHABET INC. RTA. VAR. 26,036,839
V * 1.90% VISA INC. RTA. VAR. 25,373,982
BAC * 1.73% BANK OF AMERICA CORPORATI
RTA. VAR. 23,114,655
SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 1,333,245,490
Últimos 12 Meses
Últimos 3 Meses
Último Mes
2016 2017 2018
-3.85 % -0.56 % -1.30 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO BRUTO
-4.14 % -1.43 % -4.67 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO NETO
7.97 % 7.94 % 7.82 % N/A N/A N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
-3.04 % 0.75 % 0.25 % N/A N/A N/A ÍNDICE DE REFERENCIA
- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:
c) Política de inversión: El Fondo invertirá principalmente en acciones de empresas de los EUA, y de forma complementaria en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable.
d) La base de referencia con la cual se compara el desempeño del Fondo es el Índice Standard and Poors 500.
e) El Fondo podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito.
f) El Fondo no realizará operaciones de préstamo de valores.
g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTEUSA+ podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en ETFs que se operen en el SIC, representativos de los mercados de los EUA.
Mín Máx Acciones y Trackers que se operen en el SIC, que repliquen los principales índices de los EUA.
80% 100%
Acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV. 0% 20% Valores de fácil realización y/o valores con vencimiento menor a tres meses.
20%
0% 0%
100%
20% 20%
Valores respaldados por activos. Depósitos bancarios de dinero a la vista en moneda nacional.
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NTEUSA+ Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto $ % $ % Clase más representativa F4 Clase M5
n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS
Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Otros incluye: proveedor de precios, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de auditoría.
Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de mayo 2019)
Clase M5 Clase más representativa (F4) Concepto
$ % $ %
0.750 7.500 0.675 6.750 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
1.750 17.500 1.575 15.750 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES 0.010 0.100 0.010 0.100 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD
0.470 4.701 0.470 4.701 OTRAS Total 2.98 29.80 2.73 27.30
Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:
No tiene Liquidez:
Horario:
Límites de recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se recibirán Diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora. Cierre: 14:15hrs, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión.
El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones.
El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.
Recepción de órdenes:
Ejecución de operaciones:
Liquidación de operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)
Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.
Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.
Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: (01) 800 493 2000
Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion
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NTEUSA+ DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Clasificación:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)
ESPECIALIZADO EN ACCIONES INTERNACIONALES (RVESACCINT)
FONDO BANORTE 27, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
PERSONAS MORALES
RENTA VARIABLE
NTEUSA+ M4
$25,000,000.00
Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de mayo 2019
Clase M4
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: Índice Standard and Poors 500
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
El objetivo fundamental de NTEUSA+ será ofrecer a nuestros clientes rendimientos de una cartera patrimonial conformada principalmente por acciones de renta variable de empresas y/o ETF’s, listados en el Sistema Internacional de Cotizaciones (SIC) de la Bolsa de Valores de los Estados Unidos de América (EUA), y en menor medida en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTEUSA+ es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el fondo por lo menos tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 5.00%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos normales de mercado.
Monto $ Tipo
Emisora %
Activo Objeto de Inversión / Subyacente
Nombre
AAPL * 5.29% APPLE COMPUTER INC RTA. VAR. 70,558,462
MSFT * 4.72% MICROSOFT CORPORATION RTA. VAR. 62,977,114
FB * 2.59% FACEBOOK, INC. RTA. VAR. 34,541,696
BRKB * 2.36% BERKSHIRE HATHAWAY INC RTA. VAR. 31,438,345
AMZN * 2.36% AMAZON. COM INC RTA. VAR. 31,408,089
SYF * 2.11% SYNCHRONY FINANCIAL RTA. VAR. 28,099,547
DIS * 2.10% THE WALT DISNEY COMPANY RTA. VAR. 28,035,789
GOOG * 1.95% ALPHABET INC. RTA. VAR. 26,036,839
V * 1.90% VISA INC. RTA. VAR. 25,373,982
BAC * 1.73% BANK OF AMERICA CORPORATI
RTA. VAR. 23,114,655
SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 1,333,245,490
Últimos 12 Meses
Últimos 3 Meses
Último Mes
2016 2017 2018
-3.85 % -0.56 % N/A N/A N/A N/A RENDIMIENTO BRUTO
-4.11 % -1.36 % N/A N/A N/A N/A RENDIMIENTO NETO
7.97 % 7.94 % N/A N/A N/A N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
-3.04 % 0.75 % N/A N/A N/A N/A ÍNDICE DE REFERENCIA
- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:
c) Política de inversión: El Fondo invertirá principalmente en acciones de empresas de los EUA, y de forma complementaria en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable.
d) La base de referencia con la cual se compara el desempeño del Fondo es el Índice Standard and Poors 500.
e) El Fondo podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito.
f) El Fondo no realizará operaciones de préstamo de valores.
g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTEUSA+ podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en ETFs que se operen en el SIC, representativos de los mercados de los EUA.
Mín Máx Acciones y Trackers que se operen en el SIC, que repliquen los principales índices de los EUA.
80% 100%
Acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV. 0% 20% Valores de fácil realización y/o valores con vencimiento menor a tres meses.
20%
0% 0%
100%
20% 20%
Valores respaldados por activos. Depósitos bancarios de dinero a la vista en moneda nacional.
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NTEUSA+ Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto $ % $ % Clase más representativa F4 Clase M4
n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS
Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Otros incluye: proveedor de precios, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de auditoría.
Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de mayo 2019)
Clase M4 Clase más representativa (F4) Concepto
$ % $ %
0.675 6.750 0.675 6.750 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
1.575 15.750 1.575 15.750 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES 0.010 0.100 0.010 0.100 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD
0.470 4.701 0.470 4.701 OTRAS Total 2.73 27.30 2.73 27.30
Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:
No tiene Liquidez:
Horario:
Límites de recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se recibirán Diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora. Cierre: 14:15hrs, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión.
El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones.
El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.
Recepción de órdenes:
Ejecución de operaciones:
Liquidación de operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)
Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.
Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.
Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: (01) 800 493 2000
Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion
Página 14 de 38
NTEUSA+ DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Clasificación:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)
ESPECIALIZADO EN ACCIONES INTERNACIONALES (RVESACCINT)
FONDO BANORTE 27, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
PERSONAS MORALES
RENTA VARIABLE
NTEUSA+ M3
$50,000,000.00
Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de mayo 2019
Clase M3
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: Índice Standard and Poors 500
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
El objetivo fundamental de NTEUSA+ será ofrecer a nuestros clientes rendimientos de una cartera patrimonial conformada principalmente por acciones de renta variable de empresas y/o ETF’s, listados en el Sistema Internacional de Cotizaciones (SIC) de la Bolsa de Valores de los Estados Unidos de América (EUA), y en menor medida en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTEUSA+ es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el fondo por lo menos tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 5.00%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos normales de mercado.
