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Informe EspecialIX Sistema Nacional de Inversión Pública y Cooperación Internacional IX

Actualidad Gubernamental N° 11 - Setiembre 2009 Actualidad Gubernamental N° 11 - Setiembre 2009MTIX 1IX

La Preparación de un Perfil Simplificado de un PIP menor según el Nuevo formato SNIP 04

Info

rme

Espe

cial

Sistema Nacional de Inversión Pública y

Cooperación Internacional

Área

IX

Autor : Carlos Alberto Soto Cañedo(*)

Título : La Preparación de un Perfil Simplificado de un PiP menor según el Nuevo formato SNiP 04

Fuente : Actualidad Gubernamental, Nº 11 - Setiembre 2009

Ficha Técnica

i. Aspectos generales

ii. identificación

iii. Formulación y Evaluación

S u m a r i o

En un artículo anterior (edición de Abril 2009), mencionamos que desde el 15 de febrero del año en curso que entró en vigen-cia la nueva Directiva General del SNIP, los denominados “Perfiles Simplificados” (que se emplean en la preparación de los PIP Me-nores) deben registrarse en el denominado Formato SNIP 041, que contempla diversos cambios con respecto a los formatos que se empleaban anteriormente (los antiguos Formatos SNIP 03 A y 03 B). En esta oportunidad, nos ocuparemos en brindarles un conjunto de instrucciones y recomendaciones2 para la preparación y registro de un perfil simplificado según el nuevo Formato SNIP 04. Las instrucciones y recomendaciones se presentan por cada acápite o numeral del Formato SNIP 04.

* Economista. Consultor en Gestión Pública y Cooperación Internacional. Docente de la Escuela Nacional de Control de la Contraloría General de la República y de la Universidad de ESAN.

1 FORMATO SNIP 04 – v 1.0 de la Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública. Resolución Directoral N° 002-2009-EF/68.01 del 10.02.09.

2 Las instrucciones y recomendaciones planteadas se han hecho de acuerdo al Instructivo del Formato SNIP 04. Perfil Simplificado del PIP Menor de la Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública. Resolución Directoral N° 002-2009-EF/68.01 del 10.02.09.

I. Aspectos generales

1. Código SNIP del PIP menor

En este numeral del Formato se debe con-signar el código del SNIP que identifica al PIP Menor. El Código SNIP del PIP Menor es asignado automáticamente por el Banco de Proyectos del SNIP.Para ello, la Unidad Formuladora acreditada debe registrar el PIP Menor dentro del Banco de Proyectos. Esto se realiza previamente a la presentación de la OPI para su evaluación pertinente. Al respecto se debe tomar en cuenta lo siguiente:1) Cuando la Unidad Formuladora concluye

debidamente el registro del Perfil Simpli-ficado en el Formato SNIP 04, lo inscribe dentro del Banco de Proyectos del SNIP antes de presentarlo formalmente a la OPI pertinente de su evaluación.

2) Cuando el Perfil Simplificado plasmado en el Formato SNIP 04 ha ingresado al Banco de Proyectos, automáticamente se le asigna su “CÓDIGO SNIP”. Dicho código es el que va a identificar al PIP Menor durante todo su ciclo de vida dentro del Banco de Proyectos.

2. Nombre del PIP menor

En este numeral del Formato, se debe colocar la denominación del proyecto. Esta denominación debe permitir identificar el tipo de proyecto, el bien o servicio que invo-lucra y su ubicación. Se debe tener presente que el nombre que se adopte para el PIP Menor deberá mantenerse durante todo el ciclo del proyecto.

Es importante que el nombre del Proyecto sea lo suficientemente explícito para dar a conocer en pocas palabras la tipología de la intervención que implica, el bien o servicio que va a intervenir y donde se va a localizar. Para ello se pueden utilizar como guías tres preguntas cuyas respuestas orientarían la definición del nombre del PIP:Tipología ¿qué se va a hacer?Bien o Servicio ¿qué bien o servicio se va a intervenir?Localización ¿dónde se va a localizar?

3. Responsabilidad funcional/estructura fun-cional programática

Función

Programa

Subprograma

Responsable Funcional

Este numeral del Formato se desarrolla con-sultando el Anexo SNIP 043, que muestra el “Clasificador de Responsabilidad Funcional del SNIP”. En dicho documento figuran las “Funciones”, “Programas” y “Subprogramas” en los cuales se debe ubicar el proyecto y se define el “Sector Responsable”. A conti-nuación nos referiremos a ellos:

FunciónCorresponde al nivel máximo de agrega-ción de las acciones de Gobierno, para el cumplimiento de los deberes primordiales del Estado.

ProgramaEs el desagregado de la Función que refleja acciones interdependientes con la finalidad de alcanzar objetivos y metas finales, me-diante la combinación de recursos huma-nos, materiales y financieros. Cada Programa contempla la consecución de objetivos

3 Los Anexos SNIP pueden ser visualizados en la Página Web de la Dirección General de Programación Multianual (DGPM) del Ministerio de Economía y Finanzas: www.mef.gob.pe/DGPM/docs/anexos


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típicos y atípicos para la realización de la función a la que sirve.

SubprogramaEs el desagregado de Programa que repre-senta los objetivos parciales identificables dentro del producto final de un Programa.

