BANCO CENTROAMERICANO DE INTEGRACIÓN ECONÓMICA

BASES PARA LA SUBASTA PÚBLICA DEL INMUEBLE LOTE NÚMERO 1, POLIGONO DOS, LOTIFICACIÓN EL MANANTIAL,

PROPIEDAD DEL BCIE

UBICACIÓN: LOTE NÚMERO 1, POLIGONO DOS, LOTIFICACIÓN EL MANANTIAL,

JURISDICCIÓN DE IZALCO Y NAHULINGO, DEPARTAMENTO DE SONSONATE

BASES DE LA SUBASTA

DESCRIPCION GENERAL DEL INMUEBLE

Descripción del Entorno

Terreno ubicado en la jurisdicción de Nahulingo e Izalco, Departamento de Sonsonate, en el cual se encuentra el Lote número Uno, Polígono Dos, de trece mil ciento treinta y siete punto veintiocho metros cuadrados de la Lotificación El Manantial, y en el cual fue edificado lo que se conoce como Hotel El Manantial, actualmente en estado de abandono, fuera de uso, sin mantenimiento y en estado desmantelado. El inmueble se localiza al sur oriente de la ciudad de Sonsonate a 3.5 kilómetros de dicha ciudad y a 1.2 kilómetros de las ciudad de Nahulingo, en una zona agrícola dedicada al cultivo del maíz, caña de azúcar y hortalizas, con calle de acceso de tierra con buen mantenimiento y accesible a todo tipo de vehículos, y que forma parte de un área que se proyectó con un gran desarrollo recreativo, para construcción de quintas, residencias, piscinas, áreas de descanso al aire libre, campo de golf, todo esto en un área de gran extensión que es atravesada por el rio Tecuma, lo cual le daba mayor realce a dicho proyecto. La característica de la región es agrícola, con potencial recreativo, ubicándose un par de balnearios públicos, aprovechando la afluencia de ríos y nacimiento de agua en el sector y la cercanía a la carretera pavimentada, lo cual permite la facilidad de ingreso al sector.

Dirección y Ubicación

El inmueble que forma parte de la Lotificación El Manantial, se encuentra identificado como lote uno del polígono dos, Jurisdicción de Izalco y Nahulingo, Departamento de Sonsonate, de muy fácil acceso, viniendo de la Ciudad de Sonsonate pasando por la Terminal de buses se pasa bajo el by pass que conduce a Acajutla proveniente de San Salvador y se llega a la Ciudad de Nahuilingo buscando al oriente pasando por el balneario el Yankee aproximadamente a 1.2 kilómetros buscando hacia Santa Cruz Tazula, se localiza por medio de una calle interna de uso público el acceso a dicho terreno y a las instalaciones en donde funciono el Hotel El Manantial.

Descripción del Terreno y de la Edificación

El inmueble posee edificaciones propias de un hotel tipo colonial, ocupando un área útil de 18,796.82 varas cuadradas, totalmente planas, accesible con calle de tierra en buen estado. Posee una edificación de una sola planta de forma casi rectangular, con área de estacionamiento al aire libre para unos 40 vehículos, rotonda, porche, piscina con fuente y cascada, capilla, dos portones para ingreso y salida, delimitando su área con muros de mampostería de piedra de 1.50 metros de altura, rodeado de un paisaje aún rustico, diseñado para ser siempre de campiña, actualmente descuidado, sin mantenimiento y que se proyectó en sus inicios como parte de un proyecto futurista integral, desarrollado en una zona agrícola-rural, aprovechando los recursos sobre todo hídricos por su cercanía con el

río Tecuma que es un rio de gran caudal hidrológico y que le da una gran belleza al lugar.

Inmueble Objeto de la Subasta

Inmueble denominado HOTEL EL MANANTIAL, ubicado en el lote número 1 del polígono dos de la Lotificación El Manantial que consta de una construcción de una sola planta, con área de parqueo al aire libre, salón principal, batería de sanitarios, área de restaurante, cocina, terraza, doce habitaciones con sanitario, área de administración, sala de juntas con cubículos, áreas de mantenimiento, capilla, pozos artesanales para la obtención de agua, ubicados en los linderos este y sur del inmueble los cuales no cuentan con el equipo hidroneumático para su uso.

