COMITÉ DE CONTROL INTERNO

INFORME EJECUTIVO RESULTADOS CUARTA AUDITORIA INTERNA DE

CALIDAD

Bogotá D.C., 17 de diciembre de 2012

ANTECEDENTES

• Cuarta Auditoria Interna de calidad: 22 – 31 de mayo de 2012. • Tuvo buena acogida por parte de los lideres de los procesos..• Liderazgo a cargo de la Oficina de control Interno.• Resultados de la Cuarta Auditoria Interna de Calidad son un

requisito para la Revisión por la Dirección.• Se cumplió con la metodología establecida por la Norma ISO 1911.

Se auditaron el 100% de los procesos y el 96% procedimientos (13 procesos y 85 Procedimientos)

• El alcance de la Cuarta Auditoria Interna de Calidad fue el establecido por la norma ISO/NTCGP 1000, que evalúa los procesos y los seis procedimientos obligatorios (Control de Registros, Control de Documentos, Productos No Conforme, Auditorias, Acciones Preventivas, y Acciones Correctivas)

• Enfoque de evaluación de la auditoria: detallado y exigente• Apoyo de la Dirección para la capacitación Interna por parte

de la oficina de control Interno.• Participación de 12 Auditores líderes y 59 auditores de

calidad, de todos los niveles jerárquicos y procesos del Instituto, que conocen la organización y sus procesos.

• Auditorias con actitud ética y respetuosa• Alto volumen de trabajo para los auditores y auditados• Aprendizaje Organizacional y cambio de cultura en materia de

calidad.

RESULTADOS

CUMPLIMIENTONUMERAL 4: DOCUMENTACION DEL SGC

Manual de Calidad, Política y objetivos, Control de Documentos y control de registros.

Es cumplido por 1 de los 13 procesos(8% del total)

• Investigación

CUMPLIMIENTO

NUMERAL 5: RESPONSABILDAD DE LA DIRECCION Y SOCIALIZACION DE LA GESTION DE LA CALIDAD

Socialización, conocimiento, interiorización, Revisión por la Dirección

Es cumplido por 4 de los 13 procesos(31% del total)

• Gestión del Sistema de Desempeño Institucional• Programas de Salud Pública• Gestión del Talento Humano• Gestión Hotelera y Ambiental

CUMPLIMIENTO

NUMERAL 6: GESTION DE LOS RECURSOS (TALENTO HUMANO, INFRAESTRUCTURA, AMBIENTE DE TRABAJO)

Gestionar y Proveer los Recursos necesarios para Implementar el SGC y satisfacer los requisitos del cliente

Solo es cumplido por 3 de los 13 procesos(23% del total)

• Programas de Salud Publica• Gestión del Gasto• Gestión de la Tecnología

CUMPLIMIENTONUMERAL 7: REALIZACIÓN DEL PRODUCTO O PRESTACION DEL

SERVICIO7.1: PLANIFICACION DE LA REALIZACION DEL PRODUCTO O LA

PRESTACION DEL SERVICIOPlanear y desarrollar los procesos para la prestación del servicio de acuerdo

con los requisitos

Es cumplido por 8 de los 13 procesos(62% del total)

• Gestión del Sistema de Desempeño Institucional• Formación Practica• Investigación• Programas de Salud Publica• Gestión de Tecnología• Gestión de Archivo y Documental• Gestión y Desarrollo del Talento Humano• Gestión Hotelera y Ambiental

CUMPLIMIENTONUMERAL 7.2: PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE

Determinación y revisión de los requisitos del servicio, comunicación con el cliente

Es cumplido por 10 de los 13 procesos(77% del total)

• Gestión del Sistema de Desempeño Institucional• Atención Oncológica Especifica• Formación y Practica• Investigación• Programas de salud Publica• Gestión Contable• Gestión de la Tecnología• Gestión de Archivo y Documental• Gestión y Desarrollo del Talento Humano• Gestión Hotelera y Ambiental

CUMPLIMIENTO

NUMERAL 7.3: DISEÑO Y DESARROLLO

Planeación, entradas, resultados, revisión, verificación, validación, y control de nuevos productos o servicios.