Sector ResponsableEs el sector responsable de la función, pro-grama o subprograma en el que se enmarca el proyecto.La correcta definición de la función, pro-grama y subprograma en donde se ubica el proyecto y del sector responsable funcional, permitirá identificar en qué lineamientos de políticas sectoriales deberá enmarcarse el PIP Menor (ver más adelante el tratamiento del Acápite 21, Observaciones).

4. Unidad Formuladora

Nombre

Persona Responsa-ble de Formular el PIP menor

Persona Respon-sable de la Unidad Formuladota

En este numeral del formato, se considera información del área u órgano dentro de la entidad que actúa como Unidad Formula-dora del PIP:

NombreColocar el nombre de la Unidad Formulado-ra, de acuerdo a los datos de la inscripción de la misma en el SNIP.

Persona Responsable de Formular el PIP MenorAnotar los nombres y apellidos completos del profesional responsable de formular el PIP.

Persona Responsable de la Unidad Formuladora del PIP MenorAnotar los nombres y apellidos completos del responsable de la Unidad Formula-dora.Al respecto se debe tener en cuenta lo siguiente:1) El “Nombre de la Unidad Formuladora”,

se refiere a la oficina o dependencia dentro de la institución pública que es la responsable de la preparación o formulación del PIP Menor. El nombre que se consigne debe ser igual a la denominación formal mediante la cual fue registrada como tal en el SNIP.

2) La “Persona Responsable de Formular el PIP Menor” es el que formalmente dentro de la institución pública ha preparado o formulado el PIP Menor. Se deben colocar sus nombres y apellidos

luego de anteceder la abreviatura de su profesión (Ing., Econ, Soc., Arq., etc.).

3. La “Persona Responsable de la Unidad Formuladora del PIP Menor”, es el jefe o encargado de la oficina o dependencia que formalmente dentro de la institu-ción pública ha preparado o formulado el PIP Menor. Se deben colocar sus nombres y apellidos luego de anteceder la abreviatura de su profesión.

5. Unidad ejecutora recomendada

Nombre

Persona Respon-sable de la Unidad Ejecutora

En este numeral del Formato, se considera información de la Unidad Ejecutora que se recomienda para ejecutar el PIP:

NombreColocar el nombre de la Unidad Ejecutora que se recomienda para ejecutar el PIP.

Persona Responsable de la Unidad EjecutoraAnotar los nombres y apellidos completos del responsable de la Unidad Ejecutora propuesta para ejecutar el PIP.Al respecto se debe tener en cuenta lo siguiente:1) El “Nombre de la Unidad Ejecutora”, se

refiere a la entidad que es propuesta para ejecutar el PIP Menor. Esta Unidad Ejecutora debe tener la capacidad legal para ejecutar proyectos de inversión de acuerdo a la normatividad presupues-tal vigente. En el caso de PIP Menores generalmente la Unidad Ejecutora es la misma Unidad Formuladora del PIP, ya que las normas legales así lo permiten.

2) La “Persona Responsable de la Unidad Ejecutora del PIP Menor”, es el respon-sable formal de la Unidad Ejecutora del PIP Menor. Se deben colocar sus nombres y apellidos luego de anteceder la abreviatura de su profesión.

6. Ubicación/localización geográfica

Departamento

Provincia

Distrito

Localidad

Este numeral del Formato, deberá registrar la ubicación geográfica del PIP, precisando, si fuera posible, la localidad específica, distrito, provincia, departamento.Cuando se hace referencia a la “ubicación geográfica del PIP”, implica precisar de manera específica la localización geográfica-administrativa del PIP Menor, atendiendo su adecuada ubicación en función de la localidad (centro poblado, caserío, anexo,

asentamiento poblacional, etc.), distrito, provincia y departamento. Sin embargo, hay casos de proyectos en los cuales su ejecución comprende varias localidades del mismo distrito, en cuyo caso solo se consigna el distrito, la provincia y el departamento. De la misma manera sucede cuando el PIP involucra su ejecución en varios distritos (de la misma provincia), se debe precisar solo la provincia y departamento. Es muy raro que los PIP Menores abarquen varias provincias o departamentos, pero si ello se presenta en el recuadro pertinente (de la provincia o departamento) se puede consignar la palabra “varios”, para luego en el numeral 21 “Observaciones” del Formato SNIP, mencionar de manera explícita el ámbito geográfico específico que abarca la ejecución del PIP.

II. Identificación

7. Descripción de la situación actual

Descripción del problema

Principales Indicadores de la Situación Actual (máximo 3)

Valor Actual

1.2.3.

En este numeral del Formato, se debe pre-sentar un breve diagnóstico que detalle las condiciones actuales de prestación del servi-cio público que el proyecto pretende afectar.Para realizar este breve diagnóstico, se debe tener en cuenta lo siguiente:- El tipo de servicio público específico

involucrado en el Proyecto. - El establecimiento o centro que provee

el servicio público (si fuera el caso). - La situación negativa que se quiere

corregir con el Proyecto.- La población afectada con la situación

negativa y su importancia relativa con respecto a la comunidad de la cual forma parte.

- El indicador o indicadores que permiten cuantificar la situación negativa.

La base de comparación para establecer la situación negativa.

