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DESARROLLO DE AUDITORIAS INTERNAS AL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

ISO 19011 : 2011ISO 14001:2004 Tatiana Tafur. Ing. Ambiental y Sanitaria

En el mundo de hoy no se puede decir que lo que hace el vecino no afecta a otros, porque el medio ambiente es uno solo y la forma como se maneje nuestra organizacin, ambientalmente hablando, afectar a las personas y en general, al entorno que rodea el sitio en el cual se desarrolla cualquier tipo de actividad productiva.

Adicionalmente, las autoridades ambientales o sanitarias, dependiendo de su competencia, exigen el cumplimiento de la legislacin vigente y se convierten en un factor coercitivo adicional a las presiones que de por s el mercado ha comenzado a ejercer sobre los productos y servicios.

AUDITORES EN LA DISCIPLINA ESPECIFICA DE GESTIN AMBIENTALTerminologa ambiental.Las mtricas y estadsticas ambientalesLa interaccin de los ecosistemas y la biodiversidadEl entorno ambientalTcnicas para determinar el riesgo (aspecto/impacto significancia)El anlisis de ciclo de vida La evaluacin del desempeo ambientalLa prevencin y control de contaminacinReduccin, reciclar reutilizarSustancias peligrosasEmisiones de gases y efecto invernaderoGestin de recursos naturalesEco diseoInformes ambientalesResponsabilidad extendida del productoTecnologas renovables

ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 14001

REQUISITOs ISO 14001

Ejemplo4.1 Requisitos generalesLA ORGANIZACINDEBEEstablecerDocumentarImplementarMantener Mejorar continuamente

SGASiguiendo los requisitos de sta norma

Definir y documentarAlcance

4.2POLITICA AMBIENTAL

4.2 POLITICA AMBIENTAL

Apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos de la organizacinIncluye compromiso de mejora continua y prevencin de la contaminacinIncluye compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros Proporciona el marco de referencia de los objetivos y metas de la organizacin

Documenta, Implementa y mantieneSe comunica en la organizacinA disposicin del pblico

4.3 PLANIFICACIN

4.3.1ASPECTOS AMBIENTALES

4.3 .1 ASPECTOS AMBIENTALESDebe estar documentada y actualizadaSe identifican los aspectos ambientales de SUS actividades Determinar aquellos aspectos que generen impactos significativos IMPLEMENTARESTABLECERMANTENERPROCEDIMIENTOSTenerlos en cuenta en el mantenimiento del SGA

Elementos de las actividades, productos o servicios de una organizacin que pueden interactuar con el medio ambiente.ISO 14001

EMISIONES

VERTIMIENTOSRESIDUOS RUIDOFijas mvilesOrdinarios Peligrosos

ASPECTO Ambiental

Cualquier cambio en el medio ambiente, sea adverso o benfico, total o parcial como resultado de las actividades, productos o servicios de una organizacin.ISO 14001

Contaminacin del aireContaminacin del aguaContaminacin del sueloAgotamiento de la fauna4.3.1 Aspectos ambientales

impactO Ambiental

Impacto positivo: Es un impacto que presenta beneficios.

Impacto negativo: Cuyo efecto se traduce en la prdida del valor natural, esttico, cultural, paisajstico, o que aumenta los perjuicios derivados de la contaminacin.

Biblioteca Virgilio Barco

Cerrejn

Tipos de impacto Ambiental

ENTRADASSALIDASASPECTOIMPACTOASPECTOIMAPACTOMaterias primas e insumosAgotamiento de recursos naturalesEmisionesContaminacin atmosfrica

Uso de combustiblesAgotamiento de recursos no renovablesRuidoContaminacin atmosfricaConsumo de energaAgotamiento de recursos no renovablesVertimientosContaminacin del aguaConsumo de aguaAgotamiento de los recursos naturalesResiduosContaminacin del suelo

4.3.1 Aspectos ambientales

Identificacin de impactos Ambientales

4.3.1 Aspectos ambientales

EVALUACIN DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES

Matriz de aspecto - impacto

COMPONENTEVALORACINNaturalezaExtensinPersistenciaSinergiaEfectoRecuperabilidadIntensidadMomentoReversibilidadAcumulacinPeriodicidadIMPORTANCIACLASIFICACIN0Irrelevante0Irrelevante

