Optativo Sautu. Todo es Teoría
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7/31/2019 Optativo Sautu. Todo es Teora
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VersinDigitalizadadellibro:TodoesTeoraSoloparausoacadmicoydeinvestigacin,noparausocomercial
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Seformen laFacultaddeCienciasEconmicasde laUniversidadde Buenos Aires, donde eminentes profesores le ensearon aenfrentar desafos y dificultades y la entrenaron en mtodos deestudioytrabajosrigurosos.
Estosantecedentes
facilitaron
su
ingreso
al
Instituto
de
Sociologa,
dondeconGinoGermaniyJorgeGraciarenaaprendi lacocinadela investigacin cientfica y se interes en el tema de las clasessociales. Fue Germani quien la oblig a seguir sus estudios dedoctoradoenlaLondonSchoolofEconomicsylarecomendaTomBottomore,quienluegoserasututordetesis
Su interspor lacienciase lodebeporsobretodoaMarioBunge,unapasionadocrfticodelensayismogeneralizadoryunfervienteadoctrinadordementesjvenesen lasrigurosidadesdel mtodo cientfico. Una vez recibido su Ph. D. (1969), en el marco del Instituto Di Telladiseyllevacaboinvestigacionesqueestuvieronfuertementeinfluenciadasporposicionestericasen lascualesseprivilegiabaa laestructurasocioeconmicacomofactorexplicativo
dela
conducta
yorientaciones
de
las
personas.
En
El
empresario
yla
Innovacin,
proyecto
llevadoacaboconCatalinaWainerman, lasvariablesexplicativasde lasdisposicionesde losempresariosaasumirconductasderiesgoeinnovacinerantodasestructurales.Asimismo,yaenelCENEcentrodecuyafundacinparticip,suinvestigacindelaparticipacineconmicafemenina estuvo impregnada por teoras que explicaban los cambios en los mercadoslaborales por condiciones sociohistricas y econmicas. El mtodo de anlisis de datossecundarioscensaleseraelapropiado;comotambin lofue lareconstruccinobjetivistadeloscambiosenlaofertalaboralutilizandodocumentosybibliografaeconmica.LanecesidaddeaprendermetodologascualitativasfueimpuestaporsusamigosGladysLevittyJavierRomeroen1977,cuandoambosledieronlaoportunidaddeparticiparenestudiosdemensajespublicitariosutilizandogruposfocales.All,porprimeravezcomenzafamiliarizarse
con
esquemas
explicativos
en
los
cuales
deba
tomarse
en
cuenta
la
agencia
humana
y
la
construccinsocialdesignificadosculturales.Desarrollsucarreradocenteyde investigacinenelexterioryenaArgentina.Ennuestropas,eldesafodeensearMetodologaydesupervisartesisdeposgradoenlasUniversidadesde Belgrano, Buenos Aires y en varias Universidades del interior la oblig a estudiar teorasocial especfica a los problemas a investigar y a leer investigaciones y publicaciones en lascualessediscutancuestionesmetodolgicas.Loscasillerosnuncahansidodesuagrado;nilosideolgicos,nilosmetodolgicos,nisiquieralos postales. Siempre rechaz de plano cualquier dicotoma como la establecida entreMetodologas Cuantitativas y Cualitativas y consider que la metodologa responde alenfoquetericodesdeelcualseabordayconstruyeunobjetivodeinvestigacin.Deahque
considere
que
para
hacer
investigacin
de
cualquier
tipo,
sea
necesario
saber
mucha
teora.
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RuthSautu
Todo
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teora
Objetivosymtodos
de
investigacin
EdicionesLumiere
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Sautu,Ruth.Todoesteora:objetivosymtodosdeinvestigacin.laed.BuenosAires:Lumiere,2005.180p.22x16cm.
ISBN950960357O
1. Sociologa.1.TtuloCDD301
Composicinyarmado:Eduardo1.SanMartnDiseodeTapa:GrupoMCorreccin:SusanaA.FrugoniVillar
2003EdicionesLurniereS.A.Email:[email protected]
PrintedandmadeinArgentinaHechoeimpresoenlaRepblicaArgentina
l.S.B.N.:950960357O
Quedahechoeldepsitoqueprevienelaley11.723.