8. Problema central y sus causas


central

Descripción de las Principales Causas

(Máximo 6)

Causa 1:

Causa 2:

Causa 3:

Causa n:

En este numeral del Formato, se debe es-pecificar con precisión el problema central identificado. También, se deben identificar las principales causas que lo generan.





Al respecto, se recomienda lo siguiente:

Definición del Problema CentralPara el desarrollo de este punto, se debe tener en cuenta que el problema es la “situación ne-gativa” que se señaló en el breve diagnóstico realizado anteriormente, pero que debe ser definida de manera concreta considerando los siguientes procedimientos:- Identificar el problema a partir de sus

efectos negativos visibles (en base a la observación o del recojo de las opinio-nes de la comunidad).

- Identificación del problema a través de la comparación entre la realidad y las metas establecidas por las instituciones públicas.

Es importante mencionar que un problema no debe ser expresado como la negación de una solución. Veamos estos ejemplos aso-ciados a problemas típicos de la educación inicial o salud infantil.

Incorrectamente Formulado

Correctamente Formulado

“Inexistencia de Programa Cu-rricular de Educación Inicial”.

“Inadecuados conteni-dos curriculares de Edu-cación Inicial”.

“Ausencia de suficiente infra-estructura para el Centro de Educación Inicial”.

“Deficiente infraestruc-tura del Centro de Edu-cación Inicial”.

“Ausencia de programas de educación inicial”.

“Bajo rendimiento de ni-ños y niñas en los prime-ros años de educación primaria”.

“Falta de capacitación de do-centes de educación inicial”.“No hay capacitación para do-centes de educación inicial”.

“Limitadas capacidades de docentes de educa-ción inicial”.

“Inexistencia de Centro de Salud Infantil.

“Limitada provisión de servicios de salud in-fantil”

“No se ha realizado un progra-ma de vacunación infantil”.

“Alta ocurrencia de enfer-medades contagiosas en la población infantil”.

“Inexistencia de equipos de diagnóstico de enfermedades infantiles”.

“Limitada provisión de servicios de diagnós-tico de enfermedades infantiles”.

“Falta de especialización de médicos en medicina in-fantil”.

“Limitadas capacidades de médicos en medicina infantil”.

Una vez identificado el problema, se debe revisar si cumple lo siguiente:- Si se requiere una intervención pú-

blica. El problema debe ser afrontado por el Estado, ya sea porque se trata de un servicio de naturaleza pública o porque, por diversas razones, no puede ser asumido por el sector privado.

- Si se trata de un problema específico. El problema debe ser específico para poder ser atendido por un solo PIP.

- Si el problema admite diversas alter-nativas de solución. El problema debe admitir varias alternativas de solución, las cuales se plantean partiendo de la identificación de sus causas críticas.

Identificación de las Principales CausasLa identificación y análisis de las causas del problema central que se pretende resolver, facilita la posterior definición de las alter-nativas de solución. Para ello se suele dar respuesta a una interrogante, que permite plantear las posibles causas del problema, lo que luego de un análisis más riguroso po-sibilitará identificar debidamente las causas más relevantes o principales:

¿Qué origina el problema?

las causas del problema

Generalmente las causas de problemas que se han detectado en la prestación de servicios públicos tienen relación con los siguientes aspectos:1) Deficiencias o limitaciones en los

recursos físicos involucrados en la institución o centro que presta el servicio público: en la infraestructura civil (carencia de local adecuado, dete-rioro de instalaciones físicas, estrechez, etc.); en el equipamiento; y/o en los materiales empleados.

2) Deficiencias o limitaciones en los recursos humanos que prestan el servicio: en la cantidad y/o calidad del personal.

3) Deficiencias o limitaciones en planea-miento: en los planes y/o programas que orientan el desarrollo de los servicios.

4) Deficiencias o limitaciones en ges-tión: en los sistemas, procedimientos y/o tecnología que se emplea en la prestación de los servicios.

9. Objetivo del PIP menor

Descripción del Objetivo Central

En este numeral del Formato, se debe describir el objetivo central o propósito del proyecto. Dicho objetivo debe reflejar los cambios que se esperan lograr con la intervención.El objetivo central de un proyecto refleja la solución al problema previamente identifi-cado, por ello también se le cataloga como la versión “positiva” del problema:

Problema Central

ObjetivoCentral

(Solución del Problema)

10. Descripción de las alternativas de solución al problema

Nombre de cada Alternativa Analizada

Componentes (Resultados necesarios para

lograr el Objetivo)

Acciones necesarias para lograr cada

Resultado

Nº de Beneficiarios

Directos

Alternativa 1

Resultado 01

Resultado 02

Resultado 03

Alternativa 2

Resultado 01

Resultado 02

Resultado 03

Presentar las alternativas que den una solución integral al problema identificado anteriormente.El cuadro que se presenta está conformado por cuatro columnas. En la primera de ellas se debe anotar el nombre de cada alterna-tiva. En la segunda se deben consignar cada uno de los componentes o resultados a obtener dentro de cada alternativa.En la tercera columna, se debe anotar las acciones necesarias que permitan la mate-rialización de cada componente por alter-nativa. En la cuarta columna, se debe indicar el número de personas y/o familias que se beneficiarán directamente con la ejecución de cada alternativa.Este numeral del Formato debe presentar todas las alternativas que den una solución

integral al problema identificado anterior-mente. Para ello se recomienda tomar en cuenta lo siguiente:a) Cuando se mencionan las “alternativas de

solución al problema”, se hace referencia a las distintas “formas” o “caminos” me-diante las cuales podemos solucionar el problema planteado en el proyecto. Estas alternativas comprenden un conjunto de acciones o actividades debidamente arti-culadas para la solución del proyecto.

