ti,:'Sedapar

"AÑO DE LA DIVERSIFICACIÓN PRODUCTIVA Y DEL FORTALECIMIENTO DE LA EDUCACiÓN"

RE50LUCION N" 29690 -2015/5-30000

"EPS SEDAPAR SAdministradónDocumentaría

Reg. NO_/ 9C Yes. j.;>

Fecha2 5 MAR 2015

Arequipa, 2015 Marzo 25

ASUNTO : Aprobar la Directiva del Comité Ejecutivo de Proyectos de Inversiónde la EPS. SEDAPAR SA

Vistos, el Informe W 060-2014/S-32000 de fecha 07/10/2014 del Subgerente de....._... Planea miento y Desarrollo Empresarial; el Informe N° 030-2014/S-30003 de

,;:<:;;::~;i:~~S~""'"fecha 29/09/2014 del Asesor de Control Interno y Gestión de Riesgos. el informet±á;>.r .,..~",~·,·.;(t.J° 080-2o.14/S-32200 del 16/10/2014 del Jefe del Departamento de DesarrolloW"l''¡:¡W,GiA l} Wrgamzaclonal.\\ '" 1 GF '__~3,L j , IJ.\ 'f¡~t)&y/'CON5IDERANDO:

~'-;'<>:;_.~..__'..;;::/"". Que, mediante Resolución N" 29460-2014/S-30000 del 15-10-2014, se aprueba la

n. conformación del Comité Ejecutivo de Proyectos de Inversión de la EPS SEDAPAR. S.A, con los objetivos de mejorar la gestión de los Proyectos de la Empresa."OI\PA¡t)-..;, <vSr)Ri':j;Z \~ ue, el Comité Técnico de Proyectos de Inversión, tendría como atribuciones,

<%> " '~~{¡;.nciones y políticas, el manejo y gestión de los todos proyectos de inversión de• C'R' '-'. EDAPAR SA

?;~~,,,':i~Que con Resolución W .~6916-2009/S-1010 del 29/04/2009, se aprueba el Nuevoi~~,,_.:./Cuadro para la Asignación de Personal de SEDAPAR SA y se Incorpora a laI estructura funcional como área responsable de lo concerniente al Sistema Nacional

de Inversión Pública - SNIP, a la Oficina de Programación e Inversiones (OPI).

~.. Que, el Proyecto de Estudio Tarifario de SEDAPAR SA publicado en marzo yA 4 ..~ expuesto en junio del presente año 2014, en audiencia pública por la SUNASS,

C~/- . propone un incremento tarifario base y tres (03) incrementos tarifarios condicionados";¡:. al cumplimiento de ejecución de los proyectos de Inversión, directamente

..' " ,relacionados a las Metas de Gestión Condicionadas./ ,,'

1> "" '../ . Que, con informe N" 078-2014/S-32200 de fecha 07-10-2014, del Departamento<~ de Desarrollo Organizacional, propone el reemplazo del Comité designado conresolución W 25383-05/S-1010 del 10-11-2005, por un Comité Ejecutivo deProyectos de Inversión de la EPS SEDAPAR S.A., con la finalidad de dinamizar yasegurar la efectividad en la ejecución de las Inversiones; lo que es corroborado porel Asesor de Control Interno y Gestión de Riesgos, con el informe N" 030-2014/S-30003 del 29-09-2014 y aprobado con Resolución N° 29460-2014/S-30000del 15-10-2014.

Estando a lo informado y a las atribuciones de la Gerencia General según el EstatutoEmpresarial.

SERVICIO DE AGUA POTABLE YALCANTARILLADO DE AREQUIPA

",/"'ItP4)?'-. f!esolución N" 29690_2015/5-30000

le, ~\Pág. 2

Aprobar la Directiva del Comité Ejecutivo de Proyectos de Inversión de la EPSSEDAPAR SA donde se establecerá normas de función y procedimientos quepermitan uniformizar y alinear criterios para asegurar la eficacia y eficiencia en laejecución de las inversiones programadas en los planes de corto, mediano ylargo plazo de la EPS SEDAPAR SA

Disponer que el Comité Ejecutivo de Proyectos de Inversión de la EPS -SEDAPAR SA, cumpla con lo dispuesto en la presente Directiva,

Encargar a los Gerentes, Subgerentes, Jefes de Departamento y trabajadores engeneral, el cumplimiento de lo dispuesto en la presente Resolución, debiendotomar conocimiento de la misma el Asesor de Control Interno y Gestión deRiesgos, el Subgerente de Recursos y el Órgano de Control Institucional, paralos fines de su competencia,

Regístrese, comuníquese y cúmplase

/~~./ .~~~t.~"I"'4,Ft. ..•,<~.í I¡¿f'~~~-~~),¡:/~

1, ' ly:,P'"t,;!CI" '¡:;' ,í"IP/!'AK/VV~~' .,q . '.

CPC. AL'eJ:A DR ~RJt.:? ""')'1,/' /;_______.--G R NTE GENERA2 ";~?(Yu~" " "._;._;:::v

Ce. : Ger. Grar., GeL ra!.Adjunta: OC!; Gerencias; Subgerancias:OPI; CJ. y GestRiesgos Opto. Des. Orqaruzac. Arro

lncls_( 11)

~~;if~Sedapar

COMITÉ EJECUTIVO DE PROYECTOS DE INVERSION - EPS SEDAPAR S.A.

