NTERTD DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN

Tipo:

Fecha de Autorización:

Clasificación:

Clave de Pizarra:

Calificación:

Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)

DISCRECIONAL (IDDIS)

FONDO BANORTE IXE 31, S.A. DE C.V. F.I.I.D. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB

AAAf/S7(mex)

PERSONAS FÍSICAS

Escala de calificación de Calificadora y homogénea

INSTRUMENTOS DE DEUDA

NTERTD F2

$1.00

Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de abril 2019

Clase F2

Desempeño Histórico

Tabla de Rendimientos nominales anualizados

Índice de Referencia: la tasa TIIE 28 + 150 p.b..

Régimen y Política de Inversión

Objetivo de Inversión

Información Relevante

Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.

El Fondo podrá invertir en una mezcla de valores de deuda gubernamental, bancaria y corporativa de corto, mediano y largo plazo sin límites mínimos ni máximos por tipo de valor, ya sea de forma directa y/o a través de Exchange Traded Funds (ETF´s por sus siglas en ingles) con una estrategia que busque capitalizar los movimientos de dicho mercado, y de manera complementaria se podrá invertir en depósitos bancarios de dinero a la vista y valores respaldados por activos.

El objetivo de rendimiento del Fondo será, antes de gastos totales e impuestos, un rendimiento similar a de la tasa TIIE 28 + 150 p.b.

NTERTD está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas (considerando los montos mínimos de inversión establecidos para cada serie y a su nivel de complejidad o sofisticación), con un perfil muy alto de riesgo y una comprensión amplia de los mercados bursátiles y financieros, dada la complejidad de la estrategia de inversión del Fondo, que busquen baja liquidez en función del objetivo, estrategia y calificación. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTERTD es de largo plazo por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.

Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros. Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.

Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 2.30%, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de Inversión en un lapso de un día, es de $23.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos de mercado.

Monto $ Tipo

Emisora %

Activo Objeto de Inversión / Subyacente

Nombre

BONDESD 230831

83.17% GOBIERNO FEDERAL REPORTO 394,489,333 HSBCMX 19007 5.28% HSBC MEXICO DEUDA 25,041,114

BACMEXT 19174

3.16% BANCO NAC. DE COMERCIO EXT

DEUDA 15,006,950

BONDESD 231221

3.16% GOBIERNO FEDERAL DEUDA 14,974,331

TIPCB 17 2.13% BANCO NACIONAL DE MÉXICO DEUDA 10,109,705

FMCARCB 19 1.06% CIBANCO,S.A. DEUDA 5,023,075

ACTLECB 19 1.06% BANCO ACTINVER, S.A. DEUDA 5,015,711

MERCFCB 17 0.98% CIBANCO,S.A. INSTITUCION DE DEUDA 4,637,903

040072 9620001

0.00% CHEQ. PESOS CHEQUERA 1,066

0.00% - 0

SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 474,299,188

Últimos 12 Meses

Últimos 3 Meses

Último Mes

2016 2017 2018

8.29 % 8.59 % 8.62 % 8.37 % 7.70 % N/A RENDIMIENTO BRUTO

6.07 % 6.36 % 6.73 % 6.68 % 5.91 % N/A RENDIMIENTO NETO

7.79 % 7.91 % 7.79 % 7.61 % 6.67 % N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)

8.51 % 8.54 % 8.27 % 8.02 % 7.07 % N/A ÍNDICE DE REFERENCIA

- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.

a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:

c) Política de inversión: El Fondo podrá invertir en el mercado nacional o en mercados internacionales. d) El objetivo de rendimiento del Fondo será, antes de gastos totales e impuestos, un rendimiento similar a de la tasa TIIE 28 + 150 p.b. e) El Fondo invertirá hasta un 40% en activos emitidos, avalados o aceptados por sociedades del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito. f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo máximo de 1 año, con prórrogas por igual periodo. g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTERTD podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en valores de deuda en moneda nacional, extranjera y/o UDIS a través de ETFs hasta en un 20%.

Mín Máx Valores de deuda en moneda nacional, extranjera y/o UDIS a través de ETF´s.

0% 20%

Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100% Valores Gubernamentales, Bancarios y corporativos. 0% 100%

Valores respaldados por activos. 0% 0%

50% 100% Activos Objeto de Inversión denominados en moneda nacional y/o UDIS

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NTERTD Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y

remuneraciones Pagadas por el cliente

Concepto $ % $ % Clase más representativa F2 Clase F2

n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS

Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.

Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.

Otros incluye: proveedor de precios, calificadora, custodia, cuotas de Bolsas de Valores y de Auditoria.

Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de abril 2019)

Clase F2 Clase más representativa (F2) Concepto

$ % $ %

0.300 3.000 0.300 3.000 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO

0.700 7.000 0.700 7.000 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES 0.030 0.300 0.030 0.300 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD

0.029 0.294 0.029 0.294 OTRAS Total 1.06 10.59 1.06 10.59

Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:

No tiene. Liquidez:

Horario:

Límites de recompra:

Diferencial*:

Mensual. Primer jueves de cada mes, si es inhábil en el siguiente día hábil.

Apertura: De acuerdo a cada distribuidora. Cierre: 13:30 horas, tiempo del Centro de México

Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión.

El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones

El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.

Recepción de órdenes:

Ejecución de operaciones:

Liquidación de operaciones:

Compra: Todos los días hábiles Ventas: 1er jueves de c/mes, si es inhábil, el sig. día hábil

48 horas hábiles posteriores a su ejecución

Compra: El día hábil en que sean solicitadas Ventas: 1er jueves de c/mes (mismo día que la solicitud), en caso de ser inhábil, en el día sig. hábil)

Prestadores de Servicios Advertencias

Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:

Institución Calificadora de Valores:

Proveedor de Precios:

Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.

Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.

GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión

Fitch México, S.A. de C.V.

Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)

Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.

Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion

El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.

Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.

Página(s) electrónica(s)

Teléfono: (01) 800 493 2000

Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion

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NTERTD DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN

Tipo:

Fecha de Autorización:

Clasificación:

Clave de Pizarra:

Calificación:

Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)

DISCRECIONAL (IDDIS)

FONDO BANORTE IXE 31, S.A. DE C.V. F.I.I.D. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB

AAAf/S7(mex)

PERSONAS FÍSICAS

Escala de calificación de Calificadora y homogénea

INSTRUMENTOS DE DEUDA

NTERTD F1

$10’000,000.00

Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de abril 2019

Clase F1

Desempeño Histórico

Tabla de Rendimientos nominales anualizados

Índice de Referencia: la tasa TIIE 28 + 150 p.b..

Régimen y Política de Inversión

Objetivo de Inversión

Información Relevante

Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.

El Fondo podrá invertir en una mezcla de valores de deuda gubernamental, bancaria y corporativa de corto, mediano y largo plazo sin límites mínimos ni máximos por tipo de valor, ya sea de forma directa y/o a través de Exchange Traded Funds (ETF´s por sus siglas en ingles) con una estrategia que busque capitalizar los movimientos de dicho mercado, y de manera complementaria se podrá invertir en depósitos bancarios de dinero a la vista y valores respaldados por activos. El objetivo de rendimiento del Fondo será, antes de gastos totales e impuestos, un rendimiento similar a de la tasa TIIE 28 + 150 p.b. NTERTD está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas (considerando los montos mínimos de inversión establecidos para cada serie y a su nivel de complejidad o sofisticación), con un perfil muy alto de riesgo y una comprensión amplia de los mercados bursátiles y financieros, dada la complejidad de la estrategia de inversión del Fondo, que busquen baja liquidez en función del objetivo, estrategia y calificación. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTERTD es de largo plazo por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.

Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros. Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.

Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 2.30%, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de Inversión en un lapso de un día, es de $23.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos de mercado.