b) Generalmente en un PIP Menor se establecen dos o tres alternativas de solución, cuyas diferencias mayormente se expresan en función de la tecnología o recursos a emplear. Por ejemplo un PIP de infraestructura social puede implicar dos o más alternativas que se diferencian en la tecnología de construcción que se emplee





o en los materiales de construcción que se utilicen (pisos de cemento o madera, techos de calamina o de concreto, etc.).

c) Las diferencias en la tecnología o en los recursos que se empleen, generalmente determinan también diferencias en el tiempo de ejecución y en los costos. Incluso estas diferencias pueden com-prender el número de beneficiarios o de la población que se verá afectada positivamente con el proyecto.

d) Los componentes de cada alternativa de un PIP son los medios que se emplean para solucionar el problema que involu-cra el proyecto. Constituyen los rubros que contienen los denominados “costos directos” del proyecto, es decir, los costos que directamente están vinculados a la solución del problema. Los componen-tes típicos de un PIP Menor son los que a continuación se presentan, los cuales deben definirse o adaptarse según las particularidades del proyecto:- Infraestructura Civil (obras civiles de

construcción, ampliación, rehabilita-ción o mejoramiento).

- Equipamiento (equipos para crear, aumentar o mejorar la capacidad de producción de bienes o la provisión de servicios).

- Capacitación (al personal involucra-do en la producción de bienes o en la prestación de servicios; capacitación a los beneficiarios del proyecto).

- Servicios de Apoyo (los servicios de apoyo involucrados en la producción de bienes o en la prestación de ser-vicios sociales).

III. Formulación y Evaluación

11. Horizonte de Evaluación

Este numeral sólo se desarrolla en el caso de que el PIP Menor exceda los S/. 300,000.- como monto de inversión.Aquí se debe definir el número de años planteado para el horizonte de evaluación. Sustentar técnicamente el horizonte de evaluación elegido.

12. Análisis de la Demanda

Este numeral sólo se desarrolla en el caso de que el PIP Menor exceda los S/. 300,000.- como monto de inversión.Aquí se debe describir el servicio o conjunto de servicios que serán intervenidos por el proyecto. Se deberá señalar la unidad de medida y su proyección para el horizonte de evaluación elegido.Asimismo, se deberá enunciar los paráme-tros y supuestos empleados en el cálculo

y proyección de la demanda durante el horizonte de evaluación.

13. Análisis de la Oferta

Este numeral sólo se desarrolla en el caso de que el PIP Menor exceda los S/. 300,000.- como monto de inversión.Aquí se debe describir la oferta actual del ser-vicio o conjunto de servicios sobre los cuales el proyecto busca actuar. Se deberá señalar la unidad de medida y su proyección para el horizonte de evaluación elegido. Considerar la determinación de la oferta actual optimizada.Asimismo, se deberá describir los factores de producción que determinará la oferta actual del servicio y enunciar los principales parámetros y supuestos utilizados en la proyección de la oferta.

14. Balance de la Oferta - Demanda

Aquí se debe determinar la demanda actual y proyectada no atendida adecuadamente (déficit o brecha). Este numeral sólo se de-sarrolla en el caso de que el PIP Menor exceda los S/. 300,000.- como monto de inversión.

15. Costos del Proyecto15.1 Costo de Inversión de la Alternativa

Seleccionada

Esta sección está orienta a conocer en detalle la inversión que se requiere para ejecutar el proyecto. Todos los costos se deben indicar en Nuevos Soles.

15.1.1 Costos de Inversión de la Alternativa Seleccionada (a precios de mercado)

Principales Rubros Unidad de Medida Cantidad Costo

unitario Costo Total a Precios de Mercado

Expediente TécnicoCosto Directo Resultado 01 Resultado 02 Resultado nSupervisiónGastos Generales

0000000

Total

En la primera columna “Principales Rubros”, adicionalmente a los componentes identi-ficados en el acápite 10, se deberá anotar aquellos otros rubros requeridos para la ejecución del PIP como la elaboración de Expediente Técnico o Estudio Definitivo, Supervisión Técnica de la ejecución del PIP y los Gastos Generales que demanda la Uni-dad Ejecutora para administrar la ejecución. Cabe señalar que deberá incluirse como un componente las medidas de mitigación am-biental durante la ejecución; las mismas que serán desagregadas en el Acápite 20.Los rubros que corresponden a Expediente Técnico, Supervisión y Gastos Generales, se deberá indicar como unidad de medida en término Global, es decir en un porcentaje de la ejecución de los costos directos del proyecto y el monto correspondiente se colocará en la columna de costo total.Para el caso de los componentes, además de la unidad de medida y la cantidad, se deberá identificar el costo unitario que demande ejecutar dicho componente, que podría estar determinado por costos de proyectos similares, o los parámetros de costos del Anexo SNIP-08.