4.3.2REQUISITOS LEGALESY OTROSREQUISITOS

4.3 .2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOSSe identifican los requisitos legales y otros requisitos en las actividades Se tiene acceso a los requisitos legales y como se aplican a los aspectos ambientalesIMPLEMENTARESTABLECERMANTENERSe tengan en cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento del SGAPROCEDIMIENTOS

Para cada aspecto e impacto ambiental identificado determinar:

Conocer cambios en la legislacin y otros

Compromisos adquiridos en:Licencia ambientalPlan de manejo ambientalInterventora Permisos Concesiones

BiticoFaunaFloraAguaSuelo (subsuelo)Aire (atmosfera)Uso del recursoVertimientosResiduos slidosResiduos peligrososRuidoEmisiones (F. Fija, F. Mvil)MPGasesDiversidad biolgica

Normatividad ambiental

Identificacin de los requerimientos legales Ambientales, aplicables en la organizacin.Actualizacin peridica.Comunicacin eficiente a las personas que debern tener en cuenta los cambios registrados.Recopilacin de los textos completos de la legislacin en cuestin.Evaluacin peridica del grado de cumplimiento de la legislacin Ambiental

Matriz de requisitos legales

4.3.3ObjetivosMetas y programas

4.3 .3 objetivos, metas y En los niveles y funciones de la organizacinLos objetivos y metas medibles y coherentes con la polticaIMPLEMENTARESTABLECERMANTENERCompromisos de prevencin de la contaminacin y cumplimiento legalObjetivos y metas documentados

Considerar:4.3.3 Objetivos metas y programasOpciones tecnolgicasRequisitos financierosRequisitos operacionales Requisitos comercialesOpiniones de las partes interesadas

4.3 .3 PROGRAMASAsignar responsabilidades para lograr los objetivos y metasMedios y plazosIMPLEMENTARESTABLECERMANTENERPROGRAMAS

ASPECTO AMBIENTALIMPACTO AMBIENTAL IDENTIFICADOOBJETIVOPROGRAMASAMBIENTALESGeneracin de residuosContaminacin del suelo y aire.Disminucin de la vida til del relleno sanitario.

Gestionar nuestros residuos de la forma ms respetuosa posible con el medio ambiente realizando practicas de reciclaje y disposicin final.Programa de manejo de residuos solidos y lquidos Gasto de energa y aguaAgotamiento de los recursos naturalesHacer uso sostenible de los recursos energa y el agua de forma eficiente y minimizando el consumo.Programa manejo de recursos agua y energa.Generacin de emisiones gases contaminantes Cox, Nox.

Generacin de ruido Contaminacin atmosfrica, efecto invernadero, calentamiento global

Contaminacin acsticaImpacto en la flora y fauna in situ.Prevenir y Mitigar las emisiones de gases y ruido de los vehculos y equipos.Programa de manejo de emisiones de ruido y gasesDesconocimiento de la normatividad ambiental y las buenas practicas ambientales en el personal.Baja sensiblilizacin ambiental del personal.Generacin de malas practicas operativas que deterioran el medio ambienteEstablecer sensibilizacin y formacin en el personal de Consulcons en el cuidado del medio ambiente.Programa de capacitacin HSE

4.4ImplementacinY operacin

4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN

Como la organizacin evidencia el SGA en cada uno de sus puestos de trabajo y actividades que realiza. Estructura

Operativa

4.4.1Recursos, funcionesResponsabilidadY autoridad

4.4.1 recursos, funciones , responsabilidad y autoridadLa direccin debe asegurar los recursos: HumanosInfraestructuraRecursos financierosTecnolgicosIMPLEMENTARESTABLECERMANTENERLas responsabilidades y la autoridadSon definidas, documentadas y comunicadas

La alta direccin debe designar responsables representantes de la direccin para realizar funciones de:Asegurar que se establece, implementa y mantiene el SGA de acuerdo a la ISO 140001Informar a la alta direccin sobre el desempeo del SGA y recomendaciones de mejora.

