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FnlifhJ PrfStoilsia de Sorv.cioiil? Sentimiento

-2013-300-EPS TACNA S.ARESOLUCIÓN DE GERENCIA GENERAL N°

Tacna, fl 2 OCT 2013

VISTO:

EL OFICIO N° 22-20 13-200-EPS TACNA S.A., emitido por la oficina de Control Interno a laGerencia General de la EPS Tacna S.A.; en la cual se solicita a la Oficina deSupervisión Directiva de Ejecución de Obras por Administración Directa e Indirecta.

El INFORME N° 037-201 3-MCP-340-EPS TACNA S.A., emitido por el Órgano de ControlInstitucional, se propone la implementación de mejoras a directiva para ejecución yliquidación de obras por Administración Directa.

El INFORME N° 063-20 1 3-400-EPS TACNA S.A.; emitido por ia Oficina de Planeamiento;en la cual se solicita ia implemeníación de recomendaciones de la coníraloría.

El INFORME N° 046-201 3-MCP-340-EPS TACNA S.A., emitido por la Oficina de Supervisión,en la cual se presenta la propuesta e implementación de mejoras a Directiva para laSupervisión de Obras por Administración Directa, para su aprobación.

El INFORME N° 057-20 13-Ó20-EPS TACNA S.A., emitido por el Jefe de División de Obras;en la que se opina sobre la propuesta de implementación de mejoras a Directiva parala Supervisión de Obras por Administración Directa.

El INFORME N° 000-201 3-RMCP-340-EPS TACNA S.A., emitido por la Oficina deSupervisión, en la cual se emite la Resolución de Gerencia Genera! para ía Aprobaciónde Directiva para Supervisar la Ejecución de Obras Publicas bajo la Modalidad deAdministración Directa en la EPS Tacna S.A.

E! INFORME N° 104-2013-RMCP-340-EPS TACNA S.A., emitido por la Oficina deSupervisión, en la cual se emite el reiterativo para la Aprobación de la Directiva paraSupervisar la Ejecución de Obras Públicas bajo la Modalidad de Administración Directaen la EPS Tacna S.A.

CONSIDERANDO:

Que, es necesario normar el procedimiento a seguir para Supervisar la Ejecución deObras Publicas bajo modalidad de Administración Directa.

Que estando conferidas las facultades al Gerente General de dictar y emitirresoluciones de acuerdo al Manual de Organización y Funciones, contando con eíV°B° de la Gerencia de Ingeniería, Gerencia de Operaciones, Gerencia deAdministración y Finanzas, Oficina de Planeamiento, Oficina de Asesoría Legal y laOficina de Supervisión y Control.

Telf. 052 583446 fox. 052 583453

EPSSE RESUELVE:

ARTÍCULO PRIMERO: APROBAR La Directiva N° 020-2013-300 "DIRECTIVA PARASUPERVISAR LA EJECUCIÓN DE OBRAS PUBLICAS BAJO MODALIDAD DEADMINSTRACION DIRECTA EN LA EPS TACNA S.A."

ARTÍCULO SEGUNDO: La presente Directiva entrara en vigencia a partir del díasiguiente de su aprobación.

REGÍSTRESE Y COMUNÍQUESE

ECON. DIÑO ARREDONDO MAMANIGERENTE GENERAL

EPS TACNA S.A.

G.l.G.O.G.A.F.OPLA.OAL.O. SUPERVISIÓN.Archivo.

Av. 2 de mayo 372 - Tacna ¡ Telf. 052 583446 fax. 05.? 583453

Reclamos 052 583434 | eps.Informss@epstacna.corn.pe | www.epstacna.corn.pe

EPSDIRECTIVA N° 2013-300-EPS TACNA S.A.

"DIRECTIVA PARA SUPERVISAR LA EJECUCIÓN DE OBRASPUBLICAS BAJO LA MODALIDAD DE ADMINISTRACIÓN DIRECTA

EN LA EPS TACNA S.A."

l. OBJETIVO

La presente Directiva tiene por objeto establecer ei procedimiento para ía elControl de ia Aprobación, Ejecución y Recepción de las obras públicas en la EPSTACNA S.A., bajo !a modalidad de Ejecución Por Administración Directa,adecuándola a !a normatividad vigente de! Sistema Nacional de InversiónPública (SNIP), de las Normas de la Controlaría General de la República y Normasde la Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento (SUNASS).

II. FINALIDAD

• Facilitar la evaluación y control de la eficiencia de la gestión de las obraspúblicas de Ejecución Por Administración Directa.

• Formalizar y ordenar el procedimiento técnico - administrativo para !aejecución de obras públicas de Ejecución Por Administración Directa yadecuar el mismo a la normatividad vigente.

• Mejorar el control interno, propendiendo a una eficiente administraciónde los recursos destinados a los Proyectos de Inversión Pública,

III. ALCANCE

La presente directiva es de aplicación obíígaioría en el ámbito de la EPS TACNAS.A., a través de sus órganos integrantes que ejecutan Proyectos de InversiónPública de conformidad a su Estructura Orgánica y Reglamento de Organizacióny Funciones (ROF) y, ai Programa Anual de Inversiones, aprobados, para eldesarrollo de la ejecución de obras públicas bajo las modalidades de EjecuciónPor Administración Directa.

IV. BASE LEGAL

• Ley de Presupuesto de! Sector Público para el año Fiscal correspondiente.• Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública.• Ley N° 27785, Ley del Sistema Nacional de Control.• Decreto Legislativo N° 1017 que aprueba la Ley de Contrataciones y

Adquisiciones de! Estado.• Decreto Supremo N°184-2008 Reglamento de la Ley de Contrataciones y

Adquisiciones del Estado.• Decreto Supremo N° 1017, Aprueba la Ley de Contrataciones y

Adquisiciones del Estado.• Decreto Supremo N° 184-2008-EF, Reglamento del decreto Legislativo N°

1017, que aprueba la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado.• Resolución de Contraloría N° 195-88-CG, Normas que regulan la

ejecución de obras públicas Por Administración Directa.» Resolución de Contraloría N° 125-98-CG, Normas Adicionales de Obra.« Resolución de Contraloría N° 320-2006-CG, Normas Técnicas de control

Interno para el Sector Público.• Reglamento Nacional de Edificaciones.