Prohibida la reproduccin total o parcial de este libro, o su almacenamiento en un sistemainformtico,sutransmisinporcualquiermedioelectrnico,mecnico,fotocopia,registrouotrosmediossinelpermisoprevioporescritodelostitularesdelcopyright.Todos losderechosdeestaedicin reservadosporEdicionesLumiere,CiudadAutnoma deBuenosAires,Argentina.
A los docentes y alumnos de laCtedradeMetodologayTcnicasdelaInvestigacinSocial.
Versin
Digitalizada
del
libro:
Todo
es
Teora
Soloparausoacadmicoydeinvestigacin,noparausocomercial
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INDICE
Prlogo 7Introduccin 9
CAPTULOI
Formulacindelobjetivodeinvestigacin
13
Lasfuentesdeinspiracin 13 Revisinbibliogrficaespecializada 14 Cuestionesdelaprctica 15 Losobjetivosdeinvestigacin 16
CAPTULOII
Eldiseo
de
una
investigacin:
teora,
objetivos
ymtodos
21
Lasetapasdeundiseo 21 Laconstruccindelmarcoterico 23 Paradigmasymetodologas 24 Lateorasocial 26 Mtodospurosycombinados 29 Mlodosyevidenciaemprica 31 Variablesyunidadesdeanlisis 32 Enelcampoyenlostextos:losdatosenlainvestigacincualitativa 35 Tradicionesyclasificacindemtodoscualitativos 38
Los
mtodos
de
la
investigacin
cualitativa
41
CAPTULOIII
Teorasymarcostericosmacroymicrosociales
53
Quinvestigamos 53 Losprocesossocialesylasinteraccionessociales 54 Perspectivastericasmacroymicrosociales 57 Lainvestigacinmacrosocial 61 Lareconstruccinmacrosocialapartirdelasunidades 66
Consecuencias
macrosociales
de
fenmenos
microsociales
69
Lasconexionesmacromicrosociales 71 Mirandolarealidaddesdelaspersonas 75 Elmicrocosmosdelasrealidadescotidianas 77 Nislolomacro,nislolomicro 81
CONCLUSIONES
Todonoessloteora
85
Persaltumdelateorageneralalosdatos 86 Ladatomana 88
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ANEXO
Tipologadediseosdeinvestigacin
91
Diseos
cualitativos
91
Diseoscuantitativos 92
Referenciasbibliogrfcas 93
NDICEDECUADROS
Cuadro0.1.Lateoraenlaelaboracindelastresprimerasetapasdeldiseodeunainvestigacin
10
CAPTULOI.Formulacindelobjetivodeinvestigacin
Cuadro
1.1.
Gua
para
la
onstruccin
del
marco
terico
15 Cuadro1.2.Formulacindelobjetivodeinvestigacin 16 Cuadro1.3.Lateoraenlaformulacindelobjetivodeinvestigacin 17
CAPTULOII.Eldiseodeunainvestigacin:teora,objetivosymtodos Cuadro2.1.Etapastpicasdeundiseodeinvestigacin 22 Cuadro2.2.Paradigmas 25 Cuadro2.3.Tiposdeteorayrutasdelprocesodeductivoenlainvestigacin
emprica26
Cuadro2.4.Metodologaymtodos 30 Cuadro2.5.Metodologascuantitativasycualitativas 32
Cuadro
2.6.
Los
requisitos
de
una
investigacin
cuantitativa
33 Cuadro2.7.Tiposdedatosylasmltiplesalternativasdemtodoscualitativos 40 Cuadro2.8.Estudiodecasoaplicadoalanlisisdeorganizaciones 43 Cuadro2.9.Contenidostemticosyprocedimientosmetodolgicosenel
anlisiscultural46
Cuadro2.10.Supuestostericosyaplicacionesdelosgruposfocalizados 47
CAPTULOIII.Teorasymarcostericosmacroymicrosociales62
Cuadro3.1.Esquemanarrativohistricodelainvestigacinmacrosocial 64 Cuadro3.2.Esquemadeanlisiscuantitativomacrosocial 68 Cuadro3.3.Lareconstruccindelaestructuraymovilidadsocialapartirdelas
unidades70
Cuadro3.4.Integracinmacromicrosocial 75 Cuadro3.5.Integracindeprocesosmacrosocialesaconsecuencias
microsociales:estabilidaddelacomunidadybienestarpsicosocial
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Prlogo
EstenuevotextodeRuthSautuconstituyeunlargoejerciciocriticoacercadelaprcticade la investigacin social, con especial relevancia para quienes la ejercen y analizan enArgentina.Todoesteora.Objetivosymtodosdeinvestigacinesunaobrademadurezenla
quenuestra
destacada
sociloga
ymetodloga
despliega
de
un
modo
sencillo
yexhaustivo
sistematizaciones y conclusiones extradas a partir de su larga experiencia, siempreenriquecida por el compromiso con la educacin superior, la participacin activa eninstituciones cientficas, la formacin de discpulos, la docencia e incluso la gestin degobiernoenreassociales.