Monto $ Tipo

Emisora %

Activo Objeto de Inversión / Subyacente

Nombre

BONDESD 230831

83.17% GOBIERNO FEDERAL REPORTO 394,489,333 HSBCMX 19007 5.28% HSBC MEXICO DEUDA 25,041,114

BACMEXT 19174

3.16% BANCO NAC. DE COMERCIO EXT

DEUDA 15,006,950

BONDESD 231221

3.16% GOBIERNO FEDERAL DEUDA 14,974,331

TIPCB 17 2.13% BANCO NACIONAL DE MÉXICO DEUDA 10,109,705

FMCARCB 19 1.06% CIBANCO,S.A. DEUDA 5,023,075

ACTLECB 19 1.06% BANCO ACTINVER, S.A. DEUDA 5,015,711

MERCFCB 17 0.98% CIBANCO,S.A. INSTITUCION DE DEUDA 4,637,903

040072 9620001

0.00% CHEQ. PESOS CHEQUERA 1,066

0.00% - 0

SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 474,299,188

Últimos 12 Meses

Últimos 3 Meses

Último Mes

2016 2017 2018

8.29 % 8.59 % 8.62 % 8.37 % 7.70 % N/A RENDIMIENTO BRUTO

6.36 % 6.65 % 7.04 % 6.99 % 6.21 % N/A RENDIMIENTO NETO

7.79 % 7.91 % 7.79 % 7.61 % 6.67 % N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)

8.51 % 8.54 % 8.27 % 8.02 % 7.07 % N/A ÍNDICE DE REFERENCIA

- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.

a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:

c) Política de inversión: El Fondo podrá invertir en el mercado nacional o en mercados internacionales. d) El objetivo de rendimiento del Fondo será, antes de gastos totales e impuestos, un rendimiento similar a de la tasa TIIE 28 + 150 p.b. e) El Fondo invertirá hasta un 40% en activos emitidos, avalados o aceptados por sociedades del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito. f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo máximo de 1 año, con prórrogas por igual periodo. g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTERTD podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en valores de deuda en moneda nacional, extranjera y/o UDIS a través de ETFs hasta en un 20%.

Mín Máx Valores de deuda en moneda nacional, extranjera y/o UDIS a través de ETF´s. .

0% 20%

Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100% Valores Gubernamentales, Bancarios y corporativos. 0% 100%

Valores respaldados por activos. 0% 0%

50% 100% Activos Objeto de Inversión denominados en moneda nacional y/o UDIS

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NTERTD Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y

remuneraciones Pagadas por el cliente

Concepto $ % $ % Clase más representativa F2 Clase F1

n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS

Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.

Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.

Otros incluye: proveedor de precios, calificadora, custodia, cuotas de Bolsas de Valores y de Auditoria.

Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de abril 2019)

Clase F1 Clase más representativa (F2) Concepto

$ % $ %

0.225 2.250 0.300 3.000 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO

0.525 5.250 0.700 7.000 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES 0.030 0.300 0.030 0.300 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD

0.029 0.294 0.029 0.294 OTRAS Total 0.81 8.09 1.06 10.59

Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:

No tiene. Liquidez:

Horario:

Límites de recompra:

Diferencial*:

Mensual. Primer jueves de cada mes, si es inhábil en el siguiente día hábil.

Apertura: De acuerdo a cada distribuidora. Cierre: 13:30 horas, tiempo del Centro de México

Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión.

El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones

El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.

Recepción de órdenes:

Ejecución de operaciones:

Liquidación de operaciones:

Compra: Todos los días hábiles Ventas: 1er jueves de c/mes, si es inhábil, el sig. día hábil

48 horas hábiles posteriores a su ejecución

Compra: El día hábil en que sean solicitadas Ventas: 1er jueves de c/mes (mismo día que la solicitud), en caso de ser inhábil, en el día sig. hábil)

Prestadores de Servicios Advertencias

Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:

Institución Calificadora de Valores:

Proveedor de Precios:

Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.

Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.

GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión

Fitch México, S.A. de C.V.

Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)

Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.

Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion

El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.

Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.

Página(s) electrónica(s)

Teléfono: (01) 800 493 2000

Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion

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NTERTD DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN

Tipo:

Fecha de Autorización:

Clasificación:

Clave de Pizarra:

Calificación:

Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)

DISCRECIONAL (IDDIS)

FONDO BANORTE IXE 31, S.A. DE C.V. F.I.I.D. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB

AAAf/S7(mex)

PERSONAS FÍSICAS (CON CONTRATO DE

SERVICIOS DE GESTIÓN DE INVERSIONES)

Escala de calificación de Calificadora y homogénea

INSTRUMENTOS DE DEUDA

NTERTD APIF

Sin monto mínimo

de inversión

Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de abril 2019

Clase APIF

Desempeño Histórico

Tabla de Rendimientos nominales anualizados

Índice de Referencia: la tasa TIIE 28 + 150 p.b..

Régimen y Política de Inversión

Objetivo de Inversión

Información Relevante

Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.

El Fondo podrá invertir en una mezcla de valores de deuda gubernamental, bancaria y corporativa de corto, mediano y largo plazo sin límites mínimos ni máximos por tipo de valor, ya sea de forma directa y/o a través de Exchange Traded Funds (ETF´s por sus siglas en ingles) con una estrategia que busque capitalizar los movimientos de dicho mercado, y de manera complementaria se podrá invertir en depósitos bancarios de dinero a la vista y valores respaldados por activos. El objetivo de rendimiento del Fondo será, antes de gastos totales e impuestos, un rendimiento similar a de la tasa TIIE 28 + 150 p.b. NTERTD está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas (considerando los montos mínimos de inversión establecidos para cada serie y a su nivel de complejidad o sofisticación), con un perfil muy alto de riesgo y una comprensión amplia de los mercados bursátiles y financieros, dada la complejidad de la estrategia de inversión del Fondo, que busquen baja liquidez en función del objetivo, estrategia y calificación. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTERTD es de largo plazo por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.

Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros. Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.

Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 2.30%, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de Inversión en un lapso de un día, es de $23.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos de mercado.

Monto $ Tipo

Emisora %

Activo Objeto de Inversión / Subyacente

Nombre

BONDESD 230831

83.17% GOBIERNO FEDERAL REPORTO 394,489,333 HSBCMX 19007 5.28% HSBC MEXICO DEUDA 25,041,114

BACMEXT 19174

3.16% BANCO NAC. DE COMERCIO EXT

DEUDA 15,006,950

BONDESD 231221

3.16% GOBIERNO FEDERAL DEUDA 14,974,331

TIPCB 17 2.13% BANCO NACIONAL DE MÉXICO DEUDA 10,109,705

FMCARCB 19 1.06% CIBANCO,S.A. DEUDA 5,023,075

ACTLECB 19 1.06% BANCO ACTINVER, S.A. DEUDA 5,015,711

MERCFCB 17 0.98% CIBANCO,S.A. INSTITUCION DE DEUDA 4,637,903

040072 9620001

0.00% CHEQ. PESOS CHEQUERA 1,066

0.00% - 0

SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 474,299,188

Últimos 12 Meses

Últimos 3 Meses

Último Mes

2016 2017 2018

N/A N/A N/A N/A N/A N/A RENDIMIENTO BRUTO

N/A N/A N/A N/A N/A N/A RENDIMIENTO NETO

N/A N/A N/A N/A N/A N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)

N/A N/A N/A N/A N/A N/A ÍNDICE DE REFERENCIA

- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.

a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:

c) Política de inversión: El Fondo podrá invertir en el mercado nacional o en mercados internacionales. d) El objetivo de rendimiento del Fondo será, antes de gastos totales e impuestos, un rendimiento similar a de la tasa TIIE 28 + 150 p.b. e) El Fondo invertirá hasta un 40% en activos emitidos, avalados o aceptados por sociedades del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito. f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo máximo de 1 año, con prórrogas por igual periodo. g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTERTD podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en valores de deuda en moneda nacional, extranjera y/o UDIS a través de ETFs hasta en un 20%.

Mín Máx Valores de deuda en moneda nacional, extranjera y/o UDIS a través de ETF´s.

0% 20%

Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100% Valores Gubernamentales, Bancarios y corporativos. 0% 100%

Valores respaldados por activos. 0% 0%

50% 100% Activos Objeto de Inversión denominados en moneda nacional y/o UDIS

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NTERTD Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y

remuneraciones Pagadas por el cliente

Concepto $ % $ % Clase más representativa F2 Clase APIF

n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS

Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.

Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.

Otros incluye: proveedor de precios, calificadora, custodia, cuotas de Bolsas de Valores y de Auditoria.

Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de abril 2019)

Clase APIF Clase más representativa (F2) Concepto

$ % $ %

0.000 0.000 0.300 3.000 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO

0.000 0.000 0.700 7.000 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES N/A N/A 0.030 0.300 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD

0.029 0.294 0.029 0.294 OTRAS Total 0.03 0.29 1.06 10.59

Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:

No tiene. Liquidez:

Horario:

Límites de recompra:

Diferencial*:

Mensual. Primer jueves de cada mes, si es inhábil en el siguiente día hábil.

