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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
“2014, Año de Octavio Paz”
TEMARIOS
CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A TODO (A) INTERESADO (A) QUE DESEE
INGRESAR AL SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA
NO. CNBV-036-2014
Nombre de la Plaza: Especialista de Métodos y Procesos de Supervisión
No. de Concurso: 62302
Consecutivo: 1951
Área de adscripción: Dirección General de Métodos y Procesos de Supervisión
Tema 1: NORMATIVIDAD DEL PROCESO DE SUPERVISIÓN
Subtema 1: Requisitos para organizarse, operar y funcionar como Institución de
Banca Múltiple.
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Segundo: De las Instituciones de Crédito, Capítulo:
I De las Instituciones de Banca Múltiple, Sección Primera Arts. 8 al
27 bis
Título Tercero: De las Operaciones, Capítulos:
I De las Reglas Generales
II De las Operaciones Pasivas
III De las Operaciones Activas
IV De los Servicios
Arts. 46 al 85 bis 1
Título Quinto: De las Prohibiciones, Sanciones Administrativas y
Delitos, Capítulos:
I De las Prohibiciones
II De las Sanciones Administrativas
Arts. 103 al 109 bis 8
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Página Web
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Subtema 2: Proceso de Supervisión de: Fondos de Inversión
De la constitución y Organización
Bibliografía
Ley de Fondos de Inversión
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título II De los Fondos de Inversión, Capítulos:
Primero De la Constitución y
Segundo De la Organización
Arts. 8 al 14
Página Web
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Subtema 3: Proceso de Supervisión de: Bolsas de Valores
Sistemas de negociación bursátiles y extrabursátiles (Bolsas de
Valores)
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título IX De los sistemas de negociación bursátiles y
extrabursátiles, Capítulos:
I Disposiciones preliminares y
II De las bolsas de valores
Arts. 232 al 252
Página Web
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Subtema 4: Proceso de Supervisión de: Banca de Desarrollo
Disposiciones Generales.
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Segundo De las Instituciones Crédito, Capítulo
II De las Instituciones de Banca de Desarrollo, Sección I
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Arts. 30 al 44 bis 1
Página Web
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Subtema 5: Proceso de Supervisión de: Instituciones Calificadoras de Valores
Aspectos generales y operativos
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título XI De otras entidades que participan en el desarrollo del
mercado de valores, Capítulo:
II De las instituciones calificadoras de valores
Arts. 334 al 341
Página Web
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Subtema 6: Proceso de Supervisión de: Sociedades Cooperativas de Ahorro y
Préstamo
- Autorización
- Operaciones
Bibliografía
Ley para Regular Actividades de las Sociedades Cooperativas de
Ahorro y Préstamo
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título II De las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo,
Capítulos:
II De la autorización y
III De las operaciones, Secciones Primera y Segunda
Arts. 10 al 28
Página Web
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Tema 2: AUDITORES EXTERNOS
Subtema 1: Aspectos a considerar en: Organizaciones auxiliares del crédito
- Revelación de información-
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- Rol de los Auditores Externos y requisitos aplicables a su
actuación profesional
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de
Crédito,
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Tercero: De la Información Financiera y su Revelación y de
la valuación, Capítulos:
III Auditores Externos Independientes e informes de auditoría,
Secciones: Segunda, Tercera y Cuarta
Arts. 189 al 206
Página Web
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Subtema 2: Aspectos a considerar en: Casas de Bolsa
- Revelación de información
- Rol de los Auditores Externos y requisitos aplicables a su
actuación profesional
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Sexto De la contabilidad, auditoría externa y valuación,
Capítulo:
Cuarto De la auditoría externa financiera.
Arts. 187 al 200
Página Web
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Tema 3: ATRIBUCIONES DE LAS ÁREAS DE SUPERVISIÓN
Subtema 1: Dirección General de Métodos y Procesos de Supervisión.
Bibliografía
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
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Artículo 49.
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Tema 4: AUDITORÍA Y CONTROL INTERNO
Subtema 1: Auditoría Interna: Normas sobre el objetivo, independencia,
documentación de auditoría, así como su naturaleza y propósito,
comunicación, importancia en la planificación y ejecución de la
auditoria, evidencia de auditoria, opinión y emisión del informe de
auditoría, responsabilidad del auditor respecto a otra información
incluida en los documentos.