Ruth Sautu es excepcional entre otros motivos porque atesora en rara conjuncin unagrantrayectoriaenesosdoscampos, lasmsde lasveces incompatibles1.Sureflexincomometodlogatrasluceporellounaformasutildeautorreflexincomosociloga.Enefecto, laprcticapropia, lademaestroscomoGinoGermani,o ladecolegasycontemporneosestratada lejos del dogmatismo de los autoritarios textos metodolgicos de las dcadas delcincuenta y sesenta. Y es que Ruth no slo ha podido analizar las transformaciones
experimentadasen
la
prctica
profesional
alo
largo
de
estos
aos
sino
que
ha
sido
un
agente
dereferencia:haparticipadoenellasy lashapromovido.Todoesteora..,ayudaal lectorarecorreruncaminopluralista,atomarconcienciade lascambiantesmetasycondicionesdeproduccin de conocimiento social que han tenido lugar en el pas en las ltimas cuatrodcadas, cruciales por abarcar el surgimiento, la consolidacin y la posterior crisis de losenfoques cientficos del estudio de la sociedad, es decir, de aquellos pretendidamenterigurososycontrolados.Perosu textosealeja igualmentede lanostalgiadealgunosde lospublicadosenlosochentaynoventa,dondeantelaexpansindelsistemacientficonacionalyla constatacin flagrante de que los criterios para considerar adecuada una investigacinsocial son diversos y controversiales, otros investigadores ya consagrados parecan afirmarCientficos sociales, investigadores... eran los de antes, los que se formaron al lado de
verdaderosmaestros
en
la
Era
Dorada
previa
ala
Noche
de
los
bastones
largos.
Ruth Sautu no es ni dogmtica ni nostlgica. Los temas que desvelaron y siguendesvelando al conjunto de los investigadores sociales, tanto noveles como experimentados,son tratados en Todo es teora... sin ortodoxia, con libertad y un entusiasmo tal que dejatraslucir en cada pgina eljbilo por la bsqueda de conocimiento vlido. La fuente delentusiasmoradicaprecisamenteenque lanocindevalidez,odeinvestigacincorrecta2,sostenidapornuestraautora,envezde ilustraryacompaar logrosperdidosdeunpasadocercano,seproyectacomo ideal regulativodelpresenteynoencarnanuncaenmodelosyaarmadosycompletosquelosjvenesdeberansimplementeaprenderyaplicar.
Ruth reconoce el valor de ese pasado, pero sabe criticarlo y comprender las nuevasorientaciones que prevalecen en el campo profesional. Es contundente por ejemplo en su
evaluacindel
alcance
del
enfoque
macrosocial,
indicando
lo
que
ha
dado
ypuede
dar
de
positivo1perotambincmosupesoennuestromediointelectualresultapormomentosunainfluenciaperturbadorayprejuiciosa.Noesporellocomplacienteconlaspropuestastericasmicrosociales,cuyoestadodedesarrollo localy limitacionespresentasintapujos,casicomoundesafoparalasinvestigacionesfuturas.
Por cierto, Todo es teora... da testimonio de que los investigadores experimentancuriosidadportemasyestilosdetrabajoantesinditos.Muchasnormashancambiadoyhoyseadmiteunamayorflexibilidadeneldesarrollode las investigacionesytesis.Sinembargo,del diseo de proyectos que conlleven una investigacin correcta sigue dependiendo engran medida de la reproduccin de la cultura profesional misma. Por eso Ruth describe yanaliza en su especificidad cada uno de los enfoques alternativos, presenta distinciones de
granutilidad
en
las
fases
operativas
del
diseo
yla
ejecucin
de
proyectos,
para
que
aquellos
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quese dispongana realizar una investigacin concretaencuentren en Todo es teora...unagua,seacualfueresuintersyorientacin.
