Post on 29-Jan-2016
MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología
1
Auditoria al Proceso de Desarrollo, Adquisición y Mantenimiento de SI
Lic. Eduardo Luyo, CISA, CISM
�
���������
��������������
��� ��� ��� � ���� �� ������� �� �� �
� ��� ������� ���� � � ���������� �� �� ������ �� ���� ��� �� ������ �� �
�
������� �����
MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología
2
�������������� ����� �������� ����������������������������������
�� ������
��� � ����� ��������������� ���� �
��� ����
������������ ������������ �� ������������
����� ���
������ �� �������������� ���������������� �
����� �� ���������� ���� ������ ������
������������ ������������� ���� ���� � ��� �� ����� � ����� ����������������� ��������� ����� �� ���� �����������
������� ��� ���� �!�� ������������� "������
� �����������������
� ������� ����������
� ������������ ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������
� ���������������������������������� �������������������������������������� ��������������
� ���������������������������������������������������������
� �������������������������������������
� ���������
� �������������� �����������������������
� ������������������������������������������� !��
� ������������������������������������������������ !����
� ��������������������������������������������������� !�
����������
� ������� ����������
MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología
3
� "������������������������������������ ���������� !����������������������� ���������������������������
� #����������������������������������������������� �������� �����������������$������������������
����������������� ������
� ������� ����������
��������������������������
�������
������
�����
�������
� �� � ����� ��� ��� �
� �� �� � ��� �
� �� � � � �� ���� � � ������� ���
� �� � �� �
� �� � ��� � ���� � ��
� �� �� � � � ��� �
��� � � �� ��� �
� ����� ���
����������������������� %���������&���� �����������������������������������
������������������������� ����������������������������������
����������������������������� ���
����������������������"���� ������������������&��������������������&������
�������������������������'������������������&����
����������������������������������(�������&���������������&�����������������
��������&������������
���� ���������� ������)����������������������������������������&���*
�������������������������������������������������������
!�" �����������������������������#� ����
MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología
4
�������$�������������$������� ����� �����������������&�������������+������
�����������������������������������������������������������
����������������������������
� ����������� ���������������������������������������������������
�����������������������������' ���������������������
������$�������������$�������������������������&������������+�����
����������&���������������������������������������
������������������������������� ������������������������
��������������������������������������
!�" �����������������������������#� ����
����������� ���������� �����������������&���#����������������&��������������������������������&����'�������������������
����������������������������������������������������������������&���+������������������������������������������������
������� ������� ������������� ,��-���������-��� '����������������������������������������������&����� ���������������������������������������������������������
����������������������������!������ ��������������������������������������������������������������������&��
!�� ����% �����!�� ����% �������(�����, �������������������������������������������������������+���������������������������������������������������������������
!�������&��
!�� ��������
���������������� ���������
��������
#!".��#�������� !��������� "������
.�����������������������&��+����������
!".#.���+���������/012����������
#!".�,�����������������������
�������������������������������
�������������������������������&��
&&&�������
MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología
5
���������������
(��������&���.����������&����3�������&�����"!
!������������� 4�������(�'������3�������
(�������&���������.����������!�������&��
)��������&��.����5����������#��������������6������
5����������.�+������&����$�������������������"!
������&�����(�����������6���������.����������&������)�����
� 7����
� !���������&��������������
� ����������3��������
� !���������&������
�������
� (� ����������8 ���
� !���������������������
�����������������������
!
