Derecho Procesal Penal Aleman

7/23/2019 Derecho Procesal Penal Aleman

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Revista Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa ARTCULOSISSN 1695-0194 RECPC 05-06 (2003)

RECPC 05-06 (2003) http://criminet.ugr.es/recpc ISSN 1695-0194

ELRASTERFAHNDUNGEN EL DERECHO PROCESALPENAL ALEMN Y SU APLICACIN PRCTICA EN LA

LUCHA ANTITERRORISTA

Miguel ngel Cano PaosRuprecht Karls-Universitt Heidelberg (Alemania)

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CANO PAOS, Miguel ngel. El Rasterfahndungen el derecho procesal penal alemn y su aplicacinprctica en la lucha antiterrorista. Revista Elec-trnica de Ciencia Penal y Criminologa (en lnea).2003, nm. 05-06, p. 06:1-06:14. Disponible eninternet:http://criminet.ugr.es/recpc/recpc05-06.pdfISSN 1695-0194 [RECPC 05-06 (2003), 24 oct ]

RESUMEN: El mtodo de investigacin policialregulado en la Ordenanza Procesal alemana (StPO)y conocido con el nombre de Rasterfahndungconsiste en un anlisis computerizado de datospersonales, los cules estn recogidos y almacena-dos en archivos pertenecientes a instancias ajenas ala administracin de justicia penal para unafinalidad distinta a la persecucin de delitos. Elanlisis de dichos datos se produce a partir de laelaboracin por parte de las instancias policiales deunos determinados criterios criminolgicos (deno-minadosRastern) ajustados tanto al delito objeto depersecucin como al presunto autor del mismo.Afectados por la medida del Rasterfahndung lo

estn en principio todas las personas cuyos datosestn recogidos en el archivo en cuestin, es decirincluso personas en principio no sospechosas. Eneste sentido este mtodo de investigacin policial sepresenta en principio como una injerencia decarcter procesal en el derecho fundamental de todociudadano a decidir por s mismo sobre la transmi-sin de datos de carcter personal. En el artculosiguiente se analiza tanto la regulacin legal delRasterfahndung en el derecho procesal penal

alemn como su aplicacin prctica en dos casosconcretos: las actividades terroristas de la RAF en laAlemania de los aos setenta y los atentadosterroristas del 11 de septiembre de 2001.

PALABRAS CLAVES: Rasterfahndung, terroris-mo, Strafprozeordnung, derecho procesal penalalemn, investigacin policial.

Fecha de recepcin: 19 marzo 2003

Fecha de ltima versin: 11 junio 2003

Fecha de publicacin: 24 octubre 2003

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SUMARIO: 1. Introduccin. Historia. 2. Parte terica. Regulacin legal ( 98a, 98b StPO) . 2.1Concepto. 2.2 Finalidad del Rasterfahndung. 2.3 Clases. 2.4 Procedimiento para su aplicacin . 2.5Desarrollo del Rasterfahndung . 3. Excurso: El conflicto jurdico entre el Rasterfahndungy el derechoa la autodeterminacin del ciudadano respecto a la transmisin de informacin personal segn lo

establecido en el Art. 2 prrafo 1 GG en relacin con el Art. 1 prrafo 1 GG. 4. Resumen. 5. Parte

prctica. Ejemplos de aplicacin del Rasterfahndungen el derecho procesal penal alemn . 5.1 RAF.5.1.1 Introduccin: El secuestro de Hanns Martin Schleyer. 5.1.2 El Rasterfahndunga la bsquedade pisos francos. 5.2 Terrorismo islmico. 5.2.1 Introduccin: Los atentados del 11 de septiembre del

2001. 5.2.2 El Rasterfahndunga la bsqueda de potenciales terroristas en Alemania. 6. Conclusio-

nes. La introduccin del nuevo 129b StGBen el marco de la lucha antiterrorista.


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Miguel ngel Cano Paos

Revista Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa. 2003, nm. 05-06, p. 06:1-06:14 ISSN 1695-0194

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1.Introduccin. Historia

El siguiente artculo se ocupa de un mtodo de investigacin policial contemplado enel derecho procesal alemn basado principalmente en el anlisis computerizado de datos

personales y que se conoce con el nombre de Rasterfahndung. Dicho mtodo encuentrala base jurdica necesaria para su aplicacin en los pargrafos 98a y 98b de laOrdenanza Procesal alemana [Strafprozeordnung (StPO)] y fue introducidoformalmente en el derecho procesal alemn mediante la Ley para la lucha contra eltrfico ilegal de estupefacientes y otras formas de manifestacin de la criminalidadorganizada, de 15 de julio de 19921.

Como primera aproximacin terminolgica hay que decir que el vocabloRasterfahndungse forma a partir de dos conceptos base: por un lado Raster (derivadodel concepto latino rastrum, es decir, rastrillo o rastreo) y Fahndung, por otro,concepto del derecho germnico que puede traducirse como bsqueda, pesquisa.

El motivo fundamental para la introduccin de este mtodo policial as como otrosmtodos de investigacin, los cules slo sern en lo sucesivo objeto de mencin,2 hayque buscarlo en el preocupante desarrollo de los delitos de trfico de drogas as como supalpable conexin con la criminalidad organizada, la cul se vena manifestando no sloen esta tipologa delictiva sino tambin en otros delitos.

Este mtodo especial de investigacin policial fue ya puesto en prcticapraeter legemen los aos setenta como instrumento de lucha antiterrorista despus de la perpetracinde varios atentados por parte de la organizacin terrorista conocida en Alemania con elnombre deRote Armee Fraktion (Fraccin del Ejrcito Rojo).