Conejeenladiscusindelaarticulacinteoraobjetivosmetodologaeltextoinstaalacoherenciayelrigoren laprosecucindetales interesesyorientaciones,no importaculesfueren.Laargumentacinde laautorano permite quese leeleve laextendidacrticaen el
sentidode
que
el
debate
metodolgico
es
incapaz
de
iluminar
la
prctica
real
de
los
cientficos
socialesporexpresarcriteriosynormasdudosamenteconvenienteso imposiblesdecumpliren plenitud, que terminan por ello resultando irrelevantes tanto para dar cuenta de lo queocurreenelcampodeinvestigacincomoparaorientarlaprctica.
Ruthexponecadaunadelasalternativascomoespaciosenlosqueesmsloquequedapor hacer que lo ya hecho. Sus cuadros, esquemas, comentarios y abundantes ejemplospermiten desarrollar estrategias para identificar, hacer visibles y superar las suposiciones eimplicaciones de modelos y teoras particulares. Facilitan la crtica transformadora y estoyseguradequefavorecernentrenosotroscomosueleexpresarRuthsuobsesivavoluntaddepensarenlainvestigacinquesellevaacaboennuestropaselsurgimientodenuevosconsensos.
Enlo
personal
tengo
muchas
cosas
que
agradecerle
anuestra
autora:
que
en
la
poca
de
lasuniversidadesdecatacumbashicieradesu(hermosa)casauna,enlaquesemanalmentesedisponaatransmitirmeloqueenesemomentonadieenseabaenlasinstitucionespblicasdelpas:queapesardelasabismalesdiferenciasdeconocimientoyexperienciaentreambassupiera siempre escucharme con intensidad y calidez; que no haya abandonado nunca elespacio del que comprende pero no hace por ello concesiones. Y por cierto, que me hayaconcedidoelhonorquenomerezcodeprologarestelibrosuyo.
CeciliaHidalgo
Notas:1Siemprerecuerdoqueenloscomienzosdemidedicacinfirmealestudiodelaepistemologaylametodologa
delascienciassociales,unfamosoantroplogomedijoiQulastimaCecilia,losmetodlogossonporlogeneralmuy malos cientficos sociales!. Y no le faltaba razn, salvo en el caso de Ruth y otras pocas honrosas
excepciones.
2Vasenotaapiedepginanmero63
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Introduccin
Laestructuraargumentativade una investigacinest constituida por bloques tericosqueestnunidosporunaargamasadevariadosgradosdedensidadyconsistencia.Algunosde
esosbloques
tericos
tienen
consecuencias
observacionales.
Nuestro
propsito
es
analizar
el
papeldelateoraenlaformulacindelosobjetivosdeunainvestigacinyenlaseleccindeunametodologavlidapararesponderaesosobjetivos.
En el contexto de una investigacin, en trminos genricos, denominaremos teora a:primero, los supuestos epistemolgicos contenidos en forma explcita o implcita en elparadigma elegido: segundo, las teoras generales de la sociedad y el cambio histrico;tercero, las proposiciones y conceptos derivados de teoras sustantivas propias del reatemtica con la que se trabaja; cuarto, las teoras y supuestos relativos a la medicin, laobservacin y la construccin de los datos y la evidencia emprica: y quinto, las hiptesisestadsticas descriptivas e inferenciales y cuestiones vinculadas a la formulacin deregularidades y pautas empricas, e inferencias de proposiciones tericas y construccin de
conceptostericos.
Estosconstituyen losbloques tericosque, articuladosentres,sostienen laestructuraargumentativadeuna investigacinyoperancomoelncleodecadaunadesusetapas.Laargamasaque losconectaentresestconstituidapor losnexos lgicosmediante loscualescada etapa se deriva de la anterior o anteriores. Este aspecto sutil y complejo del diseo,aunque no est especificado, hace a la validez del estudio. Un ejemplo, en el cual muchasvecesnonosdetenemosapensar,eselnexoentreelmarcotericoy laformulacinde losobjetivosdelestudio,yentreestosylassubsiguientesetapasdeldiseodeunainvestigacin.