Bibliografía
Normas Internacionales de Auditoría para atestiguar. Revisión y
otros servicios relacionados. Instituto Mexicano de Contadores
Públicos; Cuarta Edición; 28 de febrero de 2014
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
NIA 200 Objetivos Globales del Auditor Independiente y
Realización de la Auditoría de Conformidad con las Normas
Internacionales de Auditoría
NIA 220 Control de Calidad de la Auditoría de Estados
Financieros
NIA 230 Documentación de Auditoría
NIA 260 Comunicación con los responsables del gobierno de la
entidad
NIA 320 Importancia Relativa o materialidad en la planificación y
ejecución de la Auditoría
NIA 330 Respuestas del Auditor a los riesgos valorados
Tema 5: CRITERIOS PRUDENCIALES DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
Subtema 1: Riesgos a los que se encuentran expuestas las instituciones de
crédito y las casas de bolsa.
Bibliografía
1.- Disposiciones de Carácter General de Instituciones del Crédito
2.- Disposiciones de Carácter General aplicables a las Casas de
Bolsa
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Títulos, preceptos y/o Epígrafes
1.- Título Segundo: Disposiciones Prudenciales, Capítulos:
IV. Administración de Riesgos, secciones Primera, Segunda,
Tercera y Cuarta.
Arts 65 al 89
2.- Título Quinto: Disposiciones de carácter prudencial, Capítulo
Tercero: De la administración integral de riesgos, Sección Segunda
Arts, 124 al 133
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Tema 6: REQUERIMIENTOS DE CAPITAL PARA LAS INSTITUCIONES DE
CRÉDITO
Subtema 1: Principios y lineamientos aplicables al índice de
capitalización de las Instituciones de crédito
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General de Instituciones del Crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones
de Crédito, Capítulo:
I. Disposiciones generales
Arts 2 Bis al 2 Bis 4
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Tema 7 : ANÁLISIS FINANCIERO
Subtema 1: Interés simple
Bibliografía
Matemáticas Financieras de Alfredo Díaz Mata y Victor M.
Aguilera Gómez. Ed. McGraw-Hill; tercera edición.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Capítulo 2. Interés simple.
Subtema 2: Interés compuesto
Bibliografía
Matemáticas Financieras de Alfredo Díaz Mata y Victor M.
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Aguilera Gómez. Editorial McGraw-Hill; tercera edición.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 3 Interés compuesto.
Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Riesgo Operacional y Tecnológico
No. de Concurso: 62303
Consecutivo: 2338
Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Riesgo Operacional y Tecnológico
Tema1: Instituciones de Crédito
Subtema1: Infraestructura de apoyo al proceso crediticio
Bibliografía Circular Única de Bancos
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 11 a 13
Página Web http://www.normateca.gob.mx,
http://www.cnbv.gob.mx y http://dof.gob.mx/
Subtema2: Administración de riesgos
Bibliografía Circular Única de Bancos
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 65 a 89
Página Web http://www.normateca.gob.mx,
http://www.cnbv.gob.mx y http://dof.gob.mx/
Subtema3: Control Interno
Bibliografía Circular Única de Bancos
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 140 a 172
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Página Web http://www.normateca.gob.mx,
http://www.cnbv.gob.mx y http://dof.gob.mx/
Subtema5: Del uso del Servicio de Banca Electrónica
Bibliografía Circular Única de Bancos
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 307, 310 al 315, 316 bis
1, bis 8, bis 10, bis 12, anexos 63
Página Web http://www.normateca.gob.mx,
http://www.cnbv.gob.mx y http://dof.gob.mx/
Subtema6: De la contratación con terceros de servicios o comisiones
Bibliografía Circular Única de Bancos
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 317 a 335, anexos 52, 57
y 58
Página Web http://www.normateca.gob.mx,
http://www.cnbv.gob.mx y http://dof.gob.mx/
Subtema7: Prevención y detección de operaciones con recursos de probable
procedencia ilícita
Bibliografía Disposiciones de Carácter General a que se refiere el
artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Disposiciones 1 a 69
Página Web http://www.normateca.gob.mx,
http://www.cnbv.gob.mx y http://dof.gob.mx/
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Subtema8: Disposiciones del Banco de México para depósitos bancarios de
dinero
Bibliografía Circulares 3/2012 y 2/2013 Banco de México Título
Segundo Capítulo i Operaciones Pasivas y circular
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 8, 14, 15 ,17, 20, 22 y 24
Página Web http://www.normateca.gob.mx,
http://www.cnbv.gob.mx y http://dof.gob.mx/