MEJORAR

Representante de la direccin

4.4.2COMPETENCIA FORMACINY TOMA DE CONCIENCIA

4.4 .2 COMPETENCIA, FORMACIN YTOMA DE CONCIENCIAEl personal que realice tareas para ella o en su nombre que pueda causar un impacto ambiental debe ser competente : educacin, formacin, experiencia y mantener registrosIdentificar las necesidades de formacin relacionadas con: aspectos ambientales y el SGA y mantener registrosESTABLECERMANTENERProcedimientos para que tomen conciencia los empleados y los que trabajen a su nombre.

PROCEDIMIENTOS

Cul es mi competencia?Cul es mi Formacin?Qu experiencia tengo?Cmo aporto con mi labor en la mitigacin de aspectos ambientales y control de los impactos?Cmo me capacito?

COMPETENCIA, FORMACIN YTOMA DE CONCIENCIA

Se debe capacitar y mantener registros de:

ASPECTOS AMBIENTALESPOLTICA AMBIENTALFUNCIONES Y RESPONSABILIDADESSITUACIONES DE EMERGENCIASu importanciaCon respecto a la poltica, procedimientos y el SGAQu hacer?

4.4.3comunicacin

4.4.3 comunicacinComunicacin interna entre los diversos niveles y funciones Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externasIMPLEMENTARESTABLECERMANTENERLa organizacin debe decidir si desea comunicar los aspectos ambientales significativos a externos.Debe documentar su decisinSi decide comunicarla implementar un mtodo de comunicacin externaPROCEDIMIENTOS

Verificar que se comunica:

Perfil de la organizacin. Responsable SGA. Poltica, objetivos y metas ambientales. Alcance. Procedimientos de gestin ambiental. Evaluacin del desempeo ambiental. Oportunidades de mejora. Informacin complementaria. Verificacin de documentos.

Comunicacin externa

4.4.4documentacin

4.4.4 documentacin

Poltica , objetivos y metas ambientales documentadasDescripcin del alcance del SGA documentadaLos documentos y registros necesarios para asegurar la planificacin, operacin y control del SGA y los que solicita la NTC ISO 14001

1er. Nivel Manual de gestin ambiental. Contiene la poltica ambiental, las bases legales, la representacin organizacional y operativa, responsabilidades, referencias de instrucciones, etc. 2do. NivelProcedimientos de gestin ambiental de orden superior, especificas del sitio y de la organizacin operativa 3er. NivelInstrucciones de trabajo para distintas actividades. Niveles de documentacin.Instrucciones de trabajo paraun puesto especifico Procedimientos de Proceso (reas)

Manual de GA

4.4.5CONTROL DEDOCUMENTOS

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOSDebe estar documentada y actualizadaAprobar los documentos antes de su emisinRevisar y actualizar los documentos cuando sea necesario.IMPLEMENTARESTABLECERMANTENERAsegurar que se identifiquen los cambios Disponibles en los puntos de usoPermanecen legibles y fcilmente identificablesIdentificacin de documentos de origen externo Control de documentos obsoletosPROCEDIMIENTOS

4.4.6CONTROL operacional

4.4.6 CONTROL OPERACIONALIdentificar y planificar aquellas operaciones que estn asociadas con los aspectos ambientales significativos identificadosEstablecer criterios operacionales en los procedimientosMANTENERESTABLECERComunicar los procedimientos y requisitos aplicables a proveedores, incluyendo contratistas.IMPLEMENTAR

CONTROL OPERACIONAL

4.4.7PreparacinY respuestaAnte emergencias

4.4.7 preparacin y respuestaAnte emergenciasProcedimiento para identificar situaciones potenciales de emergencia ambiental La organizacin debe revisar su procedimiento peridicamente sobre todo despus de que ocurran accidentes o situaciones de emergenciaMANTENERESTABLECERIMPLEMENTARLa organizacin debe realizar pruebas peridicas de tales procedimientos cuando sea factible.

