Anexo Excel Sep

VISIÓN - MISIÓN - VALORES

Visión

Misión

Valores

ANALISIS FODA

Oportunidades Amenazas

Fortalezas Debilidades

PRINCIPALES PREOCUPACIONES

Preocupaci Explicación

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

MATRIZ DE CARACTERIZACION DE NEGOCIOS

Negocios

Negocio 1

Negocio 2

Negocio 3

MATRIZ DE CARACTERIZACIÓN DE UN NEGOCIO ESPECÍFICO

Participación en ingresos

Participación en ingresos

Contribución o Margen

Contribución o Margen

Negocio Situación

Actuales Futuros

Productos o Servicios

Tipos de clientes

Canales o Medios para abordarlos

MATRIZ DE OBJETIVOS E INICIATIVAS ESTRATÉGICAS

Tipo Objetivos Iniciativas Hitos

Hito 1

Operacional

Objetivo 1 Indicador 1 Iniciativa 1 Hito 1 / Fech

Indicador 2 Iniciativa 2 Hito 1 / Fech



Objetivo 3 Indicador 1 Iniciativa 1 Hito 1 / Fecha

Financiero







Otros





TABLA RESUMEN CARACTERIZACIÓN DE PROYECTO ESTRATÉGICO

Nombre del Proyecto

Descripción del Proyecto.

Antecedentes. Alcances.

Desarrollo del Proyecto

Organización para su ejecución. .PDF

Principales actividades

Carta Gantt .PDF

Evaluación Económica.

Supuestos. Justificación.

Indicadores clave

Justificación. Objetivo estratégico atingente.

Principales riesgos asociados (Riesgos de hacer /Riesgos de no hacer)

Evaluación privada y social.

Análisis de sensibilidad.

Síntesis y Conclusiones

CARTA GANTT PROYECTO ESTRATÉGICO

Principales Actividades Fecha Fin

Actividad 1

Actividad 2

Actividad 3

Actividad 4

Actividad 5

FLUJO DE CAJA PROYECTOS SELECCIONADOS

Período

Ingresos

Egresos

Resultados

LISTADO DE PROYECTOS ESTRATÉGICOS SELECCIONADOS

Nombre Hito 1 Hito 2

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

MATRIZ DE RIESGOS

Tipo de Riesgo

Operacional Riesgo Op. 1

Beneficios esperados. Modelo de estimación.

Principales costos incrementales. Respaldos.

Antecedentes complementarios (planos de detalle, memoria de cálculo u otros)

Fecha Inicio

Año1-Mes1

Año1-Mes2

Año1-Mes3

Año1-Mes4

Inversión Considerada

Duración o Plazo Total

Identificación del riesgo

Nivel de riesgo

Nivel de Impacto

Factores de riesgo

Operacional

Riesgo Op. 2

Financiero Riesgo Fin. 1

Riesgo Fin. 2

Otros Riesgo Ot. 1

Riesgo Ot. 2

CAPÍTULOS DEL PRESUPUESTO AÑO 2009 (FORMATO HACIENDA)

1. ANTECEDENTES GENERALES

3.3. PROGRAMA DE COMPRAS

4. PRESUPUESTO DE INVERSIONES

6.1. ACTIVOS

6.2. PASIVOS

7. ESTADO DE RESULTADOS*

9. ESTADO DE FLUJO DE EFECTIVO

10. TRANSFERENCIAS AL FISCO

11. PERSONAL

11.1. DOTACIONES DE PERSONAL

12. DOTACION DE VEHÍCULOS

14.1. VENTAS FISICAS

2. PROYECTO DE PRESUPUESTO DE CAJA PARA 2009

3. PRESUPUESTO DE CAJA DE OPERACIONES

3.1. PROGRAMA DE PRODUCCION FISICA

3.2. PROGRAMA TRIMESTRAL DE VENTAS VALORADAS

4.1. RESUMEN DE ESTUDIOS Y PROYECTOS DE INVERSIÓN

4.2. PRESUPUESTO DE ESTUDIOS PARA INVERSIONES

5. PRESUPUESTO DE CONTRATACION, DESEMBOLSOS Y AMORTIZACIONES DE CREDITOS

6. ESTADO DE SITUACION PATRIMONIAL*

8. CONCILIACIÓN ENTRE EL FLUJO NETO ORIGINADO POR

11.2. RESULTADOS DE LA NEGOCIACION COLECTIVA

11.3 COSTO ÚLTIMA NEGOCIACIÓN COLECTIVA POR SINDICATO

13. STOCK DE ACTIVOS FINANCIEROS 2008-2009

14. PRESUPUESTO DE OPERACIONES 2009

14.2 VENTAS VALORADAS

TABLA DETALLE DE RESULTADOS POR NEGOCIO

Mes 1 Mes 2 Mes 3

Ingresos Negocio 1

Negocio 2

Negocio 3

Negocio 4

Gastos Directos Negocio 1

Negocio 2

Negocio 3

Negocio 4

Margen de Contribución Negocio 1

Negocio 2

Negocio 3

Negocio 4

Gastos de Administración y Ventas Negocio 1

Negocio 2

Negocio 3

Negocio 4

Otros Gastos Negocio 1

Negocio 2

Negocio 3

Negocio 4

Resultados Operacionales Negocio 1

Negocio 2

Negocio 3

Negocio 4

Comentarios respecto al presupuesto:

PRESUPUESTO MENSUALIZADO

CUENTAS Mes 1 Mes 2 Mes 3 Mes 4

RESULTADO DE EXPLOTACIÓN

MARGEN DE EXPLOTACIÓN

INGRESOS DE EXPLOTACION

COSTO DE EXPLOTACIÓN (MENOS)

RESULT. FUERA DE EXPLOTACIÓN

INGRESOS FINANCIEROS

OTROS INGR. FUERA DE EXPLOT.

Tipo de Negocio

GASTOS DE ADMINISTRACION Y VENTAS (MENOS)

UTILIDAD INVERSION EMPRESAS RELACIONADAS

GASTOS FINANCIEROS (MENOS)

CORRECCIÓN MONETARIA

DIFERENCIAS DE CAMBIO

IMPUESTO A LA RENTA

INTERÉS MINORITARIO

UTILIDAD (PÉRDIDA) LÍQUIDA.

UTILIDAD (PÉRDIDA) DEL EJERCICIO.

INFORME AL DIRECTORIO

Informe PDF

ESTADO DE RESULTADOS PROVISORIO

Ingresos Negocio 1 %

Negocio 2 %

Negocio 3 %

Gastos Directos Negocio 1 %

Negocio 2 %

Negocio 3 %

Justificación de desviaciones:

ESTADO DE RESULTADOS PROVISORIO

CONCEPTOS

INGRESOS DE EXPLOTACIÓN

COSTOS DE EXPLOTACIÓN


GASTOS DE ADM. Y VENTAS

RESULTADO OPERACIONAL

INGRESOS FUERA DE EXPLOTAC.

PÉRDIDA INV. EMPRESAS RELAC. (MENOS)

AMORTIZ. MENOR VALOR INV. (MENOS)

OTROS EGRESOS FUERA DE EXPLOT. (MENOS)

RESULT. ANTES DE IMP. A LA RENTA E ITEMES EXTRAORD.

ITEMES EXTRAORDINARIOS (Absorción)UTIL. (PÉRD.) ANTES INTERÉS MINORITARIO.

Amortización mayor valor de inversiones.

Tipo de Negocio

Ppto. Mes Actual

Real Mes Actual

Variación Real / Ppto.

Ppto. Mes actual

Real Mes actual

Real igual Mes Año Anterior


GASTOS FUERA DE EXPLOTAC.

