VersinDigitalizadadellibro:TodoesTeora Soloparausoacadmicoydeinvestigacin,noparausocomercial

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SeformenlaFacultaddeCienciasEconmicasdelaUniversidad de Buenos Aires, donde eminentes profesores le ensearon a enfrentar desafos y dificultades y la entrenaron en mtodos de estudioytrabajosrigurosos. EstosantecedentesfacilitaronsuingresoalInstitutodeSociologa, dondeconGinoGermaniyJorgeGraciarenaaprendilacocinade la investigacin cientfica y se interes en el tema de las clases sociales. Fue Germani quien la oblig a seguir sus estudios de doctoradoenlaLondonSchoolofEconomicsylarecomendaTom Bottomore,quienluegoserasututordetesis SuintersporlacienciaselodebeporsobretodoaMarioBunge,unapasionadocrfticodel ensayismogeneralizadoryunfervienteadoctrinadordementesjvenesenlasrigurosidades del mtodo cientfico. Una vez recibido su Ph. D. (1969), en el marco del Instituto Di Tella diseyllevacaboinvestigacionesqueestuvieronfuertementeinfluenciadasporposiciones tericasenlascualesseprivilegiabaalaestructurasocioeconmicacomofactorexplicativo de la conducta y orientaciones de las personas. En El empresario y la Innovacin, proyecto llevadoacaboconCatalinaWainerman,lasvariablesexplicativasdelasdisposicionesdelos empresariosaasumirconductasderiesgoeinnovacinerantodasestructurales.Asimismo,ya enelCENEcentrodecuyafundacinparticip,suinvestigacindelaparticipacineconmica femenina estuvo impregnada por teoras que explicaban los cambios en los mercados laborales por condiciones sociohistricas y econmicas. El mtodo de anlisis de datos secundarioscensaleseraelapropiado;comotambinlofuelareconstruccinobjetivistade loscambiosenlaofertalaboralutilizandodocumentosybibliografaeconmica. LanecesidaddeaprendermetodologascualitativasfueimpuestaporsusamigosGladysLevitt yJavierRomeroen1977,cuandoambosledieronlaoportunidaddeparticiparenestudiosde mensajespublicitariosutilizandogruposfocales.All,porprimeravezcomenzafamiliarizarse con esquemas explicativos en los cuales deba tomarse en cuenta la agencia humana y la construccinsocialdesignificadosculturales. Desarroll su carrera docente y de investigacin en el exterior y en a Argentina. En nuestro pas,eldesafodeensearMetodologaydesupervisartesisdeposgradoenlasUniversidades de Belgrano, Buenos Aires y en varias Universidades del interior la oblig a estudiar teora social especfica a los problemas a investigar y a leer investigaciones y publicaciones en las cualessediscutancuestionesmetodolgicas. Loscasillerosnuncahansidodesuagrado;nilosideolgicos,nilosmetodolgicos,nisiquiera los postales. Siempre rechaz de plano cualquier dicotoma como la establecida entre Metodologas Cuantitativas y Cualitativas y consider que la metodologa responde al enfoquetericodesdeelcualseabordayconstruyeunobjetivodeinvestigacin.Deahque considerequeparahacerinvestigacindecualquiertipo,seanecesariosabermuchateora.

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RuthSautu

Todo es teora Objetivosymtodos deinvestigacin

EdicionesLumiere

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Sautu,Ruth. Todoesteora:objetivosymtodosdeinvestigacin.laed.BuenosAires:Lumiere, 2005. 180p.22x16cm. ISBN950960357O 1. Sociologa.1.Ttulo CDD301 Composicinyarmado:Eduardo1.SanMartn DiseodeTapa:GrupoM Correccin:SusanaA.FrugoniVillar 2003EdicionesLurniereS.A. Email:edicioneslumiere@infovia.com.ar PrintedandmadeinArgentina HechoeimpresoenlaRepblicaArgentina l.S.B.N.:950960357O Quedahechoeldepsitoqueprevienelaley11.723. Prohibida la reproduccin total o parcial de este libro, o su almacenamiento en un sistema informtico,sutransmisinporcualquiermedioelectrnico,mecnico,fotocopia,registrou otrosmediossinelpermisoprevioporescritodelostitularesdelcopyright. Todos los derechos de esta edicin reservados por Ediciones Lumiere, Ciudad Autnoma de BuenosAires,Argentina. A los docentes y alumnos de la CtedradeMetodologayTcnicas delaInvestigacinSocial. VersinDigitalizadadellibro:TodoesTeora Soloparausoacadmicoydeinvestigacin,noparausocomercial

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INDICE Prlogo Introduccin

CAPTULOI Formulacindelobjetivodeinvestigacin Lasfuentesdeinspiracin Revisinbibliogrficaespecializada Cuestionesdelaprctica Losobjetivosdeinvestigacin CAPTULOII Eldiseodeunainvestigacin:teora,objetivosymtodos Lasetapasdeundiseo Laconstruccindelmarcoterico Paradigmasymetodologas Lateorasocial Mtodospurosycombinados Mlodosyevidenciaemprica Variablesyunidadesdeanlisis Enelcampoyenlostextos:losdatosenlainvestigacincualitativa Tradicionesyclasificacindemtodoscualitativos Losmtodosdelainvestigacincualitativa CAPTULOIII Teorasymarcostericosmacroymicrosociales Quinvestigamos Losprocesossocialesylasinteraccionessociales Perspectivastericasmacroymicrosociales Lainvestigacinmacrosocial Lareconstruccinmacrosocialapartirdelasunidades Consecuenciasmacrosocialesdefenmenosmicrosociales Lasconexionesmacromicrosociales Mirandolarealidaddesdelaspersonas Elmicrocosmosdelasrealidadescotidianas Nislolomacro,nislolomicro CONCLUSIONES Todonoessloteora Persaltumdelateorageneralalosdatos Ladatomana

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21 21 23 24 26 29 31 32 35 38 41

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Referenciasbibliogrfcas

ANEXO Tipologadediseosdeinvestigacin Diseoscualitativos Diseoscuantitativos

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NDICEDECUADROS Cuadro0.1.Lateoraenlaelaboracindelastresprimerasetapasdeldiseo deunainvestigacin

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CAPTULOI.Formulacindelobjetivodeinvestigacin Cuadro1.1.Guaparalaonstruccindelmarcoterico Cuadro1.2.Formulacindelobjetivodeinvestigacin Cuadro1.3.Lateoraenlaformulacindelobjetivodeinvestigacin CAPTULOII.Eldiseodeunainvestigacin:teora,objetivosymtodos Cuadro2.1.Etapastpicasdeundiseodeinvestigacin Cuadro2.2.Paradigmas Cuadro2.3.Tiposdeteorayrutasdelprocesodeductivoenlainvestigacin emprica Cuadro2.4.Metodologaymtodos Cuadro2.5.Metodologascuantitativasycualitativas Cuadro2.6.Losrequisitosdeunainvestigacincuantitativa Cuadro2.7.Tiposdedatosylasmltiplesalternativasdemtodoscualitativos Cuadro2.8.Estudiodecasoaplicadoalanlisisdeorganizaciones Cuadro2.9.Contenidostemticosyprocedimientosmetodolgicosenel anlisiscultural Cuadro2.10.Supuestostericosyaplicacionesdelosgruposfocalizados CAPTULOIII.Teorasymarcostericosmacroymicrosociales Cuadro3.1.Esquemanarrativohistricodelainvestigacinmacrosocial Cuadro3.2.Esquemadeanlisiscuantitativomacrosocial Cuadro3.3.Lareconstruccindelaestructuraymovilidadsocialapartirdelas unidades Cuadro3.4.Integracinmacromicrosocial Cuadro3.5.Integracindeprocesosmacrosocialesaconsecuencias microsociales:estabilidaddelacomunidadybienestarpsicosocial

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22 25 26 30 32 33 40 43 46 47 62 64 68 70 75

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Prlogo EstenuevotextodeRuthSautuconstituyeunlargoejerciciocriticoacercadelaprctica de la investigacin social, con especial relevancia para quienes la ejercen y analizan en Argentina.Todoesteora.Objetivosymtodosdeinvestigacinesunaobrademadurezenla que nuestra destacada sociloga y metodloga despliega de un modo sencillo y exhaustivo sistematizaciones y conclusiones extradas a partir de su larga experiencia, siempre enriquecida por el compromiso con la educacin superior, la participacin activa en instituciones cientficas, la formacin de discpulos, la docencia e incluso la gestin de gobiernoenreassociales. Ruth Sautu es excepcional entre otros motivos porque atesora en rara conjuncin una grantrayectoriaenesosdoscampos,lasmsdelasvecesincompatibles1.Sureflexincomo metodlogatrasluceporellounaformasutildeautorreflexincomosociloga.Enefecto,la prcticapropia,lademaestroscomoGinoGermani,oladecolegasycontemporneoses tratada lejos del dogmatismo de los autoritarios textos metodolgicos de las dcadas del cincuenta y sesenta. Y es que Ruth no slo ha podido analizar las transformaciones experimentadasenlaprcticaprofesionalalolargodeestosaossinoquehasidounagente dereferencia:haparticipadoenellasylashapromovido.Todoesteora..,ayudaallectora recorreruncaminopluralista,atomarconcienciadelascambiantesmetasycondiciones de produccin de conocimiento social que han tenido lugar en el pas en las ltimas cuatro dcadas, cruciales por abarcar el surgimiento, la consolidacin y la posterior crisis de los enfoques cientficos del estudio de la sociedad, es decir, de aquellos pretendidamente rigurosos y controlados. Pero su texto se aleja igualmente de la nostalgia de algunos de los publicadosenlosochentaynoventa,dondeantelaexpansindelsistemacientficonacionaly la constatacin flagrante de que los criterios para considerar adecuada una investigacin social son diversos y controversiales, otros investigadores ya consagrados parecan afirmar Cientficos sociales, investigadores... eran los de antes, los que se formaron al lado de verdaderosmaestrosenlaEraDoradapreviaalaNochedelosbastoneslargos. Ruth Sautu no es ni dogmtica ni nostlgica. Los temas que desvelaron y siguen desvelando al conjunto de los investigadores sociales, tanto noveles como experimentados, son tratados en Todo es teora... sin ortodoxia, con libertad y un entusiasmo tal que deja traslucir en cada pgina el jbilo por la bsqueda de conocimiento vlido. La fuente del entusiasmo radica precisamente en que la nocin de validez, ode investigacin correcta2, sostenida por nuestra autora, en vez de ilustrar y acompaar logros perdidos de un pasado cercano, se proyecta como ideal regulativo delpresenteyno encarna nuncaenmodelos ya armadosycompletosquelosjvenesdeberansimplementeaprenderyaplicar. Ruth reconoce el valor de ese pasado, pero sabe criticarlo y comprender las nuevas orientaciones que prevalecen en el campo profesional. Es contundente por ejemplo en su evaluacin del alcance del enfoque macrosocial, indicando lo que ha dado y puede dar de positivo1perotambincmosupesoennuestromediointelectualresultapormomentosuna influenciaperturbadorayprejuiciosa.Noesporellocomplacienteconlaspropuestastericas microsociales,cuyoestadodedesarrollolocalylimitacionespresentasintapujos,casicomo undesafoparalasinvestigacionesfuturas. Por cierto, Todo es teora... da testimonio de que los investigadores experimentan curiosidadportemasyestilosdetrabajoantesinditos.Muchasnormashancambiadoyhoy seadmiteunamayorflexibilidadeneldesarrollodelasinvestigacionesytesis.Sinembargo, del diseo de proyectos que conlleven una investigacin correcta sigue dependiendo en gran medida de la reproduccin de la cultura profesional misma. Por eso Ruth describe y analiza en su especificidad cada uno de los enfoques alternativos, presenta distinciones de granutilidadenlasfasesoperativasdeldiseoylaejecucindeproyectos,paraqueaquellos