Como se ha sealado ms arriba, en un principio se llev el mtodo delRasterfahndung sin una base legal concreta, ya que los poderes pblicos partan delhecho de que dicha medida no supona una injerencia en los derechos fundamentales dela persona. No obstante esta apreciacin cambi sobremanera despus de una sentenciadel Tribunal Constitucional alemn [(Bundesverfassungsgericht (BVerfG)] de 15 dediciembre de 1983, relativa a la Ley de censo de poblacin.3 En dicha sentencia sesealaba que el tratamiento electrnico de datos personales en el marco del

Rasterfahndung supona una ingerencia en el derecho a la autodeterminacin delciudadano respecto a la transmisin de informacin personal, 4 derecho fundamental quese derivaba del Artculo 2 prrafo 1 en relacin con el Artculo 1 de la Ley Fundamentalalemana (Grundgesetz). Por ese motivo, se consideraba de vital importancia la creacinde una base legal precisa y concreta que regulase ese mtodo de investigacin policial.

Desde un punto de vista poltico criminal, con la regulacin de esa nueva medida setrataba de responder de un modo adecuado pero firme a las nuevas formas de

1 Gesetz zur Bekmpfung des illegalen Rauschgifthandels und anderer Erscheinungsformen der OrganisiertenKriminalitt vom 15.7.1992 (OrgKG).Dicha ley entr en vigor el 22 de septiembre del mismo ao

2 Junto al Rasterfahndung contempla la StPO otros dos mtodos de investigacin basados tambin en el anlisiscomputerizado de datos: la llamada observacin policial [polizeiliche Beobachtung ( 163e StPO)] y elllamado Schleppnetzfahndung (el anlisis comparativo de datos personales recogidos en el caso de un control

fronterizo o un control policial rutinario) regulado en el pargrafo 163d StPO.3 Sentencia del BVerfGE65, pg. 1 y ss.4 El llamado en derecho alemn Recht auf informationelle Selbstbestimmung.


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Rasterfahndungy su aplicacin prctica en la lucha antiterrorista

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criminalidad (sobre todo terrorismo y criminalidad organizada) que se estaban dando enla antigua Repblica Federal de Alemania.

2.Parte terica. Regulacin legal ( 98a, 98b StPO)

2.1Concepto

Del Rasterfahndunghay que decir en sentido amplio que se trata de un mtodo deinvestigacin especfico de la polica alemana mediante la utilizacin de la tecnologainformtica.

En sentido especfico el Rasterfahndungconsiste en una comparacin automtica dedatos de carcter personal almacenados en archivos correspondientes a organismos oinstituciones ajenos a la administracin de justicia que corresponden a sujetos que incluso

pueden no tener ninguna relacin con la causa a partir de la cul se ha ordenado lamedida en concreto.A partir de la confeccin por parte de la polica de unos criterios criminalsticos

especficos (conocidos en el derecho policial alemn con el nombre de Rastern),basados principalmente en un determinado perfil de autor (Tterprofil) extrado porparte de la polica a partir de determindas caractersticas concretas del autor de undeterminado delito, son aqullos objeto de anlisis por parte de las instancias policialesmediante el mtodo del Rasterfahndung. Con ello se pretende descubrir si determinadaspersonas, a partir de los datos almacenados en las instancias arriba mencionadas,cumplen con los criterios (Rastern) establecidos. En caso afirmativo dichas personasson posteriormente investigadas mediante los mtodos tradicionales que contempla laOrdenanza Procesal alemana (StPO).

De lo explicado pueden deducirse dos elementos caractersticos del Rasterfahndung.Por un lado lo que caracteriza fundamentalmente a este mtodo de investigacin es elanlisis masivo de datos personales de un nmero de sujetos que incluso pueden llegar aser ajenos al delito que ha originado la medida en concreto. Para ello las instanciaspoliciales tienen acceso a unos datos, los cules se encuentran en instituciones de carcterpblico o privado, pero que en todo caso no pertencen a instancias policiales o de laadministracin de justicia. En este sentido hay que hacer una determinacin

terminlogica importante. El legislador alemn ha diferenciado en la regulacin legal delRasterfahndung entre el anlisis de datos personales almacenados en archivospertenecientes a instancias no policiales (es decir, el Rasterfahndung), regulado en lospargrafos 98a y 98b StPO, y el anlisis de datos personales que han sido recogidos yalmacenados por las instancias policiales a partir de aplicar los mtodos de investigacioncomunes contemplados en la StPO (el llamado Datenabgleich recogido en el pargrafo 98c StPO). Por otro lado, al aplicar el Rasterfahndung la sospecha contra unadeterminada persona no supone, al contrario que en el derecho procesal penal clsico, elpunto de partida para aplicar la medida concreta, sino, muy al contrario, el resultado desu aplicacin.5

5 Wittig, Juristische Schulung11 (1997), pg. 968.


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2.2Finalidad del Rasterfahndung

Como se ha mencionado anteriormente, la finalidad del Rasterfahndung estribafundamentalmente en, partiendo de los criterios de prueba (Rastern) establecidos por la

polica y una vez realizado el rastreo computerizado de un gran nmero de datoscorrespondientes a un no menos gran nmero personas, filtrar a aqullas que cumplencon el perfil de sospechoso elaborado por la polica para el caso concreto.

2.3Clases

En un sentido amplio se suele diferenciar entre el Rasterfahndung como medidapreventiva y elRasterfahndungcomo medida de investigacin. En el primer caso se tratade descubrir autores potenciales con la finalidad de impedir la comisin de hechosdelictivos. Para ello se elabora en primer lugar un perfil de autor por parte de la polica.