Descripción de la infraestructura física

Construcción: de bloque de concreto en un nivel, con paredes de carga, de diseño sencillo y funcional tipo colonial. Edad aproximada: 18 años. Ambientes: áreas de lobby general, oficinas, cocina, salón de convenciones para 200 personas con baterías de baños para hombre y mujeres, sala de conferencias para aproximadamente 50 personas, 12 habitaciones con baño completo, con closet y sala familiar, área de terraza, capilla y área de estacionamiento al aire libre para unos 40 vehículos la cual es difícil de determinar con exactitud por encontrarse cubierto de maleza el área exterior. Tapiales perimetrales: delimitado en sus cuatro linderos por muro de piedra de 1.50 metros de altura promedio y 0.50 metros de espesor. Muros: no tiene muros de retención o contención Pisos: ladrillo de cemento de color con zócalo, cerámica en baños y de baldosa en terraza. Paredes: repelladas, afinadas, pintadas y con mucho deterioro por falta de mantenimiento. Sanitarios: baterías en áreas sociales e individuales en dormitorios, algunos dañados y otros removidos. Cielo falso: tabla roca con molduras de madera y en estado de mucho deterioro por falta de mantenimiento y vandalismo. Techo: Estructura metálica a base de vigas y polines con cubierta de lámina galvanizada y cubierta de teja de barro sin canales. Puertas: metálicas de hierro forjado con vidrio fijo en exteriores, y de madera en habitaciones con mucho daño y en algunas áreas han sido removidas. Ventanas: marco de aluminio y celosía de vidrio tipo panorámicas con balcones de hierro forjados, algunas de estas dañadas y quebradas. Instalación eléctrica: 110 y 220 voltios, sub estación de 3 transformadores los cuales están dañados, falta todo el cableado eléctrico y luminarias Otros: Piscina, cuarto de máquinas, área de tanques de captación, pozos artesanales, fosas sépticas y bodega, todo en estado de abandono y con efectos de vandalismo y daño por saqueo.

PRECIO BASE Se establece un precio base de US$ 845,517.25 (Ochocientos Cuarenta y Cinco Mil, Quinientos Diecisiete 25/100 Dólares de los Estados Unidos de América) para admitir ofertas de parte de los interesados y solo se tomarán en cuenta ofertas por la totalidad del inmueble. PARTICIPACION

Podrá participar en la subasta cualquier persona natural o jurídica. PUBLICACIÓN Y PROMOCIÓN La publicación y promoción será a través de los diarios La Prensa Gráfica y El Diario de Hoy, página web y tableros del Banco. INSPECCION DEL INMUEBLE La inspección del inmueble deberá ser solicitada y coordinada con: Contacto: Rosalía Serrano, Oficial Administrativo. Horario: Lunes – Viernes, 8:15 a.m. – 4:30 p.m. Fecha Máxima de Inspección: Lunes 31 de julio de 2017. FORMA DE PAGO Esta venta se pagará al contado y en dólares de los Estados Unidos de América, previa a la formalización del instrumento de transferencia del bien inmueble. PLAZO Y FECHA DE VENCIMIENTO Las bases de la subasta pública podrán ser retiradas en las oficinas del BCIE, en el período del miércoles 28 de junio al martes 11 de julio de 2017, hasta las 4:30 pm. Las ofertas se recibirán a partir del día martes 27 de junio a las 8:30 am hasta el día lunes 31 de julio de 2017, hasta las 4:30 pm. Las ofertas deberán entregarse en la dirección siguiente:

Edificio BCIE, Calle La Reforma Número 130, Colonia San Benito, San Salvador, El

Salvador.