Apertura: De acuerdo a cada distribuidora. Cierre: 13:30 horas, tiempo del Centro de México

Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión..

El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones

El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.

Recepción de órdenes:

Ejecución de operaciones:

Liquidación de operaciones:

Compra: Todos los días hábiles Ventas: 1er jueves de c/mes, si es inhábil, el sig. día hábil

48 horas hábiles posteriores a su ejecución

Compra: El día hábil en que sean solicitadas Ventas: 1er jueves de c/mes (mismo día que la solicitud), en caso de ser inhábil, en el día sig. hábil)

Prestadores de Servicios Advertencias

Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:

Institución Calificadora de Valores:

Proveedor de Precios:

Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.

Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.

GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión

Fitch México, S.A. de C.V.

Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)

Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.

Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion

El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.

Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.

Página(s) electrónica(s)

Teléfono: (01) 800 493 2000

Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion

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NTERTD DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN

Tipo:

Fecha de Autorización:

Clasificación:

Clave de Pizarra:

Calificación:

Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)

DISCRECIONAL (IDDIS)

FONDO BANORTE IXE 31, S.A. DE C.V. F.I.I.D. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB

AAAf/S7(mex)

PERSONAS MORALES

Escala de calificación de Calificadora y homogénea

INSTRUMENTOS DE DEUDA

NTERTD M2

$1.00

Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de abril 2019

Clase M2

Desempeño Histórico

Tabla de Rendimientos nominales anualizados

Índice de Referencia: la tasa TIIE 28 + 150 p.b..

Régimen y Política de Inversión

Objetivo de Inversión

Información Relevante

Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.

El Fondo podrá invertir en una mezcla de valores de deuda gubernamental, bancaria y corporativa de corto, mediano y largo plazo sin límites mínimos ni máximos por tipo de valor, ya sea de forma directa y/o a través de Exchange Traded Funds (ETF´s por sus siglas en ingles) con una estrategia que busque capitalizar los movimientos de dicho mercado, y de manera complementaria se podrá invertir en depósitos bancarios de dinero a la vista y valores respaldados por activos. El objetivo de rendimiento del Fondo será, antes de gastos totales e impuestos, un rendimiento similar a de la tasa TIIE 28 + 150 p.b. NTERTD está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas (considerando los montos mínimos de inversión establecidos para cada serie y a su nivel de complejidad o sofisticación), con un perfil muy alto de riesgo y una comprensión amplia de los mercados bursátiles y financieros, dada la complejidad de la estrategia de inversión del Fondo, que busquen baja liquidez en función del objetivo, estrategia y calificación. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTERTD es de largo plazo por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.

Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros. Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.

Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 2.30%, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de Inversión en un lapso de un día, es de $23.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos de mercado.

Monto $ Tipo

Emisora %

Activo Objeto de Inversión / Subyacente

Nombre

BONDESD 230831

83.17% GOBIERNO FEDERAL REPORTO 394,489,333 HSBCMX 19007 5.28% HSBC MEXICO DEUDA 25,041,114

BACMEXT 19174

3.16% BANCO NAC. DE COMERCIO EXT

DEUDA 15,006,950

BONDESD 231221

3.16% GOBIERNO FEDERAL DEUDA 14,974,331

TIPCB 17 2.13% BANCO NACIONAL DE MÉXICO DEUDA 10,109,705

FMCARCB 19 1.06% CIBANCO,S.A. DEUDA 5,023,075

ACTLECB 19 1.06% BANCO ACTINVER, S.A. DEUDA 5,015,711

MERCFCB 17 0.98% CIBANCO,S.A. INSTITUCION DE DEUDA 4,637,903

040072 9620001

0.00% CHEQ. PESOS CHEQUERA 1,066

0.00% - 0

SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 474,299,188

Últimos 12 Meses

Últimos 3 Meses

Último Mes

2016 2017 2018

N/A N/A N/A N/A N/A N/A RENDIMIENTO BRUTO

N/A N/A N/A N/A N/A N/A RENDIMIENTO NETO

N/A N/A N/A N/A N/A N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)

N/A N/A N/A N/A N/A N/A ÍNDICE DE REFERENCIA

- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.

a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:

c) Política de inversión: El Fondo podrá invertir en el mercado nacional o en mercados internacionales. d) El objetivo de rendimiento del Fondo será, antes de gastos totales e impuestos, un rendimiento similar a de la tasa TIIE 28 + 150 p.b. e) El Fondo invertirá hasta un 40% en activos emitidos, avalados o aceptados por sociedades del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito. f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo máximo de 1 año, con prórrogas por igual periodo. g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTERTD podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en valores de deuda en moneda nacional, extranjera y/o UDIS a través de ETFs hasta en un 20%.

Mín Máx Valores de deuda en moneda nacional, extranjera y/o UDIS a través de ETF´s.

0% 20%

Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100% Valores Gubernamentales, Bancarios y corporativos. 0% 100%

Valores respaldados por activos. 0% 0%

50% 100% Activos Objeto de Inversión denominados en moneda nacional y/o UDIS

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NTERTD Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y

remuneraciones Pagadas por el cliente

Concepto $ % $ % Clase más representativa F2 Clase M2

n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS

Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.

Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.

Otros incluye: proveedor de precios, calificadora, custodia, cuotas de Bolsas de Valores y de Auditoria.

Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de abril 2019)

Clase M2 Clase más representativa (F2) Concepto

$ % $ %

0.225 2.250 0.300 3.000 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO

0.525 5.250 0.700 7.000 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES N/A N/A 0.030 0.300 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD

0.029 0.294 0.029 0.294 OTRAS Total 0.78 7.79 1.06 10.59

Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:

No tiene. Liquidez:

Horario:

Límites de recompra:

Diferencial*:

Mensual. Primer jueves de cada mes, si es inhábil en el siguiente día hábil.

Apertura: De acuerdo a cada distribuidora. Cierre: 13:30 horas, tiempo del Centro de México

Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión..

El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones

El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.

Recepción de órdenes:

Ejecución de operaciones:

Liquidación de operaciones:

Compra: Todos los días hábiles Ventas: 1er jueves de c/mes, si es inhábil, el sig. día hábil

48 horas hábiles posteriores a su ejecución

Compra: El día hábil en que sean solicitadas Ventas: 1er jueves de c/mes (mismo día que la solicitud), en caso de ser inhábil, en el día sig. hábil)

Prestadores de Servicios Advertencias

Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:

Institución Calificadora de Valores:

Proveedor de Precios:

Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.

Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.

GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión

Fitch México, S.A. de C.V.

Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)

Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.

Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion

El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.

Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.

Página(s) electrónica(s)

Teléfono: (01) 800 493 2000

Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion

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NTERTD DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN

Tipo:

Fecha de Autorización:

Clasificación:

Clave de Pizarra:

Calificación:

Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)

DISCRECIONAL (IDDIS)

FONDO BANORTE IXE 31, S.A. DE C.V. F.I.I.D. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB

AAAf/S7(mex)

PERSONAS MORALES

Escala de calificación de Calificadora y homogénea

INSTRUMENTOS DE DEUDA

NTERTD M1

$120,000,000.00

Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de abril 2019

Clase M1

Desempeño Histórico

Tabla de Rendimientos nominales anualizados

Índice de Referencia: la tasa TIIE 28 + 150 p.b..

Régimen y Política de Inversión

Objetivo de Inversión

Información Relevante

Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.

El Fondo podrá invertir en una mezcla de valores de deuda gubernamental, bancaria y corporativa de corto, mediano y largo plazo sin límites mínimos ni máximos por tipo de valor, ya sea de forma directa y/o a través de Exchange Traded Funds (ETF´s por sus siglas en ingles) con una estrategia que busque capitalizar los movimientos de dicho mercado, y de manera complementaria se podrá invertir en depósitos bancarios de dinero a la vista y valores respaldados por activos. El objetivo de rendimiento del Fondo será, antes de gastos totales e impuestos, un rendimiento similar a de la tasa TIIE 28 + 150 p.b. NTERTD está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas (considerando los montos mínimos de inversión establecidos para cada serie y a su nivel de complejidad o sofisticación), con un perfil muy alto de riesgo y una comprensión amplia de los mercados bursátiles y financieros, dada la complejidad de la estrategia de inversión del Fondo, que busquen baja liquidez en función del objetivo, estrategia y calificación. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTERTD es de largo plazo por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.

Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros. Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.

Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 2.30%, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de Inversión en un lapso de un día, es de $23.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos de mercado.