Seguidamente se transmiten esos datos a las instituciones correspondientes (por ejemplooficinas de registro de ciudadanos, de registro de extranjeros, universidades, compaasde seguros) con el fin de, a partir del rastreo de los datos personales contenidos en susarchivos, encontrar a aquellos sujetos cuyas caractersticas pueden corresponderse conaquel perfil de autor. En Alemania, y segn el Land en concreto, se lleva a cabo este

Rasterfahndungmediante orden judicial o simplemente mediante orden administrativa.La base jurdica de esta modalidad de Rasterfahndungse encuentra en la leyes policialesde cada Land en particular. 6 En el caso del Rasterfahndung como medida deinvestigacin se lleva a cabo para dar con el autor o autores de un delito especialmentegrave (por ejemplo delitos de terrorismo, crimen organizado, delitos contra la vida ylibertad de las personas, delitos contra la seguridad del Estado). En este caso y a partir deconocer determinados datos del presunto autor/es del delito (por ejemplo del presuntoautor slo se conoce el nombre y la fecha de nacimiento) se produce el rastreo de unaserie de datos almacenados en instancias como por ejemplo oficinas de censo, compaasde seguro o empresas de suministro de energa elctrica. En este caso la orden es siemprejudicial, en caso de periculum im mora puede darse la orden por el Fiscal. La basejurdica de esta modalidad de Rasterfahndung est recogida en le Ordenanza Procesalalemana (StPO).

En sentido ms concreto el pargrafo 98a StPO hace la distincin entre el

Rasterfahndungnegativo y el positivo. La primera variante consiste en formar criteriosde carcter negativo o excluyente pertenecientes a un grupo de personas determinado conla finalidad de extraer a aquellos sujetos que no pueden cumplir con la propiedad de sersospechoso. En la segunda variante, al contrario que en la primera, no se trata de excluir aaquellas personas no sospechosas sino ms bien en descubrir a aquellas personas que, alcumplir unas determinadas caractersticas, puedan ser objeto de una investigacinpolicial posterior. En este segundo caso se analizan bases de datos personalesalmacenadas en instituciones u organismos de carcter pblico o privado en base apropiedades o caractersticas personales del presunto autor. Realizado el rastreo se

6 Segn el derecho policial alemn es la polica de cada Landcompetente para adoptar las medidas correspondien-tes a la prevencin de delitos as como para llevar a cabo la investigacin criminal en la mayora de los delitos.


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seleccionan a aquellas personas que cumplan con aquel perfil de autor elaborado por lapolica. Si por ejemplo se sabe que el presunto autor de un delito conduca un MercedesC 180 del ao 1993 y que llevaba un abrigo el cul slo puede comprarse a traves de unaempresa de venta por correspondencia, en ese caso la polica reclama de las oficinas deadmisin de vehculos los datos de aquellas personas que conducen ese modelo devehculo en concreto. Tambin la polica se pone en contacto con la empresa de venta porcorrespondencia para que sta pueda identificar al posible comprador de ese abrigo apartir del nmero del artculo del abrigo en cuestin y a partir de la tarjeta de cliente.

Dentro del Rasterfahndung positivo puede todava hacerse una distincin entre labsqueda de un autor desconocido y la bsqueda de un autor conocido. La distincin es deimportancia ya que en el primer caso se ven afectados por la medida delRasterfahndungnoslo aquellos sujetos que cumplen con los criterios de bsqueda, sino todos aquellos cuyosdatos estn almacenados en los archivos sometidos a rastreo. De este modo estos sujetos

estn potencialmente expuestos a otras medidas de investigacin por parte de la polica. Elsujeto que por ejemplo paga las facturas de la luz en metlico, puede correr el riesgo deverse implicado en medidas de investigacin policial, si la polica descubre que el presuntoautor de un delito pagaba tambin las facturas en efectivo.

2.4Procedimiento para su aplicacin

ElRasterfahndungcomo medida de investigacin slo puede ser llevada a cabo unavez constatada la existencia de una sospecha inicial de criminalidad en el sentidocontemplado en el pargrafo 152 prrafo 2 StPO en el caso de la comisin de un delito

grave de los contemplados en el catlogo del pargrafo 98a prrafo 1 frase 1 StPO. Endicho catlogo se recogen slo delitos de especial gravedad (delitos contra la vida, delitosde trfico ilegal de drogas o de armas, delitos en el mbito de la seguridad pblica,delitos de terrorismo). Se exceptan as los delitos de bagatela as como practicamentetodo el mbito de la mediana criminalidad.

La ordenacin del Rasterfahndung slo se permite para el caso concreto cuando lainvestigacin del hecho delictivo en particular o la bsqueda del presunto autor delmismo se presenta, o bien ms dificultosa, o bien con menores probabilidades de xito sise utilizan otros mecanismos de investigacin.

La orden de llevar a cabo elRasterfahndungcorresponde al juez de la investigacin(Ermittlungsrichter) segn se establece en el pargrafo 98b prrafo 1 frase 1 StPO.7 En elcaso de periculum im mora es competente tambin el Fiscal ( Staatsanwaltschaft). Noobstante es necesario en este caso que esta ordenacin de urgencia del Fiscal seaconfirmada de inmediato por parte del Juez. En caso de que esta confirmacin judicial nose produzca establece el pargrafo 98b prrafo 1 frase 3 StPO que la ordenacin delFiscal deje de estar en vigor automaticamente transcurridos tres das.

7 A modo de recordatorio hay que sealar que el derecho procesal alemn asigna al Ministerio Fiscal (Staatsan-waltschaft) la instruccin del sumario. La figura del juez de instruccin no se contempla as como en el derecho

procesal espaol. El mencionado juez de la investigacin (Ermittlungsrichter) es una figura que unicamenteentra en escena a peticin del Fiscal cuando se trata de tomar decisiones procesales que afectan a derechosfundamentales del imputado.


