SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL -...

Curso de Gestión Ambiental en la Empresa Unidad Didáctica Nº 5

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LA NORMA ISO 14001:2015


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5.1 LA NUEVA NORMA ISO 14001:2015

SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL Requisitos con orientación para su uso

El 15 de septiembre de 2015, se publicó la nueva versión de la norma ISO 14001:2015 Sistemas de Gestión Ambiental. Requisitos con orientación para su uso. Dicha Norma es empleada por todo tipo de organizaciones (empresas y entidades, públicas y privadas, de todos los sectores y tamaños) para demostrar su compromiso en materia ambiental, con las siguientes ventajas principales: valida que el compromiso de la organización es creíble y fiable, permite obtener ahorros económicos y optimización de procesos y facilita el cumplimiento de requisitos legales. El principal objetivo de la revisión es facilitar la integración de esta norma en los demás Sistemas de Gestión y que éstos sean más accesibles para todo tipo de organizaciones. Así, comparte la denominada estructura de alto nivel, común a todas las normas de gestión. El periodo de adaptación a los requisitos de la nueva norma para la realización de la auditoría de certificación que dé lugar a la renovación de los antiguos certificados de los sistemas de gestión ambiental será de tres años (septiembre del 2018). Las PRINCIPALES NOVEDADES de la nueva versión son:

• Liderazgo.

• Mayor protección del medio ambiente.

• Mayor implicación de los grupos de interés.

• Enfoque al ciclo de vida del producto. No bastará con gestionar aspectos

ambientales asociados a compras y contratación, sino que se requiere ir más

allá influyendo positivamente sobre los impactos ambientales asociados a

compras, diseño de producto, producción o prestación del servicio y uso final del

producto, hasta el final de su vida útil.

• Una comunicación más efectiva. La comunicación externa, transparente y

proactiva deja de ser una opción y se convierte en la práctica en una obligación.


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• Gestión del riesgo y acción preventiva. Se pide a las organizaciones que

identifiquen el contexto en el que operan y localice los riesgos y oportunidades

que deben ser tratadas.

• Lenguaje más claro para hacerlo más real y adaptable a todo tipo de

organizaciones.

• Responsabilidad Social. Hay un mayor acercamiento entre gestión ambiental

y responsabilidad social empresarial.

• Mayor accesibilidad a la implantación de la Norma para todo tipo de

organizaciones, especialmente del sector servicios.

• Mayor facilidad para integración del SGA en otros Sistemas de Gestión. • Mayor alineación con el esquema europeo del Reglamento EMAS III

PROCESO DE ADAPTACIÓN a la nueva versión de la Norma:

• Aquellas entidades que estén ya certificadas con la versión anterior (ISO 14001:2004), dispondrán hasta septiembre de 2018 para realizar la transición.

En esa fecha, toda organización con certificado ISO 14001:2004 que no haya

pasado comité de certificación bajo la norma ISO 14001:2015 perderá su validez

total.

• Para aquellas empresas, que tienen previsto certificar por primera vez su

sistema de gestión ISO 14001, en caso de hacerlo entre septiembre de 2015 y

marzo de 2017, podrán elegir realizar la auditoría contra una versión u otra,

aunque si eligen la primera versión, deberán realizar la posterior transición. Si

en cambio lo hicieran a partir de marzo de 2017, deberá ser conforme a la ISO

14001:2015.


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5.2 REVISIÓN DE LA NORMA ISO 14001

El proceso de revisión de esta norma gira en torno a diferentes

recomendaciones, entre las que podemos destacar las siguientes:

• Incluir algunos principios de la norma ISO 26000 “Responsabilidad social”, para

conseguir un acercamiento entre la gestión ambiental y la responsabilidad social

que debe tener la alta dirección de una organización.

• Profundizar en el concepto de demostración del compromiso del cumplimiento

de la ley. Las empresas que implementen ISO 14001 deberán concienciarse aún

más sobre la importancia de las leyes ambientales y su cumplimiento.

• Fortalecer la relación existente entre la gestión ambiental y la actividad principal

de una organización. Este punto haría que aumentase la interacción entre los

productos y servicios que ofrece la misma con sus clientes y con sus

proveedores.

• Aportar una orientación más clara en el Anexo A y así evitar malas

interpretaciones de los requisitos.

• Introducir el concepto de “ciclo de vida” con mayor fuerza y claridad para facilitar

la comprensión de la norma a los usuarios y exponer con mayor nivel de detalle

la identificación y evaluación de aspectos ambientales ligados a los servicios y

productos.

En la nueva edición de la norma además de identificar los impactos que genera la

organización sobre el medio ambiente, también se valorará el impacto generado

desde el medio ambiente hacia las organizaciones.


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Esta novedad es un punto a favor de las organizaciones. A partir de la publicación

de ISO 14001:2015 deberán valorar como los impactos generados por el medio

ambiente pueden influir en el logro de sus objetivos.

Este pensamiento nace a partir de los grandes cambios ambientales que estamos

sufriendo, de la escasa abundancia de recursos naturales y de las inclemencias

meteorológicas.

Si las organizaciones lograsen crear estrategias en las que no dependiesen de

recursos naturales escasos, se convertirían en entidades robustas ante cualquier

cambio ambiental, y a su vez disminuiría su impacto en el medio ambiente. Al fin y

al cabo, las empresas llegarían a ser más sostenibles y menos dependientes de la

naturaleza.

Alcance de la revisión

Para la revisión de ISO 14001 se han tenido en cuenta una serie de principios en

torno a los que ha girado todo el proceso de revisión.

Estos principios que marcan la actualización de la norma son:

Garantizar que se van a mantener y mejorar los requisitos fundamentales de la

norma ISO 14001:2004.

Desarrollar el trabajo de actualización de la nueva norma a partir de la

Estructura de Alto Nivel del Anexo SL. Esta Estructura de Alto Nivel implica que

todas las normas que se revisen o creen a partir de su publicación deberán

tener un texto base, unos términos y unas definiciones comunes.

Tener en cuenta el documento “Future Challenges for EMS” (Retos Futuros de

la Gestión Ambiental), aprobado en 2010 por el TC 207 SC1, y en el que se

incluyen 23 puntos de mejora del estándar.


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5.3 ESTRUCTURA DE LA NUEVA NORMA ISO 14001:2015

Estructura de Alto Nivel: HLS (High Level Structure)

Con el fin de integrar mejor todas las normas y que se realice una mayor

comprensión del enfoque a procesos, ISO (International Organization for

Standardization) ha decidido que todas las normas que elabore las hará de acuerdo

a una estructura determinada de 10 bloques de extensión. Estos bloques son como

siguen:

1. Objeto y campo de aplicación.

2. Referencias normativas.

3. Términos y definiciones.

4. Contexto de la organización.

5. Liderazgo.

6. Planificación.

7. Soporte.

8. Operación.

9. Evaluación del desempeño.

10. Mejora.

Los bloques en los que se incluirán los requisitos normativos de cada una de las

normas están en los bloques del 4º al 10º. Esta estructura de normas se denomina

HLS.

A partir de la sección 4 se encuentran los requisitos que la norma requeriría para

establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión.

Las sucesivas secciones desde la 5 hasta la 10, se han hecho mejoras para facilitar

la comprensión de su aplicación en un sistema de gestión. Tal vez el aspecto más

relevante es la inclusión del tema de RIESGOS como un elemento fundamental a

considerar en la planificación.


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Estructura de Alto Nivel (HLS) de las Normas de Sistemas de Gestión

En base a ello, analizaremos los bloques en los que se incluirán los requisitos normativos de los cambios realizados en la Norma ISO 14001:2015 que se encuentran en los bloques del 4º al 10.


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5.4 DESCRIPCIÓN DE LOS REQUISITOS DE LA NUEVA NORMA

REQUISITO Nº 4

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

El análisis de Contexto de la organización es fundamental para el Sistema de

Gestión Ambiental. ya que nos permite determinar los problemas internos y externos

de la organización, las fortalezas, las cuestiones legales, de mercado, social y

económica que nos puedan afectar, y en caso de no realizarla de forma profunda,

aportará ningún valor a la organización y en el peor de los casos, nos puede ocasionar

inconformidades en la Auditoria al Sistema de Gestión.

La Norma no especifica el método a utilizar, por lo que nos da libertad de escoger

según sea la necesidad de nuestra organización.

Los métodos más comunes son el FODA y el Análisis de Stakeholders

Este requisito de la norma, viene a corresponder en parte con el capítulo 4 de la

antigua Norma ISO 14001:2004 con la definición del alcance de la organización, así

como apartados nuevos que ayudan al diseño y delimitación del alcance del Sistema

de Gestión Ambiental:


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Correspondencia del requisito 4 de ISO 14001:2015 y su correlación con los requisitos de ISO 14001:2004

ISO 14001:2015 ISO 14001:2004

4.1 Conocimiento de la organización y su contexto

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

4.3 Determinación del alcance del Sistema de Gestión Ambiental

4.1 Requisitos generales

4.4 Sistema de Gestión Ambiental 4.1 Requisitos generales

Analizaremos los apartados de la nueva Norma ISO 14001:2015

4.1 Conocimiento de la organización y de su contexto.

La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y que afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos de su Sistema de Gestión Ambiental. Estas cuestiones incluyen las condiciones ambientales capaces de afectar o de verse afectadas por la organización.

Para el cumplimiento de este requisito, le recomendamos hacerse la pregunta de “¿Qué asuntos externos e internos son necesarios y condicionan el logro de los objetivos ambientales de la organización?”. 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas. La organización debe determinar:

• Las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión ambiental;

• Las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, requisitos) de estas partes interesadas;

• Cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en

obligaciones de cumplimiento.


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Este punto consiste en la identificación de todas las partes interesadas o grupos de interés, que afectan, se ven afectadas o perciben que son afectadas por el desempeño ambiental de la organización. Para ello, se deberán identificar las partes interesadas desde una perspectiva global de la organización y de ciclo de vida de sus productos y servicios. Es por ello, por lo que todos los departamentos son responsables de identificar los grupos de interés del Sistema de Gestión Ambiental. La identificación de los grupos de interés es un proceso abierto debido a la naturaleza cambiante del entorno y de los objetivos ambientales, que hace que se consideren o no grupos de interés dependiendo del estado y contexto de la organización. Se recomienda revisar periódicamente la identificación de grupos de interés para garantizar la perspectiva actualizada de la realidad ambiental de la organización. La obligación de conocer y atender las necesidades y expectativas de los grupos de interés, obliga a que la organización establezca procesos de comunicación y diálogo con dichos grupos de interés. La organización debe determinar conocer dichas expectativas, y tenerlas en cuenta en la estrategia de la organización. 4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental

La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del Sistema de Gestión Ambiental para establecer su alcance. Cuando se determina este alcance, la organización debe considerar:

• Las cuestiones externas e internas referidas en 4.1;

• Las obligaciones de cumplimiento referidas en 4.2;

• Las unidades, funciones y límites físicos de la organización;

• Sus actividades, productos y servicios;

• Su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia.

Una vez que se defina el alcance del sistema de gestión, se deben incluir en él las actividades, productos y servicios que puedan tener aspectos ambientales significativos (véase 6.1.2). El alcance se debe mantener como información documentada y debe estar disponible para las partes interesadas. La definición del alcance del Sistema de Gestión Ambiental de una organización debe considerar el alcance de su contexto interno y externo, las obligaciones de cumplimiento determinadas después de conocer la legislación, las obligaciones


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contractuales, las expectativas de las partes interesadas y grupos de interés, las obligaciones normativas internas, así como las actividades, los productos y servicios desarrollados y subcontratados, sus límites físicos, y el poder de control e influencia. Esta nueva metodología de análisis para la definición del alcance del sistema de gestión ambiental parece estar más alineada con el sentido primero de la norma ISO 14001:2015 de mejora del desempeño ambiental, cumplimiento de reglamentación y requisitos voluntarios ambientales, así como del cumplimiento de los propios objetivos del Sistema de Gestión Ambiental. 4.4 Sistema de Gestión Ambiental

Para mejorar su desempeño ambiental, la organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un Sistema de Gestión Ambiental, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional. Al establecer y mantener el Sistema de Gestión Ambiental, la organización debe considerar el conocimiento de su contexto.

La recomendación para implementar este requisito es que la organización cuente con un mapa de procesos que establezca las relaciones o interacciones de los procesos incluidos dentro del sistema de gestión ambiental implementado. Este mapa de procesos, además, debería incluir el contexto de la organización como muestra la figura de la norma ISO 14001:2015.


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¿Cómo realizar el Análisis de Contexto de una organización?

El análisis estratégico de situación y contexto intenta averiguar la posición de la organización respecto al entorno y sus grupos de interés, así como evaluar sus propios recursos y capacidades.

El análisis del entorno general se refiere al marco político, económico, social,

tecnológico, legal y medio ambiental. Este entorno puede ser más o menos complejo o cambiante, y planteará una serie de amenazas y oportunidades para la organización de cara al planteamiento estratégico.

Factores del entorno de la empresa Como habíamos indicado anteriormente, que, para el Análisis de Contexto,

existen los métodos más comunes que son el FODA (Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas) y el Análisis de Stakecholders, que pueden ser utilizados por los consultores que implementan Sistemas de Gestión.

Se recomienda que para este análisis se lo divida en dos partes que abarquen

tanto el contexto interno y externo como la comprensión y expectativas de las partes interesadas. (Ver plantilla en los anexos).


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REQUISITO Nº 5

LIDERAZGO

Corresponde con el apartado del capítulo 4.4.1. Recursos, funciones,

responsabilidad y autoridad, 4.2. Política Ambiental de la antigua norma ISO 14001:2004. La nueva norma ISO 14001:2015 incorpora un nuevo apartado 5.1. Liderazgo y Compromiso en el que se establece que la alta dirección es la responsable de asumir el liderazgo del Sistema de Gestión Ambiental en primera persona.

ISO 14001:2015 ISO 14001:2004

5.1 Liderazgo y compromiso 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

5.2 Política ambiental 4.2 Política ambiental

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

5.1 Liderazgo y Compromiso

La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al Sistema de Gestión Ambiental: • Asumir la obligación de rendir cuentas para la eficacia del sistema de gestión

ambiental.


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• Asegurar que se establezcan la política ambiental y los objetivos ambientales,

y que estos sean compatibles con la dirección estratégica y el contexto de la organización.

• Asegurar la integración de los requisitos del sistema de gestión ambiental

dentro de los procesos de negocio de la organización.

• Asegurar que los recursos necesarios para el sistema de gestión ambiental estén disponibles.

• Comunicar la importancia de una gestión ambiental eficaz y conforme con los

requisitos del sistema de gestión ambiental.

• Asegurar que el sistema de gestión ambiental logre los resultados previstos.

• Dirigir y apoyar a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de gestión ambiental.

• Promover la mejora continua.

• Apoyar otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo

aplicando a sus áreas de responsabilidad.

Para el cumplimiento de este requisito, se recomienda revisar la visión, misión y valores de la organización para comprobar que todos ellos están alineados con el objeto y filosofía de la norma ISO 14001. Demostrar liderazgo y compromiso, no sólo pasa por declarar las intenciones, sino por materializar dichas intenciones. Como dice una frase célebre “las cosas no hace falta decirlas, sino hacerlas, porque al hacerlas se dicen solas”. El liderazgo debe ser desde la generación de que el desempeño de la alta dirección sea realmente un ejemplo que inspire al resto de mandos y personas que integran la organización. 5.2 Política Ambiental

Uno de los principales aspectos a tener en cuenta en la implantación de un Sistema de Gestión Ambiental, es que la empresa disponga de una Política en materia de medio ambiente. La política constituye la declaración de intenciones de la empresa. Es un documento público, que describe los compromisos con respecto al medio ambiente. La política se apoya sobre los siguientes compromisos:


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• Cumplimiento de la legislación ambiental aplicable y otros requisitos que la empresa suscriba.

• Mejora continua de la actuación ambiental.

• Prevención de la contaminación. La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una Política Ambiental que, dentro del alcance definido de su Sistema de Gestión Ambiental: a) Sea adecuada a:

1. El propósito de la organización.

2. El contexto de la organización incluida la naturaleza, magnitud e impactos

ambientales de sus actividades, productos y servicios.

b) Proporcione un marco de referencia para el establecimiento de objetivos ambientales.

c) Incluya compromisos para la protección del medio ambiente, incluida la prevención de la contaminación y otros específicos del contexto de la organización.

d) Incluya un compromiso de conformidad con las obligaciones de cumplimiento.

e) Incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión ambiental

para mejorar el desempeño ambiental.

La Política Ambiental debe:

• Mantenerse con información documentada.

• Comunicarse dentro de la organización, inclusive a las personas que trabajan bajo el control de la organización.

• Estar disponible para las partes interesadas.

Este requisito específica los ítems que deben contemplarse en el proceso de redacción de la política ambiental de la empresa. Se recomienda relacionar la Política Ambiental con la misión, visión y valores de la empresa. Además, de los compromisos referidos en el apartado 5.2. de la norma ISO 14001:2015, la política debe incluir compromisos para la protección del medio ambiente teniendo en cuenta que se debe hacer referencia al uso sostenible de recursos, la mitigación y adaptación al cambio climático y a la protección de la biodiversidad y de los ecosistemas, y a otras cuestiones ambientales pertinentes.


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La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes se asignen y comuniquen dentro de la organización, para facilitar una gestión ambiental eficaz. La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:

a) Asegurarse que el sistema de gestión ambiental es conforme con los requisitos de esta norma internacional.

b) Informar a la alta dirección sobre el sistema de gestión ambiental, incluido su desempeño.

Para cumplir con los requisitos de este apartado de la norma, recomendamos que la alta dirección asigne a cada rol de la organización la responsabilidad y autoridad suficiente como para que se puedan cumplir los requisitos del sistema de gestión ambiental y para que la alta dirección se mantenga informada sobre el desempeño del sistema de gestión ambiental. Esta asignación puede ser llevada a cabo a través de la elaboración y comunicación interna de completos perfiles de puestos de trabajo, así como con las actas de reuniones de revisión por la dirección y comités de dirección, entre otros. Una empresa comprometida con su Sistema de Gestión Ambiental tendrá que asumir responsabilidades para aumentar la eficacia del mismo, asegurar que se cumple la Política Ambiental, que se alcanzan los objetivos ambientales, debe comprometerse en utilizar solo los recursos necesarios, debe comunicar a toda la empresa la importancia de realizar una eficaz gestión de los recursos, confirmar que el Sistema de Gestión Ambiental consigue el resultado previsto y consigue el apoyo necesario y promover la mejora continua del mismo.


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REQUISITO Nº 6

PLANIFICACIÓN

La planificación, como elemento fundamental del Ciclo PDCA (Plan-Do-Check-

Act) de mejora continua en el que se basa el estándar ISO 14001, resulta una fase clave para la ejecución exitosa de un Sistema de Gestión Ambiental.