RESULTADO NO OPERACIONAL

RESULTADO ANTES DE IMPUESTO

IMPUESTO A LA RENTA

RESULTADO DEL EJERCICIO

FLUJO DE CAJA MENSUAL

Flujo Neto Total del Período


REPORTE DE INCUMPLIMIENTOS CONVENIO DE DESEMPEÑO

Indicadores en estado deficiente

Justificación

Comentarios

NOTICIAS Y HECHOS RELEVANTES

Noticia Impacto

Noticia 1

Noticia 2

Noticia 3

Noticia 4

Noticia 5

FECU

Ppto. Mes Actual

Real Mes Actual


Flujo Neto Originado por Actividades de la Operación

Flujo Neto Originado por Actividades de Financiamiento

Flujo Neto Originado por Actividades de Inversión

Efecto de la Inflación sobre el Efectivo y el Efectivo Equivalente

Variación Neta del Efectivo y Efectivo Equivalente

Saldo Inicial de Efectivo y Efectivo Equivalente

Saldo Final de Efectivo y Efectivo Equivalente

Indicadores Complementarios en estado deficiente

Descripción de la Noticia

ACTIVOS

Total Activos Circulantes

Total Activos Fijos

Total Otros Activos

PASIVOS

Total Pasivos Circulantes

Total Pasivos Largo Plazo

Interés Minoritario

Total Patrimonio

ESTADO DE RESULTADOS

Resultado de Explotación

Resultado fuera de Explotación

Resultado Antes de Impuesto

Utilidad (Pérdida) Líquida

Utilidad (Pérdida) del Ejercicio


CONCILIACIÓN FLUJO-RESULTADO

Utilidad (Pérdida) del ejercicio

Resultado en venta de activos

INDICADORES FINANCIEROS

HECHOS RELEVANTES

Período Actual

Período Anterior

ESTADO DE FLUJO DE EFECTIVO-DIRECTO








Cargos (abonos) a resultado que no representan flujo de efectivo

Variación de Activos que afectan al flujo de efectivo (aumentos) disminucionesVariación de pasivos que afectan al flujo de efectivo aumenentos (disminuciones)Utilidad (Pérdida) del interés minoritario

Comentarios FECU a la SVS:

Comentarios FECU al SEP:

BALANCE GENERAL TRIMESTRAL

ACTIVOS PASIVOS


Total Activos Fijos

Total Otros Activos

Total Activos

Cometarios:

ESTADO DE RESULTADOS TRIMESTRAL

CONCEPTOS Real Real Variación

2009 2008 2008-2009










IMPUESTO A LA RENTA


Comentarios:

FLUJO DE CAJA TRIMESTRAL



Total PatrimonioTotal Pasivos

Real Mes 1 año actual

Presupuesto Mes 1 año actual

Real Mes 1 año anterior

Desviación c/r Presupuesto





INFORME DE JUICIOS RELEVANTES

Nombre del Juicio Cuantía Origen

TEMAS DE RECURSOS HUMANOS

PLANILLA DE INFORMACIÓN DE COLOCACIONES FINANCIERAS

Empresa






Características

Estado Actual

Variaciones en la dotación y AusentismoCoyunturas o Problemas Organizacionales Relevantes

Procesos de Negociación Colectiva Iniciados, en Desarrollo o Previstos

(1) Monto promedio disponible ($)

(2) Monto promedio inversiones propias ($)

(3) Intereses devengados cartera propia ($)

(4) Promedio Ponderado días inversión colocaciones propias (días)

Notas:

(1) Corresponde al saldo promedio diario disponible mantenido en cuenta corriente, según cartolas bancarias diarias.

(2) Corresponde al promedio diario de fondos invertidos en forma directa, ya sea en pactos, depósitos a plazo u otro.

(3) Corresponde a la sumatoria de intereses devengados por las colocaciones indicadas en (2).

(4) Numero de días en promedio ponderado (por el monto de la inversión) al que se han colocado las inversiones directas.

(5) (6) y (7) Corresponde a la información proporcionada por el proveedor del servicio.

(8) Corresponde al monto promedio diario utilizado en línea de crédito, según cartolas bancarias diarias.

(9) Corresponde a los intereses devengados por el uso de línea de crédito.

PARTICIPACIÓN Y CONTRIBUCIÓN POR NEGOCIO

Negocios

1

2

3

4

BALANCE GENERAL ANUAL

ACTIVOS PASIVOS


Total Activos Fijos

Total Otros Activos

Total Activos

Cometarios:

ESTADO DE RESULTADOS ANUAL

Participación en ingresos Presupuesto

Contribución Margen Presupuesto

Participación en ingresos Real

Contribución Margen Real



Total PatrimonioTotal Pasivos

CONCEPTOS Real Real Variación

2009 2008 2008-2009










IMPUESTO A LA RENTA


Comentarios:

FLUJO DE CAJA ANUAL

Real Año



ESTADO DE RESULTADOS (COMPARACIÓN QUINQUENAL)

AÑO 2005 AÑO 2006 AÑO 2007 AÑO 2008

Ingresos de Explotación

Costos de Explotación

Margen de Explotación

Presupuesto Año

Real Año Anterior

Desviación c/r Presupuesto








Gastos de Administración y Ventas

RESULTADO DE EXPLOTACIÓN

Ingresos Financieros

Utilidad inversión empresas relacionadas

Otros ingresos fuera de la explotación

Pérdida inversión empresas relacionadas

Amortización menor valor de inversiones

Gastos financieros

Otros egresos fuera de la explotación

Corrección monetaria

Diferencia de cambio

RESULTADO FUERA DE EXPLOTACIÓN

Res. antes de Impto. a la Renta

Impuestos a la renta

Impuestos diferidos


Comentarios SEP:

REMUNERACIONES DE EJECUTIVOS DE PRIMER NIVEL

Cargo

INFORMES DE AUDITORES EXTERNOS

Carta Corta PDF

Carta Larga PDF

CARTA PRESIDENTES DIRECTORIOS CUMPLIMIENTO CODIGO SEP AÑO 2008

Tema Materia Cumpl.

Directorio y Directores

Remuneración Fija Anual ($corrientes)

Remuneración Variable Anual ($corrientes)

Otros Ingresos provenientes de empresa filial

Total remuneración ($corrientes)

DescripciónAprobación

de Carta por Directorio

Aprobación de Carta por Directorio

Directorio y Directores

Auditorías

Declaraciones

Comités de Directores

a) Comités de Directores

b) periodicidad de sesiones

Auditoría Externa

a) Presentación al Directorio de Informe control interno

b) Presentación al Directorio de Informe Fecu junio

c) Presentación al Directorio de Informe Fecu Diciembre

Auditoría Interna

a) Unidad Auditoria Interna depende:

b) Directorio conoció y aprobó Plan de Auditoría Interna año 2008

c) Nº procesos auditados

d) Fecha Evaluación Auditor Interno

Declaración de Intereses

Declaración de Intereses

Declaración de Patrimonio

Declaración de Patrimonio

Adquisiciones y contrataciones

Transparencia

Viajes Viajes

Inmuebles

Personal

Contratación y Adquisición de Bienes y Servicios

a) Existe un procedimiento aprobado por el Directorio

b) Empresa inscrita en Portal de compras públicas

c) Adquisiciones o contrataciones superiores a 5.000 UF sin licitación pública

Transparencia Activa

a) % cumplimientob) Pendientea) Nº de viajes realizados

b) cumplieron normativa Código SEP

Bienes Inmuebles

a) Existe un catastro actualizado de los Bienes raíces

b) Existe documentación actualizada de los Bienes Reíces

Contratos a honorarios

Nº de personas naturales a honorarios con contrato de plazo superior a 6 meses

Personal

Indemnizaciones trabajadores No Ejec.

a) Nº de desvinculaciones durante el año

b) Indemnizaciones se ajustan al Código SEP

Programas de desvinculación

a) Nº de trabajadores involucradosb) Programas fueron oportunamente informados y autorizados

Remuneraciones variables

a) Existe sistema de remuneraciones variables

b) Sistema aprobado por el SEP, Directorio y Min. de Hacienda

c) costo anual supera 1,0 planilla mensual

Selección, contratación, evaluación, remuneraciones e indemnizaciones Ejecutivos

a) Se realizaron contrataciones de ejecutivos en el año

b) Existen mecanismos de evaluación anual de Ejecutivos

Personal

Vacaciones

Comentarios SEP:

AUTOEVALUACIÓN DEL DIRECTORIO

Materias

Estructura del Directorio

Desarrollo del negocio

Planeación y Estrategia Corporativa

Reporte Financiero

Influenciando el entorno

Revelación y transparencia

Reputación - Un negocio sustentable

Otros Grupos de Interés Clave

Selección, contratación, evaluación, remuneraciones e indemnizaciones Ejecutivos

c) Ejecutivos con remuneración bruta mensual superior al Pdte. Bco. Central

d) Nº de ejecutivos desvinculados durante el año

e) Indemnizaciones de Ejecutivos se ajustan al Código SEP

Nº de trabajadores que acumulan más de 2 períodos de vacaciones

Sí o No (o calificación de 1 a 7)