15.1.2 Costos de Inversión de la Alternativa Seleccionada (a precios sociales)

Este numeral sólo se desarrolla en el caso de que el PIP Menor exceda los S/. 300,000.- como monto de inversión.Se debe clasificar los insumos empleados en la realización de cada componente, de acuerdo con su naturaleza: origen nacional, importado y remuneraciones. Asociar a cada tipo de insumo de factor de corrección correspondiente, de tal forma de calcular la inversión a precios sociales.

15.2 Costos de Operación y Mantenimiento sin Proyecto

Ítems de Gasto 1 2 3 … … n

Total a Precios de Mercado

Estimar los costos de operación y manteni-miento de la situación sin proyecto4.

15.3 Costos de Operación y Mantenimiento con Proyecto para la Alternativa Seleccionada.

Ítems de Gasto 1 2 3 … … N

Total a Precios de Mercado

4 Para el caso de proyectos con un monto de inversión mayor a S/. 300,000 se deberá precisar los costos de personal, insumos y servicios más importantes. Asimismo, calcular el costo total a precios sociales.





18. Cronograma de Ejecución18.1 Cronograma de Ejecución Física (% de avance)

Principales Rubros Trimestre I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV

Expediente TécnicoCosto Directo Resultado 01 Resultado 02 Resultado “n”SupervisiónGastos Generales

Total

18.2 Cronograma de Ejecución Financiera (% de avance)


Expediente TécnicoCosto Directo Resultado 01 Resultado 02 Resultado “n”SupervisiónGastos GeneralesTotal

Estimar los costos de operación y manteni-miento de la situación con proyecto5.Aquí se debe tomar en consideración las características de los componentes del PIP (fundamentalmente en los casos de infraestructura civil y equipamiento). Se deben estimar los costos que se requieren para operar y mantener adecuadamente el PIP durante su vida útil (el período de vida que se estima durará la obra materia del proyecto cuando entre en operación).

15.4 Costo por Habitante Directamente Bene-ficiado

Resultado entre el valor actual de los costos totales y el número de personas directa-mente beneficiadas con la ejecución del proyecto (ver acápite 10).

15.5 Comparación de Costos entre Alternativas

Este numeral sólo se desarrolla en el caso de que el PIP Menor exceda los S/. 300,000.- como monto de inversión.Se debe estimar el valor actual de los costos incrementales de inversión y operación y mantenimiento (situación sin proyecto frente a situación con proyecto) para cada una de las alternativas del proyecto.

16. Beneficios (alternativa seleccionada)16.1 Beneficios Sociales Cuantitativo

Este numeral sólo se desarrolla en el caso de que el PIP Menor exceda los S/. 300,000.- como monto de inversión.Se debe estimar los beneficios sociales de la alternativa seleccionada que se pue-den cuantificar. Enunciar los principales parámetros y supuestos utilizados en la estimación.

16.2 Beneficios Sociales Cualitativos

Identificar y describir los beneficios sociales que no pueden valorizarse.En este rubro se deben precisar los benefi-cios específicos que el proyecto generará a la comunidad a la cual está dirigido, en otras palabras se trata del impacto social del proyecto. Esta descripción de los bene-ficios debe marchar en consonancia con el objetivo del proyecto. Generalmente en los PIP los beneficios se expresan en la mejora

de las condiciones o calidad de vida de la población beneficiada con el proyecto (ejemplos: aumento en los niveles de nu-trición, reducción en la mortalidad infantil, aumento del rendimiento escolar, reducción de tasas de analfabetismo, etc.).

17. Evaluación Social

5 Para el caso de proyectos con un monto de inversión mayor a S/. 300,000 se deberá precisar los costos de personal, insumos y servicios más importantes. Asimismo, calcular el costo total a precios sociales.

Este numeral sólo se desarrolla en el caso de que el PIP Menor exceda los S/. 300,000.- como monto de inversión.Aquí se deben calcular los indicadores de evaluación social, de acuerdo con la me-todología de evaluación utilizada. Para el caso de la metodología costo efecti-vidad, deberá describirse el indicador de efectividad o eficacia, además de señalar su resultado final.

En este cuadro se deben anotar los principales rubros de costos identificados anteriormente y que han servido de base para determinar la inversión total de PIP (Acápite 15.1.1).En cada acción anotar el porcentaje previsto de avance trimestral de su ejecución física, to-talizando 100% la sumatoria de los avances.

Aquí se debe tener presente que la “ejecu-ción física” se entiende como la ejecución real del proyecto que conlleva, a la par de los componentes, la realización del expediente técnico o estudio definitivo del proyecto, la supervisión de la ejecución y el rubro de gastos generales.

En este cuadro anotar los principales rubros de costos identificados anteriormente y que han servido de base para determinar la inversión total de PIP (Acápite 15.1.1).En cada acción anotar el porcentaje pre-visto de avance trimestral de su ejecución financiera, totalizando 100% la sumatoria de los avances.Aquí se debe tener presente que la “ejecu-ción financiera” se entiende como la ejecu-ción real del gasto que conlleva el proyecto. Incluye, a la par de la ejecución financiera de los componentes, la ejecución financiera del expediente técnico o estudio definitivo del proyecto, de la supervisión de la ejecu-ción física y de los gastos generales.