EPS

V. DEFINICIONES

5.1. EJECUCIÓN POR ADMINISTRACIÓN DIRECTA

Para efectos de la presente Directiva, se denomina Ejecución PorAdministración Directa, cuando la Entidad con su personal técnico einfraestructura es el ejecutor físico y financiero de las actividades yProyectos de Inversión Pública así como de sus respectivos componentes.

5.2. OBRA PÚBLICA

Se denomina Obra Pública a la Construcción, Instalación eImplementación, Reconstrucción, Rernodelación, Demolición tales comoEdificaciones, Estructuras, Excavaciones, Asfaltados de vías, obras desaneamiento entre oíros que requieran dirección técnica, perfil técnico,Expediente Técnico, mano de obra, materiales y/o equipos, etc.

5.3. INSPECTOR Y/O SUPERVISOR DE OBRA

Es el profesional, Ingeniero y/o Arquitecto, habilitado y especializado deacuerdo a la naturaleza de los trabajos, funcionario o servidor de la EPSTACNA S.A., expresamente designado por ésta, que posee la suficientecalificación y experiencia en función del tipo de la obra, con no menosde cuatro (04) años en el ejercicio profesional, que cumplirá funciones deInspector de la obra en ejecución por la modalidad de Ejecución PorAdministración Directa, Convenio y/o Encargo; quedando prohibido laexistencia de Inspector y Supervisor de Obra, en una misma obra, cuyasfunciones se describen más adelante.

5.4. EPS TACNA S.A.

Es el Organismo que ejecuta la Obra Pública bajo la modalidad deEjecución Por Administración Directa, Convenio y/o Encargo, a través desus órganos integrantes que ejecutan Proyectos de inversión Pública deconformidad a su Estructura Orgánica y Reglamento de Organización yfunciones y al Programa de Inversión Anual aprobado.

DEL PROCEDIMIENTO PREVIO

6.1. DEL ESTUDIO Y APROBACIÓN DEL PROYECTO

De acuerdo al Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), dentro de lasetapas o ciclos de un Proyecto de Inversión está la Pre-lnversión, estaetapa det proyecto comprende la elaboración de! estudio a nivel dePerfil y el estudio de Factibiüdad debiendo ser aprobado por la Oficina dePlaneamiento (OPLA) declarándolo Viable.La declaración de viabilidad de un proyecto, es requisito previo a laetapa de inversión, en consecuencia teniendo en cuenta el ciclo deproyectos, un Expediente Técnico debe ser elaborado una vez que sehaya aprobado el estudio de Pre-lnversión a través de la declaratoria deViabilidad.

EPS

6.2. DEL EXPEDIENTE TÉCNICO

La EPS TACNA S.A., previo a la ejecución de las obras públicas, elaborarádirecta o indirectamente los estudios y Expedientes Técnicoscorrespondientes y de esta manera cumplir con el ciclo de inversión,establecido por el Sistema Nacional de Inversión Pública.

A. El Expediente Técnico, deberá cumplir con la Directiva vigenteaprobada debidamente por la Resolución de Gerencia Generalrespectiva.

B. Para la Aprobación del Expediente Técnico, deberá cumplir lossiguientes requisitos:

• Estar visado en todas sus páginas por los profesionalesresponsables de acuerdo a la naturaleza del proyecto de suelaboración y revisión, así mismo deberá estar foliado en todassus páginas.

• Será revisado por la Oficina de Supervisión y Control (OSYC) lacual dará conformidad al trámite de aprobación medianteacto Resolutivo de Gerencia General; elaborado por SecretariaGeneral. La Gerencia de Ingeniería mediante la División deEstudios deberá presentar el Expediente Técnico en originalpara la Gerencia de Ingeniería, una copia para la Residencia yuna copia para la OSYC.

• Una vez aprobado deberá elevarse a las áreascorrespondientes, para la elaboración del Acto Resolutivo deaprobación del Expediente Técnico, lo cual contendrá en suparte considerativa los siguientes aspectos: Cadena Funcional,Nombre del Proyecto, Presupuesto a programar, modalidad deejecución, plazo de ejecución y meta física del Proyecto deInversión Pública.

DE LA DOCUMENTACIÓN PARA INICIO DE OBRA

Contar con la siguiente documentación previo a la ejecución física de laobra:

• Resolución de Gerencia General de aprobación del ExpedienteTécnico.

• Resolución de designación del Residente de Obra.• Resolución de designación del Inspector o Supervisor de obra.• Expediente Técnico aprobado.• Cuaderno de Obra debidamente legalizado.• Certificado de libre disponibilidad del terreno por la Entidad

Correspondiente de acuerdo a su Modalidad de Ejecución.• Informe de Compatibilidad del Expediente Técnico elaborado por

el Residente de Obra.

EPS6.4. DE LOS RECURSOS PARA EL INICIO DE OBRA

• Deberá contar con Asistente Técnico y Asistente Administrativonecesario e idóneo para que la obra pueda ser ejecutada con ladebida dirección técnica.

• Contar con los materiales necesarios puestos en obra.• Contar con la maquinaria y/o equipos necesarios en obra.• Contar con el persona! de mano de obra calificada y no

calificada necesarios en obra.

Vil. DEL INSPECTOR O SUPERVISOR DE OBRA

• Para fines de la Ejecución Presupuestaria Directa, toda obra debecontar con un Inspector o Supervisor de obra, según corresponda; quecumplan con los requisitos descritos en el ítem 5.3; el cual seráresponsable en forma solidaria con el Residente de los trabajosrealizados en toda obra, razón por lo cual, el Inspector tendrá la mayorjerarquía entre ambos por ser de mayor experiencia en el campoprofesional.