Laideacentralqueguaestelibroesquetodainvestigacinesunaconstruccintericaquenosereducealoquenormalmentesedenominateoraomarcoterico,sinoquetodalaargamasaquesostienelainvestigacinesterica.
En
este
libro
nos
detendremos
exclusivamente
en
las
primeras
tres
etapas
deldenominadodiseode la investigacin: laconstruccindelmarcoterico, laformulacinde
losobjetivosdelainvestigacinysunexoconlasmetodologascuantitativasocualitativas.Elmencionadodiseoestconstituidoporetapasque,enlosproyectos,sonpresentadas
enformaseparadaysecuencial:marcoterico,objetivos,metodologa,datosyanlisis.Enlaprcticalastresprimerasetapassepiensanenconjuntoyseinfluencianmutuamente,paralocualsonelaboradasensucesivas rondas;encada una,el/la investigador/apiensaen formasimultnea el marco terico, deriva objetivos de investigacin, propone solucionesmetodolgicas(cuadro0.1.),yreflexionaacercadelosnexosentreesastresprimerasetapas.
En la primera ronda, a partir del sentido comn, nuestro conocimiento anterior y lalecturadebibliografa,seformulanobjetivoscompatiblesconteorasque,simultneamente,
seestn
definiendo,
comparndolos
(objetivos
yteoras)
con
el
men
de
mtodos
disponibles.
Sebuscaasdefinirunmarcoterico,derivardelobjetivosyseleccionarunametodologa.Acontinuacinseprofundizaelanlisisdecadaunode loscomponentesde latriloga;elmsimportantees lateora,yaque lasdecisionestericas llevanareformular losobjetivosy losmtodoscompatiblesconellos.
Comoveremos, loquedenominamosmarcoterico incluyesupuestosprovenientesdelparadigmaelegidoydelateorageneraldelasociedad,lacualcontienealateorasustantivadelacualderivaremoslosobjetivos.Enestaronda,apartirdenuestroconocimientoanterior,ya elegimos el paradigma y la teora general. Este punto de partida est implcito en laeleccindelabibliografa,porlocualnuestrabsquedasedetieneendefinirlosconceptosyproposicionestericossustantivos.steeseltemadelcaptuloprimero.
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Cuadro0.1.Lateoraenlaelaboracindelastresprimerasetapasdeldiseodeunainvestigacin
EtapasDecisionesdelosmtodos
Cuantitativos CualitativosCONSTRUCCINDEL
MARCOTERICO
Supuestosquesederivande:
Naturalezaobjetivadelarealidad.Investigadorysusvaloresseparablesdelobjetoobservado.
Larealidadsubjetivaeintersubjetiva.Investigadorparticipante.Losvaloresseincorporancomopartedelainvestigacin.
Paradigma
Teorageneral Modelodecausalidad.Concepcindelordensocial.Concepcindelasociedadyelcambiosocial.
Teorasgenerales:societales;interaccionista,etnometodolgica,fenomenolgicayculturales.
Teorasustantiva Proposicionestericasespecficas:conceptos.
Conceptossensibilizadores:dependenciadelcontexto;nfasisen
el
lenguaje,
en
lo
multidimensional
y
constelaciones.OBJETIVOSDELAINVESTIGACIN
Naturalezahipotticadelosobjetivos.Objetivogeneral:derivadodelateorasustantivaeinsertoenlateorageneral.Objetivosespecficos:contenidosenelobjetivogeneral,enuncianlasproposicionestericas,losconceptosysusrelaciones.Losobjetivospuedentomarelformatodehiptesisasersometidosapruebaempricaodepreguntasdeinvestigacin.Unahiptesisesunaproposicindeducidatericamentequepostulaunmodeloderelacionesentrevariables.Unapreguntadeinvestigacinplantealaposibilidaddeesarelacinodedistribucionesdevariablesenununiverso.
Losobjetivosdenaturalezahipotticaplanteanpreguntascuyopropsitopuedeserdescubrirlascaractersticasdeunasituacin,fenmenooproceso;encontraryestablecerrelacionesquepermitancomprenderlos;describiry/ointerpretarexperienciassubjetivas,glosarlospuntosdevistadelosactores,osuconstruccindelarealidad.