(

I----,.-------)

PRESIDENTE:Gerente General

(~-----_._--------------

SECRETARIO EJECUTIVOY PRESIDENTE SUPLENTE :Gerente General Adjunto

ASESORES:.. Jefe de Oficina Programación e

Inversiones .. OPII Sugerente de Planeamiento yl, .~esarrollo Empresarialil~ _c ....•.. _..••... _~_. __ _)

(i1_....

SECRETARIOTECNICOy SECRETARIO EJECUTIVO SUPLENTE:

..Gerente de Proyectos y Desarrollo Técnico

JEFESDE PROGRAMA PRESUPUESTALy FUNCIONARIOS:.. Gerente de Producción y Tratamiento..Gerente de Operaciones..Gerente de Servicios al Cliente.. Subgerente de Proyectos Especiales.. Subgerente de Recursos

.. .. Asesor Control Interno V Gestión de Riesgos i~ .. .'._..•.. -.~_._.._ ..•...•.....•..... _ ........•..• _ .....•• _ ...• -_ ..~._--~---___)

,~~~,~Sedapar

COMITÉ EJECUTIVO DE PROYECTOS DE INVERSION DE SEDAPAR SA

DIRECTIVA N" 001-2015-SEDAPAR

COMITÉ EJECUTIVO DE PROYECTOS DE INVERSiÓN DE LA EPS - SEDA PAR S.A.

CAPITULO I

OBJETIVO Y FINALIDAD

ArtículO N" 1.- OBJETIVO. Definir la conformación y funcionamiento del Comité Ejecutivo deProyectos de Inversión de la Entidad Prestadora Pública de Servicios - EPS SEDAPAR S.A.

Establecer normas de función y procedimientos que permitan uniformizar y alinear criteriospara asegurar la eficacia y eficiencia en la ejecución de las inversiones programadas en losplanes de corto, mediano y largo plazo de la EPS SEDAPAR S.A.

Artículo N" 2.- FINALIDAD. Dinamizar y asegurar la Efectividad en la Ejecución de lasInversiones en la EPS SEDAPAR S.A., a través de la coordinación de su plana Ejecutiva delmás alto nivel para la oportuna toma de decisiones y acciones que contribuyan al desarrollo dela Empresa, así como establecer los lineamientos normativos de carácter general para cumpliry orientar la Política de la Empresa en materia de inversiones.

CAPITULO 11

DEL COMITÉ DE INVERSIONES

Artículo N" 3.- CREACION y NATURALEZA. Se crea el Comité Ejecutivo de Proyectos deInversión como instancia de coordinación técnico-ejecutiva de toma de decisiones sobre lasinversiones de carácter estratégico y operativo que efectúe la EPS SEDAPAR S.A., ya seadirectamente o a través de otras instituciones, de acuerdo a la viabilidad financiera de laempresa, de manera que apoyen a la mejora de la gestión institucional.

Artículo N" 4.- CONFORMACION. El Comité estará integrado por:

Presidente: Gerente GeneralSecretarioEjecutivoy PresidenteSuplenteSecretarioTécnico YSecretarioE"¡ecutivoSuplente :Jefes de Programas Presupuestlles y Funcionaños :

Gerente de Producción y TratamientoGerente de OperacionesGerente de Servicios al ClienteSubgerente de Proyectos EspecialesSubgerente de RecursosAsesor Control Interno y Gestión de Riesgos

Asesores:Jefe de Oficina Programación e Inversiones - OPISubgerente de Planeamiento y Desarrollo Empresarial

Gerente General AdjuntoGerente de Proyectos y DesarrolloTécnico

Artículo N" 5.- A fin de obtener asesoría de expertos, el Comité podrá invitar a sus sesiones aexpertos o asesores que considere necesarios dependiendo del tema a tratar.

Artículo N" 6.- De las sesiones del Comité:

a) El Comité deberá sesionar una vez al mes de forma obligatoria y preferentementedespués de los diez (10) primeros días hábiles de concluido el mes, con el objeto decontar con información actualizada y de atender los requerimientos oficiales de lainstitución. Las sesiones ordinarias se convocarán con anticipación de 72 horas.

b) Extraordinariamente, en razón de la urgente toma de decisiones, el Presidente delComité propiciará sesiones extraordinarias a las que se convocará con anticipación nomenor a 24 horas.