CLOPAD

4.5verificacin

4.5.1Seguimiento y medicin

4.5.1 seguimiento y medicinHacer seguimiento y medicin regular - Operaciones con impacto significativoDesempeo ambiental cumplimiento operacionalconformidad con los objetivos y metasAsegurar la calibracin de equipos y registros asociados.MANTENERESTABLECERIMPLEMENTARPROCEDIMIENTOS

1. Cmo se sigue el desempeo ambiental?2. Cmo se han establecido los indicadores de desempeo ambiental que se relacionan con objetivos y metas, y cuales son ellos? SEGUIMIENTO Y MEDICIN

4.5.2EvaluacinDel cumplimientolegal

4.5.2 evaluacin del cumplimiento legalEvaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales. Y mantener registros de las evaluaciones peridicas.Evaluar el cumplimiento de otros requisitos que suscriba., registros de la evaluacinMANTENERESTABLECERIMPLEMENTARPROCEDIMIENTOS

4.5.3 No conformidadAccin correctivaAccin preventiva

4.5.3 no conformidad , accin correctivaY accin preventivaTratar las no conformidades reales y potenciales y tomarAcciones correctivas y preventivasInvestigar las causas de las no conformidades MANTENERESTABLECERIMPLEMENTARRegistro de los resultados de las acciones preventivas y correctivas tomadas,Revisin de la eficacia de las accionesPROCEDIMIENTOS

Acciones correctivasTomamos acciones correctivas cuando hay:

Incumplimiento de la legislacin Incumplimiento de otros requisitos Quejas de la comunidad No conformidades en auditora Accidentes, emergencias Fallas repetitivas

Accin preventivaTomamos acciones preventivas cuando hay:

Tendencias desfavorables de indicadores Proyectos de modificacin de la legislacin Se presentan incidentes Hay nueva evidencia cientfica Acciones correctivas en procesos similares o en otras empresas.

4.5.4ControlDe registros

4.5.4 control de los registroslos registros que sean necesarios para demostrar la conformidad con el SGAEstablecer procedimientos para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin de los registrosMANTENERESTABLECERIMPLEMENTARLos registros deben permanecer legibles, identificables y trazables.REGISTROSPROCEDIMINTOS

4.5.5 Auditoriainterna

4.5.5 auditoria internaEstablecer un procedimiento de auditoria que trate sobre:-Las responsabilidades, requisitos de planificacin, registros asociados, criterios de auditoria, su alcance , frecuencia y mtodosEstablecer seleccin de auditores , asegurar su objetividad.MANTENERESTABLECERIMPLEMENTAREl programa de auditoria teniendo en cuenta la importancia ambiental en las operaciones y resultados de auditorias previas.PROGRAMAS Y PROCEDIMINTOS

AUDITORA INTERNA

4.6Revisin Por ladireccin

4.6 REVISIN POR LA DIRECCINLa direccin debe revisar el SGA a intervalos planificados, registros de las revisiones.En las revisiones los elementos de entrada son:-Resultados de auditorias y cumplimiento de requisitos legalesComunicaciones de las partes interesadas externas, quejas-El desempeo ambiental de la organizacin-Grado de cumplimiento de los objetivos y metas.-Estado de las acciones correctivas y preventivas-Resultados de las revisiones previas llevadas a cabo por la direccin-Recomendaciones para la mejoraSe deben hallar oportunidades de mejora

Los resultados de la revisin por la direccin deben incluir: Decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles cambios en: Poltica ambiental Objetivos y metas Otros elementos del SGA coherentes con el compromiso de mejora continua.

DIRECTRICES PARAUNA AUDITORIA AMBIENTAL

La ISO 19011 ha sido revisada para proporcionar una gua de buenas prcticas de auditora de acuerdo con el entorno de hoy en da en donde muchas organizaciones han implementado sistemas de gestin (p.e: Calidad, Ambiental, Seguridad y salud ocupacional , etc)Norma ISO 19011

ISO 19011:2002 Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental

ISO 19011:2011 Directrices parala auditora de los sistemas de gestin

DEFINICIN DE AUDITORA EN LA 19011Proceso sistemtico , independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditoria.