Monto $ Tipo
Emisora %
Activo Objeto de Inversión / Subyacente
Nombre
AAPL * 5.29% APPLE COMPUTER INC RTA. VAR. 70,558,462
MSFT * 4.72% MICROSOFT CORPORATION RTA. VAR. 62,977,114
FB * 2.59% FACEBOOK, INC. RTA. VAR. 34,541,696
BRKB * 2.36% BERKSHIRE HATHAWAY INC RTA. VAR. 31,438,345
AMZN * 2.36% AMAZON. COM INC RTA. VAR. 31,408,089
SYF * 2.11% SYNCHRONY FINANCIAL RTA. VAR. 28,099,547
DIS * 2.10% THE WALT DISNEY COMPANY RTA. VAR. 28,035,789
GOOG * 1.95% ALPHABET INC. RTA. VAR. 26,036,839
V * 1.90% VISA INC. RTA. VAR. 25,373,982
BAC * 1.73% BANK OF AMERICA CORPORATI
RTA. VAR. 23,114,655
SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 1,333,245,490
Últimos 12 Meses
Últimos 3 Meses
Último Mes
2016 2017 2018
N/A N/A N/A N/A N/A N/A RENDIMIENTO BRUTO
N/A N/A N/A N/A N/A N/A RENDIMIENTO NETO
N/A N/A N/A N/A N/A N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
N/A N/A N/A N/A N/A N/A ÍNDICE DE REFERENCIA
- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:
c) Política de inversión: El Fondo invertirá principalmente en acciones de empresas de los EUA, y de forma complementaria en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable.
d) La base de referencia con la cual se compara el desempeño del Fondo es el Índice Standard and Poors 500.
e) El Fondo podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito.
f) El Fondo no realizará operaciones de préstamo de valores.
g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTEUSA+ podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en ETFs que se operen en el SIC, representativos de los mercados de los EUA.
Mín Máx Acciones y Trackers que se operen en el SIC, que repliquen los principales índices de los EUA.
80% 100%
Acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV. 0% 20% Valores de fácil realización y/o valores con vencimiento menor a tres meses.
20%
0% 0%
100%
20% 20%
Valores respaldados por activos. Depósitos bancarios de dinero a la vista en moneda nacional.
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NTEUSA+ Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto $ % $ % Clase más representativa F4 Clase M3
n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS
Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Otros incluye: proveedor de precios, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de auditoría.
Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de mayo 2019)
Clase M3 Clase más representativa (F4) Concepto
$ % $ %
0.600 6.000 0.675 6.750 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
1.400 14.000 1.575 15.750 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES N/A N/A 0.010 0.100 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD
0.470 4.701 0.470 4.701 OTRAS Total 2.47 24.70 2.73 27.30
Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:
No tiene Liquidez:
Horario:
Límites de recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se recibirán Diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora. Cierre: 14:15hrs, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión.
El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones.
El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.
Recepción de órdenes:
Ejecución de operaciones:
Liquidación de operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)
Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.
Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.
Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: (01) 800 493 2000
Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion
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NTEUSA+ DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Clasificación:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)
ESPECIALIZADO EN ACCIONES INTERNACIONALES (RVESACCINT)
FONDO BANORTE 27, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
PERSONAS MORALES
RENTA VARIABLE
NTEUSA+ M2
$100,000,000.00
Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de mayo 2019
Clase M2
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: Índice Standard and Poors 500
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
El objetivo fundamental de NTEUSA+ será ofrecer a nuestros clientes rendimientos de una cartera patrimonial conformada principalmente por acciones de renta variable de empresas y/o ETF’s, listados en el Sistema Internacional de Cotizaciones (SIC) de la Bolsa de Valores de los Estados Unidos de América (EUA), y en menor medida en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTEUSA+ es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el fondo por lo menos tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 5.00%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos normales de mercado.
Monto $ Tipo
Emisora %
Activo Objeto de Inversión / Subyacente
Nombre
AAPL * 5.29% APPLE COMPUTER INC RTA. VAR. 70,558,462
MSFT * 4.72% MICROSOFT CORPORATION RTA. VAR. 62,977,114
FB * 2.59% FACEBOOK, INC. RTA. VAR. 34,541,696
BRKB * 2.36% BERKSHIRE HATHAWAY INC RTA. VAR. 31,438,345
AMZN * 2.36% AMAZON. COM INC RTA. VAR. 31,408,089
SYF * 2.11% SYNCHRONY FINANCIAL RTA. VAR. 28,099,547
DIS * 2.10% THE WALT DISNEY COMPANY RTA. VAR. 28,035,789
GOOG * 1.95% ALPHABET INC. RTA. VAR. 26,036,839
V * 1.90% VISA INC. RTA. VAR. 25,373,982
BAC * 1.73% BANK OF AMERICA CORPORATI
RTA. VAR. 23,114,655
SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 1,333,245,490
Últimos 12 Meses
Últimos 3 Meses
Último Mes
2016 2017 2018
-3.85 % -0.56 % -1.30 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO BRUTO
-4.06 % -1.21 % -3.83 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO NETO
7.97 % 7.94 % 7.82 % N/A N/A N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
-3.04 % 0.75 % 0.25 % N/A N/A N/A ÍNDICE DE REFERENCIA
- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:
c) Política de inversión: El Fondo invertirá principalmente en acciones de empresas de los EUA, y de forma complementaria en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable.
d) La base de referencia con la cual se compara el desempeño del Fondo es el Índice Standard and Poors 500.
e) El Fondo podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito.
f) El Fondo no realizará operaciones de préstamo de valores.
g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTEUSA+ podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en ETFs que se operen en el SIC, representativos de los mercados de los EUA.
Mín Máx Acciones y Trackers que se operen en el SIC, que repliquen los principales índices de los EUA.
80% 100%
Acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV. 0% 20% Valores de fácil realización y/o valores con vencimiento menor a tres meses.
20%
0% 0%
100%
20% 20%
Valores respaldados por activos . Depósitos bancarios de dinero a la vista en moneda nacional.
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NTEUSA+ Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto $ % $ % Clase más representativa F4 Clase M2
n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS
Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Otros incluye: proveedor de precios, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de auditoría.
Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de mayo 2019)
Clase M2 Clase más representativa (F4) Concepto
$ % $ %
0.525 5.250 0.675 6.750 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
1.225 12.250 1.575 15.750 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES 0.010 0.100 0.010 0.100 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD
0.470 4.701 0.470 4.701 OTRAS Total 2.23 22.30 2.73 27.30
Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:
No tiene Liquidez:
Horario:
Límites de recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se recibirán Diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora. Cierre: 14:15hrs, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión.