2-11

ití(;¡Sedapar

COMITÉ EJECUTIVO DE PROYECTOS DE INVERSION DE SEDAPAR SA

c) La documentación necesaria para el exacto conocimiento de los asuntos a tratar sepondrá a disposición de los miembros del comité desde el momento de cursar laconvocatoria a la reunión o a más tardar 24 horas antes.

d) El quórum mínimo para celebrar las sesiones estará dado por la asistencia de lossiguientes miembros: Presidente. Secretario Ejecutivo, Secretario Técnico y el Jefe oJefes de Programa Presupuestario que corresponda al objeto de la reunión.

e) El Presidente, Secretario Ejecutivo, Secretario Técnico, Jefes de ProgramasPresupuestales y Funcionarios tendrán derecho de voz y voto.

f) Los Invitados y Asesores ocasionales o permanentes ( Jefe de OPI y Subgerente dePlaneamiento y Desarrollo Empresarial) , solo tendrán derecho a voz.

g) Los acuerdos se tomarán por mayoría de votos de los asistentes, teniendo elPresidente en caso de empate, voto dirimente.

h) En caso de desacuerdo significativo, el miembro que esté en desacuerdo, hará constaren acta o comunicar oportunamente y por escrito dirigido al Presidente quien a sucriterio resolverá solucionando lo observado o dispondrá ser considerado en próximasesión.

i) Los acuerdos necesariamente serán redactados de forma clara, precisa, razonable ycontrolable, especificando los nombres de los responsables de ejecutarlos ( que enprincipio deberán ser los integrantes del Comité en la materia de su competencia ocontrol ), el plazo perentorio, los productos entregables y consideraciones adicionalesque permitan la trazabilidad de la ejecución del acuerdo, para controlar sucumplimiento, como facilitar la determinación de responsabilidades de manera objetiva.

j) Se dejara constancia escrita del contenido de los acuerdos adoptados en las reunionesdel Comité, mediante un libro de actas debidamente foliado y legalizado, cuyas actasdeberán ser firmadas y selladas por el Presidente, Secretario Ejecutivo, y SecretarioTécnico, además de los miembros que asuman responsabilidad de los acuerdosadoptados. Por acuerdo de Comité se designará un asistente de apoyo administrativo -que puede ser el Profesional Evaluación de Inversiones, de la Subgerencia dePlaneamiento y Desarrollo Empresarial - quien tendrá las funciones de tomar debidanota en las sesiones y llevar el libro bajo responsabilidad; deberá llevar el libro de actasal día en un plazo máximo de tres ( 3 ) días hábiles con las firmas completas, casocontrario deberá informar por escrito y oportunamente al Secretario Ejecutivo quiendeberá dar solución o dar cuenta al Presidente del Comité para los fines consiguientes.

k) El Libro de actas no deberá tener enmendaduras ni borrones, bajo responsabilidad dequienes fimnanel acta respectiva, lo que será supervisado por el Secretario Ejecutivo.

Artículo N· 7.- FUNCIONES. Sin que se sustituya, reduzca o enerve las funciones yresponsabilidades definidas en los Manuales de Organización y Funciones de la Empresa -MOFs. , aprobados por el Directorio, para cada cargo, el Comité Ejecutivo de Proyectos deInversión de la EPS SEDAPAR S.A. estará confomnado por funcionarios o profesionales de laempresa y tendrá las siguientes funciones:

a) Estudiar y evaluar las propuestas respecto de las políticas en materia de inversión,limites de factibilidad, mecanismos de inversión y financiamiento de confomnidad con lalegislación vigente y orientar en lo que sea procedente.

b) Evaluar el funcionamiento de la infraestructura del servicio, maquinaria, equipos yplantear las recomendaciones que se vea por conveniente para su optimización en

( todas las localidades que SEDAPAR S.A. administre.c) Evaluar y proponer la programación de los proyectos de inversión que se tenga previsto

en la programación multianual priorizada por la Oficina Programación e Inversiones -OPI de SEDAPAR S.A., concordante con el PMO - Plan Maestro Optimizado- yefectuar la recomendación de la infraestructura a desarrollarse como de maquinaria yequipo, en función de los recursos disponibles, requeridos para todas las localidadesque SEDAPAR administre.

3-11

SedaparCOMITÉ EJECUTIVO DE PROYECTOS DE INVERSION DE SEDAPAR S.A.

d) Estudiar la posibilidad de alargar la vida útil o ampliar la infraestructura existente,maquinaria y equipos a través de la evaluación que anualmente, en el mes de mayoefectúen las Gerencias y Subgerencias, con participación del Gerente General Adjuntopara la situación de las Zonales de Provincias, lo que será coordinado previamente porel Secretario Técnico, esto para ser analizado por el Comité en el mes de junio yconsiderar, el aspecto presupuestal del próximo año en el proyecto de presupuesto quese elabora en julio, sea mediante mantenimiento, reemplazo o Inversión según lasnormas del SNIP.

e) Proponer la política de inversiones a nivel institucional para el corto, mediano y largoplazo, concordante con el PMO, para su revisión por la Gerencia General y aprobaciónpor el Directorio.

f) Proponer oportunamente, considerando trámites previos inclusive, las modificacionespresupuestales que deban ser aprobadas por el Directorio.

g) Recomendar la ejecución de los proyectos priorizados para la elaboración de estudiosde pre-inversión en el marco de la ley del Sistema Nacional de Inversión Pública - SNIPy normas vigentes.

h) Investigar, informarse, evaluar y opinar periódicamente sobre los problemas máscríticos que se presenten producto de las actividades que merezcan su implementaciónen materia de inversiones.

i) En el mes de enero de cada año, participar en la elaboración del Plan Anual deAdministración de Riesgos de SEDAPAR S.A. que permita asegurar el cumplimientooportuno de los objetivos, metas y compromisos empresariales en materia deInversiones previstos en el Plan Estratégico, el Presupuesto, el Plan Operativo, el PMOo Metas de Gestión según Contrato de Explotación.