CRITERIO DE AUDITORA +EVIDENCIA DE LA AUDITORA

HALLAZGO DE AUDITORA

2. Referencias informativas

Se eliminaron las referencias a los trminos y definiciones dadas en ISO 9000 e ISO 14050

3. Trminos y definiciones:Auditoria basada en riesgosRiesgos del programa de auditoriasSe incluyen definiciones sobre:ObservadorGua Riesgo:Competencia:La organizacin debe determinar la competencia para obtener los resultados previstos

4. Principios de la auditoria

Relacionados con auditoresRelacionados con la auditoria IntegridadIndependenciaPresentacin imparcialEnfoque basado en evidenciaConfidencialidad Seguridad de la informacinDebido Cuidado Profesional

5.2 Establecimiento de los objetivos del programa de Auditoras5.3 Establecimiento del programa de Auditoras5.4 Implementacin del programa de Auditoras5.5 Seguimiento al programa de Auditoras5.6 Revisin y mejora al programa de Auditoras

Competencia y Evaluacin de Auditores(Seccin 7.)Realizacin de la Auditora (Seccin 6.)

5. Gestin de Programa de Auditoria

6. Realizacin de la Auditora

7. Competencia y evaluacin de auditores

Tenemos claramente definidos los procesos y sus interrelaciones?

Nos conviene auditar por proceso en lugar de auditar por rea?Desarrollo de auditorias internas al sistema de Gestin Ambiental

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Planificamos el programa de auditoras considerando los resultados de auditoras previas?

Desarrollo de auditorias internas al sistema de Gestin Ambiental

Las auditorias han agregado valor al cliente?

Desarrollo de auditorias internas al sistema de Gestin Ambiental

PROPOSITO DE UN PROGRAMA DE AUDITORA

Es planear:

Tipo de auditora y nmero de auditoras, Puede incluir auditoras con una variedad de objetivos. Puede incluir una, o muchas auditoras, auditoras conjuntas y combinadas. Nmero de auditoras. Identificar y suministrar los recursos para realizar las auditoras. Los programas de auditora se puede realizar anualmente.

MODELO DE UN PROGRAMA DE AUDITORAMESPROCESOEFMAMJJASONDPlanificacin ISO 14001XImplementacin ISO 14001XPROCESOSX

Mapa de la empresa

EJEMPLO DE UN PROGRAMA GENERAL DE AUDITORIAPROCESODOCUMENTOS EN REFENCIAAUDITADOAUDITORFECHA DE LA AUDITORIAELEMENTO DE LA NORMAPLANIFICACIN-Poltica ambiental - Aspectos ambientales- Requisitos legales-Objetivos y metas.- ProgramasManual ambientalPD1 Procedimiento de aspectos ambientales.(matriz de aspectos)PD2 Procedimiento de requisitos legales. (matriz de requisitos)Gerente General*Gerente Ingeniera*Gerente Produccin*Gerente Administra-tivo *Encargado del SGAPepito Perez1 semana de enero de 20124.14.24.34.3.14.3.24.3.34.3.4

Como en la seccin 5, la gua ha sido mejorada, y, en algunos apartes se dan ms detalles:

6. Realizacin de la Auditora

Definicin: Descripcin de actividades en el sitio y arreglos para una auditora. Responsable: auditor lderSuministra informacin necesariaFacilita la programacin y coordinacin de actividadesPLAN DE AUDITORA

PLAN

Revisin y aprobacinPLAN DE AUDITORA

CLIENTEAUDITADO

REVISAAPRUEBA

ObjetivoAlcanceCriteriosLderEquipo auditorProcesos auditados

MODELO PLAN DE AUDITORA INTERNAFechaHoraActividadResponsableAuditorLugar

ObservacionesResponsable:Fecha:

Utilidad:Ayudar a la gestin del tiempo indicando lo que ha de cubrirse en cada proceso: Orden de prioridades.Facilitar el cubrimiento de cada actividad, obteniendo respuesta para todos los requerimientos: Enfoque.LISTA DE VERIFICACIN

PreguntasEvidenciasComentarios PEn su proceso Cmo aporta al cumplimiento de la poltica ambiental?Se encuentran sus empleados identificados con los objetivos y metas implementados por parte de la organizacin?Cuales programas ambientales conoce usted que tenga establecidos la compaa?HCuales son sus responsabilidades dentro de los programas ambientales establecidos?Cmo realiza el control operacional?