El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones.
El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.
Recepción de órdenes:
Ejecución de operaciones:
Liquidación de operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)
Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.
Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.
Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: (01) 800 493 2000
Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion
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NTEUSA+ DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Clasificación:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)
ESPECIALIZADO EN ACCIONES INTERNACIONALES (RVESACCINT)
FONDO BANORTE 27, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
PERSONAS MORALES
RENTA VARIABLE
NTEUSA+ M1
$250,000,000.00
Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de mayo 2019
Clase M1
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: Índice Standard and Poors 500
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
El objetivo fundamental de NTEUSA+ será ofrecer a nuestros clientes rendimientos de una cartera patrimonial conformada principalmente por acciones de renta variable de empresas y/o ETF’s, listados en el Sistema Internacional de Cotizaciones (SIC) de la Bolsa de Valores de los Estados Unidos de América (EUA), y en menor medida en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTEUSA+ es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el fondo por lo menos tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 5.00%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos normales de mercado.
Monto $ Tipo
Emisora %
Activo Objeto de Inversión / Subyacente
Nombre
AAPL * 5.29% APPLE COMPUTER INC RTA. VAR. 70,558,462
MSFT * 4.72% MICROSOFT CORPORATION RTA. VAR. 62,977,114
FB * 2.59% FACEBOOK, INC. RTA. VAR. 34,541,696
BRKB * 2.36% BERKSHIRE HATHAWAY INC RTA. VAR. 31,438,345
AMZN * 2.36% AMAZON. COM INC RTA. VAR. 31,408,089
SYF * 2.11% SYNCHRONY FINANCIAL RTA. VAR. 28,099,547
DIS * 2.10% THE WALT DISNEY COMPANY RTA. VAR. 28,035,789
GOOG * 1.95% ALPHABET INC. RTA. VAR. 26,036,839
V * 1.90% VISA INC. RTA. VAR. 25,373,982
BAC * 1.73% BANK OF AMERICA CORPORATI
RTA. VAR. 23,114,655
SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 1,333,245,490
Últimos 12 Meses
Últimos 3 Meses
Último Mes
2016 2017 2018
N/A N/A N/A N/A N/A N/A RENDIMIENTO BRUTO
N/A N/A N/A N/A N/A N/A RENDIMIENTO NETO
N/A N/A N/A N/A N/A N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
N/A N/A N/A N/A N/A N/A ÍNDICE DE REFERENCIA
- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:
c) Política de inversión: El Fondo invertirá principalmente en acciones de empresas de los EUA, y de forma complementaria en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable.
d) La base de referencia con la cual se compara el desempeño del Fondo es el Índice Standard and Poors 500.
e) El Fondo podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito.
f) El Fondo no realizará operaciones de préstamo de valores.
g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTEUSA+ podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en ETFs que se operen en el SIC, representativos de los mercados de los EUA.
Mín Máx Acciones y Trackers que se operen en el SIC, que repliquen los principales índices de los EUA.
80% 100%
Acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV. 0% 20% Valores de fácil realización y/o valores con vencimiento menor a tres meses.
20%
0% 0%
100%
20% 20%
Valores respaldados por activos. Depósitos bancarios de dinero a la vista en moneda nacional.
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NTEUSA+ Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto $ % $ % Clase más representativa F4 Clase M1
n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS
Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Otros incluye: proveedor de precios, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de auditoría.
Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de mayo 2019)
Clase M1 Clase más representativa (F4) Concepto
$ % $ %
0.450 4.500 0.675 6.750 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
1.050 10.500 1.575 15.750 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES N/A N/A 0.010 0.100 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD
0.470 4.701 0.470 4.701 OTRAS Total 1.97 19.70 2.73 27.30
Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:
No tiene Liquidez:
Horario:
Límites de recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se recibirán Diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora. Cierre: 14:15hrs, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión.
El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones.
El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.
Recepción de órdenes:
Ejecución de operaciones:
Liquidación de operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)
Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.
Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.
Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: (01) 800 493 2000
Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion
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NTEUSA+ DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Clasificación:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)
ESPECIALIZADO EN ACCIONES INTERNACIONALES (RVESACCINT)
FONDO BANORTE 27, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
PERSONAS MORALES (CON CONTRATO DE
SERVICIOS DE GESTIÓN DE INVERSIONES)
RENTA VARIABLE
NTEUSA+ APIM
Sin monto mínimo
de inversión
Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de mayo 2019
Clase APIM
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: Índice Standard and Poors 500
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
El objetivo fundamental de NTEUSA+ será ofrecer a nuestros clientes rendimientos de una cartera patrimonial conformada principalmente por acciones de renta variable de empresas y/o ETF’s, listados en el Sistema Internacional de Cotizaciones (SIC) de la Bolsa de Valores de los Estados Unidos de América (EUA), y en menor medida en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTEUSA+ es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el fondo por lo menos tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 5.00%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos normales de mercado.
Monto $ Tipo
Emisora %
Activo Objeto de Inversión / Subyacente
Nombre
AAPL * 5.29% APPLE COMPUTER INC RTA. VAR. 70,558,462
MSFT * 4.72% MICROSOFT CORPORATION RTA. VAR. 62,977,114
FB * 2.59% FACEBOOK, INC. RTA. VAR. 34,541,696
BRKB * 2.36% BERKSHIRE HATHAWAY INC RTA. VAR. 31,438,345
AMZN * 2.36% AMAZON. COM INC RTA. VAR. 31,408,089
SYF * 2.11% SYNCHRONY FINANCIAL RTA. VAR. 28,099,547
DIS * 2.10% THE WALT DISNEY COMPANY RTA. VAR. 28,035,789
GOOG * 1.95% ALPHABET INC. RTA. VAR. 26,036,839
V * 1.90% VISA INC. RTA. VAR. 25,373,982
BAC * 1.73% BANK OF AMERICA CORPORATI
RTA. VAR. 23,114,655
SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 1,333,245,490
Últimos 12 Meses
Últimos 3 Meses
Último Mes
2016 2017 2018
N/A N/A N/A N/A N/A N/A RENDIMIENTO BRUTO
N/A N/A N/A N/A N/A N/A RENDIMIENTO NETO
N/A N/A N/A N/A N/A N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
N/A N/A N/A N/A N/A N/A ÍNDICE DE REFERENCIA
- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:
c) Política de inversión: El Fondo invertirá principalmente en acciones de empresas de los EUA, y de forma complementaria en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable.
d) La base de referencia con la cual se compara el desempeño del Fondo es el Índice Standard and Poors 500.
e) El Fondo podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito.
f) El Fondo no realizará operaciones de préstamo de valores.
g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTEUSA+ podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en ETFs que se operen en el SIC, representativos de los mercados de los EUA.
