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RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN DEL ESTABLECIMIENTO DEL DEL ESTABLECIMIENTO DEL PROGRAMA DE PREVENCIÓN-PROGRAMA DE PREVENCIÓN-

ANTICORRUPCIÓNANTICORRUPCIÓN(a dic. 2006)(a dic. 2006)

Estado Libre Asociado de Puerto Rico

OFICINA DEL CONTRALOR

Adiestramiento de Auditores Internos del Gobierno

abril 2007

2Contraloría a sus órdenes …Adiestramiento de AuditoresInternos del Gobierno 2007

TRAYECTORIATRAYECTORIA

• Segundo año de evaluación – Año Fiscal 2005-06– Cartas Circulares– OC-06-26 (6 jun. 2006) (M y RE)– OC-06-30 (23 jun 06) (Entidades Legislativas)– OC-06-32 (30 jun 06) (Universidades)– Orientaciones generales (jun. 2006) – Visitas de evaluación – feb/mar. 2007

3Contraloría a sus órdenes …Adiestramiento de AuditoresInternos del Gobierno 2007

Cont. TRAYECTORIACont. TRAYECTORIA

• Año Fiscal 2006-07 (integrado con los Criterios para Otorgar Reconocimientos por la Implantación de Medidas para Mejorar la Administración Pública)– Cartas Circulares– OC-06-23 (6 jun. 2006) (RE)– OC-06-29 (23 jun 06) (Entidades Legislativas)– OC-06-31 (30 jun 06) (Universidades)– Visitas de evaluación – feb 2008

4Contraloría a sus órdenes …Adiestramiento de AuditoresInternos del Gobierno 2007

Rama o tipoCant.

EntidadesParticiparon

Por ciento

Corporaciones públicas 68 26 38

Ejecutiva 81 32 40Judicial 1 0 0Legislativa 8 4 50

Municipios * 78 49 63

Consorcios 15 12 80

* Participó una corporación municipal.

PARTICIPACIÓNPARTICIPACIÓN

5Contraloría a sus órdenes …Adiestramiento de AuditoresInternos del Gobierno 2007

PUNTUACIONES POR CATEGORÍAPUNTUACIONES POR CATEGORÍA

40 (65%)

10 (16%)

12 (19%)

100-90

89-80

< 79

6Contraloría a sus órdenes …Adiestramiento de AuditoresInternos del Gobierno 2007

RECONOCIMIENTOS POR TIPO DE ENTIDADRECONOCIMIENTOS POR TIPO DE ENTIDAD

21

16

3

40

2

8

0

10

50

100-90 89-80

CorporacionesPúblicasAgencias yDepartamentosEntidadesLegislativasTotal

Cant.Partic ipantes

(Once entidades <= 79)

7Contraloría a sus órdenes …Adiestramiento de AuditoresInternos del Gobierno 2007

COMPARACIÓN ENTRE AÑOSCOMPARACIÓN ENTRE AÑOS

18

40

11

1520

10

0

5

10

15

20

25

30

35

40

45

100-90 89-80 < = 79

2005

2006

OPORTUNIDADES PARA MEJORAROPORTUNIDADES PARA MEJORAR

26

11

26

15

112

51

1513

56

55

28

515

1015

21

Cri

teri

o

Ia Ib Ic IIa IIb IIc III IVVa Vb Vc Vd VIa VIb VIIa VIIbVIIc VIId VIIIa VIIIb VIIIc VIIId IX X

9Contraloría a sus órdenes …Adiestramiento de AuditoresInternos del Gobierno 2007

Cont. OPORTUNIDADESCont. OPORTUNIDADES

Se estableció y se informó al personal, el método para recibir querellas – Hot Line (IV)

Normas para repasar, al menos una vez al año, normas de conducta y valores (VIb)

Emitir normas sobre la función de supervisión (VIIc)

Auditoría Interna realiza evaluaciones de control interno, al menos 1 vez al año (VIId)

La entidad cuenta con un Comité de Auditoría Interna (IX)

Realizar la evaluación de riesgos de la entidad (X)

10Contraloría a sus órdenes …Adiestramiento de AuditoresInternos del Gobierno 2007

FELICITACIONESFELICITACIONES

UPR Mayagüez

UPR Ponce

UPR Rio Piedras

UPR Utuado

Departamento de la Familia

DTOP

DTRH

Junta Planificación

OCAM

OEG

OGP

Policía de Puerto Rico

UPR Administración Central

UPR Aguadilla

UPR Carolina

Cámara de Representantes

Oficina de Servicios Legislativos

Superintendencia del Capitolio - Asamblea Legislativa de PR

11Contraloría a sus órdenes …Adiestramiento de AuditoresInternos del Gobierno 2007

Cont. Felicitaciones Cont. Felicitaciones

911

AAA

ACT

Adm. de Instituciones Juveniles

Adm. Seguros de Salud

ADSEF

ADT

AEE

AFI

ARPE

ASEM

Autoridad de los Puertos

AVP

Bco. y Agencia de Finan. de la Vivienda

BDE

BGF

CBA

CFI

CFSE

Comisión para Seguridad en el Tránsito

Compañía de Comercio y Exportación de PR

Consejo de Desarrollo Ocupacional y Recursos Humanos

Conservatorio de Música

Corp.del Centro Cardiovascular

COSSEC

Comisión de Servicio Público

Cuerpo de Bomberos

Cuerpo de Emergencias Médicas

DACO

Dpto. deCorrección y Rehab.

Departamento de Estado

Departamento de Justicia

12

EL SECRETO DEL ÉXITO ES EL SECRETO DEL ÉXITO ES LA CONSTANCIA EN LA CONSTANCIA EN

PERSEGUIRLO.PERSEGUIRLO.Benjamin DisraeliBenjamin Disraeli

13Contraloría a sus órdenes …Adiestramiento de AuditoresInternos del Gobierno 2007

CONTAMOS CON SUCONTAMOS CON SU

COOPERACIÓN PARA MEJORARCOOPERACIÓN PARA MEJORAR

LA FISCALIZACIÓN YLA FISCALIZACIÓN Y

ADMINISTRACIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN DE LA PROPIEDAD Y DE LOS FONDOS PROPIEDAD Y DE LOS FONDOS

PÚBLICOSPÚBLICOS

14Contraloría a sus órdenes …Adiestramiento de AuditoresInternos del Gobierno 2007

Contraloría a sus órdenes…