Comentarios

Desarrollo de las actividades del directorio

Conducta y Funcionamiento del directorioReclutamiento, Remuneración y Evaluación

Control Interno, Cumplimiento y Riesgo Administrativo

Desempeño personal

MEMORIA

Memoria PDF

CONTROL DE CONCESIONES

Descripción terreno Superficie

INFORME ESTRATÉGICO

Comentarios al Plan Estratégico

Modificaciones Propuestas

ANÁLISIS RAZONADO DEL PRESUPUESTO PRESENTADO A HACIENDA

1. ANTECEDENTES GENERALES

3.3. PROGRAMA DE COMPRAS

4. PRESUPUESTO DE INVERSIONES

Concesionario

Vencimiento del contrato

Valor bruto activos (MUS$)

Comentarios sobe Proyectos Seleccionados

Propuesta de presupuesto de la empresa

Propuesta de presupuesto por SEP

Proyección de cierre

2. PROYECTO DE PRESUPUESTO DE CAJA PARA 2009

3. PRESUPUESTO DE CAJA DE OPERACIONES

3.1. PROGRAMA DE PRODUCCION FISICA

3.2. PROGRAMA TRIMESTRAL DE VENTAS VALORADAS

4.1. RESUMEN DE ESTUDIOS Y PROYECTOS DE INVERSIÓN

4.2. PRESUPUESTO DE ESTUDIOS PARA INVERSIONES

5. PRESUPUESTO DE CONTRATACION, DESEMBOLSOS Y AMORTIZACIONES DE CREDITOS

6.1. ACTIVOS

6.2. PASIVOS

7. ESTADO DE RESULTADOS*

9. ESTADO DE FLUJO DE EFECTIVO

10. TRANSFERENCIAS AL FISCO

11. PERSONAL

11.1. DOTACIONES DE PERSONAL

12. DOTACION DE VEHÍCULOS

14.1. VENTAS FISICAS

14.2 VENTAS VALORADAS

Comentarios:

COMENTARIOS INFORME MENSUAL

Comentarios Resultados por Negocio

Comentarios Resultados Provisorios

Comentarios Flujo de Caja

CONSOLIDADO DE INDICADORES DE EMPRESAS MENSUAL

Dirección Empresa

EB

ITD

A

EMPRESAS PORTUARIAS Arica

RESUMEN COMPARATIVO TERMINALES PORTUARIOS ESTATALES MENSUAL

Empresa Portuaria Transferencia

6. ESTADO DE SITUACION PATRIMONIAL*

8. CONCILIACIÓN ENTRE EL FLUJO NETO ORIGINADO POR

11.2. RESULTADOS DE LA NEGOCIACION COLECTIVA

11.3 COSTO ÚLTIMA NEGOCIACIÓN COLECTIVA POR SINDICATO

13. STOCK DE ACTIVOS FINANCIEROS 2008-2009

14. PRESUPUESTO DE OPERACIONES 2009

Comentarios Proyección PresupuestariaComentarios Cumplimiento Convenio de Desempeño

Ingre

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Empresa Portuaria

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Empresa Portuaria Arica C

NC

COMENTARIOS INFORME TRIMESTRAL

Comentarios Resultados por Negocio

Comentarios Resultados Provisorios

Comentarios Flujo de Caja

Comentarios RRHH

Comentarios Riesgos

INFORME DE GESTIÓN

INFORME PDF

Fre

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Con

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NC

]

Comentarios Proyección PresupuestariaComentarios Cumplimiento Convenio de Desempeño

Principales Competidores

Actuales Potenciales

Hitos

Hito 2 Hito 3

Hito 2 / Fech Hito 3 / Fecha

Hito 2 / Fecha



Hito 1 / Fecha



Hito 1 / Fecha




Hito 2 / Fecha



Hito 1 / Fecha

… …

Hito 3 Hito 4

Año1-Mes5

Año1-Mes6

Año3-Mes12

Principal acción de mitigación

Responsable de administrar del riesgo

Mes 4… …

Mes 12

… … Mes 12

Variación Real / Año anterior

Desviación c/r Año anterior

Abogado Patrocinante

(5) Monto promedio en cartera externalizada ($)

(6) Intereses devengados cartera externalizada ($)

(7) Duración promedio cartera externalizada (días)

(8) Monto utilizado línea de crédito ($)

(9) Intereses devengados uso línea de crédito ($)

(1) Corresponde al saldo promedio diario disponible mantenido en cuenta corriente, según cartolas bancarias diarias.

(2) Corresponde al promedio diario de fondos invertidos en forma directa, ya sea en pactos, depósitos a plazo u otro.

(4) Numero de días en promedio ponderado (por el monto de la inversión) al que se han colocado las inversiones directas.

(8) Corresponde al monto promedio diario utilizado en línea de crédito, según cartolas bancarias diarias.

Desviación c/r Año anterior

AÑO 2009 (PROY)

Depreciación acumulada (MUS$)

Depreciación del ejercicio (MUS$)

Valor Neto Activos (MUS$)

Tota

l A

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Liquid

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(A.C

./P.C

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Transferencia Ocupación y Espera Financieros

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Uti

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Núm

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Tra

baja

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Periodo Tipo Contenido IndiceAnual Dato Plan Estrategico 1Anual Dato Plan Estrategico 2Anual Dato Plan Estrategico 3Anual Dato Plan Estrategico 4Anual Dato Plan Estrategico 5Anual Dato Plan Estrategico 6Anual Dato Proyecto Est. De Inv. 7Anual Dato Proyecto Est. De Inv. 8Anual Dato Proyecto Est. De Inv. 9Anual Dato Proyecto Est. De Inv. 10Anual Dato Matriz de Riegos 11Anual Dato Ante Proyecto presupuesto 12Mensual Dato Ante Proyecto presupuesto 13Mensual Dato Ante Proyecto presupuesto 14Mensual PDF Informe Gestion al Directorio 15Mensual Dato Informe Gestion al SEP Mensual 16Mensual Dato Informe Gestion al SEP Mensual 17Mensual Dato Informe Gestion al SEP Mensual 18Mensual Dato Informe Gestion al SEP Mensual 19Mensual Dato Informe Gestion al SEP Mensual 20Trimestral Dato FECU 21Trimestral Dato Informe Gestion al SEP Trimestral 22Trimestral Dato Informe Gestion al SEP Trimestral 23Trimestral Dato Informe Gestion al SEP Trimestral 24Trimestral Dato Informe Gestion al SEP Trimestral 25Trimestral Dato Informe Gestion al SEP Trimestral 26Trimestral Dato Informe Gestion al SEP Trimestral 27Anual Dato Informe Gestion al SEP Anual 28Anual Dato Informe Gestion al SEP Anual 29Anual Dato Informe Gestion al SEP Anual 30Anual Dato Informe Gestion al SEP Anual 31Anual Dato Informe Gestion al SEP Anual 32Anual Dato Informe Gestion al SEP Anual 33Anual PDF Informe Gestion al SEP Anual 34Anual Dato Informe Gestion al SEP Anual 35Anual Dato Informe Gestion al SEP Anual 36Anual PDF Informe Gestion al SEP Anual 37Anual Dato Informe Gestion al SEP Anual 38Anual Dato Informe Gestion al SEP Anual 39Anual Dato Informe Gestion al SEP Anual 40

Anual Dato Informe Gestion al SEP Anual 41Mensual Dato Convenio Acuerdo Desempeño 42

Titutlo Cuadro o Tabla

Visión - Misión - Valores

Análisis FODA

Principales Preocupaciones

Matriz de Caracterización de Negocios

Matriz de Caracterización de un Negocio Específico

Matriz de Objetivos - Iniciativas Estratégicas

Resumen de Caracterización de un Proyecto Estratégic

Carta Gantt de un Proyecto Estratégico

Flujo de Caja de Proyecto Estratégico Seleccionado

Listado de Proyectos Estratégicos

Matriz de Riesgos Críticos

Presupuesto de la Empresa (Formato Hacienda)

Resultados Presupuestados por Negocio

Presupuesto Mensualizado

Informe al Directorio

Estado de Resultados Provisorio por Negocio

Estado de Resultados Provisorio de la Empresa

Flujo de Caja Mensual

Reporte de Incumplimientos Convenio de Desempeño

Noticias o Hechos Relevantes de la Empresa

FECU de la Empresa

Balance Trimestral

Estado de Resultados Trimestral

Flujo de caja trimestral

Resumen de Juicios Relevantes Trimestrales

Temas de Recursos Humanos Trimestrales

Colocaciones Financieras Trimestrales

Resultados Anuales por Negocio

Balance Anual de la Empresa

Estado de Resultados Anual de la Empresa

Flujo de Caja Anual de la Empresa

Evolución de Resultados de la Empresa 5 Años

Remuneraciones Ejecutivos Primer Nivel

Informes de Auditores Externos

Declaración de Cumplimiento Código SEP

Pauta de Autoevaluación del Directorio

Memoria Empresa

Control de Concesiones

Informe Estratégico (o del Plan Estratégico)