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2.5Desarrollo del Rasterfahndung

Una vez ordenado el Rasterfahndung por parte del juez de la investigacin(eventualmente como se ha sealado ms arriba puede darse tambin la orden por

parte del Fiscal) se desarrolla la medida en cuestin conforme a los siguientes pasos:En primer lugar y una vez establecidos los criterios de bsqueda (Rastern) por parte

de la polica para el caso concreto se formula una solicitud de bsqueda en las bases dedatos de instituciones pblicas y privadas. Formulada esa solicitud se rastrean acontinuacin las bases de datos existentes a partir de los Rastern fijados por la polica.Aquellas informaciones que concuerdan con alguno de los criterios anteriormentesealados (Treffer) se seleccionan y almacenan en un archivo separado (Report). Yaen este estado de la investigacin se debe producir la exclusin de los datos de aquellossujetos que no concuerdan con los Rastern establecidos (Rasterfahndungnegativo). Deeste modo quedan slo los datos personales de aquellos sujetos que en el marco del

Rasterfahndungpositivo concuerdan con los Rastern establecidos, es decir, producidoel rastreo de datos quedan slo aquellas personas que cumplen en principio con elperfil de autor (Tterprofil) del delito en concreto. El archivo confeccionado con losdatos de las personas que han sido filtreadas se enva por la institucin que ha llevadoel rastreo al rgano u rganos encargados de la investigacin. A ello est obligada lainstitucin en concreto segn se establece en el pargrafo 98a prrafo 2 StPO.

Estos datos transmitidos son a continuacin sometidos por la polica a una comparacincomputerizada con otros datos existentes. A travs de esta comparacin sucesiva ymediante la confeccin de nuevos Rastern se filtran, o bien aquellas personas que

cumplen con aqullos, o bien se excluyen aquellas personas que no los cumplen.En el caso de que ese sucesivo rastreo de como resultado una sospecha de

criminalidad concreta contra un sujeto o sujetos, son ste o stos investigados con losmtodos comunes a disposicin de las instancias judiciales.

Una vez finalizado el proceso de rastreo, comparacin y filtrado deben de devolverselas bases datos transmitidas a la instancia originaria de la cul proceden (pargrafo 98bprrafo 1 frase 1 StPO). Aquellos datos personales que fueron seleccionados y almacenadosen esa base de datos especfica y que no son objeto de inters para el proceso penal en curso,deben de ser borrados inmediatamente (pargrafo 98b prrafo 3 StPO). La decisin sobre elborrado de datos corresponde en la fase de investigacin al Ministerio Fiscal; una vez abiertala fase principal al Juzgado encargado del caso.

Segn lo establecido en el pargrafo 98b prrafo 4 StPO, las personas contra lascules, una vez llevado a cabo el Rasterfahndung, se dirigen otras medidas deinvestigacin, tienen derecho a ser informadas de ello, a no ser que dicha infomacinlleve a poner en peligro los fines de la investigacin o la seguridad pblica.

3. Excurso: El conflicto jurdico entre el Rasterfahndung y el derecho a laautodeterminacin del ciudadano respecto a la transmisin de informacin personalsegn lo establecido en el Art. 2 prrafo 1 GG en relacin con el Art. 1 prrafo 1 GG

El Rasterfahndung supone en principio una ingerencia en el derecho a la auto-


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determinacin del ciudadano respecto a la transmisin de informacin personal, el cul sederiva del Art. 2 prrafo 1 frase 1 en relacin con el Art. 1 de la Grundgesetzalemana.Dicho derecho fundamental permite al particular, segn lo defendido por el TribunalConstitucional alemn (Bundesverfassungsgericht) en su jurisprudencia as como laprctica totalidad de la doctrina alemana, decidir por s mismo sobre la revelacin yutilizacin de sus datos personales.

Mediante la ejecucin del Rasterfahndung ese derecho es afectado en aquellaspersonas cuyos datos se encuentran en los archivos sometidos al anlisis concreto. En elcaso de que se lleve a cabo una intervencin por parte de rganos encargados de lainvestigacin en datos personales de carcter privado puede ocurrir que el sujeto afectadono tenga ningn conocimiento de esa intervencin llevada a cabo en el marco del

Rasterfahndung. Adems hay que sealar en este punto que dichos datos personalesfueron recogidos y almacenados por la instancia competente para una finalidad

completamente distinta.Con la finalidad de salvaguardar ese derecho fundamental de la autodeterminacin del

particular respecto a la transimisin de informacin personal exige el pargrafo 98aStPO una sospecha inicial de criminalidad en el sentido del pargrafo 152 prrafo 2StPO respecto a un delito grave de los catalogados de modo exclusivo en el pargrafo 98a prrafo 1 frase 1 StPO.

Por otra parte, practicamente la totalidad de la doctrina procesal alemana admite queel derecho fundamental sometido aqu a anlisis puede ser restringido por causa de uninters general preponderante. En el caso del Rasterfahndung la efectividad en lapersecucin de los delitos puede considerarse como una manifestacin palmaria de eseinters general, el cul est en principio contrapuesto al derecho fundamental deautodeterminacin personal respecto a la transmisin de datos personales. Por lo demshay que decir que ambos intereses gozan del mismo valor jurdico. Es por ello por lo culdebe garantizarse siempre una ponderacin entre los intereses de seguridad jurdica porun lado y la proteccin de datos personales por otro.

4.Resumen

Tras lo expuesto en los epgrafes anteriores puede decirse que el mtodo de

investigacin policial conocido con el nombre de Rasterfahndung se presenta enprincipio como una intervencin de carcter procesal en el derecho fundamental de todociudadano a decidir por si mismo sobre la transmisin de datos de carcter personal.

En el marco del Rasterfahndung se produce un anlisis computerizado de datospersonales, los cules se han recogido y almacenado en archivos pertenecientes ainstancias ajenas a la administracin de justicia penal para una finalidad distinta a lapersecucin de delitos. El anlisis de dichos datos se produce a partir de la elaboracinpor parte de las instancias policiales de unos determinados criterios criminolgicos(denominados Rastern) ajustados tanto al delito objeto de persecucin como alpresunto autor del mismo. Afectados por la medida del Rasterfahndung lo estn enprincipio todas las personas cuyos datos estn recogidos en el archivo en cuestin, es


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decir incluso personas en principio no sospechosas. Esta circunstancia permite decir quela investigacin de un determinado sujeto como sospechoso de haber cometido undeterminado delito no es algo de lo cul se parta al aplicar la medida de investigacinpolicial delRasterfahndung como suele ocurrir en el derecho procesal penal clsico sino despus de haber aplicado esa medida en concreto.