• El Inspector y/o Supervisor es propuesto por la OSYC a la GerenciaGeneral, para que ésta a su vez lo eleve al titular del pliego para suautorización, designándolo mediante acto resolutivo.

• Tener pleno conocimiento del Proyecto y Presupuesto aprobado.

Verificar, evaluar y controlar el cumplimiento del Expediente Técnico yla correcta ejecución física y financiera de la obra, en el marco de lossistemas administrativos y normas técnicas vigentes.

En caso de verificar que existen condiciones muy diferentes a losencontrados en el diseño y cuando juzgue conveniente, éstos puedenalterar el presupuesto o el plazo de Ejecución de la obra, el Inspectory/o Supervisor propondrá al Jefe de OSYC las modificaciones que seannecesarios a fin de considerar el mayor plazo o mayor costo deejecución y para su trámite correspondiente.

El Inspector y/o Supervisor debe verificar en forma continua que laobra sea ejecutada de acuerdo a los planes y especificaciones queintegra el proyecto y exigirá que el Residente tenga en obra los planosactualizados, con las modificaciones aprobadas.

El Inspector y/o Supervisor tiene la autoridad, para definir y tomardecisiones sobre problemas que se presenten con respecto a lacalidad de los materiales de ejecución de obra, ritmo de avance,interpretación de planos, en consecuencia podrá interrumpir laejecución de la obra, si comprueba que está no se realiza de acuerdoa las indicaciones en los planos y especificaciones, si su Ejecución seviene dando en malas condiciones, o no está de acuerdo con lasprácticas modernas de la Ingeniería y Tecnología de la construcción.

Controlar que los responsables que intervienen en la ejecución de laobra cumplan correcta y oportunamente con sus obligaciones.

El Inspector y/o Supervisor verificará que el Personal de obra sea eladecuado para un eficiente y normal desenvolvimiento de laEjecución de la Obra y en el número que se requiere, para que su

EPSavance se ajuste al cronograma señalado en el Calendario deEjecución de Obra.

• Certificar la terminación de la obra.• Emitir pronunciamiento sobre las modificaciones al Expediente Técnico,

la ejecución de Obras adicionales, deductivos, ampliación de plazo yampliación presupuesta! que proponga el Residente.

• Proponer o determinar las medidas correctivas de carácter técnicoadministrativo a ser aplicados por el Residente de Obra para superarlas deficiencias detectadas.

• Inspeccionar y efectuar el seguimiento técnico correspondiente, entodo el proceso de ejecución de las obras y recomendar las medidaspertinentes para la mejor marcha de las mismas.

• Orientar y asesorar al Residente en la conducción y administración dela obra, coadyuvando en el cumplimiento de metas y objetivos.

• Verificar los informes cuantitativos y cualitativos mensuales físicosfinancieros que presenta el Residente y remitirlos al Jefe de OSYC deencontrarlos concordantes con la verificación in-situ y de encontraralgunas diferencias tomar las medidas administrativas correctivos.

Interpreta las especificaciones, a fin de decidir cualquier discrepanciade orden técnico que pueden suscribirse.

Podrá ordenar la remoción y reposición de cualquier parte de la obraque no estuviese construida o colocado de acuerdo al ExpedienteTécnico o de acuerdo a lo aprobado en la modificación delExpediente Técnico de obras adicionales, complementarias. El costoque demande será responsabilidad del Residente.

El Inspector y/o Supervisor revisará los métodos de construcción y plande trabajo que proponga el Residente para la Ejecución de la Obra,los cuales comprenderán los procedimientos de construcción, equipoy personal que se empleará para cumplir con las especificaciones deconstrucción.

El Inspector y/o Supervisor indicará que se modifiquen los planes, seamplíen los frentes de trabajo y/o se cambie la disposición, cantidad ycaracterísticas de los equipos utilizados, s¡ con éstos no se cumplen conlas especificaciones y calendario de obra.

El Inspector y/o Supervisor comprobará el avance de la Obra, para locual verificará que los calendarios de obra sean cumplidos y semantengan actualizados en forma continua por las variaciones que sepresenta durante la Ejecución de obra.

El Inspector y/o Supervisor, si observase deficiencias Administrativas y/oTécnicas en forma reiterativa, solicitará el cambio del Residente deObra, de acuerdo al Reglamento Interno de Trabajo (RIT).

EPS1.1. DEL INFORME DEL INSPECTOR Y/O SUPERVISOR:

a. El Inspector y/o Supervisor revisará, evaluará y aprobará los informesmensuales al décimo día hábil de cada mes siguiente e informará a laOSYC.

b. El informe del Inspector y/o Supervisor deberá contener por lo menos losiguiente:

• ASPECTO TÉCNICOo Avance físico programado acumuladoo Avance físico ejecutado acumuladoo Avance físico del mes

• ASPECTO ECONÓMICOo Avance financiero acumuladoo Comentario u observaciones sobre el estado financiero de

la obra.

• PRONUNCIAMIENTOo Pruebas de control de calidado Avance de Metas físicas ejecutadas y acumuladas.

VIII. DE LA EJECUCIÓN DE OBRA

8.1. INICIO DE OBRA

« El Inspector y/o Supervisor autorizará el inicio de obra previo alcumplimiento de lo citado en el ítem 6.3., adicionalmente sedeberá verificar la existencia del Personal, materiales y/omaquinaria adecuados requeridos por el residente de Obra.

• Al inicio de los trabajos descritos en el Expediente Técnico, elSupervisor de Obra conjuntamente con e! Jefe de División deObras hará entrega del terreno al Residente de Obra, suscribiendoel Acta correspondiente, en la que debe constar;

Lugar, fecha y hora dei acto.Nombre de! Proyecto.Áreas de colindancia.Breve descripción de ía obra.Presupuesto de la obra.Fecha de inicio de obra.Fecha de culminación programada.Observaciones de parte del Residente de obra, si ioshubiera.Sello y firma de los suscriptores.