Para efectos de presentación de las ofertas, la fecha y hora de la recepción que se reconocerá será la que la Gerencia de País El Salvador estampe en el sobre cerrado al momento de recibir la oferta. Al momento de entrega del sobre, el Banco sellará y estampará la fecha y hora de recibo y entregará una copia del sobre sellado y marcado al representante del oferente.

PRESENTACION DE OFERTAS

La oferta deberá presentarse en sobre cerrado, dirigido al Gerente de País, en las oficinas del Banco y rotulado con la siguiente indicación:

Oferta para subasta pública del inmueble lote número 1, lotificación El Manantial,

polígono dos, Hotel Los Manantiales, jurisdicción de Izalco y Nahulingo, Departamento de Sonsonate

La oferta deberá contener como mínimo la siguiente información: • Lugar y fecha. • Nombre, dirección, teléfono y firma del ofertante. • Fotocopia de DUI y NIT del oferente o del Representante Legal en caso de persona

Jurídica. • En caso de persona jurídica, copia certificada de los Documentos Sociales Vigentes

y Credencial de Representante Legal. • Copia de NIT y NRC de la sociedad • Comprobante del depósito por US $ 500.00 al que se hace referencia en las

Condiciones Especiales de estas Bases. • Oferta económica por el inmueble, en letras y en números, en dólares de los Estados

Unidos de América. En caso de discrepancia, se tomará como válido el monto de la oferta escrito en letras.

• Referencia bancaria • Dirección y teléfono para notificaciones. • Declaración de validez de la oferta por 90 días calendario. • Declaración expresa de someterse a las políticas del BCIE y proporcionar la

información y colaboración que le sea solicitada, en caso de que la oferta sea del interés del Banco.

• Presentar firmado y completo el anexo 7 o anexo 8 según aplique para La Prevención de Lavado de Activos en sobre cerrado, separado del sobre que contendrá la oferta y debidamente rotulado con la leyenda “Anexos Para la Prevención y Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo”.

• Manifestación indicando que aceptan sin reserva ni condición alguna los términos y condiciones de las presentes bases de subasta.

ADJUDICACION Y NOTIFICACIÓN El BCIE se reserva el derecho de declarar fracasada la subasta si las ofertas no satisfacen las bases. Cualquier incumplimiento a las bases de la subasta en la presentación de ofertas puede ser causal de descalificación de la oferta presentada. El inmueble será adjudicado a la mejor oferta presentada. En caso de empate, se definirá el adjudicatario mediante sorteo. El BCIE, a través del Gerente de País El Salvador, notificará por escrito a la persona o entidad que resulte favorecida con la adjudicación del inmueble subastado.

TRASPASO DE PROPIEDAD El precio del inmueble adjudicado deberá ser pagado por el adjudicatario dentro de los diez días hábiles posteriores a la notificación de la adjudicación, en un banco del Sistema Financiero de la República de El Salvador; caso contrario, podrá ser adjudicado al oferente inmediato siguiente en orden de selección. El inmueble adjudicado se venderá al adjudicatario resultante de la apertura y adjudicación, quienes no podrán ceder ó transferir el derecho de adjudicación en ningún caso; de ser cedido, dicho derecho perecerá y será reasignado al oferente inmediato siguiente en orden de selección. El inmueble adjudicado en subasta se venderá en las condiciones en que se encuentra, sin asumir el BCIE ninguna responsabilidad por reclamos posteriores al momento de formalizar la venta. Todos los gastos y tributos relacionados con la transferencia del inmueble serán por cuenta del adjudicatario. CONDICIONES ESPECIALES Los participantes en la subasta pública deberán enterar a la cuenta corriente del BCIE, en Banco Agrícola, S.A. No. 132-000155-5, un depósito por valor de US$ 500.00 (quinientos dólares moneda de los Estados Unidos de América), indicando el nombre del depositante y que se trata del depósito para participar en la subasta. El comprobante de dicho depósito deberá ser adjuntado al sobre cerrado de la oferta, tal como se indica en el apartado “Presentación de Oferta” de las presentes bases. Se deberá incorporar el comprobante de este depósito en el sobre de la oferta, aquellos oferentes que no incluyan dicho comprobante no serán incorporados en el proceso de subasta. Dicho depósito será devuelto a los oferentes que no resulten favorecidos, sin reconocer intereses, y en el caso del oferente favorecido, el depósito será aplicado al valor del inmueble adjudicado, siempre y cuando se efectúe el pago que corresponda a la oferta dentro de los diez días hábiles contados a partir de la fecha del aviso de adjudicación, caso contrario, el depósito quedará en poder del Banco en concepto de compensación por los gastos incurridos en el proceso de subasta. LOS OFERENTES DEBERÁN INCLUIR DE MANERA EXPRESA, EN SU OFERTA, UNA MANIFESTACIÓN INDICANDO QUE ACEPTAN SIN RESERVA NI CONDICIÓN ALGUNA LOS TÉRMINOS Y CONDICIONES DE LAS PRESENTES BASES DE SUBASTA. INFORMACION ADICIONAL Las personas interesadas podrán solicitar información adicional o específica sobre el inmueble objeto de la subasta, así como los formularios a anexar en sobre separado al teléfono 2267-6100, extensión 3272, y a la dirección electrónica siguiente: rserrano@bcie.org Se adjunta a la presente bases, mapa de ubicación y fotos del inmueble.