19. Sostenibilidad19.1 Responsable de la Operación y Man-

tenimiento del PIP

Indicar quién será el responsable de la ope-ración y mantenimiento del PIP. En el caso

de que sea una entidad pública se deberá indicar su nombre completo; en los casos que los responsables sean organizaciones populares o los beneficiarios se señalará a los mismos y se detallará brevemente como se operará y mantendrá el PIP.

19.2 ¿Es la Unidad Ejecutora la responsable de la Operación y Mantenimiento del PIP con cargo a su Presupuesto Institucional?

No

Sí

Parcialmente

Documentos que s u s t e n t a n l o s acuerdos institu-cionales u otros que garantizan el f inanciamiento de los gastos de operación y man-tenimiento.

Docu-men-

to

Entidad/Organi-zación

Com-promi-

so





En este Acápite se consideran tres recuadros, sólo corresponde marcar uno de ellos. Si se optara por la opción “No” o “Parcialmente” se deberá indicar en el cuadro siguiente el documento que garantiza la operación y mantenimiento del PIP, la entidad o en-tidades que lo emiten y de ser el caso los componentes asumidos.

19.3 ¿El área donde se ubica el proyecto ha sido afectada por algún desastre natural?

No

Sí

Medidas consideradas en el proyecto para mitigar el desastre

Acción 1

Acción 2

Acción n

En este Acápite existen dos opciones, la correspondiente a “No” implica que la zona donde se ubicará el PIP es seguro ya que no ha sufrido desastre que puedan volverse a producir. No olvidar que el desastre puede ser causado por una inundación, fuertes lluvias, aluviones o avalanchas, terremotos, etc.En el recuadro “Si”, este deberá ser marcado si se han producido en la zona donde se ubi-ca el PIP, desastres naturales que afectaron a la población, o que exista una amenaza que pueda generar un desastre.En este caso, se deberá anotar en el siguien-te recuadro, las acciones o medidas que considera el PIP para mitigar el impacto de un fenómeno natural extremo y evite un desastre.

20. Impacto Ambiental

Impactos negativos

Medidas de mitigación

Costo (S/.)

Durante la Cons-trucción Impacto 1 Impacto n

Durante la Opera-ción Impacto 1 Impacto n

Se deberán identificar y anotar en el cuadro los impactos negativos que generará el PIP durante su etapa de ejecución y posterior operación, y las correspondientes medidas de mitigación que se proponen.De ser posible, cuantificar el costo que de-mande la implementación de las medidas de mitigación durante la etapa de cons-trucción e incorporarlo en el cálculo de los costos (acápite 15.1).En el caso de que se identifiquen medidas de mitigación durante la operación del PIP,

se deberán identificar los costos, con el fin de que puedan ser incorporados en los costos de operación y mantenimiento anual del PIP.

21. Observaciones

En este Acápite, el formulador podrá anotar algún elemento que sea relevante del PIP y que sea importante destacar. Por ejemplo, para el caso de PIP Menores de monto de inversión menor o igual a S/. 300,000.-, se pueden señalar en este rubro, de manera clara y concisa, cuales fueron las razones que se tomaron en consideración para seleccionar a la mejor alternativa.Generalmente en un PIP Menor las razones que se toman en cuenta para seleccionar la “mejor alternativa”, marchan en función del mayor número de beneficiarios, menor costo, menores costos de operación y mantenimien-to, menor tiempo de ejecución o menor costo unitario por poblador beneficiario.Por “mayor número de beneficiarios”, se entiende que se opta por la alternativa que beneficia a la mayor cantidad de personas.Por “menor costo”, se entiende que se opta por la alternativa que implica un menor costo de inversión.Por “menores costos de operación y man-tenimiento”, se entiende que se opta por la alternativa que involucra menores costos operativos y de mantenimiento para soste-ner la “obra” (colegio, posta de salud, guarde-ría infantil, etc.) producto del proyecto. Por “menor tiempo de ejecución”, se entien-de que se opta por la alternativa que menor plazo de duración demanda su ejecución.Por “menor costo unitario por poblador benefi-ciado”, se entiende que se opta por la alternati-va que representa un menor costo unitario por beneficiario directo. Para ello se debe dividir el costo de inversión total de cada alternativa y dividirlo por el número de personas que se benefician en forma directa.También en este Acápite se pueden señalar los lineamientos de política sectorial, regio-nal y/o bajo los cuales se enmarca el PIP. Para ello se deben identificar los lineamientos de política específicos que enmarcan su ejecución. Asimismo, si fuera el caso, se tiene que hacer referencia la compatibilidad del PIP con el Plan de Desarrollo Concertado (PDC) de la Región, Provincia o Distrito en donde se ubica el proyecto (en los casos de proyectos de competencia de un Gobierno Regional o Local) o con el Plan Estratégico Institucional (PEI) del Gobierno Regional o Municipalidad responsable del PIP.Para el mejor tratamiento de lo señalado anteriormente, se tiene que contar con las políticas del sector en el cual se enmarca el PIP Menor y/o con los Plan de Desarrollo Concertado de la Región o Localidad con el cual armoniza el proyecto. En el caso de políticas sectoriales, se hace necesario revi-sar los documentos oficiales emitidos por el organismo público rector de cada sector,

entre ellos los Planes Estratégicos Sectoriales Multianuales (PESEM), los Planes Estratégicos Institucionales (PEI) o algún otro documento en el cual se plasmen las políticas oficiales. Generalmente estos documentos, tan igual como los PDC de las Regiones y Localidades y los PEI de los Gobiernos Regionales y Munici-palidades, se encuentran en las páginas web de las organizaciones e instituciones públicas involucradas, desde donde se puede acceder a esa información.