La Norma ISO 14001:2015 destaca, como novedad, el apartado referente a las

Acciones para tratar Riesgos y oportunidades (6.1.) donde se introducen estos 2 nuevos términos. La organización deberá planificar y establecer sus Riesgos y Oportunidades, así como determinar los Objetivos y planificación (6.2.) para lograrlos.

Respecto de la Política, los compromisos establecidos en ésta se ampliarán

incluyendo aspectos como el apoyo a la protección ambiental o aspectos relativos al compromiso en relación con el cambio climático.

Para los aspectos ambientales se incluye la consideración del análisis de Ciclo

de Vida en el proceso de identificación y evaluación de los aspectos e impactos ambientales.

Planificación y control de la cadena de valor: se trata de una nueva cláusula

que se incluye con el objeto de asegurar que los procesos que tienen lugar antes o después de los procesos principales de la cadena de producción son también considerados en relación con sus aspectos ambientales significativos. A nadie se le escapa la importancia que este requisito, junto con lo ya mencionado acerca del “Ciclo de Vida”, sirven en la implantación real de los Sistemas de Gestión Ambiental.


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ISO 14001:2015 ISO 14001:2004

6 Planificación 4.3 Planificación

6.1 Acciones para tratar riesgos asociados con amenazas y oportunidades

6.1.1 Generalidades

6.1.2 Aspectos ambientales significativos 4.3.1 Aspectos ambientales

6.1.3 Obligaciones de cumplimiento 4.3.2 Requisitos legales y

otros requisitos

6.1.4 Riesgo asociado con amenazas y oportunidades 4.3.1 Aspectos ambientales

6.1.5 Planificación de acciones 4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos 4.3.3 Objetivos, metas y

programas

6.2.1 Objetivos ambientales 4.3.3 Objetivos, metas y programas

6.2.2 Planificación de acciones para cumplir los objetivos ambientales

4.3.3 Objetivos, metas y programas

6.1 Acciones para tratar riesgos asociados con amenazas y oportunidades.

6.1.1 Generalidades.

Lo importante de este apartado es tener en cuenta que la organización debe planificar, establecer e implementar un proceso e información documentada que le permita cumplir con los requisitos recogidos en este apartado de la norma. La organización, debe garantizar que sus procesos se llevan a cabo conforme a lo deseado y planificado. Es importante tener presente que la planificación del Sistema de Gestión Ambiental debe considerar e integrar el conocimiento de la organización y su contexto, las necesidades y expectativas ambientales de las partes interesadas.


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6.1.2 Aspectos ambientales significativos.

La interpretación a este requisito de la nueva norma ISO 14001:2015 es que la organización debe, una vez definido el alcance del Sistema de Gestión Ambiental a implementar: a) Identificar tanto los aspectos ambientales de aplicación como los

impactos asociados a los mismos. Esta identificación de aspectos ambientales debe tener en cuenta tanto las actividades, productos y servicios que se pueden controlar como aquellos sobre las que puede influirse. El enfoque de esta identificación debe contemplar el ciclo de vida completo de la actividad, producto o servicio.

b) Esta identificación debe tener en cuenta los cambios, modificaciones o novedades en actividades, productos y servicios, así como las situaciones anormales y de potencial emergencia.

Una vez identificados los aspectos e impactos de aplicación, la organización debe determinar cuáles de ellos pueden tener una repercusión significativa sobre el medio ambiente, manteniendo información documentada sobre dichos aspectos e impactos (sean significativos o no), y sobre los criterios que determinaron la significancia de los mismos.

Aspectos ambientales a considerar:

● Emisiones a la

atmósfera ● Vertidos al agua. ● Descarga al suelo. ● Consumo de

materias primas y recursos naturales.

● Uso de energía. ● Generación de

residuos.

● Ruido. ● Impacto visual. ● Olores. ● Aspectos de empresas

subcontratadas y proveedores.

● Existencia en el entorno de zonas ambientalmente protegidas.

6.1.3 Obligaciones de cumplimiento

La organización debe mantener información documentada sobre la identificación y acceso a aquellas obligaciones relacionadas con sus aspectos ambientales, especificando de qué forma aplican dichas obligaciones. Estableciendo, además, cuando sea posible, cuál es el riesgo asociado a los impactos adversos (amenazas) o a los impactos beneficiosos (oportunidades).


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La interpretación de “obligaciones de cumplimiento”, de acuerdo a lo que establece la norma ISO 14001:2015, no sólo incluye las obligaciones legales o reglamentarias, sino también las necesidades y expectativas de las partes interesadas consideradas de obligado cumplimiento, y compromisos voluntarios tales como las normas de la industria y de la organización, las relaciones contractuales, los principios de gobernanza, las normas de la comunidad y las normas éticas.

6.1.4 Riesgo asociado con amenazas y oportunidades.

Con el fin de tratar el riesgo asociado a las amenazas y oportunidades, la organización debe implementar un sistema de tratamiento de riesgos para asegurar que el sistema de gestión ambiental alcanza los resultados previstos, previniendo y reduciendo efectos indeseados (teniendo en cuenta las condiciones ambientales externas a la organización) y logrando la mejora continua. La organización debe mantener información documentada al respecto.

6.1.5 Planificación de acciones.

Este punto de la norma especifica que la organización debe planificar qué acciones deben llevarse a cabo para tratar los riesgos asociados a los aspectos ambientales significativos y obligaciones de cumplimiento identificadas. Así como determinar la forma en que estas acciones se integran en su sistema de gestión ambiental. La planificación de acciones debe incluir la evaluación de la eficacia de éstas. Se hace hincapié en la definición de obligaciones de cumplimiento del Sistema de Gestión Ambiental. Entendemos que sólo a través de tener claras las obligaciones del cumplimiento es que se pueden planificar las acciones para tratar los riesgos, sus amenazas y oportunidades.

6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos

6.2.1 Objetivos ambientales:

La organización debe mantener información documentada de los objetivos ambientales que se plantee. Estos objetivos deben tener en cuenta los aspectos ambientales significativos detectados, las amenazas y oportunidades identificadas y ser acordes con las opciones tecnológicas, financieras, operacionales y de negocio existentes en la organización. Como requisito añadido por la nueva norma ISO 14001:2015 se especifica que los objetivos ambientales han de ser coherentes con la Política ambiental, comunicados, monitoreados y siempre que sea posible, medibles y actualizados.


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6.2.2 Planificación de acciones para cumplir con los objetivos ambientales.

La planificación del cumplimiento de los objetivos ambientales planteados debe dar respuesta a cuestiones básicas tal como qué se va a llevar a cabo, con qué recursos, por quién o quiénes y cuándo. El avance de todo objetivo medible debe ser monitoreado a través de indicadores de seguimiento. Además, se debe determinar cómo se evaluarán los resultados logrados y cómo se integrarán las acciones para cumplir los objetivos ambientales en los procesos de negocio de la organización. Con esta última consideración, la norma pretende ahondar en la intención de que todo Sistema de Gestión Ambiental sea una herramienta estratégica de gestión de la organización que esté integrada con los procesos del negocio. La organización por consiguiente debe considerar cómo se pueden integrar las acciones para el logro de los objetivos ambientales en los procesos de negocio de la organización.

REQUISTO Nº 7

SOPORTE

En este requisito la organización deberá determinar los Recursos (7.1.), la Competencia (7.2.), la Toma de conciencia (7.3.), donde se incluye el término de Sensibilización referido a todas las personas que trabajan en la organización, y la Comunicación (7.4.).


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También se introduce aquí el nuevo término de Información documentada (7.5.), relacionado con el actual de Documentación. Al igual que en la versión de la norma ISO 9001, desaparecen las cláusulas relacionadas con el control de documentos. No significa que no haya que controlar la documentación, cosa que habrá que seguir haciendo por requisito normativo, sino que no necesariamente habrá que seguir haciendo esta tarea en su versión en papel, sino que se deja la puerta abierta a las nuevas opciones que ofrece la tecnología.

A grandes rasgos, se puede decir que este bloque se corresponde con el capítulo

4.4 de la antigua norma ISO 14001:2004 de Implementación y operación, excluyendo los apartados 4.4.6 de control operacional y 4.4.7 de preparación y respuesta ante emergencias.

Correspondencia del requisito 7

de la Norma ISO 14001:2015 vs la Norma ISO 14001:2004

ISO 14001:2015 ISO 14001:2004 7 Soporte 4.4 Implementación y

operación 7.1 Recursos 4.4.1

Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

7.2 Competencia 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia

7.3 Toma de conciencia 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia

7.4 Comunicación 4.4.3 Comunicación

7.4.1 Generalidades 4.4.3 Comunicación

7.4.2 Comunicación interna 4.4.3 Comunicación

7.4.3 Comunicación externa 4.4.3 Comunicación

7.5 Información documentada 4.4.4 Documentación

7.5.1 Generalidades 4.4.4 Documentación

7.5.2 Creación y actualización 4.4.5 4.5.4

Control de documentos Control de registros

7.5.3 Control de la información documentada

4.4.5 4.5.4

Control de documentos Control de registros

7.1 Recursos

La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del Sistema de Gestión Ambiental.


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Este punto consiste en que la organización debe identificar y asegurar la disponibilidad de los recursos esenciales para poder establecer, implementar, mantener y mejorar el Sistema de Gestión Ambiental. Estos recursos incluyen los recursos humanos y habilidades especializadas, la infraestructura de la organización (edificios, líneas de comunicación, etc.) así como los recursos financieros y tecnológicos. 7.2 Competencia

La organización debe:

• Determinar la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo su control, un trabajo que afecta a su desempeño ambiental;

• Asegurarse de que estas personas sean competentes, basándose en la educación, formación o experiencia adecuadas;

• Cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia

necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas.

La organización debe conservar la información documentada apropiada, como evidencia de la competencia. En este apartado se comprueba que todas las personas de la organización tengan los conocimientos, la formación y las habilidades adecuadas para asegurar que la realización de cualquier trabajo no afecta al desempeño ambiental global de la organización.

En el caso de que se detectara que una persona no es competente para la realización de su trabajo, y que esto pudiera generar efectos negativos en el desempeño ambiental global de la organización, la norma ISO 14001:2015 obliga a realizar las acciones necesarias para subsanar esta situación de incompetencia y riesgo ambiental. Las acciones de subsanación y/o acciones correctivas pueden ser, por ejemplo, la impartición de formación o la contratación de otras personas más competentes. El resultado de una organización está condicionado por la competencia de las personas que la componen. La evaluación de la eficacia de las acciones realizadas para adquirir competencia sigue siendo un requisito de la norma ISO 14001. Algunos medios para comprobar la capacidad de una persona para aplicar conocimientos y habilidades para obtener resultados puede ser la observación del desempeño o la realización de un test o cuestionario de conocimiento.


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7.3. Toma de conciencia

Las personas que realizan el trabajo bajo el control de la organización deben tomar conciencia de:

• La Política ambiental;

• Los aspectos ambientales significativos y los impactos reales o potenciales relacionados, asociados con su trabajo;

• Su contribución a la eficacia del Sistema de Gestión Ambiental, incluidos

los beneficios de un mejor desempeño ambiental; • Las implicaciones de no cumplir los requisitos del Sistema de Gestión

Ambiental, incluidas las obligaciones de cumplimiento.

Para el cumplimiento de este requisito, la organización debe sensibilizar en materia medioambiental a todas las personas de trabajen en ella o bajo su control. Se recomienda hacerlo mediante charlas de sensibilización, educación o cultura ambiental, y acciones formativas enfocados al respeto del medio ambiente empleando distinciones de coaching. Contenidos técnicos de la toma de conciencia ambiental deben ser la Política ambiental, los aspectos relacionados con el trabajo que tienen un impacto importante sobre el medio ambiente, la colaboración en el seguimiento del Sistema de Gestión Ambiental y los beneficios asociados, así como las implicaciones negativas de no cumplir los requisitos del Sistema de Gestión Ambiental, que pueden ser obligatorios (leyes y reglamentaciones aplicables) o de compromisos voluntarios (normas de industria, normas éticas, etc.).

7.4 Comunicación

7.4.1. Generalidades

La organización debe planificar e implementar un proceso para las comunicaciones internas y externas pertinentes al Sistema de Gestión Ambiental, que incluya:

• ¿Qué comunicar?

• ¿Cuándo comunicar?

• ¿A quién comunicar?

• ¿Cómo comunicar?

Cuando planifica su proceso de comunicaciones, la organización debe:

• Tener en cuenta sus obligaciones de cumplimiento;


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• Asegurar que la información ambiental sea coherente con la

información generada dentro del Sistema de Gestión Ambiental y que sea fiable.

La organización debe responder las comunicaciones pertinentes sobre su Sistema de Gestión Ambiental. La organización debe conservar la información documentada como evidencia de sus comunicaciones según corresponda. Cuando se habla de comunicación interna, la norma ISO 14001:2015 se refiere a las comunicaciones dentro de la propia organización, como pueden ser carteles, correos electrónicos, intranet corporativa, presentaciones organizacionales, etc. Cuando se habla de comunicación externa, la norma ISO 14001:2015 se refiere a las comunicaciones con todas las partes interesadas o grupos de interés, donde se puede incluir la Administración Pública, las empresas subcontratadas, la competencia, etc. Se recomienda hacer un plan de comunicación ambiental para la generación de competencia, toma de conciencia e información y respuesta a partes interesadas. Este plan debe enfocarse a lo que es verdaderamente relevante para el Sistema de Gestión Ambiental de la organización y sus grupos de interés. Reflexionar sobre las comunicaciones de obligado cumplimiento, y sobre los asuntos de interés de las partes interesadas, ayuda a diseñar el Plan de Comunicación recomendado. Además, de acuerdo a las recomendaciones de la norma ISO 14001:2015, es necesario establecer criterios de calidad del proceso de comunicación para asegurar que la información ambiental que se comunica es coherente con el Sistema de Gestión Ambiental, o sea que sea veraz y que no conduzca a engaño, y que esté basada en hechos y sea fiable.

7.4.2. Comunicación Interna

La comunicación interna desempeña un papel fundamental en la implementación y desarrollo de un Sistema de Gestión Ambiental, ya que es una importante herramienta para conseguir todos los objetivos planteados por el sistema y para lograr mantener y mejorar su eficacia. Para ello, es imprescindible involucrar a todo el personal en el proceso de cambio estratégico y responsabilizar a cada miembro de la plantilla en las tareas que realiza cotidianamente.

Con relación al Sistema de Gestión Ambiental, la organización debe:


RECAI 150

a) Comunicar entre los diversos niveles y funciones de la organización, incluidos los cambios al Sistema de Gestión Ambiental, según corresponda;

b) Asegurarse de que su proceso de comunicación posibilite que cualquier persona que trabaje bajo el control de la organización contribuya a la mejora continua.

Una de las formas más fáciles para asegurar la comunicación con los niveles y funciones internos, es mediante la intranet de la organización, donde se puede ir actualizando el Sistema de Gestión Ambiental, y comunicar de esto mediante un correo electrónico a toda la organización.

Por otra parte, para asegurar la mejora continua a partir de la comunicación interna que pide la norma ISO 14001:2015, se recomienda poner a disposición de las personas que trabajen en la organización un buzón de sugerencias donde puedan enviar oportunidades de mejora con respecto al Sistema de Gestión Ambiental.

7.4.3. Comunicación Externa

La organización debe comunicar externamente la información pertinente al Sistema de Gestión Ambiental, según se determine en su proceso de comunicación y como se requiera por sus obligaciones de cumplimiento. La comunicación a la que se refiere este apartado, puede incluir la Política ambiental y cualquier otra información de carácter ambiental que se considere relevante, como los aspectos ambientales significativos. Habrá comunicaciones de obligado cumplimiento como las mantenidas con la Administración Pública, y otras de carácter voluntario, como puede ser la información ambiental a un cliente que lo solicite. En todos los casos, la norma ISO 14001:2015, a diferencia de su versión anterior (ISO 14001:2004), no abre la puerta a la decisión de no comunicar externamente información acerca de sus aspectos ambientales significativos. Los canales y métodos de comunicación externa a emplear son: reuniones, consultas, reportajes en medios de comunicación (prensa, radio y televisión) publicaciones y campañas, investigaciones de mercado, contactos directo, etc.

7.5. Información Documentada

7.5.1. Generalidades

El Sistema de Gestión Ambiental de la organización debe incluir:


RECAI 151

a) La información documentada requerida por esta Norma Internacional;

b) La información documentada que la organización ha determinado que

es necesaria para la eficacia del Sistema de Gestión Ambiental. Esto quiere decir que la organización debe tener en cuenta la información documentada requerida por los requisitos de la norma ISO 14001:2015, así como cualquier otra información que se considere necesaria para que su Sistema de Gestión Ambiental sea eficaz. El alcance de esta información documentada puede ser diferente de una organización a otra. Por ello, se recomienda hacer un análisis de la relación entre la información documentada del Sistema de Gestión Ambiental y el tamaño de la organización, su tipo de actividades, procesos, productos y servicios; la complejidad de los procesos y sus interacciones, así como la competencia de las personas conseguida.

7.5.2. Creación y actualización.

Cuando se crea y actualiza información documentada, la organización debe asegurarse de que lo siguiente sea apropiado: • La identificación y descripción,

• El formato y medio de soporte,

• La revisión y aprobación con respecto a la idoneidad y adecuación. La organización debe controlar la identificación y descripción de la información documentada. Esto se refiere al título, fecha, autor o número de referencia, para saber el contenido de la información y poder identificarla. Por otra parte, deberá asegurarse que la información documentada está en un formato o estilo adecuado, como puede ser el idioma o la versión del software, y en un medio de soporte adecuado, papel, electrónico, etc. Y, por último, esta información documentada deberá revisarse y aprobarse como ya se hacía con la versión anterior a la norma ISO 14001:2004. 7.5.3. Control de la información documentada

La información documentada requerida por el Sistema de Gestión Ambiental y por esta Norma Internacional se debe controlar para asegurarse de que: a) Esté disponible y sea adecuada para su uso, donde y cuando se

necesite;


RECAI 152

b) Esté protegida adecuadamente Para el control de la información documentada, la organización debe tratar las siguientes actividades, según sea aplicable: • Distribución, acceso, recuperación y uso, • Almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la

legibilidad.

• Control de cambios (por ejemplo, control de versiones)

• Retención y disposición

La información documentada de origen externo, que la organización ha determinado que es necesaria para la planificación y operación del Sistema de Gestión Ambiental, se debe identificar y controlar, según sea adecuado. A parte de crear y mantener la información documentada, también hay que tener un control de la misma, para asegurar que esté disponible cuando se necesite y esté protegida, ya sea contra pérdida de la confidencialidad, uso inadecuado o por pérdida de integridad. También deberá tenerse en cuenta que hay que identificar y controlar la información documentada de origen externo. Estos requisitos de control de la documentación que establece ISO 14001:2015, ya se establecía con la versión anterior ISO 14001:2004 en su apartado 4.4.5. de control de documentos.7.5.3. Control de la información documentada.