PARTICIPACIÓN Los participantes en la Subasta Pública deberán cumplir con las regulaciones institucionales sobre la Prevención y Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, contenida en la normativa del Banco vigente sobre este particular. Asimismo, deberán autorizar al BCIE para que establezca su historial crediticio por medio de consulta a los burós de crédito que al efecto pueda utilizar el Banco. No podrán participar directa o indirectamente como oferentes los siguientes: a) Los Gobernadores, funcionarios o empleados del BCIE. b) Los cónyuges y familiares de los anteriores hasta el cuarto grado de consanguinidad o

segundo de afinidad, inclusive. c) Las personas jurídicas en las que participen los funcionarios o empleados del BCIE o los

cónyuges y familiares de dichos funcionarios o empleados hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad, inclusive.

d) Las personas naturales o jurídicas que hayan generado la existencia del activo extraordinario, así como los socios de dichas personas jurídicas.

e) Cualquier persona que hubiere incumplido cualquier obligación con el BCIE.

ANEXO No. 1 ACEPTACION DEL PROCEDIMIENTO DE TRASPASO DE LA PROPIEDAD DEL INMUEBLE DENOMINADO LOTE NÚMERO 1, LOTIFICACIÓN EL MANANTIAL, POLÍGONO, HOTEL LOS MANANTIALES, JURISDICCIÓN DE IZALCO Y NAHULINGO, DEPARTAMENTO DE SONSONATE

El oferente por este medio declara tener pleno conocimiento del inmueble identificado como lote número 1, lotificación El Manantial, polígono dos, Hotel Los Manantiales, jurisdicción de Izalco y Nahulingo, Departamento de Sonsonate, objeto de la venta, según lo descrito en las bases de la subasta, que se ofrece por parte del BCIE tomando en consideración los siguientes aspectos:

A. Que el oferente al momento de la formalización de la compra – venta del bien inmueble ya mencionado, manifestará al menos las siguientes declaraciones:

1. Que conoce y acepta como cierto todas las valoraciones y descripciones del bien inmueble descrito en las bases y sobre la situación actual en que se encuentra el bien inmueble, así como el valor bajo el cual se adquieren los mismos.

2. En tal sentido, el oferente aceptará la venta que se le hará en el instrumento respectivo bajo las siguientes condiciones: a) En atención al conocimiento que el oferente tiene sobre la situación del inmueble, eximirá al BCIE de cualquier obligación de saneamiento de la venta que al efecto se formalice en el caso de evicción ocultos o aparentes, por los riesgos que puedan suscitarse derivados de i) El tiempo que el inmueble ha estado sin uso y sin mantenimiento; ii) El uso que se la haya dado a dicho inmueble por personas extrañas al BCIE; iii) Toda actividad directa o indirecta relacionada con reparaciones requeridas por el inmueble, recaerá única y exclusivamente bajo la responsabilidad del oferente.