Mín Máx Acciones y Trackers que se operen en el SIC, que repliquen los principales índices de los EUA.
80% 100%
Acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV. 0% 20% Valores de fácil realización y/o valores con vencimiento menor a tres meses.
20%
0% 0%
100%
20% 20%
Valores respaldados por activos Depósitos bancarios de dinero a la vista en moneda nacional
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NTEUSA+ Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto $ % $ % Clase más representativa F4 Clase APIM
n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS
Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Otros incluye: proveedor de precios, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de auditoría.
Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de mayo 2019)
Clase APIM Clase más representativa (F4) Concepto
$ % $ %
0.000 0.000 0.675 6.750 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
0.000 0.000 1.575 15.750 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES N/A N/A 0.010 0.100 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD
0.470 4.701 0.470 4.701 OTRAS Total 0.47 4.70 2.73 27.30
Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:
No tiene Liquidez:
Horario:
Límites de recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se recibirán Diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora. Cierre: 14:15hrs, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión.
El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones.
El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.
Recepción de órdenes:
Ejecución de operaciones:
Liquidación de operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)
Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.
Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.
Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: (01) 800 493 2000
Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion
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NTEUSA+ DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Clasificación:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)
ESPECIALIZADO EN ACCIONES INTERNACIONALES (RVESACCINT)
FONDO BANORTE 27, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
FONDOS DE INVERSIÓN
RENTA VARIABLE
NTEUSA+ FF
Sin monto mínimo de inversión
Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de mayo 2019
Clase FF
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: Índice Standard and Poors 500
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
El objetivo fundamental de NTEUSA+ será ofrecer a nuestros clientes rendimientos de una cartera patrimonial conformada principalmente por acciones de renta variable de empresas y/o ETF’s, listados en el Sistema Internacional de Cotizaciones (SIC) de la Bolsa de Valores de los Estados Unidos de América (EUA), y en menor medida en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTEUSA+ es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el fondo por lo menos tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 5.00%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos normales de mercado.
Monto $ Tipo
Emisora %
Activo Objeto de Inversión / Subyacente
Nombre
AAPL * 5.29% APPLE COMPUTER INC RTA. VAR. 70,558,462
MSFT * 4.72% MICROSOFT CORPORATION RTA. VAR. 62,977,114
FB * 2.59% FACEBOOK, INC. RTA. VAR. 34,541,696
BRKB * 2.36% BERKSHIRE HATHAWAY INC RTA. VAR. 31,438,345
AMZN * 2.36% AMAZON. COM INC RTA. VAR. 31,408,089
SYF * 2.11% SYNCHRONY FINANCIAL RTA. VAR. 28,099,547
DIS * 2.10% THE WALT DISNEY COMPANY RTA. VAR. 28,035,789
GOOG * 1.95% ALPHABET INC. RTA. VAR. 26,036,839
V * 1.90% VISA INC. RTA. VAR. 25,373,982
BAC * 1.73% BANK OF AMERICA CORPORATI
RTA. VAR. 23,114,655
SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 1,333,245,490
Últimos 12 Meses
Últimos 3 Meses
Último Mes
2016 2017 2018
-3.85 % -0.56 % -1.30 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO BRUTO
-3.90 % -0.72 % -1.96 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO NETO
7.97 % 7.94 % 7.82 % N/A N/A N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
-3.04 % 0.75 % 0.25 % N/A N/A N/A ÍNDICE DE REFERENCIA
- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:
c) Política de inversión: El Fondo invertirá principalmente en acciones de empresas de los EUA, y de forma complementaria en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable.
d) La base de referencia con la cual se compara el desempeño del Fondo es el Índice Standard and Poors 500.
e) El Fondo podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito.
f) El Fondo no realizará operaciones de préstamo de valores.
g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTEUSA+ podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en ETFs que se operen en el SIC, representativos de los mercados de los EUA.
Mín Máx Acciones y Trackers que se operen en el SIC, que repliquen los principales índices de los EUA.
80% 100%
Acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV. 0% 20% Valores de fácil realización y/o valores con vencimiento menor a tres meses.
20%
0% 0% 0%
100%
20% 20%
Valores respaldados por activos. Depósitos bancarios de dinero a la vista en moneda nacional.
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NTEUSA+ Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto $ % $ % Clase más representativa F4 Clase FF
n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS
Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Otros incluye: proveedor de precios, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de auditoría.
Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de mayo 2019)
Clase FF Clase más representativa (F4) Concepto
$ % $ %
0.030 0.300 0.675 6.750 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
0.070 0.700 1.575 15.750 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES 0.010 0.100 0.010 0.100 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD
0.470 4.701 0.470 4.701 OTRAS Total 0.58 5.80 2.73 27.30
Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:
No tiene Liquidez:
Horario:
Límites de recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se recibirán Diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora. Cierre: 14:15hrs, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión.
El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones.
El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.
Recepción de órdenes:
Ejecución de operaciones:
Liquidación de operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)
Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.
Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.
Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: (01) 800 493 2000
Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion
Página 24 de 38
NTEUSA+ DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Clasificación:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)
ESPECIALIZADO EN ACCIONES INTERNACIONALES (RVESACCINT)
FONDO BANORTE 27, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
EMPLEADOS, DIRECTIVOS, CONSEJEROS O JUBILADOS
DE GPO FIN BANORTE Y SUS SUBSIDIARIAS
RENTA VARIABLE
NTEUSA+ EMP
Sin monto mínimo de inversión
Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de mayo 2019
Clase EMP
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: Índice Standard and Poors 500
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
El objetivo fundamental de NTEUSA+ será ofrecer a nuestros clientes rendimientos de una cartera patrimonial conformada principalmente por acciones de renta variable de empresas y/o ETF’s, listados en el Sistema Internacional de Cotizaciones (SIC) de la Bolsa de Valores de los Estados Unidos de América (EUA), y en menor medida en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTEUSA+ es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el fondo por lo menos tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 5.00%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos normales de mercado.