En cada sesión ordinaria, tomar conocimiento del informe mensual de la Subgerenciade Planeamiento y Desarrollo Empresarial sobre el monitoreo a la ejecución oportuna delas Inversiones, como del informe trimestral de Evaluación del Plan Anual deAdministración de Riesgos de SEDAPAR SA que dentro del mes siguiente de vencidoel trimestre evaluado, con las recomendaciones pertinentes, elabora el Asesor deControl Interno y Gestión de Riesgos, debiendo como Comité y bajo responsabilidad,evaluar y decidir o proponer las acciones necesarias que aseguren el cumplimiento delos objetivos, metas y compromisos empresariales en materia de Inversiones o de ser elcaso de manera sustentada y oportuna, las reformulaciones que correspondan dentrodel marco normativo vigente.

k) Las propuestas, estudios o programas de inversión que el Comité proponga, deberánser presentadas por el Presidente del Comité, a la Gerencia General, debiendo asistir alas presentaciones que el Directorio o Gerencia General estime necesarias.

Las deliberaciones del Comité, tendrán carácter reservado para los casos que loameriten y que el Comité lo califique como tal, no pudiendo sus miembros o asistentesrevelar el contenido de las mismas, salvo a la Gerencia General, Directorio y/o que laley contemple.

j)

1)

m) Informar por escrito al Gerente General, por lo menos una vez al trimestre sobre suquehacer y recomendaciones, asi como una evaluación semestral y una anual conrecomendaciones, dentro del mes inmediato de concluido el trimestre, semestre o año.La redacción y presentación oportuna del informe trimestral y evaluación semestral yanual, estará a cargo del Secretario Técnico y deberá tener la conformidad del Comité.

n) Aprobar las actas de las sesiones del Comité Ejecutivo de Proyectos de Inversión.

Artículo N" 8.- El Presidente del Comité Ejecutivo de Proyectos de Inversión tendrá lassiguientes funciones:

a) Convocar a las reuniones ordinarias y extraordinarias que sean necesarias,convocando a los Integrantes del Comité como a funcionarios o trabajadores queconsidere conveniente de acuerdo al contenido de la agenda a tratar.

b) Presidir las sesiones del Comité.

c) Plantear la agenda a tratarse.

4-11

0~~C3Sedapar

COMITÉ EJECUTIVO DE PROYECTOS DE INVERSION DE SEDAPAR SA

d) Propiciar la toma de decisiones a las propuestas presentadas por los miembros delComité.

e) Armonizar las acciones a desarrollar, tanto técnica como administrativamente, en lareunión.

f) Informar de las propuestas acordadas, a la Gerencia General para su revisión,evaluación, aprobación y ejecución.

g) Convalidar los acuerdos tomados en las sesiones celebradas por el Comité.

h) Emitir voto dirimente, en caso de empate.i) Otorgar su anuencia u observar, previa revisión, a los informes que elabore el

Secretarío Ejecutivo o Secretario Técnico.j) Firmar conjuntamente con el Secretario Ejecutivo, Secretario Técnico e Integrantes del

Comité, las actas de las sesiones celebradas por el Comité.k) El presidente del Comité puede delegar sus funciones al Secretario Ejecutivo, siendo

responsable solidario con el delegado en lo que sea de su conocimiento.

Artículo N" 9.- El Secretario Ejecutivo, tendrá las siguientes funciones:

a) Preparar y proporcionar la documentación necesaria para la celebración de cadasesión del Comité.

b) Revisar y coordinar el cumplimiento de los acuerdos emitidos por el Comité.

e) Analizar y proponer directrices al Comité respecto a las políticas financieras, limites ymecanismos de inversión de conformidad con las normas técnicas, administrativas ylegales vigentes.

d) Evaluar el costo beneficio de la programación de ejecución los proyectos propuestosrecomendando la priorización con la conformidad del Comité.

e) Coordinar medidas adicionales a las establecidas en la presente norma, con el objetode optimizar y asegurar el funcionamiento y cumplimiento de la finalidad del Comité

~,'" \I'1'f' Ejecutivo de Proyectos de Inversión de SEDAPAR SA

!~:~/).t,;~:;'~1) El Secretario Ejecutivo puede delegar sus funciones al Secretario Técnico, siendo:ji :,¡ GF u'v\; \ ¡: responsable solidario con el delegado en lo que sea de su conocimiento.,;; , ~t{:?-!\~,·}!r,\.~\,","" 4~fi'rtícUIO N" 10.- El Secretario Técnico, tendrá las siguientes funciones:,\:q!.ig.c.i§~~/' a) Revisar y dar seguimiento al cumplimiento oportuno de los acuerdos emitidos por el

Comité, en caso de incumplimiento o desvíos, deberá informar de manera oportuna ypor escrito, con opinión y recomendaciones al Comité para acordar las accionescorrectivas.