B. Por tanto, el oferente al momento de formalizar la transacción de compra – venta del bien

inmueble no podrá reclamar al BCIE, en ningún tiempo y bajo ninguna circunstancia en instancia judicial o extrajudicial, la devolución del precio del inmueble vendido al tiempo de la evicción por dichos riesgos, ni pago por concepto de daños y perjuicios. Asimismo, el oferente eximirá al BCIE del saneamiento por los vicios o defectos ocultos o aparentes sobre el bien inmueble y sus respectivas mejoras anteriormente relacionados, bajo las mismas condiciones arriba indicadas en el caso de evicción en lo que sea aplicable.

C. Cualquier gasto que origine el traspaso del bien será cubierto por el oferente.

D. El bien adjudicado en esta subasta pública, se venderá en las condiciones en que se

encuentra, sin asumir el BCIE ninguna responsabilidad por el estado del mismo, pasada, presente o futura, después de efectuada la venta.

En fe de lo cual, firmo el contenido del presente documento en señal de aceptación, a los ____ días del mes de __________ del año 2017. f)______________________________ Nombre: ________________________ Cargo1:__________________________

1 Solo en caso de que quien suscriba este documento lo haga en representación de una persona jurídica.

Anexo 2

FORMATO DE PRESENTACIÓN DE OFERTA

OFERTA PARA SUBASTA PÚBLICA NÚMERO GES-002/2017

San Salvador, de 2017 Señores Comité de Liquidación BCIE Estimados Señores: El suscrito en representación de (indicar nombre de la empresa o persona ofertante), por este medio declaro explícitamente que acepto los Términos de la Subasta Pública Número GES-002/2017, promovida por el Banco Centroamericano de Integración Económica (BCIE) y que me someto a las políticas del BCIE y a proporcionar la información y colaboración que me sea solicitada, en caso de que la oferta sea del interés del Banco. Nuestra oferta es la siguiente: Monto Ofertado en US $ (En números y letras) Nombre del Activo Extraordinario y ubicación Asimismo, declaramos que la oferta tendrá una vigencia del noventa (90) días. Declaramos que toda la información presentada en esta oferta es verdadera y que cualquier mal interpretación contenida en ella puede conducir a nuestra descalificación. Entendemos que el BCIE no está obligado a aceptar ninguna de las propuestas que reciban. Atentamente, Nombre y cargo del signatario Firma Dirección y Teléfono

Anexo 3

Esquema de Ubicación

Anexo 4

Ubicación Catastral

Anexo 5

Fotografías del Inmueble

Área de estacionamiento

Vista fachada principal de Capilla

Pozos sin equipo y muros de mampostería

Área de salón principal

Área de cocina

Fachada poniente

Banco Centroamericano de Integración Económica Anexo No. 7 Declaración Jurada para Personas Naturales (Incluye Proveedores de Bienes y/o Servicios u Oferentes)

1 Tipo de Operación del BCIE con la Persona Natural Descripción

1.1 Especifique el Tipo de Operación que mantiene o mantendrá con el BCIE: 2 Datos de la Contraparte 2.1 Primer Nombre 2.2 Segundo Nombre 2.3 Primer Apellido 2.4 Segundo Apellido 2.5 Número de Documento de Identificación Personal 2.6 Tipo de Identificación 2.7 Domicilio Legal (Dirección) 2.8 País de Nacimiento 2.9 País de Residencia 2.10 Fecha de Nacimiento 2.11 Sexo 2.12 Nacionalidad 2.13 Profesión u Oficio 2.14 Actividad que Realiza 2.15 Indique su Nivel de Estudios (Académico) 2.16 Número de Teléfono (fijo y celular) 2.17 Correo Electrónico Para la siguiente sección, indique en el espacio provisto si su respuesta a la interrogante es: SI, NO o N/A. En el caso que no aplique y cuando sea requerido favor colocar la respectiva justificación.