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que se dispongan a realizar una investigacin concreta encuentren en Todo es teora... una gua,seacualfueresuintersyorientacin. Conejeenladiscusindelaarticulacinteoraobjetivosmetodologaeltextoinstaala coherenciayelrigorenlaprosecucindetalesinteresesyorientaciones,noimportacules fueren. La argumentacin de la autora no permite que se le eleve la extendida crtica en el sentidodequeeldebatemetodolgicoesincapazdeiluminarlaprcticarealdeloscientficos socialesporexpresarcriteriosynormasdudosamenteconvenientesoimposiblesdecumplir en plenitud, que terminan por ello resultando irrelevantes tanto para dar cuenta de lo que ocurreenelcampodeinvestigacincomoparaorientarlaprctica. Ruthexponecadaunadelasalternativascomoespaciosenlosqueesmsloquequeda por hacer que lo ya hecho. Sus cuadros, esquemas, comentarios y abundantes ejemplos permiten desarrollar estrategias para identificar, hacer visibles y superar las suposiciones e implicaciones de modelos y teoras particulares. Facilitan la crtica transformadora y estoy seguradequefavorecernentrenosotroscomosueleexpresarRuthsuobsesivavoluntad depensarenlainvestigacinquesellevaacaboennuestropaselsurgimientodenuevos consensos. Enlopersonaltengomuchascosasqueagradecerleanuestraautora:queenlapocade lasuniversidadesdecatacumbashicieradesu(hermosa)casauna,enlaquesemanalmentese disponaatransmitirmeloqueenesemomentonadieenseabaenlasinstitucionespblicas delpas:queapesardelasabismalesdiferenciasdeconocimientoyexperienciaentreambas supiera siempre escucharme con intensidad y calidez; que no haya abandonado nunca el espacio del que comprende pero no hace por ello concesiones. Y por cierto, que me haya concedidoelhonorquenomerezcodeprologarestelibrosuyo. CeciliaHidalgo Notas: 1Siemprerecuerdoqueenloscomienzosdemidedicacinfirmealestudiodelaepistemologaylametodologa delascienciassociales,unfamosoantroplogomedijoiQulastimaCecilia,losmetodlogossonporlogeneral muy malos cientficos sociales!. Y no le faltaba razn, salvo en el caso de Ruth y otras pocas honrosas excepciones. 2Vasenotaapiedepginanmero63

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Introduccin La estructura argumentativa de una investigacin est constituida por bloques tericos queestnunidosporunaargamasadevariadosgradosdedensidadyconsistencia.Algunosde esosbloquestericostienenconsecuenciasobservacionales.Nuestropropsitoesanalizarel papeldelateoraenlaformulacindelosobjetivosdeunainvestigacinyenlaseleccinde unametodologavlidapararesponderaesosobjetivos. En el contexto de una investigacin, en trminos genricos, denominaremos teora a: primero, los supuestos epistemolgicos contenidos en forma explcita o implcita en el paradigma elegido: segundo, las teoras generales de la sociedad y el cambio histrico; tercero, las proposiciones y conceptos derivados de teoras sustantivas propias del rea temtica con la que se trabaja; cuarto, las teoras y supuestos relativos a la medicin, la observacin y la construccin de los datos y la evidencia emprica: y quinto, las hiptesis estadsticas descriptivas e inferenciales y cuestiones vinculadas a la formulacin de regularidades y pautas empricas, e inferencias de proposiciones tericas y construccin de conceptostericos. Estos constituyen los bloques tericos que, articulados entre s, sostienen la estructura argumentativadeunainvestigaciny operancomoelncleo decadaunadesusetapas. La argamasaquelosconectaentresestconstituidaporlosnexoslgicosmedianteloscuales cada etapa se deriva de la anterior o anteriores. Este aspecto sutil y complejo del diseo, aunque no est especificado, hace a la validez del estudio. Un ejemplo, en el cual muchas vecesnonosdetenemosapensar,eselnexoentreelmarcotericoylaformulacindelos objetivosdelestudio,yentreestosylassubsiguientesetapasdeldiseodeunainvestigacin. Laideacentralqueguaestelibroesquetodainvestigacinesunaconstruccinterica quenosereducealoquenormalmentesedenominateoraomarcoterico,sinoquetodala argamasaquesostienelainvestigacinesterica. En este libro nos detendremos exclusivamente en las primeras tres etapas del denominadodiseodelainvestigacin:laconstruccindelmarcoterico,laformulacinde losobjetivosdelainvestigacinysunexoconlasmetodologascuantitativasocualitativas. Elmencionadodiseoestconstituidoporetapasque,enlosproyectos,sonpresentadas enformaseparadaysecuencial:marcoterico,objetivos,metodologa,datosyanlisis.Enla prcticalastresprimerasetapassepiensanenconjuntoyseinfluencianmutuamente,paralo cual son elaboradas en sucesivas rondas; en cada una, el/la investigador/a piensa en forma simultnea el marco terico, deriva objetivos de investigacin, propone soluciones metodolgicas(cuadro0.1.),yreflexionaacercadelosnexosentreesastresprimerasetapas. En la primera ronda, a partir del sentido comn, nuestro conocimiento anterior y la lecturadebibliografa,seformulanobjetivoscompatiblesconteorasque,simultneamente, seestndefiniendo,comparndolos(objetivosyteoras)conelmendemtodosdisponibles. Sebuscaasdefinirunmarcoterico,derivardelobjetivosyseleccionarunametodologa.A continuacinseprofundizaelanlisisdecadaunodeloscomponentesdelatriloga;elms importanteeslateora,yaquelasdecisionestericasllevanareformularlosobjetivosylos mtodoscompatiblesconellos. Comoveremos,loquedenominamosmarcotericoincluyesupuestosprovenientesdel paradigmaelegidoydelateorageneraldelasociedad,lacualcontienealateorasustantiva delacualderivaremoslosobjetivos.Enestaronda,apartirdenuestroconocimientoanterior, ya elegimos el paradigma y la teora general. Este punto de partida est implcito en la eleccindelabibliografa,porlocualnuestrabsquedasedetieneendefinirlosconceptosy proposicionestericossustantivos.steeseltemadelcaptuloprimero.

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Cuadro0.1.Lateoraenlaelaboracindelastresprimerasetapasdeldiseodeuna investigacin Decisionesdelosmtodos Etapas Cuantitativos CualitativosCONSTRUCCINDEL MARCOTERICO Supuestosquese derivande: Paradigma Larealidadsubjetivae intersubjetiva. Investigadorparticipante. Losvaloresseincorporancomo partedelainvestigacin. Modelodecausalidad.Concepcindel Teorasgenerales:societales; ordensocial.Concepcindelasociedad interaccionista,etnometodolgica, yelcambiosocial. fenomenolgicayculturales. Proposicionestericasespecficas: Conceptossensibilizadores: conceptos. dependenciadelcontexto;nfasisen ellenguaje,enlomultidimensionaly constelaciones. Naturalezahipotticadelosobjetivos. Losobjetivosdenaturaleza Objetivogeneral:derivadodelateora hipotticaplanteanpreguntascuyo sustantivaeinsertoenlateora propsitopuedeserdescubrirlas caractersticasdeunasituacin, general. Objetivosespecficos:contenidosenel fenmenooproceso;encontrary establecerrelacionesquepermitan objetivogeneral,enuncianlas proposicionestericas,losconceptosy comprenderlos;describiry/o interpretarexperienciassubjetivas, susrelaciones.Losobjetivospueden glosarlospuntosdevistadelos tomarelformatodehiptesisaser actores,osuconstruccindela sometidosapruebaempricaode preguntasdeinvestigacin.Una realidad. hiptesisesunaproposicindeducida tericamentequepostulaunmodelo derelacionesentrevariables.Una preguntadeinvestigacinplanteala posibilidaddeesarelacinode distribucionesdevariablesenun universo. Definicinconceptualdelasvariablesy Definicinyprofundizaciny alcancesdelestudio.Larelevancia sussistemasdecategoras.Elstatus delosobjetivosparalaclasede epistemolgicodelasvariablesenel datosnaturalesconlosquese modeloderelacionestericas trabajar.Laespecificacindel contenidasenlosobjetivos.Variables mtodoelegidoenfuncindelos antecedentes,independientes, objetivos.Losprocedimientos intervinientesydependientes. metodolgicos:lacontribucindel Variables,clasificatoriasparala conocimientoempricodelarealidad particindeluniversodeunidades. ydelosconceptostericos Variablesdescriptivasdelfenmeno disponibles.Reflexinsobrela estudiado. interaccinentrelosinvestigadores ylosactores. Naturalezaobjetivadelarealidad. Investigadorysusvaloresseparables delobjetoobservado.

Teorageneral

Teorasustantiva

OBJETIVOSDELA INVESTIGACIN

DESPLIEGUE TERICODELOS OBJETIVOS

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Cuadro0.1.Lateoraenlaelaboracindelastresprimerasetapasdeldiseodeuna investigacin(cont) Decisionesdelosmtodos Etapas Cuantitativos CualitativosCONSTRUCCINDELA BASEEMPRICA Teoras observacionales. Nexostericosentre teoraobservacin. Observaciny medicin. Definicinespacio temporaldelos fenmenos,procesos,o conjuntosestudiados. Operacionalizacindelasvariables: indicadores.Constructos:ndices, escalas,tipologasempricas. Construccindecategoraspara unavariables,ndice,escala,etc. Accesoalosdatos:discusindeltipoy naturalezadeldato.Estrategiasde aproximacin.Construccindeguas noestructuradasosemiestructuradas paraentrevistas,observacin, preparacindetextos,documentoso materialaudiovisual. Inventariodecasosotiposdecasos: comunidades,situaciones, documentos,encuentros,etc.Sus particularidadesydiferencias.

Criteriosparala seleccindecasos, muestreo.

Definicintericaydelimitacin empricadeluniverso. Especificacindelasunidadesde anlisisylasunidadesde observacin.Unidades individuales:personas, documentos,leyes,episodios. Unidadesagregadasnaturalesy construidas:hogares,escuelas, organismos,distritos,cohortes. Muestreoestadsticoyno estadstico.

Seleccindecasosutilizandorasgos degrupos,personas,definidos tericamentecomoadecuadosalos propsitosdelestudio(muestreo intencional)yseleccintericaalo largodetodoeltrabajodecampo duranteelcualsevanperfilandolos rasgosdelosmismos(muestreo terico).

Enlasegundaronda,lossupuestosparadigmticosylateorageneralsehacenexplcitos para contrastarlos con la seleccin de conceptos y proposiciones derivados de la teora sustantiva.Porqu?Porquelametodologasesustentaenelparadigmaylateorageneral; stos establecen las posibilidades de eleccin de una metodologa o mtodos especficos. Discutiremosestetemaenelsegundocaptulo.Enlretomaremosconmayordetallelaidea deteoraydescribiremoslosmtodosenfuncindesussupuestostericos. Enlatercerarondadeldiseodeunainvestigacin,teoraymtodosdebensermirados bajolalupadetrescuestionesbsicasdelainvestigacinsocial.Primero,culeselrecorte delarealidadquepostulalateoraydesdequperspectivaseloaborda?Estodefineelnivel deanlisismacrosocial;eldelasociedad;omicrosocial;eldelaspersonas,ylasunidadesde anlisis, agregadas o individuales. Se plantean tambin aqu las relaciones entre los niveles macroymicrosocialysusimplicacionesmetodolgicas.Segundo,apartirdeesadecisin,el investigador debe preguntarse tambin si su objetivo de investigacin est orientado al anlisis de la estructura social o de la accin social, en cuyo caso deber establecer si su definicintericadeestructurasocialescompatibleconlateoraexplicativapropuestaylos instrumentos de medicin y observacin seleccionados. Tercero, cul es su visin del funcionamientodelasociedadylosocial?,quesloqueexplicalosfenmenoshumanos?El ordensocialquenosprecedeyalcualnosadaptamos,olosagentessociales,individualesy autnomos que construyen cotidianamente la sociedad. Los elementos de esta triloga que estnimbricadosentresserndiscutidosenelcaptulotercero. En sntesis, el eje del primer captulo es la bsqueda de teoras orientadas para la formulacindelosobjetivosdelainvestigacin;eldelsegundo,eselvinculoteora,objetivos

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ymtodosyeldeltercero,lasteorasylosmtodosmacroymicrosociales.Losejemplosde diferentes investigaciones sern intercalados en el texto de cada captulo. Un ejemplo de construccin de marco terico donde se utiliza una metodologa cualitativa puede encontrarse en Freidin (2000). Un ejemplo semejante, con una metodologa cuantitativa ha sidodesarrolladoenSautu(2001),peronospareciredundanterepetirlaexplicacinenesta publicacin.Ensulugar,propondremosunesquemaprcticoparaconstruirunmarcoterico apartirdelasntesisbibliogrfica. En el Anexo hemos clasificado los diseos de investigacin en funcin de las metodologascualitativasocuantitativasquelossustentanydelaclasededatosqueutilizan.