5.Parte prctica. Ejemplos de aplicacin del Rasterfahndungen el derecho procesalpenal alemn

5.1RAF

5.1.1Introduccin: El secuestro deHanns Martin SchleyerEl 5 de septiembre del ao 1977 fue secuestrado en Colonia el presidente de la

patronal alemana y alto directivo de Mercedes Benz, Hanns Martin Schleyer, por uncomando de la organizacin terrorista conocida con el nombre de Fraccin del EjrcitoRojo [Rote Armee Fraktion (RAF)]. Con el secuestro pretenda dicha organizacinobligar al gobierno de Helmut Schmidt a la puesta en libertad del ncleo duro de laRAF, encarcelado en la prisin de mxima seguridad de Stammheim.8 Ante la negativaen redondo del estado alemn de ceder a las exigencias de los terroristas y tras 43 dasde secuestro fue Schleyer asesinado de varios tiros en la nuca. Esos 43 das han pasado

a la historia de Alemania, no ya slo criminal, con el legendario nombre de deutscherHerbst (otoo alemn). Durante ese perodo de tiempo tuvo que enfrentarse elgobierno del canciller Schmidt a una serie de acontecimientos de tal envergadura queestuvieron a punto de poner en jaque al Estado de Derecho. El 13 de octubre de esemismo ao, es decir, seis semanas despus del secuestro de Schleyer, fue secuestradoun avin de pasajeros de la compaa Lufthansa por terroristas palestinos en el vueloPalma de Mallorca-Frankfurt. Sus exigencias eran claras: la puesta en libertad de suscamaradas alemanes de la RAF encarcelados en Stammheim.9 De lo contrarioamenazaban con hacer estallar el avin con 86 pasajeros a bordo. Tras una odisea decinco das con escalas en aeropuertos de Europa y Asia se produjo finalmente en la

noche del 17 al 18 de octubre en el aeropuerto de Mogadiscio (Somalia) el asalto delaparato por parte de las fuerzas especiales de la polica alemana, conocidas con elnombre de GSG-9. Tres de los cuatro terroristas fueron abatidos por los disparos de lapolica. Ninguno de los 85 rehenes (el capitan del aparato haba sido ejecutado dos dasantes por el jefe del comando terrorista) sufri dao alguno. Al da siguiente fueronencontrados en sus celdas en Stammheim los cadveres de Andreas Baader, Gudrun

8 Dos aos antes, en 1975, haba obtenido la RAF xito mediante una accin similar. Tras secuestrar al polticoPeter Lorenz, consigui que el gobierno pusiera en libertad a cinco terroristas de la RAF a cambio de la puestaen libertad deLorenz.

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Desde practicamente el comienzo de sus actividades terroristas, la RAF tuvo contacto intenso con terroristaspalestinos de la OLP. Incluso se ha podido constatar que miembros de la RAF estuvieron en Jordania en camposde entrenamiento dirigidos porEl-Fatah.


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Ensslin y Jan-Carl Raspe, miembros del ncleo duro de la RAF. Aparentemente sehaban suicidado.10

5.1.2El Rasterfahndunga la bsqueda de pisos francos

Las posibilidades de asestar duros golpes a la RAF mediante especiales mtodos deinvestigacin no eran en los aos setenta ilimitados para el aparato estatal alemn. Eneste sentido las tcnicas a destacar utilizadas en la lucha antiterrorista eranfundamentalmente la llamada Kronzeugeregelung (regulacin del llamado testigoprincipal de cargo), el empleo de verdeckte Ermittler (agentes de polica encubiertos)o V-Leute,11 Aussteigerangebote (oferta a terroristas arrepentidos de no iniciar unapersecucin penal o de rebajar la pena considerablemente a cambio de informacin) y elRasterfahndung.

Horst Herold, por aquel entonces presidente del Departamento Federal deInvestigacin Criminal [Bundeskriminalamt (BKA)] y un genial criminalista, habadescubierto tras largos aos de obsesivo trabajo la forma de combatir al terrorismo de laRAF. As, desarroll una tcnica de investigacin novedosa dentro de los mtodos deinvestigacin criminal existentes en la poca: el Rasterfahndung.

Los cuerpos de polica alemanes haban podido constatar que los pisos francosutilizados por los miembros de la organizacin terrorista mostraban unas caractersticasespeciales. stas ya haban sido descritas por el BKA en un dossier llamado Rastreo deinvestigacin en busca de pisos francos (Fahndungsraster nach konspirativenWohnungen), incluso antes de producirse el secuestro de Schleyer. Dicho dossier haba

sido repartido en todas las comisaras de polica alemanas. En el caso Schleyer sabaperfectamente Herold dnde podan los terroristas de la RAF mantener retenido alpresidente de la patronal. Como se ha apuntado ms arriba, los escondites de la bandaterrorista tenan siempre determinadas caractersticas comunes, las cules seconsideraban por los terroristas como fundamentales para garantizar algo obvio: elanonimato. As los pisos francos se encontraban siempre en bloques con gran nmero deviviendas. Adems el bloque deba estar siempre situado en una zona con rpido acceso auna autopista o carretera general. El piso franco deba contar con un garaje subterrneo ocon un amplio garaje exterior que facilitara el acceso inmediato al mismo. El que elbloque de viviendas dispusiera de ascensor era tambin un criterio fundamental. Comolos miembros de la RAF no podan administrar cuentas bancarias deban de pagar tanto lafianza al cerrar el contrato de alquiler como despus los gastos de alquiler, luz y telfonoen metlico y utilizando nombres falsos. Todos estos datos (Rastern) haban sidorecogidos por el BKA en el dossier arriba mencionado.