3 Cuestionario de Control Respuesta Justificación 3.1 ¿Usted o algunos de sus asociados o empleados ha sido procesado por delitos vinculados al lavado de activos, financiamiento del terrorismo u otras actividades ilícitas? En caso de ser afirmativo, especifique en el espacio de justificación. 3.2 ¿Se han realizado denuncias de cualquier tipo por parte de terceros contra usted, alguno de sus asociados o empleados? En caso de ser afirmativo, especifique en el espacio de justificación. 3.3 ¿Se han realizado investigaciones por parte del Estado u organismos internacionales contra usted, alguno de sus asociados o empleados? En caso de ser afirmativo, especifique en el espacio de justificación. 3.4 ¿Usted o alguno de sus asociados o empleados de la entidad tiene algún vínculo con el personal del BCIE que pudiese generar conflicto de intereses y/o vinculación personal (relación de consanguinidad o afinidad)? En caso de ser afirmativo, especifique en el espacio de justificación. 3.5 ¿Recibe financiamiento de entidades de origen o identidad desconocida? En caso de afirmativo, especifique en el espacio de justificación. 3.6 ¿Suele prepagar sus préstamos? En caso de ser afirmativo, especifique en el espacio de justificación. 3.7 ¿Realiza movimientos de fondos sin utilizar bancos? En caso de ser afirmativo, especifique en el espacio de justificación. 3.8 ¿Utiliza cuentas en bancos off shore o en paraísos fiscales? En caso de ser afirmativo, especifique en el espacio de justificación. 3.9 ¿Ha realizado pagos por cuenta de terceros? En caso de ser afirmativo, especifique en el espacio de justificación. 3.10 ¿Ha recibido préstamos por parte de acreedores que no sean entidades financieras ni proveedores comerciales? En caso de ser afirmativo, especifique en el espacio de justificación.

Especifique la fuente principal de sus recursos2, ya sea salarios, ahorros personales, financiamientos, donaciones, herencias u otros. En el caso de ser financiamiento favor indicar las principales fuentes de recursos, así como préstamos o fuentes de capital de trabajo que utiliza para sus operaciones o recursos que utilizará en la operación con el BCIE. 1. 2. 3. 4. Yo (nombres y apellidos completos) _____________________________________________________________, de número de identidad _______________________________________, en mi calidad personal _________________________________________________________________, declaro bajo juramento que la información arriba presentada es verdadera, que he comprendido los alcances de esta declaración con relación al tema de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, por lo cual afirmo que las respuestas y los comentarios en ella son completos y exactos. Asimismo, autorizo al Banco Centroamericano de Integración Económica (BCIE), para que realice las verificaciones que considere necesarias para corroborar lo arriba mencionado con cualquier Sistema de Buró de Crédito, Central de Riesgo o base de datos que el BCIE disponga para tales fines, así como también con cualquier autoridad competente que considere pertinente. Igualmente, declaro que la procedencia de mis fondos no proviene de ninguna actividad ilícita y que los recursos (activos o bienes) que recibiré producto de los beneficios de la operación con el BCIE, no serán utilizados para actividades ilícitas.

Firma: Lugar (Ciudad, País): Fecha:

Para Uso Exclusivo del BCIE:

Firma del Responsable Primario: Nombres/Apellidos del Responsable Primario:

Fecha de Revisión:

Hallazgos o Comentarios Adicionales:

2 En el caso de ser proveedor del Fondo de Prestaciones Sociales, indicar las fuentes de recursos que utiliza o provenientes de financiamientos que utiliza para ejercer su actividad y en su caso para adquirir o construir el bien inmueble que está vendiendo al personal del BCIE.