Dicho documento deberá ser remitido a la Gerencia de Ingenieríapara conocimientos y fines.

8.2. CUADERNO DE OBRA

» Toda obra contará en forma obligatoria con el Cuaderno deObra legalizado por un Notario Público, que será aperturado en lamisma fecha de entrega y recepción del terreno, y el que serádebidamente sellado y visado en todas sus páginas originales y

EPScopias desglosables por eí Residente e Inspector y/o Supervisor,durante la ejecución, debiendo permanecer en la obra hasta laculminación de la misma.

• En el Cuaderno de Obra se hará constatar todas las ocurrenciassuscitadas durante ¡a ejecución de la misma y llevará descrito lasrecomendaciones, solicitudes, observaciones y aprobacionespertinentes.

" El Cuaderno de obra debe extenderse en original y dos copias.

8.3. PROCEDIMIENTO PARA LA APROBACIÓN DE INFORMES MENSUALES

Los Informes mensuales de avance físico y financiero, tendrán e! siguienteprocedimiento:

• El Inspector y/o Supervisor de Obra, dentro de los tres (03) díassiguientes revisará el informe mensual de obra; de encontrarleobservaciones devolverá dicho informe al Residente dándolehasta dos (02) días para el levantamiento de observaciones.

• Una vez aprobado el Informe Mensual por el Inspector oSupervisor, éste remitirá su informe a la OSYC.

• El Jefe de la División de Obras deberá disponer la custodia de losinformes mensuales, 0) al Residente, 01 a la OSYC y 01 a laGerencia de Ingeniería, bajo responsabilidad funcional.

8.4. DE LAS PRUEBAS TÉCNICAS DURANTE LA EJECUCIÓN DE LAS OBRA

• Durante la ejecución de las obras el Inspector y/o Supervisor debeverificar que se hayan realizado satisfactoriamente las PruebasTécnicas de control de calidad y funcionamiento, de acuerdo ala naturaleza de cada obra. Las Pruebas de Control de calidadestán destinadas a verificar que los materiales e insumas sonadecuados e idóneos, siendo que su utilización corresponde a lasEspecificaciones Técnicas. Las pruebas de funcionamiento estándestinadas a verificar la funcionalidad durante la ejecución y aifinalizarla obra.

'ÍQ.5. SALDOS DE OBRA

El inspector y/o Supervisor de obra deberá constatar su ¡níernarnientorespectivo en presencia del Residente, Representante de la División deLogística y Control Patrimonial, debiendo de separar dentro del Acta,materiales nuevos que no han sido utilizados, los cuales son consideradossaldos y herramientas; debiendo indicarse además su estado situacional,para su posterior valorización y expedición de ia Nota de Entrada deAlmacén (NEA) respectiva.

8.6. ADICIONALES, DEDUCTIVOS DE OBRA Y AMPLIACIÓN DE PLAZOS

Los Adicionales de obras sólo proceden en los casos siguientes:

Por modificaciones al Expediente Técnico.

EPSPor situaciones imprevisibles generadas posteriormente a laaprobación del Proyecto.

La ejecución de obras adicionales, será causal de Ampliación seplazo sólo si éstas conllevan a la modificación dei Cronograma deavance de obra del Expediente Técnico.

Las Ampliaciones de plazo de ejecución de obra, debe seraprobadas por el titular o por el funcionario a quien se hayadelegado tales facultades, previa sustentación escrita por partedel Residente ante la OSYC.

IX. RECEPCIÓN DE OBRA

La Recepción de Obra es el acto por el que se da conformidad a lostrabajos ejecutados, firmándose en señal de aceptación el actarespectiva.

El Inspector y/o Supervisor según corresponda verificara los trabajosejecutados, teniendo éste tres (03) días hábiles para su pronunciamiento;de encontrarlo conforme se elaborará un Acta de Culminación de iostrabajos, de existir observaciones del Inspector y/o Supervisor, estasdeberán ser totalmente levantadas en un plazo máximo de cinco (05)días hábiles en función de la magnitud de la obra.

El Inspector y/o Supervisor, deberá aprobar al informe final presentadopor el Residente de Obra.

La Comisión de Recepción de Obra estará conformada por funcionariosy/o profesionales pertenecientes a las Gerencias General, Ingeniería,Operaciones, Comercial y Administración y Finanzas. Es indelegable elejercicio de! encargo público.

La Comisión de Recepción de Obra dispondrá de un plazo máximo de 20días para verificar, revisar e informar el cumplimiento del ExpedienteTécnico, modificaciones aprobadas y en general el buen funcionamientode la obra. La verificación se realizará necesariamente en presencia delResidente de Obra. De encontrarse observaciones se suscribirá un Actade Observaciones la cual será entregada al Residente para subsanarlasdentro del plazo establecido en la indicada Acta, e! cual no podráexceder de la décima parte del plazo de ejecución de la obra.

De ser conforme lo ejecutado, se suscribirá el Acta de Recepción, dondese dejara constancia por parte del Residente de la entrega de la Obrajunto a ia documentación siguiente: Cuaderno de obra, Informe Final -Pre liquidación, Informes Mensuales, Expediente Técnico Inicial,Adicionales y/o Deductivos, Ampliaciones de Plazo, y demás documentosque corresponda y que a criterio de la Comisión sean necesarios parafines de la liquidación y posterior saneamiento legal.

Posterior a su recepción se contara con un plazo de 30 dias para suliquidación técnica y financiera.

X. DEL INFORME FINAL - PRELIQUIDACIÓN DE OBRA

• Consiste en la entrega de documentación TÉCNICO-FINANCIERO quecontendrá el procedimiento ordenado, secuencial, lógico de acuerdo alas normas vigentes.