Inmediatemente despus de producirse el secuestro de Schleyerse orden a todas lasfuerzas de seguridad investigar todos los pisos situados en edificios en un radio de 15

10 Un anlisis exhaustivo sobre la historia de la RAF y sobre los extraordin arios acontecimientos del llamadodeutscher Herbst puede encontrarse en el libro de Stefan Aust:Der Baader-Meinhof-Komplex, 1998

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Segn se establece en la Ordenanza Procesal alemana (StPO) V-Leute (Vertrauenspersonen, personas deconfianza) son personas privadas, es decir no se trata de agentes de polica, los cules de un modo prolongadoapoyan mediante informacin confidencial a los cuerpos de polica.


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kilmetros alrededor del lugar donde se produjo el secuestro y que cumplieran con losRastern arriba descritos. Para ello la polica se puso en primer lugar en contacto con lascompaas suministradoras de la luz para que aqullas les facilitasen las listas con todoslos clientes que haban pagado en los ltimos meses los recibos de la luz en metlico.Una vez producido este primer rastreo se procedi a investigar los pisos de esospotenciales sospechosos en relacin con su localizacin geogrfica. Efectuado estesegundo rastreo qued sobrante un pequeo nmero de objetos los cules fueronnuevamente reducidos a partir de los datos suministrados por las oficinas del censo local.Como el BKA parta del hecho que los terroristas efectuaban el pago de la luz y telfonoen metlico y con nombres falsos, fueron comparadas las fichas de los clientes de lascompaas elctricas que cumplian ese criterio con otros archivos como los de lasoficinas del censo, del registro de la propiedad o de las compaas de seguro. La finaliadera clara: extraer de esos archivos los nombres legales hasta que slo quedaran sujetos

con nombre falso. Estos sujetos filtrados fueron entonces objeto de investigacinmediante los mtodos propios recogidos en la StPO.

En el caso Schleyer, y cuando todava no haban transcurrido 48 horas del secuestro,la polica dio en el marco delRasterfahndungcon una vivienda la cul cumpla con todoslos Rastern anteriormente descritos. Como se pudo comprobar posteriormente, lavivienda en cuestin result ser el piso franco en el cul estuvo retenido Schleyer. Dichoapartamento haba sido alquilado meses antes por una mujer llamada Annerose

Lottmann-Bcklers. En el momento de cerrar el contrato de alquiler dicha mujer habaefectuado el depsito de la fianza en metlico. No obstante una serie de negligenciaspoliciales las cules hasta hoy no han podido ser del todo aclaradas impidieron que lapolica entrara en la vivienda, lo cul posiblemente hubiera supuesto la liberacin deSchleyer y la detencin de los terroristas. Si la polica hubiera introducido el nombre deaquella persona en la base de datos de los ordenadores del BKA, hubiera salido a la luzque en Hamburgo una persona llamada Annerose Lottmann-Bcklershaba solicitado enlos ltimos meses hasta cuatro veces un nuevo carnet de identidad por prdida delmismo. De igual forma, si se hubiera profundizado en la investigacin computerizada, sehabra descubierto que a la persona con ese nombre se le atribuan hasta media docena decontactos con el mbito de la RAF. Pero si a los ordenadores no se les pregunta, stos nopueden responder. El por qu esa investigacin no se lleg llevar a cabo, a pesar de que la

polica se haba percatado del carcter sospechoso del apartamento en cuestin, es algoque hasta hoy no ha podido ser aclarado.

5.2 Terrorismo islmico

5.2.1Introduccin: Los atentados del 11 de septiembre del 2001

Tras los devastadores atentados terroristas del 11 de septiembre del 2001 en NuevaYork y Washington, la polica alemana tuvo que constatar no sin asombro como aqullosen gran medida fueron planeados y ultimados en Alemania. Dicho asombro alcanz an

mayores dimensiones cuando se confirm que tres de los presuntos pilotos suicidasestaban censados en la ciudad de Hamburgo, lugar donde, aos atrs, se haban instalado


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con la finalidad de realizar estudios universitarios.Mohammed Atta,Marwan Al-ShehhiyZiad Jarrahse haban mostrado hasta aquel fatidico 11 de septiembre como ciudadanosntegros y por aadidura discretos estudiantes de la Universidad Tcnica de Hamburg-Harburg.

Las investigaciones llevadas a cabo tras los atentados por la polica alemana encolaboracin con el FBI permiten constatar a fecha de hoy los siguientes extremos: losatentados terroristas fueron planeados de un modo exhaustivo con un tiempo deantelacin de por lo menos dos aos. Los preparativos muestran un grado considerable deconspiracin y anonimato por parte de las personas implicadas. Tras Gran Betraa puedeconstatarse que en Alemania exista la estructura ms desarrollada de apoyo de laorganizacin terrorista dirigida por Osama Bin Ladeny conocida con el nombre del Al-Qaeda(la base). Mohammed Atta, uno de los presuntos pilotos suicidas y estudiante de laUniversidad Tcnica de Hamburg-Harburg, haba fundado aos atrs una sociedad

islmica. Atta, el cul se caracterizaba por llevar una vida material extremadamentemodesta, llamaba la atencin quizs por su dedicacin extrema a la religin islmica ypor un rechazo absoluto a todos los valores de la cultura occidental.

Los aspectos mencionados llevaron a la polica alemana a constatar la existencia enHamburgo de una organizacin terrorista, la cul contaba con el apoyo logstico yfinanciero de Al-Qaeda. A dicha organizacin pertenecan no slo los presuntos pilotossuicidas arriba mencionados sino un crculo ms amplio de personas. Consecuentementela investigacin policial deba dirigirse ante todo a descubrir y llegado el caso detener alos presuntos miembros de esa organizacin.