Tema2: Auditoría de Sistemas de Información
Subtema1: El proceso de Auditoría de Sistemas de Información
Bibliografía Manual de Preparación al Examen CISA 2012,
Information Systems Audit and Control Association (ISACA)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 23 a 76
Página Web En http://www.isaca.org
Tema 3: Gobierno y Gestión de TI
Subtema1: Gobierno Corporativo y Gobierno de TI
Bibliografía Manual de Preparación al Examen CISA 2012,
Information Systems Audit and Control Association (ISACA)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 77 a 147
Página Web En http://www.isaca.org
Tema 4: Adquisición, Desarrollo e Implementación de Sistemas de Información
Subtema1: Adquisición, desarrollo e implementación de sistemas de
información
Bibliografía Manual de Preparación al Examen CISA 2012,
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Information Systems Audit and Control Association (ISACA)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 149 a 258
Página Web En http://www.isaca.org
Tema 5: Operaciones, Mantenimiento y Soporte de Sistemas de Información
Subtema1: Operaciones, mantenimiento y soporte de sistemas de información
Bibliografía Manual de Preparación al Examen CISA 2012,
Information Systems Audit and Control Association (ISACA)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 259 a 339
Página Web En http://www.isaca.org
Tema 6: Protección de los Activos de Información
Subtema1: Protección de los activos de Información
Bibliografía Manual de Preparación al Examen CISA 2012,
Information Systems Audit and Control Association (ISACA)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 341 a 436
Página Web En http://www.isaca.org
Página Web En http://www.cissp.com/store/
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Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros B
No. de Concurso: 62304
Consecutivo: 3520
Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros B
Tema 1: MARCO LEGAL DE LOS GRUPOS FINANCIEROS, LAS
INSTITUCIONES DE CRÉDITO Y DE LA SUPERVISIÓN DE DICHOS
INTERMEDIARIOS
Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la operación y
administración de las Instituciones de Banca Múltiple y los Grupos
Financieros supervisados por la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores.
Bibliografía
Ley para Regular las Agrupaciones Financieras, publicada en el
Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 5, 11 a 21, 78 a 89, 91 a 116.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito, considerando las modificaciones
publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de
2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1 a 7 Bis 3, 17 a 27 Bis, 28, 29 bis 6 a 29 bis 12, 45-
A a 45-T, 46, 46 bis 1, 46 bis 6, 50, 50 bis, 64, 64 Bis, 65, 73,
73 bis, 73 Bis 1, 74, 75, 93, 99 a 101 bis 5, 106, 117 a 122.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio
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Bibliografía
Ley del Mercado de Valores, considerando las modificaciones
publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de
2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 2, 8, 62, 63 bis 1, 114, 117, 128, 135, 171, 181, 188, 190,
200, 208, 224 a 226.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio
Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable a las
Instituciones de Banca Múltiple y a los Grupos Financieros.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de
crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas
en el Diario Oficial de la Federación (DOF) que las modifican.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1, 2 Bis a 2 Bis 21, 2 Bis 64, 2 Bis 111 a 2 Bis 119, 3 a 32,
39 a 44, 52 a 56, 65 a 86, 90 a 91 bis 5, Anexo 18, Anexo 19, 110 a
123 y 129, 140 a 175, 176 a 186, 257 a 275 Bis, 317 a 325.
Página Web
http://goo.gl/i8sPwx
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa e
instituciones de crédito en materia de servicios de inversión,
publicadas en el Diario Oficial de la Federación, considerando las
modificaciones publicadas el 31 de octubre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1 a 44, Anexos 1 a 5, 7 a 11 y 13 a 15.
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“2014, Año de Octavio Paz”
Página Web
http://goo.gl/D4vNNB
http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Paginas/Casas-
de-Bolsa.aspx
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las sociedades
controladoras de grupos financieros sujetas a la supervisión de la
Comisión Nacional Bancaria y de Valores considerando las
modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación el
18 de julio de 2011.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1 a 3, 5 a 11.