• E! Informe Final-Pre liquidación de la obra, deberá contener lo siguiente:Memoria DescriptivaMetrado final de los trabajos ejecutados y valorizados.Metrado de las partidas físicas adicionales.Metrado de las partidas reducidas.Valorización final de obra (incluye adicionales y deductivos).Saldo de materiales valorizados en obra (liquidación delmovimiento de materiales en almacén de obra).Materiales que adeuda la obra.Materiales otorgados a otras obras en calidad de préstamo.Equipos e implementos adquiridos para la obra.Especificaciones técnicas de las partidas ejecutadas.Planos Post-Construcción de la obra.

El Informe Final - Pre liquidación desiguiente documentación:

la obra, deberá adjuntarse la

Expediente Técnico Inicial con su Resolución de Aprobación.Expediente Técnico de Adicionales y/o Deductivos de obra, si loshubiera, con su Resolución de Aprobación.Expediente de Ampliación de plazo con su Resolución deAprobación.Documento de Designación del Residente de obra.Cuaderno de Obra debidamente cerrado.Kárdex de control de materiales.Partes diarios de maquinaria y equipos.Informes mensuales de obra, pruebas de control de calidad,informes emitidos de residente, etc.

RESPONSABILIDADES

Todas las oficinas involucradas en !a Ejecución de Proyectos de Inversión Públicacon su Personal permanente y contratado serán responsables del cumplimientode la presente Directiva de acuerdo al Reglamento de Organización y Funciones(ROF) y demás normas vigentes, bajo responsabilidad.

Culminada la ejecución de obra el Inspector y/o Supervisor deberá informar a laGerencia de Administración Finanzas para que no se genera gasto adicionaldiferente al pago de los técnicos que vienen laborando el informe final, dichopago no será mayor de 30 días posteriores de culminada la obra.

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS

La presente Directiva será aprobada mediante acto resolutivo y entraraen vigencia a partir del día siguiente de su aprobación.Forman parte de la presente Directiva los Anexos 01, Anexo 02 y Anexo 03que se utilizaran obligatoriamente en los procedimientos o seguir en laejecución de obras Por Administración Directa.

EPS

ANEXOS 01

V

10

EPS

FORMATO DEL INFORME MENSUAL DE OBRA

1.0 DATOS GENERALES DE LA OBRA

1.1.GENERALIDADESPrograma

• Proyecto• Obra• Meta• Fuente de Financiamiento• R.A. Expediente Técnico• Presupuesto Asignado• Presupuesto Ejecutado Mensual• Presupuesto Ejecutado Acumulado• Modalidad de Ejecución• Convenio• Localización de Obra

RegiónProvinciaDistritoLocalidad/ Zona

• Fecha de Inicio de Obra• Fecha de Término Programado• Plazo de Ejecución Programado• Plazo Ejecutado• Residente de Obra• Jefe de División de Obras• Supervisor de Obra

.2. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO1.2.1. ANTECEDENTES1.2.2. UBICACIÓN1.2.3. DE LA OBRA1.2.4. OBJETIVOS1.2.5. META1.2.6. METODOLOGÍA EMPLEADA

.0 AVANCES DE OBRA DEL MES

3.0 LIMITACIONES Y RESTRICCIONES ENCONTRADAS EN LA EJECUCIÓN

4.0 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

5.0 REPORTE DE RECURSOS EMPLEADOS (Inversión)

Los precios unitarios a que se hace referencia en los siguientes cuadros, serán losprecios contratados o pagados.

5.1. RECURSOS DE MANO DE OBRA

11

EPS

REPORTE DE RECUROS -OBREROSCOSTO DIRECTO

OBRACÓDIGORESIDENTE

5.1. A. RECURSOS DE MANO DE OBRA-EPS TACNA S.A. - COSTO DIRECTO

Código

O-IVO-lllO-NIO-l

Categoría

CapatazOperarioOficialPeón

Según Exp.Tec.

Cant

(HH)

Precio|S/.)

Parcial(S/.|

Costo en Obra

PrecioUnitari

os/./hh.

AnteriorAcumuladoCant

[HH]

Parcial

(S/.)

Actual Mes

Cant

{HH}

Parcial

($/.)

ActualAcumuladoCanl

(HH)

Parcial

(SAJ

Saldo

Canl

<HH|

Parcial

(S/.}

COSTO DIRECTO S/ 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00PORCENTAJE (%) % % % % %

REPORTE DE RECUROS -EMPLEADOSCOSTO INDIRECTO

OBRACÓDIGORESIDENTE

5.1. B. RECURSOS DE MANO DE OBRA-EPS TACNA S.A. - COSTO INDIRECTO

Código

SP-B

SP-F

Categoría

ResidenteAsis.Técnic0

AlmaceneroGuardian

Según Exp. Tec.

Can

Mes

PrecioS/.

ParcialS/.

0.00

0.00

0.00

0.00

Costeen Obra

PrecioUnitari

AnteriorAcumuladoCant

Mes

ParcialS/.

0.00

0.00

0.00

0.00

Actual Mes

Cant

Mes

ParcialS/.

0.00

0.00

0.00

0.00

ActualAcumuladoCan

tMes

ParcialS/.

0.00

0.00

0.00

0.00

Saldo

Can

Mes

Parcioís/.

0,00

0.00

0.00

0.00

COSTO INDIRECTO S/ 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00PORCENTAJE (%] % % % % %

Nota: Las Categorías de! personal obrero, estarán de acuerdo a la última escala ycategoría remunerativa del personal obrero, aprobada mediante Resolución deGerencia General de la EPS TACNA S.A

12

EPS

5.2. RECURSOS DE MAQUINARIA Y EQUIPOS

REPORTE DE MAQUINARIA Y/O EQUIPOSCOSTO DIRECTO

OBRACÓDIGORESIDENTE

5.2. A. MAQUINARIA Y/O EQUIPO - EPS TACNA S.A. - COSTO DIRECTO

Maquinaria

PlanchaCompactadoraMezcladora

Según Exp. Tec.

Cant. hm

PrecioS/.

ParciaIS/.