b) Brindar el soporte Técnico necesario que demande la realización de las funciones queimplemente el comité.

e) Proponer oportunamente, la redacción del informe trimestral y evaluación semestralcon recomendaciones que se elevará a consideración de la Gerencia General y quepreviamente deberá tener la conformidad del Comité.

d) Proponer al Comité los asuntos que considere conveniente, en su condición deresponsable de " Programar en el Presupuesto Anual y Ejecutar oportunamente, lasInversiones previstas en el Plan Maestro Optimizado y proponer de manera sustentadalas reprogramaciones que correspondan"

Artículo N° 11.- Los Integrantes del Comité tendrán las siguientes funciones:

a) Informar de la problemática de la infraestructura del servicio existente, como demaquinaria y equipo, en todo el ámbito de responsabilidad de SEDAPAR SA y susnecesidades de ampliación, reforzamiento o remplazo y proponer las soluciones para laoptimización y mejora del servicio existente. Para el ámbito de provincias lo hará elGerente General Adjunto y cada Gerente o Subgerente en el ámbito de sucompetencia.

5-11

(il,aSeda par

COMITÉ EJECUTIVO DE PROYECTOS DE INVERSION DE SEDAPAR SA

b) El Subgerente de Recursos, como el Subgerente de Planeamiento y DesarrolloEmpresarial, tienen como función informar de la problemática institucional, susnecesidades ast como las alternativas de solución que hagan posible mejorar eldesempeño institucional de apoyo al desarrollo de las Inversiones.

c) El Subgerente de Recursos deberá mantener informado al Comité, sobre el control delFondo Intangible para Inversiones, como de los recursos financieros disponibles quepermitan la ejecución de las Inversiones y advertir oportunamente, sobre la correctaadministración financiera de fondos. Los fondos de Inversión como las inversiones enningún caso, en cuanto a rentabilidad, deben ser menores al costo de capital deSEDAPAR SA reconocido por el ente regulador SUNASS, en el Estudio Tarifario quecorresponda al PMO Aprobado.

d) Acudir a las sesiones ordinarias y extraordinarias del Comité convocadas por elPresidente, para informarse y de ser el caso externar su opinión y/o voto sobre losasuntos tratados.

e) Ejecutar los acuerdos del Comité; en caso de desacuerdo significativo, hacer constaren acta o emitir opinión por escrito dirigido al Presidente a fin de ser considerado enpróxima sesión.

f) Proponer al Comité los asuntos que considere conveniente.

g) Firmar las lista de asistencia a las sesiones.CAPITULO 111

DE LAS POLíTICAS DE INVERSiÓN

Artículo N° 12.- El Comité actuará en materia de inversiones de acuerdo a los planes, laspolíticas y normas técnicas y legales vigentes tanto para el corto, mediano y largo plazo.

Artículo N" 13.- Para el caso de no existir pollticas, o que las existentes merezcan serampliadas y/o actualizadas de acuerdo a la normativa vigente o la implementación de mejorasen el quehacer empresarial, elaborará y propondrá dichas pollticas para su respectiva

. ,aprobación, las que se constituirán en el pilar sobre las que se sustentara sus decisiones._,-.::_i» fJl",§::;-~«'/~,",?:;_:'''.-:...,:§' ículo N" 14.- El Comité propondrá estrategias de financiamiento para las situaciones que lo/;V '\"la'k·;Y¡ i!~R .}lC\t\,~ ,¡¡ente.,,"'" " .. ', l' CAPI O IV(\ . \ (jI'.' .;:.?}\" i ' / TUL',;;. /t",! DE LA RESPONSABILIDAD

.• __" }~;,•..."~-"';-\\~'/.1/. ,.:;;;_\~~~;:/Artículo N" 15.- La inasistencia a las sesiones de Comité solo es justificada por razones de

hecho fortuito o fuerza mayor, lo que será explicado y con evidencia, por quien no asistióoportunamente, ante el Secretario Ejecutivo. La inasistencia injustificada a dos ( 2 ) sesionesseguidas o alternas ameritan sanción, lo que será controlado por el Secretario Ejecutivo ycomunicado al Presidente del Comité y/o Gerente General quien procederá conforme a susatribuciones.Artículo N" 16.- El incumplimiento por parte de los miembros del Comité como de losfuncionarios o profesionales encargados respectivamente. en las acciones de Implementacióno Ejecución de los acuerdos establecidos según el Art" 6to literal i), genera en principioresponsabilidad administrativa disciplinaria o la que corresponda, según sea la normativavigente y gravedad de las consecuencias en el cumplimiento de objetivos, metas de gestión dela empresa, económicos o de otra Indole, por la acción, omisión o retardo deliberado,negligente o simplemente el incumplimiento de funciones, lo cual será controlado de formaoportuna y debidamente sustentado por el Secretario Técnico y revisado por el SecretarioEjecutivo, comunicando por escrito al Presidente del Comité, quien bajo responsabilidad darácuenta oportunamente al Gerente General para disponer el inicio de determinación deresponsabilidades, con cuidado del debido proceso, conforme al Reglamento Interno deTrabajo y las normas vigentes, teniendo en cuenta el principio de inmediatez.