DESPLIEGUETERICODELOSOBJETIVOS
Definicinconceptualdelasvariablesysussistemasdecategoras.Elstatusepistemolgicodelasvariablesenelmodeloderelacionestericascontenidasenlosobjetivos.Variablesantecedentes,
independientes,
intervinientesydependientes.Variables,clasificatoriasparalaparticindeluniversodeunidades.Variablesdescriptivasdelfenmenoestudiado.
Definicinyprofundizacinyalcancesdelestudio.Larelevanciadelosobjetivosparalaclasededatosnaturalesconlosquesetrabajar.Laespecificacindelmtodo
elegido
en
funcin
de
los
objetivos.Losprocedimientosmetodolgicos:lacontribucindelconocimientoempricodelarealidadydelosconceptostericosdisponibles.Reflexinsobrelainteraccinentrelosinvestigadoresylosactores.
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Cuadro0.1.Lateoraenlaelaboracindelastresprimerasetapasdeldiseodeunainvestigacin(cont)
EtapasDecisionesdelosmtodos
Cuantitativos CualitativosCONSTRUCCINDELA
BASEEMPRICA
Teorasobservacionales.Nexostericosentreteoraobservacin.Observacinymedicin.
Operacionalizacindelasvariables:
indicadores.Constructos:
ndices,
escalas,tipologasempricas.Construccindecategorasparaunavariables,ndice,escala,etc.
Accesoalosdatos:discusindeltipoy
naturalezadel
dato.
Estrategias
de
aproximacin.Construccindeguasnoestructuradasosemiestructuradasparaentrevistas,observacin,preparacindetextos,documentosomaterialaudiovisual.
Definicinespaciotemporaldelosfenmenos,procesos,oconjuntosestudiados.
Definicintericaydelimitacinempricadeluniverso.Especificacindelasunidadesdeanlisisylasunidadesdeobservacin.Unidades
individuales:
personas,
documentos,leyes,episodios.Unidadesagregadasnaturalesyconstruidas:hogares,escuelas,organismos,distritos,cohortes.
Inventariodecasosotiposdecasos:comunidades,situaciones,documentos,encuentros,etc.Susparticularidadesydiferencias.
Criteriosparalaseleccindecasos,muestreo.
Muestreoestadsticoynoestadstico.
Seleccindecasosutilizandorasgosdegrupos,personas,definidostericamentecomoadecuadosalospropsitosdelestudio(muestreointencional)yseleccintericaalolargodetodoeltrabajodecampoduranteelcualsevanperfilandolosrasgosdelosmismos(muestreoterico).
Enlasegundaronda,lossupuestosparadigmticosylateorageneralsehacenexplcitospara contrastarlos con la seleccin de conceptos y proposiciones derivados de la teorasustantiva.Porqu?Porquelametodologasesustentaenelparadigmay lateorageneral;stos establecen las posibilidades de eleccin de una metodologa o mtodos especficos.Discutiremosestetemaenelsegundocaptulo.Enlretomaremosconmayordetallelaideadeteoraydescribiremoslosmtodosenfuncindesussupuestostericos.
Enlatercerarondadeldiseodeunainvestigacin,teoraymtodosdebensermiradosbajo la lupadetrescuestionesbsicasde la investigacinsocial.Primero,culeselrecortedelarealidadquepostulalateoraydesdequperspectivaseloaborda?Estodefineelnivel
deanlisis
macrosocial;
el
de
la
sociedad;
o
microsocial;
el
de
las
personas,
ylas
unidades
de
anlisis, agregadas o individuales. Se plantean tambin aqu las relaciones entre los nivelesmacroymicrosocialysus implicacionesmetodolgicas.Segundo,apartirdeesadecisin,elinvestigador debe preguntarse tambin si su objetivo de investigacin est orientado alanlisis de la estructura social o de la accin social, en cuyo caso deber establecer si sudefinicintericadeestructurasocialescompatiblecon lateoraexplicativapropuestay losinstrumentos de medicin y observacin seleccionados. Tercero, cul es su visin delfuncionamientodelasociedadylosocial?,quesloqueexplicalosfenmenoshumanos?Elordensocialquenosprecedeyalcualnosadaptamos,o losagentessociales, individualesyautnomos que construyen cotidianamente la sociedad. Los elementos de esta triloga queestnimbricadosentresserndiscutidosenelcaptulotercero.