5.2.2El Rasterfahndunga la bsqueda de potenciales terroristas en Alemania

En el ao 2001 vivan en Alemania 3,2 millones de personas procedentes de pasesislmicos. De ellos, un nmero aproximado de 50.000 estudiaban en universidadesalemanas. Tras los atentados del 11 de septiembre y una vez descubierto que los mismosfueron llevados a cabo por estudiantes de Hamburgo procedentes de pases rabes, seplante en Alemania la cuestin de si el resto de estudiantes islmicos podran suponerun peligro potencial para la seguridad interior y exterior. El hecho de que Mohammed

Atta fuera desde hace aos estudiante universitario en Alemania era una circunstanciaque preocupaba no slo a la poblacin alemana, sino tambin a los rganos depersecucin penal. El motivo es evidente: la posibilidad de que pudieran vivir enAlemania otros estudiantes impregnados de ese fanatismo religioso exista. Y esaposibilidad haba que atajarla.

Por las consideraciones arriba expuestas se plante por el Ministro del Interior alemn,Otto Schily, el Rasterfahndung como el instrumento ms importante en la luchaantiterrorista. En este caso la finalidad del Rasterfahndung no era la misma que en lostiempos de la RAF. Aqu la finalidad era otra: encontrar potenciales terroristas islmicos enen territorio alemn [concepto que en el argot policial se defini con el nombre deSchlfer (= durmientes)].

El perfil de los posibles co-autores, cmplices y colaboradores de los atentadosterroristas, el cul era el punto de partida para posteriormente elaborar los Rastern, se


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caracterizaba por los siguientes rasgos: un modo de vida discreto y una orientacinfundamentalista marcada principalmente por un odio extremo a los Estados Unidos deAmrica y al mundo judio.

A partir de ah la polica alemana elabor los criterios especficos (Rastern) a partirde los cules deba de llevarse a cabo el Rasterfahndung en busca de los posiblesSchlfer. En este caso los criterios eran los siguientes: persona de sexo masculino conuna edad comprendida entre los dieciocho y cuarenta aos, procedente de uno de los 26pases catalogados como sospechosos por la polica alemana, estudiante universitario ode una escuela tcnica, independiente desde el punto de vista econmico, conconocimiento de varios idiomas, amable en el trato diario, aficionado a viajarfrecuentemente lo cul se demuestra por la solicitud constante de visados, en su caso enposesin de una formacin como piloto.

Mediante el empleo del Rasterfahndung fueron recogidos por los rganos

investigadores alrededor de seis millones de datos personales, los cules cumplan conalguno o algunos de los criterios arriba mencionados. La polica alemana esperaba con lamedida encontrar indicios suficientes para filtrar a potenciales terroristas islmicos. Noobstante, el resultado de la aplicacin delRasterfahndunghay que catalogarlo como nulo,ya que no se pudo descubrir ningn Schlfer, tan slo unos cuantos defraudadores en elmbito de la asistencia social.

Otro aspecto hay que tener en cuenta. Al llevarse a cabo en este caso elRasterfahndungcomo medida preventiva de investigacin, 12 sta tuvo que enfrentarse aproblemas desde el punto de vista tcnico, jurdico e incluso poltico. Como se hasealado anteriormente, la base jurdica del Rasterfahndungcomo medida preventiva seencuentra en las leyes policiales de los distintos Lnder. As, en estados federados como

Niedersachsen o Schleswig-Holstein se consider este tipo de Rasterfahndungcomomedida ilegal. Segn el Land que se tratase se haban confeccionado los criterios deinvestigacin (Rastern) de un modo distinto. As, enBerlin se parta de una lista de 15pases sospechosos, mientras que en la vecina Brandenburg fueron investigadosciudadanos procedentes de 30 pases sospechosos. A su vez, algunas universidades semostraron reacias, incluso se negaron a facilitar datos personales de estudiantesprocedentes de pases rabes ya que lo consideraban una medida discriminatoria conrespecto a aquellos estudiantes que profesaban el Islam.

6.Conclusiones. La introduccin del nuevo 129b StGB en el marco de la luchaantiterrorista

En el ao 1979, elRasterfahndungobtuvo en Alemania, con la detencin en Frankfurtdel terrorista de la RAF,Rolf Heiler, el nico xito espectacular constatable.

En ese ao se saba por la polica que la RAF mantena en Frankfurt algunos pisosfrancos los cules tena constancia que haban sido alquilados bajo nombres falsos. Comose supona que los terroristas pagaban los recibos de la luz en metlico, era de esperar quelos nombres falsos de los terroristas deberan de encontrase dentro de aqullos que

12 Respecto a las distintas clases dentro del Rasterfahndung ver punto 2.3 del siguiente artculo.


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figuraban en las compaas suministradoras de luz como clientes que pagaban los recibosen metlico, y que en aquella poca en la ciudad de Frankfurt rondaban los 18.000. Cmopodan extraerse los nombres falsos de un nmero de clientes tan elevado?. La respuestaes en principio fcil: extrayendo los nombres legales de la lista de clientes que pagabanlos recibos en metlico hasta que slo quedasen los portadores de nombres falsos(Rasterfahndungnegativo).

Una vez facilitadas por las compaas elctricas las listas de los clientes queefectuaban el pago en metlico, se comenz a efectuar el filtrado de aquellos clientescon nombres legales. Para ello se compararon los nombres de las listas facilitadas con losque aparecan en las bases de datos personales de otras instancias, pblicas o privadas,como por ejemplo el censo electoral de la ciudad de Frankfurt, los poseedores devehculos a motor, pensionistas, poseedores de una beca de estudios por parte del Estado,propietarios registrados en el registro de la propiedad, los asegurados estatalmente, etc.

En el caso de Frankfurt, y una vez realizado el filtrado, se encontraron al final dosnombres falsos: el de un traficante de drogas y el del terrorista Rolf Heiler, el cual fuedetenido en el piso franco que ocupaba.