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CAPTULOI Formulacindelobjetivodeinvestigacin1 Lasfuentesdeinspiracin En esta parte describiremos el procedimiento que se lleva a cabo en la prctica para formular un objetivo de investigacin cientfica a partir de un tema o problema que se ha planteado el equipo de investigacin2. Discutiremos aqu cmo se lleva a cabo la bsqueda bibliogrfica y su sistematizacin con el propsito de situar el tema sociohistricamente, construir el marco terico y derivar de l los objetivos del estudio y la definicin espacio temporalenlacuallossucesosoprocesostienenlugar.Enelsegundocaptuloretomaremos el tema del marco terico para vincularlo con la estrategia metodolgica cuantitativa o cualitativayconlosmtodosqueseutilizarnenelcontextodeldiseodelainvestigacin. Antes de describir cmo se arma el objetivo de investigacin recordaremos lo ya sealado en la introduccin: las denominadas etapas del diseo no constituyen procedimientos aislados y secuenciales, sino que son procedimientos superpuestos, por lo que el presente captulo describe la primera ronda para la formulacin de los objetivos, el marco terico y la seleccin metodolgica. Las subsiguientes rondas son tratadas en los captulossegundoytercero. El primer paso para la definicin del objetivo de la investigacin es discutir el contexto sociohistrico en el cual suponemos que el proceso, fenmeno o suceso tiene lugar. Las preguntas son: de qu se trata?, quines suponemos que estn involucrados?, cul es la naturaleza de esos quines: son entidades reales, son comunidades, etc.?, cul es la situacin, lugar o entorno en que tiene lugar o dnde estn localizadas las entidades que suponemosestnimplicadas? Estas preguntas se responden leyendo diarios y hablando con personas que son protagonistasobservadoresoquetieneninformacin,esdecir,informantesclaves.Loslibros histricosodeinformacingeneralsontambindeutilidad.Amedidaqueavanzamosenla definicin del contexto sociohistrico, o descripcin situacional3 del tema o problema de nuestrointers,incorporamosbibliografaacadmica(artculosylibrostericoseinformesde investigacionesempricasacadmicas). Ladescripcindelcontextosocio,histrico,geogrfico(alaquedenominamostambin descripcinsituacional)consisteendefinircmo,dndeycundotienelugarelproceso,en quconsisteyquinesestninvolucrados.Notodasesascuestionespuedenserrespondidas deinmediatoenestadescripcinsituacional,perosiaquellasquepermitencomenzarasituar nuestroobjetivodeinvestigacin(entiempoyespacio)yrecortarlohaciendounaabstraccin delcontextomayor. El segundo paso es definir los trminos claves de nuestro estudio, para lo cual la bsqueda de bibliografa constituye la herramienta central. Esos trminos claves eventualmentesernlosconceptostericosqueseincorporarnalobjetivodeinvestigaciny a la conceptualizacin de la poblacin o universo de estudio, la cual en esta etapa inicial tambinesabstractay,porlotanto,terica. Esconvenientellevaracabolecturascondospropsitos:lalecturageneralinformativa sobreeltemaylaformadeabordarloylalecturapormenorizadaquedalugaralfichadodel material. La lectura general nos ubica en el mundo de los que han escrito sobre el tema de nuestrointers.Elresumendelartculoolaintroduccinallibrogeneralmenteessuficiente paraconocerlosparmetrosbsicossobreloscualesestconstruidoelargumentodelautor. Muchas de estas lecturas sern eventualmente descartables pero momentneamente nos resultan tiles para saber quin es quin en el tema de nuestro inters. Es conveniente

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tambincomenzararealizarelmapeo,aunqueseamental,delascitasbibliogrficascruzadas ydelosreferenteslocalesyextranjeros. La lectura general cumple adems con la funcin de establecer el rea disciplinaria dentro de la cual se desea, o parece conveniente, ubicar la investigacin. ste es un punto crucialporqueunavezestablecidaelreadisciplinariaestoafectarlaslecturasposteriores. Elreadisciplinariaserefiereaejestemticosdentrodeunadisciplina(staesunarama o divisin) del conocimiento. La divisin entre ciencias sociales, por un lado y exactas y naturales;porelotro,lasclasificasegnsuobjetivodeestudio.Aunqueexistenpreferencias metodolgicas,stenoesuncriteriosuficientededemarcacin.Paraalgunosautoressiloes, peroestepuntoescontroversial.Cadaciencia,asuvez,estcompuestapordisciplinas;por ejemplo: dentro de las ciencias sociales se encuentran la economa, sociologa, poltica, psicologa,etc.Existeunagransuperposicindeejestemticosentreellas;lomismosucede conlasexactasynaturales,porejemplo:gentica,etologa,etc. Dentrode cadadisciplina,latradicin eninvestigacinhadadolugarareas temticas disciplinariasdefinidasporsuobjetivodeestudio;aqu,enestenivelespecfico,sexistegran superposicinentretemaymtodospredominantes. El rea disciplinaria y el mapeo (listado) de autores y bibliografa inicial, dentro de esa rea acota los mrgenes de bsqueda bibliogrfica especializada o en profundidad. Aunque stapuedecomenzar,ydehechocomienza,casisimultneamenteconlaslecturasgenerales, sus fines y procedimientos son diferentes. Ellas permitirn definir el marco terico y seleccionar la metodologa una vez que se haya realizado una seleccin orientada de la bibliografaespecializada. La seleccin de la bibliografa especializada es una etapa crucial en la elaboracin del proyecto;enparticular,laformulacindelosobjetivos.Primero,permitehacerunlistadode los principales autores, de las teoras generales y marcos tericos especficos en un tema determinado.Segundo,comoveremos,sepuedenidentificarlosconceptosysusdefiniciones; la comparacin de definiciones nos ayuda a comprender mejor la teora y las relaciones, asociaciones y contenidos. Por ejemplo: qu diferencia hay entre conciencia de clase e identificacin de clase, o con el darse cuenta (class awarerness)? Tercero, se puede establecer el vnculo entre objetivos y metodologa predominante en la prctica de la investigacin. Revisinbibliogrficaespecializada Elfichadoyresumendelabibliografaespecializadadebeconsignar,paracadaobra,los objetivos especficos del estudio y los conceptos y proposiciones tericas (identificadas por autores y obras) que los sustentan. No es necesario copiar, aunque s leer, todos los conceptos; es suficiente con indicar en nuestra ficha la ubicacin de las definiciones y los contenidos del artculo o libro. S es muy importante establecer cmo se relacionan los conceptosentres;estopermiteconocerquelementosprivilegiaelautorycmoabordael tema(quenosotrosconocemosempricamenteatravsdeladescripcindelasituacin).Los conceptos y proposiciones articulados desembocan en la construccin del objetivo de investigacin.Estaconstruccinesunaabstraccinmodeladadeladescripcindelasituacin. Notodalabibliografaespecializadaserfinalmenteutilizadapornosotros.Silabsquedayel fichadohansidosistemticosnosencontraremosconunconjuntodefichasquecontienenun resumendemarcostericosydeobjetivosdeinvestigacin.Debemosprocederaseleccionar exclusivamenteaquellosquerespondenanuestrointers,alainvestigacinquenosocupao quepensamosespertinenterealizar. Delltimoconjuntodetrabajosesconvenienteelegirunoodoscomobsicos,analizar su estructura lgica y reformularlos utilizando el resto de los trabajos. Este producto es nuestromarcoterico,delcualderivaremoslosobjetivosdelainvestigacin;paraconstruirlo

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nos apoyamos en esas fichas bibliogrficas, a las que definimos como las ms pertinentes. Entreellas,comoyadijimos,seleccionamosunaodoscomobsicas(cuadro1.1.). Cuadro1.1.Guaparalaconstruccindelmarcoterico1. 2. Seleccionelabibliografasobrelacualapoyarsumarcoterico. Transformeloscontenidossustantivosdecadaartculoolibroenoraciones(proposiciones)enlas cualessepostulan:descripcionesdesucesosoprocesos,relacionesentreconceptos,condiciones bajolascualeslossucesosoprocesostienenlugarosonmodificados,etc. Identifique las poblaciones acerca de las cuales se habla y su ubicacin espaciotemporal. Verifiquesisepostulanrelacionesdiferentesparasubsegmentosdeesaspoblaciones. Propongaunesquemaunificadorargumentativo.Distingaetapasenlaargumentacin:puntode partidayfinal,eintermedias Ubiqueenelesquemaunificadorlosconceptosysealeelpapelquejueganenelargumento. Complete con nueva bibliografa los conceptos y proposiciones que, en su argumentacin. no pudieronservinculadosentres. Cambieelesquemaunificadorargumentativotodaslasvecesqueseanecesario.

3. 4. 5. 6. 7.

Elprimerpasoesidentificarenesostextoslosconceptosclave. Segundo,determinar a qu rasgos de un fenmeno o secuencia y/o aspectos de un proceso ellos se refieren; identificarelfenmenooprocesoyredactarloenformadeoraciones.Tercero,utilizandoel mtododeductivo(verKlimovsky&Hidalgo,1998:cap.5),vincularlasproposicionesentresi. Cuarto, determinar los huecos en el argumento (o las inconsistencias), y completarlos con proposicionesquesurjandelabibliografacomplementaria.Quinto,marcarenelargumento losconceptosysealarlosvnculosquesepostulanentreellos,asaber:i)espartedeuntodo, ii)esconsecuencia;antecedenteocoetneo,iii)seoponenocomplementan,etc.Sexto,enel esquemaanteriorreemplazarlosconceptosporsusdefinicionesyevaluarcrticamente. En la revisin de la bibliografa especializada tambin debe realizarse un pequeo resumendelametodologaquelosautoresutilizaron.Aestaalturanointeresanlosaspectos puntualesdelprocedimientosinoque esnecesarioconsignar:i.lametodologayelmtodo quesedicehanutilizado4;ii.Lossupuestosconloscualessejustificalaeleccindelmtodo (no siempre se consignan); iii. las fuentes de datos o los instrumentos de recoleccin; iv. la delimitacinespaciotemporaldelestudio.Anotarenlafichasilosautoresbrindandetallesde procedimiento. Ascomolaconstruccindelmarcotericoylosobjetivosserealizautilizandounaodos investigacionescomoejes,susmetodologastambinsernunejeposiblealrededordelcual construirnuestrapropuestametodolgica. Cuestionesdelaprctica Cuando el investigador no tiene mucha experiencia en la elaboracin de proyectos, le conviene comenzar leyendo revistas extranjeras con referato porque en ellas los propios editoresestablecenlospatronesdepublicacin.Estospatronesconsistenenlaespecificacin delformato ycontenidosdeinformacinqueelautordebe proporcionarensusartculos,a saber: breve referencia a los antecedentes de otras investigaciones; conceptos y proposicionestericas;fuentesdedatosymtodos.Acontinuacin,seincorporaelanlisisy lasconclusiones.Losequiposdeinvestigacinconexperienciaentrenanasusmiembrosenla redaccindeartculosyenlaresolucindelospuntosantesmencionados. Supongamosquedeseamosodebemosutilizarinvestigacionesnopublicadasoeditadas sinreferato,entonces,antesdebemosevaluarlas.Losproblemasmsfrecuentesalosquea vecesdebemosenfrentarnosson: 1. No son investigaciones propiamente dichas; son ensayos o investigaciones bibliogrficas ilustradascondatosempricos.Raravezestostiposdeestudionossirvenenlabsqueda