Arequipa, Marzo 2015

6-11

SedaparCOMITÉ EJECUTIVO DE PROYECTOS DE INVERSION DE SEDAPAR SA

MODIFICACiÓN DE NORMATIVA SOBRE EL COMITÉ TECNICO DE PROYECTOS DEINVERSION DE SEDAPAR

Creado con Resolución N° 25383-05/S-1010 del 10-11-2005

EXPOSICION DE MOTIVOS:

Creado el Comité Técnico de Proyectos de Inversión de SEDAPAR en Noviembre del 2005,prácticamente ha funcionado desde el año 2006.

El PMO SEDAPAR, que comprende el Estudio Tarifaría: Agosto 2007 a Julio 2012 , en susRecomendaciones de Gestión ( página N° 147) señalaba:

13. RECOMENDACIONES DE GESTION

"1.- Del análisis de la ejecución de inversiones correspondiente al año 2006, se ha determinado" que de un presupuesto programado de SI. 10 038 009, se ha ejecutado solo SI. 1 772 310"esto es del 17.7% programado..." El haber ejecutado solamente el 17.7% de un programa de Inversión ya financiado, evidenciauna falta de capacidad de ejecución de inversiones por parte de la EPS, cuyas causas sedeben a que SEDAPAR no cuenta con una cartera de Proyectos conforme lo establece lasnormas del SNIP... "De agosto 2005 al 15 de Setiembre del 2014, la situación del Banco de Proyectos del SNIP,muestra un nivel de Viabilidad de Proyectos en SEDAPAR, del orden de SI. 1 554327213;

.",' ". ".¡ •. que sin considerar los 3 Megaproyectos de La Nueva Planta La Tomilla, Escalerillas y laf/':;'f>,..~tz~~'~\lozada asciende SI. 149309505. El nivel de Caja a Junio 2014 fue de SI. 128745450.

:{~/'''')'['!I\\\En\consecuencia, a diferencia de lo ocurrido en el año 2006-2007 cuando se aprobó el PMO\le, ~~',;~~~L)20P7-2012 y cuya vigencia fue hasta julio del año 2012:, no se trata a la fecha de falta de".' \ "h ,... 1C;'\tterade Proyectos Viables, que Justifique la No Ejecución oportuna de Inversiones sino que\;\.-o-._._ ..-{)~s debido a una falta de Capacidad de Gestión de las Inversiones en cuanto a su Ejecución, lo

'.. :t'f;'{'j\)~~que debe ser objeto de solución, en principio por los funcionarías responsables según los..;,..... instrumentos de gestión aprobados por el Directorio como son los MOFs y MAPROs.

Asimismo, del análisis de las actas y actuación del Comité Técnico de Proyectos de Inversióndesde su creación en el año 2005 con resolución W 25383-05IS-101O del 10-11-2005 , seaprecia que su intervención no ha sido significativa para dar solución al asunto de lasinversiones desde el 2005 hasta lo que va de este año 2014 inclusive, limitándose a proponermodificaciones presupuestales, sin mayor preocupación por el cumplimiento oportuno de losplanes, presupuesto y objetivos empresariales en el aspecto de inversiones.

Por lo que va del año 2014 al 11 Trimestre, en términos financieros, se tuvo unPresupuesto Anual de Inversión de SI. 38202920 Y una ejecución de SI. 2631 819esto es del 7% 1 de lo programado.

1 Página Web de SEDAPAR, al 11-09·2014 (Gestión/Presupuesto/Presupuesto 2014 -Ejec. II Trim.2014 )

7·11

ir~j~~Sedapar

COMITÉ EJECUTIVO DE PROYECTOS DE INVERSION DE SEDAPAR SA

En promedio los últimos 8 años, la Inversión anual ejecutada ha sido del orden de 33% enpromedio, de lo programado, y por ell Semestre 2014 es de sólo el 7% , como se detalla en elCuadro 1.

SEDAPAR S.A.

Cuadro N" 1INVERSIONES 2006-2013 V 2014

AñOS Presupuestado Ejecutado' EjecuciónSI. SI. %

2006 10.038.009 1.772.310 18

2007 10.570.147 9.575.926 91

2008 21.144.293 4.485.172 21

2009 46.049.096 18.447.032 40

2010 56.953.889 13.660.538 24

2011 104.224.366 12.886.027 12

2012 99.570.876 44.151.730 44

: SubgerenciadePlaneamientoy DesarrolloEmpresarial·Inversiones:I'1:lhnr.oiñn: DesarrclloOrganizacional

¡'FRtfo\I.,'"del año 2012 y 2013 se tuvo un nivel de Caja según balance de SI. 115573254

113433669 respectivamente; al cierre del II Trimestre 2014 el nivel de Caja según<,,~;:;';~;:>':'13alarlcea junio 2014 fue de SI. 128 7454502

; Esto evidencia que no obstante tener laoportuna disponibilidad de fondos, generada por los sucesivos incrementos de tarifaspara el momento óptimo de Inversión programada en el PMO y Estudio Tarifario pasados,no se han gestionado oportunamente la ejecución de las Inversiones, ocasionando elexcesivo nivel de liquidez que compromete la rentabilidad de los recursos y enconsecuencia la adecuada administración financiera de fondos.