22. Fecha de formulación

Se deberá anotar la fecha de culminación del perfil por parte del formulador del documento y el responsable de la Unidad Formuladora.

23. Firmas

Responsable de la Formulación del

Perfil

Responsable de la Unidad Formuladora

Dado que el Perfil tiene carácter de Declara-ción Jurada, debe ser suscrito formalmente por el formulador y por el responsable de la Unidad Formuladora. Para ello deben consig-narse las firmas de ambas personas, colocando debajo de ellas sus referencias (abreviatura de profesión y nombres y apellidos).

A continuación se presenta un caso práctico de Perfil Simplificado de PIP Menor, que está diseñado de acuerdo a las normas estable-cidas por el SNIP considerando su forma de registro en el Formato SNIP 04. En dicho caso se podrán ver ejemplos específicos para cada ítem o numeral del Formato, cuyas instrucciones y recomendaciones específi-cas fueran dadas anteriormente.El perfil original fue obtenido del Banco de Proyectos del SNIP6 y perfeccionado, acon-dicionado y adaptado al nuevo Formato SNIP 047, por fines didácticos. Se debe tener presente que el caso presenta Código SNIP, Nombres de Personas Responsables y Fecha de Formulación ficticias.

Formato SNIP 04 Perfil Simplificado8

I. Aspectos generales

1. Código SNIP del PIP menor 99999999

6 Para acceder al Banco de Proyectos del SNIP se debe consultar la siguiente página web: www.mef.go.pe/DGPM/snipnet.php

7 El Perfil Simplificado original está registrado bajo el antiguo FORMATO SNIP 03 A.

8 Según FORMATO SNIP 04 – v 1.0 de la DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA. RESOLUCIÓN DIRECTORAL N° 002-2009-EF/68.01 del 10/02/2009.

Caso Práctico





8. Problema central y sus causas

Descripción del problema central Descripción de las Principales Causas (Máximo 6)

Elevado índice de desnutrición infan-til que afecta el desarrollo integral de los niños en el distrito de Rázuri.

Causa 1: Escaso o inadecuado acceso de alimentos nutritivos en familias de niños y niñas con déficit.

Causa 2: Inexistencia de un control nutricional infantil concertado entre las instituciones públicas.

Causa 3: Ausencia de capacitación a las madres.

9. Objetivo del PIP menor

Descripción del Objetivo Central

Disminución del índice de desnutrición infantil que afecta el desarrollo integral de los niños en el distrito de Rázuri.

10. Descripción de las alternativas de solución al problema

Nombre de cada Alternativa Analizada

Componentes (Resultados necesarios para lograr el Objetivo)

Acciones necesarias para lograr cada Resultado

Nº de Beneficiarios

Directos

Alternativa 1Servicios de nutri-ción con productos nativos de la zona.

Apoyo alimentario con pro-ductos nutritivos de la zona.

Empadronamiento de Beneficiarios

280Adquisición de Productos.

Distribución de Productos.

Implementación de un pro-grama de evaluación y con-trol nutricional.

Diseño y Organización de Programa

280Ejecución del ProgramaAnálisis e Interpretación de Resultados.

Elaboración de talleres de capacitación nutricional a madres de familia.

Empadronamiento de Beneficiarios.

70Diseño y Organización de Talleres.

Ejecución de Talleres.

Alternativa 2Servicios de nutrición con productos no na-tivos de la zona.

Apoyo alimentario con pro-ductos nutritivos originarios de otros lugares


280Adquisición de Productos.

Distribución de Productos.

Implementación de un pro-grama de evaluación y con-trol nutricional.

Diseño y Organización de Programa

280Ejecución del Programa.

Análisis e Interpretación de Resultados.

Elaboración de talleres de capacitación nutricional a madres de familia.


70Diseño y Organización de Talleres.

Ejecución de Talleres.

III. Formulación y Evaluación

11. Horizonte de Evaluación (*)

No procede el desarrollo de este numeral por el Monto del PIP Menor.

12. Análisis de la Demanda (*)


13. Análisis de la Oferta


14. Balance de la Oferta - Demanda

No procede el desarrollo de este numeral por el Monto del PIP

2. Nombre del PIP menor

Mejoramiento del servicio de nutrición asistencial a la población infantil menor de 5 años del distrito de Rázuri – Ascope – La Libertad.

3. Responsabilidad funcional/estructura fun-cional programática

Función 05 asistencia y previsión social

Programa 014 promoción y asistencia social comunitaria

Subprograma 0049 promoción y asistencia social

Responsable Funcional Mujer y desarrollo social

4. Unidad Formuladora

NombreOficina de la dirección de ingeniería y catastro urbano

Persona Responsa-ble de Formular el PIP menor

Ing. Cornel io Loayza Tello

Persona Respon-sable de la Unidad Formuladota

Ing. Basilio Barbaran Mi-randa

5. Unidad ejecutora recomendada

Nombre Municipalidad Distrital de Rázuri

Persona Respon-sable de la Unidad Ejecutora

Ing. Cornel io Loayza Tello

6. Ubicación/localización geográfica

Departamento La Libertad

Provincia Ascope

Distrito Rázuri

Localidad

II. Identificación

7. Descripción de la situación actual


Según estudios realizados por la Municipalidad Distrital de Rázuri, en la actualidad dentro de la población infantil del distrito menor de 5 años de edad, existen altos índices de desnutrición infantil crónica, de riesgo de desnutrición crónica y de desnutrición aguda. Estos elevados índices de desnutrición se concentran mayor-mente en las familias de más escasos recursos dentro del distrito. Estas deficiencias alimentarias generan consecuencias irreversibles en la salud de los niños y niñas y en el desarrollo integral de sus capacidades.