Análisis Razonado del Presupuesto presentado a Haci

Comentarios Resultados Mensuales de la Empresa

Convenio desempeño

Responsable Informe Indicador Descripción Unidad Período - Columnas Procedimiento Actual Fuente Sistema actual

1. P

LAN

EST

RATE

GIC

O

ASB

Política

Visión Aspiraciones, largo plazo Texto Trianual Planificación Estratégica Inf Presupuesto Proyecto Power point

ASB Misión Propósito a mediano plazo Texto Trianual Planificación Estratégica " Inf Presupuesto Proyecto Power point

ASB Valores Principios de la Empresa Texto Trianual Planificación Estratégica " Inf Presupuesto Proyecto Power point

ASB

FODA

Fortalezas Análisis FODA Texto Trianual Planificación Estratégica " Inf Presupuesto Proyecto Power point

ASB Oportunidades Análisis FODA, externas Texto Trianual Planificación Estratégica " Inf Presupuesto Proyecto Power point

ASB Debilidades Análisis FODA Texto Trianual Planificación Estratégica " Inf Presupuesto Proyecto Power point

ASB Amenazas Análisis FODA, externas Texto Trianual Planificación Estratégica " Inf Presupuesto Proyecto Power point

ASB Preocupaciones Texto Trianual Planificación Estratégica " Inf Presupuesto Proyecto Power point

ASB Explicación Justificación de las preocupaciones identificadas Texto Trianual Planificación Estratégica " Inf Presupuesto Proyecto Power point

ASB PGA Propuesta de PGA Anual

PGA Resultado de PGA Anual

ASB/MMM Negocios Texto Trianual Anteproyecto presupuesto Word

ASB/MMM/ISF Participación en ingresos (año en curso) $ Trianual Anteproyecto presupuesto " Word

ISF Contribución o Margen (año en curso) % Trianual Anteproyecto presupuesto " Word

ISF Participación en ingresos (año siguiente) Idem. Año siguiente % Trianual Anteproyecto presupuesto " Word

ISF Contribución o Margen (año siguiente) Idem. Año siguiente % Trianual Anteproyecto presupuesto " Word

ASB Pricipales Competidores - Actuales Texto Trianual Pendiente " Pendiente Pendiente

ASB Pricipales Competidores - Potenciales Texto Trianual Pendiente " Pendiente Pendiente

ASB Productos o Servicios - Actuales Texto NO EXISTE MARIO MOYA

ASB Tipos de clientes - Actuales Texto NO EXISTE "

ASB Texto NO EXISTE "

ASB Productos o Servicios - Futuros Idem. Negocio futuro Texto NO EXISTE "

ASB Tipos de clientes - Futuros Idem. Negocio futuro Texto NO EXISTE "

ASB Idem. Negocio futuro Texto NO EXISTE "

ASB Objetivos Texto NO EXISTE

ASB Indicadores Clave Texto NO EXISTE "

ASB Iniciativas Texto NO EXISTE "

ASB Hitos Texto NO EXISTE "

ASB

Mapa estratégico

Objetivos Pueden ser del tipo operacionales, financieros u otros Texto NO EXISTE

ASB Indicadores Texto NO EXISTE "

ASB Meta Meta que deberá alcanzar el respectivo indicador NO EXISTE "

Fecha Máxima Envío al SEP

PLANIFICACIÓN Y GESTION ESTRATEGICA

31 de julio de cada año


Ppales. Preocupaciones

Identificación de los principales asintos que deberá preocuparle a la compañía.Surgen producto del análisis de las amenazas y debilidades PLANIFICACIÓN Y GESTION

ESTRATEGICA

30 de septiembre de cada año

15 de marzo de cada año vencido

Matriz de Caracterización de

Negocios

Descripción de cada uno de los negocios de la compañía actuales o previstos


Porcentaje esperado de participación en los ingresos totales de la compañía a obtener por cada uno de los negocios durante el año en curso

Contribución o margen esperado a obtener por cada uno de los negocios de la compañía durante el año en curso

Breve identificación de los principales competidores existentes en cada uno de los negocios en que está presente la compañía

Breve identificación de los potenciales competidores en cada uno de los negocios en que está presente la compañía

Matriz de Caracterización de Negocio Específico

Breve identificación de los productos o servicios que ofrece actualmente la compañía

CADA RESPONSABLE LAS CREA


Descripción de los tipos de clientes con que cuenta actualmente la compañía en cada uno de sus negocios


Canales o medios para abordarlos - Actuales

Descripcióm de los canales o medios con que cuenta actualemtne la compañía para abordar a los distintos tipos de clientes




Canales o medios para abordarlos - Futuros


Matriz de Objetivos e Iniciativas Estratégicas

Principales objetivos estratégicos de la compañía, establecidos en la planificación estratégica y revisados anualmente.

PK 14 PROYECTOS DE LA MATRIZ



Identificación de los indicadores claves a ser medidios, para cada uno de los objetivos trazados

Descripción de las iniciativas que permitirán cumplir los objetivos

Nombre y fecha de los principales hitos de cada una de las iniciativas

PK, ROLES, UNIDADES DE NEGOCIOS



Indicadores a ser medidos para cada uno de los objetivos estratégicos trazados

Depende el indicador

Responsable Informe Indicador Descripción Unidad Período - Columnas Procedimiento Actual Fuente Sistema actualFecha Máxima Envío al SEP

1. P

LAN

EST

RATE

GIC

O

ASB

Mapa estratégico

Horizonte Fecha NO EXISTE "


Horizonte de tiempo en que está planeado se alcance la meta


2. P

ROYE

CTO

S ES

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ÉGIC

OS

DE

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N O

GES

TIÓ

N

JSMV Nombre del Proyecto

PROYECTOS DE INVERSION

Carpetas del proyecto Oficina Analista Desarrollo Digital o papel

JSMV Descripción del Proyecto Carpetas del proyecto Oficina Analista Desarrollo Digital o papel

JSMV Antecedentes. Alcances Carpetas del proyecto Oficina Analista Desarrollo Digital o papel

JSMV Carpetas del proyecto Oficina Analista Desarrollo Digital o papel

JSMV Carpetas del proyecto " Oficina Analista Desarrollo Digital o papel

JSMV Desarrollo del Proyecto Carpetas del proyecto " Oficina Analista Desarrollo Digital o papel

JSMV Organización para su ejecución Carpetas del proyecto " Oficina Analista Desarrollo Digital o papel

JSMV Principales actividades Carpetas del proyecto " Oficina Analista Desarrollo Digital o papel

JSMV Carta Gantt Carpetas del proyecto " Oficina Analista Desarrollo Digital o papel

JSMV Evaluación económica Carpetas del proyecto " Oficina Analista Desarrollo Digital o papel

JSMV Supuestos. Justificación Carpetas del proyecto " Oficina Analista Desarrollo Digital o papel



JSMV Evaluación privada y social Carpetas del proyecto " Oficina Analista Desarrollo Digital o papel

JSMV Análisis de sensibilidad Carpetas del proyecto " Oficina Analista Desarrollo Digital o papel

JSMV Síntesis y Conclusiones Carpetas del proyecto " Oficina Analista Desarrollo Digital o papel


JSMV Principales actividades Entre 1 y 5 actividades Texto


Inversiones Activo Fijo.xls " Digital o papel

JSMV Fecha Inicio fecha Carpeta Proyecto " Digital o papel

JSMV Fecha Fin fecha Carpeta Proyecto " Digital o papel

JB Ingresos $MM


Item 31 Ppto.xls " Oficina Analista Desarrollo Sistema Presupuestos

JB Egresos $MM Item 31 Ppto.xls " Oficina Analista Desarrollo Sistema Presupuestos

JB Resultados $MM Item 31 Ppto.xls " Oficina Analista Desarrollo Sistema Presupuestos

JSMV Nombre Texto


" Oficina Analista Desarrollo Sistema Presupuestos

JSMV Inversión Considerada $MM Inversiones Activo Fijo.xls " Oficina Analista Desarrollo Sistema Presupuestos

JSMV Duración o Plazo Total Fecha Carpeta Proyecto " Oficina Analista Desarrollo Sistema Presupuestos