Banco Centroamericano de Integración Económica Anexo No. 8 Declaración Jurada para Corporaciones o Empresas Proveedoras de Bienes y/o Servicios u Oferentes

1. Tipo de Operación del BCIE con la Corporación o Empresa Descripción 1.1 Operación que mantiene o mantendrá con el BCIE: 2. Datos de la Contraparte 2.1 Nombre Comercial 2.2 Razón Social de la Entidad 2.3 Número de Identificación Tributaria u otro que aplique 2.4 Domicilio Legal (Dirección) 2.5 Principales Países donde Opera 2.6 Ciudad 2.7 Correo Electrónico de la Entidad 2.8 Número de Teléfono 2.9 Sitio Web de la Empresa 2.10 Nombre y Teléfono de la Persona de Contacto 2.11 Descripción de la Actividad de la Empresa Para la siguiente sección, indique en el espacio provisto si su respuesta a la interrogante es: SI, NO o N/A. En el caso que no aplique y cuando sea requerido favor colocar la respectiva justificación.

3. Cuestionario de Control sobre la Entidad, Socios, Accionistas, Administradores y/o Empleados Respuesta Justificación 3.1 ¿La actividad que realiza la empresa es regulada o supervisada por alguna autoridad pública? En caso de ser afirmativo, indique el nombre del ente supervisor. 3.2 ¿Las acciones son al portador? 3.3 ¿La sociedad, alguno de los socios, directivos, administradores o empleados ha tenido procesos por delitos vinculados al lavado de activos, financiamiento del terrorismo u otras actividades ilícitas? En caso de ser afirmativo, especifique en el espacio de justificación. 3.4 ¿Se han realizado investigaciones por irregularidades por parte del estado u organismos internacionales contra la sociedad, alguno de los socios, directivos, administradores o empleados? En caso de ser afirmativo, especifique en el espacio de justificación. 3.5 ¿Desconoce o no realiza la sociedad alguna verificación sobre antecedentes penales de sus socios, directivos, administradores y empleados? En caso de ser afirmativo, especifique en el espacio de justificación. 3.6 ¿Tiene alguno de los directivos de la entidad algún vínculo con personal del BCIE que pudiese generar conflicto de intereses y/o relación de consanguinidad o afinidad? En caso de ser afirmativo, especifique en el espacio de justificación. 3.7 ¿Son frecuentes los cambios en la conformación accionaria o societaria de la empresa durante el período de un año? En caso de ser afirmativo, especifique en el espacio de justificación. 3.8 ¿La empresa carece de registros sobre los cambios en la propiedad del capital? En caso de ser afirmativo, especifique en el espacio de justificación.

4. Cuestionario de Control sobre la Actividad 4.1 ¿Es práctica de la empresa prepagar sus préstamos? En caso de ser afirmativo, especifique los motivos en el espacio de justificación. 4.2 ¿Se realizan inversiones inmobiliarias o financieras no relacionadas con el negocio? En caso de ser afirmativo, especifique en el espacio de justificación. 5. Cuestionario de Control sobre Procedencia de los Fondos 5.1 ¿Se han recibido fondos de terceros para custodia? En caso de ser afirmativo, especifique en el espacio de justificación. 5.2 ¿Se han realizado pagos por cuenta de terceros? En caso de ser afirmativo, especifique en el espacio de justificación.

En las secciones 6 y 7 se incluyen los cuadros de Composición Societaria e Información sobre Directores, Administradores y/o Ejecutivos, las cuales forman parte integral de la presente Declaración Jurada.

Yo (nombres y apellidos completos) _____________________________________________________________, de número de identidad _______________________________________, en mi carácter de representante legal debidamente acreditado, de la entidad__________________________________________________________________, declaro bajo juramento que la información arriba presentada es verdadera, que he comprendido los alcances de esta declaración con relación al tema de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, por lo cual afirmo que las respuestas y los comentarios en ella son completos y exactos. Asimismo, autorizo al Banco Centroamericano de Integración Económica (BCIE), para que realice las verificaciones que considere necesarias para corroborar lo arriba mencionado con cualquier Sistema de Buró de Crédito, Central de Riesgo o base de datos que el BCIE disponga para tales fines, así como también con cualquier autoridad competente que considere pertinente. Igualmente, declaro conocer la procedencia de los fondos utilizados por mi representada y manifiesto que los mismos no provienen de ninguna actividad ilícita. Finalmente y de ser el caso, declaro que los fondos suministrados para la operación con el BCIE serán administrados conforme a mejores prácticas y transparencia, de manera que sean utilizados de acuerdo a lo planteado en el Plan Global de Inversiones, presupuesto establecido o documento que rige la relación contractual para los fines pactados en el contrato de la operación y en ningún momento serán utilizados para actividades ilícitas

