SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Y AUTOCONTROL

CONTEXTO INTERNO Y EXTERNO REGIONAL

AUDITORÍAS INTERNAS REGIONALES

AUDITORÍAS INTERNAS

Auditoría Interna Nacional Auditorías Internas Regionales

SGC SGA SST

Fecha de ejecución: del 21 de marzo al 07 de abril de 2017.

SGC SGA SST

Fecha de ejecución:agosto a noviembre de2017.

CICLO I CICLO II

CICLO II Auditorías Internas Regionales - Integradas

Programa de AuditoríaResponsable: Gestor SIGA

Fecha: Agosto a Noviembre de 2017 (Elegir dos semanas endicho período)

Objetivo: Determinar la conformidad de los Subsistema deGestión de la Calidad y Ambiental frente a los requisitos de lanorma ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015 y evaluar el grado deimplementación del Subsistema de Seguridad y Salud en elTrabajo frente a los requisitos del Decreto 1072 de 2015.

Alcance: Debe incluir a todos los procesos misionales, sedesprincipales que no fueron auditadas en el Primero Ciclo deAuditoría Interna (Nacional). Para SST se auditaránsolamente los requisitos que son comunes con SGA.

LINEAMIENTOS

Tener en cuenta los requisitos nuevos en la estructura de alto nivel normas Versión 2015:4.1 Contexto4.2 Partes Interesadas5.1 Rendición de cuentas6.1 Riesgos (ambiental)6.1.4 Planificación de Acciones (PAM)7.4 Comunicaciones

LINEAMIENTOS

Especial atención en estos requisitos:8.1 Controles Operacionales8.2 Preparación y Respuesta ante

emergencias6.1.3 y 9.1.2 Requisitos legales y

evaluación8.7 Control de las salidas no conformes9.1 Seguimiento, medición, análisis y

evaluación

En la medida de lo posible apoyarse en instructores con experiencia en auditorías en cada uno de los subsistemas.

El auditor debe conocer con suficiencia el contexto externo e interno del punto a auditar y las partes interesadas internas y externas y sus requisitos

LINEAMIENTOS

La auditoría es integral y se deben conservar los mismos criterios para todos los subsistemas.

Se debe enfatizar mucho en el transcurso de la auditoria sobre mantener y conservar información documentada.

LINEAMIENTOS

Los auditores deben ser agiles en la toma de apuntes e ir dejando notificado de donde se evidencias hallazgos y oportunidades de mejora y dejar firmado por el subdirector el formato DE-F-020.

La redacción de hallazgo se deben dejar en el formato DE-F 019.

LINEAMIENTOS

Los líderes de SST y los tecnólogos que están en la regional, deben recibir las auditorias en los centros de formación.

LINEAMIENTOS

Cuando se esté trazando una muestra en la que el resultado no sea el esperado el auditor debe ampliar la muestra para determinar si se trata de una debilidad o una NC.

Siempre que se haga la entrevista se debe dejar el nombre de la persona, el cargo o rol, para el caso de las evidencias.

Cuando se audite el numeral de AA tener en cuenta la perspectiva de ciclo de vida y debe quedar reflejado en el informe.

LINEAMIENTOS

Para el Numeral 8 en calidad se va auditar el proceso de GFPI en los centros de formación y se verifica trazabilidad con una ficha que este en etapa electiva.

Cuando se estén auditando en campo Aspectos e impactos, para calidad se verifica ambiente para la operación de los procesos e infraestructura (7.1.4 y 7.1.3)

LINEAMIENTOS

Los centros que están en complejo o comparten sedes serán auditados en el recorrido de campo.

Asegurar que se lleve la ropa adecuada para el ingreso a los diferentes ambientes de formación (botas tipo ingeniero, ropa adecuada, entre otros)

LINEAMIENTOS

LINEAMIENTOS

Presentación de objetivo yalcance de la auditoría.

Énfasis en la presentación deevidencias por parte de los líderesy responsables de procesosinvolucrados sin condicionamientosni predisposiciones.

Reunión de Apertura

Presentación de equipo auditor y del plan de auditoría que se va adesarrollar en la regional o centro de formación

LINEAMIENTOS

Se debe informar que para el desarrollo del ejercicio debenestar prestos a atender la auditoría: la alta dirección, el restode las personas como líderes de proceso, personal de aseo,vigilancia, aprendices, almacenista, entre otros, ya que seránsujeto de auditoría.

Resolver dudas y preguntas de los participantes de la reuniónde apertura.

Se debe dejar acta de reunión de apertura como evidencia delas personas que asistieron a la reunión.

Reunión de Apertura

LINEAMIENTOS

Agradecimientos.

Presentación de fortalezas, oportunidades de mejora y NC

Énfasis en los hallazgos evidenciados.

Recordar compromiso de fecha de entrega de informe.

Recordar la responsabilidad al centro de formación oregional de implementar y hacer seguimiento a los hallazgosevidenciados.

Se debe dejar acta de reunión de cierre como evidencia de laspersonas que asistieron a la reunión.

Reunión de Cierre