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debibliografaespecializada,perolosbuenosensayospuedensermuytilesenlaprimera rondadeelaboracindelproyecto. 2. Enalgunosestudios,loquesedenominadescripcindelasituaciny/oelmarcoterico consumeprcticamentetodoelespacioescrito.Setrata,enrealidad,dedescripcionesdel estadodelarteentendidoenunsentidomuyamplio,esdecir,noreferidasalejetemtico del estudio sino al rea disciplinaria o subdisciplinaria (por ejemplo; todo lo referido al empleo). Es muy til en su carcter panormico, ya que permite seleccionar de all elementosparaconstruirelpropioejetemtico.Muchasvecessirvetambinparaelaborar la descripcin de la situacin. Debe ponerse especial cuidado en no imitar este tipo de trabajos. 3. Elautordefineconceptostericosyobjetivosqueluegosediluyenodesaparecendurante la realizacin del estudio. Hay que aislar los objetivos cumplidos y los conceptos efectivamenteusadosyreescribirennuestrofichadoloquerealmentesehizo. 4. Elmarcotericoplanteatemasqueluegosepierdenonosevesuconexinconelresto del diseo; lo mismo puede pasar con la propuesta metodolgica. Si, no obstante, el estudioestilparanosotros,tenemosqueredefinirloparausarlo. Losobjetivosdeinvestigacin Lacondicindelobjetivoesquesederivedelateorayseafactibledeserdesarrolladoa lo largo de una metodologa. Teoraobjetivosmetodologa deben estar articulados entre s. Las teoras tienen implicaciones metodolgicas; por lo tanto, resulta imprescindible tenerlas encuentaenelmomentodeevaluarnuestroobjetivodeinvestigacin.Ellassondimensiones generales que trascienden las teoraso posiciones epistemolgicas especficas, aunque cada teora especfica o posicin tericometodolgica asume o adhiere explcitamente a posicionesencadaunadeellas. Como lo mencionamos en la Introduccin, esas dimensiones o principales temas del debate terico actual giran alrededor de la definicin de lo siguiente: primero, el enfoque macro y microsocial de la realidad social, las relaciones entre ambos y las implicaciones metodolgicas;segundo,laconstruccindelobjetivofocalizadoenelestudiodelaestructura social o la accin social; tercero, la cuestin del rol que se le asigna al orden social y/o a la agenciaenlaexplicacindelarealidadsocial5. Vinculadasaestastrescuestionestericasbsicas,enlaformulacindelosobjetivosde investigacin se incorpora, adems, la perspectiva espaciotemporal que tiene como consecuencia que los temas sean discutidos en su dimensin de corte transversal o longitudinal. Adems, en los modelos tericos se halla implicada la concepcin de la causalidad en la cual se sustenta el objetivo de investigacin, las definiciones y conceptualizaciones propias de cada rea disciplinaria y sus modos de ver los fenmenos sociales.Estosltimosaparecenexplicitadosensusteorassustantivas6. Cuadro1.2.Formulacindelobjetivodeinvestigacin1. Destaqueenelmarcotericolosconceptosysusdefiniciones. 2. Sealelasproposicionesenlascualessepostulanvnculososeexplicaelpapeldelosconceptos parainvestigarundeterminadofenmeno,situacinoproceso. 3. Transforme las proposiciones en preguntas que potencialmente puedan ser respondidas observandolarealidadque,enelcontextodesumarcoterico,esdefinidacomoemprica. 4. Enlosestudiosquedanlugarametodologascuantitativasenuncienproposicionesqueconecten variables y postule las condiciones en las cuales tales relaciones tendrn lugar (ms all de si su objetivoesdescribiroprobarhiptesis). 5. En las investigaciones cualitativas, seale las ideas y definiciones bsicas sobre las cuales se apoyarelestudioylosconceptossensibilizadoresclavessobreloscualesconstruirsusdatos.

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Lascuestionesantesmencionadasaparecenreflejadasenlosobjetivosdeinvestigacin porqueellassonelementosconstitutivosalrededordeloscualesseconstruyenlasteoras,es decir, hacen al ncleo temtico que trata la teora y a la perspectiva desde la cual se la plantea. Ellas no son excluyentes, sinoque se superponen entre s. Aunque todo el captulo tercero est dedicado a discutir estas cuestiones tericas, adelantaremos una definicin de cadaunadeellasenrelacinalaformulacindelosobjetivosdeinvestigacin. Las instituciones sociales, los procesos globales e histricos, las sociedades globales consideradas como parte de un universo social, el desarrollo econmico y el cambio tecnolgico, etc., son ncleos temticos abordados por las teoras macrosociales. Las relacionessocialesdentrodeunainstitucinespecfica,ladivisinsocialdefuncionesystatus, laconstruccindesignificadosylosmodosdecomportarse,sontemaspropiosdelasteoras planteadas a nivel meso y microsocial. Estos y otros temas se asignan a uno u otro tipo de teora ms por convencin que por profunda conviccin ya que, como veremos, los lmites entreambosnoestnclarosysesuperponendependiendoespecficamentedeltemaquese esttratando.Porejemplo,podemosafirmarqueelcambiotecnolgicoexplicaelcrecimiento econmico, lo cual sera tema de una teora macrosocial del cambio social. Tambin, para comprender cmo un pas crece debemos analizar a las empresas y su incorporacin de conocimientos(varecursoshumanos)einnovacionestecnolgicas.Estodemandarecurrira teorasmicrosocioeconmicasqueexpliquenelcomportamientodelasunidadeseconmicas enelcontextodeunaeconoma. Cuadro1.3.Lateoraenlaformulacindelobjetivodeinvestigacin Teorasqueplantean OrientacindelosobjetivosRecortesdelarealidad Procesosmacrosociales Fenmenos,procesos microsociales Procesosmesosociales Focalizanlosocialen: Laestructurasocial Laaccinsocial Explicanlossucesos, fenmenos,procesos,en trminosde: Elordensocial Laagenciahumana Anlisiscomparativodecortetransversaldesociedades, instituciones,poblaciones.Estudioslongitudinales Anlisisdecreencias,valores,emociones,comportamientos, estrategiasdeinteraccindeunidadesindividuales. Anlisisorganizacionalydelfuncionamientoycambiodeunidades colectivas(hogares,firmas,escuelasylainteraccingrupal) Anlisisdepautasypatronesdecomportamientodelarealidad social(macroomicrosocial). Anlisisdelacreacindesignificados,construccindelarealidad social. Anlisisdelasnormas,cultura,superestructuracomotrascendiendo alaspersonas. Anlisisdelaculturaylasociedad,entantoproductosdela interaccindelaspersonas,desusorientacionesyrazones,desu creatividadyautonoma.

SInuestropropsitoescompararunasociedadoeconomalongitudinalmenteyobservar los procesos globales de cambio comparando, por ejemplo, distintos sectores econmicos (agriculturaversusindustriamanufacturera)enestecasounateoradeldesarrollotecnolgico sera la ms til para nuestra investigacin. Lo mismo pasara si deseramos comparar distintos pases. Si, en cambio, nos detenemos a estudiar por qu ciertas industrias se renuevan y otras no, sera apropiado recurrir a teoras microsociales, ya sea econmicas o sociolgicas,comopuedenserlasreferidasaloscomportamientosdeasuncinderiesgose innovacin, el clculo racional, etc.7. En sntesis, el enfoque macro o microsocial de nuestro objetivodeinvestigacindependerdenuestrointerstemticoydelrecortedelarealidad postuladoenlasteorasenlascualesnosapoyemos. La segunda cuestin terica, vinculada a la primera, que afectar la formulacin del objetivodeinvestigacin,esladistincinestructuraaccinsocial.Lasteorasdelaaccinson aquellas que consideran que el estudio de la accin humana es el ms importante, tal vez nico, objeto de la sociologa. En ellas, la accin, a diferencia de la conducta, contiene

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significadossubjetivosparaelactor(Marshall,1994:3).Lasinvestigacionesqueutilizanteoras delaaccinsocialcomoladeWeber,laFenomenologa,laHermenutica,elInteraccionismo Simblico o la Etnometodologa focalizan su objetivo de investigacin en la accin e interaccin social y sus significados subjetivos e interpretaciones. Se diferencian as de los estudios focalizados en la estructura social que se interesan en patrones recurrentes de comportamientoyeninterrelacionesentreelementosdelsistemasocial. Enlaprctica,existentemasointeresesqueestnfocalizadosenfenmenosoprocesos quepodemosdefinirtericamentecomopertenecientesal(dominio)realdelaaccinsocialo delaestructurasocial.O,dichoenotraforma,estamosinteresadosenesostemasapartirde nuestraidentificacinopreferenciaporunadeterminadaperspectivaterica.Porejemplo,si nuestrointersescomprenderlasideasoconcepcionesdesentidocomnacercadelamoral o la corrupcin, las teoras focalizadas en la construccin social de significados en la interaccinsocialresultanlasmsapropiadasanuestrospropsitos.Si,encambio,deseamos estudiar la institucionalizacin de la corrupcin es preferible focalizar en algn elemento estructuralynoenlabuenaomalavoluntaddelaspersonas. Como veremos en el captulo tercero, muchos objetivos de investigacin que utilizan metodologascuantitativasasignanalaestructurasocialunrolcrucialenlaexplicacindelas pautas de conductas o creencias o valores cuyo dominio es la accin social. La inclusin de variables estructurales independientes en un objetivo de investigacin implica asignarle a la estructurapoderexplicativo;estoseobservaenaquellosestudiosenloscualessepostulaun modelodeanlisiscausalenelquelasvariablesindependientessonrasgosdelasestructuras socialesenlascualessedesenvuelvenlaspersonas.Nonecesariamentedebeseras;tantoen estudioscuantitativoscomocualitativos,lainclusinderasgosdelaestructurapuedenojugar ese papel. Se las puede tener en cuenta, para seleccionar poblaciones que representan camposdeexperienciasvitalesdiferentes. El enfoque en la estructura social o en la accin social forma parte del objetivo de investigacin, aunque no siempre aparezca especificado al inicio. En el andamiaje terico metodolgicoquesostieneundiseodeinvestigacin,lasdiversasetapassearticulanentre s. El papel que juega cada elemento y etapa se deduce de la forma en que son tratados cuandoseefectivizaelestudio.Novalenlaspalabrassinoloshechos.Algunosinvestigadores puedensostenerquesuenfoqueesfenomenolgicopero,enlaejecucindelainvestigacin y,sobretodo,enelanlisisdelosdatos,explicanlosresultadosentrminosderasgosdela estructurasocial. Escrucialrecordarquelateoradaelencuadreatravsdelcualdefinimoslarealidadyla estudiamos. Para alguien como nosotros, que creemos que todo es teora, incluso que las metodologas son teorasque postulan reglas de procedimiento para producir conocimiento vlido(vlidoentrminosdelcontextoenquefueproducido),resultadifcilpensarqueunas teoras son mejores que otras en s mismas. Depende del tema y de su formulacin en trminosdeobjetivosdeinvestigacin.Lareglasobrelaquesiinsistimosconsisteenqueel objetivo debe estar definido dentro de los cnones del marco terico que el propio investigador postula. Esto es lo que permite a los otros, a los lectores crticos, a evaluar la realizacinyresultadosdeunainvestigacin8. Un tema terico que aparece vinculado a la estructura es la agencia humana. Ella es definida como la capacidad autnoma de actuar ms all de los condicionamientos que impone el sistema social, y es en este sentido que forma parte del dualismo agencia estructura, el cual asigna a esta ltima el papel de establecer lmites a las posibilidades de actuar autnomamente o, en una posicin ms dura, de fijar los mrgenes de libertad. La manera como la teora sociolgica incorporada a un estudio define estos temas impregnar loscontenidosdelosobjetivosdeinvestigacin.Losestudiosquesedefinenasmismoscomo mirandolosproblemasdesdelaperspectivadeel/losactor/essocialesenfatizanlanecesidad deincorporarlaagenciahumanaparacomprendernuestrarealidadsocial.