LISTA DE VERIFICACINPlan NFecha:Proceso

LISTA DE VERIFICACINPreguntasEvidencias Comentarios VCuales indicadores se tiene para medir el proceso?Cual fue la ltima auditora al proceso?Permtame evidencias de los indicadores AComo evidencia el anlisis de datos del monitoreo del proceso?Cuales acciones correctivas se han identificado?Existen acciones de mejora?

VISITA DE CAMPOSGA

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La evidencia se evala contra los criterios de la auditoria para generar hallazgos

HALLAZGOS

Definicin de hallazgoUn hallazgo es el resultado de evaluar una evidencia contra un criterio. Los hallazgos pueden ser clasificados de la siguiente manera:

OBSERVACINEs la declaracin de un hecho observado durante una auditora y soportado por una evidencia objetiva.

Incumplimiento de un requisito (Necesidad o expectativa establecida implcita u obligatoria)

NO CONFORMIDAD

NCUNA FALTA DE IMPACTO QUE ATENTE CONTRA UN REQUISITO DE LA NORMA ISO 14001.Rompimiento del sistema

NC Es sistemtica, es una falla del sistema. Incumplimiento de la poltica, la legislacin o los compromisos de la organizacin. Incumplimiento total a un requisito de la norma. Documentacin del SGA que no se ha implementado consistentemente y que puede poner en riesgo la efectividad del sistema.

EL REPORTE DE LA NO CONFORMIDAD DEBE CONTENER DOS PUNTOS:

a. Una observacin que detalla completa y precisamente lo que fue visto o encontrado por el auditor. Esta observacin debe ser atestiguada por la persona auditada para confirmar su exactitudb. Una referencia a la clusula de la norma o documentos ambientales de la organizacin

PROCESO DE REDACTAR NO CONFORMIDADES

TENDENCIA A ESCRIBIR NO CONFORMIDADES LARGAS????

Al revisar los objetivos y programas ambientales para el control del ruido se observa que no hay acciones concretas en cuanto a su monitoreo y medicin como lo exige la Res. 8321/93 ya que slo se han hecho una vez y no se cumpla con los parmetros exigidos y adems no se tomaron medidas al respecto. CONSECUENCIAS:Redaccin confusaNo es clara la No ConformidadSe presentan detalles que no agregan valorFatiga al lector

PROPUESTA TENDENCIA A ESCRIBIR NO CONFORMIDADES LARGAS De acuerdo a la revisin de los requisitos legales que aplican a la empresa XXX, esta no cumple la resolucin 8321/93 del ministerio de salud que exige realizar mediciones perodicas de ruido ambiental para su control y mitigacin.

Dentro de los aspectos ambientales significativos encontrados en la empresa YYY se observa que no se realizan acciones concretas para su control por ejemplo en el rea de sustancias peligrosas no hay procedimientos para almacenamiento y disposicin observandose derrames en la superficie y malos olores.

NO CONFORMIDADES CON ENFOQUE DISPERSO O INCOHERENTE

PROPUESTA No existen procedimientos para el manejo ambiental de los aspectos que generan impactos significativos de la organizacin .

NO CONFORMIDADES CON ENFOQUE DISPERSO O INCOHERENTE

EXPRESIN DE OPINIONES No se realiz la evaluacin de desarrollo semestral para evaluar el entrenamiento prctico con lo cual muchos de los problemas por manejo y disposicin de residuos slidos pudieron originarse por esta causa. Lo anterior incumple el requisito 4.4.2 del procedimiento de entrenamiento.

CONSECUENCIAS:Se expresan opiniones personalesSe estn suponiendo situacionesNo hay evidencia objetiva en las suposiciones

PROPUESTA No se realiz la evaluacin de desarrollo semestral para evaluar el entrenamiento prctico con lo cual se incumple el requisito 4.4.2 del procedimiento de entrenamiento.