Principales Indicadores de la Situación Actual (máximo 3)

Valor Actual

1. Índice de Desnutrición Crónica de Población Infantil Menor de 5 Años 12.47%

2. Índice de Riesgo de Desnutrición Crónica de Población Infantil Menor de 5 Años

28.23%

3. Índice de Desnutrición Aguda de población Infantil Menor de 5 Años. 3.5%

15. Costos del Proyecto15.1 Costo de Inversión de la Alternativa Seleccionada15.1.1 Costos de Inversión de la Alternativa Seleccionada (a precios de mercado)

Principales Rubros Unidad de Medida Cantidad Costo

unitarioCosto Total a Precios de

Mercado

Expediente TécnicoCosto Directo Resultado 01 Resultado 02 Resultado 03SupervisiónGastos Generales

Unidad

RaciónGlobalGlobal

MesGlobal

1

100,80011

121

4,000.00

2.0020,000.0010,000.00

1,200.0012,000.00

4,000.00

201,600.0020,000.0010,000.0014,400.0012,000.00

Total 262,000.00


Actualidad Gubernamental N° 11 - Setiembre 2009 Actualidad Gubernamental N° 11 - Setiembre 20098IX MTIX

15.1.2 Costos de Inversión de la Alternativa Seleccionada (a precios sociales)


15.2 Costos de Operación y Mantenimiento sin Proyecto

Ítems de Gasto 1 2 3 … … n

Total a Precios de Mercado 0 0 0 0 0 0

15.3 Costos de Operación y Mantenimiento con Proyecto para la Alternativa Seleccionada.

Ítems de Gasto 1 2 3 … … N

Total aPrecios de Mercado

16,000 16,000 16,000 16,000 16,000 16,000

15.4 Costo por Habitante Directamente Bene-ficiado

935.71

18. Cronograma de Ejecución18.1 Cronograma de Ejecución Física (% de avance)


Expediente Técnico 100 0 0 0Costo Directo Resultado 01 18 27 27 28 Resultado 02 18 27 27 28 Resultado “n” 18 27 27 28Supervisión 18 27 27 28Gastos Generales 18 27 27 28

Total 18 27 27 28

18.2 Cronograma de Ejecución Financiera (% de avance)


Expediente Técnico 100 0 0 0Costo Directo Resultado 01 18 27 27 28 Resultado 02 18 27 27 28 Resultado “n” 18 27 27 28Supervisión 18 27 27 28Gastos Generales 18 27 27 28

Total 20 27 27 28

19. Sostenibilidad19.1 Responsable de la Operación y Man-

tenimiento del PIP

15.5 Comparación de Costos entre Alternativas


16. Beneficios (alternativa seleccionada)16.1 Beneficios Sociales Cuantitativo


16.2 Beneficios Sociales Cualitativos

La alternativa Seleccionada logrará la disminu-ción de la tasa de desnutrición infantil crónica y de riesgo de desnutrición crónica, a un menor costo de inversión utilizando alimentos de procedencia nativa de la zona, lo que a par de asegurar su normal abastecimiento con-tribuye a fortalecer la producción alimentaria del distrito.

17. Evaluación Social


Documentos que s u s t e n t a n l o s acuerdos institu-cionales u otros que garantizan el f inanciamiento de los gastos de operación y man-tenimiento.

Docu-men-

to

Entidad/Organi-zación

Com-promi-

so

19.3 ¿El área donde se ubica el proyecto ha sido afectada por algún desastre natural?

No X

Sí

Medidas consideradas en el proyecto para mitigar el desastre

Acción 1

Acción 2

Acción n

20. Impacto Ambiental

Impactos negativos

Medidas de mitigación

Costo (S/.)

Durante la Cons-trucción Impacto 1 Impacto n

No se iden-tificaron im-pactos nega-tivos.

Durante la Opera-ción Impacto 1 Impacto n

21. Observaciones

El Proyecto se enmarca dentro del primer linea-miento de política del Sector Mujer y Desarrollo Social que señala el “DESARROLLO DE CAPACI-DADES HUMANAS EL EJERCICIO DE DERECHOS BÁSICOS” y su Primera Prioridad: “ATENCIÓN INTEGRAL A LA PRIMERA INFANCIA”.

22. Fecha de formulación

14/05/2009

23. Firmas

Ing. Cornelio Loayza Tello

Autor del Estudio

Ing. Basilio Barbaran Miranda

Responsable de la Unidad Formuladora

19.2 ¿Es la Unidad Ejecutora la responsable de la Operación y Mantenimiento del PIP con cargo a su Presupuesto Institucional?

No

Sí X

Parcialmente

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