Por estos desfases las unidades ejecutoras o no ejecutaron o no reprogramaron las inversionesprevistas en el PMO, ocasionando que no se hayan incorporado al presupuesto de inversióncomo debiera ser, esto ya no a nivel de ejecución sino hasta de formulación inclusive.

Siendo inminente la aprobación del PMO como el Estudio Tarífario definitivo para SEDAPARpor la SUNASS a través de su Consejo Directivo, es pertinente recordar, advertir, prevenir ytomar medidas oportunamente, teniendo en cuenta la normativa existente no solo sobre lassanciones por el NO cumplimiento de las Metas de Gestión que están ligadas de maneradirecta al cumplimiento de Inversiones, sino del daño económico que se le produciria aSEDAPAR, si tenemos en cuenta que el Estudio Tarifarío propone un incremento tarifario basey tres incrementos tarifarios condicionados al cumplimiento de ejecución de los proyectos deInversión directamente relacionados a las Metas de Gestión Condicionadas, como se apreciadel Proyecto de Estudio Tarifario expuesto por SUNASS en audiencia pública, según seaprecia a continuación:PMO SEDAPAR - ( Proyecto de Estudio tarifario -SUNASS Marzo 2014 )

_Tarifa Condicionada a la Ejecución de Proyectos de Inversión y Metas de Gestión

2 WEB de SEDAPAR, al 11-09·2014 ( Gestión/Estados Financieros junio 2014 )

8-11

~#K~f;¡Seda par

COMITÉ EJECUTIVO DE PROYECTOS DE INVERSION DE SEDAPAR SA

nceemen os an nos on rcton os

Metas de oestíón condicionadasAgua

LOCALIDAD Potable AlcantarilladoAreoutpa Puesta en operación de la PT AR 0.0% 15.0%

Metropolitana Enlozada

Puesta en operación de proyectosde ampliación, mejoramiento,

Arequipa renovación y obras 3.2"A. 10.8%W.etropolitana complementarias en íos servicios de

agua potable y alcantarillado en lalocalidad de Arequipa Metropolrtan3.

Todas lasPuesta en operación de proyectos

localidades de ampliación, mejoramento,

excepto renovación y obras 3.0% 6.2%Arequipa

complementarias en los servicios deagua potable y alcantarillado en las

Metropolrtana localidades de SEDAPAR S.A.

1CuadroN~ 9T·fa·cd· ad

Los incrementos terrrcnce relacionados a los proyectos de mejoramiento y renovación en Josserviciosde agua potable y alcantanlJado se basan en la lista de proyectos que se detalla en el Anexo 36.3 Establecimiento de Metas de Gestión

las metas de gestión que SEDAPAR SA. de1>em alcanzar en los próximos cinco años requlatorios,se muestran en los cuadros W 10, 11, 12, 13,14 Y 15

a) Metas de gestión a nivel de EPS

Cuadro He. 10

Metu dt" Ges.tiónUnldildde

Mo2Medida MoO Mol Mol A/Io4 MoS

A;Ud No Fddl.Jr<7Ód 1/ % . . 30% 29% 27%

Rel.óOo ó< T,.bojo 2/ % 7~'b 70% 66% 65% 65% 65%

Contin;id,,¿ Hor-"s!dÍd rol< lOCAIlDM>AcbJ."r~ de C4td:stro Ccrrercelde•• "", v Al:.nt.<rill.ó> % rol< LOCAUDM>

ktl.td~ de C<tt.;,strQ T~co óe1 ' ~;~ M.r~.••• % rol< lOCAIlDM>

¡Incren1:et'to de ~ Moedó:v.~ # roI<LOCAUl),OD

Rencr •• dC.Qn de MediÓXes • rol< lOCAUDM>

\"{¡tg_":-.-

/

Fuente: Proyecto de Estudio Tarifario SEDAPAR SUNASS - Marzo 2014 Pág. 31

Según el análisis precedente de Ejecución de Inversiones no habria en SEDAPAR un margende seguridad razonable sobre la Capacidad de Gestión de las Inversiones que se establecerianen el PMO definitivo que próximamente deba publicar la SUNASS, estando sujetos si alcumplimiento de las Metas de Gestión que de no hacerlo en los niveles regulados conllevariaincumplimientos tipificados como graves y muy graves según la SUNASS y con Multas que vandesde las 250 a 500 UIT con un máximo de 10% o 20% del ingreso operativo mensualpromedio, según se aprecia de forma detallada en los Items N'. 3,4 Y 5-A de la Tabla deInfracciones y Sanciones - Anexo N' 4 aprobada con resolución N° 016-2011-SUNASS-CD,como sigue:

9-11

SedaparCOMITÉ EJECUTIVO DE PROYECTOS DE INVERSION DE SEDAPAR S.A.