JSMV Hitos Entre 1 y 4 hitos Texto Carpeta Proyecto " Oficina Analista Desarrollo Sistema Presupuestos

MR

Matriz de riesgos

Riesgo Texto

AUDITORIAS INTERNAS

Matriz de Riesgos año.xls Antes del 31 de julio Excel

MR Nivel de Riesgo Bajo, Medio o Alto Alto-Medio- Bajo Matriz de Riesgos año.xls " Excel

MR Nivel de Impacto Bajo, Medio o Alto Alto-Medio- Bajo Matriz de Riesgos año.xls " Excel

MR Factores de riesgo Texto Matriz de Riesgos año.xls " Excel

MR Pricipal acción de mitigación Texto Matriz de Riesgos año.xls " Excel

MR Responsable de administrar el riesgo Nombre Matriz de Riesgos año.xls " Excel

Tabla resumen de Proyectos

Estratégicos de Inversión

Remisión al SEP tan pronto sean

evaluados por la Empresa

Justificación. Objetivo estratégico atingente

Principales riesgos asociados (Riesgos de hacer / Riesgos de no hacer)

Beneficios esperados. Modelo de Estimación

Principales costos incrementales. Respaldos

Antecedentes complementarios (planos de detalle, memoria de cálculo u otros)

Carta Gantt Proyecto de

Inversión

Incluidos en propuesta del oferente



Flujo de Caja Proyectos de

Inversión Seleccionados

mensual por tres años

Listado de Proyectos

Estratégicos Seleccionados

Anteproyecto ppto. (septiembre)

3. M

ATRI

Z D

E RI

ESG

OS

Identificación de los proncipales riesgos que pueden afectar a la compañía

Uso de Documento Técnico Nº 41 03/2009

Verificación de la Información Interna





Principales gatilladores de que el riesgo identificado se concrete


verificación de la Información Interna

Acción que se realizará para minimizar las posibilidades de que el riesgo ocurra



Descripción de los responsables (personas o equipos) de la adminsitración de cada uno de los riesgos




4. A

NTE

PRO

YECT

O D

E PR

ESU

PUES

TO

EAC1. Antecedentes Generales Datos de la Empresa Texto

CONTROL PRESUPUESTARIO

Formulario.xls 30 de septiembre PRESUPUERTO Excel

EAC $ corrientes Formulario.xls " Excel

EAC 3. Presupuesto de cada de operaciones Formulario.xls " Excel

EAC 3.1. Programa de producción física unidades Formulario.xls " Excel

EAC Formulario.xls " Excel

EAC 3.3 Programa de compras Nº NO APLICA Formulario.xls " Excel

EAC 4. Presupuesto de inversiones $M Formulario.xls " Excel

EAC $M Formulario.xls " Excel

EAC Para estudios de arrastre y nuevos $MM corrientes Formulario.xls " Excel

EAC $MM ó US$MM Formulario.xls " Excel

EAC 6. Estado de situación pratimonial


Formulario.xls " Excel

EAC 6.1 Activos Para activos circulantes, activos fijos y otros activos $MM ó US$MM Formulario.xls " Excel

EAC 6.2 Pasivos Para pasivo circulante, pasivos largo plazo y otros pasivos $MM ó US$MM Formulario.xls " Excel

EAC 7. Estado de Resultados Resultados de explotación, ingresos de explotación, etc. $MM ó US$MM Formulario.xls " Excel

EAC Pérdida del ejercicio, resultado en venta de activos, etc. $MM ó US$MM Formulario.xls " Excel

EAC 9. Estado de flujo de efectivo Flujo neto originado por actividades de la organización $MM ó US$MM Formulario.xls " Excel

EAC 10. Transferencias al fisco Dividendos a repartir en el año, etc. $MM de cada año Formulario.xls " Excel

EAC 11. Personal Formulario.xls " Excel

EAC 11.1 Doteciones de Personal Cantidad de personal Nº Formulario.xls " Excel

EAC Centro laboral o división participante Texto Formulario.xls " Excel

EAC Monto del contrato vigente y de la nueva negociación $MM Formulario.xls " Excel

EAC 12. Dotación de vehículos Antigüedad y Nº de vehículos ppropios y en comodato Texto Formulario.xls " Excel

ISF 13. Stock de activos financieros año- año Pagarés de Tesorería, etc. $ ó UF No Aplica??? N/A N/A N/A

ISF 14. Presupuesto de operaciones No Aplica??? N/A N/A N/A

ISF 14.1 Ventas físicas Embarcaciones menores, etc. miles No Aplica??? N/A N/A N/A

ISF 14.2 Ventas valoradas Embarcaciones menores, etc. $MM ó US$M No Aplica??? N/A N/A N/AEAC Ingresos $ corrientes 12 meses


Formulario.xls " ExcelEAC Gastos directos $ corrientes 12 meses Formulario.xls " ExcelEAC Margen de contribución $ corrientes 12 meses Formulario.xls " ExcelEAC Gastos de Administración y Ventas $ corrientes 12 meses Formulario.xls " ExcelEAC Otros Gastos $ corrientes 12 meses Formulario.xls " ExcelEAC Resultados Operacionales $ corrientes 12 meses Formulario.xls " ExcelEAC Comentarios respecto al presupuesto Texto Pendiente Pendiente Pendiente Pendiente

EAC Ingresos $ corrientes


MPlancta SEP_PAR.xls " Excel

EAC Gastos directos $ corrientes MPlancta SEP_PAR.xls " ExcelEAC Margen de contribución $ corrientes MPlancta SEP_PAR.xls " ExcelEAC Gastos de Administración y Ventas $ corrientes MPlancta SEP_PAR.xls " ExcelEAC Otros Gastos $ corrientes MPlancta SEP_PAR.xls " ExcelEAC Resultados Operacionales $ corrientes MPlancta SEP_PAR.xls " Excel

EAC Comentarios respecto al presupuesto Texto Impreso " Digital o papel

Capítulos del Presupuesto

2. Proyecto de presupuesto de caja para (año)

IngresosGastos

Carpeta Proyecto Presupuesto


Para cada producto: cantidad real vendida año anterior, cantidad estimada a vender año en curso, etc.


3.2. Programa trimestral de ventas valoradas


$ corrientes ó US$ corrientes





4.1 Resumen de estudios y proyectos de inversión

Para los estudios para inversiones y los proyectos de inversión, tanto nuevos como de arrastre


4.2 Presupuesto de estudios para inversiones


5. Presupuesto de contratación, desembolsos y amortizaciones de créditos

Para los créditos contratados, créditos por contratar y bonos colocados






8. Conciliación entre el flujo neto originado por actividades de la operación y el resultado del ejercicio






11.2 Resultados de la negociación colectiva


11.3 Costo última negociación colectiva por sindicato



Tabla detalle de Resultados por

negocio Proyectado

Tabla detalle de Resultados por negocio Real

IFRS (UN1 UN2)+Centros de Costos


4. A

NTE

PRO

YECT

O D

E PR

ESU

PUES

TO

EAC Resultado de explotación


EERR2010.xls " Flexline ExcelEAC Margen de explotación EERR2010.xls " Flexline ExcelEAC Ingresos de explotación EERR2010.xls " Flexline ExcelEAC Costo de explotación (menos) EERR2010.xls " Flexline Excel

EAC EERR2010.xls " Flexline Excel

EAC Resultado fuera de explotación EERR2010.xls " Flexline ExcelEAC Ingresos Financieros EERR2010.xls " Flexline Excel


EAC Otros ingresos fuera de explotación EERR2010.xls " Flexline Excel

EAC Pérdida inversión empresas relacionadas No Aplica " Flexline Excel

EAC Amortización menor valor inv. (menos) No Aplica " Flexline Excel

EAC Gastos financieros (menos) EERR2010.xls " Flexline Excel


EAC Corrección monetaria EERR2010.xls " Flexline ExcelEAC Diferencias de cambio EERR2010.xls " Flexline Excel


EAC Impuesto a la renta EERR2010.xls " Flexline ExcelEAC Ítemes extraordinarios (absorción) EERR2010.xls " Flexline Excel


EAC Interés minoritario EERR2010.xls " Flexline ExcelEAC Utilidad (pérdida) líquida EERR2010.xls " Flexline Excel

EAC Amortización mayor valor de inversiones EERR2010.xls " Flexline Excel

EAC Utilidad (pérdida del ejercicio) EERR2010.xls " Flexline Excel

ASB Informe de Gestión Informe pdf mensual En carpeta Oficina Gerente General Papel

JB Ingresos $MM PPTO2010.xls Sistema Presupuesto Excel

JB Gastos directos $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel

JB Tipo de negocio $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel

JB Presupuesto Mes Actual $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel

JB Real mes actual $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel

JB Variación Real / Presupuesto $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel

JB Justificación de desviaciones $MM Pendiente Pendiente Pendiente Pendiente

Presupuesto Mensualizado

Gastos de Administración y Ventas (menos)

Utilidad inversión empresas relacionadas (menos)

Otros egresos fuera de explotación (menos)

Resultado antes de impuesto a la renta e ítemes extraordinarios

Utilidades (pérdidas) antes de interés minoritario

5. C

ON

VEN

IOS

O A

CUER

DO

S D

E D

ESEM

PEÑ

O Panel Mensual de Gestión

El objetivo de este instrumento es establecer los indicadores y metas que caracterizan, en términos generales, el

desempeño esperado de la empresa, y que serán monitoreados durante el año o período siguiente. Se

propone que este reporte tipo, reemplace el formato de los Convenios de Programación, Planes de Gestión Anual y

Convenios de Metas vigentes a la fecha.