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Adiferenciadeladicotomaestructuraaccinsocialquepermitefocalizarelobjetivode estudio,ladicotomaagenciaestructuraseubicaeneldominiodelaexplicacin,delascausas o razones que dan cuenta de por qu las cosas son como postulamos que son. Aunque volveremossobreestetemaespertinenterecordaraquque,comoenelcasodelainclusin devariablesestructuralesdescriptomsarriba,elestudiopuedeestarfocalizadoenlaaccin social, por ejemplo en acciones polticas subjetivamente significativas, y en su explicacin dejar de lado la agencia humana, y enfatizar los elementos estructurales. Aunque parezca paradjico, es posible encontrar trabajos antropolgicos o sociolgicos en los cuales, por ejemplo,lasestrategiasdesupervivenciadeloshogaresseexplicanentrminosestructurales (la pobreza, el nmero de hijos, la desocupacin) y se pierde la enorme riqueza de comprendercmo,aunenlapeordelascircunstancias,laagenciahumanaestpresenteyes elmotordelcambio9.Unpocoexageradamenteestoescasimateriadecreenciasprofundas en la creatividad e independencia del ser humano. Posicin totalmente contraria a las de quienesreificanlarealidad(porejemplo,latasadeintersylosmovimientosdecapitales) comolaexplicacindelosdesvelosargentinos.Aunqueelinexorableinterscapitalistaexiste, formapartedelordensocialactualyestcristalizadoenlaestructurafinanciera,existenseres humanos cuya tica debe ser tambin estudiada ya que ellos son lderes sociales cuyas decisionesvoluntariascolectivasafectanlavidadesuscompatriotas.Siloslderessocialesque se supone representan al Estado, es decir al colectivo social, asumen que la estructura es inexorable, que no puede ser influenciada, es poco lo que se puede hacer para cambiar el curso de los sucesos histricos. En otros pases verdaderamente capitalistas los agentes sociales que constituyen el Estado influyen sobre las decisiones econmicas porque comienzan por definir como no tica la especulacin, el no pago de impuestos, la concentracin monoplica, o las transferencias de capitales orientadas a desestabilizar la economadeunpas,aligualquecondenanellavadodedinerodelnarcotrfico10. La autonoma creativa y cambiante del agente humano plantea la necesidad de pensar por qu las sociedades no se disgregan y qu mantiene juntas a las personas. Es el orden socialque,comoveremos,algunossostienenqueeslaconcienciacolectivamoralbasadaen creenciasyvalores(Durkheim);paraotroseselautointersdelaautopreservacin(Spencer) o el uso del poder, la presin econmica y la coercin legal (Marx). La definicin del orden socialestpresentetambinenlaformulacindelosobjetivosdeinvestigacinenestudios sobrecontrolsocial,elcambiosocial(porejemplo,lasconsecuenciasdelaurbanizacin),ylos movimientos migratorios, generalmente planteados al nivel societal; se encuentra tambin presente en las investigaciones que tratan de entender cmo opera el orden social en el desarrollode,porejemplo,lasactividadesdelictivas(robos,crmenes,estafas,vaciamientode empresas, especulacin, etc.). Decidir en forma predeterminada cmo combinar en un objetivodeinvestigacin lasdimensionestericasdescriptasesprcticamenteimposible.Si, en cambio, podernos observar en la prctica que los estudios macrosociales focalizan su inters en cuestiones estructurales y que recurren al orden social para explicarlos. O que el estudiodelmicrocosmoshaceusodelasteorasquesefocalizanenlaaccindelaspersonas yquelointerpretanentrminosdelaagenciahumana.Peroestasnosonreglasrgidas.Cada investigacinesunacreacinparalacuallateoraofreceloselementosacombinar. Notas: 1 La primera versin de este captulo recibi los comentarios de L. Bernstein, G. Foa y R. Elbert, alumnos de Metodologa de la Investigacin I, Carrera de Sociologa, Facultad de Ciencias Sociales, U.13.A., primer cuatrimestrede2000. 2Recordemosqueelpropsitodeunestudiopuedeservariado;estosignificadecidirquinsereldestinatariode lainvestigacin.Enestedocumentosolonosreferiremosaestudiosacadmicos.Lainvestigacinparaempresas o para disear programas sociales tiene sus propias reglas, aunque deben respetar algunos de los requisitos tericosmetodolgicosmnimosdiscutidosenestelibro. 3Ladenominacindescripcinsituacionaldaideadelainclusindetemasactuales,loscualestambinsonsocio histricos.

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4 Introducimos aqu el trmino paradigma como la orientacin general de una disciplina o rea temtica constituida por supuestos ontolgicos, epistemolgicos, axiolgicos y metodolgicos. Las metodologas se derivandelosparadigmasypostulanlosprincipiosdeaplicacinenlaproduccindeconocimientocientfico.Los mtodos son procedimientos, pautas de descubrimiento que se apoyan en las metodologas y en las teoras sustantivasdecadadisciplina(vercaptulo11). 5Algunosautoresplantean,comoveremos,ladicotomaexplicativaestructurasocial/agenciahumana. 6 La teora sustantiva es la que trata especficamente un tema. Por ejemplo: los ancianos no son un objetivode investigacin. El anlisis de la reduccin de la capacidad de acumulacin econmica de los ancianos; la autodesvalorizacin del anciano; el trabajo informal de los ancianos: etc.; son objetivos propuestos desde la economa,lapsicologaolasociologa. 7 Las teoras sobre la contribucin del cambio tecnolgico a la explicacin del desarrollo econmico son macrosociales.ElestudiodeKatz(1967)dondemidilacontribucinrelativadelcambiotcnicoyelcrecimiento delcapitaleneldesarrollomanufactureroargentinotambinesmacrosocial.Encambio,suestudiosobrecmo las empresas producen cambios tcnicos es microsocial (Castao, Katz & Navajas, 1986) al igual que la investigacin sobre las orientaciones hacia el cambio tecnolgico entre empresarios argentinos (Sautu & Wainerman,1972). 8Ladiferenciacrucialentreunainvestigacincientficayunensayoesquelaprimeraselapuedecriticarymostrar susfallaseinconsistencias,ysealarloserroresdediversoorigen.Unensayoseaceptaosedeja,secomparteno nolasopinionesdesu/sautor/es. 9Freidin(1998)ensuanlisisdelestudiodemujeresmigrantesdestacaelejemplodeNormaquefrenteatodaslas adversidadesllevaadelanteasufamilia. 10Lainvestigacinsocial,ensuma,noesasptica,nilasocialniladelascienciasnaturalesyexactas.Podramos imaginarnos a la Gran Bretaa de la Segunda Guerra Mundial admitiendo esos comportamientos de sus ciudadanos!

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CAPTULOII Eldiseodeunainvestigacin:teora,objetivosymtodos El relevamiento bibliogrfico y la consulta con expertos llevados a cabo en la primera rondalepermitenalinvestigadorcomenzaratrabajareneldiseodesuinvestigacin.ste consisteenlaplanificacindelosprocedimientosnecesariospararesponderatrespreguntas: primero, desde qu perspectiva terica se abordar el citado tema?; segundo, qu metodologaseutilizarparaproducirlaevidenciaemprica?;tercero,culserlaestrategia de anlisis? Estas tres grandes preguntas tienen una relacin jerrquica; la primera es la fundamentalyaquecondicionademaneraexplcitaoimplcitaalasotrasdos1.Laterceraes la consecuencia de las decisiones tomadas en las anteriores etapas. La bsqueda de la consistencia lgica entre las respuestas a estas tres preguntas es la tarea central de lo que denominamosdiseoencienciassociales. Elusodeltrminodiseorequieredeunadefinicinparadiferenciarlodeotrostrminos relacionados,comosonlasdeparadigma,metodologa,mtodos,instrumentosytcnicasde investigacin. La nuestra no ser una discusin erudita en la cual se presenten diversas conceptualizaciones de estos trminos. Adoptaremos, en cambio, aqullas que se ubiquen prximasalaprcticadelainvestigacin,esdecir,queconstituyanunaguacuandodebamos tomardecisionesenlarealizacindeunainvestigacinconcreta. Eldiseoesunprotocoloenelcualseespecificanlastareasquedemandarlaejecucin de una investigacin; con un propsito, el objetivo del estudio, el diseo combina teora, metodologa y tcnicas. El cuadro 2.1 despliega las etapas tpicas de un diseo de investigacin. Este captulo se centrar en lo que denominamos la segunda ronda de trabajo para elaborarlastresprimerasetapasdeundiseo.Ellasson:laconstruccindeunmarcoterico; ladeduccindeobjetivosapartirdeesemarcoylaeleccindeunametodologaquearticule teora y objetivos para la produccin de la evidencia emprica. En el prximo captulo retomaremoslamismadiscusinacercadelateoraylosobjetivosdeinvestigacinapartir deldebateentrelosenfoquestericosmacroymicrosociales;lainvestigacindelaestructura ylaaccinsocial,enfocadosdesdeelordensocialodesdelaagenciahumana. Lasetapasdeundiseo Elprocedimientopasoapasoquesediagramaparallevaracabounainvestigacinesun arte en la toma de decisiones, algunas de las cuales son tericas y tienen un alto nivel de abstraccin y otras son eminentemente tcnicas y prcticas. Podramos tambin definir el diseocomounconjuntoarticuladodedecisionesepistemolgicas,tericas,metodolgicasy tcnicas. Suestructurabsicaestconstituidaporlastresgrandesetapasmencionadasaliniciode estecaptulo:elmarcotericoquepermitirlaexplicitacindelobjetivodeinvestigacin;los mtodos para producir la evidencia emprica y la estrategia de anlisis. Cada una de estas grandes etapas en su definicin y posterior realizacin contiene elementos epistemolgicos, tericos y metodolgicos que dan lugar a la construccin de tcnicas. Tomemos una investigacin,porejemplo,sobrelaintencindevotopolticoenlasprximaselecciones.En ellaseasumensupuestostericosquenosiempreaparecenformuladosenformaexplcita.En general, se encuentran vinculados al estilo de hacer investigacin, el cual es conocido y compartido por los que se autoidentifican con ese particular estilo. Este fenmeno se encuentraentodaslasdisciplinas.

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Etapas

Cuadro2.1.Etapastpicasdeundiseodeinvestigacin Tareasadesarrollar Definirsufinalidad i. Acadmica ii. Diagnstico,diseoyevaluacindeprogramas iii. Marketing,publicidad 2. Establecerlosrecursosdisponiblesycostos:losmrgenesdeeleccin sonmayoresenlainvestigacinacadmicaqueenlaaplicada.Los recursoslimitanlasdecisionesacercadeldiseo. 1. Definirculesson:i.lasorientaciones paradigmticasdelgrupoque investigue;ii.Lasteorasgeneralesqueimpregnansupensamiento; iii.Enfuncindeesasorientacionesylosrecursosdisponiblesacotar laseleccindeteorassustantivas(cuadro2.3) 2. Contenidosdelmarcoterico:i.Supuestosasumidoscomo verdaderos;ii.Definirlosconceptos,proposiciones,hiptesis;iii. Modelosexplcitosoimplcitosacercadelasrelacionesentre conceptospostuladosenlasproposiciones;vnculosentredos conceptossensibilizadores;papeldelosconceptosenladefinicinde laproblemticaainvestigar;iv.Hiptesisobservacionalesparala seleccindelapoblacin,casos,construccindeinstrumentos, definicindelabaseemprica. 1. Objetivogeneral:debeabarcarlosespecficos 2. Objetivosespecficos:despliegaelcontenidodelmarcoterico;debe cumplirlasiguientecondicin;todolodiscutidoenelmarcoterico debeestarreflejadoenlosobjetivosespecficos.Todoslosobjetivos especficosdebenserderivadosdelmarcoterico. Eleccindeunmtodoque,apartirdelosobjetivos,permitaresolverlas cuestionestericasyempricasqueseenuncianenlassiguientesetapas. 1. Definicindelapoblacintericamentepertinentealosobjetivos. 2. Descripcindelabaseemprica. 3. Criteriosparalaseleccindeloscasos;muestreodeunidades. 1. Encuestas,guasdeentrevista,deobservacin,planillasoestrategias empricasdeacercamientoalarealidad.Pretest;informantesclaves. 2. Construccindelabaseempricadedatoscuantitativosycualitativos. 1. Codificacin,construccindelamatrizestadsticadeplanillas, sistematizacinmanualocomputarizadadedatoscualitativos. 2. Cuadros,estadsticas,resmenes,tipologas,patrones. 3. Descripcindeasociaciones,pautasestadsticas,patrones, constelaciones,vnculos,situaciones. 4. Enunciacindeproposicionesempricas,construccinempricade conceptos. 5. Propuestadearticulacionesdeproposicionesydeconceptos. 6. Inferenciasdelasimplicacionestericasdelasconclusiones. 1.