0.00

0.00

Costo en Obra

PrecioUnitario hm

AnteriorAcumuladoCant. hm

ParciaIS/.

0.00

0.00

Actual Mes

Cant. hm

ParciaIS/.

0.00

0.00

ActualAcumuladoCanl. hm

ParciaIS/.

0,00

0.00

Saldo

Canl. hm

ParciaIS/.

0.00

0.00

DIRECTO S/ a°° a°° Oi0° a°° °-°°PORCENTAJE (%] % % % % %

REPORTE DE MAQUINARIA Y/O EQUIPOSCOSTO INDIRECTO

RESIDENTE

5.2. B. MAQUINARIA Y/O EQUIPO - EPS TACNA S.A. - COSTO INDIRECTO

Maquinaria

Camioneta4x4

Según Exp. Tec.

Cant. hm

PreciaS/.

PorciaISA

0.00

Costo en Obra

PrecioUnitario hm

AnteriorAcumulado

Cant.hm

PorciaISA

0.00

Actual Mes

Cant. hm

PorciaISA

0.00

ActualAcumulado

Cant. hm

PorciaISA

0.00

Saldo

Cant. hm

PorciaIS/.

0.00

fNDm°cTO s/ ao° ao° ao° ao° °-°°PORCENTAJ (%) % % % % %

13

EPS

5.3. RECURSOS DE MATERIALES

REPORTE DE MATERIALES Y/O IMSUMOSCOSTO DIRECTO

OBRACÓDIGORESIDENTE

5.3. A. MAQUINARIA DE MATERIALES Y/O INSUMOS - EPS TACNA S.A. - COSTODIRECTO

ítem

i

2

3

Descripción

Alambrenegro N°8Alambrede 1 14"Ángulo deF°N°3/4"X3/4"X1/8"

Unidad

Kg

Kg

Vrll

Ingreso Almacén

Cant.

P.U

s/.ParcíaIS/.

0.00

0.00

0.00

AnteriorAcumulado

Cant.

hm

ParciaIS/.

0.00

0.00

0.00

Actual Mes

Cant.

hm

ParciaIS/.

0.00

0.00

0.00

ActualAcumulado

Can1.

hm

ParciaIS/.

0.00

0.00

0.00

Pendiente

Cant.

hm

ParciaIS/.

0.00

0.00

0.00

COSTO DIRECTO 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00PORCENTAJE % % % % %

REFORTE DE MATERIALES Y/O INSUMOSCOSTO INDIRECTO

CÓDIGORESIDENTE

5.3. B. MAQUINARIA DE MATERIALES Y/O INSUMOS - EPS TACNA S.A. -COSTOINDIRECTO

ítem

123

4

Descripción

Papel Bond75 qrs A-4Lapicero PiiotTinta HPArchivadorTipo PalancaA-4

Unidad

Milar

Undünd

Und

Ingreso Almacén

Cant.

P.U

S/.

ParciaIS/,

0.00

0.000.00

0.00

AnteriorAcumulado

Can1.

hm

Parciais/.

0.00

0.000.00

0.00

Actual Mes

Can1.

hm

ParciaIS/.

0.00

0.000.00

0.00

ActualAcumulado

Can1.

hm

PorciaIS/.

0.00

0.000.00

0.00

Pendiente

Cant.

hm

ParciaIS/.

0.00

0.000.00

0.00

EPSCOSTO INDIRECTOPORCENTAJE

0.00

%0.00

%0.00

%0.00

or/o

0.00%

5.4. RECURSOS DE MATERIALES

EPS TACNAS.A.

5.4.1.- RESUMEN DE INVERSIÓN - EPS TACNA S.A.

Descripción

COSTO DIRECTO

Mono de ObraMaterialesServicios y/o Sub

ContratosMaquinaria y/o Sub

ContratosCOSTO INDIRECTO

GASTOS GENERALES15%

Mono de ObroMaterialesServicios y/o Sub

ContratosMaquinaria y/o

Equipos

TOTAL

Presup.SegúnExp.

Técnico0.00

0.000.00

0.00

0.00

0.00

0.000.00

0.00

0.00

VALORIZACIÓN

Anterior

S/.0.00

0.000.00

0.00

0.00

0.00

0.000.00

0,00

0.00

1%)%

%%

%%

%%07

%

Del Mes

S/.0.00

0.000.00

0.00

0.00

0.00

0.001.00

0.00

0.00

(%]%

%%

%%

%%%

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ActualAcumulado

S/.0.00

0.000.00

0.00

0.00

0.00

0.001.00

0.00

0.00

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%%

%%

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%

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Saldo

S/.0.00

0.000.00

0.00

0.00

0.00

0.001.00

0.00

0,00

1%)%

%%

Ot

%

%%cp

%

VALORIZACIÓN MENSUAL DE OBRA

6.1 PLANILLA DE METRADOS DE ADICIONALES [MAYORES METRADOS Y/O PARTIDASNUEVAS)

6.2 PLANILLA DE METRADOS DE DEDUCTIVOS6.3 VALORIZACIÓN FINAL DE OBRA (INCLUYE ADICIONALES Y DEDUCTIVOS)6.4 CUADRO COMPARATIVO PROGRAMADO VS. EJECUTADO6.5 RECURSOS EMPLEADOS

6.5.1 RECURSOS DE MANO DE OBRA6.5.2 RECURSOS DE MAQUINARIA Y EQUIPOS6.5.3 RECURSOS DE MATERIALES6.5.4 RECURSOS DE SERVICIOS DE TERCEROS6.5.5 RESUMEN DE RECURSOS EMPLEADOS

6.6 CRONOGRAMA REAL DE AVANCE DE OBRA

7.0 AVANCE FÍSICO - FINANCIERO DE LA OBRA

FÍSICOProgramado (MontoS/.)

(Porc. %)Ptogratnado (MonloS/.]