Diciembre de cada año

Convenio de Desempeño

Los Convenios de Desempeño se deben basar en los Paneles de Gestión antes descritos y en las Tablas de Resumen de

Avance de Proyectos Estratégicos. Se entiende que las metas de ambos instrumentos serán sujeto de un Acuerdo de

Desempeño entre la empresa y el SEP, el cual será refrendado por ambas partes.


6. IN

FORM

E D

E G

ESTI

ÓN

AL

DIR

ECTO

RIO

Este informe es el que emite la empresa en forma mensual para su Directorio, y busca informar a los directores respecto al desempeño observado por la misma en el período anterior. El formato y el contenido específico del informe depende de cada empresa, y el SEP sólo recibe copia del mismo en formato PDF o similar.

Mensual, día 20 del mes siguiente a

aquel que se informa

7. IN

FORM

E D

E G

ESTI

ÓN

AL

SEP Estado de

Resultados Provisorio POR

NEGOCIO

El contenido de esta tabla será una descripción de los Ingresos y los Gastos Directos, presupuestados y reales, según cada tipo de negocio, así como la desviación del segundo respecto al primero, y una justificación de las desviaciones respecto al presupuesto.

Informe Mensual Ppto.

Mes de Marzo de cada año







7. IN

FORM

E D

E G

ESTI

ÓN

AL

SEP

EAC Ingresos de explotación $MM PPTO2010.xls Sistema Presupuesto Excel

EAC Costos de explotación $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel

EAC Margen de explotación $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel

EAC Gastos de Administración y Ventas $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel

EAC Resultado operacional $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel

EAC Ingresos Fuera de Explotación $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel

EAC Gastos Fuera de Explotación $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel

EAC Resultado No Operacional $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel

EAC Resultado Antes de Impuesto $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel

EAC Impuesto a la Renta $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel

EAC Resultado del Ejercicio $MM PPTO2010.xls " Sistema Presupuesto Excel

EAC $ Trimestral Flujo.xls Sistema Contabilidad Excel



EAC Flujo Neto total del periodo $ Trimestral Flujo.xls Sistema Contabilidad Excel


EAC $ Trimestral Flujo.xls " Sistema Contabilidad Excel

EAC $ Trimestral Flujo.xls " Sistema Contabilidad Excel

EAC Presupuesto Mes Actual $ Trimestral Flujo.xls " Sistema Contabilidad ExcelEAC Real mes actual $ Trimestral Flujo.xls " Sistema Contabilidad ExcelEAC Variación Real / Presupuesto $ Trimestral Flujo.xls " Sistema Contabilidad Excel

EAC Justificación de desviaciones Texto Trimestral Pendiente Pendiente Pendiente Pendiente

Indicadores en estado Deficiente

Justificación

Comentarios

Noticia Título de la noticia Texto

Descripción de la noticia Descripción del hecho noticioso, fecha, involucrados, etc. Texto

Impacto Texto

8. F

ECU

EAC ACTIVOS $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Total Activos Circulantes $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Total Activos Fijos $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Total Otros Activos $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC PASIVOS $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Total Pasivos Circulantes $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Total Pasivos Largo Plazo $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Interés Minoritario $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Total Patrimonio $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA

EAC ESTADO DE RESULTADOS $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA

EAC Resultado de explotación $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Resultado fuera de explotación $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Resultado antes de impuesto $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Utilidad (pérdida) líquida $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Utilidad (pérdida) del ejercicio $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA

Estado de Resultados

Provisorio DE LA EMPRESA

En este reporte se desglosan mensualmente los resultados operacionales, no operacionales y el resultado del ejercicio

de la compañía completa. Se realizan además comparaciones de los montos reales respecto del año

anterior y respecto de lo presupuestado al comienzo del período.


CONFECCION DE ESTADOS FINANCIEROS

Mes de Marzo de cada año











Flujo de Caja Mensual

Flujo Neto originado por actividades de la operación

Considera los Flujos Netos observados en la empresa, y una explicación de las eventuales variaciones.


A más tardar el día 20 del mes

siguiente a aquel que se informa

Flujo Neto originado por actividades de financiamiento

Flujo Neto originado por actividades de inversión

Efecto de la Inflación sobre el efectivo y el efectivo equivalente

Saldo Inicial de efectivo y efectivo equivalente

Saldo Final de efectivo y efectivo equivalente

Explicación de las principales desviaciones entre lo presupuestado y lo real

Reporte de Incumplimientos de

Convenio de Desempeño

Este reporte busca identificar los eventuales incumplimientos en el acuerdo o compromiso de desempeño estipulado en el convenio correspondiente.

VER PLAN DE GESTION ANUAL

Carpeta Seguimiento Gestión Anual

Oficina Analista de Desarrollo

CUMPLIR LO DEL PLAN ESTRATÉGICO



Indicadores Complementarios en Estado Deficiente

Nota: Indicadores complementarios: son indicadores que no están contemplados en el BSC ni en el Convenio de Desempeño y que están en estado deficiente.

SEGUIMIENTO DE PK





Noticias y hechos relevantes

Impacto esperado de la noticia producida. Posibles consecuencias para la compañía.

FECU DE LA EMPRESA


En la misma fecha de entrega a la SVS, junto con el análisis FECU presentado al

Directorio


8. F

ECU

EAC FECUSA " Sistema Contable FECUSA

EAC $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA



8. F

ECU

EAC Flujo Neto total del periodo $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA





EAC CONCILIACIÓN FLUJO-RESULTADO FECUSA " Sistema Contable FECUSA

EAC Utilidad (pérdida) del ejercicio $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Resultado en venta de activos $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA




EAC Utilidad (pérdida) del interés minoritario $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA

EAC INDICADORES FINANCIEROS FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC HECHOS RELEVANTES Texto NOTAS " Sistema Contable FECUSA

EAC Comentarios FECU a la SVS Comentarios que realiza el directorio respecto a la FECU Texto NOTAS " Sistema Contable FECUSA

EAC Comentarios FECU a la SEP Texto NOTAS " Sistema Contable FECUSA

EAC ACTIVOS MPlancta SEP_PAR.xls ExcelEAC Total Activos Circulantes $MM MPlancta SEP_PAR.xls ExcelEAC Total Activos Fijos $MM MPlancta SEP_PAR.xls ExcelEAC Total Otros Activos $MM MPlancta SEP_PAR.xls ExcelEAC Total Activos $MM MPlancta SEP_PAR.xls ExcelEAC PASIVOS MPlancta SEP_PAR.xls ExcelEAC Total Pasivos Circulantes $MM MPlancta SEP_PAR.xls ExcelEAC Total Pasivos Largo Plazo $MM MPlancta SEP_PAR.xls ExcelEAC Total Patrimonio $MM MPlancta SEP_PAR.xls ExcelEAC Total Pasivos $MM MPlancta SEP_PAR.xls ExcelEAC Comentarios Texto Pendiente Pendiente Pendiente

EAC Ingresos de explotación $MM FECUSA Sistema Contable FECUSA

EAC Costos de explotación $MM FECUSA Sistema Contable FECUSA

9. IN

FORM

E D

E G

ESTI

ÓN

AL

SEP

TRIM

ESTR

AL

EAC Margen de explotación $MM FECUSA Sistema Contable FECUSA

EAC Gastos de Administración y Ventas $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Resultado operacional $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Ingresos Fuera de Explotación $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Gastos Fuera de Explotación $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Resultado No Operacional $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Resultado Antes de Impuesto $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Impuesto a la Renta $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Resultado del Ejercicio $MM FECUSA Sistema Contable FECUSAEAC Comentarios Texto Notas Sistema Contable FECUSA

JB · EAC $ Trimestral Flujo.xls Sistema Contable Excel

EAC $ Trimestral Flujo.xls Sistema Contable Excel


EAC Flujo Neto total del periodo $ Trimestral Flujo.xls Sistema Contable Excel



FECU DE LA EMPRESA


ESTADO DE FLUJO DE EFECTIVO-DIRECTO





Variación Neta del efectivo y efectivo equivalente




Cargos (abonos) a resultado que representan flujo de efectivo

Variación de Activos que afectan al flujo de efectivo (aumentos) disminuaciones

Variación de Pasivos que afectan al flujo de efectivo (aumentos) disminuaciones

en Actas de Directorio

Comentarios reservados que realiza el directorio respecto a la FECU

en Actas de Directorio

Balance General Trimestral

a) (Análisis FECU)

Incluye el Balance, Estado de Resultados y Flujo de Caja del Trimestre, con explicaciones para las desviaciones

observadas.