REQUISITO Nº 8

OPERACIÓN


RECAI 153

Es el requisito en la que la organización planifica y controla sus procesos internos y externos, los cambios que se produzcan y las consecuencias no deseadas de los mismos.

Es el apartado más corto de la norma, pero la que cuenta con mayor disciplina. La organización debe conocer el impacto ambiental que genera el producto o el

servicio que presta. Por ello, la nueva versión de ISO 14001:2015 utiliza la perspectiva de ciclo de vida, para hacer hincapié en el establecimiento de controles operacionales en todas y cada una de las etapas del producto o servicio que suministra

Este requisito incluye la Planificación y control operacional (8.1.). Se corresponde

con el actual apartado de Control operacional de la norma ISO 14001: 2004. Destaca, como novedad, la inclusión del enfoque basado en procesos.

Correspondencia del requisito 8

de la Norma ISO 14001:2015 vs la Norma ISO 14001:2004

ISO 14001:2015 ISO 14001:2004

8 Operación 4.4 Implementación y operación

8.1 Planificación y control operacional 4.4.6 Control operacional

8.2 Preparación y respuesta ante emergencias 4.4.7 Preparación y respuesta

ante emergencias

8.1 Planificación y control operacional

El control operacional es el elemento del Sistema de Gestión Ambiental que permite a una empresa u organización mantener un nivel de comportamiento ambiental dentro de unos límites predeterminados y considerados satisfactorios y detectar, en el día a día, las posibles desviaciones e introducir las correcciones necesarias.

Su objetivo es asegurar que las distintas actividades, procesos y servicios,

así como la gestión de instalaciones con incidencia potencial en el medio am-biente, se realizan de forma controlada según unos criterios de actuación clara-mente definidos recogidos en los correspondientes procedimientos o normas.

Por tanto, la organización debe planificar, implementar y controlar los

procesos necesarios para cumplir los requisitos del Sistema de Gestión Ambiental y para implementar todas aquellas acciones necesarias para alcanzar los objetivos ambientales.


RECAI 154

La opción para implementar este requisito es según la norma ISO 14001:2004:

• Establecer criterios ambientales para los procesos.

• Implementar controles sobre los procesos de acuerdo con los criterios

ambientales establecidos. Estos controles pueden incluir controles de ingeniería, procedimientos, procedimientos documentados. La jerarquía de implementación de controles debería ser la prevención ambiental, estrategia y viabilidad del negocio. Por ejemplo, primero eliminación, luego sustitución, luego administrativa, luego de ingeniería, etc.

• Implementar acciones de prevención de desviaciones de la Política

ambiental, de los objetivos y de las obligaciones de cumplimiento. Los cambios organizacionales planificados que pueda sufrir una compañía, deben controlarse y revisarse las consecuencias de los cambios no previstos, realizando las acciones pertinentes cuando sea necesario. Los procesos contratados externamente deben ser controlados o, al menos, deben ser influenciados por la organización. Debe quedar definido dentro del Sistema de Gestión Ambiental el tipo y grado de control o influencia que se va a aplicar sobre dichos procesos contratados externamente. La organización debe conocer la competencia de sus proveedores para cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión Ambiental de la propia organización. Así como poseer en sí misma la competencia técnica para definir el tipo y grado de los controles apropiados a aplicar. La organización externa está fuera del alcance del Sistema de Gestión Ambiental, aunque la función o proceso contratado externamente forme parte de dicho alcance. Según la norma ISO 14001:2015, un proceso contratado externamente es aquel en el que:

• La función o proceso es integral al funcionamiento de la organización.

• La función o proceso es necesario para que el Sistema de Gestión logre sus resultados previstos.

• La organización conserva la responsabilidad por la función o proceso que

cumple los requisitos.

• La organización y el proveedor externo tienen una relación integral, por ejemplo, una en la que las partes interesadas perciben que el proceso lo lleva a cabo la organización


RECAI 155

La organización debe determinar cómo serán los procesos asociados a su cadena de valor y cómo están relacionados con sus aspectos y riesgos ambientales, para lo que se tendrá en cuenta, como se ha mencionado arriba, la perspectiva de ciclo de vida. Con respecto al concepto de ciclo de vida, la organización debe:

• Determinar los aspectos ambientales para la compra de productos y servicios.

• Establecer controles para asegurar que los requisitos ambientales se consideran parte del proceso de diseño para el desarrollo, entrega, uso y tratamiento al finalizar la vida de sus productos y servicios.

• Comunicar los requisitos ambientales pertinentes a los proveedores

externos, incluidos los contratistas.

• Durante la entrega de productos y servicios y durante el uso y tratamiento, al finalizar la vida del producto, considerar la necesidad de suministrar información acerca de los impactos ambientales significativos ambientales.

Se debe mantener la información documentada necesaria para tener la confianza de que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado.

8.2 Preparación y respuesta ante emergencias

Las emergencias y capacidad de respuesta tienen por objeto fundamental la prevención de los riesgos industriales en una empresa con incidencia en el medio ambiente y la adopción de medidas de actuación cuando se producen accidentes e incidentes, con el fin de anular o reducir sus consecuencias sobre el medio ambiente.


RECAI 156

El Sistema de Gestión Ambiental debe contemplar, por tanto:

• La adopción de medidas preventivas para evitar la ocurrencia de incidentes y

accidentes. • La prevención de mecanismos de respuesta cuando éstos se producen, para

evitar la producción de daños al medio ambiente. El nivel de los procedimientos a elaborar va a depender fundamentalmente

de la peligrosidad de las instalaciones existentes y de los sistemas correctores de la contaminación empleados.

Por tanto, se debe establecer e implementar un procedimiento que

especifique cómo responder a las situaciones de emergencia ambiental y los accidentes potenciales.


• Responder a situaciones de emergencia y accidentes reales.

• Emprender acciones para reducir las consecuencias de las situaciones de

emergencia ambiental, apropiadas a la magnitud de la emergencia o accidente y al impacto ambiental potencial.

• Emprender acciones para evitar que ocurran situaciones de emergencia y

accidentes ambientales. • Periódicamente, poner a prueba el procedimiento donde sea posible. • Periódicamente, revisar y actualizar el procedimiento, en particular cuando

hayan ocurrido accidentes, situaciones de emergencia o que se hayan realizado pruebas.

Este requisito de la norma ISO 14001:2015 quedaría implantado con un Plan de Control Operacional para evitar que sucedan situaciones de emergencia y accidentes reales, y con la disposición de un Plan de Emergencia y capacidad de respuesta para cuando a pesar de las medidas de control operacional dichas situaciones y accidentes sucedan. Como pide la norma, la organización debe realizar simulacros de los planes de emergencia y revisar el contenido de los mismos periódicamente.


RECAI 157

REQUISITO Nº 9

EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

Se refiere al seguimiento, medición, análisis y evaluación de la eficacia del

Sistema de Gestión Ambiental mediante la evaluación de la satisfacción del cliente, las auditorías internas, el análisis, la evaluación y la revisión por parte de la dirección. Requiere especificar cómo y cuándo realizar seguimiento y medición, así como realizar el análisis y evaluación de los resultados.

Este requisito se corresponde en parte con los capítulos 4.5 Verificación y 4.6

Revisión por la Dirección, de la antigua norma ISO 14001:2004, y con él se pretende reforzar el concepto de seguimiento y medición de los aspectos ambientales en todos los procesos de la organización.

La correspondencia de los apartados en la Norma ISO 14001:2015 se

demuestran a continuación:


RECAI 158

ISO 14001:2015 ISO 14001:2004

9 Evaluación del desempeño 4.5 Verificación

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación 4.5.1 Seguimiento y medición

9.1.1 Generalidades 4.5.1 Seguimiento y medición

9.1.2 Evaluación del cumplimiento 4.5.2 Evaluación del

cumplimiento legal

9.2 Auditoría interna 4.5.5 Auditoría interna

9.3 Revisión de la dirección 4.6 Revisión de la dirección

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

9.1.1 Generalidades

El objetivo de las actividades de seguimiento, medición consiste en evaluar regularmente el comportamiento ambiental de la empresa u organización, a través de una toma sistemática de datos de información, y en verificar el cumplimiento de los requisitos contenidos en la legislación ambiental aplicable y de los compromisos ambientales de funcionamiento.

En la práctica existen actividades de seguimiento y medición

íntimamente ligadas con el control operacional. De hecho, la comprobación de que una actividad se está ejecutando según lo previsto supone la necesidad de realizar medidas, bien mediante sensores en línea o mediante muestreos y análisis.

Las características o elementos que suelen ser objeto de seguimiento y medición son, entre otras:

Consumo de energía. Consumo de combustible.

Consumo de materias primas, materias auxiliares y productos. Consumo de agua.


RECAI 159

Medición de determinados parámetros ambientales en materias primas,

productos intermedios o productos finales.

Cantidad y calidad de las emisiones atmosféricas a través de distintos focos, bien mediante monitores en continuo o mediante muestreos y análisis.

Niveles de inmisión de determinados contaminantes en el entorno de las

instalaciones. Volumen y calidad de los efluentes líquidos vertidos. Concentraciones de determinados parámetros significativos en el medio

acuático. Cantidades y características de los residuos generados. Niveles de ruido en el interior y en exterior de las instalaciones. Características del Suelo. Características de los Ecosistemas.

La organización debe determinar:

• A qué es necesario hacer seguimiento y qué es necesario medir, en relación

con:

− aquellas de sus operaciones que pueden tener un impacto ambiental significativo;

− sus obligaciones de cumplimiento; − los controles operacionales; − el progreso con relación a los objetivos ambientales de la organización,

mediante el uso de indicadores;

• Los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según sea aplicable, para asegurar resultados válidos;

• Los criterios contra los cuales la organización evaluará su desempeño ambiental, mediante el uso de indicadores apropiados;

• Cuando se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición; • Cuando se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la

medición. Lo primero de todo es localizar cuáles son las actividades que tenemos dentro

de la organización con suficiente potencial para crear un impacto ambiental, y


RECAI 160

esto lo conseguimos haciendo uso de unos correctos indicadores ambientales e integrándolos con herramientas que apoyen la fiabilidad, reproducibilidad y trazabilidad de los datos obtenidos.

La organización debe asegurarse de que se usan equipos de seguimiento y

medición calibrados o verificados, y que reciben el mantenimiento apropiado. La organización debe evaluar su desempeño ambiental y proporcionar

entradas para la revisión por la dirección (véase 9.3), para la evaluación de la eficacia del Sistema de Gestión Ambiental.

La organización debe conservar la información documentada adecuada como

evidencia de los resultados del seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación.

La organización debe comunicar externa e internamente la información

pertinente a su desempeño ambiental, según se determine en su proceso de comunicación y como se exija en sus obligaciones de cumplimiento.

Todos los equipos de seguimiento y medición que utilice la organización

deben estar calibrados y llevando a cabo el mantenimiento recomendado por el fabricante.

Se debe conservar toda la documentación obtenida para poder ser utilizada y

revisada en cualquier momento que sea necesario, así como comunicar cualquier información relevante que sea de interés para llevar a cabo su desempeño ambiental tanto a nivel interno como externo.

9.1.2 Evaluación del desempeño La organización debe planificar e implementar un proceso para evaluar la conformidad con sus obligaciones de cumplimiento. La organización debe:

• Determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento;

• Evaluar el cumplimiento y emprender las acciones que sean necesarias;

• Mantener el conocimiento y la compresión de su estado de conformidad con

las obligaciones de cumplimiento.

Creemos que igual de importante es medir de una forma periódica, que realizar un posterior análisis de los resultados obtenidos, que permitan tomar decisiones y acciones que apoyen la consecución de los objetivos marcados. La organización debe conservar información documentada como evidencia de los resultados de la evaluación del cumplimiento.


RECAI 161

Una evaluación del desempeño efectiva parte de la base de una información documentada disponible y accesible en cualquier momento, que pueda dar evidencia de los resultados obtenidos, tanto para la toma de decisiones, como para el análisis de los resultados en sucesivas revisiones como reuniones de revisión por la dirección, comité de gestión, auditorías…

9.2 Auditoría interna

La auditoría del Sistema de Gestión Ambiental es una herramienta del propio sistema para evaluar su grado de cumplimiento. Las auditorías am-bientales reportan a una empresa los siguientes beneficios:

Facilitan la solución de los problemas, mediante la detección de no con-

formidades y su posterior resolución a través de la aplicación de un sistema de acciones correctoras.

Contribuyen a sensibilizar al personal sobre la importancia de la protección

del medio ambiente y del compromiso adquirido en este sentido por la dirección de la empresa.

Proporcionan una mejor imagen de la empresa entre los empleados y las

partes externas interesadas.

A pesar de que las auditorías suponen un elemento de control de la aplica-ción real de las condiciones y requisitos establecidos por el sistema, es impor-tante evitar su interpretación como mecanismo de vigilancia de las actuaciones de las personas y los departamentos involucrados en la gestión ambiental.

La auditoría persigue solucionar los problemas y suministrar elementos de

juicio para la revisión del sistema por la dirección, no la búsqueda de culpables. Esta última redundaría en un clima interno de escasa colaboración que dificulta-ría la obtención de resultados durante la realización de las auditorías.

El procedimiento de auditoría del sistema debe establecer claramente:

Las funciones y responsabilidades relacionadas con la ejecución de las au-

ditorías y las de los auditores y resto de componentes del equipo auditor. Los criterios para la calificación de auditores internos.

La norma con la que se va a auditar.

El programa de auditorías del centro o empresa.

Las normas y sistemas de los auditores y auditados.

El procedimiento de realización de la auditoría.


RECAI 162

El sistema de evaluación previsto. La forma de canalizar y de presentar los resultados.

Durante la realización de la auditoría, los miembros del equipo auditor de-

ben tener acceso a toda la documentación relacionada con el Sistema de Gestión Ambiental y la dirección debe asegurarse de que se les facilita el desempeño de sus funciones.

Generalmente, las auditorías se realizan ayudándose de documentos de

trabajo (listas de verificación, formularios, cuestionarios, diagramas de flujo, etc.). Estos documentos pueden formar parte del procedimiento de auditoría de la empresa, o pueden realizarse específicamente para cada auditoría. En cual-quier caso, el auditor no debería limitarse sólo a la mera utilización de dichos documentos, ya que puede ser necesario, en algunos casos, realizar investiga-ciones adicionales.

El programa de auditoría de la organización, incluyendo su planificación,

debe basarse en la importancia ambiental de la actividad implicada y en los resultados de las auditorías previas. Para que sean completos, los procedi-mientos deben cubrir el alcance de la auditoría, la frecuencia y las metodologías, así como las responsabilidades y los requisitos para llevar a cabo auditorías e informar de los resultados.

La organización debe llevar a cabo auditorías a intervalos planificados,

para proporcionar información acerca de si el Sistema de Gestión Ambiental:

a) Cumple: − Los propios requisitos de la organización para su Sistema de Gestión

Ambiental;

− Los requisitos de esta Norma Internacional.

b) Está implementado y mantenido eficazmente.

Para mantener eficazmente nuestro Sistema de Gestión Ambiental, debemos planificar en intervalos de tiempo previamente establecidos, la realización de la auditoría interna, en la que nos aseguraremos de que se cumplen correctamente todos los requisitos de la Norma.


a) Planificar, establecer, implementar y mantener uno o varios programas de

auditoría que incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos de planificación, y la elaboración de informes. Los programas de auditoría deben tener en cuenta la importancia de los procesos involucrados,


RECAI 163

los riesgos asociados con amenazas y oportunidades, y los resultados de las auditorías previas.

b) Para cada auditoría, definir los criterios y el alcance de ésta; c) Seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías para asegurarse de la

objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría; d) Asegurarse de que los resultados de las auditorías se informan a la dirección

pertinente.

La organización debe conservar información documentada como evidencia de la implementación del programa de auditoría y de los resultados de ésta.

Una vez establecidos los requisitos necesarios para planificar y realizar las

auditorías, se debe determinar los criterios a seguir, así como el alcance y métodos utilizados.

Las auditorías internas en un Sistema de Gestión Ambiental deben llevarse

a cabo por personal competente interno de la organización o, en su defecto, por personas externas elegidas por la propia organización, ya que trabajan en su nombre.

9.3 Revisión por la dirección

La revisión del Sistema de Gestión Ambiental es una herramienta esencial del proceso de mejora continua. De hecho, la dirección de la organización, a intervalos adecuados, debe realizar una revisión del sistema para asegurarse de la continuidad de su eficacia y de su aptitud para realizar las funciones para las que se ha puesto en marcha. En estas revisiones se debe estudiar la continuidad de la validez de la estrategia ambiental, actualizar la evaluación de los aspectos ambientales y examinar la eficacia de las auditorías y de las acciones de seguimiento.

Entre los elementos que van a intervenir y condicionar la revisión del Sis-

tema de Gestión Ambiental se incluyen:

El nivel de comportamiento ambiental alcanzado. El grado de cumplimiento de los objetivos establecidos.

La evolución del estado sobre los aspectos ambientales asociados a las

operaciones de la empresa.

Los requisitos de la normativa prevista en el futuro.


RECAI 164

La evolución de los conceptos de mejores tecnologías disponibles y mejores prácticas ambientales.

La confirmación de la existencia o no de determinados impactos

ambientales.

La opinión de las partes interesadas.

Los planes existentes en la empresa.

Los requisitos financieros y operacionales de costos.

La eficacia del sistema implantado.

La alta dirección debe por tanto revisar el Sistema de Gestión Ambiental de la organización a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas.

La revisión por la dirección debe incluir consideraciones sobre:

a) El estado de las acciones desde anteriores revisiones por la dirección;

b) Los cambios en:

− Las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al Sistema de

Gestión Ambiental; − Las obligaciones de cumplimiento; − Sus aspectos ambientales significativos y el riesgo asociado con

amenazas y oportunidades;

c) El grado en el cual se han cumplido los objetivos;

d) La información sobre el desempeño ambiental de la organización, incluidas las necesidades de recursos;

e) Las acciones necesarias, cuando no se hayan cumplido los objetivos;

f) Cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.

La organización debe conservar información documentada como evidencia

de los resultados de las revisiones por la dirección. Los resultados que se obtienen durante las revisiones llevadas a cabo por la

alta dirección de la organización deben incluir las decisiones y las acciones tomadas si se realizan cambios en la Política ambiental, los objetivos, las metas e incluso en otros elementos del Sistema de Gestión Ambiental, siempre que sean coherentes con el compromiso tomado por la organización de mejora continua.


RECAI 165

La revisión llevada a cabo por la dirección tiene que cubrir un amplio alcance del sistema, aunque no todas las partes deben ser revisadas a la vez, por lo que el proceso de revisión puede durar un amplio rango de tiempo.