Temaoproblemaa investigar Culeselintersque tienesuinvestigacin? Culessonlas orientacionesvalorativas delgrupodetrabajo?

Perspectivaterica

Objetivosdela investigacin

Metodologa Contextohistrico geogrfico Construccindelos instrumentosde observacin,medicin

Anlisissistematizaciny conclusiones

Ennuestroejemplodeestudioelectoral,elprimersupuestoqueesnecesarioasumires que la intencin de voto predice la conducta; segundo, que la intencin de voto tiene una ciertaestabilidadcomopredictoradelaconductaefectiva,porloquecuntomscortaesla distancia temporalentrelamedicin delaintencinylaconducta,mayorserlacapacidad predictivadelaprimera.Algunosestudiosincorporantambincomosupuestotericoquela intencindevotoesunaexpresindepreferenciaporunpartidopolticoeindicadordelas actitudespolticas.Sinembargo,estetipodeestudionodiscutelarelacinentreactitudesy conductasointencionesdeconductay,porsupuesto,noseadentraentemasvinculadoscon la validez de las mediciones. En ellos se dan por vlidos los supuestos conductistas. Estos

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estudiossonvlidosytilesyaquehanmostradoqueencontextossociohistricosestables sonbuenospredictoresdelosresultadoselectorales. Enelejemploanterioryenotrosestudiossimilares,existeunaconcepcinempiricistade larealidad,enlaqueseutilizanconceptosyproposicionestericasconductistas,porlocualla metodologaelegidasercuantitativa.Comoveremosmsadelanteconejemplos,lamayora son investigaciones microsociales que utilizan variables y unidades de anlisis individuales. Cuando se cruzan estas variables con otros atributos de las mismas unidades individuales, comolaedadylaclasesocial,esposiblereconstruirapartirdeallprocesosmacrosociales.Es decir,apartirdelaagregacindeunidadesindividualessereconstruyenprocesosquetienen lugarenelniveldelasociedad(vercaptuloIII). Muchos mbitos acadmicos no aceptan los diseos elaborados sobre la base de supuestostericosimplcitos.Siutilizamoscomoreferenciaestndarlaspublicacionesdelas grandes revistas internacionales, encontraremos que son muy precisas en el formato aceptable de una investigacin. Sus indicaciones a los autores involucran prcticas consensuadas que han creado sus propias reglas de procedimiento, modos de razonar y, lo queesmsimportante,mtodosparalaproduccindeconocimientosque,ensusvariantes, pueden ser legtimamente considerados como formando parte del conjunto de los mtodos cientficos,o,siseprefiere,comoguardandovnculosconelmtodocientfico12. Laconstruccindelmarcoterico Laconstruccindelmarcotericodeunainvestigacinconstituyelaprimeragranetapa deundiseo.Puedetransformarseenunatrampacuandoselaconfundeconlaelaboracin delestadodelarteenundeterminadotema.Ypuedeseruncalvario,yaquerequiererevisar, evaluarysintetizarelconocimientoproducidoporotrosparaconstruirelpuntodepartidadel propioestudio. Estaeslaetapadelarevisinbibliogrfica.Laclavedelxitoesseleccionarunasensatay actualizada,nonecesariamenteexhaustiva,enunsentidoamplio,bibliografa.Enelcaptulo primerodiscutimosestetemaparavincularloconlaformulacindelobjetivodeinvestigacin. Enelpresentelodiscutiremosenrelacinalaconstruccindelmarcoterico. La idea de teora o de qu es la teora cuando se la define en el contexto de una investigacin, impregna la totalidad del diseo, incluyendo obviamente la construccin del marcotericoylossupuestostericosquesostienenlautilizacindemodelosestadsticoso unaestrategiacualitativadeanlisis13. La construccin del marco terico engloba una serie de ideas y concepciones, algunas explcitas, otras implcitas, que a los efectos prcticos podramos dividir en tres grandes conjuntos:i.lasideasacercadelconocimientomismoycmoproducirlovlidamente;ii.las concepciones generales de la sociedad y lo social; y finalmente, iii. aquellos conceptos ms acotados que se refieren al contenido sustantivo mismo del tema o problema investigado. Estostreselementosestnpresentesentodaslasinvestigaciones,aunquelaimportanciaque cadaestilodetrabajoleimprimaacadaunodependerdeltemamismoydelosmtodoscon loscualesseabordarelmundoemprico. Elprimerconjuntodeideasconstituyeloquesedenominaparadigma;elsegundoest formadoporlasteorasgeneralesdelasociedadyelcambiosocial;finalmenteelterceroesla teorasustantivaqueenfocasuintersenunaspectootemamsacotado. Paradigmas, teora general, y teora sustantiva tienen su importancia en la formulacin delobjetivodeinvestigacin.Comoveremos,lasinvestigacionescualitativassedetienenms en la discusin del paradigma y de los principios que sustentan su posicin metodolgica, mientras que en las investigaciones cuantitativas el mayor nfasis se encuentra en la teora sustantiva de la cual se derivan las proposiciones o conceptos incorporados al objetivo de investigacin. Existen, adems, estilos de hacer investigacin propios de los diferentes

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mbitos acadmicos. Refirindose al anlisis cultural, tpico mtodo cualitativo, Smith (1998:6) destaca que los socilogos europeos como Habermas o Bourdieu con frecuencia hacen referencia a problemas filosficos o toman prestadas ideas de la lingstica o de la esttica, mientras que el trabajo acadmico de los norteamericanos es ms acotado en su enfoque,mscauto,msprecisoensusformulacionesymenosvisionarioensusdiagnsticos. Los tres componentes, paradigma, teora general y teora sustantiva, condicionan a travs de la formulacin del objetivo las orientaciones metodolgicas y el mtodo que es tericamentepertinenteutilizarenundiseodeterminado(cuadro0.1.). Paradigmasymetodologas En el contexto de un diseo, qu son los paradigmas?, en qu se diferencian de la teora,losmtodos,losdatos,olosmodelosdeanlisis? Elinvestigadorprofesional,aqulparaquienlainvestigacinyladocenciasonsumodo devida,suactividadprincipal,usualmenteincorporalosprincipiosquedefinenlosparadigmas como parte de su vida cotidiana, aun cuando no reflexione sobre s mismo/a y su tarea. En cambio,lareflexinprofundayladiscusinepistemolgicaymetodolgicaquedaenmanos de los especialistas. La conciencia sobre un tema no significa que ste constituya el ncleo principaldelapreocupacin.Silosfsicosylosbilogossecuestionaranpermanentementelos sustentosepistemolgicosdeldiseodesusexperimentos,probablementemuchosnoharan investigacin. El paradigma es la orientacin general de una disciplina, el modo de orientarse y mirar aquello que la propia disciplina ha definido como su contenido temtico sustantivo. En las ciencias sociales conviven varios paradigmas que compiten en su modo de comprender sus disciplinas y sus problemas; esto lleva inclusive a discutir el contenido temtico de cada disciplina y sus respectivas competencias. Si tenemos en cuenta que la primera tarea de un diseo de investigacin es la formulacin del problema o tema a investigar, veremos que el paradigmaenelcualseubicaelestudioinfluyeenformadecisivasobreladefinicindeesos objetivosysuorientacinmetodolgica. Adems del paradigma, en la formulacin del objetivo interviene la teora general que, implcita o explcitamente, involucra una visin del mundo y su naturaleza, el lugar que las personasocupanenl,yelrangodeposiblesrelacionesentreeltodoylaspartes.Paradigma yteorageneralguanlasconcepcionesacercadelanaturalezadelarealidad,porlotanto,las decisionesrelativasaloquepuedeonoserinvestigadoacercadeella. Lossupuestossobrelosqueseapoyaelsistemadecreenciasbsicasqueprovienendel paradigmaalcualadhieren(Guba&Lincoln,1994:107)respondenalassiguientespreguntas. Primero,culeslanaturalezayformadelarealidadyqusepuedeconoceracercadeella?, la realidad es objetiva y separable del investigador o es subjetiva y mltiple (supuestos ontolgicos)? Segundo, es posible establecer distancia con el objeto y los actores estudiados?O,porelcontrario,lainteraccinentreambosylamutuainfluenciadebenser, ellasmismas,partedelainvestigacin?Laconcepcindelarealidadycmoellaoperaestn vinculadasalossupuestosacercadelvnculoentreelconocedoryloqueserconocido.Sise asume que la realidad es real, entonces esto implicar un cierto detachment (distancia) entreelinvestigadoryloqueserelobjetodelainvestigacin(supuestosepistemolgicos). Tercero, es posible desprenderse de los propios valores, de las ideas de bien y mal, de lo justooinjusto,denuestrasideasprofundasacercadeloquedeseamosparanosotrosypara losotros?(supuestoaxiolgico14)Cuarto,culserlaestrategiatericometodolgicadela investigacin?,culessernlosejessobrelosqueseconstruirelandamiajequepermitir producirlaevidenciaquerespondaaesosobjetivos?Involucradosenestepuntotenemosla concepcin de la causalidad, la utilizacin de procedimientos deductivos, inductivos o abductivos;elpapeldelateorageneralysustantiva(vinculadaaltemadeinvestigacin)enel

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diseodelestudio;ladefinicinydelimitacindelcontextosociohistrico;losproblemasde generalidad, validez y confiabilidad; y los modelos de anlisis (supuestos metodolgicos) (Creswell,1994:5). Las concepciones e ideas contenidas en un paradigma y los supuestos implcitos o explcitosconstituyenelmarcodentrodelcualseconstruirel/losobjetivo/sdeinvestigacin y se llevar a cabo su diseo, el cual consiste en todas las etapas y procedimientos que permitenllevaracabounestudioenelmarcodeunaestrategiatericometodolgica(cuadro 2.2.).Entrminosdelaprctica,elobjetivodelainvestigacindependerdelparadigma,la teorageneral,losconceptosyproposicionestericassustantivasylametodologaque,como dijimos, estn vinculados entre s, aunque no siempre dichos vnculos se establezcan de maneraexplcita15. Elinvestigador,quetrabajaenun marcoinstitucional,tieneasudisposicinpaquetes, conjuntosdetemas,quesupropiacomunidaddereferenciadefinecomorelevantesyvlidos. Eslapropiacomunidadacadmicalaquedefineloscontenidostemticosyelmendeteoras ymetodologasapropiadasaesoscontenidosdisciplinarios.Losinvestigadoressereconocen entresyestablecenvnculosconotrasinstitucionesycentros,secitanycriticaneinclusive, cuentan con sus propios rganos de difusin y encuentro. En el seno de estos conjuntos humanos,existe,porlogeneralcoincidenciaparadigmtica,preferenciasporciertostemasy teoras, por ende, metodologas. En los grupos de investigacin muy consolidados institucionalmente, el espacio para la triangulacin paradigmtica depende mucho de los temasquesetrabajenydelacompatibilidadentredistintosparadigmas.Loquessucede,y cada vez con mayor frecuencia, es la aceptacin de la legitimidad de otros paradigmas y la posibilidad de tomar prestados elementos de ellos. Por ejemplo, la perspectiva del actor es unodeloscomponentesdelparadigmaconstructivista/interpretativistaquegozadelamayor preferencia de los postpositivistas cuando deciden combinar mtodos, por ejemplo, encuestasconentrevistas. Cuadro2.2.ParadigmasParadigma: orientacin general de una disciplina, modo de orlentarse y mirar aquello que la propia disciplinahadefinidocomosucontenidotemticosustantivo.Enlascienciassocialesconvivenvarios paradigmasquecompitenensumododecomprendersusdisciplinasysusproblemas. Lascreenciasbsicasqueconstituyenunparadigmason: 1. 2. Supuestos ontolgicos: Cul es la naturaleza de la realidad y qu se puedeconocer acerca de ella?Larealidadesobjetivayseparabledelinvestigadoroessubjetivaymltiple? Supuestos epistemolgicos: Es posible establecer distancia con el objeto y los actores estudiados?Oporelcontrario,lainteraccinentreambosylamutuainfluenciadebenserellas mismaspartedelainvestigacin?Siseasumequelarealidadesrealentoncesestoimplicaruna ciertadistanciaentreelinvestigadoryloqueserelobjetodelainvestigacin. Supuestos axiolgicos: Es posible desprenderse de los propios valores, de las ideas de bien y mal,delojustooinjusto,denuestrasideasprofundasacercadeloquedeseamosparanosotrosy paralosotros?Denoserlo,qupapeljueganenelprocesodeconocimiento?(reflexividad). Supuestos metodolgicos: Cul ser la estrategia tericometodolgica de la investigacin? Cules sern los ejes sobre los cuales se construir el andamiaje que permitir producir la evidencia que responda a los objetivos? Tener en cuenta: la concepcin de la causalidad: la utilizacin de procedimientos deductivos, inductivos o abductivos; el papel de la teora en el diseo del estudio: la definicin y delimitacin del contexto sociohistrico; los problemas de generalidad,validezyconfiabilidad;ylosmodelosdeanlisis.