CONFECCION ESTADOS FINANCIEROS

Envío trimestral a más tardar el día 20 del mes siguiente al

término del trimestre respectivo

Estado de Resultados Trimestral

a) (Análisis FECU)

Columnas : Real Trimestre 1 Año 2009/ Real Trimestre 1 Año 2008 / Variación 2008-2009

Real a Diciembre año anterior

CONFECCION DE ESTADOS FINANCIEROS Envío trimestral a

más tardar el día 20 del mes siguiente al


Real a Diciembre año actual

Variación real año anterior / real año

Flujo de Caja Trimestral

a) (Análisis FECU)


Real Tri 1 año actual/Presupuesto Tri 1año actual/Real Tri 1 año anterior/Desviación c/r Presupuesto/Desviación c/r Año anterior

Flujo de efectivo (CONFECCIÓN DE ESTADOS FINANCIEROS)








9. IN

FORM

E D

E G

ESTI

ÓN

AL

SEP

TRIM

ESTR

AL



a) (Análisis FECU)Flujo de efectivo (CONFECCIÓN

DE ESTADOS FINANCIEROS)




Responsable Informe Indicador Descripción Unidad Período - Columnas Procedimiento Actual Fuente Sistema actualFecha Máxima Envío al SEP9.

INFO

RME

DE

GES

TIÓ

N A

L SE

P TR

IMES

TRAL


EAC Justificación de desviaciones Texto Pendiente

RP Nombre del Juicio Identificación del nombre del juicio Texto

RP Características Principales características TextoRP Cuantía Monto en dinero por el que se está siendo demandado $RP Origen Causas que originaron la demanda TextoRP Estado Actual Situación actualizada del juicio TextoRP Abogado Patrocinante Nombre

JB Variaciones en la dotación y ausentismo Cambios en la dotación de la compañía Texto Sólo al INE Info al INE via email Correo Electrónico

JB Situaciones coyunturales y problemas Texto Hoy no se informa Info al INE vía Email En memoria Correo electrónico

JB

EAC Empresa Identificación de la Compañía Texto

INVERSIONES FINANCIERAS

Inversiones2010.xls Excel

EAC Monto promedio disponible $ Inversiones2010.xls Excel

EAC Monto promedio inversiones propias $ Inversiones2010.xls Excel

EAC Intereses devengados cartera propia $ Inversiones2010.xls Excel

10. I

NFO

RME

DE

GES

TIÓ

N A

L SE

P AN

UAL

ISF Negocios Texto Presupuesto Marzo de cada año

ISF Participación en ingresos Presupuesto % Real "

Contribución Margen Presupuesto "Participación en ingresos Real "

ISF Contribución Margen Real $MM MISMO HOJA 1 "

EAC ACTIVOS MPlancta SEP_PAR.xls Marzo de cada año Excel

EAC Total Activos Circulantes $MM MPlancta SEP_PAR.xls " ExcelEAC Total Activos Fijos $MM MPlancta SEP_PAR.xls " ExcelEAC Total Otros Activos $MM MPlancta SEP_PAR.xls " ExcelEAC Total Activos $MM MPlancta SEP_PAR.xls " ExcelEAC PASIVOS MPlancta SEP_PAR.xls " ExcelEAC Total Pasivos Circulantes $MM MPlancta SEP_PAR.xls " ExcelEAC Total Pasivos Largo Plazo $MM MPlancta SEP_PAR.xls " ExcelEAC Total Patrimonio $MM MPlancta SEP_PAR.xls " ExcelEAC Total Pasivos $MM MPlancta SEP_PAR.xls " ExcelEAC Comentarios Texto Pendiente " Pendiente Pendiente

EAC Ingresos de explotación $MM FECUSA Marzo de cada año Sistema Contable FECUSA

EAC Costos de explotación $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA

EAC Margen de explotación $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA

EAC Gastos de Administración y Ventas $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Resultado operacional $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Ingresos Fuera de Explotación $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Gastos Fuera de Explotación $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Resultado No Operacional $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Resultado Antes de Impuesto $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Impuesto a la Renta $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Resultado del Ejercicio $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Comentarios Texto Notas " Sistema Contable FECUSA


a) (Análisis FECU)Flujo de efectivo (CONFECCIÓN

DE ESTADOS FINANCIEROS)




Convenio de Desempeño Y

Avance Proyectos Estratégicos

b) (Desempeño Trimestral)

Informe de Juicios Relevantes

Trimestralesc) Juicios relevantes

SOPORTE JURÍDICO Y LEGAL DE LA EMPRESA


término del trimestre respect.

Temas de Recursos Humanos

d) Temas de RRHH

GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS

Formato nuevo Encuesta INE.xls

Coyunturas o problemas organizacionales relevantes

9. IN

FORM

E D

E G

ESTI

ÓN

AL

SEP

TRIM

ESTR

AL

Procesos de Negociación Colectiva Iniciados, en Desarrollo o Previstos

Planilla de Información de Colocaciones Financieras

e) Colocaciones financieras trimestrales

Pendiente de formato



Información entregada por bancos

Corresponde al saldo promedio diario disponible mantenido en cta. Corriente, según cartolas bancarias diarias



Corresponde al promedio diario de fondos invertidos en forma directa, ya sea en pactos, depósitos a plazo u otros



Corresponde a la sumatoria de intereses devengados por colocaciones



Participación y Contribución por

negocioa) (Resultados por negocio a partir de

FECU)

Balance General Anual de la

Empresab) (Resultados

Empresa a partir de FECU)

CONFECCION ESTADOS FINANCIEROS

Estado de Resultados Anual

b) (Resultados Empresa a partir de

FECU)

Columnas : Real Año 2009/ Real Año 2008 / Variación 2008-2009





Responsable Informe Indicador Descripción Unidad Período - Columnas Procedimiento Actual Fuente Sistema actualFecha Máxima Envío al SEP10

. IN

FORM

E D

E G

ESTI

ÓN

AL

SEP

ANU

AL

JB · EAC $ Trimestral Flujo.xls Marzo de cada año Sistema Contable Excel

EAC $ Trimestral Flujo.xls " Sistema Contable Excel


EAC Flujo Neto total del periodo $ Trimestral Flujo.xls " Sistema Contable Excel





EAC Justificación de desviaciones Texto Pendiente " Pendiente Pendiente

10. I

NFO

RME

DE

GES

TIÓ

N A

L SE

P AN

UAL

EAC Ingresos de explotación $MM FECUSA Marzo de cada año Sistema Contable FECUSA

EAC Costos de explotación $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA

EAC Margen de explotación $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA

EAC Gastos de Administración y Ventas $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA

EAC Resultado de explotación $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA

EAC Ingresos Financieros FECUSA " Sistema Contable FECUSA

EAC FECUSA " Sistema Contable FECUSA

EAC Otros ingresos fuera de explotación FECUSA " Sistema Contable FECUSA

EAC Pérdida inversión empresas relacionadas FECUSA " Sistema Contable FECUSA

EAC Amortización menor valor de inversiones FECUSA " Sistema Contable FECUSA

EAC Gastos financieros FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Otros egresos fuera de explotación FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Corrección monetaria $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAEAC Diferencias de cambio $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA

EAC Resultado fuera de explotación $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA

EAC Resultado Antes de Impuesto a la Renta $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA

EAC Impuesto a la Renta $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSAImpuestos diferidos FECUSA " Sistema Contable FECUSA

EAC Resultado del Ejercicio $MM FECUSA " Sistema Contable FECUSA

Tablero de Gestión Marzo de cada año

ISF Cargo Cargo que tiene el ejecutivo Texto Marzo de cada año

ISF Remuneración fija anual $ corrientes "ISF Remuneración variable anual $ corrientes "

ISF $ corrientes "

ISF Total remuneración $ corrientes "

ISF Carta Corta pdf VALIDACIONAUDITORIAS INTERNAS

EN PAPEL Marzo de cada año VIA EMAIL Papel o digital

ISF Carta Larga pdf EN PAPEL " Papel o digital

MR Aprobación de Carta por Directorio

GOBIERNO CORPORATIVO

Word

MR " Word

MR " Word

MR " Word

MR " Word

Flujo de Caja Anualb) (Resultados

Empresa a partir de FECU)


Real Año/Presupuesto Año/Real Año Anterior/Desviación c.r Presupuesto/Desviación c.r Año anterior

Flujo de efectivo (CONFECCIÓN DE ESTADOS FINANCIEROS)







Estado de Resultados

(Comparación Quinquenal)

c) (Evolución de resultados de la

Empresa Últimos 5 años)

AÑO 2005/AÑO 2006 / AÑO 2007 / AÑO 2008 / AÑO 2009 PROV.