Como se ha dicho ms arriba, la situacin fue otra bien distinta en el caso delsecuestro de Schleyer. El empleo del Rasterfahndung llev ciertamente a descubrir elpiso franco donde permaneca retenido Schleyer, pero una serie de negligencias policialesimpidieron que la investigacin condujera al xito.

De lo expuesto cabe decir que la utilizacin del Rasterfahndungcomo medida deinvestigacin criminal puede ser un elemento eficaz en la lucha contra la criminalidadgrave, no obstante, todo depende no slo de como sta se lleve a cabo, sino por encimade todo de la coordinacin de todo el aparato policial. 13

Distintas son las consideraciones a hacer en el caso del Rasterfahndungcomo medidapreventiva. Tras los atentados del 11 de septiembre se pens por parte de las fuerzas delorden en el Rasterfahndung como el instrumento ms eficaz para en cierto mododesenmascarar a potenciales terroristas islmicos. No obstante, se ha podido constatarcomo la aplicacin de la medida no aport el xito que su empleo haba suscitado. Altratarse de una medida preventiva, la competencia para llevarla a cabo es asumida por losdistintosLnder. As, la coordinacin es en este caso, si cabe, ms importante. El hecho deque cadaLand en concreto considere el empleo de la medida como legal o ilegal, unido a

los distintos criterios establecidos para su aplicacin, puede afectar a la larga al xito en laaplicacin del Rasterfahndung. Por todo ello, se observa hoy con excepticismo por lamayora de expertos policiales en Alemania, la posibilidad de que el mtodo criminal del

Rasterfahndungpueda ser de utilidad para encontar a aqullos sujetos que, al igual que lospresuntos pilotos suicidas, viven desde aos de un modo annimo, discreto e ntegro eincluso alguno de ellos, llegado el caso, estudian en Alemania.

Ciertamente ha de decirse que el Rasterfahndung ha posibilitado xitos en la luchacontra la delincuencia general, como ocurri en marzo del 2001 con detencin del asesino

13

Hay que recordar que el derecho policial es una materia cuya competencia es asumida por cada Land enparticular, excepto la competencia originaria que asume elBundeskriminalamtpara delitos de carcter grave. Noobstante, an en estos casos depende el BKA de la ayuda de la polica de uno o varios Land en concreto.


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de la pequea Ulrikeen la ciudad de Eberswalde.14 A pesar de esos xitos puntuales se hadesacreditado elRasterfahndungalegando una sobreinterpretacin de los resultados pocoprofesional o sealando un deseo de mostrar xitos palpables de un modo precipitado.15

El aparato del Estado alemn, con el fin de descubrir estructuras relevantespertenecientes a organizaciones terroristas, cuenta con el pargrafo 129a del CdigoPenal [(Strafgesetzbuch (StGB)], el cul regula el tipo penal relativo a la formacin de or-ganizaciones terroristas (Bildung terroristischer Vereinigungen). Segn reiterada juris-prudencia del Tribunal Supremo alemn (Bundesgerichtshof), en el caso de organizacio-nes terroristas extranjeras slo es posible la aplicacin de dicha disposicin legal en elcaso que aqullas cuenten con una organizacin parcial o de apoyo (comando) en Alema-nia. Sin esa condicin no es posible aplicar el arriba mencionado pargrafo 129a StGB.

Como ejemplo palmario de esa interpretacin realizada por el alto tribunal hay queacudir a la situacin acontecida en Alemania en el ao 1999. Entonces no pudo llevarse a

efecto la persecucin penal de dos ciudadanos alemanes por el presunto delito decooperacin con banda armada. Dichos sujetos haban alquilado, utilizando documentosde identidad falsos, un piso franco en Alemania para un comando de ETA. En aquel caso,y partiendo de la jurisprudencia arriba mencionada, slo pudieron ser perseguidos ambossujetos por falsificacin de documentos oficiales, ya que no pudo constatarse que dichaorganizacin terrorista tuviera un grupo permanente de apoyo en suelo alemn.

Problemas parecidos se dan en el caso de terroristas islmicos, los cules sondetenidos en Alemania por la comisin de delitos comunes o slo viajan a ese pastemporalmente para cometer un atentado, sin que pueda constatarse como as fue en elcaso del grupo de Hamburgo en torno a Mohammed Atta por lo menos la formacinuna organizacin parcial o comando permanente.

Por ese motivo se ha producido en el ao 2002 la introduccin en el Strafgesetzbuchde nuevo pargrafo 129b, el cul cierra el vaco legal hasta la fecha existente. A partirde su regulacin es posible subsumir dentro de los delitos de terrorismo tanto laplanificacin y ejecucin de atentados terroristas en territorio nacional (alemn) como lapreparacin o apoyo de acciones terroristas en el extranjero, incluso cuando no puedadeterminarse la existencia de una organizacin parcial en territorio alemn.

Como hasta ahora ocurra en el caso de atentados terroristas en mbito internacionalen aplicacin del 129a StGB, el Departamento Federal de Investigacin Criminal

(Bundeskriminalamt) asume tambin en los supuestos del pargrafo 129b StGB unacompetencia originaria para la persecucin de dichos delitos.

14 En este caso se trat de la violacin y el posterior asesinato de la pequea Ulrike en la ciudad de Eberswalde(Brandenburg). En el marco de la investigacin policial, se orden por el juez de la investigacin en el marcodel Rasterfahndung realizar un test gentico a todos los ciudadanos varones del municipio, ya que en el lugardonde se hall el cuerpo de la pequea fue encontrada una camiseta, la cul se pens poda pertenecer al autordel crimen. Para ello se acudi a la regulacin del anlisis ADN que recoge la StPO en los pargrafos 81e y

81f. Tras someterse practicamente la totalidad de los varones a dicha prueba pudo encontrarse por la polica a lapersona que posteriormente confes ser el autor del crimen.15 Afirmaciones hechas por el experto policial Dirk Emmerman en: Der Spiegel, Nr. 43/2001, pg. 46

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