Por último, es recomendable que la información obtenida se refleje en una

documentación no muy extensa a fin de evitar que sea necesario efectuar exá-menes duplicados sobre las mismas cuestiones y asegurar que se siguen las recomendaciones hechas durante la revisión.

La norma ISO 14001 especifica que la alta dirección de la organización

debe revisar el Sistema de Gestión Ambiental, a intervalos definidos, que sean suficientes para asegurar su adecuación y su eficacia continuadas.

El proceso de revisión por la dirección debe asegurar que se recoge toda

la información necesaria para que la dirección pueda llevar a cabo esta evaluación.

Personal involucrado en la revisión por la dirección

Es decisión de la organización quiénes participan en la revisión. Normalmente, además de la alta dirección, se incluye: ● responsables de las cuestiones ambientales: recopilan y presentan la

información. ● responsables de las unidades principales: pueden ser responsables

elementos del sistema como control de sus aspectos ambientales significativos, formación, registros, etc.

● Cualquier miembro de la organización: para aportar sus inquietudes o

experiencias en relación con el SGA, cuando se lo requiera.


RECAI 166

REQUISITO Nº 10

MEJORA

La principal novedad en la Norma ISO 14001:2015, es la inclusión de Mejora

desapareciendo la “acción preventiva” de la versión de 2004. Enfatiza la importancia de realizar acciones de mejora a los procesos, productos,

servicios y en general al sistema de gestión. Es necesario identificar y evaluar las no conformidades, así como, la implementación y evaluación de la eficacia de las acciones correctivas.

Ya no existe un capítulo único con requisitos específicos para ella, debido a que

uno de los propósitos clave de un Sistema de Gestión Ambiental debe ser actuar como una herramienta preventiva en sí misma.

Además, el concepto de preventivo se encuentra en la combinación de dos

apartados de los bloques 4 y 6 de la nueva norma ISO 14001:2015, “conocimiento de la organización y de su contexto” y “acciones para tratar riesgos asociados con amenazas y oportunidades”.

Finalmente, este capítulo invita a que el sistema realmente sea adecuado a los

fines de la organización.


RECAI 167


10. Mejora

ISO 14001:2015 ISO 14001:2004

10 Mejora

10.1 No conformidades y acciones correctivas 4.5.3

No conformidad, acción correctiva y acción preventiva,

10.2 Mejora continua 4.1 Requisitos generales

10.1 No conformidad y acciones correctivas

El concepto de "no conformidad" proviene de los Sistemas de Gestión de la Calidad. De hecho, una empresa que tenga implantado un sistema de calidad no tendrá más que incorporar los aspectos ambientales a los procedimientos relativos a la identificación y tratamiento de no conformidades, para cumplir los requisitos exigidos por las normas de referencia.

La primera cuestión consiste en identificar y definir claramente lo que

constituye una no conformidad. En principio, una no conformidad supone una desviación del comportamiento previsto por el propio sistema, es decir, cuando se produce un incumplimiento de los requisitos especificados o cuando no se alcanza un resultado esperado. En la práctica las no conformidades se detectan como consecuencia de la aparición de evidencias relacionadas con:

El incumplimiento de los criterios de aceptación contenidos en los proce-

dimientos de control operacional. La superación de los niveles considerados como aceptables en los proce-

dimientos de seguimiento y medición.

El incumplimiento de los requisitos legales y reglamentarios.

El incumplimiento de los requisitos de actuación, control, e información especificados en los procedimientos, normas e instrucciones del sistema implantado.

La formulación de quejas por partes interesadas internas y externas.

La no consecución de los objetivos planteados por la organización.


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La inadecuación de los procedimientos de gestión ambiental im-

plementados en relación con las experiencias de la Norma adoptada como modelo de referencia para el sistema.

Es decir, una no conformidad aparece porque "algo no se hace, o no se hace

bien", generándose un fallo en el sistema.

En estas condiciones, la organización debe formular criterios para, a partir de los fallos o errores detectados, determinar cuáles se consideran como una no conformidad, ya que cualquier no conformidad aceptada debe someterse a un sistema de acciones correctoras para su resolución. Cuando se genera una no conformidad, la organización tiene que:

a) Reaccionar ante la no conformidad, y según sea aplicable:

− Tomar medidas inmediatas de acción para controlarlo y corregirlo. − Paliar los impactos ambientales adversos. − Tratar las consecuencias.

b) Evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar o en otro diferente, mediante:

− Revisar la no conformidad. − Determinar las causas por las que se generó la no conformidad.

− Saber si existen no conformidades similares, o que potencialmente

podrían ocurrir

c) Determinar e implementar acciones correctivas necesarias.

d) Revisar la eficacia de las medidas adoptadas. e) Llevar a cabo los cambios necesarios en el Sistema de Gestión Ambiental,

si fuera necesario.

Las acciones correctivas que lleven a cabo deben ser proporcionales a la importancia de los efectos que han ocasionado las no conformidades, incluidos los impactos ambientales. La organización debe conservar toda la información perfectamente documentada para posteriores revisiones, como evidencia de la naturaleza de las no conformidades y las acciones tomadas con posterioridad, además de los resultados de cualquier acción correctiva tomada.


RECAI 169

Se recomienda integrar la información documentada de la no conformidad, su solución, su análisis y su acción correctiva, junto con la eficacia de la acción correctiva, para la simplificación y agilidad de implementación de este apartado.

El procedimiento de acciones correctivas tiene como finalidad actuar sobre las causas que originan la no conformidad detectada, de manera que no vuelva a repetirse el problema, al menos por las mismas causas.

El sistema de acciones correctivas sigue una secuencia que consta de las

siguientes fases:

• La asignación de los recursos. • El diagnóstico del problema.

• La definición del criterio de solución.

• La solución del problema.

• La implementación de la solución.

• La evaluación y seguimiento de la solución.

Previamente, en función de la magnitud y repercusiones de la no conformidad

detectada, puede ser necesario adoptar medidas urgentes reparadoras.

10.2 Mejora continua

El proceso de mejora continua es un concepto del siglo XX que pretende mejorar los productos, servicios y procesos.

La mejora continua, si se quiere, es una filosofía que intenta optimizar y aumentar la calidad de un producto, proceso o servicio. Es mayormente aplicada de forma directa en empresas de manufactura, debido en gran parte a la necesidad constante de minimizar costos de producción obteniendo la misma o mejor calidad del producto, porque como sabemos, los recursos económicos son limitados y en un mundo cada vez más competitivo a nivel de costos, es necesario para una empresa manufacturera tener algún sistema que le permita mejorar y optimizar continuamente.

La Mejora Continua no solo tiene sentido para una empresa de producción masiva, sino que también en empresas que prestan servicios es perfectamente válida y ventajosa principalmente porque si tienes un sistema de Mejora Continua (al ser un sistema, quiere decir que es algo establecido y conocido por todos en la empresa donde se está aplicando)

Hay varias metodologías asociadas a la Mejora Continua; entre ellas están Lean Manufacturing, Six Sigma, Kaizen, entre otras, pero podemos decir que la piedra angular de la Mejora Continua en cualquier ámbito de los procesos, productos y/o servicios, es el llamado Círculo de Deming:


RECAI 170

En este ciclo se resume la manera de pensar y resolver problemas que debe tener alguien que sea parte de un proceso ya que; Planea (Plan) lo que va a hacer para optimizar, Ejecuta (Do) paso a paso su estrategia, Verifica (Check) mediante indicadores de gestión o medición de variables que se están obteniendo los resultados esperados, Actúa (Act) de acuerdo a los valores de las mediciones que está obteniendo para corregir o continuar por el mismo camino y empezar nuevamente el ciclo ya sea para seguir mejorando o lograr los objetivos planteados en un principio.

En conclusión, la Mejora Continua es una forma de trabajar para hacer

más productivo y agradable nuestro sitio de trabajo. Además, tiene la gran ventaja que lo podemos hacer en lo personal de una manera simple basándonos únicamente en el círculo de Deming o lo podemos llevar a gran escala aplicando otras metodologías ideadas para varios tipos de procesos.

La organización debe mejorar continuamente la idoneidad, adecuación y

eficacia del Sistema de Gestión Ambiental, para mejorar el desempeño ambiental. La propia organización debe, para ello, mejorar continuamente la capacidad, el acondicionamiento y la eficacia del Sistema de Gestión Ambiental, mejorando su desempeño ambiental.

La organización determina la rapidez, el alcance y los tiempos de las

acciones que apoyan la mejora continua. Estos tres elementos son los que determinarán la mejora continua en sí misma.

La organización determina la rapidez, el alcance y los tiempos de las

acciones que apoyan la mejora continua. Aunque la mejora de los elementos del sistema puede tener valor en sí misma, el resultado previsto de las acciones planificadas y otros cambios en el sistema son una mejora en el desempeño ambiental de la organización.


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NORMA INTERNACIONAL

ISO 14001:2015

Traducción certificada

Sistemas de Gestión Ambiental – Requisitos con orientación para su uso Environmental management systems— Requirements with guidance for use Systèmes de management environnemental— Exigences et lignes directrices pour son utilisation

Número de referencia ISO 14001:2015 (ES)

(traducción certificada) © ISO 2015


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ISO 14001:2015 (traducción certificada)

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Índice Página

Prólogo .............................................................................................................................................. iv Prólogo de la versión en español ................................................................................................... v 0 Introducción ........................................................................................................................... vi 1 Objeto y campo de aplicación .............................................................................................. 1 2 Normas para consulta ........................................................................................................... 1 3 Términos y definiciones ....................................................................................................... 1 4 Contexto de la organización ................................................................................................ 8 4.1 Conocimiento de la organización y de su contexto ................................................... 8 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas………. 8 4.3 Determinación del alcance del Sistema de Gestión Ambiental ................................. 9 4.4 Sistema de Gestión Ambiental...................................................................................... 9 5 Liderazgo ................................................................................................................................... 9 5.1 Liderazgo y compromiso ............................................................................................... 9 5.2 Política ambiental ........................................................................................................... 10 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización ..................................... 11 6 Planificación .............................................................................................................................. 11 6.1 Acciones para tratar riesgos asociados con amenazas y oportunidades ............... 11 6.1.1 Generalidades .................................................................................................... 11 6.1.2 Aspectos ambientales significativos .............................................................. 11 6.1.3 Obligaciones de cumplimiento ........................................................................ 12 6.1.4 Riesgo asociado con amenazas y oportunidades ......................................... 13 6.1.5 Planificación de acciones ................................................................................. 13 6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos ................................................ 13 6.2.1 Objetivos ambientales ...................................................................................... 13 6.2.2 Planificación de acciones para cumplir los objetivos ambientales ............. 14 7 Soporte…….. ............................................................................................................................. 14 7.1 Recursos ......................................................................................................................... 14 7.2 Competencia ................................................................................................................... 14 7.3 Toma de conciencia ....................................................................................................... 15 7.4 Comunicación ................................................................................................................. 15 7.4.1 Generalidades .................................................................................................... 15 7.4.2 Comunicación interna ....................................................................................... 16 7.4.3 Comunicación externa ...................................................................................... 16 7.5 Información documentada ............................................................................................ 16 7.5.1 Generalidades .................................................................................................... 16 7.5.2 Creación y actualización ................................................................................... 17 7.5.3 Control de la información documentada ........................................................ 17 8 Operación…… ........................................................................................................................... 17 8.1 Planificación y control operacional .............................................................................. 17 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias ................................................................ 18 9 Evaluación del desempeño ..................................................................................................... 19 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación ............................................................ 19 9.1.1 Generalidades .................................................................................................... 19 9.1.2 Evaluación del cumplimiento ........................................................................... 20 9.2 Auditoría interna ............................................................................................................. 20 9.3 Revisión de la dirección ................................................................................................ 21 10 Mejora……… ............................................................................................................................. 22 10.1 No conformidades y acciones correctivas .................................................................. 22 10.2 Mejora continua .............................................................................................................. 23 Anexo A (Informativo) Orientación para el uso de esta Norma Internacional ........................... 24 Tabla B.1 - Correspondencia entre ISO 14001:2004 y la Norma ISO 14001:2015 ..................... 42 Tabla B.2 - Correspondencia entre la ISO 14001:2015 y la Norma ISO 14001:2004 ................. 44 Bibliografía


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PRÓLOGO ISO (Organización Internacional de Normalización) es una federación mundial de organismos nacionales de normalización (organismos miembros de ISO). El trabajo de preparación de las normas internacionales normalmente se realiza a través de los comités técnicos de ISO. Cada organismo miembro interesado en una materia para la cual se haya establecido un comité técnico, tiene el derecho de estar representado en dicho comité. Las organizaciones internacionales, públicas y privadas, en coordinación con ISO, también participan en el trabajo. ISO colabora estrechamente con la Comisión Electrotécnica Internacional (IEC) en todas las materias de normalización electrotécnica. En la parte 1 de las Directivas ISO/IEC se describen los procedimientos utilizados para desarrollar esta norma y para su mantenimiento posterior. En particular debería tomarse nota de los diferentes criterios de aprobación necesarios para los distintos tipos de documentos ISO. Esta norma se redactó de acuerdo a las reglas editoriales de la parte 2 de las Directivas ISO/IEC (www.iso.org/directives). Se llama la atención sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de este documento puedan estar sujetos a derechos de patente. ISO no asume la responsabilidad por la identificación de cualquiera o todos los derechos de patente. Los detalles sobre cualquier derecho de patente identificado durante el desarrollo de esta norma se indican en la introducción y/o en la lista ISO de declaraciones de patente recibidas (www.iso.org/patents). Cualquier nombre comercial utilizado en esta norma es información a la atención de los usuarios y no constituyen una recomendación. Para obtener una explicación sobre el significado de los términos específicos de ISO y expresiones relacionadas con la evaluación de la conformidad, así como información de la adhesión de ISO a los principios de la OMC (Organización Mundial del Comercio) respecto a los obstáculos técnicos al comercio (TBT), véase el siguiente enlace: Foreword - Supplementary information. El comité responsable de esta norma es el ISO/TC 207, Gestión ambiental, Subcomité SC 1, Sistemas de gestión medioambiental.

http://www.iso.org/directives

http://www.iso.org/patents


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Prólogo de la versión en español Esta norma ha sido traducida por el Grupo de Trabajo "Spanish Translation Task Force" del Comité Técnico ISO/TC 207, Gestión Ambiental, en el que han participado representantes de los organismos nacionales de normalización y representantes del sector empresarial de los siguientes países: Argentina, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, España, Estados Unidos de América, México, Perú, República Dominicana, Uruguay y Venezuela. Igualmente, han participado en la realización de esta traducción representantes de COPANT (Comisión Panamericana de Normas Técnicas) y de INLAC (Instituto Latinoamericano de la Calidad). La innegable importancia de esta norma se deriva, sustancialmente, del hecho de que ésta representa una iniciativa en la normalización internacional, con la que se consigue unificar la terminología en el sector de la gestión ambiental en la lengua española.


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NORMA INTERNACIONAL ISO 14001:2015 (traducción certificada)

0 INTRODUCCIÓN 0.1 Antecedentes El logro de equilibrio entre los subsistemas ambiental, social y económico dentro del sistema global se considera esencial para satisfacer las necesidades del presente sin poner en riesgo la capacidad de las generaciones futuras para satisfacer sus necesidades. Este concepto de los “tres pilares” de la sostenibilidad es la meta del desarrollo sostenible. Las expectativas de la sociedad en cuanto a desarrollo sostenible, transparencia y la obligación de rendir cuentas han evolucionado dentro del contexto de legislaciones cada vez más estrictas, presiones crecientes con relación a la contaminación del ambiente y al uso ineficiente de recursos, la gestión de residuos, el cambio climático y la degradación de los ecosistemas y de la biodiversidad. Esto ha conducido a que las organizaciones adopten un enfoque sistemático con relación a la gestión ambiental, mediante la implementación de sistemas de gestión ambiental cuyo objetivo es contribuir al “pilar ambiental” de la sostenibilidad 0.2 Objetivo de un sistema de gestión ambiental El propósito de esta Norma Internacional es proporcionar a las organizaciones un marco de referencia sistemático para proteger el medio ambiente y responder a las condiciones ambientales cambiantes, en equilibrio con las necesidades socioeconómicas, mediante la especificación de requisitos para un sistema de gestión ambiental que posibilita que una organización mejore su desempeño ambiental

el desarrollo e implementación de una política y objetivos ambientales;

la identificación de aspectos de sus actividades, productos y servicios que puedan provocar impactos ambientales significativos;

el establecimiento de procesos sistemáticos que consideren su contexto y que

tengan en cuenta los aspectos ambientales significativos, el riesgo asociado con amenazas y oportunidades y sus obligaciones de cumplimiento;

una mayor toma de conciencia de su relación con el medio ambiente;

el establecimiento de controles operacionales para gestionar sus aspectos

ambientales significativos y sus obligaciones de cumplimiento;

la evaluación del desempeño ambiental y la toma de acciones, según sea necesario.


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Un enfoque sistemático a la gestión ambiental puede suministrar información a la alta dirección para alcanzar el éxito a largo plazo y crear opciones para contribuir al desarrollo sostenible mediante:

la protección del medio ambiente, mediante la prevención o reducción de

impactos adversos al medio ambiente;

la mitigación del impacto potencial adverso de las condiciones ambientales sobre la organización;

la asistencia en el cumplimiento de las obligaciones de cumplimiento;

la mejora del desempeño ambiental;

el control o la influencia sobre la forma en la que la organización diseña,

fabrica, distribuye, consume y lleva a cabo la disposición final de productos o servicios, usando una perspectiva de ciclo de vida que pueda prevenir que las cargas ambientales cambien inadvertidamente a cualquier otro lugar dentro del ciclo;

el logro de beneficios financieros y operacionales que puedan ser el resultado

de implementar alternativas ambientales respetuosas con el medio ambiente que fortalezcan la posición de la organización en el mercado;

la comunicación de la información ambiental a las partes interesadas

pertinentes. 0.3 Factores de éxito El éxito de un sistema de gestión ambiental depende del compromiso de todas las funciones y niveles de la organización, bajo el liderazgo de la alta dirección. Ellos pueden aprovechar las oportunidades de reducir o eliminar impactos ambientales, particularmente los que tienen implicaciones estratégicas y de competitividad. La alta dirección puede tener en cuenta eficazmente estas oportunidades mediante la integración de la gestión ambiental a sus procesos de negocio, estrategia y toma de decisiones, alineándolas con otras prioridades de negocio, e incorporando la gobernanza ambiental a su sistema de gestión global. La demostración de la implementación exitosa de esta Norma Internacional se puede usar para asegurar a las partes interesadas que se ha puesto en marcha un sistema de gestión ambiental apropiado. Sin embargo, la adopción de esta Norma Internacional no garantiza en sí misma resultados ambientales óptimos. Dos organizaciones pueden llevar a cabo actividades similares, pero pueden tener diferentes obligaciones de cumplimiento, diferentes compromisos de política ambiental, diferentes tecnologías ambientales en uso y diferentes metas de desempeño ambiental, y aún así ambas pueden cumplir los requisitos de esta Norma Internacional.