(Solo aplica a los procesos de Investigación y programas de Salud Publica)

Es cumplido por los 2 procesos(100% del total)

• Investigación• Programas de Salud Publica

CUMPLIMIENTO

NUMERAL 7.4: ADQUISICION DE BIENES Y SERVICIOSInformación para la compra y la verificación de los productos comprados

Es cumplido por 10 de los 13 procesos(77% del total)

• Gestión del Sistema de Desempeño Institucional• Atención Oncológica Especifica• Formación y Practica• Investigación• Programas de Salud Publica• Gestión Contable• Gestión de la Tecnología• Gestión de Archivo y Documental• Desarrollo del Talento Humano• Gestión Hotelera y Ambiental

CUMPLIMIENTO

NUMERAL 7.5: PRODUCCION Y PRESTACION DEL SERVICIO

Control de la producción y prestación del servicio, trazabilidad, propiedad del cliente

Es cumplido por 3 de los 13 procesos(23% del total)

• Gestión del Sistema de Desempeño Institucional• Formación y Practica• Gestión y Desarrollo del Talento Humano

CUMPLIMIENTONUMERAL 7.6, 8.1, 8.2: CONTROL DE LOS

DISPOSITIVOS DE MEDICIÓN; MEDICIÓN Y ANALISIS

MEDICIÓN DE LA SATISFACCIÓN DEL CLIENTE, AUDITORIAS INTERNAS, MEDICIÓN DE LOS PROCESOS, MEDICIÓN DE LOS

PRODUCTOS O SERVICIOS

Es cumplido por 5 de 13 procesos (38% del Total)

• Formación y Practica• Investigación• Programas de Salud Publica• Gestión de la Tecnología• Gestión Hotelera y Ambiental

CUMPLIMIENTO

NUMERAL 8.3, 8.4, 8.5: CONTROL DEL PRODUCTO O SERVICIO NO CONFORME, Y MEJORA

Determinación e identificación de producto o servicio No Conforme, y Mejora Continua

(Acciones Preventivas, Acciones Correctivas)

Es cumplido por 6 de los 13 procesos(46% del total)

• Formación y Practica• Investigación• Programas de Salud Publica• Gestión Contable• Gestión de Archivo y Documental• Gestión Hotelera y Ambiental

CONSOLIDADO NO CONFORMIDADES POR PROCESOAUDITORIA INTERNA DE CALIDAD 2012

PROCESO/REQUISITO 4 5 6 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6/8.1/8.2 8.3/8.4/8.5TOTAL NUMERALES

CONFORMES

Gestion del Sistema de Desempeño Institucional

1 0 1 0 0 NA 0 0 1 1 4

Atención Oncológica General

1 1 1 1 1 NA 1 1 1 1 9

Atención Oncológica Especifica 1 1 1 1 0 NA 0 1 1 1 7

Formación y Practica1 1 1 0 0 NA 0 0 0 0 3

Investigación 0 1 1 0 0 0 0 1 0 0 3Programas de Salud Publica 1 0 0 0 0 0 0 1 0 0 2

Gestion Comercial y del Ingreso 1 1 1 1 1 NA 1 1 1 1 9

Gestion del Gasto1 1 0 1 1 NA 1 1 1 1 8

Gestion Contable1 1 1 1 0 NA 0 1 1 0 6

Gestion de la Tecnología 1 1 0 0 0 NA 0 1 0 1 4

Gestion de Archivo y Documental 1 1 1 0 0 NA 0 1 1 0 5

Gestion y Desarrollo del Talento Humano 1 0 1 0 0 NA 0 0 1 1 4

Gestion Hotelera y Ambiental 1 0 1 0 0 NA 0 1 0 0 3

TOTAL 12 9 10 5 3 0 3 10 8 7 67

AIC 2011 NO CONFORMIDADES

CONSOLIDADO NO CONFORMIDADES POR PROCESOAUDITORIA INTERNA DE CALIDAD 2011

Procesos No conformes por numeral de la NormaFuente: Consolidado no conformidades AIC 2012

¿QUE SIGUE AHORA?

1. Utilizar los resultados obtenidos para elaborar los planes de mejora

2. Estos resultados son un insumo indispensable en la revisión por la Dirección;

3. Seguimiento a los planes de mejora (Oficina Control Interno).

¡MUCHAS GRACIAS POR SU ATENCION!