(Porc. %}

ler Mes 2do Mes Ser Mes 4to Mes Total

EPS

FINANCIEROProgramado (MontoSA)

(Porc. %)Programado (MontoSA)

(Porc.%)

ler Mes 2do Mes 3er Mes 4to Mes Total

El avance financiero programado corresponde al presupuesto analíticoprogramado y el ejecutado a lo realmente gastado en personal, materiales,equipos y servicios (Planillas de persona! obrero y empleado, Reportes deAdquisiciones, Valorizaciones de quipos y servicios, etc.)

8.0 LIMITACIONES Y RESTRICCIONES

9.0 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONE

10.0 PLANOS POST-CONSTRUCCIÓN DE OBRA

11.0 FOTOGRAFÍAS DE OBRADeberá mostrarse el proceso constructivo de la obra, numerando ¡as fotografíasy asignándoles un texto descriptivo a la misma.

16

EPSCONTROL DE COSTO - TIEMPO-AVANCE (CURVA "S" DE AVANCE ACUMULADO)(RECOMENDADO)

Gráfico comparativo de avance de obra valorizado de lo realmente ejecutado con relación a ío programado, el cual se realizarasemanalmente como se muestra en el ejemplo.Ejemplo:

CURVA"S"

AVANCE DE OBRA

17

EPSVALORIZACIÓN MENSUAL DE AVANCE DE OBRA

'/MES" DEL 20-»

PROYECTOOBRAPRESUPUESTO

PLAZO DE EJECUCIÓNFECHA DE INICIO DE OBRAFECHA DE TÉRMINO DE OBRA

ÍTEM

DESCRIPCIÓN

TOTAL COSTODIRECTOGASTOSGENERALESTOTALPORCENTAJEDE AVANCEf%)

UNIDAD

P.U.PROGRAMADO

METRADO

COSTO

ANTERIOR ACUM.

METRADO

COSTO

VALORIZACIÓNACTUAL

METRAD0

COSTO

VALORIZACIÓNACUMULADA

METRADO

j

COSTO

SALDO

METRADO

COSTO

%AVANC

E

18

EPSANEXOS AL INFORME MENSUAL

• Presupuesto Analítico de Obra• Planilla de Metrados Ejecutados• Planos de Obra (modificaciones de obra, detalles de obras ejecutados).• Pruebas y Ensayos de Laboratorio (Ensayos de Rotura, Cornpactación de

Suelos, Diseño de Mezclas, Diseño de Asfalto, etc.).• Protocolos de Pruebas Hidráulicas de agua y desagüe; y pruebas eléctricas.• Valorización de Maquinaria.• Copias de Anotaciones Principales de Cuaderno de Obra.• Resoluciones (Expediente Técnico, Designación de Residente de Obra, del

Inspector o Supervisor de Obra, Modificaciones Presupuéstales por TrabajosComplementarios y Deductivos de Obra tramitados).

• Cronograma de Ejecución Físico de Obra {Valorizado).• Copias de las Órdenes de compra y/o servicio, así mismo el cuadro de

necesidades, etc.Copias de las planillas de pago del persona! obrero y empleados.

• Táreos.

EPS

ANEXOS 02FORMATO DEL INFORME FINAL DE OBRA

(PRELIQU1DACIÓN DE OBRA)

20

EPSANEXO N° 02

FORMATO DEL INFORME FINAL DE OBRAfPRELIQUIDACIÓN DE OBRA)

PARTE I:MEMORIA DESCRIPTIVA

1.0. DATOS GENERALES DE LA OBRA• Programa.• Sub-Proyecfo.• Código• Obra.• Cuenta Contable• R.A. Expediente Técnico.• Fuente de Financiamiento.• Presupuesto Asignado.• Presupuesto Ejecutado.« Modalidad de Ej'ecución.• Localización de Obra.

RegiónProvinciaDistritoLocalidad/ Zona

• Fecha de Inicio de Obra.• Fecha de Término Programado.

Plazo de Ejecución Programado.• Plazo Ejecutado.• Residente de Obra.• Supervisor de Obra• Jefe de División de Obras.• Jefe de la OSYC de Obras,

TECEDENTES

3.0. DESCRIPCIÓN DE LA OBRA3.1. UBICACIÓN3.2. DE LA OBRA3.3. OBJETIVOS3.4. METAS ALCANZADAS3.5. DESARROLLO DE LA OBRA3.6. PARTIDAS EJECUTADAS

4.0. ESPECIFICACIONES TÉCNICAS

5.0. LIQUIDACIÓN TÉCNICA5.1. PLANILLA DE METRADOS EJECUTADOS5.2. VALORIZACIÓN DE METRADOS REALMENTE EJECUTADOS (INCL. ADICIONALES

DEDUCTIVOS)5.3. CUADRO COMPARATIVO PROGRAMADO VS. EJECUTADO5.4. RECURSOS EMPLEADOS

5.4.1. RECURSOS DE MANO DE OBRA5.4.2. RECURSOS DE MAQUINARIA Y EQUIPO5.4.3. RECURSOS DE MATERIALES5.4.4. RESUMEN DE RECURSOS EMPLEADOS5.4.5. LIMITACIONES Y RESTRICCIONES

EPS5.4.6. OBSERVACIONES, CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES5.4.7. FOTOGRAFÍAS DE EJECUCIÓN DE OBRA5.4.8. PLANOS POST-CONSTRUCCIÓN (REPLANTEO FINAL)

PARTE II:

1.0. DOCUMENTACIÓN LEGAL - ADMINISTRATIVA1.1. RESOLUCIÓN DE APROBACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO.1.2. DOCUMENTO DE DESIGNACIÓN DEL RESIDENTE DE OBRA.1.3. DOCUMENTO DE DESIGNACIÓN DEL INSPECTOR O SUPERVISOR DE OBRA.1.4. RESOLUCIÓN DE APROBACIÓN DE ADICIONALES, DEDUCTIVOS Y AMPLIACIÓN

DE PLAZO.1.5. ACTA DE RECEPCIÓN DE OBRA.1.6. ACTA DE SALDOS DE MATERIALES.1.7. ACTA DE ÍNTERNAMIENTO DE MAQUINARIA Y/O EQUIPOS ADQUIRIDOS.