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El nivel de detalle y complejidad, el alcance de la documentación y los recursos necesarios para un sistema de gestión ambiental dependerán de varios factores, tales como el contexto de la organización, su tamaño y ubicación, sus obligaciones de cumplimiento, el alcance del sistema y la naturaleza de sus actividades, productos y servicios, incluidos sus aspectos ambientales e impactos potenciales. 0.4 Enfoque planificar, hacer, verificar, actuar La base para el enfoque que subyace a un sistema de gestión ambiental se fundamenta en el concepto de Shewhart de Planificar, Hacer, Verificar y Actuar (PFVA), que Deming hizo popular. El modelo PHVA demuestra un proceso reiterativo usado por las organizaciones para lograr la mejora continua. Se puede aplicar a un sistema de gestión y a cada uno de sus elementos individuales, y se puede describir brevemente así:

Planificar: establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir resultados de acuerdo con la política de la organización.

Hacer: implementar los procesos de la manera planificada.

Verificar: hacer el seguimiento y la medición de los procesos respecto a la

política, incluidos sus compromisos, objetivos y controles operacionales, e informar sobre los resultados.

Actuar: emprender acciones para mejorar continuamente.

Esta Norma Internacional incorpora el concepto PHVA en un nuevo marco de referencia, como se ilustra en la Figura 1


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Sistemas de gestión ambiental - Requisitos con orientación para su uso 1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN Esta Norma Internacional especifica los requisitos de un sistema de gestión ambiental para organizaciones que buscan establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un marco de referencia con el fin de gestionar sus responsabilidades ambientales de una forma que contribuya al “pilar ambiental” de la sostenibilidad. Los resultados previstos de un sistema de gestión ambiental aportan valor para el medio ambiente, la organización y sus partes interesadas. En coherencia con la política ambiental de la organización, los resultados previstos de un sistema de gestión ambiental incluyen: — la mejora del desempeño ambiental; — la conformidad con las obligaciones legales y los requisitos voluntarios; — el cumplimiento de los objetivos ambientales. Esta Norma Internacional es aplicable a cualquier organización, independientemente de su tamaño, tipo y naturaleza, y se aplica a los aspectos ambientales que la organización determina que puede controlar o sobre los que puede influir, desde una perspectiva de ciclo de vida. No establece criterios específicos de desempeño ambiental ni aumenta ni modifica las obligaciones legales de una organización. Esta Norma Internacional se puede usar total o parcialmente para mejorar la gestión ambiental, pero todos los requisitos están previstos para su incorporación a un sistema de gestión ambiental y para su cumplimiento, sin ninguna excepción, si una organización declara conformidad con esta Norma Internacional. 2 REFERENCIAS NORMATIVAS No se citan referencias normativas. Este capítulo se incluye con el propósito de conservar la alineación numérica con otras normas ISO de sistemas de gestión. 3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES Para los fines de este documento, se aplican los términos y definiciones siguientes. 3.1 organización persona o grupo de personas que tienen sus propias funciones y responsabilidades, autoridades y relaciones para el logro de sus objetivos (3.16)


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Nota 1 a la entrada: El concepto de organización incluye, entre otros, un trabajador independiente, compañía, corporación, firma, empresa, autoridad, sociedad, organización benéfica o institución, o una parte o combinación de éstas, ya estén constituidas o no, públicas o privadas 3.2 alta dirección persona o grupo de personas que dirige y controlan una organización (3.1) al más alto nivel. Nota 1 a la entrada: La alta dirección tiene el poder para delegar autoridad y proporcionar recursos dentro de la organización. Nota 2 a la entrada: Si el alcance del sistema de gestión (3.3) comprende solo una parte de una organización, entonces “alta dirección” se refiere a quienes dirigen y controlan esa parte de la organización. 3.3 sistema de gestión conjunto de elementos de una organización (3.1) interrelacionados o que interactúan para establecer políticas, objetivos (3.16) y procesos (3.26) para el logro de estos objetivos Nota 1 a la entrada: Un sistema de gestión puede tratar una sola disciplina o varias disciplinas (por ejemplo, calidad, medio ambiente, salud y seguridad en el trabajo). Nota 2 a la entrada: Los elementos del sistema incluyen la estructura de la organización, los roles y las responsabilidades, la planificación y la operación, la evaluación y la mejora del desempeño. Nota 3 a la entrada: El alcance de un sistema de gestión puede incluir la totalidad de la organización, funciones específicas e identificadas de la organización, secciones específicas e identificadas de la organización, o una o más funciones dentro de un grupo de organizaciones. 3.4 sistema de gestión ambiental parte del sistema de gestión (3.3) usado para gestionar aspectos ambientales (3.9), cumplir con las obligaciones legales y los requisitos voluntarios (3.22), y tener en cuenta el riesgo (3.18) asociado con las amenazas y oportunidades. 3.5 parte interesada persona u organización (3.1) que puede afectar, verse afectada, o percibirse como afectada por una decisión o actividad. Nota 1 a la entrada: Las partes interesadas pueden incluir personas y grupos


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involucrados con el desempeño ambiental (3.13) de una organización, o afectados por éste. Nota 2 a la entrada: “Percibirse como afectado” significa que esta percepción se ha dado a conocer a la organización. Nota 3 a la entrada: Las partes interesadas pueden incluir a los clientes, comunidades, proveedores, entes reguladores, organizaciones no gubernamentales, inversores, empleados. 3.6 política ambiental intenciones y dirección de una organización (3.1), como las expresa formalmente su alta dirección (3.2), relacionadas con el desempeño ambiental (3.13) 3.7 información documentada información que una organización (3.1) tiene que controlar y mantener, y el medio en el que está contenida Nota 1 a la entrada: La información documentada puede estar en cualquier formato y medio, y puede provenir de cualquier fuente. Nota 2 a la entrada: La información documentada puede hacer referencia a:

el sistema de gestión ambiental (3.4), incluidos los procesos relacionados (3.26);

la información creada para la operación de la organización (también se puede denominar documentación);

la evidencia de los resultados alcanzados (también se pueden denominar registros).

3.8 medio ambiente entorno en el cual una organización (3.1) opera, incluidos el aire, el agua, la tierra, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones. Nota 1 a la entrada: El entorno en este contexto puede abarcar desde el interior de Nota 2 a la entrada: El entorno se puede describir en términos de biodiversidad, ecosistemas, clima u otras características. 3.9 aspecto ambiental elemento de las actividades, productos o servicios de una organización (3.1) que interactúa o puede interactuar con el medio ambiente (3.8)


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Nota 1 a la entrada: Un aspecto ambiental puede provocar uno o varios impacto(s) ambiental(es) (3.10). Un aspecto ambiental significativo es aquel que tiene o puede tener un impacto ambiental significativo. Nota 2 a la entrada: La organización determina los aspectos ambientales significativos, mediante la aplicación de uno o más criterios. 3.10 impacto ambiental cambio en el medio ambiente (3.8), ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales (3.9) de una organización (3.1) 3.11 condición ambiental estado o característica del medio ambiente (3.8), determinado en un punto específico en el tiempo. 3.12 desempeño resultado medible. Nota 1 a la entrada: El desempeño se puede relacionar con hallazgos cuantitativos o cualitativos. Nota 2 a la entrada: El desempeño se puede relacionar con la gestión de actividades, procesos (3.26), productos (incluidos servicios), sistemas u organizaciones (3.1). 3.13 desempeño ambiental desempeño (3.12) relacionado con la gestión de aspectos ambientales (3.9) Nota 1 a la entrada: En el contexto de los sistemas de gestión ambiental (3.4), los resultados se pueden medir con respecto a la política ambiental (3.6), los objetivos ambientales (3.17) u otro criterio, mediante el uso de indicadores. 3.14 prevención de la contaminación utilización de procesos (3.26), prácticas, técnicas, materiales, productos, servicios o energía para evitar, reducir o controlar (en forma separada o en combinación) la creación, emisión o descarga de cualquier tipo de contaminante o residuo, con el fin de reducir los impactos ambientales (3.10) adversos Nota 1 a la entrada: La prevención de la contaminación puede incluir la reducción o la eliminación en la fuente, cambios en el proceso, producto o servicio, uso eficiente de recursos, sustitución de materiales y energía, reutilización, recuperación, reciclaje, recuperación y tratamiento.


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3.15 ciclo de vida etapas consecutivas e interrelacionadas del sistema del producto, desde la adquisición de materia prima o su generación a partir de recursos naturales hasta el tratamiento al finalizar su vida. Nota 1 a la entrada: El ciclo de vida incluye actividades, productos y servicios, y puede incluir bienes y servicios adquiridos, al igual que el tratamiento al finalizar la vida de productos y la prestación de servicios, por ejemplo, diseño, fabricación, transporte, embalaje y uso o disposición final. [Fuente: ISO 14044:2006, 3.1, modificado ― referencia a "tratamiento al final de la vida", no a "disposición final”. Se agregó la Nota 1 a la entrada]. 3.16 objetivo resultado a lograr Nota 1 a la entrada: Un objetivo puede ser estratégico, táctico u operativo. Nota 2 a la entrada: Los objetivos pueden referirse a diferentes disciplinas (como financieras, de salud y seguridad y ambientales) y se pueden aplicar en diferentes niveles (como estratégicos, para toda la organización, para proyectos, productos, servicios y procesos (3.26)). Nota 3 a la entrada: Un objetivo se puede expresar de otras maneras, por ejemplo, como un resultado previsto, un propósito, un criterio operativo, un objetivo ambiental (3.17), o mediante el uso de términos con un significado similar (por ejemplo, finalidad o meta). 3.17 objetivo ambiental objetivo (3.16) establecido por la organización (3.1), coherente con la política ambiental (3.6) 3.18 riesgo efecto de la incertidumbre sobre los objetivos (3.16) Nota 1 a la entrada: Un efecto es una desviación de lo esperado, ya sea positivo o negativo. Nota 2 a la entrada: Incertidumbre es el estado, incluso parcial, de deficiencia de información relacionada con la comprensión o conocimiento de un evento, su consecuencia o su probabilidad. Nota 3 a la entrada: El riesgo se caracteriza con frecuencia por referencia a “eventos” potenciales (como se definen en la Guía ISO 73:2009, 3.5.1.3) y a


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"consecuencias" (según se definen en la Guía ISO 73:2009, 3.6.1.3), o a una combinación de éstos. Nota 4 a la entrada: Con frecuencia el riesgo se expresa en términos de una combinación de las consecuencias de un evento (incluye cambios en las circunstancias) y la “probabilidad” asociada (como se define en la Guía ISO 73:2009, 3.6.1.1) de que ocurra. 3.19 competencia capacidad para aplicar conocimientos y habilidades con el fin de lograr los resultados previstos. 3.20 eficacia grado en el cual se realizan las actividades planificadas y se logran los resultados planificados, 3.21 requisito necesidad o expectativa que está establecida, generalmente implícita u obligatoria, Nota 1 a la entrada: "Generalmente implícita" significa que es una costumbre o práctica común en la organización (3.1) y en las partes interesadas (3.5) que la necesidad o expectativa que se considera esté implícita. Nota 2 a la entrada: Un requisito especificado es el que está declarado, por ejemplo, en información documentada (3.7). Nota 3 a la entrada: Los requisitos diferentes de los legales se convierten en obligatorios cuando la organización decide cumplirlos. 3.22 obligaciones de cumplimiento requisito (3.21) que debe cumplir una organización (3.1) o que decide cumplir. Nota 1 a la entrada: Las obligaciones pueden surgir de requisitos (3.21) obligatorios, tales como las leyes y reglamentaciones aplicables, o de compromisos voluntarios, tales como las normas de la industria y de la organización, las relaciones contractuales, los principios de buena gobernanza, las normas de la comunidad y las normas de ética. [Fuente: ISO/DIS 19600:2014, 3.31] 3.23 conformidad cumplimiento de un requisito (3.21)


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3.24 no conformidad incumplimiento de un requisito (3.21) Nota 1 a la entrada: La no conformidad se relaciona con las obligaciones de cumplimiento (3.22), incluidos los requisitos de esta Norma Internacional y los requisitos adicionales del sistema de gestión ambiental (3.4) que una organización (3.1) establece para sí misma. 3.25 acción correctiva acción para eliminar la causa de una no conformidad (3.24) y prevenir que vuelva a ocurrir. 3.26 proceso conjunto de actividades interrelacionadas o que interactúan, que transforma elementos de entrada en elementos de salida. Nota 1 a la entrada: Los procesos pueden estar documentados o no. 3.27 medición proceso (3.26) para determinar un valor. 3.28 auditoría proceso (3.26) sistemático, independiente y documentado para obtener las evidencias de auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en el que se cumplen los criterios de auditoría. Nota 1 a la entrada: Una auditoría interna la realiza la propia organización (3.1) o una parte externa en su nombre. Nota 2 a la entrada: Una auditoría puede ser una auditoría combinada (combinando dos o más disciplinas). Nota 3 a la entrada: La independencia se puede demostrar por la ausencia de responsabilidad con relación a la actividad que se audita, o ausencia de sesgo y conflicto de intereses. Nota 4 a la entrada: La “evidencia de auditoría” consiste en registros verificables, declaraciones de hechos y demás información pertinente a los criterios de auditoría; los “criterios de auditoría” son el conjunto de políticas, procedimientos (3.30) o requisitos (3.21) usados como referencia, contra los cuales se compara la evidencia de auditoría, como se define en la Norma ISO 19011. 3.29 mejora continua


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actividad recurrente para mejorar el desempeño (3.12) Nota 1 a la entrada: La mejora del desempeño se relaciona con el uso del sistema de gestión ambiental (3.4) para mejorar el desempeño ambiental (3.13) en coherencia con la política ambiental (3.6) de la organización (3.1). Nota 2 a la entrada: No es necesario que la actividad ocurra simultáneamente en todas las áreas, o sin interrupción. 3.30 procedimiento forma especificada de llevar a cabo una actividad o un proceso (3.26) Nota 1 a la entrada: Los procedimientos pueden estar documentados o no. 3.31 seguimiento determinación del estado de un sistema, un proceso (3.26) o una actividad. Nota 1 a la entrada: Para determinar el estado puede ser necesario verificar, supervisar u observar en forma crítica. 3.32 contratar externamente establecer un acuerdo mediante el cual una organización (3.1) externa realiza parte de una función o proceso (3.26) de una organización. Nota 1 a la entrada: Una organización externa está fuera del alcance del sistema de gestión (3.3) aunque la función o proceso contratado externamente forme parte del alcance. 3.33 indicador representación mesurable de la condición o estado de las operaciones, de la gestión o de las condiciones. [FUENTE: ISO 14031:2013, 3.15]

4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 4.1 Conocimiento de la organización y de su contexto La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y que afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de gestión ambiental. Estas cuestiones incluyen las condiciones ambientales capaces de afectar o de verse afectadas por la organización.


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4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas La organización debe determinar:

las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión ambiental;

las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, requisitos) de estas partes interesadas;

cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en obligaciones de cumplimiento.

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión ambiental para establecer su alcance. Cuando se determina este alcance, la organización debe considerar:

las cuestiones externas e internas referidas en 4.1;

las obligaciones de cumplimiento referidas en 4.2;

las unidades, funciones y límites físicos de la organización;

sus actividades, productos y servicios;

su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia.

Una vez que se defina el alcance del sistema de gestión, se deben incluir en él las actividades, productos y servicios que puedan tener aspectos ambientales significativos (véase 6.1.2). El alcance se debe mantener como información documentada y debe estar disponible para las partes interesadas. 4.4 Sistema de gestión ambiental Para mejorar su desempeño ambiental, la organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión ambiental, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional. Al establecer y mantener el sistema de gestión ambiental, la organización debe considerar el conocimiento de su contexto. 5 LIDERAZGO


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5.1 Liderazgo y compromiso La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión ambiental:

asumiendo la obligación de rendir cuentas para la eficacia del sistema de gestión ambiental;

asegurando que se establezcan la política ambiental y los objetivos ambientales, y que estos sean compatibles con la dirección estratégica y el contexto de la organización;

asegurando la integración de los requisitos del sistema de gestión ambiental dentro de los procesos de negocio de la organización;

asegurando que los recursos necesarios para el sistema de gestión ambiental estén disponibles;

comunicando la importancia de una gestión ambiental eficaz y conforme con los requisitos del sistema de gestión ambiental;

asegurando que el sistema de gestión ambiental logre los resultados previstos;

dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de gestión ambiental;

promoviendo la mejora continua;

apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo aplicado a sus áreas de responsabilidad.

NOTA: En esta Norma Internacional se debería interpretar el término “negocio” en su sentido más amplio, es decir, referido a aquellas actividades que son esenciales para los propósitos de la existencia de la organización. 5.2 Política ambiental La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política ambiental que, dentro del alcance definido de su sistema de gestión ambiental: a) sea adecuada a:

1) el propósito de la organización;

2) el contexto de la organización, incluida la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios;


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b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos ambientales;

c) incluya compromisos para la protección del medio ambiente, incluida la prevención de la contaminación y otros específicos del contexto de la organización;

NOTA Otros compromisos específicos de protección del medio ambiente pueden incluir el uso sostenible de recursos, la mitigación y adaptación al cambio climático y la protección de la biodiversidad y de los ecosistemas, y otras cuestiones ambientales pertinentes (véase 4.1).

d) incluya un compromiso de conformidad con las obligaciones de cumplimiento. e) incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión ambiental

para mejorar el desempeño ambiental. La política ambiental debe:

mantenerse como información documentada;

comunicarse dentro de la organización, inclusive a las personas que trabajan bajo el control de la organización;

estar disponible para las partes interesadas. 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes se asignen y comuniquen dentro de la organización, para facilitar una gestión ambiental eficaz. La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:

a) asegurarse de que el sistema de gestión ambiental es conforme con los requisitos de esta Norma Internacional; y

b) informar a la alta dirección sobre el sistema de gestión ambiental, incluido su desempeño.

6 PLANIFICACIÓN

6.1 Acciones para tratar riesgos asociados con amenazas y oportunidades 6.1.1 Generalidades


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La organización debe planificar e implementar un proceso para cumplir los requisitos de 6.1 Al planificar el sistema de gestión ambiental de 6.1 (es decir, 6.1.2 - 6.1.4), la organización debe considerar las cuestiones referidas en el apartado 4.1 y los requisitos referidos en el apartado 4.2. La organización debe mantener la información documentada necesaria para tener la confianza en que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado. 6.1.2 Aspectos ambientales significativos Dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental, la organización debe:

a) identificar los aspectos ambientales y los impactos ambientales asociados de sus actividades, productos y servicios que puede controlar y de aquellos en los que puede influir, desde una perspectiva de ciclo de vida;

b) tener en cuenta: 1) los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y las

actividades, productos y servicios nuevos o modificados;

2) las situaciones anormales y de emergencia potencial identificadas.