Monto $ Tipo

Emisora %

Activo Objeto de Inversión / Subyacente

Nombre

BONDESD 230831

83.17% GOBIERNO FEDERAL REPORTO 394,489,333 HSBCMX 19007 5.28% HSBC MEXICO DEUDA 25,041,114

BACMEXT 19174

3.16% BANCO NAC. DE COMERCIO EXT

DEUDA 15,006,950

BONDESD 231221

3.16% GOBIERNO FEDERAL DEUDA 14,974,331

TIPCB 17 2.13% BANCO NACIONAL DE MÉXICO DEUDA 10,109,705

FMCARCB 19 1.06% CIBANCO,S.A. DEUDA 5,023,075

ACTLECB 19 1.06% BANCO ACTINVER, S.A. DEUDA 5,015,711

MERCFCB 17 0.98% CIBANCO,S.A. INSTITUCION DE DEUDA 4,637,903

040072 9620001

0.00% CHEQ. PESOS CHEQUERA 1,066

0.00% - 0

SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 474,299,188

Últimos 12 Meses

Últimos 3 Meses

Último Mes

2016 2017 2018

N/A N/A N/A N/A N/A N/A RENDIMIENTO BRUTO

N/A N/A N/A N/A N/A N/A RENDIMIENTO NETO

N/A N/A N/A N/A N/A N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)

N/A N/A N/A N/A N/A N/A ÍNDICE DE REFERENCIA

- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.

a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:

c) Política de inversión: El Fondo podrá invertir en el mercado nacional o en mercados internacionales. d) El objetivo de rendimiento del Fondo será, antes de gastos totales e impuestos, un rendimiento similar a de la tasa TIIE 28 + 150 p.b. e) El Fondo invertirá hasta un 40% en activos emitidos, avalados o aceptados por sociedades del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito. f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo máximo de 1 año, con prórrogas por igual periodo. g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTERTD podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en valores de deuda en moneda nacional, extranjera y/o UDIS a través de ETFs hasta en un 20%.

Mín Máx Valores de deuda en moneda nacional, extranjera y/o UDIS a través de ETF´s.

0% 20%

Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100% Valores Gubernamentales, Bancarios y corporativos. 0% 100%

Valores respaldados por activos. 0% 0%

50% 100% Activos Objeto de Inversión denominados en moneda nacional y/o UDIS

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NTERTD Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y

remuneraciones Pagadas por el cliente

Concepto $ % $ % Clase más representativa F2 Clase M1

n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS

Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.

Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.

Otros incluye: proveedor de precios, calificadora, custodia, cuotas de Bolsas de Valores y de Auditoria.

Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de abril 2019)

Clase M1 Clase más representativa (F2) Concepto

$ % $ %

0.150 1.500 0.300 3.000 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO

0.350 3.500 0.700 7.000 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES N/A N/A 0.030 0.300 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD

0.029 0.294 0.029 0.294 OTRAS Total 0.53 5.29 1.06 10.59

Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:

No tiene. Liquidez:

Horario:

Límites de recompra:

Diferencial*:

Mensual. Primer jueves de cada mes, si es inhábil en el siguiente día hábil.

Apertura: De acuerdo a cada distribuidora. Cierre: 13:30 horas, tiempo del Centro de México

Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión.

El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones

El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.

Recepción de órdenes:

Ejecución de operaciones:

Liquidación de operaciones:

Compra: Todos los días hábiles Ventas: 1er jueves de c/mes, si es inhábil, el sig. día hábil

48 horas hábiles posteriores a su ejecución

Compra: El día hábil en que sean solicitadas Ventas: 1er jueves de c/mes (mismo día que la solicitud), en caso de ser inhábil, en el día sig. hábil)

Prestadores de Servicios Advertencias

Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:

Institución Calificadora de Valores:

Proveedor de Precios:

Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.

Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.

GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión

Fitch México, S.A. de C.V.

Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)

Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.

Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion

El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.

Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.

Página(s) electrónica(s)

Teléfono: (01) 800 493 2000

Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion

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NTERTD DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN

Tipo:

Fecha de Autorización:

Clasificación:

Clave de Pizarra:

Calificación:

Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)

DISCRECIONAL (IDDIS)

FONDO BANORTE IXE 31, S.A. DE C.V. F.I.I.D. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB

AAAf/S7(mex)

PERSONAS MORALES (CON CONTRATO DE

SERVICIOS DE GESTIÓN DE INVERSIONES)

Escala de calificación de Calificadora y homogénea

INSTRUMENTOS DE DEUDA

NTERTD APIM

Sin monto mínimo de inversión

Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de abril 2019

Clase APIM

Desempeño Histórico

Tabla de Rendimientos nominales anualizados

Índice de Referencia: la tasa TIIE 28 + 150 p.b..

Régimen y Política de Inversión

Objetivo de Inversión

Información Relevante

Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.

El Fondo podrá invertir en una mezcla de valores de deuda gubernamental, bancaria y corporativa de corto, mediano y largo plazo sin límites mínimos ni máximos por tipo de valor, ya sea de forma directa y/o a través de Exchange Traded Funds (ETF´s por sus siglas en ingles) con una estrategia que busque capitalizar los movimientos de dicho mercado, y de manera complementaria se podrá invertir en depósitos bancarios de dinero a la vista y valores respaldados por activos. El objetivo de rendimiento del Fondo será, antes de gastos totales e impuestos, un rendimiento similar a de la tasa TIIE 28 + 150 p.b. NTERTD está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas (considerando los montos mínimos de inversión establecidos para cada serie y a su nivel de complejidad o sofisticación), con un perfil muy alto de riesgo y una comprensión amplia de los mercados bursátiles y financieros, dada la complejidad de la estrategia de inversión del Fondo, que busquen baja liquidez en función del objetivo, estrategia y calificación. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTERTD es de largo plazo por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.

Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros. Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.

Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 2.30%, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de Inversión en un lapso de un día, es de $23.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos de mercado.

Monto $ Tipo

Emisora %

Activo Objeto de Inversión / Subyacente

Nombre

BONDESD 230831

83.17% GOBIERNO FEDERAL REPORTO 394,489,333 HSBCMX 19007 5.28% HSBC MEXICO DEUDA 25,041,114

BACMEXT 19174

3.16% BANCO NAC. DE COMERCIO EXT

DEUDA 15,006,950

BONDESD 231221

3.16% GOBIERNO FEDERAL DEUDA 14,974,331

TIPCB 17 2.13% BANCO NACIONAL DE MÉXICO DEUDA 10,109,705

FMCARCB 19 1.06% CIBANCO,S.A. DEUDA 5,023,075

ACTLECB 19 1.06% BANCO ACTINVER, S.A. DEUDA 5,015,711

MERCFCB 17 0.98% CIBANCO,S.A. INSTITUCION DE DEUDA 4,637,903

040072 9620001

0.00% CHEQ. PESOS CHEQUERA 1,066

0.00% - 0

SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 474,299,188

Últimos 12 Meses

Últimos 3 Meses

Último Mes

2016 2017 2018

N/A N/A N/A N/A N/A N/A RENDIMIENTO BRUTO

N/A N/A N/A N/A N/A N/A RENDIMIENTO NETO

N/A N/A N/A N/A N/A N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)

N/A N/A N/A N/A N/A N/A ÍNDICE DE REFERENCIA

- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.

a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:

c) Política de inversión: El Fondo podrá invertir en el mercado nacional o en mercados internacionales. d) El objetivo de rendimiento del Fondo será, antes de gastos totales e impuestos, un rendimiento similar a de la tasa TIIE 28 + 150 p.b. e) El Fondo invertirá hasta un 40% en activos emitidos, avalados o aceptados por sociedades del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito. f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo máximo de 1 año, con prórrogas por igual periodo. g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTERTD podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en valores de deuda en moneda nacional, extranjera y/o UDIS a través de ETFs hasta en un 20%.

Mín Máx Valores de deuda en moneda nacional, extranjera y/o UDIS a través de ETF´s.

0% 20%

Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100% Valores Gubernamentales, Bancarios y corporativos. 0% 100%

Valores respaldados por activos. 0% 0%

50% 100% Activos Objeto de Inversión denominados en moneda nacional y/o UDIS

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NTERTD Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y

remuneraciones Pagadas por el cliente

Concepto $ % $ % Clase más representativa F2 Clase APIM

n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS

Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.

Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.

Otros incluye: proveedor de precios, calificadora, custodia, cuotas de Bolsas de Valores y de Auditoria.

Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de abril 2019)

Clase APIM Clase más representativa (F2) Concepto

$ % $ %

0.000 0.000 0.300 3.000 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO

0.000 0.000 0.700 7.000 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES N/A N/A 0.030 0.300 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD

0.029 0.294 0.029 0.294 OTRAS Total 0.03 0.29 1.06 10.59

Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:

No tiene. Liquidez:

Horario:

Límites de recompra:

Diferencial*:

Mensual. Primer jueves de cada mes, si es inhábil en el siguiente día hábil.

Apertura: De acuerdo a cada distribuidora. Cierre: 13:30 horas, tiempo del Centro de México

Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión.

El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones

El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.

Recepción de órdenes:

Ejecución de operaciones:

Liquidación de operaciones:

Compra: Todos los días hábiles Ventas: 1er jueves de c/mes, si es inhábil, el sig. día hábil

48 horas hábiles posteriores a su ejecución

Compra: El día hábil en que sean solicitadas Ventas: 1er jueves de c/mes (mismo día que la solicitud), en caso de ser inhábil, en el día sig. hábil)

Prestadores de Servicios Advertencias

Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:

Institución Calificadora de Valores:

Proveedor de Precios:

Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.

Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.

GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión

Fitch México, S.A. de C.V.

Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)

Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.

Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion

El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.

Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.

Página(s) electrónica(s)

Teléfono: (01) 800 493 2000

Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion

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NTERTD DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN

Tipo:

Fecha de Autorización:

Clasificación:

Clave de Pizarra:

Calificación:

Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)

DISCRECIONAL (IDDIS)

FONDO BANORTE IXE 31, S.A. DE C.V. F.I.I.D. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB

AAAf/S7(mex)

FONDOS DE INVERSIÓN

Escala de calificación de Calificadora y homogénea

INSTRUMENTOS DE DEUDA

NTERTD FF

Sin monto mínimo

de inversión

Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de abril 2019

Clase FF

Desempeño Histórico

Tabla de Rendimientos nominales anualizados

Índice de Referencia: la tasa TIIE 28 + 150 p.b..

Régimen y Política de Inversión

Objetivo de Inversión

Información Relevante

Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.

El Fondo podrá invertir en una mezcla de valores de deuda gubernamental, bancaria y corporativa de corto, mediano y largo plazo sin límites mínimos ni máximos por tipo de valor, ya sea de forma directa y/o a través de Exchange Traded Funds (ETF´s por sus siglas en ingles) con una estrategia que busque capitalizar los movimientos de dicho mercado, y de manera complementaria se podrá invertir en depósitos bancarios de dinero a la vista y valores respaldados por activos. El objetivo de rendimiento del Fondo será, antes de gastos totales e impuestos, un rendimiento similar a de la tasa TIIE 28 + 150 p.b. NTERTD está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas (considerando los montos mínimos de inversión establecidos para cada serie y a su nivel de complejidad o sofisticación), con un perfil muy alto de riesgo y una comprensión amplia de los mercados bursátiles y financieros, dada la complejidad de la estrategia de inversión del Fondo, que busquen baja liquidez en función del objetivo, estrategia y calificación. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTERTD es de largo plazo por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.

Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros. Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.

Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 2.30%, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de Inversión en un lapso de un día, es de $23.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos de mercado.

Monto $ Tipo

Emisora %

Activo Objeto de Inversión / Subyacente

Nombre

BONDESD 230831

83.17% GOBIERNO FEDERAL REPORTO 394,489,333 HSBCMX 19007 5.28% HSBC MEXICO DEUDA 25,041,114

BACMEXT 19174

3.16% BANCO NAC. DE COMERCIO EXT

DEUDA 15,006,950

BONDESD 231221

3.16% GOBIERNO FEDERAL DEUDA 14,974,331

TIPCB 17 2.13% BANCO NACIONAL DE MÉXICO DEUDA 10,109,705

FMCARCB 19 1.06% CIBANCO,S.A. DEUDA 5,023,075

ACTLECB 19 1.06% BANCO ACTINVER, S.A. DEUDA 5,015,711

MERCFCB 17 0.98% CIBANCO,S.A. INSTITUCION DE DEUDA 4,637,903

040072 9620001

0.00% CHEQ. PESOS CHEQUERA 1,066

0.00% - 0

SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 474,299,188

Últimos 12 Meses

Últimos 3 Meses

Último Mes

2016 2017 2018

N/A N/A N/A N/A N/A N/A RENDIMIENTO BRUTO

N/A N/A N/A N/A N/A N/A RENDIMIENTO NETO

N/A N/A N/A N/A N/A N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)

N/A N/A N/A N/A N/A N/A ÍNDICE DE REFERENCIA

- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.

a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:

c) Política de inversión: El Fondo podrá invertir en el mercado nacional o en mercados internacionales. d) El objetivo de rendimiento del Fondo será, antes de gastos totales e impuestos, un rendimiento similar a de la tasa TIIE 28 + 150 p.b. e) El Fondo invertirá hasta un 40% en activos emitidos, avalados o aceptados por sociedades del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito. f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo máximo de 1 año, con prórrogas por igual periodo. g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTERTD podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en valores de deuda en moneda nacional, extranjera y/o UDIS a través de ETFs hasta en un 20%.

Mín Máx Valores de deuda en moneda nacional, extranjera y/o UDIS a través de ETF´s.

0% 20%

Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100% Valores Gubernamentales, Bancarios y corporativos. 0% 100%

Valores respaldados por activos. 0% 0%

50% 100% Activos Objeto de Inversión denominados en moneda nacional y/o UDIS

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NTERTD Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y

remuneraciones Pagadas por el cliente

Concepto $ % $ % Clase más representativa F2 Clase FF

n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS

Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.

Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.

Otros incluye: proveedor de precios, calificadora, custodia, cuotas de Bolsas de Valores y de Auditoria.

Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de abril 2019)

Clase FF Clase más representativa (F2) Concepto

$ % $ %

0.030 0.300 0.300 3.000 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO

0.070 0.700 0.700 7.000 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES N/A N/A 0.030 0.300 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD

0.029 0.294 0.029 0.294 OTRAS Total 0.13 1.29 1.06 10.59

Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:

No tiene. Liquidez:

Horario:

Límites de recompra:

Diferencial*:

Mensual. Primer jueves de cada mes, si es inhábil en el siguiente día hábil.

Apertura: De acuerdo a cada distribuidora. Cierre: 13:30 horas, tiempo del Centro de México

Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión..

El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones

El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.

Recepción de órdenes:

Ejecución de operaciones:

Liquidación de operaciones:

Compra: Todos los días hábiles Ventas: 1er jueves de c/mes, si es inhábil, el sig. día hábil

48 horas hábiles posteriores a su ejecución

Compra: El día hábil en que sean solicitadas Ventas: 1er jueves de c/mes (mismo día que la solicitud), en caso de ser inhábil, en el día sig. hábil)

Prestadores de Servicios Advertencias

Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:

Institución Calificadora de Valores:

Proveedor de Precios:

Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.

Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.

GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión

Fitch México, S.A. de C.V.

Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)

Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.

Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion

El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.

Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.

Página(s) electrónica(s)

Teléfono: (01) 800 493 2000

Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion

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NTERTD DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN

Tipo:

Fecha de Autorización:

Clasificación:

Clave de Pizarra:

Calificación:

Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)

DISCRECIONAL (IDDIS)

FONDO BANORTE IXE 31, S.A. DE C.V. F.I.I.D. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB

AAAf/S7(mex)

EMPLEADOS, DIRECTIVOS, CONSEJEROS O JUBILADOS

DE GPO FIN BANORTE Y SUS SUBSIDIARIAS

Escala de calificación de Calificadora y homogénea

INSTRUMENTOS DE DEUDA

NTERTD EMP

Sin monto mínimo de inversión

Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de abril 2019

Clase EMP

Desempeño Histórico

Tabla de Rendimientos nominales anualizados

Índice de Referencia: la tasa TIIE 28 + 150 p.b..

Régimen y Política de Inversión

Objetivo de Inversión

Información Relevante

Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.