!��� ��!�� �������
� (4������������
� !���������&������������
� .�����������������
� (� ����������8 ���
� 9������������������������������������
/:
'��(��������
� �����������
MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología
6
���������
�� � �
� �� �� �����
� �� ��� �����
(��������� ������� ����
�� ������������������������������������������������������������������������������������������������������
��������������������"!����������������������������"!��������
�� ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
� ���������������������������������������������� ���������������������������������������������������������**
�� "���������������������� �������������������������������"���������������������� �������������������������������
������������������** ���������������������������������������������,����������������������������������������������,�
����������������
� �� ��� �����
(��������� �������
� �� ��� �����
(��������� ������� ����
(���������������������(���������������������&&����������������*���������������"!��� �����������������"!��� ��
/�/� %�������������������������������%�������������������������������&&������� ��������������������������� ��������������������
����������������**������������������������������** �����������+��������������������������+���������������
������������������������� ����������������������������������������������������������� ����������������������������������
��+������������������+������������������������+������������������+����������������������&&����
���� %������� �����������%������� �����������&&������#�������!������������#�������!������
���� ��� ������������������ ��������������� ������������������ ������������������������**
;�;� 5����������������+������5����������������+������������������** ����������������������������������������**
:�:� )����������)����������''������������������������������
<�<� .��������������������������������+���������������.��������������������������������+���������������**��������������
MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología
7
���������
(��������� ������� ����
"��������"��������&&��������
����������������������������������������** ��������������������������������������������&&���� ����������� �������
�� ��������������������������������� ��������������� ��������������������������������� �������������������������** ����
��������������������������������������������''������������������������������**
����������������
���������������������������������������������������� ��������������������������������������������������������� �����
������������������������88�������������������� ������������������������������� �����������������������** ����������������������
��������������
�� � �
(��������� ������� ����
�������������������������������������������� �� ��������������������������������������������������������������������
�������������������������+���������������������������������������+��������������
������������� ����� ��������������������� �������������������������������� ����� ��������������������� �������������������
���������������������������������� ������ ���������������������������������� ������������������**��
������������� ����� ����������,����������������������������������������� ����� ����������,����������������������������
��������������������������������** �������������+��������+����� ����������������������������������&&����������88��������
����������&&��������������������������������������������&&����������������������**����
� �� �� �����
(��������� ������� ����
����������������������� ����������������������������������������������������� ������������������������������&&����
������������� �������,��������������������������������������������������� �������,��������������������������������������
���������������������������������������,�����������������������������������������������������,��������������
MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología
8
����))�������!��� ��������!��� �
����������������óó�������� ��������� �
������������������+����������������������������������������������+������������������������������������� ��������������������������������������������������� ������������������������������������������������������������������éé����������������������ññ������,���������������������,������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������+�������������������������������������������+������������������������éé����������=�����=�����ññ����������������������������������������������������������������������
•• ��������������������������������áá������������ ������������� �
––.���������������� ����������������������=��.���������������� ����������������������=��������������������������������������������������������íí��������������������������������������óó����
––!�������� ��������������� ����������������!�������� ��������������� ������������������������ ��������������� �������
––(�� ��������������������� ����(�� ��������������������� ����óó��������������
��� ������������������������������������� ������������������������������������
����))�������!��� ��������!��� �
������������������
������������������������������������������������������
������������������������������������ ����������������������������������������������� �����������
���5�������������>����������������������������������5�������������>�������������������������������
������������ ���������������������� ������������������ ���������������������� ������
+�����������+�����������''������� �������������������������������� �������������������������
����������������&&������
MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología
9
��������������������������������������������������������
??(����������(����������
??��������������������
??����������������������
������(����������.������*������������������
�<
*
� ������� ��
����������+
��" �������,
-����������������
��������������������������
#� ����
? .����������������,����������� �������������@ 9������������������+�������������������������������������������& �������������
@ 9����� ���������������������������������������������
@ 9������������������+���,�' ���� ���+�������������&��������������������������*
@ 9����� ������������������*�����
MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología
10
? ����������� ������������������ ������
������������ ���������������������
? 7�� /A7��� �����
? 7�� �A5�������&� ���)�+�����������
? 7�� �A5���B�
? 7�� ;A5��������
? 7�� :A!�������&�
��������������������������
#� ����
? !����,��������$��������
? .���>������
? >�������9����
? #����4 ���(�������
? .�������������(�������
? >�����������5������������"������
? >����������(�������
? �+�����������������������������������������
? �+��������(��������������
? 3���������"�������
? #����������#����
��������������������������
#� ����
? !��� ��������������������������������&���
? ����������������������������������������������� "5%#�
������������� ����
? %���"�����������B����������������������*��� ����������
����������������������������������������������*���������
��������������������
? ��������,��,������������������������*�������������4��������
������������������������
��������������������������
#� ����
MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología
11
����" ���/������������
? 0��� �1 ��� �����0����$������
@ 5�������&��������������������������
@ 5���������������������=�������&��&�������������������������������������������������������������������+����������������������&�
@ 5������������������������������������������������������&������������������������������&�
@ 5����������������������������&�����������������������������
@ 5�������������������������
@ 5��������������������&��������������������������������
? 0��� '1 ������������!�" ����������
? !��������������������������������������������������
? .������������+�������������������������������������������������������������������
? !���������������*��������������������&������������' ������������������������
? #���������������+����������������������������+����������������������
? )��������������+������������������������������������
? C��������+���������+���������������'������������������������������,��� ��D������������������ ������������ �������� ����������� ���
? )��������������������������������������������
? )�����������������������������������+���������������������������������� ���
����" ���/������������
� ��" �������������&���
? 5�����&�������������������������������
? 3�����������4��������������)�+�����������
? #�����������������������������
? ��������������&������������������������������
�����������
? #��������������������
? .����������&�������������
����" ���/������������
MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología
12
� ������������ �����������������������
��� ����
? "�����&��������������������������������
? ".(��(�����������3���� 7�������������
? !�������������������+�������������������,����
��������
? 6�����������������������������&� ������������
�������
����" ���/������������
�0���*2 ����3�
? (��������&������������
? .����������������������������B�
? "���-��� ��������
? #�������&������������������B�
����" ���/������������
? 0���42 ����������
@ .��������������������
@ $4���������4�����������������&�
@ 7��������������������&������*����.� ���������
�������������������E !5��
@ %�������������������&�
@ 5������&������������
����" ���/������������
MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología
13
? 0���42 ����������������
@ (� �$��
? ����������� ������������ �$�������&���
@ (������� �$��
@ �5�� ����,��������������� ���������� �$��
@ �����������6���������
? #���������� �$� ������
@ (� �$� �������
@ (� �$������������������� ������
@ (� �$�����������
@ (� �$������������������
����" ���/������������
? 0���72 ��������������
@ (�����������������������&�
? (��������
? #�������&���������
@ (��� �����������&�
@ (��������������������&������������&�
@ )�����&��(���E��������&�
? ������������������������&�
? ����������������= ��������������������
? 5����������������������
? 5����������������������&�
? ������������������������������������������
����" ���/������������
(�)��������-��������������
���������������������
? ���������������������������������������
���$���
@ !�������&������� ���
@ 5���������&�
@ (��� ���� �������� ������������
@ #� ����������������
@ (����������������&����������� ���
@ ����������������� ������� ��� �������������
MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología
14
? ����������������������� ������
? ����&��������������$�$�������
@ ���� ������������ �� ����,�5�� ��$��
@ ����������������� �� ����
(�)��������-��������������
���������������������
(�)������������������������
(��,�����
? .����������&������������������������������������
���������������������
? �������&��������B����������-��
? (�����������������������
? �������&��������������������-��
? 5���������&�
? .���������&������������
? $4���� ������ ��*��� �#($��
? #�� >���
? (���������������)����-� ��,��+����(�) �
? .����������&������������
-�5����(�)����������(������ ��
���������� ������&���
? ��89�':
@ %����� !"3�0/�<������� ����������&� �����
������*����� ������������� ������ ���������&� �����
����� �������� ����� ������������� ��� ��+�����������
��������� ������� ������ ��������� �������-�������4�
���������� ������
MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología
15
� ������� �������������+��" �������
,-��������������
? ���������� �����������������������������+��" �������,�����������������������
@ 5�������������������������������������� ������������+����������������������
@ 5�������������F������������������������
@ !�����������������������������������������
@ .����������+��������������������������������B������������&���������������������������
@ $�������������������������������������������
@ (��������������������������E��������&�
@ �������������'�������������������������������������������������
@ (�� �����������������������������������������������
@ �������������������������������������������
@ 5�������������������������������������� � ������������������&�
? ����������������(��,�����
? ��� ����������$������
� ������� �������������+��" �������
,-��������������
? ������������!�" ����������
? (����������" �������������&���
� ������� �������������+��" �������
,-��������������
MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología
16
? 0����������3����������,��� ��������
? 0������� �$��
? 0�����������������
? !�����������2������������
� ������� �������������+��" �������
,-��������������
? (������������������$������������,��
����������� ����������� �����
@ ���� �������� ������������������������
���� ���;�����
@ ��������������$������������
@ !�������������� ���������
� ������� �������������+��" �������
,-��������������