Monto $ Tipo
Emisora %
Activo Objeto de Inversión / Subyacente
Nombre
AAPL * 5.29% APPLE COMPUTER INC RTA. VAR. 70,558,462
MSFT * 4.72% MICROSOFT CORPORATION RTA. VAR. 62,977,114
FB * 2.59% FACEBOOK, INC. RTA. VAR. 34,541,696
BRKB * 2.36% BERKSHIRE HATHAWAY INC RTA. VAR. 31,438,345
AMZN * 2.36% AMAZON. COM INC RTA. VAR. 31,408,089
SYF * 2.11% SYNCHRONY FINANCIAL RTA. VAR. 28,099,547
DIS * 2.10% THE WALT DISNEY COMPANY RTA. VAR. 28,035,789
GOOG * 1.95% ALPHABET INC. RTA. VAR. 26,036,839
V * 1.90% VISA INC. RTA. VAR. 25,373,982
BAC * 1.73% BANK OF AMERICA CORPORATI
RTA. VAR. 23,114,655
SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 1,333,245,490
Últimos 12 Meses
Últimos 3 Meses
Último Mes
2016 2017 2018
-3.85 % -0.56 % -1.30 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO BRUTO
-3.96 % -0.88 % -2.60 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO NETO
7.97 % 7.94 % 7.82 % N/A N/A N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
-3.04 % 0.75 % 0.25 % N/A N/A N/A ÍNDICE DE REFERENCIA
- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:
c) Política de inversión: El Fondo invertirá principalmente en acciones de empresas de los EUA, y de forma complementaria en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable.
d) La base de referencia con la cual se compara el desempeño del Fondo es el Índice Standard and Poors 500.
e) El Fondo podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito.
f) El Fondo no realizará operaciones de préstamo de valores.
g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTEUSA+ podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en ETFs que se operen en el SIC, representativos de los mercados de los EUA.
Mín Máx Acciones y Trackers que se operen en el SIC, que repliquen los principales índices de los EUA.
80% 100%
Acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV. 0% 20% Valores de fácil realización y/o valores con vencimiento menor a tres meses.
20%
0% 0%
100%
20% 20%
Valores respaldados por activos. Depósitos bancarios de dinero a la vista en moneda nacional.
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NTEUSA+ Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto $ % $ % Clase más representativa F4 Clase EMP
n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS
Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Otros incluye: proveedor de precios, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de auditoría.
Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de mayo 2019)
Clase EMP Clase más representativa (F4) Concepto
$ % $ %
0.150 1.500 0.675 6.750 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
0.350 3.500 1.575 15.750 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES 0.010 0.100 0.010 0.100 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD
0.470 4.701 0.470 4.701 OTRAS Total 0.98 9.80 2.73 27.30
Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:
No tiene Liquidez:
Horario:
Límites de recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se recibirán Diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora. Cierre: 14:15hrs, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión.
El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones.
El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.
Recepción de órdenes:
Ejecución de operaciones:
Liquidación de operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)
Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.
Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.
Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: (01) 800 493 2000
Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion
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NTEUSA+ DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Clasificación:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)
ESPECIALIZADO EN ACCIONES INTERNACIONALES (RVESACCINT)
FONDO BANORTE 27, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
PERSONAS NO SUJETAS A RETENCIÓN
RENTA VARIABLE
NTEUSA+ E5
$1.00
Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de mayo 2019
Clase E5
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: Índice Standard and Poors 500
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
El objetivo fundamental de NTEUSA+ será ofrecer a nuestros clientes rendimientos de una cartera patrimonial conformada principalmente por acciones de renta variable de empresas y/o ETF’s, listados en el Sistema Internacional de Cotizaciones (SIC) de la Bolsa de Valores de los Estados Unidos de América (EUA), y en menor medida en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTEUSA+ es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el fondo por lo menos tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 5.00%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos normales de mercado.
Monto $ Tipo
Emisora %
Activo Objeto de Inversión / Subyacente
Nombre
AAPL * 5.29% APPLE COMPUTER INC RTA. VAR. 70,558,462
MSFT * 4.72% MICROSOFT CORPORATION RTA. VAR. 62,977,114
FB * 2.59% FACEBOOK, INC. RTA. VAR. 34,541,696
BRKB * 2.36% BERKSHIRE HATHAWAY INC RTA. VAR. 31,438,345
AMZN * 2.36% AMAZON. COM INC RTA. VAR. 31,408,089
SYF * 2.11% SYNCHRONY FINANCIAL RTA. VAR. 28,099,547
DIS * 2.10% THE WALT DISNEY COMPANY RTA. VAR. 28,035,789
GOOG * 1.95% ALPHABET INC. RTA. VAR. 26,036,839
V * 1.90% VISA INC. RTA. VAR. 25,373,982
BAC * 1.73% BANK OF AMERICA CORPORATI
RTA. VAR. 23,114,655
SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 1,333,245,490
Últimos 12 Meses
Últimos 3 Meses
Último Mes
2016 2017 2018
-3.85 % -0.56 % -1.30 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO BRUTO
-4.14 % -1.43 % -4.67 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO NETO
7.97 % 7.94 % 7.82 % N/A N/A N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
-3.04 % 0.75 % 0.25 % N/A N/A N/A ÍNDICE DE REFERENCIA
- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:
c) Política de inversión: El Fondo invertirá principalmente en acciones de empresas de los EUA, y de forma complementaria en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable.
d) La base de referencia con la cual se compara el desempeño del Fondo es el Índice Standard and Poors 500.
e) El Fondo podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito.
f) El Fondo no realizará operaciones de préstamo de valores.
g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTEUSA+ podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en ETFs que se operen en el SIC, representativos de los mercados de los EUA.
Mín Máx Acciones y Trackers que se operen en el SIC, que repliquen los principales índices de los EUA.
80% 100%
Acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV. 0% 20% Valores de fácil realización y/o valores con vencimiento menor a tres meses.
20%
0% 0%
100%
20% 20%
Valores respaldados por activos. Depósitos bancarios de dinero a la vista en moneda nacional.
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NTEUSA+ Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto $ % $ % Clase más representativa F4 Clase E5
n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS
Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Otros incluye: proveedor de precios, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de auditoría.
Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de mayo 2019)
Clase E5 Clase más representativa (F4) Concepto
$ % $ %
0.750 7.500 0.675 6.750 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
1.750 17.500 1.575 15.750 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES 0.010 0.100 0.010 0.100 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD
0.470 4.701 0.470 4.701 OTRAS Total 2.98 29.80 2.73 27.30
Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:
No tiene Liquidez:
Horario:
Límites de recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se recibirán Diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora. Cierre: 14:15hrs, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión.
El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones.
El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.
Recepción de órdenes:
Ejecución de operaciones:
Liquidación de operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)
Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.
Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.
Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: (01) 800 493 2000
Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion
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NTEUSA+ DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Clasificación:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)
ESPECIALIZADO EN ACCIONES INTERNACIONALES (RVESACCINT)
FONDO BANORTE 27, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
PERSONAS NO SUJETAS A RETENCIÓN
RENTA VARIABLE
NTEUSA+ E4
$25,000,000.00
Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de mayo 2019
Clase E4
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: Índice Standard and Poors 500
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
El objetivo fundamental de NTEUSA+ será ofrecer a nuestros clientes rendimientos de una cartera patrimonial conformada principalmente por acciones de renta variable de empresas y/o ETF’s, listados en el Sistema Internacional de Cotizaciones (SIC) de la Bolsa de Valores de los Estados Unidos de América (EUA), y en menor medida en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTEUSA+ es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el fondo por lo menos tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 5.00%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos normales de mercado.