3.

4.

No todo es acuerdo y tolerancia. Los autores que no estn de acuerdo acerca de la posibilidad de triangular paradigmas asumen que existe, o que no existe, una realidad real; quelainvestigacinesobjetivaylibredevalores,oqueessubjetivayvalorativa.Ensntesis, no visualizan la forma de compatibilizar estas posiciones (Guba & Lincoln, 1994). Por otro lado,particularmenteaquellosentrenadosenlasmetodologascuantitativasqueadhierenal

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paradigma postpositivista pueden llegar a aceptar que la realidad es una construccin subjetivaeintersubjetivayquelaasepciavalorativaesunimposibleynoobstanteutilizaruna metodologacuantitativa.Probablementeestosedebaaqueelinvestigadorobviaenelcurso de su trabajo esas cuestiones y se concentra en resolver los problemas que le impone la implementacindelametodologaelegida. Lateorasocial Eltrminoteorasocialenglobalasideasacercadelosocialydelanaturalezadelosocial enlasociedadmodernaypostmoderna;deallqueestrictamentedeberamospensarqueno slo incluye la teora sociolgica, sino tambin teoras vinculadas a ella como son algunos grandestpicosdelateorapoltica,delanlisisculturalydelapsicologasocialsociolgica.La dificultadparaestablecercriteriosdedemarcacinresideenquelosociallosabarcaatodos y stos se encuentran no slo relacionados sino tambin superpuestos por sus orgenes y desarrolloscomunes16.Lafilosofa,lateorasociolgicaylateoraeconmicaaparecen con frecuenciafusionadasenunamismaperspectivaterica,construidaalrededordeunautoro escuelacomoson,porejemplo,MarxoWeber. Las teoras, de acuerdo a los diccionarios, son sistemas de ideas acerca de cmo el mundofunciona,quevanmsalldeloquesepuedeobservaromedir;deallquelateora siempre tiene un status hipottico. En niveles altos de abstraccin, la designacin de teora socialcomnmenteseaplicaateorasmsgeneralesdelasociedad17(cuadro2.3). Cuadro2.3.Tiposdeteorayrutasdelprocesodeductivoenlainvestigacinemprica Nivelde abstraccin Mayor Amplituddelosfenmenos/procesos MenorMayor Supuestosparadigmticos Teorasgeneralesde:sociedad, cambio,interaccin,accinsocial Conceptos, proposiciones, pautasy regularidades Tasas,ndices, escalasypatrones Observaciones Teorassustantivas disciplinarias Orientacionesconceptualesgenerales

Menor Medicin, observacin

Evidenciahistrica,indiciosy emergentes

Fuente:AdaptadodeTurner(1991). Nota:lasflechasindicanposiblesrutasalprocesodeductivoysusvnculosconelniveldela medicinydelaobservacin. La concepcin ms restrictiva de teora la define como el conjunto de proposiciones lgicamente interrelacionadas del cual se derivan (siguen) implicaciones que se usan para explicaralgunosfenmenos.Implcitosencadateoraexisteunaseriedesupuestosacercade

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la naturaleza de las cosas que subyacen a las preguntas que nos hacemos y la clase de respuestas a las que arribamos como resultado de esas preguntas. Esto es designado como paradigmaoperspectivaterica(Johnson,1997:296/297). Para cumplir con los requisitos que impone un diseo de investigacin y en particular para formular sus objetivos, la idea de teora que pragmticamente pudimos adoptar tiene diversoscontenidos: Primero,proposicionesoconjuntosdeproposicionesacercadecmoyporqusucesosy procesostienenlugareneltiempoyelespaciosocialyculessonlasconexionesentreellas. Segundo, proposiciones tericas especficas a clases de sucesos y procesos que, en su formulacincontienenimbricadalateorageneralacercadelosocialhistrico. Tercero, como partes constitutivas de teoras generales, separables mediante un esfuerzo de abstraccin, las proposiciones o conjuntos de proposiciones mencionadas en el primer punto son, de manera implcita o explcita, afirmaciones con contenidos epistemolgicos;esdecir,implicanasumirlossupuestosparadigmticosdelateorageneral delacualformanparteoconlaquesehallanvinculadas. Cuarto,atravsdelaprctica,aceptamosconjuntosdeproposicionesenloscualesnose especificaelnexoconlateorageneral.Lareflexinsobreescuelasoestilosdellevaracabo investigacionesofrecenindiciosacercadedichosnexos. Quinto, las proposiciones tericas que denominaremos sustantivas, especficas a una parte de la realidad social (recortada mediante un esfuerzo de abstraccin), constituyen el andamiajedesdeelcualseformularnlosobjetivosespecficosyseabordareldiseodela investigacin. Sexto,elparadigmaylateorageneraldelacuallateorasustantivaformapartecumplen en el diseo el papel crucial de: i. guiar la eleccin de la metodologa y de los mtodos apropiados al objetivo de la investigacin; ii. definir y delimitar lo que constituye el mundo emprico y lo que es observable; iii. guiar las decisiones acerca de cmo observar, medir, construirindicioseindicadores,esdecir,acercadequesevidenciaempricaenelcontexto deundeterminadodiseo;iv.finalmente,delosmodelosvlidosparasistematizaryanalizar datos. Elmarcotericocomoetapainicialdeundiseodeinvestigacinadquierediversos(no infinitos)formatosycumpleconvariasfunciones.Elformatodelmarcotericoestvinculado fundamentalmenteconelcontenidodelosobjetivosgeneralyespecficosdeinvestigaciny eltipodemetodologaqueseproponeutilizar. Los estudios cuyos objetivos de investigacin dan lugar a metodologas cuantitativas deben contener imprescindiblemente varios elementos que luego servirn para disear los procedimientosdemedicinylossubsiguientesdeldiseo.Ellosson: Primero,losconceptostericosquedarnlugaraladefinicindelasvariables. Segundo,elmodeloconelquesepostulanlasrelacionesentredichasvariables.Involucra adems establecer las condiciones y circunstancias en las cuales las relaciones postuladas tendrn lugar o no; as como las relaciones potencialmente condicionales. El modelo de causalidaddebeaparecerexplicitadoyjustificadoenelmarcoterico. Tercero,elrecorteespaciotemporaldeluniversotericoenelcualelmodelodeanlisis tienelugaroseproducenlasrelacionesentrelasvariablesseleccionadas. Cuarto,lateoraobservacionalenlacualseapoyanlasdefinicionesoperacionalesdelas variables. El formato de un marco terico de una investigacin cuantitativa puede estar verbalizadoperodebeserfactibledesertransformadoenproposicionesdeduciblesentres, entrelascualesseencuentranlashiptesis. Elformatodeunmarcotericoquedarlugaraunainvestigacincualitativaestmenos formalizado.Paracomenzar,elnfasisencuestionesepistemolgicasesmayor;ascomolas definicionesdelostrminostericosmsabstractos,comosonlaconstruccinintersubjetiva de significados y de la realidad social, la consideracin del lenguaje verbal y gestual como

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portador de significados y como elemento constitutivo de la accin social. La concepcin misma de la sociedad diferencia a las teoras utilizadas en los estudios cualitativos de los usuales en investigaciones cuantitativas. El nfasis esta puesto en las prcticas sociales cotidianas en las que transcurren los sucesos sociales; mucho menos interesan aspectos parcialesdeconductasuorientacioneseideascomopuedeserelvotoelectoral.Entodocaso, siesteltimotemaseinvestiga,sercomopartedemltiplesfenmenosquetienenlugaren un mismo mbito o espacio social18. Ms adelante, retomaremos los enfoques generales de las teoras que, en la prctica de la investigacin, aparecen asociadas a las metodologas cualitativas,comosonelInteraccionismoSimblico,laEtnometodologiayelAnlisisCultural. Los trminos tericos generales en la investigacin cualitativa son ubicuos, pueden ser incorporadosadiversostemasdecontenidossustantivosymbitosdiferentes:unacrcel,un hospital,unaescuela,etc. Adems de la orientacin que se enraiza en el paradigma y la perspectiva terica, el marco terico de una investigacin cualitativa tambin incorpora conceptos sensibilizadores tilesparaconstruirelproyectocomoson,porejemplo,elestigma,lavictimizacin,elorden negociado y la identidad social. Algunos de estos conceptos son generales; otros son especficosdelreatemtica,aunqueavecesseconfundenentressegnelusoqueseles asigne en cada estudio. Su papel es ofrecer un sentido de direccin o marco de referencia para formular, en forma general o provisoria, los objetivos de investigacin y ordenar la construccin de la evidencia emprica. Las funciones del marco terico aparecen en gran medidacontenidasensuformato.Comoposicinepistemolgicageneraldesentidocomnel marcotericogobiernaaldiseoydesdeallatodalainvestigacin.Ademsdeproveerde los elementos antes descriptos en el formato, el marco terico gua la delimitacin del universo y la formulacin de los criterios de muestreo (investigacin cuantitativa) o para la seleccindeloscasos(investigacincualitativa). Aunqueelformatodeunmarcotericoestmuyimpregnadoporlasprcticasusuales; en cada disciplina existen elementos que no deben ser incorporados al marco terico ni confundidosconeste,asaber: Primero,elestadodelartenoesunmarcoterico.Generalmenteseloencuentraenlas AnnualReviewsoencompilacionescuyopropsitoesmostrarelestadodelconocimiento enuntema,reaosubreadisciplinaria.Undetalledetodoloqueseestinvestigandosobre familiaenArgentinaoelextranjeronoesunmareoterico;esuninventariosobreestudios sobrelainstitucinfamiliar.Enalgunosformulariosdesolicituddebecasosubsidiossepiden resmenes del estado del arte a los efectos de ubicar el propio tema en trminos de la fronteradelconocimiento. Segundo,noconstituyenunmarcotericolasfrmulasdelasecuacionesquecondensan lasrelacionesentrevariablescontenidasenlasproposicionestericas.Lasecuacionessonel espejodelasrelacionestericasvistasenelplanoobservacional,esdecirdelamedicin. Tercero, el marco terico no es la justificacin de la relevancia histrica, poltica, institucionaldelproblemadeinvestigacin,nidelpotencialusodesusresultados.Estohaceal cumplimientodemetasinstitucionalesdelosorganismosoinstitutosenloscualessellevana cabolosestudios,olasdeaquellosquelosfinancian. Cuarto,elmarcotericonoeslahistoriadeunfenmeno;porejemplo,deloqueest sucediendo con la desocupacin en la Argentina; de los incrementos en la incidencia de la pobreza, o de las tasas de crecimiento de los precios agrcolas. El marco terico est constituido por los procesos o modelos que se postula que dan cuenta de los citados fenmenos. Quinto, las teoras generales de la sociedad y del cambio social constituyen un marco referencialenelcualconstruirelmarcotericodeunestudio,peronosonelmarcoterico de una investigacin, el cual siempre debe ser especifico, acotado y dirigido al objetivo de investigacin. Las formulaciones muy abstractas dan lugar a anlisis tericos puros o a