La organización debe determinar aquellos aspectos que tengan o puedan tener un impacto significativo sobre el medio ambiente, es decir, aspectos ambientales significativos. La organización debe comunicar sus aspectos ambientales significativos entre los diferentes niveles y funciones de la organización. La organización debe mantener información documentada adecuada de:

los criterios usados para determinar sus aspectos ambientales significativos;

sus aspectos ambientales e impactos ambientales asociados;

sus aspectos ambientales significativos. NOTA Los aspectos ambientales significativos pueden dar como resultado el riesgo asociado con los impactos ambientales adversos (amenazas) o los impactos ambientales beneficiosos (oportunidades). 6.1.3 Obligaciones de cumplimiento La organización debe:


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a) identificar y tener acceso a las obligaciones de cumplimiento relacionadas con sus aspectos ambientales;

b) determinar cómo se aplican estas obligaciones de cumplimiento a la organización.

La organización debe mantener información documentada de sus obligaciones de cumplimiento. NOTA Las obligaciones de cumplimiento pueden tener el potencial de dar como resultado el riesgo asociado con los impactos adversos (amenazas) o los impactos beneficiosos (oportunidades) para la organización. 6.1.4 Riesgo asociado con amenazas y oportunidades La organización debe determinar el riesgo asociado con amenazas y oportunidades que es necesario tratar con el fin de:

asegurar que el sistema de gestión ambiental pueda lograr sus resultados previstos;

prevenir o reducir efectos indeseados, incluyendo el potencial de que las condiciones ambientales externas afecten a la organización;

lograr la mejora continua.

La organización debe mantener información documentada del riesgo asociado con amenazas y oportunidades que es necesario tratar. 6.1.5 Planificación de acciones La organización debe planificar:

a) la realización de acciones para tratar riesgos asociados con amenazas y oportunidades (véase 6.1.4), los aspectos ambientales significativos (véase 6.1.2) y las obligaciones de cumplimiento (véase 6.1.3);

b) la manera de:

integrar e implementar las acciones en los procesos de su sistema de gestión ambiental;

evaluar la eficacia de estas acciones.

6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos


RECAI 192

6.2.1 Objetivos ambientales La organización debe establecer los objetivos ambientales en las funciones y niveles pertinentes:

teniendo en cuenta los aspectos ambientales significativos de la organización y sus obligaciones de cumplimiento;

considerando el riesgo asociado con las amenazas y oportunidades.

Al desarrollar estos objetivos, la organización debe considerar sus opciones tecnológicas y los requisitos financieros, operacionales y de negocio. Los objetivos ambientales deben:

a) ser coherentes con la política ambiental;

b) ser medibles (si es posible);

c) ser objeto de seguimiento;

d) ser comunicados;

e) ser actualizados, según sea apropiado. La organización debe conservar información documentada sobre los objetivos ambientales. 6.2.2 Planificación de acciones para cumplir los objetivos ambientales Cuando se hace la planificación para lograr sus objetivos ambientales, la organización debe determinar:

lo que se va a hacer;

qué recursos se requerirán;

quién será responsable;

cuándo se finalizará; cómo se evaluarán los resultados, incluidos los indicadores de seguimiento

de los avances para el logro de objetivos ambientales mesurables (véase 9.1.1).

La organización debe considerar cómo se pueden integrar las acciones para el logro de los objetivos ambientales en los procesos de negocio de la organización.

7 SOPORTE


RECAI 193

7.1 Recursos La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión ambiental.

7.2 Competencia La organización debe:

determinar la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo su control, un trabajo que afecta a su desempeño ambiental;

asegurarse de que estas personas sean competentes, basándose en la educación, formación o experiencia adecuadas;

cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas.

NOTA: Las acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo, la formación, la tutoría o la reasignación de las personas empleadas actualmente; o la contratación de personas competentes.

La organización debe conservar la información documentada apropiada, como evidencia de la competencia.

7.3 Toma de conciencia Las personas que realizan el trabajo bajo el control de la organización deben tomar conciencia de:

la política ambiental;

los aspectos ambientales significativos y los impactos reales o potenciales relacionados, asociados con su trabajo;

su contribución a la eficacia del sistema de gestión ambiental, incluidos los beneficios de un mejor desempeño ambiental;

las implicaciones de no cumplir los requisitos del sistema de gestión ambiental, incluidas las obligaciones de cumplimiento.

7.4 Comunicación 7.4.1 Generalidades La organización debe planificar e implementar un proceso para las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión ambiental, que incluya:


RECAI 194

qué comunicar;

cuándo comunicar;

a quién comunicar;

cómo comunicar.

Cuando planifica su proceso de comunicaciones, la organización debe:

tener en cuenta sus obligaciones de cumplimiento;

asegurar que la información ambiental comunicada sea coherente con la información generada dentro del sistema de gestión ambiental, y que sea fiable.

La organización debe responder las comunicaciones pertinentes sobre su sistema de gestión ambiental.

La organización debe conservar la información documentada como evidencia de sus comunicaciones, según corresponda. 7.4.2 Comunicación interna Con relación al sistema de gestión ambiental, la organización debe:

a) comunicar entre los diversos niveles y funciones de la organización, incluidos los cambios al sistema de gestión ambiental, según corresponda;

b) asegurarse de que su proceso de comunicación posibilite que cualquier persona que trabaje bajo el control de la organización contribuya a la mejora continua.

7.4.3 Comunicación externa La organización debe comunicar externamente la información pertinente al sistema de gestión ambiental, según se determine en su proceso de comunicación y como se requiera por sus obligaciones de cumplimiento.

7.5 Información documentada 7.5.1 Generalidades El sistema de gestión ambiental de la organización debe incluir:


RECAI 195

a) la información documentada requerida por esta Norma Internacional;

b) la información documentada que la organización ha determinado que es

necesaria para la eficacia del sistema de gestión ambiental. NOTA El alcance de la información documentada para un sistema de gestión ambiental puede ser diferente de una organización a otra, debido a:

el tamaño de la organización y a su tipo de actividades, procesos, productos y servicios;

la complejidad de los procesos y sus interacciones, y

la competencia de las personas. 7.5.2 Creación y actualización Cuando se crea y actualiza información documentada, la organización debe asegurarse de que lo siguiente sea apropiado:

la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de referencia);

el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y medios de soporte (por ejemplo, papel, electrónico);

la revisión y aprobación con respecto a la idoneidad y adecuación. 7.5.3 Control de la información documentada La información documentada requerida por el sistema de gestión ambiental y por esta Norma Internacional se debe controlar para asegurarse de que:

a) esté disponible y sea adecuada para su uso, dónde y cuándo se necesite;

b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la confidencialidad, uso inadecuado, o pérdida de integridad).

Para el control de la información documentada, la organización debe tratar las siguientes actividades, según sea aplicable:

distribución, acceso, recuperación y uso;

almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad;

control de cambios (por ejemplo, control de versiones);

retención y disposición.


RECAI 196

La información documentada de origen externo, que la organización ha determinado que es necesaria para la planificación y operación del sistema de gestión ambiental, se debe identificar y controlar, según sea adecuado. NOTA El acceso implica una decisión concerniente al permiso solamente para revisar la información documentada, o al permiso y la autoridad para consultar y modificar la información documentada, etc. 8 OPERACIÓN

8.1 Planificación y control operacional La organización debe planificar, implementar y controlar los procesos necesarios para cumplir los requisitos del sistema de gestión ambiental y para implementar las acciones determinadas en los apartados 6.1 y 6.2, mediante:

el establecimiento de criterios para los procesos;

la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios y prevenir desviaciones de la política ambiental, de los objetivos ambientales y de las obligaciones de cumplimiento.

NOTA Los controles pueden incluir controles de ingeniería, procedimientos, procedimientos documentados, etc. Se pueden implementar siguiendo una jerarquía (por ejemplo, de eliminación, de sustitución, administrativa) y se pueden usar solos o combinados. La organización debe controlar los cambios planificados y revisar las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar los efectos adversos, cuando sea necesario. La organización debe asegurarse de que los procesos contratados externamente estén controlados o que se tenga influencia sobre ellos. Dentro del sistema de gestión ambiental se debe definir el tipo y grado de control o influencia que se va a aplicar a estos procesos. De manera coherente con la perspectiva del ciclo de vida, la organización debe:

a) determinar los requisitos ambientales para la compra de productos y servicios, según corresponda;

b) establecer controles para asegurar que los requisitos ambientales se consideren en el proceso de diseño para el desarrollo, entrega, uso y tratamiento al finalizar la vida de sus productos y servicios, según corresponda;

c) comunicar los requisitos ambientales pertinentes a los proveedores

externos, incluidos los contratistas;


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d) durante la entrega de productos y servicios y durante el uso y tratamiento

al finalizar la vida del producto, considerar la necesidad de suministrar información acerca de los impactos ambientales significativos potenciales.

La organización debe mantener la información documentada necesaria para tener la confianza en que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado.

8.2 Preparación y respuesta ante emergencias La organización debe establecer e implementar un procedimiento que especifique cómo responder a las situaciones potenciales de emergencia ambiental y a los accidentes potenciales. La organización debe:

a) responder a situaciones de emergencia y accidentes reales;

b) emprender acciones para reducir las consecuencias de las situaciones de emergencia ambiental, apropiadas a la magnitud de la emergencia o accidente y al impacto ambiental potencial;

c) emprender acciones para evitar que ocurran situaciones de emergencia y accidentes ambientales;

d) periódicamente, poner a prueba el procedimiento donde sea posible;

e) periódicamente, revisar, y donde sea necesario, actualizar el procedimiento, en particular, después de que hayan ocurrido accidentes, situaciones de emergencia o de que se hayan realizado pruebas.

9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación 9.1.1 Generalidades La organización debe determinar:

a qué es necesario hacer seguimiento y qué es necesario medir, en relación con:

1) aquellas de sus operaciones que pueden tener un impacto ambiental significativo;

2) sus obligaciones de cumplimiento;


RECAI 198

3) los controles operacionales;

4) el progreso con relación a los objetivos ambientales de la

organización, mediante el uso de indicadores;

los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según sea aplicable, para asegurar resultados válidos;

los criterios contra los cuales la organización evaluará su desempeño ambiental, mediante el uso de indicadores apropiados;

cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición;

cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medición.

La organización debe asegurarse de que se usan equipos de seguimiento y medición calibrados o verificados, y que reciben el mantenimiento apropiado. La organización debe evaluar su desempeño ambiental y proporcionar entradas para la revisión por la dirección (véase 9.3), para la evaluación de la eficacia del sistema de gestión ambiental. La organización debe conservar la información documentada adecuada como evidencia de los resultados del seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación. La organización debe comunicar externa e internamente la información pertinente a su desempeño ambiental, según se determine en su proceso de comunicación y como se exija en sus obligaciones de cumplimiento.

9.1.2 Evaluación del cumplimiento La organización debe planificar e implementar un proceso para evaluar la conformidad con sus obligaciones de cumplimiento. La organización debe:

determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento;

evaluar el cumplimiento y emprender las acciones que sean necesarias;

mantener el conocimiento y la comprensión de su estado de conformidad con las obligaciones de cumplimiento.

La organización debe conservar información documentada como evidencia de los resultados de la evaluación del cumplimiento.

9.2 Auditoría interna


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9.2.1 Planificación de las auditorías La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados, para proporcionar información acerca de si el sistema de gestión ambiental:

a) cumple: los propios requisitos de la organización para su sistema de gestión

ambiental;

los requisitos de esta Norma Internacional;

b) está implementado y mantenido eficazmente.

9.2.2 Proceso de auditoría La organización debe:

a) planificar, establecer, implementar y mantener uno o varios programas de auditoría que incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos de planificación, y la elaboración de informes. Los programas de auditoría deben tener en cuenta la importancia ambiental de los procesos involucrados, los riesgos asociados con amenazas y oportunidades, y los resultados de las auditorías previas.

b) para cada auditoría, definir los criterios y el alcance de ésta;

c) seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías para asegurarse de la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría;

d) asegurarse de que los resultados de las auditorías se informan a la dirección pertinente.

La organización debe conservar información documentada como evidencia de la implementación del programa de auditoría y de los resultados de ésta.

9.3 Revisión por la dirección La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental de la organización a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas. La revisión por la dirección debe incluir consideraciones sobre:

a) el estado de las acciones desde anteriores revisiones por la dirección;


RECAI 200

b) los cambios en: las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de

gestión ambiental;

las obligaciones de cumplimiento; sus aspectos ambientales significativos y el riesgo asociado con

amenazas y oportunidades;

c) el grado en el cual se han cumplido los objetivos;

d) la información sobre el desempeño ambiental de la organización, incluidas las tendencias relativas a: no conformidades y acciones correctivas;

seguimiento y resultados de las mediciones; conformidad con sus obligaciones de cumplimiento; resultados de la auditoría;

e) las comunicaciones de las partes interesadas externas;

f) las oportunidades de mejora continua;

g) la adecuación de los recursos necesarios para mantener un sistema de gestión ambiental eficaz

Los elementos de salida de la revisión por la dirección deben incluir:

las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia continuas del sistema de gestión ambiental;

las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua;

cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión ambiental, incluidas las necesidades de recursos;

las acciones necesarias, cuando no se hayan cumplido los objetivos;

cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.

La organización debe conservar información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección.


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10 MEJORA

10.1 No conformidades y acciones correctivas Cuando ocurra una no conformidad, la organización debe:

a) reaccionar ante la no conformidad, y según sea aplicable: tomar acciones inmediatas para controlarla y corregirla;

mitigar los impactos ambientales adversos; hacer frente a las consecuencias;

b) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no

conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar o en otro diferente, mediante: la revisión de la no conformidad;

la determinación de las causas de la no conformidad; la determinación de si existen no conformidades similares, o que

potencialmente podrían ocurrir;

c) determinar e implementar cualquier acción correctiva necesaria;

d) revisar la eficacia de las acciones correctivas tomadas, y

e) si es necesario hacer cambios al sistema de gestión ambiental. Las acciones correctivas deben ser adecuadas a la importancia de los efectos de las no conformidades encontradas, incluidos los impactos ambientales. La organización debe conservar información documentada adecuada, como evidencia de:

la naturaleza de las no conformidades y cualquier acción posterior tomada, y

los resultados de cualquier acción correctiva. 10.2 Mejora continua La organización debe mejorar continuamente la idoneidad, adecuación y eficacia del sistema de gestión ambiental, para mejorar el desempeño ambiental


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Anexo A (informativo) Guía para el uso de esta Norma Internacional

A.0 Generalidades Esta Norma Internacional esboza los requisitos de un sistema de gestión ambiental robusto, creíble y confiable. El texto adicional presentado en este anexo es estrictamente informativo, y está destinado a prevenir la interpretación errónea de los requisitos contenidos en esta Norma Internacional. Aunque esta información tiene en cuenta estos requisitos y es coherente con ellos, no está prevista para adicionarlos, eliminarlos o modificarlos de ninguna manera. El usuario no debería leer ninguna frase ni párrafo de esta Norma Internacional de forma aislada de los demás capítulos de la norma. Existe una interrelación entre los requisitos de algunos capítulos, con los requisitos de otros capítulos.

A.1 Objeto y campo de aplicación Esta Norma Internacional no contiene información explicativa del capítulo 1.

A.2 Referencias normativas Esta Norma Internacional no contiene información explicativa del capítulo 2.

A.3 Términos y definiciones Los términos definidos en el capítulo 3 tienen un sentido técnico especializado y son normativos para su uso en esta Norma Internacional. Este apartado suministra explicación adicional de algunas palabras que son de uso común en las normas de sistemas de gestión, para ayudar a los usuarios a entender sus implicaciones y para ayudar a su traducción.

“Programa”: serie planificada de pasos, proyectos o actividades para llevar a cabo.

“Diseñar”: idear la forma, ajuste o función de algo.

“Propósito”: resultado anticipado (previsto o esperado) que orienta las acciones planificadas.

“Determinar”: Establecer o averiguar.

“Definir”: enunciar o describir exactamente la naturaleza, alcance o significado de lo que está en consideración.

Identificar: establecer la identidad de algo.


RECAI 203

Para evitar malentendidos, a continuación, se presentan aclaraciones de los conceptos seleccionados.

Las “NOTAS” incluidas en los diferentes apartados de esta Norma Internacional son informativas.

“Continua” indica la duración que ocurre durante un periodo de tiempo, pero con intervalos de interrupción (a diferencia de “continuado”, que indica duración sin interrupción). Por tanto, “continua” es la palabra apropiada para uso en el contexto de la mejora.

La palabra “considerar” significa pensar en algo, con posibilidad de rechazarlo; “tener en cuenta” significa que es necesario pensar en algo, pero con posibilidad de rechazarlo.

Las palabras “apropiado” y “aplicable” no son intercambiables. “Apropiado” significa adecuado para algo, e implica algún grado de libertad, mientras que “aplicable” significa pertinente o que se puede aplicar, e implica que, si se puede hacer algo, se debería hacer.

La palabra “asegurar” significa que la responsabilidad se puede delegar, pero no la obligación de rendir cuentas para cerciorarse de que se ejecuta.

En esta Norma Internacional se usa nueva terminología. A continuación, se presenta una breve explicación para ayudar a los usuarios y a quienes han usado ediciones anteriores de esta Norma Internacional.

“Información documentada” sustituye a los sustantivos “documentación” y “registro” usados en ediciones anteriores de esta Norma Internacional. Para diferenciar la intención del término genérico “información documentada”, en esta Norma Internacional se usa la frase “conservar información documentada como evidencia de…” para designar los registros, y “conservar información documentada” para designar documentación diferente de los registros. La frase “como evidencia de….” no es un requisito para cumplir requisitos probatorios legales; busca indicar solamente la evidencia objetiva que es necesario conservar.

El cambio de “identificar” a “determinar” busca lograr la armonización con la terminología normalizada para sistemas de gestión, no modificar la intención de la edición anterior de esta Norma Internacional. El término “determinar” implica un proceso de descubrimiento que da como resultado conocimiento.

El término “resultado previsto” significa lo que la organización prevé lograr mediante la implementación de su sistema de gestión ambiental, que incluye la mejora del desempeño ambiental, la conformidad con las obligaciones de cumplimiento y el logro de los objetivos ambientales. Estos son resultados


RECAI 204

esenciales mínimos, y las organizaciones pueden establecer resultados previstos adicionales, para su sistema de gestión ambiental.

La frase “obligaciones de cumplimiento” sustituye a la frase “requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba”, usada en ediciones anteriores de esta Norma Internacional. El cambio busca facilitar la comprensión, y no modifica la intención de la edición anterior de esta Norma Internacional.

El uso de la palabra “cualquiera” implica selección y opción.