EXPRESIN DE OPINIONES

NO CONFORMIDADES DUDOSAS, VAGAS O TRIVIALES La auditoria ejecutada en febrero de 2.003 al rea legal, establecida en el plan de auditoria QF 1916-1, no est de acuerdo con los requisitos de ISO 14001.

CONSECUENCIAS:No es precisaNo se puede tomar accin frente a esta descripcin.

La auditoria ejecutada en febrero de 2.003 al rea legal, establecida en el plan de auditoria QF 1916-1, fue realizada por el director de esta rea, incumpliendo el requisito de imparcialidad exigido por la clusula 4.5.4 de la Norma ISO 14001.

PROPUESTA

NO CONFORMIDADES DUDOSAS, VAGAS O TRIVIALES

REPETICIN DE LAS MISMAS O SIMILARES NO CONFORMIDADES Se encontr que el procedimiento PMV-001 del rea de mantenimiento que tena versin 2 en el listado maestro y el que se est usando es la versin 1. Las instrucciones I 005 e I 006 utilizadas en monitoreo y medicin de impactos ambientales tienen versin 3 y 4 respectivamente, en el listado maestro se presenta la versin 6El programa para el manejo de emisiones en la caldera PS001 tiene fecha de aprobacin el 5 febrero de 2.003 y en el listado maestro se le indica a ese documento la fecha de aprobacin del 15 de abril de 2.003

Se encontraron en uso documentos del rea de mantenimiento (PMV001), monitoreo y medicin (I005, I006) y progrmas ambientals (PS001) cuyas actualizaciones no corresponden a las versiones vigentes presentadas en el Listado Maestro contraviniendo el requisito 4.4.5 de la Norma ISO 14001.

PROPUESTAREPETICIN DE LAS MISMAS O SIMILARES NO CONFORMIDADES

No agrega valor el hecho de repetir. Nc alarga los informes CONSECUENCIAS:

LISTA DE VERIFICACIN

NO CONFORMIDADNo se evidencio la comunicacin al personal involucrado en el sistema de gestin de ambiental cuando se presentan cambios en la poltica ambiental incumpliendo el requisito 5.5.3 Comunicacin interna.

Cul es el hallazgo?Cul es la evidencia?Cul es el criterio de auditoria o referencia?

TRATAMIENTO DE NO CONFORMIDADESACCIONES CORRECTIVASACCIONES PREVENTIVASEl objetivo es eliminar las causas de no conformidades reales o potenciales.ACCIONES DE MEJORA

Se realiza para presentar los hallazgos de la auditora y las conclusiones de tal forma que sean comprendidos y reconocidos por el auditado.Definir el perodo de tiempo para que el auditado presente un plan de acciones correctivas. REUNIN DE CIERRE

CONOCIMIENTOS

7.3 Definicin de los Criterios de Evaluacin de los Auditores

Criterios de EvaluacinCRITERIOS CUALITATIVOS

Conductas personales

Conocimientos

Desarrollo de habilidades

(en formacin o en campo)CRITERIOS CUANTITATIVOS

Aos de experiencia laboral y en educacin

Nmero de auditoras Dirigidas

Horas de Formacin en Auditora

CRITERIOS CUANTITATIVOSCRITERIOS CUALITATIVOS

MANTENIMIENTO Y MEJORADesarrollo profesional continuo

Mantenimiento de la aptitud para auditarexperiencia laboraladicional, formacin, estudios particulares, entrenamiento asistido, asistencia a reuniones, seminarios y conferenciasmantener y demostrar su aptitud para auditar a travs de la participacin regular en auditoras

AutoevaluacinEticoOrgullosoMente abiertaAutocompasivoDiplomticoIntoleranteBuen observadorEgocntricoPerceptivoEgostaVerstilAvaroTenacidadEnvidiosoDecisivoPerezosoConfiado en s mismoFalta de honradezSentido comnMiedosoPacienciaImpacienteIntersDistradoAtencinNo acepta otras opinionesCriterioAgresivoCapacidad de comunicacinSuperficialAnlisisMalgeniadoHonestidadIndisciplinadoDisciplinaSarcstico

CMO SOY YO?