RESOLUCION N" 016-2011-SUNASS-CD

ANEXO W4

TABLA DE INFRACCIONES Y SANCIONES

A RtGIMEN TARIFARIO y METASGESTION

3 Incumplir con las metas de neslión 1por la SUNASS, en

I~UI)U":"U:; siguientes:En un porcentaje menor aldel índice deGlobal (ICG) de las MetasGestión correspondientes alregulatorio respectivo, oEn un porcentaje menor al 80%del índice deIndividual (ICI) a nivel de EPS,de cada una de las MetasGestión del respectivoregulatorio.

IUlIII17arlas previsiones destinadalinversiones futuras, establecidas enResolución que aprueba laIarifaria Fórmula Tarifaria y MetasGestión, para fines distintos y que

reservados de acuerdoel Reglamento de la Ley General

de Servicios de Saneamiento, salvocaso fortuito o fuerza mayor.

5-A Incumplir las metas de geslión en un Gravemenor al 80% del índice

Cumplimiento Individual (IGI) anivel de localidad de cada una de lasMetas de Gestión del respectivoregulatorio.

Muy grave Multa hasta de500 UIT

Muy Grave Multa hasta de250 UIT

Multa hasta de250UIT

FUENTE: Diario Oficial El Peruano. Página 443251 fecha: 26-05-2011

20%

10%

10%

10-11

,;f¡j;¡Sedapar

COMITÉ EJECUTIVO DE PROYECTOS DE INVERSION DE SEDAPAR SA

De incurrir en el pago de una multa conllevaria no solo el determinar responsabilidadesintemas de orden administrativo y pecuniario, o de responsabilidad civil por la que SEDAPAR sibien tendria que pagar, previas reconsideraciones y agotamiento de todas las instancias,repetir contra los funcionarios o trabajadores que resultaran responsables. Esto no seria lo másgrave, sino el daño irreparable a SEDAPAR por la pérdida del incremento de tarifasprogramado, produciéndose un daño económico.Otro efecto no advertido aún por SUNASS que a nombre del Estado, debe controlar laeficiencia en las Inversiones, como un principio fundamental establecido para la fijación detarifas y que no se vendria cumpliendo, es el hecho de reconocer inversiones ya programadasen el anterior PMO y que ya tuvieron su momento óptimo de inversión a un costo menor delactual, al reprogramar dichas inversiones en el nuevo PMO a un costo actual, lo que evidenciaes un traslado de la ineficiencia de SEDAPAR ( que no ejecutó las inversiones programadas,para lo que ya subió la tarifa oportunamente y que ahora tienen un costo mayor) al usuario víaincremento de tarifa contraviniendo el sentido del principio de eficiencia económica.

Sobre la base de la normativa de creación del Comité aprobada con resolución W 25383-05/S-1010 del 10-11-2005 y según lo dispuesto por el Subgerente de Planeamiento y DesarrolloEmpresarial con memorándum N° 139-2013/S-3200, se propuso el Comité Ejecutivo deProyectos de Inversión de la EPS SEDAPAR S.A., compatibilizando con la normativa vigente,como de los Instrumentos de Gestión ya existentes aprobados por el Directorio, como son losMOF's y MAPRO's; Por el presente se actualiza la propuesta a las condiciones vigentes.

El diseño del Comité propuesto en cuanto a su funcionamiento, se orienta a una mayorcoordinación y ejecutividad, para lo que se ha cambiado la denominación inclusive.En su conformación se encuentran los ejecutivos en los cargos definidos, con laresponsabilidad sobre la ejecución del Presupuesto como Jefes de Programas Presupuestales,incluyendo al Titular de la Entidad según la norma presupuestal - Gerente General.

Se precisan los principales cargos con suplencia inclusive de ser el caso para dar continuidadpermanente al Comité, asimismo se ha diferenciado las competencias ejecutivas de las técniconormativas que por dependencia funcional del MEF deben distinguirse como es el caso del

. ". Jefe de la Oficina de Programación de Inversiones - OPI - (Directiva General del SNIP, R.D..<;<~;;.::,C;'¿(S; '\\ W 003-2011-EF/68.01 Art" 8 literal d.), como del Subgerente de Planeamiento y Desarrollo

/í{~/' \:;;'y'\Empresarial (Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto W 28411 Art" 6), quienes/!(¿(' (!,f DIC R'r \~ctúan en el Comité en calidad de Asesores. Esto considerando también razones de Control\\. [tN;'? L l ; linterno y de separación clara de funciones conforme lo establece la Resolución de Contraloria\\' . ;. lGeneral N' 320-2006-CG.~:, .a ./' .;;"":

"".'-'; ,'» _.~" \({ .1·..·t!{~'O\)..:./ Se ha incidido en precisar funciones de un Comité que asegure el cumplimiento de los

......... objetivos empresariales, agregándose inclusive un capitulo de sanciones que conlleva laresponsabilidad, sea de la simple inasistencia, hasta el incumplimiento de los acuerdos delComité.Como se precisa en la propuesta, no se minimiza, sustituye, reemplaza o enerva las funcionesy responsabilidades definidas en los MOFs y MAPROs aprobados por el Directorio, por elcontrario se propone una coordinación muy dinámica y ejecutiva de funcionamiento en cuanto aoportunidad y solución de dificultades que asegure el cumplimiento de los objetivos, metas ycompromisos en materia de Inversión programados.

Arequipa, Marzo 2015

11-11