El Fondo podrá invertir en una mezcla de valores de deuda gubernamental, bancaria y corporativa de corto, mediano y largo plazo sin límites mínimos ni máximos por tipo de valor, ya sea de forma directa y/o a través de Exchange Traded Funds (ETF´s por sus siglas en ingles) con una estrategia que busque capitalizar los movimientos de dicho mercado, y de manera complementaria se podrá invertir en depósitos bancarios de dinero a la vista y valores respaldados por activos. El objetivo de rendimiento del Fondo será, antes de gastos totales e impuestos, un rendimiento similar a de la tasa TIIE 28 + 150 p.b. NTERTD está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas (considerando los montos mínimos de inversión establecidos para cada serie y a su nivel de complejidad o sofisticación), con un perfil muy alto de riesgo y una comprensión amplia de los mercados bursátiles y financieros, dada la complejidad de la estrategia de inversión del Fondo, que busquen baja liquidez en función del objetivo, estrategia y calificación. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTERTD es de largo plazo por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.

Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros. Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.

Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 2.30%, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de Inversión en un lapso de un día, es de $23.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos de mercado.

Monto $ Tipo

Emisora %

Activo Objeto de Inversión / Subyacente

Nombre

BONDESD 230831

83.17% GOBIERNO FEDERAL REPORTO 394,489,333 HSBCMX 19007 5.28% HSBC MEXICO DEUDA 25,041,114

BACMEXT 19174

3.16% BANCO NAC. DE COMERCIO EXT

DEUDA 15,006,950

BONDESD 231221

3.16% GOBIERNO FEDERAL DEUDA 14,974,331

TIPCB 17 2.13% BANCO NACIONAL DE MÉXICO DEUDA 10,109,705

FMCARCB 19 1.06% CIBANCO,S.A. DEUDA 5,023,075

ACTLECB 19 1.06% BANCO ACTINVER, S.A. DEUDA 5,015,711

MERCFCB 17 0.98% CIBANCO,S.A. INSTITUCION DE DEUDA 4,637,903

040072 9620001

0.00% CHEQ. PESOS CHEQUERA 1,066

0.00% - 0

SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 474,299,188

Últimos 12 Meses

Últimos 3 Meses

Último Mes

2016 2017 2018

8.29 % 8.59 % 8.62 % 8.37 % 7.70 % N/A RENDIMIENTO BRUTO

6.66 % 6.95 % 7.35 % 7.30 % 6.52 % N/A RENDIMIENTO NETO

7.79 % 7.91 % 7.79 % 7.61 % 6.67 % N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)

8.51 % 8.54 % 8.27 % 8.02 % 7.07 % N/A ÍNDICE DE REFERENCIA

- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.

a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:

c) Política de inversión: El Fondo podrá invertir en el mercado nacional o en mercados internacionales. d) El objetivo de rendimiento del Fondo será, antes de gastos totales e impuestos, un rendimiento similar a de la tasa TIIE 28 + 150 p.b. e) El Fondo invertirá hasta un 40% en activos emitidos, avalados o aceptados por sociedades del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito. f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo máximo de 1 año, con prórrogas por igual periodo. g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTERTD podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en valores de deuda en moneda nacional, extranjera y/o UDIS a través de ETFs hasta en un 20%.

Mín Máx Valores de deuda en moneda nacional, extranjera y/o UDIS a través de ETF´s.

0% 20%

Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100% Valores Gubernamentales, Bancarios y corporativos. 0% 100%

Valores respaldados por activos. 0% 0%

50% 100% Activos Objeto de Inversión denominados en moneda nacional y/o UDIS

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NTERTD Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y

remuneraciones Pagadas por el cliente

Concepto $ % $ % Clase más representativa F2 Clase EMP

n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS

Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.

Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.

Otros incluye: proveedor de precios, calificadora, custodia, cuotas de Bolsas de Valores y de Auditoria.

Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de abril 2019)

Clase EMP Clase más representativa (F2) Concepto

$ % $ %

0.150 1.500 0.300 3.000 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO

0.350 3.500 0.700 7.000 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES 0.030 0.300 0.030 0.300 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD

0.029 0.294 0.029 0.294 OTRAS Total 0.56 5.59 1.06 10.59

Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:

No tiene. Liquidez:

Horario:

Límites de recompra:

Diferencial*:

Mensual. Primer jueves de cada mes, si es inhábil en el siguiente día hábil.

Apertura: De acuerdo a cada distribuidora. Cierre: 13:30 horas, tiempo del Centro de México

Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión..

El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones

El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.

Recepción de órdenes:

Ejecución de operaciones:

Liquidación de operaciones:

Compra: Todos los días hábiles Ventas: 1er jueves de c/mes, si es inhábil, el sig. día hábil

48 horas hábiles posteriores a su ejecución

Compra: El día hábil en que sean solicitadas Ventas: 1er jueves de c/mes (mismo día que la solicitud), en caso de ser inhábil, en el día sig. hábil)

Prestadores de Servicios Advertencias

Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:

Institución Calificadora de Valores:

Proveedor de Precios:

Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.

Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.

GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión

Fitch México, S.A. de C.V.

Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)

Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.

Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion

El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.

Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.

Página(s) electrónica(s)

Teléfono: (01) 800 493 2000

Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion

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NTERTD DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN

Tipo:

Fecha de Autorización:

Clasificación:

Clave de Pizarra:

Calificación:

Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)

DISCRECIONAL (IDDIS)

FONDO BANORTE IXE 31, S.A. DE C.V. F.I.I.D. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB

AAAf/S7(mex)

PERSONAS NO SUJETAS A

RETENCIÓN

Escala de calificación de Calificadora y homogénea

INSTRUMENTOS DE DEUDA

NTERTD E2

$1.00

Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de abril 2019

Clase E2

Desempeño Histórico

Tabla de Rendimientos nominales anualizados

Índice de Referencia: la tasa TIIE 28 + 150 p.b..

Régimen y Política de Inversión

Objetivo de Inversión

Información Relevante

Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.

El Fondo podrá invertir en una mezcla de valores de deuda gubernamental, bancaria y corporativa de corto, mediano y largo plazo sin límites mínimos ni máximos por tipo de valor, ya sea de forma directa y/o a través de Exchange Traded Funds (ETF´s por sus siglas en ingles) con una estrategia que busque capitalizar los movimientos de dicho mercado, y de manera complementaria se podrá invertir en depósitos bancarios de dinero a la vista y valores respaldados por activos. El objetivo de rendimiento del Fondo será, antes de gastos totales e impuestos, un rendimiento similar a de la tasa TIIE 28 + 150 p.b. NTERTD está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas (considerando los montos mínimos de inversión establecidos para cada serie y a su nivel de complejidad o sofisticación), con un perfil muy alto de riesgo y una comprensión amplia de los mercados bursátiles y financieros, dada la complejidad de la estrategia de inversión del Fondo, que busquen baja liquidez en función del objetivo, estrategia y calificación. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTERTD es de largo plazo por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.

Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros. Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.

Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 2.30%, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de Inversión en un lapso de un día, es de $23.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos de mercado.

Monto $ Tipo

Emisora %

Activo Objeto de Inversión / Subyacente

Nombre

BONDESD 230831

83.17% GOBIERNO FEDERAL REPORTO 394,489,333 HSBCMX 19007 5.28% HSBC MEXICO DEUDA 25,041,114

BACMEXT 19174

3.16% BANCO NAC. DE COMERCIO EXT

DEUDA 15,006,950

BONDESD 231221

3.16% GOBIERNO FEDERAL DEUDA 14,974,331

TIPCB 17 2.13% BANCO NACIONAL DE MÉXICO DEUDA 10,109,705

FMCARCB 19 1.06% CIBANCO,S.A. DEUDA 5,023,075

ACTLECB 19 1.06% BANCO ACTINVER, S.A. DEUDA 5,015,711

MERCFCB 17 0.98% CIBANCO,S.A. INSTITUCION DE DEUDA 4,637,903

040072 9620001

0.00% CHEQ. PESOS CHEQUERA 1,066

0.00% - 0

SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 474,299,188

Últimos 12 Meses

Últimos 3 Meses

Último Mes

2016 2017 2018

N/A N/A N/A N/A N/A N/A RENDIMIENTO BRUTO

N/A N/A N/A N/A N/A N/A RENDIMIENTO NETO

N/A N/A N/A N/A N/A N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)

N/A N/A N/A N/A N/A N/A ÍNDICE DE REFERENCIA

- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.

a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:

c) Política de inversión: El Fondo podrá invertir en el mercado nacional o en mercados internacionales. d) El objetivo de rendimiento del Fondo será, antes de gastos totales e impuestos, un rendimiento similar a de la tasa TIIE 28 + 150 p.b. e) El Fondo invertirá hasta un 40% en activos emitidos, avalados o aceptados por sociedades del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito. f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo máximo de 1 año, con prórrogas por igual periodo. g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTERTD podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en valores de deuda en moneda nacional, extranjera y/o UDIS a través de ETFs hasta en un 20%.