Monto $ Tipo
Emisora %
Activo Objeto de Inversión / Subyacente
Nombre
AAPL * 5.29% APPLE COMPUTER INC RTA. VAR. 70,558,462
MSFT * 4.72% MICROSOFT CORPORATION RTA. VAR. 62,977,114
FB * 2.59% FACEBOOK, INC. RTA. VAR. 34,541,696
BRKB * 2.36% BERKSHIRE HATHAWAY INC RTA. VAR. 31,438,345
AMZN * 2.36% AMAZON. COM INC RTA. VAR. 31,408,089
SYF * 2.11% SYNCHRONY FINANCIAL RTA. VAR. 28,099,547
DIS * 2.10% THE WALT DISNEY COMPANY RTA. VAR. 28,035,789
GOOG * 1.95% ALPHABET INC. RTA. VAR. 26,036,839
V * 1.90% VISA INC. RTA. VAR. 25,373,982
BAC * 1.73% BANK OF AMERICA CORPORATI
RTA. VAR. 23,114,655
SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 1,333,245,490
Últimos 12 Meses
Últimos 3 Meses
Último Mes
2016 2017 2018
-3.85 % -0.56 % -1.30 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO BRUTO
-4.11 % -1.36 % -4.39 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO NETO
7.97 % 7.94 % 7.82 % N/A N/A N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
-3.04 % 0.75 % 0.25 % N/A N/A N/A ÍNDICE DE REFERENCIA
- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:
c) Política de inversión: El Fondo invertirá principalmente en acciones de empresas de los EUA, y de forma complementaria en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable.
d) La base de referencia con la cual se compara el desempeño del Fondo es el Índice Standard and Poors 500.
e) El Fondo podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito.
f) El Fondo no realizará operaciones de préstamo de valores.
g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTEUSA+ podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en ETFs que se operen en el SIC, representativos de los mercados de los EUA.
Mín Máx Acciones y Trackers que se operen en el SIC, que repliquen los principales índices de los EUA.
80% 100%
Acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV. 0% 20% Valores de fácil realización y/o valores con vencimiento menor a tres meses.
20%
0% 0%
100%
20% 20%
Valores respaldados por activos. Depósitos bancarios de dinero a la vista en moneda nacional.
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NTEUSA+ Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto $ % $ % Clase más representativa F4 Clase E4
n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS
Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Otros incluye: proveedor de precios, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de auditoría.
Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de mayo 2019)
Clase E4 Clase más representativa (F4) Concepto
$ % $ %
0.675 6.750 0.675 6.750 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
1.575 15.750 1.575 15.750 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES 0.010 0.100 0.010 0.100 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD
0.470 4.701 0.470 4.701 OTRAS Total 2.73 27.30 2.73 27.30
Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:
No tiene Liquidez:
Horario:
Límites de recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se recibirán Diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora. Cierre: 14:15hrs, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión.
El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones.
El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.
Recepción de órdenes:
Ejecución de operaciones:
Liquidación de operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)
Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.
Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.
Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: (01) 800 493 2000
Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion
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NTEUSA+ DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Clasificación:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)
ESPECIALIZADO EN ACCIONES INTERNACIONALES (RVESACCINT)
FONDO BANORTE 27, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
PERSONAS NO SUJETAS A RETENCIÓN
RENTA VARIABLE
NTEUSA+ E3
$50,000,000.00
Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de mayo 2019
Clase E3
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: Índice Standard and Poors 500
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
El objetivo fundamental de NTEUSA+ será ofrecer a nuestros clientes rendimientos de una cartera patrimonial conformada principalmente por acciones de renta variable de empresas y/o ETF’s, listados en el Sistema Internacional de Cotizaciones (SIC) de la Bolsa de Valores de los Estados Unidos de América (EUA), y en menor medida en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTEUSA+ es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el fondo por lo menos tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 5.00%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos normales de mercado.
Monto $ Tipo
Emisora %
Activo Objeto de Inversión / Subyacente
Nombre
AAPL * 5.29% APPLE COMPUTER INC RTA. VAR. 70,558,462
MSFT * 4.72% MICROSOFT CORPORATION RTA. VAR. 62,977,114
FB * 2.59% FACEBOOK, INC. RTA. VAR. 34,541,696
BRKB * 2.36% BERKSHIRE HATHAWAY INC RTA. VAR. 31,438,345
AMZN * 2.36% AMAZON. COM INC RTA. VAR. 31,408,089
SYF * 2.11% SYNCHRONY FINANCIAL RTA. VAR. 28,099,547
DIS * 2.10% THE WALT DISNEY COMPANY RTA. VAR. 28,035,789
GOOG * 1.95% ALPHABET INC. RTA. VAR. 26,036,839
V * 1.90% VISA INC. RTA. VAR. 25,373,982
BAC * 1.73% BANK OF AMERICA CORPORATI
RTA. VAR. 23,114,655
SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 1,333,245,490
Últimos 12 Meses
Últimos 3 Meses
Último Mes
2016 2017 2018
-3.85 % -0.56 % -1.30 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO BRUTO
-4.09 % -1.28 % -4.11 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO NETO
7.97 % 7.94 % 7.82 % N/A N/A N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
-3.04 % 0.75 % 0.25 % N/A N/A N/A ÍNDICE DE REFERENCIA
- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:
c) Política de inversión: El Fondo invertirá principalmente en acciones de empresas de los EUA, y de forma complementaria en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable.
d) La base de referencia con la cual se compara el desempeño del Fondo es el Índice Standard and Poors 500.
e) El Fondo podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito.
f) El Fondo no realizará operaciones de préstamo de valores.
g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTEUSA+ podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en ETFs que se operen en el SIC, representativos de los mercados de los EUA.
Mín Máx Acciones y Trackers que se operen en el SIC, que repliquen los principales índices de los EUA.
80% 100%
Acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV. 0% 20% Valores de fácil realización y/o valores con vencimiento menor a tres meses.
20%
0% 0%
100%
20% 20%
Valores respaldados por activos. Depósitos bancarios de dinero a la vista en moneda nacional.
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NTEUSA+ Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto $ % $ % Clase más representativa F4 Clase E3
n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS
Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Otros incluye: proveedor de precios, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de auditoría.
Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de mayo 2019)
Clase E3 Clase más representativa (F4) Concepto
$ % $ %
0.600 6.000 0.675 6.750 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
1.400 14.000 1.575 15.750 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES 0.010 0.100 0.010 0.100 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD
0.470 4.701 0.470 4.701 OTRAS Total 2.48 24.80 2.73 27.30
Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:
No tiene Liquidez:
Horario:
Límites de recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se recibirán Diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora. Cierre: 14:15hrs, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión.
El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones.
El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.
Recepción de órdenes:
Ejecución de operaciones:
Liquidación de operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)
Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.
Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.
Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: (01) 800 493 2000
Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion
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NTEUSA+ DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Clasificación:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)
ESPECIALIZADO EN ACCIONES INTERNACIONALES (RVESACCINT)
FONDO BANORTE 27, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
PERSONAS NO SUJETAS A RETENCIÓN
RENTA VARIABLE
NTEUSA+ E2
$100,000,000.00
Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de mayo 2019
Clase E2
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: Índice Standard and Poors 500
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
El objetivo fundamental de NTEUSA+ será ofrecer a nuestros clientes rendimientos de una cartera patrimonial conformada principalmente por acciones de renta variable de empresas y/o ETF’s, listados en el Sistema Internacional de Cotizaciones (SIC) de la Bolsa de Valores de los Estados Unidos de América (EUA), y en menor medida en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTEUSA+ es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el fondo por lo menos tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 5.00%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos normales de mercado.
Monto $ Tipo
Emisora %
Activo Objeto de Inversión / Subyacente
Nombre
AAPL * 5.29% APPLE COMPUTER INC RTA. VAR. 70,558,462
MSFT * 4.72% MICROSOFT CORPORATION RTA. VAR. 62,977,114
FB * 2.59% FACEBOOK, INC. RTA. VAR. 34,541,696
BRKB * 2.36% BERKSHIRE HATHAWAY INC RTA. VAR. 31,438,345
AMZN * 2.36% AMAZON. COM INC RTA. VAR. 31,408,089
SYF * 2.11% SYNCHRONY FINANCIAL RTA. VAR. 28,099,547
DIS * 2.10% THE WALT DISNEY COMPANY RTA. VAR. 28,035,789
GOOG * 1.95% ALPHABET INC. RTA. VAR. 26,036,839
V * 1.90% VISA INC. RTA. VAR. 25,373,982
BAC * 1.73% BANK OF AMERICA CORPORATI
RTA. VAR. 23,114,655
SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 1,333,245,490
Últimos 12 Meses
Últimos 3 Meses
Último Mes
2016 2017 2018
-3.85 % -0.56 % -1.30 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO BRUTO
-4.06 % -1.21 % -3.83 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO NETO
7.97 % 7.94 % 7.82 % N/A N/A N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
-3.04 % 0.75 % 0.25 % N/A N/A N/A ÍNDICE DE REFERENCIA
- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:
c) Política de inversión: El Fondo invertirá principalmente en acciones de empresas de los EUA, y de forma complementaria en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable.
d) La base de referencia con la cual se compara el desempeño del Fondo es el Índice Standard and Poors 500.
e) El Fondo podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito.
f) El Fondo no realizará operaciones de préstamo de valores.
g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTEUSA+ podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en ETFs que se operen en el SIC, representativos de los mercados de los EUA.
Mín Máx Acciones y Trackers que se operen en el SIC, que repliquen los principales índices de los EUA.
80% 100%
Acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV. 0% 20% Valores de fácil realización y/o valores con vencimiento menor a tres meses.
20%
0% 0%
100%
20% 20%
Valores respaldados por activos. Depósitos bancarios de dinero a la vista en moneda nacional.
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NTEUSA+ Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto $ % $ % Clase más representativa F4 Clase E2
n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS
Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Otros incluye: proveedor de precios, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de auditoría.
Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de mayo 2019)
Clase E2 Clase más representativa (F4) Concepto
$ % $ %
0.525 5.250 0.675 6.750 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
1.225 12.250 1.575 15.750 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES 0.010 0.100 0.010 0.100 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD
0.470 4.701 0.470 4.701 OTRAS Total 2.23 22.30 2.73 27.30
Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:
No tiene Liquidez:
Horario:
Límites de recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se recibirán Diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora. Cierre: 14:15hrs, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión.
El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones.
El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.
Recepción de órdenes:
Ejecución de operaciones:
Liquidación de operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)
Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.
Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.
Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: (01) 800 493 2000
Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion
Página 34 de 38
NTEUSA+ DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Clasificación:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)
ESPECIALIZADO EN ACCIONES INTERNACIONALES (RVESACCINT)
FONDO BANORTE 27, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
PERSONAS NO SUJETAS A RETENCIÓN
RENTA VARIABLE
NTEUSA+ E1
$250,000,000.00
Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de mayo 2019
Clase E1
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: Índice Standard and Poors 500
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
El objetivo fundamental de NTEUSA+ será ofrecer a nuestros clientes rendimientos de una cartera patrimonial conformada principalmente por acciones de renta variable de empresas y/o ETF’s, listados en el Sistema Internacional de Cotizaciones (SIC) de la Bolsa de Valores de los Estados Unidos de América (EUA), y en menor medida en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTEUSA+ es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el fondo por lo menos tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 5.00%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos normales de mercado.
Monto $ Tipo
Emisora %
Activo Objeto de Inversión / Subyacente
Nombre
AAPL * 5.29% APPLE COMPUTER INC RTA. VAR. 70,558,462
MSFT * 4.72% MICROSOFT CORPORATION RTA. VAR. 62,977,114
FB * 2.59% FACEBOOK, INC. RTA. VAR. 34,541,696
BRKB * 2.36% BERKSHIRE HATHAWAY INC RTA. VAR. 31,438,345
AMZN * 2.36% AMAZON. COM INC RTA. VAR. 31,408,089
SYF * 2.11% SYNCHRONY FINANCIAL RTA. VAR. 28,099,547
DIS * 2.10% THE WALT DISNEY COMPANY RTA. VAR. 28,035,789
GOOG * 1.95% ALPHABET INC. RTA. VAR. 26,036,839
V * 1.90% VISA INC. RTA. VAR. 25,373,982
BAC * 1.73% BANK OF AMERICA CORPORATI
RTA. VAR. 23,114,655
SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 1,333,245,490
Últimos 12 Meses
Últimos 3 Meses
Último Mes
2016 2017 2018
-3.85 % -0.56 % N/A N/A N/A N/A RENDIMIENTO BRUTO
-4.04 % -1.82 % N/A N/A N/A N/A RENDIMIENTO NETO
7.97 % 7.94 % N/A N/A N/A N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
-3.04 % 0.75 % N/A N/A N/A N/A ÍNDICE DE REFERENCIA
- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:
c) Política de inversión: El Fondo invertirá principalmente en acciones de empresas de los EUA, y de forma complementaria en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable.
d) La base de referencia con la cual se compara el desempeño del Fondo es el Índice Standard and Poors 500.
e) El Fondo podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito.
f) El Fondo no realizará operaciones de préstamo de valores.
g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTEUSA+ podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en ETFs que se operen en el SIC, representativos de los mercados de los EUA.