A.4 Contexto de la organización A.4.1 Comprensión del contexto de la organización La intención de 4.1 es permitir comprensión conceptual de alto nivel de las cuestiones importantes que pueden afectar, ya sea positiva o negativamente, a la forma en que la organización gestiona sus responsabilidades ambientales. Las cuestiones son los temas importantes para la organización, los problemas para debatir, y las circunstancias en discusión o cambiantes que pueden afectar a la capacidad de la organización para lograr los resultados previstos que establece para su sistema de gestión ambiental. Las cuestiones internas y externas pertinentes al contexto de la organización pueden incluir, entre otras:

a) las condiciones ambientales relacionadas con el clima, la calidad del aire, la calidad del agua, el uso de la tierra, la contaminación existente, la disponibilidad de recursos naturales, la biodiversidad, etc., que pueden afectar el propósito de la organización o verse afectadas por sus aspectos ambientales.

b) el contexto cultural, social, político, legal, reglamentario, financiero, tecnológico, económico, natural y competitivo externo, ya sea internacional, nacional, regional o local;

c) las características o condiciones internas de la organización, tales como sus actividades, productos y servicios, dirección estratégica, cultura y capacidades (personas, conocimiento, procesos, sistemas). La comprensión de los resultados del contexto de una organización da como resultado el conocimiento que se usa para orientar sus esfuerzos al establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua de su sistema de gestión ambiental (véase 4.4). Es necesario tener en cuenta (véase 6.1.5) y gestionar (véanse 6.2, 8.1, 8.2 y 9.1) las cuestiones internas


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y externas que dan lugar al riesgo asociado con amenazas y oportunidades para la organización o para el sistema de gestión ambiental (véase 6.1.4). . La organización puede documentar su conocimiento del contexto de la organización, según corresponda.

A.4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas Se espera que una organización tenga una comprensión general (es decir, de alto nivel, no detallada) de las necesidades y expectativas expresadas por las partes interesadas internas y externas que se ha determinado que son pertinentes, de manera que el conocimiento adquirido se pueda considerar cuando se determinan sus obligaciones de cumplimiento. Se espera que la organización considere las necesidades y expectativas de las partes interesadas, para determinar las que son pertinentes. En el caso de que una parte interesada se perciba como afectada por las decisiones o actividades de la organización relacionadas con el desempeño ambiental, la organización considera las necesidades y expectativas pertinentes que dicha parte ha expresado o revelado de alguna manera a la organización. Los requisitos de las partes interesadas no son necesariamente requisitos de la organización. Algunos requisitos de las partes interesadas reflejan necesidades y expectativas que son obligatorias porque han sido incorporadas a las leyes, reglamentaciones, permisos y licencias por el gobierno, o incluso por decisión de un tribunal, y otros que la organización puede decidir acordar o adoptar voluntariamente (por ejemplo, establecer una relación contractual o suscribir una iniciativa voluntaria). Una vez que la organización los adopte, se convierten en requisitos de la organización, es decir, en obligaciones de cumplimiento, y se tienen en cuenta para la planificación del sistema de gestión ambiental (véase 4.4). En el apartado 6.1.3 se presenta un análisis más detallado de las obligaciones de cumplimiento. La organización puede documentar su conocimiento de los requisitos pertinentes de las partes interesadas, según corresponda. A.4.3 Alcance de un sistema de gestión ambiental El alcance de un sistema de gestión ambiental está previsto para aclarar los límites espaciales y de la organización a los que se aplicará el sistema de gestión ambiental, especialmente si ésta es parte de una organización más grande en un lugar dado. Una organización tiene la libertad y la flexibilidad para definir sus límites. Puede decidir implementar esta Norma Internacional en toda la organización, o en partes específicas de ella, en tanto la alta dirección de esa parte de la organización posea la autoridad para establecer un sistema de gestión ambiental. Al determinar el alcance, la credibilidad del sistema de gestión ambiental dependerá


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de la elección de los límites de la organización. La organización considera el grado de control o influencia que puede ejercer sobre sus actividades, productos y servicios desde una perspectiva de ciclo de vida. El alcance no se debería usar para excluir actividades, productos, servicios o instalaciones que tengan o puedan tener aspectos ambientales significativos, o para evadir sus obligaciones de cumplimiento. El alcance debería estar basado en hechos y debería ser representativo de las operaciones de la organización incluidas en los límites de su sistema de gestión ambiental, de manera que no induzca a error a las partes interesadas. Una vez que la organización afirme que cumple con esta Norma Internacional, el alcance se pone a disposición de las partes interesadas. A.4.4 Sistema de gestión ambiental La organización conserva la autoridad, la obligación de rendir cuentas y la autonomía para decidir cómo cumplirá los requisitos de esta Norma Internacional, incluido el nivel de detalle y grado en el que:

integrará los requisitos del sistema de gestión ambiental en las diversas funciones de negocio tales como diseño y desarrollo, compras, recursos humanos, ventas y marketing, etc.

incorporará las cuestiones asociadas con su contexto (véase 4.1) y los requisitos de las partes interesadas (véase 4.2) dentro de su sistema de gestión ambiental. Si esta Norma Internacional se implementa en partes específicas de una organización, las políticas y procedimientos desarrollados por otras partes de la organización se pueden usar para cumplir los requisitos de esta Norma Internacional, siempre y cuando sean aplicables a las partes específicas que estarán sujetas a ellos.

A.5 Liderazgo A.5.1 Liderazgo y compromiso El compromiso y el apoyo activo, incluido el suministro de recursos suficientes por parte de la alta dirección de la organización, son críticos para el éxito del sistema de gestión ambiental. El apartado 5.1 especifica acciones que la alta dirección dirige y en las que está involucrada personalmente en la organización. Es posible que la alta dirección no ejecute todas las acciones por sí misma (por ejemplo, puede delegar la responsabilidad a otros) pero rinde cuentas con relación a asegurarse de que se ejecuten. Se espera que la alta dirección cree una cultura y un ambiente que estimule a las personas a asumir roles de liderazgo (no necesariamente cargos de dirección formales, por ejemplo, líderes de equipo) para trabajar activamente hacia la


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implementación de los requisitos del sistema de gestión ambiental y el cumplimiento de los objetivos ambientales. A.5.2 Política ambiental Una política ambiental es un conjunto de principios establecidos como compromisos, en los cuales la alta dirección de la organización establece la orientación a largo plazo para apoyar y mejorar su desempeño ambiental. La política ambiental posibilita que la organización establezca sus objetivos y emprenda acciones para lograr los resultados previstos del sistema de gestión ambiental. El apartado 5.2 especifica los tres compromisos básicos para la política ambiental: proteger el medio ambiente, cumplir con las obligaciones de cumplimiento de la organización y con la mejora continua. Estos compromisos se tienen en cuenta en requisitos específicos de otros apartados, para establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión ambiental robusto, creíble y fiable. El compromiso de proteger el medio ambiente tiene como fin no solamente prevenir impactos ambientales adversos, sino proteger el entorno natural contra el daño y la degradación. Los compromisos específicos que aspira cumplir una organización deberían ser pertinentes a su contexto y deberían afectar positivamente a las condiciones ambientales locales o regionales. Estos compromisos pueden tener en cuenta la calidad del agua, el reciclaje o la calidad del aire, y pueden incluir oportunidades mucho mayores relacionadas con la mitigación y adaptación al cambio climático, la preservación de la biodiversidad y de los ecosistemas, y la restauración. Es importante comprender que los requisitos de esta Norma Internacional necesitan considerarse desde una perspectiva sistémica u holística. Esto significa que la organización necesita comprender la relación entre los compromisos de política y los requisitos que se especifican en otros apartados. Aunque todos los compromisos son importantes, a algunas partes interesadas les preocupa especialmente el compromiso de la organización para el cumplimiento de sus obligaciones de cumplimiento, particularmente la necesidad de cumplir los requisitos legales aplicables. A este respecto, es importante reconocer que esta Norma Internacional especifica varios requisitos interconectados relacionados con este compromiso. Esto incluye la necesidad de determinar las obligaciones de cumplimiento, para asegurar que las operaciones se lleven a cabo de acuerdo con estas obligaciones de cumplimiento, y para evaluar la conformidad con ellas. La reputación de la organización y la credibilidad de su sistema de gestión ambiental dependen de su éxito para cumplir los compromisos de política, y cuando sea posible, superarlos. A.5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización Las personas asignadas a estos roles por la alta dirección deberían tener acceso suficiente a la alta dirección, para asegurar la participación de ésta en caso de


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situaciones críticas relacionadas con el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión ambiental. El rol y la autoridad para informar sobre el desempeño del sistema de gestión ambiental se asignan con frecuencia a un representante de la dirección. A.6 Planificación A.6.1 Acciones para tratar riesgos asociados con amenazas y oportunidades A.6.1.1 Generalidades El contexto de la organización (véanse 4.1 y 4.2) proporciona un marco de referencia general para la evaluación del riesgo asociado con amenazas y oportunidades en 6.1. Proporciona una base para:

a) identificar los aspectos ambientales y establecer los criterios con el fin de determinar los que puedan ser significativos;

b) determinar las obligaciones de cumplimiento y comprender cómo se aplican a las actividades, productos y servicios de la organización; y

c) establecer criterios para evaluar el riesgo asociado con las amenazas y oportunidades.

Las cuestiones identificadas al considerar el contexto de la organización, sus aspectos ambientales significativos o sus obligaciones de cumplimiento y sus amenazas y oportunidades asociadas se han de tener en cuenta al establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente el sistema de gestión ambiental de la organización. Depende de la organización determinar la naturaleza y nivel de detalle de la información documentada que desarrolla. A.6.1.2 Aspectos ambientales significativos El apartado A.6.1.2 expone los procesos que una organización debería usar para identificar sus aspectos ambientales e impactos asociados, y para determinar aquellas áreas significativas que deberían tenerse en cuenta como una prioridad por el sistema de gestión ambiental de la organización. Se denominan impactos ambientales los cambios en el medio ambiente, ya sean adversos o beneficiosos, que son el resultado total o parcial de aspectos ambientales. Un impacto ambiental puede ocurrir a escala local, regional y global, y puede ser de naturaleza directa, indirecta o acumulativa. La relación entre los aspectos ambientales y los impactos ambientales es de causa y efecto. En la identificación de los aspectos ambientales, la organización debería aplicar una perspectiva de ciclo de vida. Sin embargo, para esto no se requiere una


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evaluación de ciclo de vida detallada; es suficiente una simple consideración de las etapas del ciclo de vida que pueden estar bajo el control o influencia de la organización. Para este propósito, la organización puede obtener esta información directamente o solicitarla a sus proveedores de productos y servicios. En este proceso se puede usar la información ya desarrollada con fines de reglamentación u otros propósitos. Las etapas típicas del ciclo de vida de un producto pueden incluir, por ejemplo, la extracción de las materias primas, el diseño, la producción, el transporte, el uso y el tratamiento al finalizar la vida. Las etapas del ciclo de vida que son aplicables variarán dependiendo de la actividad, producto o servicio. Una organización debería identificar los aspectos ambientales que están dentro del alcance de su sistema de gestión ambiental, teniendo en cuenta las entradas y salidas (previstas e imprevistas) asociadas con sus actividades, productos y servicios actuales y pasados pertinentes, desarrollos planificados o nuevos, o actividades, productos y servicios nuevos o modificados. Una situación de emergencia se puede considerar como un evento indeseado que, si no se trata, puede acarrear finalmente consecuencias adversas para la organización o el medio ambiente, según se determine y priorice durante la etapa de planificación del sistema de gestión ambiental. El proceso de identificación de los aspectos ambientales incluye la identificación de las condiciones de operación normales y anormales, las condiciones de apagado y de puesta en marcha, al igual que las situaciones de emergencia razonablemente previsibles. Se debería prestar atención especial a las situaciones de emergencia anteriores y a los resultados de las pruebas hechas a los procedimientos de respuesta ante emergencias. Cuando se pueden gestionar conjuntamente, no es necesario que las organizaciones consideren de forma individual cada producto, componente o materia prima; pueden seleccionar categorías de actividades, productos y servicios para identificar y evaluar sus aspectos ambientales. Aunque no hay un solo enfoque para la identificación de los aspectos ambientales, el enfoque seleccionado podría incluir, por ejemplo:

a) las emisiones al aire;

b) los vertidos al agua;

c) las descargas al suelo;

d) el uso de materias primas y recursos naturales;

e) el uso de energía;

f) la energía emitida, por ejemplo, calor, radiación, vibración (ruido) y

luz;

g) la generación de residuos o subproductos;

h) los aspectos ambientales con impacto beneficioso.


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Además de los aspectos ambientales que una organización puede controlar directamente, la organización necesita determinar si hay aspectos ambientales en los que puede influir. Estos pueden estar relacionados con los productos y servicios usados por la organización y que son suministrados por otros, al igual que con los productos y servicios que suministra a otros fuera de la organización, incluidos los asociados con los procesos contratados externamente. Con respecto a los productos y servicios que la organización proporciona a otros, las organizaciones pueden tener influencia limitada sobre el uso y disposición final de sus productos una vez que salen de su control. Sin embargo, en todas las circunstancias es la organización la que determina el grado de control que está en capacidad de ejercer, los aspectos ambientales en los que puede influir y en qué medida decide ejercer alguna influencia.

Se deberían considerar los aspectos ambientales relacionados con las actividades, productos y servicios de la organización, tales como:

el diseño y desarrollo de sus instalaciones, procesos, productos y servicios, incluido el desarrollo de productos y servicios con impacto ambiental negativo reducido;

el uso de materias primas y recursos naturales;

los procesos operativos o de fabricación, incluido el almacenamiento;

la operación y mantenimiento de las instalaciones, activos e infraestructura de la organización;

el desempeño ambiental y las prácticas de contratistas y proveedores;

la distribución de productos y la prestación de servicios, incluidos el

embalaje y transporte;

el almacenamiento, uso y tratamiento al finalizar la vida de los productos;

la generación, gestión y disposición final de los residuos, incluidas la

reutilización, la renovación y el reciclaje. No hay un método único para determinar los aspectos ambientales significativos. Sin embargo, el método y los criterios que se usen deberían arrojar resultados coherentes. Un aspecto ambiental puede provocar un impacto ambiental, que puede dar como resultado una amenaza u oportunidad que necesita tenerse en cuenta para asegurar que la organización puede lograr los resultados previstos del sistema de gestión ambiental. Un aspecto ambiental que tiene el potencial de causar un impacto adverso al medio ambiente se puede considerar como una “amenaza”, mientras que un aspecto ambiental que tiene el potencial de


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causar un impacto ambiental beneficioso se puede considerar como una “oportunidad”. A.6.1.3 Obligaciones de cumplimiento La organización necesita determinar a un nivel detallado las obligaciones de cumplimiento identificadas en 4.2 que son aplicables a sus aspectos ambientales y cómo se aplican a la organización. Las obligaciones de cumplimiento incluyen las obligaciones legales y otras obligaciones impuestas que la organización debe cumplir, y aquellas obligaciones sobre las cuales la organización tiene la discreción de adoptar o no. Las obligaciones legales son requisitos obligatorios que emanan de entidades gubernamentales o de otras autoridades pertinentes. Estas pueden incluir:

leyes y reglamentaciones;

permisos, licencias u otras formas de autorización;

órdenes, reglas o guías expedidas por los organismos de reglamentación;

sentencias de cortes o tribunales administrativos;

tratados, convenciones y protocolos. Las obligaciones de cumplimiento también incluyen otros requisitos de las partes interesadas relacionados con sus aspectos ambientales, que la organización decide adoptar. Estas pueden incluir, si es aplicable:

a) acuerdos con comunidades u organizaciones no gubernamentales;

b) acuerdos con autoridades públicas y clientes;

c) requisitos de la organización;

d) principios o códigos de práctica voluntarios;

e) compromisos ambientales o de etiquetado voluntarios;

f) obligaciones que surgen por acuerdos contractuales con la organización;

g) normas pertinentes de la industria y de la organización.

La diferencia principal entre un requisito legal y una obligación adquirida voluntariamente es que la organización decide asumir obligaciones en forma voluntaria. Sin embargo, una vez que se ha tomado la decisión, el


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cumplimiento se hace obligatorio, particularmente cuando se establecen acuerdos vinculantes. A.6.1.4 Riesgo asociado con amenazas y oportunidades El riesgo asociado con amenazas y oportunidades puede estar relacionado con uno o más aspectos ambientales significativos de una organización, obligaciones de cumplimiento u otras cuestiones, tales como las creadas por las condiciones ambientales externas, o por cualquier circunstancia interna. La organización determina el riesgo asociado con amenazas u oportunidades que pueden afectar a su capacidad para que su sistema de gestión ambiental logre el resultado deseado, para prevenir o reducir los efectos indeseados o para alcanzar la mejora continua, y por tanto es necesario tenerlo en cuenta. Una organización puede determinar el riesgo asociado con amenazas y oportunidades, por separado o en combinación, y puede integrar su enfoque con los análisis de los apartados previos (véanse 6.1.2 y 6.1.3). La organización selecciona el método mediante el cual se determina el riesgo asociado con amenazas y oportunidades. Este método puede involucrar un proceso cualitativo bastante sencillo o una evaluación cualitativa completa, dependiendo del contexto en el que opere la organización (por ejemplo, el tamaño de la organización, el sector tecnológico, el nivel de madurez del sistema de gestión ambiental). Los resultados de esta determinación son los elementos de entrada para planificar las acciones (véase 6.1.5) y para establecer los objetivos ambientales (véase 6.2). A.6.1.5 Planificación de acciones Algunas de estas amenazas y oportunidades, incluidas las creadas por otras cuestiones que afectan a la capacidad de la organización para lograr los resultados previstos del sistema de gestión ambiental, también pueden ser elementos de entrada importantes para otras partes del sistema de gestión, tales como soporte (véase el capítulo 7), operación (véase el capítulo 8), evaluación del desempeño (véase el capítulo 9) y mejora (véase el capítulo 10). La planificación puede tener en cuenta las acciones a través de una sola ruta o de una combinación de ellas dentro del sistema de gestión ambiental, que incluyan, por ejemplo, el establecimiento de objetivos, la planificación y el control operacionales, la preparación ante emergencias o el seguimiento y la medición. Algunas acciones se pueden tener en cuenta a través de otros procesos de


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negocio tales como los sistemas de gestión de salud y seguridad en el trabajo, o los sistemas de gestión de continuidad de negocio u otros procesos relacionados con gestión del riesgo, de recursos financieros o humanos. A.6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos Los objetivos ambientales los puede establecer la alta dirección a nivel estratégico, táctico u operacional. El nivel estratégico incluye los niveles más altos de la organización, mientras que los objetivos son aplicables a toda la organización. Los niveles táctico y operacional pueden incluir objetivos para unidades o funciones específicas dentro de la organización y deberían ser compatibles con su dirección estratégica. El concepto de “objetivo” usado en ediciones anteriores de esta Norma Internacional está contenido en la definición de “objetivo ambiental”. Aunque el requisito de “tener en cuenta los aspectos ambientales significativos” no significa que se deba establecer un objetivo para cada aspecto significativo, debería quedar claro que, al desarrollar los objetivos, los aspectos significativos tienen una mayor prioridad. “Coherente con la política ambiental” significa que es necesario alinear y armonizar ampliamente los objetivos ambientales con los compromisos hechos por la alta dirección en la política ambiental. Se seleccionan indicadores para medir el logro de los objetivos medibles. Al incluir la advertencia “donde sea posible” se reconoce que puede haber situaciones en las que es posible que no sea viable medir un objetivo. Se puede encontrar información adicional sobre el establecimiento de indicadores ambientales, en la Norma ISO 14031.