Mín Máx Valores de deuda en moneda nacional, extranjera y/o UDIS a través de ETF´s.

0% 20%

Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100% Valores Gubernamentales, Bancarios y corporativos. 0% 100%

Valores respaldados por activos. 0% 0%

50% 100% Activos Objeto de Inversión denominados en moneda nacional y/o UDIS

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NTERTD Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y

remuneraciones Pagadas por el cliente

Concepto $ % $ % Clase más representativa F2 Clase E2

n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS

Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.

Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.

Otros incluye: proveedor de precios, calificadora, custodia, cuotas de Bolsas de Valores y de Auditoria.

Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de abril 2019)

Clase E2 Clase más representativa (F2) Concepto

$ % $ %

0.225 2.250 0.300 3.000 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO

0.525 5.250 0.700 7.000 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES N/A N/A 0.030 0.300 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD

0.029 0.294 0.029 0.294 OTRAS Total 0.78 7.79 1.06 10.59

Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:

No tiene. Liquidez:

Horario:

Límites de recompra:

Diferencial*:

Mensual. Primer jueves de cada mes, si es inhábil en el siguiente día hábil.

Apertura: De acuerdo a cada distribuidora. Cierre: 13:30 horas, tiempo del Centro de México

Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión..

El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones

El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.

Recepción de órdenes:

Ejecución de operaciones:

Liquidación de operaciones:

Compra: Todos los días hábiles Ventas: 1er jueves de c/mes, si es inhábil, el sig. día hábil

48 horas hábiles posteriores a su ejecución

Compra: El día hábil en que sean solicitadas Ventas: 1er jueves de c/mes (mismo día que la solicitud), en caso de ser inhábil, en el día sig. hábil)

Prestadores de Servicios Advertencias

Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:

Institución Calificadora de Valores:

Proveedor de Precios:

Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.

Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.

GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión

Fitch México, S.A. de C.V.

Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)

Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.

Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion

El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.

Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.

Página(s) electrónica(s)

Teléfono: (01) 800 493 2000

Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion

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NTERTD DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN

Tipo:

Fecha de Autorización:

Clasificación:

Clave de Pizarra:

Calificación:

Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)

DISCRECIONAL (IDDIS)

FONDO BANORTE IXE 31, S.A. DE C.V. F.I.I.D. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB

AAAf/S7(mex)

PERSONAS NO SUJETAS A RETENCIÓN

Escala de calificación de Calificadora y homogénea

INSTRUMENTOS DE DEUDA

NTERTD E1

$120,000,000.00

Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de abril 2019

Clase E1

Desempeño Histórico

Tabla de Rendimientos nominales anualizados

Índice de Referencia: la tasa TIIE 28 + 150 p.b..

Régimen y Política de Inversión

Objetivo de Inversión

Información Relevante

Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.

El Fondo podrá invertir en una mezcla de valores de deuda gubernamental, bancaria y corporativa de corto, mediano y largo plazo sin límites mínimos ni máximos por tipo de valor, ya sea de forma directa y/o a través de Exchange Traded Funds (ETF´s por sus siglas en ingles) con una estrategia que busque capitalizar los movimientos de dicho mercado, y de manera complementaria se podrá invertir en depósitos bancarios de dinero a la vista y valores respaldados por activos. El objetivo de rendimiento del Fondo será, antes de gastos totales e impuestos, un rendimiento similar a de la tasa TIIE 28 + 150 p.b. NTERTD está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas (considerando los montos mínimos de inversión establecidos para cada serie y a su nivel de complejidad o sofisticación), con un perfil muy alto de riesgo y una comprensión amplia de los mercados bursátiles y financieros, dada la complejidad de la estrategia de inversión del Fondo, que busquen baja liquidez en función del objetivo, estrategia y calificación. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTERTD es de largo plazo por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.

Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros. Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.

Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 2.30%, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de Inversión en un lapso de un día, es de $23.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos de mercado.

Monto $ Tipo

Emisora %

Activo Objeto de Inversión / Subyacente

Nombre

BONDESD 230831

83.17% GOBIERNO FEDERAL REPORTO 394,489,333 HSBCMX 19007 5.28% HSBC MEXICO DEUDA 25,041,114

BACMEXT 19174

3.16% BANCO NAC. DE COMERCIO EXT

DEUDA 15,006,950

BONDESD 231221

3.16% GOBIERNO FEDERAL DEUDA 14,974,331

TIPCB 17 2.13% BANCO NACIONAL DE MÉXICO DEUDA 10,109,705

FMCARCB 19 1.06% CIBANCO,S.A. DEUDA 5,023,075

ACTLECB 19 1.06% BANCO ACTINVER, S.A. DEUDA 5,015,711

MERCFCB 17 0.98% CIBANCO,S.A. INSTITUCION DE DEUDA 4,637,903

040072 9620001

0.00% CHEQ. PESOS CHEQUERA 1,066

0.00% - 0

SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 474,299,188

Últimos 12 Meses

Últimos 3 Meses

Último Mes

2016 2017 2018

N/A N/A N/A N/A N/A N/A RENDIMIENTO BRUTO

N/A N/A N/A N/A N/A N/A RENDIMIENTO NETO

N/A N/A N/A N/A N/A N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)

N/A N/A N/A N/A N/A N/A ÍNDICE DE REFERENCIA

- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.

a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:

c) Política de inversión: El Fondo podrá invertir en el mercado nacional o en mercados internacionales. d) El objetivo de rendimiento del Fondo será, antes de gastos totales e impuestos, un rendimiento similar a de la tasa TIIE 28 + 150 p.b. e) El Fondo invertirá hasta un 40% en activos emitidos, avalados o aceptados por sociedades del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito. f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo máximo de 1 año, con prórrogas por igual periodo. g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTERTD podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en valores de deuda en moneda nacional, extranjera y/o UDIS a través de ETFs hasta en un 20%.

Mín Máx Valores de deuda en moneda nacional, extranjera y/o UDIS a través de ETF´s.

0% 20%

Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100% Valores Gubernamentales, Bancarios y corporativos. 0% 100%

Valores respaldados por activos. 0% 0%

50% 100% Activos Objeto de Inversión denominados en moneda nacional y/o UDIS

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NTERTD Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y

remuneraciones Pagadas por el cliente

Concepto $ % $ % Clase más representativa F2 Clase E1

n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS

Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.

Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.

Otros incluye: proveedor de precios, calificadora, custodia, cuotas de Bolsas de Valores y de Auditoria.

Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de abril 2019)

Clase E1 Clase más representativa (F2) Concepto

$ % $ %

0.150 1.500 0.300 3.000 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO

0.350 3.500 0.700 7.000 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES N/A N/A 0.030 0.300 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD

0.029 0.294 0.029 0.294 OTRAS Total 0.53 5.29 1.06 10.59

Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:

No tiene. Liquidez:

Horario:

Límites de recompra:

Diferencial*:

Mensual. Primer jueves de cada mes, si es inhábil en el siguiente día hábil.

Apertura: De acuerdo a cada distribuidora. Cierre: 13:30 horas, tiempo del Centro de México

Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión..

El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones

El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.

Recepción de órdenes:

Ejecución de operaciones:

Liquidación de operaciones:

Compra: Todos los días hábiles Ventas: 1er jueves de c/mes, si es inhábil, el sig. día hábil

48 horas hábiles posteriores a su ejecución

Compra: El día hábil en que sean solicitadas Ventas: 1er jueves de c/mes (mismo día que la solicitud), en caso de ser inhábil, en el día sig. hábil)

Prestadores de Servicios Advertencias

Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:

Institución Calificadora de Valores:

Proveedor de Precios:

Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.

Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.

GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión

Fitch México, S.A. de C.V.

Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)

Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.

Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion

El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.

Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.

Página(s) electrónica(s)

Teléfono: (01) 800 493 2000

Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion

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NTERTD DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN

Tipo:

Fecha de Autorización:

Clasificación:

Clave de Pizarra:

Calificación:

Serie B, Clase Accionaria Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)

DISCRECIONAL (IDDIS)

FONDO BANORTE IXE 31, S.A. DE C.V. F.I.I.D. administrado por OPERADORA DE FONDOS BANORTE, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN GFB

AAAf/S7(mex)

PERSONAS NO SUJETAS A RETENCIÓN (CON

CONTRATO DE SERVICIOS DE GESTIÓN DE INVERSIONES)

Escala de calificación de Calificadora y homogénea

INSTRUMENTOS DE DEUDA

NTERTD APIE

Sin monto mínimo de inversión

Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de abril 2019

Clase APIE

Desempeño Histórico

Tabla de Rendimientos nominales anualizados

Índice de Referencia: la tasa TIIE 28 + 150 p.b..