Utilidad inversión empresas relacionadas (menos)


Convenio de Desempeño Y

Avance Proyectos Estratégicos

d) (Desempeño Anual)

Remuneraciones de Ejecutivos de Primer Nivele) (Planilla

Remuneraciones Ejecutivos

Superiores)

GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOSRequiere la entrega de información sobre remuneraciones

de los Ejecutivos Superiores de la empresa.Otros ingresos provenientes del empresa filial

Informe de Auditores Externos

f) Informes de A. Externos

Archivo que contiene el Informe de los Auditores Independientes a la Administración y Directorio

Carta Presidentes Directorios

cumplimiento CODIGO SEP Año

2___ g) Carta

Cumplimiento Código SEP

"Cumple" o "No Cumple"

Informe de cumplimiento Codigo SEP.doc



Comités de Directores - a) Comités de Directores




Comités de Directores - b) Peridicidad de Sesiones del Comité de Directores




Auditoría Externa - a) Presentación al Directorio de Informe de Control Interno




Auditoría Externa - b) Presentación al Directorio de Informe FECU Junio





MR


" Word

MR " Word

MR " Word

MR " Word

MR " Word

MR Declaración de Intereses " Word

MR Declaración de Patrimonio " Word

MR " Word

MR " Word

MR " Word

MR Transparencia activa - a) % Cumplimiento " Word

MR Transparencia activa - b) Pendiente " Word

10. I

NFO

RME

DE

GES

TIÓ

N A

L SE

P AN

UAL

MR Viajes - a) Nº de viajes realizados " Word

MR " Word

MR " Word

MR " Word

MR " Word

MR " Word

MR " Word

MR " Word

MR " Word

MR " Word

MR " Word

MR " Word

MR " Word

MR " Word

MR " Word

MR " Word

MR " Word



2___ g) Carta


Auditoría Externa - c) Presentación al Directorio de Informe FECU Diciembre




Auditoría Interna - a) Unidad Auditoría Interna depende:




Auditoría Interna - b) Directorio conoció y aprobó Plan de Auditoría Interna año 2___




Auditoría Interna - c) Nº de procesos auditados




Auditoría Interna - d) Fecha Evaluación Auditor Interno










Contratación y Adquisición de Bienes y Servicios - a) Existe un procedimiento aprobado por el Directorio




Contratación y Adquisición de Bienes y Servicios - b) Empresa Inscrita en Portal de Compras Públicas




Contratación y Adquisición de Bienes y Servicios - c) Adquisiciones o contrataciones superiores a 5.000 UF sin licitación pública













Viajes - b) Cumplieron Normativa Código SEP




Bienes Inmuebles - a) Existe un catastro actualizado de los bienes raíces




Bienes Inmuebles - b) Existe documentación actualizada de los bienes raíces




Nº de personas naturales a honorarios con contrato de plazo superior a 6 meses




Indemnización trabajadores No Ejec. - a) Nº de desvinculaciones durante el año




Indemnización trabajadores No Ejec. - b) Indemnizaciones se ajustan al Código SEP




Programas de desvinculación - a) Nº de trabajadores involucrados




Programas de desvinculación - b) Programas fueron oportunamente informados y autorizados




Remuneraciones variables - a) Existe sistema de Remuneraciones Variables




Remuneraciones variables - b) Sistema Aprobado por el SEP, Directorio y Ministerio de Hacienda




Remuneraciones variables - c) Costo anual supera 1,0 planilla mensual




Ejecutivos - a) Se realizaron contrataciones de ejecutivos en el año




Ejecutivos - b) Existen mecanismos de evaluación anual de Ejecutivos




Ejecutivos - c) Ejecutivos con remuneración bruta mensual superior al Presidente del Banco Central




Ejecutivos - d) Nº de ejecutivos desvinculados durante el año




Ejecutivos - e) Indemnizaciones de Ejecutivos se ajustan al Código SEP





MR


" Word

MR Comentarios SEP Texto Pendiente Pendiente Pendiente Pendiente



2___ g) Carta


Vacaciones - Nº de trabajadores que acumulan más de dos periodos de vacaciones





ASB


Encuesta WEB HTML

ASB Estructura del Directorio Encuesta WEB " HTML

ASB Encuesta WEB " HTML


ASB Desarrollo del negocio Encuesta WEB " HTML

ASB Planeación y Estrategia Corporativa Encuesta WEB " HTML


ASB Reporte Financiero Encuesta WEB " HTML

ASB Influenciando el Entorno Encuesta WEB " HTML

ASB Revelación y transparencia Encuesta WEB " HTML

ASB Reputación - Un negocio sustentable Encuesta WEB " HTML

ASB Otros grupos de interés clave Encuesta WEB " HTML

ASB Desempeño personal Encuesta WEB " HTML

ASB Comentarios Comentarios del Directorio a la autoevaluación realizada Texto Encuesta WEB " HTML

i) Memoria Memoria pdf Marzo de cada año Información Digital y papel

MMM Descripción terreno Texto

CONTROL DE CONCESION

Marzo de cada año UN1

MMM Concesionario Identificación del concesionario Texto " UN1MMM Superficie Superficie que comprende el terreno en concesión " UN1MMM Vencimiento del Contrato Fecha de vencimiento del contrato fecha " UN1EAC Valor bruto activos MUS$ Mensual Planilla Activo Fijo.xls " Información ExcelEAC Depreciación acumulada MUS$ Mensual Planilla Activo Fijo.xls " ExcelEAC Depreciación del ejercicio MUS$ Mensual Planilla Activo Fijo.xls " ExcelEAC Valor Neto Activos MUS$ Mensual Planilla Activo Fijo.xls " Excel

Autoevaluación del Directorioh) Pauta

Autoevaluación Directorio

Desarrollo de las actividades del Directorio

Si o No - Evaluación de 1 a 7


Autoevaluación del Directorio



Conducta y Funcionamiento del Directorio

Si llega a presentarse un eventual conflicto de intereses ¿ se dan a conocer en el Directorio y se administra adecuadamente?...



Reclutamiento, Remuneración y Evaluación

¿Están claras en el Directorio las políticas de Selección, remuneración y evaluación de ejecutivos y del Personal?...





¿Es el Directorio el guía estratégico de la empresa con una visión de mediano y largo plazo?...



Control Interno, Cumplimeinto y Riesgo Administrativo

¿Se asegura el Directorio que la administraciñon haya establecido un sistema de control diseñado…?...



¿Es el Directorio el responsable de la información financiera de alta calidad?...





¿El Directorio tiene la claridad acerca de cual es la información solicitada por el dueño o los accionistas y el resto de los grupos de interés?...



¿Se debate en el directorio la necesidad de rendir cuentas, por medio del desarrollo de políticas de ética corporativa, sociales y medioambientales?...



El directorio ¿apoya y asegura el trato equitativo para todos sus accionistas (si hay accionistas no estatales), incluyendo el acceso a la información y la habilidad de ejercer sus derechos?...



¿Mi asistencia a las sesiones de Directores y de Comités es superior a un 80%?...




Archivo que contiene la Memoria Anual de la Compañía, tal cual ésta es publicada

j) Control de Concesiones

Identificación del terreno concesionado: Ubicación, propietarios, usos, etc.

m2

Anexo Excel Sep

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