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ensayos,perodifcilmentesirvenparaguiarenformaprecisalabsquedadedatos,excepto cuandoselosusaconfinesilustrativosynodeproduccindelaevidenciaemprica. Sexto, las reflexiones personales acerca de la naturaleza humana o el mundo, aunque muyiluminadoras,noconstituyenunmarcotericodeunainvestigacin. Qu es un marco terico en el contexto de una investigacin? Una gua para una investigacin. Mtodospurosycombinados As como podemos decir que en reglas generales una investigacin se encuadra en un paradigma dominante, que puede estar articulado o complementado con aportes provenientes de otros paradigmas, los mtodos cada vez menos se utilizan en forma pura. Existenmodospredominantesque,enalgunaetapadesuelaboracinydesarrollo,recibenel aportedeotrosmtodos. Losparadigmasaparecenasociadosconmetodologas;elPositivismoyPostpositivismo con la metodologa cuantitativa; y el Constructivismo, naturalista e interpretativo, con la metodologa cualitativa. Para algunos autores el postpositivismo tambin podra asociarse con metodologas cualitativas (Creswell, 1994:4). La idea de que existen dos tradiciones, la cuantitativaylacualitativa,conestilosdeinvestigacinmuydisparesperoquecompartenuna lgicadelainferencia,haganadoadeptosenlaltimadcada,particularmenteentreaquellos ms preocupados por el diseo de la investigacin que por cuestiones ontolgicas o epistemolgicas (King, Keohane & Verba, 1994: cap. 1). Muchos investigadores influyentes han afirmado que las diferencias entre los dos paradigmas (cuantitativo y cualitativo) han desaparecido y que no son tan grandes como lo han retratado los puristas (Tashakkori & Teddlie, 1998:11). Esta posicin es compatible con la idea que sostiene el papel preponderantedelobjetivodelainvestigacin,siendotodaslasdemscuestionesresueltasa partirdel. Lamuletillaenestelibroesque,encualquierinvestigacin,losobjetivossontraducidos en preguntas de investigacin (los objetivos especficos), las cuales han sido derivadas de la teora;esdecir,sonconstruccionestericasalrededordeuntemaoproblema.Esaspreguntas llevan implcitas una postura paradigmtica y tambin un mtodo de investigacin. En el marco de esta posicin es posible articular y compatibilizar objetivos especficos que se respondenconmtodosasociadosalasmetodologascuantitativaocualitativa.Esdecir,que latriangulacinocombinacindemetodologasesposibleenelniveldelaconstruccindelos objetivos,lacualrepetirnos,esunaconstruccintericayseimplementaenlaseleccinde losmtodos. Mtodos de investigacin y metodologa se utilizan frecuentemente como intercambiables,peropreferimosdiferenciarlos.Lametodologaeselestudiodelosmtodos, desdesusfundamentosepistemolgicoshastalosproblemasdemedicin(Vogt,1999:175). Lametodologaesunaramadelalgicaqueseocupadelaaplicacin delosprincipiosde razonamiento a la investigacin cientfica y filosfica. La metodologa es un sistema de mtodos en una ciencia particular: el mtodo es un modo de hacer, un procedimiento, generalmente regular y ordenado (Websters, 198O:894895). La metodologa discute los fundamentosepistemolgicosdelconocimiento,elpapeldelosvalores,laideadecausalidad, elpapeldelateoraysuvinculacinconloemprico,ladefinicinyvalidezoaceptabilidaddel recorte de la realidad, el uso y el papel que juegan la deduccin e induccin, cuestiones de verificacin y falsacin, y los contenidos y alcances de la explicacin e interpretacin. No menos importante, tambin trata cuestiones como el papel del investigador, en general sus orientacionesculturalesyespecialmentesusvalores,suinteraccinconlosagentessociales,y lasdiferenciasysuperposicionesentrelosnivelesmacroymicrosociales(cuadro2.4.).

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Los mtodos o modos de procedimiento son una serie de pasos que el investigador sigueenelprocesodeproducirunacontribucinalconocimiento.Diesing,aquienpertenece estadefinicin,prefieredenominaralosmtodospautasdedescubrimientoporqueensu librotrataconelprocesocompletodeinvestigacin,elprocesocompletodedescubrimiento odecrearodesarrollarconocimientoynosolamentesuverificacin(1972:1). Metodologasymtodosseentrecruzan,aunquenoenformaazarosa.Lasdenominadas metodologas cuantitativas se caracterizan por hacer un uso extensivo del mtodo experimental y por encuesta, y de tcnicas estadsticas de anlisis; mientras que las cualitativas privilegian entre otros los estudios de caso basados en entrevistas no estructuradas,laobservacin,lanarrativayelanlisisdeldiscurso. Cuadro2.4.MetodologaymtodosLa metodologa es una rama de la lgica que se ocupa de la aplicacin de los principios de razonamiento a la investigacin cientfica y filosfica. Es un sistema de mtodos en una ciencia particular;elmtodoesunmododehacer,unprocedimiento,generalmenteregularyordenado. Lametodologadiscutelosfundamentosepistemolgicosdelconocimiento;elpapeldelosvalores;la idea de causalidad; el papel de la teora y su vinculacin con lo emprico; la definicin y validez o aceptabilidad del recorte de la realidad; el uso y el papel que juegan la deduccin e induccin; cuestionesdeverificacinyfalsacinyloscontenidosyalcancesdelaexplicacineinterpretacin.No menos importante, tambin trata cuestiones como el papel del investigador, en general sus orientaciones culturales y especialmente sus valores, su interaccin con los agentes sociales, y las diferenciasysuperposicionesentrelosnivelesmacroymicrosociales.Lametodologaseapoyasobre losparadigmas. Losmtodosomodosdeprocedimientosonunaseriedepasosqueelinvestigadorsigueenelproceso de producir una contribucin al conocimiento. Diesing (1972), a quien pertenece esta definicin, prefieredenominaralosmtodospautasdedescubrimiento.Losmtodosseapoyansobrelateora sustantivadecadadisciplina.

Ascomoelmtodobrindaelprocedimientogeneral,eldiseoespropiodecadaestudio. Enlsetomandecisionesacercadelaestrategiatericometodolgicaydelmtodoaseguir (el procedimiento) y las tcnicas apropiadas a ser aplicadas para concretar las etapas del procedimiento. En el desarrollo del diseo las tcnicas cruciales son aquellas destinadas a construir la evidencia (recoger datos, seleccionar fuentes, definir el universo, establecer los conceptossensibilizadoresenunestudiodecampooelaborarlosinstrumentosparamediren unaencuesta,etc.)ysistematizaryanalizaresosdatos(tcnicascualitativasocuantitativasde anlisis). Aunque entre las metodologas cuantitativa y cualitativa existen trasvasamientos de mtodos, en trminos generales al igual que las teoras, los diversos mtodos aparecen asociados a una u otra metodologa. Existe en la prctica una especializacin temtica alrededordelacualsehandesarrolladoteoras;omejordicho,lasteorashandadolugara unaseleccintemticaenladelimitacindeobjetivosdeinvestigacinyenlaenunciacinde criteriosderelevancia.Estaespecializacintemticaconstruidaalrededordecuerpostericos ha desarrollado estrategias de investigacin, modos o procedimientos lgicos que, como dijimos,denominamosmtodos. Enlaprctica,enlautilizacindeunmtodoserespetanconciertogradodelibertadlos presupuestos de la metodologa en la cual se encuadra. Este margen de maniobra es necesariopararesolvercomoyahemosdicho,losdosgrandesdesafosquecualquiermtodo impone:primero,transformarlaconjuncintema/problemayteoraenobjetivosypreguntas deinvestigacin;segundo,traducirlaspreguntasenprocedimientosparalaproduccindela evidenciaemprica19stasnosonobservacionesnimedicionesaisladas,sinoqueconstituyen unaconstruccinvinculadalgicaytericamenteconlosobjetivos20.

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Mtodosyevidenciaemprica La estructura del modelo de investigacin que discutimos en este libro asocia los mtodosalaproduccindelaevidenciaempricayeventualmenteasuanlisisyenunciado deconclusiones. El marco terico es una estructura deductiva; si su formato incluye la explicitacin de pruebas de hiptesis o est formulado como propuesta de contenido descriptivo y/o relacional,enambassituacionessederivandeunrazonamientotericodeductivo. Losprocedimientosparalaproduccindelaevidenciaempricaestncondicionadospor eseformatodelasproposicionestericasy/oconceptostericos.Lafuncindelosmtodos justamente es adecuar los principios generales de las orientaciones tericometodolgicas a losrequerimientosdelaproduccindelaevidenciaemprica.staasuvezestcondicionada porloquepodramosdenominarlabaseemprica,esdecirdedndeprovienenlainformacin olosdatosycmoesposibleaccederaellos.Enelapndiceincorporamosunresumendelos mtodosclasificadosencuantitativosycualitativosyconsignamosunabrevedescripcindela clasededatosdeloscualessenutren(Anexo). Losmtodoscuantitativoscompartenalgunascaractersticasqueesimportanteteneren cuenta cuando se los selecciona en funcin de los objetivos de investigacin. Este tema se aborda con mayor profundidad ms adelante. Para utilizar un mtodo cuantitativo es necesario conocer y recortar el universo y sus dimensiones espacio temporales. Tambin es necesario identificar a las unidades de anlisis que componen ese universo y seleccionar aspectosinterrelacionadosquesedenominanvariables.Unprocedimientoinicialquehacea la validez de la investigacin cuantitativa es la definicin explcita de los procedimientos de medicin de cada variable; es decir, su operacionalizacin; y adems sealar para cada variableelsistemadecategorasquepermitirclasificarlasunidadesqueeventualmentesean incorporadasalestudio. Los objetivos de investigacin que dan lugar a metodologas cuantitativas requieren la posibilidaddeconstruirunamatrizdedatos.Elmejorejemplosonloscensosdepoblacinen los cuales cada persona habitante de una jurisdiccin, perteneciente a un hogar, es una unidaddeanlisisquefiguraenlalneahorizontaldelamatriz;paracadaunidadseconsigna lacategoraovalorquelecorrespondeencadaunadelasvariablesincluidasenelcenso(las cualesseubicanverticalmente). Mediante cruces de variables, la matriz permite conocer los subconjuntos de unidades que poseen simultneamente dos o ms caractersticas correspondientes a dos o ms variables; por ejemplo los varones que son jvenes o que son viejos. Tambin es posible computarestadsticamentevalorespromediosdeunaomsvariablescombinadasoestimar elgradodeasociacinqueexisteentreellas. Las encuestas, al igual que los censos, dan lugar a matrices de datos cuantitativos y puedenporlotantosertratadasestadsticamente.Peroloscensosylasencuestasnosonlos nicosmtodoscuantitativosquedanlugaraunabaseempricaenlaformadematricesde datos. Elanlisisdecontenido,ensuversincuantitativa(Berelson,1952;Krippendorff,1990) permite transformar textos contenidos en documentos, novelas o peridicos, programas de radiosofilmsenunidadesdeanlisisydemedicin;asimismoesposibleasignarunvaloro categoraacadaunadeestasunidadesconstruidas,encadadimensinoaspectodelmaterial que juegan el papel de las variables. Por ejemplo, en la investigacin de Wainerman (1976) sobre el modo de tratamiento pronominal, se analizaron obras de teatro publicadas y representadas en tres momentos de la historia portea (1850, 1900, 1950). Cada escena y cadaintercambioverbalenlaobraconstituylaunidaddeanlisis;launidaddeobservacin fueronlasdadasdeintercambio.Lasvariablescaracterizanalosmiembrosdeladada,como porejemploelstatussocialdelosinterlocutores,lafamiliaridad,elgnero,yporsupuestola

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forma de tratarse vosvos, ustedusted y la asimtrica vosusted. La matriz de estos datos puedeserutilizadaparaconstruircuadroscruzandosusvariables. Cuadro2.5.MetodologascuantitativasycualitativasMetodologacuantitativa La investigacin cuantitativa, cuyos modelos son la encuesta y el anlisis estadstico de datos secundarios, se apoya en el supuesto de que es posible y vlido abstraer aspectos tericamente relevantesdelarealidadparaanalizarlosensuconjuntoenbuscaderegularidades,deconstantes,que sostengan generalizaciones tericas. Cuando el inters del investigador se centra alrededor de dimensionesespecificasdelarealidad,comosonlaconcurrencia/noconcurrencia,elnmerodeaos de permanencia en el sistema escolar y la importancia de la educacin recibida para acceder a un empleo, corresponde plantear una investigacin cuantitativa. Asimismo, si se desea establecer si diferentestiposdepersonas,quehabitandistintoslugares,oqueprovienendediversasfamilias,son distintastambinensuniveldeeducaci