Mín Máx Acciones y Trackers que se operen en el SIC, que repliquen los principales índices de los EUA.
80% 100%
Acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV. 0% 20% Valores de fácil realización y/o valores con vencimiento menor a tres meses.
20%
0% 0%
100%
20% 20%
Valores respaldados por activos . Depósitos bancarios de dinero a la vista en moneda nacional.
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NTEUSA+ Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto $ % $ % Clase más representativa F4 Clase E1
n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS
Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Otros incluye: proveedor de precios, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de auditoría.
Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de mayo 2019)
Clase E1 Clase más representativa (F4) Concepto
$ % $ %
0.450 4.500 0.675 6.750 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
1.050 10.500 1.575 15.750 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES 0.010 0.100 0.010 0.100 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD
0.470 4.701 0.470 4.701 OTRAS Total 1.98 19.80 2.73 27.30
Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:
No tiene Liquidez:
Horario:
Límites de recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se recibirán Diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora. Cierre: 14:15hrs, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión.
El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones.
El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.
Recepción de órdenes:
Ejecución de operaciones:
Liquidación de operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)
Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.
Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.
Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: (01) 800 493 2000
Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion
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NTEUSA+ DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Tipo:
Fecha de Autorización:
Clasificación:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)
ESPECIALIZADO EN ACCIONES INTERNACIONALES (RVESACCINT)
FONDO BANORTE 27, S.A. DE C.V. F.I.R.V. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB
N/A
PERSONAS NO SUJETAS A RETENCIÓN
(CON CONTRATO DE SERVICIOS DE GESTIÓN DE
INVERSIONES)
RENTA VARIABLE
NTEUSA+ APIE
Sin monto mínimo de inversión
Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de mayo 2019
Clase APIE
Desempeño Histórico
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice de Referencia: Índice Standard and Poors 500
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
El objetivo fundamental de NTEUSA+ será ofrecer a nuestros clientes rendimientos de una cartera patrimonial conformada principalmente por acciones de renta variable de empresas y/o ETF’s, listados en el Sistema Internacional de Cotizaciones (SIC) de la Bolsa de Valores de los Estados Unidos de América (EUA), y en menor medida en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTEUSA+ es de largo plazo, por lo que se sugiere permanecer en el fondo por lo menos tres años para obtener los beneficios de la estrategia.
Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 5.00%, en un horizonte de un día, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de inversión en un lapso de un día, es de $50.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos normales de mercado.
Monto $ Tipo
Emisora %
Activo Objeto de Inversión / Subyacente
Nombre
AAPL * 5.29% APPLE COMPUTER INC RTA. VAR. 70,558,462
MSFT * 4.72% MICROSOFT CORPORATION RTA. VAR. 62,977,114
FB * 2.59% FACEBOOK, INC. RTA. VAR. 34,541,696
BRKB * 2.36% BERKSHIRE HATHAWAY INC RTA. VAR. 31,438,345
AMZN * 2.36% AMAZON. COM INC RTA. VAR. 31,408,089
SYF * 2.11% SYNCHRONY FINANCIAL RTA. VAR. 28,099,547
DIS * 2.10% THE WALT DISNEY COMPANY RTA. VAR. 28,035,789
GOOG * 1.95% ALPHABET INC. RTA. VAR. 26,036,839
V * 1.90% VISA INC. RTA. VAR. 25,373,982
BAC * 1.73% BANK OF AMERICA CORPORATI
RTA. VAR. 23,114,655
SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 1,333,245,490
Últimos 12 Meses
Últimos 3 Meses
Último Mes
2016 2017 2018
-3.85 % -0.56 % -1.30 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO BRUTO
-3.89 % -0.69 % -1.85 % N/A N/A N/A RENDIMIENTO NETO
7.97 % 7.94 % 7.82 % N/A N/A N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)
-3.04 % 0.75 % 0.25 % N/A N/A N/A ÍNDICE DE REFERENCIA
- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:
c) Política de inversión: El Fondo invertirá principalmente en acciones de empresas de los EUA, y de forma complementaria en acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV, así como en Valores Gubernamentales y/o Bancarios denominados en moneda nacional, en tasa fija y tasa variable.
d) La base de referencia con la cual se compara el desempeño del Fondo es el Índice Standard and Poors 500.
e) El Fondo podrá invertir hasta un 10% en activos de deuda emitidos, avalados o aceptados por instituciones de crédito que formen parte del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito.
f) El Fondo no realizará operaciones de préstamo de valores.
g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTEUSA+ podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en ETFs que se operen en el SIC, representativos de los mercados de los EUA.
Mín Máx Acciones y Trackers que se operen en el SIC, que repliquen los principales índices de los EUA.
80% 100%
Acciones de empresas extranjeras listadas en el RNV. 0% 20% Valores de fácil realización y/o valores con vencimiento menor a tres meses.
20%
0% 0%
100%
20% 20%
Valores respaldados por activos. Depósitos bancarios de dinero a la vista en moneda nacional.
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NTEUSA+ Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y
remuneraciones Pagadas por el cliente
Concepto $ % $ % Clase más representativa F4 Clase APIE
n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS
Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Otros incluye: proveedor de precios, custodia, cuotas de CNBV, de Bolsas de Valores y de auditoría.
Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de mayo 2019)
Clase APIE Clase más representativa (F4) Concepto
$ % $ %
0.000 0.000 0.675 6.750 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
0.000 0.000 1.575 15.750 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES 0.010 0.100 0.010 0.100 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD
0.470 4.701 0.470 4.701 OTRAS Total 0.48 4.80 2.73 27.30
Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:
No tiene Liquidez:
Horario:
Límites de recompra:
Diferencial*:
48 horas hábiles (las solicitudes se recibirán Diario)
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora. Cierre: 14:15hrs, tiempo del Centro de México.
Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión.
El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones.
El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.
Recepción de órdenes:
Ejecución de operaciones:
Liquidación de operaciones:
Solicitudes todos los días hábiles.
48 horas hábiles después de la ejecución.
El día hábil en que sean solicitadas.
Prestadores de Servicios Advertencias
Operadora:
Distribuidora:
Valuadora:
Institución Calificadora de Valores:
Proveedor de Precios:
Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.
Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.
GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión
N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)
Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.
Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion
El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.
Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.
Página(s) electrónica(s)
Teléfono: (01) 800 493 2000
Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion
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