Firma: Lugar (Ciudad, País): Fecha:

Para Uso Exclusivo del BCIE: Firma del Responsable Primario: Nombres/Apellidos del Responsable Primario:

Fecha de Revisión:

Hallazgos o Comentarios Adicionales:

6. Composición Societaria Especificar los principales accionistas (socios) de la entidad que tienen participación directa o indirecta en el control del 10% o más del capital social (patrimonio).En caso que los accionistas (socios) sean personas jurídicas, favor presentar el detalle de las personas físicas (naturales) que tienen el control del 10% o más del capital social (patrimonio) de la entidad (1). En caso que el espacio asignado para la composición accionaria no sea suficiente puede presentar hojas adicionales.

6.1 6.2 6.3 6.4 6.5 6.6 6.7 6.8 6.9 6.10 6.11 6.12 6.13 6.14 Tipo (2)

Primer Nombre

Segundo Nombre

Primer Apellido/ Nombre Completo

de la Entidad (Razón Social)

Segundo Apellido

Número de Identificación

(3)

Tipo de Identificación

(3)

País de Residencia

País de Nacimiento

Fecha de Nacimiento

Participación Directa

(marque con una X)

Participación Indirecta

(marque con una X)

Codificación (4)

% Total de Participación

(1) En caso que la contraparte sea una asociación u organización sin fines de lucro o similar, los nombres de las principales fuentes del patrimonio, aportaciones y donaciones de los socios deberán detallarse en la Sección No.8. (2) Indicar si corresponde a una persona natural o jurídica, marcando con una “N” o “J”. (3) Para una persona física (natural), se requiere indique en este espacio el número de identidad o cédula personal; en caso de no contar con ella, indicar el número de pasaporte o identificación tributaria. Para una persona jurídica, indicar el número de registro único (RUC), identificación tributaria u otro que aplique. (4) Para cada accionista directo, asignar un número (Ejemplo: 1, 2,3, etc.). Para cada accionista indirecto, asignar un sub-número de acuerdo con la codificación del accionista directo que corresponda (Ejemplo: Para los accionistas del accionista directo 1, asignar 1.1, 1.2, 1.3 etc.). Podrá presentar certificación o diagrama de estructura accionaria.

7. Información sobre Directores, Administradores y/o Ejecutivos

Especificar miembros de la Junta Directiva y principales Administradores y/o Ejecutivos (Representante Legal, Oficial de Cumplimiento, Gerentes, Contador, Contralor, Auditor y cualquier otro puesto relevante que tenga injerencia

en la toma de decisiones).

7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 7.7 7.8 7.9 7.10 Primer Nombre Segundo Nombre Primer Apellido Segundo Apellido Cargo País de

Residencia País de

Nacimiento Número de

Identificación (1) Tipo de

Identificación Fecha de Nacimiento

8. Identificación de las principales fuentes de recursos (2), que utiliza para realizar sus operaciones, así como préstamos o fuente de capital que la entidad aportará para el proyecto o capital de trabajo.

En caso que la contraparte sea una asociación u organización sin fines de lucro o similar, los nombres de las principales fuentes del patrimonio, aportaciones y donaciones de los socios deberán detallarse en esta sección.

1.

2.

3.

4.

5. (1) Se requiere se indique en este espacio el número de identidad o cédula personal, en caso de no contar con ella, indicar el número de pasaporte o identificación tributaria. (2) En el caso del Fondo de Prestaciones Sociales, indicar las fuentes de recursos que utiliza o provenientes de financiamientos que utiliza para ejercer su actividad y en su caso para adquirir o construir el bien inmueble que está vendiendo al personal del BCIE.