A.7 Soporte A.7.1 Recursos Los recursos incluyen los recursos humanos, los recursos naturales, la infraestructura, la tecnología y los recursos financieros. Los recursos humanos incluyen habilidades y conocimiento especializados. La infraestructura incluye los edificios de la organización, sus sistemas de contención, bombas, etc. A.7.2 Competencia Este apartado se aplica a cualquier persona: a) cuyo trabajo tenga el potencial de provocar un impacto ambiental significativo;


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b) a la que se le hayan asignado responsabilidades relacionadas con la gestión ambiental, incluidas aquellas que:

1) identifican y evalúan los impactos ambientales y las obligaciones de

cumplimiento;

2) contribuyen al logro de un objetivo ambiental;

3) responden ante situaciones de emergencia;

4) llevan a cabo auditorías internas;

c) afectan de otra manera el desempeño ambiental.

A.7.3 Toma de conciencia La toma de conciencia de la política ambiental no debería dar a entender que las personas que realizan trabajo para el control de la organización deban memorizar o tener una copia real y documentada de la política ambiental, sino que deberían conocer su existencia, su propósito y su rol para el cumplimiento de los compromisos. A.7.4 Comunicación La comunicación permite que la organización suministre y obtenga información pertinente para su sistema de gestión ambiental, incluidos sus aspectos ambientales significativos, el desempeño ambiental y las obligaciones de cumplimiento. El proceso de comunicación se considera un proceso en dos vías, hacia fuera y hacia adentro de la organización. La información que recibe la organización puede contener solicitudes de las partes interesadas concernientes a información específica relacionada con la gestión de sus aspectos ambientales, y también las impresiones u opiniones generales acerca de la forma en que la organización hace la gestión. Estas opiniones pueden ser positivas o negativas. En el último caso (por ejemplo, quejas), es importante que la organización dé una respuesta pronta y clara. Un análisis posterior de estas quejas puede brindar información valiosa para detectar oportunidades de mejora para el sistema de gestión ambiental. Al determinar la manera en que se comunicará, la organización debería considerar:

a) los métodos, incluidos el verbal y el escrito;

b) las herramientas, incluido internet, cartas, videos o informes;

c) quién comunica.


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La comunicación debería ser:

transparente, de manera que la organización presente abiertamente la forma en que obtuvo la información que presenta;

apropiada, de manera que la información satisfaga las necesidades pertinentes de las partes interesadas, posibilitando su participación;

veraz y que no conduzca a engaño a quienes confían en la información presentada;

basada en hechos, exacta y fiable, lo cual se asegura mediante sistemas y procedimientos robustos;

completa en su propio contexto, sin excluir información pertinente;

clara y comprensible para las partes interesadas. Al hacer la planificación, se debería considerar la estructura organizacional interna, para asegurar la comunicación con los niveles y funciones más apropiados. Tal vez no sea necesario establecer comunicación con cada persona que trabaja bajo su control; un acercamiento simple a toda la organización puede ser adecuado para cumplir sus objetivos de comunicación. Para información adicional sobre la comunicación, véase la Norma ISO 14063.

A.7.5 Información documentada El propósito del apartado 7.5 es asegurar que las organizaciones creen y mantengan información documentada que sea suficiente para implementar el sistema de gestión ambiental. Sin embargo, el enfoque principal de las organizaciones debería centrarse en la implementación eficaz del sistema de gestión ambiental y el desempeño ambiental, no en un complejo sistema de control de información documentada. Se puede usar información documentada creada originalmente para propósitos diferentes del sistema de gestión ambiental. La información documentada para el sistema de gestión ambiental se puede integrar con otros sistemas de gestión de la información implementados por la organización. No es necesario que sea un manual.

A.8 Operación A.8.1 Planificación y control operacional


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Los tipos y grados de control operacional dependen de la naturaleza de las operaciones, de los aspectos ambientales significativos, de los riesgos asociados con amenazas y oportunidades, y de las obligaciones de cumplimiento. Una organización posee la flexibilidad para seleccionar los tipos de métodos de control operacional de forma individual o combinados, necesarios para asegurar que un proceso sea eficaz para el logro de los resultados deseados. Estos métodos pueden incluir:

a) diseñar un proceso de manera que se prevengan errores y se aseguren resultados coherentes;

b) usar tecnología para controlar los procesos y prevenir resultados adversos (es decir, controles diseñados técnicamente);

c) usar personal competente para asegurar los resultados deseados;

d) llevar a cabo el proceso de una manera especificada (es decir, utilizando un procedimiento);

e) realizar el seguimiento o la medición del proceso para verificar los resultados;

f) determinar el uso y la cantidad de información documentada necesaria.

El trabajo que está “bajo el control de la organización” es aquel que se lleva a cabo dentro del alcance del sistema de gestión ambiental. La organización decide el alcance del control necesario dentro de sus propios procesos de negocio (por ejemplo, el proceso de compras) para controlar o influir en los procesos contratados externamente (véase la explicación que se da más abajo) o en los proveedores de productos y servicios, con base en factores tales como:

el conocimiento, la competencia y los recursos, que incluyen;

la competencia del proveedor para cumplir los requisitos del sistema de gestión ambiental de la organización;

la competencia técnica de la organización para definir los controles apropiados o evaluar la adecuación de los controles;

la importancia y el impacto potencial sobre la capacidad de la organización para suministrar productos y servicios que cumplan con los resultados previstos del sistema de gestión ambiental, incluido el riesgo de desviación con respecto a su política, objetivos y obligaciones de cumplimiento ambientales;

el grado en el que se comparte el control del proceso;


RECAI 217

la capacidad de lograr el control necesario mediante la aplicación de su

proceso general de compras;

las oportunidades disponibles.

En el caso de trabajo realizado mediante procesos contratados externamente (véase la explicación más abajo) o productos y servicios suministrados, la capacidad de la organización para ejercer control variará, de control directo a limitado, o a ninguna influencia. Por ejemplo, un proceso contratado externamente en el sitio puede estar bajo el control directo de una organización más grande. Como alternativa, la capacidad de las organizaciones pequeñas y medianas para influir en un proceso o proveedor contratado externamente puede estar limitada por su tamaño relativo. Un proceso contratado externamente es aquel en el que:

la función o proceso es integral al funcionamiento de la organización;

la función o proceso son necesarios para que el sistema de gestión logre sus resultados previstos;

la organización conserva la responsabilidad por la función o proceso que

cumple los requisitos; y la organización y el proveedor externo tienen una relación integral, por

ejemplo, una en la que las partes interesadas perciben que el proceso lo lleva a cabo la organización.

A.8.2 Preparación y respuesta ante emergencias Esta Norma Internacional no contiene información explicativa del apartado 8.2. A.9 Evaluación del desempeño A.9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación A.9.1.1 Generalidades Con el fin de asegurar que se cumplen la política ambiental y los objetivos ambientales, la organización debería asegurarse de que:

a) los resultados del seguimiento y la medición son fiables, reproducibles y trazables;


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b) la forma en la que los datos resultantes del seguimiento y la medición se agrupan antes de cualquier análisis y evaluación se define claramente y es reproducible;

c) se informa internamente de los hallazgos del análisis y la evaluación del desempeño ambiental a quienes tienen la responsabilidad y la autoridad para iniciar las acciones apropiadas;

d) la información obtenida se comunica externamente de acuerdo con las obligaciones de cumplimiento.

A.9.1.2 Evaluación del cumplimiento La frecuencia y oportunidad de las evaluaciones de conformidad pueden variar dependiendo de la importancia del requisito, de las variaciones en las condiciones de operación y del desempeño histórico de la organización; sin embargo, es necesario evaluar todas las obligaciones de cumplimiento. Una organización puede usar una variedad de métodos para mantener su conocimiento y comprensión de su estado de cumplimiento, que incluyen:

a) recorridos por las instalaciones, o inspecciones a éstas;

b) observaciones directas o entrevistas;

c) revisiones de proyectos o trabajos;

d) revisión de los análisis de muestras o resultados de ensayo, y comparación con los límites reglamentarios;

e) muestreo o ensayos de verificación. En el caso de que los resultados indiquen incumplimiento de un requisito legal, la organización debería determinar e implementar las acciones necesarias para lograr su cumplimiento. Esto puede requerir la comunicación con un organismo reglamentario, y acordar una forma de proceder para restablecer el cumplimiento de los requisitos legales. Cuando ya existe un acuerdo al respecto, se convierte en una obligación de cumplimiento. Es posible evitar que una no conformidad se eleve a no conformidad del sistema si, por ejemplo, se identifica y corrige en los procesos del sistema de gestión ambiental. Además, las no conformidades del sistema relacionadas con el cumplimiento que se detecten, se deben corregir incluso si estas no conformidades no han resultado no conformidades reales con los requisitos legales. A.9.2 Auditoría interna


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La gestión y realización de las auditorías internas debería respetar los principios de integridad, presentación correcta, debida diligencia profesional, confidencialidad, independencia y un enfoque basado en evidencias. Siempre que sea factible, los auditores deberían tener independencia de la actividad que se audita, y en todos los casos deberían actuar libres de sesgo y conflicto de intereses. El alcance del programa de auditoría se debería basar en el tamaño y naturaleza de la organización, al igual que en la complejidad y nivel de madurez del sistema de gestión ambiental. Cuando se considera la importancia ambiental de los procesos involucrados en su programa de auditoría, la organización debería incluir:

a) los planes hechos y las acciones tomadas para tener en cuenta los aspectos ambientales significativos de la organización y sus obligaciones de cumplimiento;

b) los elementos de salida de sus procesos de seguimiento y medición;

c) los accidentes o las situaciones de emergencia anteriores que hayan dado como resultado impactos ambientales, o que pudieran haber provocado impactos ambientales.

Cuando se consideran los resultados de auditorías anteriores, la organización debería incluir:

las no conformidades identificadas previamente, y la eficacia de las

acciones tomadas;

los resultados de las auditorías internas y externas.

La Norma ISO 9011 proporciona orientación para el establecimiento de un programa de auditoría interna, la ejecución de las auditorías ambientales y la evaluación de la competencia del personal de la auditoría. A.9.3 Revisión por la dirección La revisión por la dirección debería ser de alto nivel, y no es necesario que sea una revisión detallada exhaustiva. No es necesario tener en cuenta de una sola vez todos los temas de revisión por la dirección; la revisión se puede llevar a cabo durante un periodo de tiempo. Se debería tener en cuenta que las comunicaciones de las partes interesadas externas incluyen las quejas. Por tanto, la información enviada para análisis a la alta dirección debería incluir las quejas pertinentes recibidas de las partes


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interesadas, las cuales pueden proporcionar información directa que permitirá a la alta dirección determinar las oportunidades de mejora.

A.10 Mejora A.10.1 No conformidades y acciones correctivas La información documentada puede incluir la acción correctiva tomada, los resultados de la acción correctiva y la información sobre la revisión de la eficacia de estas acciones. Ya no existe un capítulo único con requisitos específicos para la “acción preventiva”, debido a que uno de los propósitos clave de un sistema de gestión ambiental es actuar como una herramienta preventiva. Este concepto se encuentra ahora en 4.1 (conocimiento de la organización y de su contexto) y 6.1 (acciones para tratar riesgos asociados con amenazas y oportunidades). Estos dos grupos de requisitos se consideran en combinación para abarcar el concepto de acción preventiva. A.10.2 Mejora continua La organización determina la rapidez, el alcance y los tiempos de las acciones que apoyan la mejora continua. Aunque la mejora de los elementos del sistema puede tener valor en sí misma, el resultado previsto de las acciones planificadas y otros cambios en el sistema son una mejora en el desempeño ambiental de la organización. Anexo B (informativo) Correspondencia entre ISO 14001:2015 y la Norma ISO 14001:2004 La Tabla B.1 ilustra la correspondencia entre ISO 14001:2015 y la Norma ISO 14001:2004.

La Tabla B.2 ilustra la correspondencia entre la Norma ISO 14001:2004 e ISO 14001:2015.


RECAI 221

Tabla B.1 — Correspondencia entre ISO 14001:2015 y la Norma ISO 14001:2004

ISO 14001:2015 ISO 14001:2004 Contexto de la organización (título únicamente) 4

Conocimiento de la organización y su contexto 4.1

Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas 4.2

Determinación del alcance del Sistema de Gestión Ambiental 4.3 4.1 Requisitos generales

Sistema de Gestión Ambiental 4.4 4.1 Requisitos generales Liderazgo (título únicamente) 5 Liderazgo y compromiso 5.1 Política ambiental 5.2 4.2 Política Ambiental Roles, responsabilidades y autoridades en la organización 5.3 4.4.1 Recursos, funciones,

responsabilidades y autoridad Planificación (título únicamente) 6 4.3 Planificación (título únicamente) Acciones para tratar riesgos asociados con amenazas y oportunidades (título solamente

6.1

Generalidades 6.1.1

Aspectos ambientales significativos 6.1.2 4.3.1 Aspectos ambientales

Obligaciones de cumplimiento 6.1.3 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

Riesgo asociado con amenazas y oportunidades

6.1.4

Planificación de acciones

6.1.5

Objetivos ambientales y planificación para lograrlos (título únicamente)

6.2

4.3.3

Objetivos, metas y programa (s)

Objetivos ambientales

6.2.1

4.3.3


Planificación de acciones para cumplir los objetivos ambientales

6.2.2

4.3.3


Soporte (título únicamente)

7

4.4 Implementación y operación (título

únicamente)

Recursos

7.1

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad

Competencia

7.2

4.4.2 Competencia, formación y toma de

conciencia


RECAI 222

Toma de decisiones

7.3

4.4.2 Competencia, formación y toma de

conciencia

Comunicación (título únicamente) 7.4 4.4.3 Comunicación

Generalidades 7.4.1 4.4.3 Comunicación

Comunicación interna 7.4.2 4.4.3 Comunicación

Comunicación externa 7.4.3 4.4.3 Comunicación

Información documentada (título únicamente)

7.5

4.4.4

Documentación

Generalidades 7.5.1 4.4.4 Documentación

Creación y actualización

7.5.2

4.4.5 Control de documentos

4.5.4 Control de los registros

Control de la información documentada

7.5.3

4.4.5 Control de documentos

4.5.4 Control de los registros

Operación (título únicamente) 8 4.4 Implementación y operación (título únicamente)

Planificación y control operacional 8.1 4.4.6 Control operacional

Preparación y respuesta ante emergencias 8.2 4.4.7 Preparación y respuesta ante

emergencias Evaluación del desempeño (título únicamente)

9

4.5

Verificación (título únicamente)

Seguimiento, medición, análisis y evaluación (título únicamente)

9.1

4.5.1

Seguimiento y medición

Generalidades 9.1.1 4.5.1 Seguimiento y medición

Evaluación del cumplimiento 9.1.2 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal

Auditoría interna 9.2 4.5.5 Auditoría interna

Revisión por la dirección 9.3 4.6 Revisión por la dirección

Mejora (título únicamente) 10

No conformidades y acciones correctivas 10.1 4.5.3 No conformidades, acción

correctiva y acción preventiva

Mejora continua

10.2


RECAI 223

TABLA B.2 —CORRESPONDENCIA ENTRE ISO 14001:2004 Y LA NORMA ISO 14001:2015

ISO 14001:2004 ISO 14001:2015

Introducción 0 0 Introducción

Objeto y campo de aplicación 1 1 Objeto y campo de aplicación

Normas para consulta 2 2 Normas para consulta

Términos y definiciones 3 3 Términos y definiciones

Requisitos del Sistema de Gestión Ambiental 4 4 Contexto de la organización

4.1 Conocimiento de la organización y su contexto

4.2

Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

Requisitos generales 4.1 4.3 Determinación del alcancel del Sistema de Gestión Ambiental

4.4 Sistema de Gestión Ambiental 10.2 Mejora continua

Política ambiental 4.2 5.2 Política ambiental

Planificación 4.3 6 Planificación

6.1

Acciones para tratar riesgos asociados con amenazas y oportunidades

Aspectos ambientales 4.3.1 6.1.1 Generalidades

6.1.4 Riesgo asociado con amenazas y oportunidades

Requisitos legales y otros requisitos 4.3.2 6.1.3 Obligaciones de cumplimiento

Objetivos, metas y programas 4.3.3 6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos

6.2.1 Objetivos ambientales 6.2.2 Planificación de acciones para

cumplir los objetivos ambientales Implementación y operación 4.4 7 Soporte

8 Operaciones 5 Liderazgo

Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad 4.4.1 7.1 Recursos


RECAI 224


5.1 Liderazgo y compromiso

Competencia, formación y toma de conciencia

4.4.2

7.2

Competencia

7.3 Toma de conciencia

Comunicación 4.4.3 7.4 Comunicación

7.4.1 Generalidades

7.4.2 Comunicación interna

7.4.3 Comunicación externa

Documentación 4.4.4 7.5 Información documentada

7.5.1

Generalidades

Control de documentos

4.4.5

7.5.2

Creación y actualización

7.5.3 Control de la información

documentada

Control operacional

4.4.6

8.1

Planificación y control operacional Preparación y respuesta ante emergencias

4.4.7

8.2 Preparación y respuesta ante

emergencias

Verificación

4.5

9

Evaluación del desempeño

Seguimiento y medición

4.5.1

9.1 Seguimiento, medición, análisis y

evaluación

9.1.1 Generalidades

Evaluación del cumplimiento legal 4.5.2 9.1.2 Evaluación del cumplimiento

No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

4.5.3

10.1 No conformidades y acciones

correctivas

Control de los registros

4.5.4

7.5.3 Control de la información documentada

Auditoría interna 4.5.5 9.2 Auditoría interna

Revisión por la dirección 4.6 9.3 Revisión por la dirección

10 Mejora


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BIBLIOGRAFÍA

ISO 14004, Sistemas de gestión ambiental — Directrices generales sobre principios, sistemas y técnicas de apoyo ISO 14031, Gestión ambiental — Evaluación del desempeño ambiental — Directrices ISO 14044, Gestión ambiental — Análisis de ciclo de vida — Requisitos y directrices ISO 14063, Gestión ambiental — Comunicación ambiental — Directrices y ejemplos ISO 19011, Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental ISO/IEC Guide 73, Risk management. Vocabulary. Guidelines for use in standards

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