Página Web
http://goo.gl/OzmO0C
http://www.cnbv.gob.mx/OtrosSupervisados/Normatividad/Pagina
s/Grupos-Financieros.aspx
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de
la Ley de Instituciones de Crédito, versión compulsada que incluye
las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación
(DOF) que las modifican.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Disposiciones 2ª (definiciones), 9ª, 14ª a 14ª Quáter (expedientes de
cuentas de depósito a la vista), 18ª a 21ª (políticas de identificación
del cliente y del usuario), 22ª 28ª (políticas de conocimiento del
cliente y del usuario), 43ª a 46ª (comité de comunicación y control),
47ª (oficial de cumplimiento).
Página Web
http://www.hacienda.gob.mx/LASHCP/MarcoJuridico/Inteligenci
aFinanciera/Paginas/disposiciones_crtr_gral.aspx
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Subtema3: Principales conceptos contenidos en el Nuevo Acuerdo de Capital
(Basilea II), emitido por el Banco Internacional de Pagos: los tres
pilares, requerimientos de capital, modelos internos para riesgo de
crédito (IRB).
Bibliografía
Convergencia internacional de medidas y normas de capital, versión
integral (junio de 2006, Acuerdo de Basilea II) emitidas por el
Comité de Supervisión Bancaria de Basilea del Banco Internacional
de Pagos, versión en español
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas 1 a 6, 69 a 143
Página Web
www.bis.org
Tema2: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, MATEMÁTICAS FINANCIERAS Y
ESTADÍSTICA
Subtema1: Principales conceptos relativos a instrumentos financieros derivados,
valor en riesgo y su papel en materia de administración integral de
riesgos.
Bibliografía
e Lara,
Alfonso; Editorial Limusa; 2008; Tercera Edición.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 29 a 37, 43 a 49, 59 a 70, 82 a 86, 103 a 123, 131 a 139,
143 a 150, 153 a 159
Ubicación
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 14 a 25, 55 a 80, 97 a 108, 131 a 143
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Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 38 a 41, 83 a 95, 115 a 138, 139 a 155.
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Subtema2: Matemáticas financieras básicas, valuación de instrumentos
financieros de deuda, razones financieras y decisiones de inversión.
Bibliografía
Editorial
McGraw-Hill; 2005; Tercera Edición.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269.
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
Editorial Cengage Learning Editores; 2012.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 203 a 214, 255 a 296, 321 a 344.
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de
crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas
en el DOF que las modifican.
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Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Anexo 34.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Bibliografía
Tipos de valores gubernamentales.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Notas técnicas relativas a los Certificados de la Tesorería de la
Federación (CETES) y a los Bonos del Gobierno Federal con Tasa
de Interés Fija (BONOS).
Página Web
http://goo.gl/Xq8qyI
http://goo.gl/mmWuEQ
Subtema3: Fundamentos de cálculo diferencial, regresión lineal, estadística
descriptiva y muestral aplicados al análisis financiero y de riesgos.
Bibliografía
, Abe; Editorial Limusa-Wiley; 2001.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a 438, 467 a 472, 474
a 476, 480 a 486.
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
1995; Segunda Edición.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a 543.
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Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Tema3: CONTABILIDAD BANCARIA E INTERPRETACIÓN DE INFORMES
DE AUDITORÍA EXTERNA
Subtema1: Esquema general de normatividad contable en México.
Bibliografía
para la Investigación y Desarrollo de Normas de Información
Financiera, A.C.; 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Normas de Información Financiera A-
- -3
A- -6
-
- -4
- C-9
, emitidos por el Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Subtema2: Disposiciones de carácter general en materia de contabilidad
establecidas por la CNBV a las Instituciones de Crédito.
Bibliografía
Criterios de Contabilidad para las Instituciones de Crédito,
contenidos en el Anexo 33 de las Disposiciones de carácter general
aplicables a las Instituciones de Crédito, así como artículos 173 a
175 de dichas Disposiciones.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Criterios A-
-
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
“2014, Año de Octavio Paz”
de reglas - -2
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- -
D-
Página Web
http://goo.gl/i8sPwx
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Subtema3: Interpretación del dictamen elaborado por los auditores externos.
Bibliografía
2012.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
normativas de carácter general sobre el objetivo y la naturaleza de la
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.