Régimen y Política de Inversión

Objetivo de Inversión

Información Relevante

Importante: el valor de un Fondo de Inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.

El Fondo podrá invertir en una mezcla de valores de deuda gubernamental, bancaria y corporativa de corto, mediano y largo plazo sin límites mínimos ni máximos por tipo de valor, ya sea de forma directa y/o a través de Exchange Traded Funds (ETF´s por sus siglas en ingles) con una estrategia que busque capitalizar los movimientos de dicho mercado, y de manera complementaria se podrá invertir en depósitos bancarios de dinero a la vista y valores respaldados por activos. El objetivo de rendimiento del Fondo será, antes de gastos totales e impuestos, un rendimiento similar a de la tasa TIIE 28 + 150 p.b. NTERTD está orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas, personas físicas (considerando los montos mínimos de inversión establecidos para cada serie y a su nivel de complejidad o sofisticación), con un perfil muy alto de riesgo y una comprensión amplia de los mercados bursátiles y financieros, dada la complejidad de la estrategia de inversión del Fondo, que busquen baja liquidez en función del objetivo, estrategia y calificación. El horizonte de inversión para el inversionista que compra acciones de NTERTD es de largo plazo por lo que se sugiere permanecer en el Fondo más de tres años para obtener los beneficios de la estrategia.

Por el grado de especialización del Fondo, éste se recomienda a inversionistas con amplios conocimientos financieros. Los Fondos de Inversión no cuentan con Asamblea de Accionistas, Consejo de Administración o Comisario: • Las funciones de la Asamblea de Accionistas, así como las actividades del Consejo de Administración están encomendadas a Operadora de Fondos Banorte, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. • La vigilancia del Fondo de Inversión está asignada al Contralor Normativo de la Sociedad Operadora.

Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 2.30%, con un nivel de confianza del 95% a 2 colas. La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar el Fondo de Inversión en un lapso de un día, es de $23.00 pesos por cada $1,000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). El VaR es una medida estadística que con un solo dato resume el valor en riesgo de un portafolio de inversión o de un determinado valor, de generar pérdidas derivadas de movimientos de mercado.

Monto $ Tipo

Emisora %

Activo Objeto de Inversión / Subyacente

Nombre

BONDESD 230831

83.17% GOBIERNO FEDERAL REPORTO 394,489,33

3 HSBCMX 19007 5.28% HSBC MEXICO DEUDA 25,041,114

BACMEXT 19174

3.16% BANCO NAC. DE COMERCIO EXT

DEUDA 15,006,950

BONDESD 231221

3.16% GOBIERNO FEDERAL DEUDA 14,974,331

TIPCB 17 2.13% BANCO NACIONAL DE MÉXICO DEUDA 10,109,705

FMCARCB 19 1.06% CIBANCO,S.A. DEUDA 5,023,075

ACTLECB 19 1.06% BANCO ACTINVER, S.A. DEUDA 5,015,711

MERCFCB 17 0.98% CIBANCO,S.A. INSTITUCION DE DEUDA 4,637,903

040072 9620001

0.00% CHEQ. PESOS CHEQUERA 1,066

0.00% - 0

SUMA CARTERA TOTAL 100.00% 474,299,188

Últimos 12 Meses

Últimos 3 Meses

Último Mes

2016 2017 2018

N/A N/A N/A N/A N/A N/A RENDIMIENTO BRUTO

N/A N/A N/A N/A N/A N/A RENDIMIENTO NETO

N/A N/A N/A N/A N/A N/A TASA LIBRE DE RIESGO (CETES 28)

N/A N/A N/A N/A N/A N/A ÍNDICE DE REFERENCIA

- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - *La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. -El desempeño del Fondo en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.

a) Estrategia de Inversión: Activa. b) Montos máximos o mínimos de inversión de los principales AOI del Fondo:

c) Política de inversión: El Fondo podrá invertir en el mercado nacional o en mercados internacionales. d) El objetivo de rendimiento del Fondo será, antes de gastos totales e impuestos, un rendimiento similar a de la tasa TIIE 28 + 150 p.b. e) El Fondo invertirá hasta un 40% en activos emitidos, avalados o aceptados por sociedades del mismo Consorcio o Grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito. f) Se podrán realizar operaciones de préstamo de valores con un plazo máximo de 1 año, con prórrogas por igual periodo. g) El Fondo no invertirá en instrumentos financieros derivados ni en valores estructurados. El fondo NTERTD podrá adquirir valores respaldados por activos tales como bursatilizaciones de crédito, hipotecas, créditos puente, entre otros, tanto de emisoras nacionales como extranjeras. El Fondo podrá invertir en valores de deuda en moneda nacional, extranjera y/o UDIS a través de ETFs hasta en un 20%.

Mín Máx Valores de deuda en moneda nacional, extranjera y/o UDIS a través de ETF´s.

0% 20%

Valores de fácil realización y/o con vencimiento menor a 3 meses. 20% 100% Valores Gubernamentales, Bancarios y corporativos. 0% 100%

Valores respaldados por activos. 0% 0%

50% 100% Activos Objeto de Inversión denominados en moneda nacional y/o UDIS

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NTERTD Comisiones y Remuneraciones por la Prestación de Servicios Información sobre comisiones y

remuneraciones Pagadas por el cliente

Concepto $ % $ % Clase más representativa F2 Clase APIE

n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA n/a n/a n/a n/a INCUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN n/a n/a n/a n/a COMPRA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a VENTA DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a SERVICIOS POR ASESORÍA n/a n/a n/a n/a SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV. n/a n/a n/a n/a SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES n/a n/a n/a n/a OTRAS

Total n/a n/a n/a n/a No aplica para ninguna clase accionaria.

Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por el fondo, representa una reducción el rendimiento total que recibiría por su inversión en el fondo. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con el Fondo de inversión y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El Prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.

Otros incluye: proveedor de precios, calificadora, custodia, cuotas de Bolsas de Valores y de Auditoria.

Pagadas por el Fondo de Inversión (cifras correspondientes al mes de abril 2019)

Clase APIE Clase más representativa (F2) Concepto

$ % $ %

0.000 0.000 0.300 3.000 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS N/A N/A N/A N/A ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO

0.000 0.000 0.700 7.000 DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES N/A N/A 0.030 0.300 VALUACIÓN DE ACCIONES N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI N/A N/A N/A N/A DEPOSITO DE VALORES N/A N/A N/A N/A CONTABILIDAD

0.029 0.294 0.029 0.294 OTRAS Total 0.03 0.29 1.06 10.59

Políticas para la compra - venta de acciones Plazo mínimo de permanencia:

No tiene. Liquidez:

Horario:

Límites de recompra:

Diferencial*:

Mensual. Primer jueves de cada mes, si es inhábil en el siguiente día hábil.

Apertura: De acuerdo a cada distribuidora. Cierre: 13:30 horas, tiempo del Centro de México

Hasta el 10% del activo neto del Fondo de Inversión..

El Fondo no ha aplicado diferencial alguno en el precio de sus acciones

El Fondo, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en el Fondo.

Recepción de órdenes:

Ejecución de operaciones:

Liquidación de operaciones:

Compra: Todos los días hábiles Ventas: 1er jueves de c/mes, si es inhábil, el sig. día hábil

48 horas hábiles posteriores a su ejecución

Compra: El día hábil en que sean solicitadas Ventas: 1er jueves de c/mes (mismo día que la solicitud), en caso de ser inhábil, en el día sig. hábil)

Prestadores de Servicios Advertencias

Operadora:

Distribuidora:

Valuadora:

Institución Calificadora de Valores:

Proveedor de Precios:

Operadora de Fondos Banorte, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte.

Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto.

GAF Operadora, S.A. de C.V., Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión

Fitch México, S.A. de C.V.

Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER)

Centro de Atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto.

Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion

El Fondo de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en el Fondo se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia del Fondo de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por el Fondo. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones del Fondo. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce el fondo de inversión como válidos.

Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México.

Página(s) electrónica(s)

Teléfono: (01) 800 493 2000

Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion

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