2.0. DOCUMENTACIÓN TÉCNICA DE OBRA2.1. CERTIFICADOS DE PRUEBAS DE CONTROL DE CALIDAD.2.2. CUADERNOS DE OBRA.2.3. EXPEDIENTE TÉCNICO APROBADO.2.4. EXPEDIENTE TÉCNICO DE ADICIONALES.2.5. EXPEDIENTE TÉCNICO DE DEDUCTIVOS.2.6. EXPEDIENTES TÉCNICOS DE AMPLIACIÓN DE PLAZO.2.7. INFORMES MENSUALES DE OBRA

3.0. DOCUMENTACIÓN FINANCIERA DE OBRA3.1. SALDO DE MATERIALES VALORIZADOS EN OBRA (LIQUIDACIÓN DEL

MOVIMIENTO DE MATERIALES EN ALMACÉN DE OBRA).MATERIALES QUE ADEUDA LA OBRA.MATERIALES OTORGADOS A OTRAS OBRAS EN CALIDAD DE PRÉSTAMO.EQUIPOS E IMPLEMENTOS ADQUIRIDOS PARA LA OBRA.RELACIÓN DE DOCUMENTOS RECIBIDOS Y REMITIDOS (COPIAS FOLIADAS).CONTR9L DE PERSONAL (HOJAS DE TAREO PERSONAL OBRERO Y EMPLEADO).RELACIÓN DE COMPROBANTES DE PAGO (ÓRDENES DE PAGO POR BIENES YSERVICIOS CON CARGO A LA OBRA).CONTROL DE ALMACÉN• Cuadros de necesidades.• Órdenes de compra.• Pecosas valorizadas• Controles visibles de almacén KÁRDEX.• Notas de pedido• Guía de remisión o salida de materiales.• Guía de ¡nternamiento de materiales.• Reporte mensual de materiales utilizados en obra.

CONTROL DE MAQUINARIA Y EQUIPOS3.9.1. Valorización de maquinaria y equipos.3.9.2. Partes diarios de maquinaria.3.9.3. Reporte mensual de maquinaria y equipo utilizado en obra.EJECUCIONES FINANCIERAS (REGISTRO DE CONTABILIDAD)Reportes de Gastos Mensualizados de Planillas de Personal Obrero yEmpleado.Reportes de Gastos Mensualizados Por Servicios de Alquiler de Maquinaria.Reportes de Gastos Mensualizados por Materiales de Construcción y Otros.Reportes de Gastos Mensualizados Resumen de Partidas del Analítico.

3.9.

3.10.

EPS

ANEXOS 03GUÍA PARA EL CONTROL DE FUNCIONAMIENTO DE ALMACÉN

23

EPSANEXO N ° 03

GUIA PARA El CONTROL DE FUNCIONAMIENTO DEL ALMACÉN DE OBRAEl Ingeniero Residente deberá ¡rnplementar adecuadamente las instalacionesdel Almacén, que en todo momento muestre la segundad y conservación debienes y/o materiates, así mismo deberá dotar de exíinguídores contraincendios, y la seguridad física de las instalaciones.Las funciones que deberá cumplir los almaceneros de obra son las siguientes:2.1 Deberá registrar todos los ingresos y egresos de bienes, materiales

pertenecientes a la obra, para elio empleara el formato CONTROL VISIBLEDE ALMACÉN, en donde se llevara el control diario del almacén, colocandotodas las características de este formato. Para los ingresos deberá anotar laguía de remisión que le otorga el almacén central. Anexo A.

2.2 El Almacenero deberá entregar los materiales y/o bienes pertenecientes ala obra mediante el formato NOTA DE REQUISION y/o GUIA DE REMISIÓN DEALMACÉN PERIFÉRICO, en donde se coloque todos los materiales que seentrega en forma diaria al maestro de obra para el proceso constructivo,este formato deberá estar firmado por el almacenero, Maestro de Obra y V0 B ° del Ingeniero Residente. Estos partes diarios de salida de materiales y/obienes, servirán de información al ingeniero Residente para realizar sucorrespondiente informe mensual de ejecución de obra. ANEXO B.

2.3 Así mismo en estos formatos, el almacenero deberá entregar a losresidentes de obra los bienes adquiridos para la ejecución de obras, estosson, computadores, USB, cámaras digitales, etc.

2.4 Al término del rnes, el almacenero deberá presentar el informe mensual demovimiento de materiales y/o bienes debidamente codificados por partidaespecífica de gasto y valorizado, esta información deberá llegar con copiaa esta Gerencia. ANEXO C.

2.5 El Almacenero, deberá presentar cada fin de mes el inventario físico deexistencias del almacén de obra, el mismo que debe ser valorado y porespecifica de gasto, debe estar visado por el Ingeniero Residente y deberáalcanzar copia a la Gerencia de Ingeniería.

2.6 E! Almacenero, deberá fener bastante cuidado en la conservación de losmateriales, por ejemplo: el cemento deberá ser depositado sobre la basede paneles de madera y contar con plásticos para proteger dei clima y/olluvia, el acero corrugado deberá estar sobre caballetes de madera a 10cm. de la superficie, en lugares frescos se colocara ios combustibles,

' pinturas, thiner, pegamento, etc.2.7 La tarjeta de control visible deberá ser colocada en cada material existente

en e! almacén, teniendo seguridad de no perderse ní malograrse.2.8 El Almacenero deberá informar al Ingeniero Residente sobre el stock de

materiales existentes, tratando de prevenir su total consumo cuando este serequiera en la ejecución de la obra.

2.9 Para el despacho de combustibles, el Almacenero deberá portar loscorrespondientes envases que le permitan asegurar la entrega con lamedida exacta y con su respectiva guía de salida.

24