En
sntesis,
el
eje
del
primer
captulo
es
la
bsqueda
de
teoras
orientadas
para
la
formulacindelosobjetivosdelainvestigacin;eldelsegundo,eselvinculoteora,objetivos
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ymtodosyeldeltercero, lasteorasy losmtodosmacroymicrosociales.Losejemplosdediferentes investigaciones sern intercalados en el texto de cada captulo. Un ejemplo deconstruccin de marco terico donde se utiliza una metodologa cualitativa puedeencontrarse enFreidin (2000). Unejemplosemejante, con una metodologa cuantitativa hasidodesarrolladoenSautu(2001),peronospareciredundanterepetirlaexplicacinenesta
publicacin.En
su
lugar,
propondremos
un
esquema
prctico
para
construir
un
marco
terico
apartirdelasntesisbibliogrfica.En el Anexo hemos clasificado los diseos de investigacin en funcin de las
metodologascualitativasocuantitativasquelossustentanydelaclasededatosqueutilizan.
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CAPTULOI
Formulacindelobjetivodeinvestigacin1
Lasfuentesdeinspiracin
En esta parte describiremos el procedimiento que se lleva a cabo en la prctica paraformular un objetivo de investigacin cientfica a partir de un tema o problema que se haplanteado el equipo de investigacin2. Discutiremos aqu cmo se lleva a cabo la bsquedabibliogrfica y su sistematizacin con el propsito de situar el tema sociohistricamente,construir el marco terico y derivar de l los objetivos del estudio y la definicin espaciotemporalenlacuallossucesosoprocesostienenlugar.Enelsegundocaptuloretomaremosel tema del marco terico para vincularlo con la estrategia metodolgica cuantitativa ocualitativayconlosmtodosqueseutilizarnenelcontextodeldiseodelainvestigacin.
Antes de describir cmo se arma el objetivo de investigacin recordaremos lo yasealado en la introduccin: las denominadas etapas del diseo no constituyenprocedimientos aislados y secuenciales, sino que son procedimientos superpuestos, por loque el presente captulo describe la primera ronda para la formulacin de los objetivos, elmarco terico y la seleccin metodolgica. Las subsiguientes rondas son tratadas en loscaptulossegundoytercero.
Elprimerpasopara ladefinicindelobjetivode la investigacinesdiscutirelcontextosociohistrico en el cual suponemos que el proceso, fenmeno o suceso tiene lugar. Laspreguntasson:dequse trata?,quinessuponemosqueestn involucrados?,cules lanaturaleza de esos quines: son entidades reales, son comunidades, etc.?, cul es lasituacin, lugar o entorno en que tiene lugar o dnde estn localizadas las entidades quesuponemosestnimplicadas?
Estas preguntas se responden leyendo diarios y hablando con personas que sonprotagonistasobservadoresoquetieneninformacin,esdecir,informantesclaves.Loslibroshistricosode informacingeneralsontambindeutilidad.Amedidaqueavanzamosen ladefinicin del contexto sociohistrico, o descripcin situacional3 del tema o problema denuestrointers,incorporamosbibliografaacadmica(artculosylibrostericoseinformesdeinvestigacionesempricasacadmicas).
Ladescripcindelcontextosocio,histrico,geogrfico(a laquedenominamostambindescripcinsituacional)consisteendefinircmo,dndeycundotiene lugarelproceso,enquconsisteyquinesestninvolucrados.Notodasesascuestionespuedenserrespondidasdeinmediatoenestadescripcinsituacional,perosiaquellasquepermitencomenzarasituarnuestroobjetivodeinvestigacin(entiempoyespacio)yrecortarlohaciendounaabstraccindel
contexto
mayor.
El segundo paso es definir los trminos claves de nuestro estudio, para lo cual labsqueda de bibliografa constituye la herramienta central. Esos trminos claveseventualmentesernlosconceptostericosqueseincorporarnalobjetivodeinvestigacinya la conceptualizacin de la poblacin o universo de estudio, la cual en esta etapa inicialtambinesabstractay,porlotanto,terica.
Esconveniente llevaracabo lecturascondospropsitos: la lecturageneral informativasobreeltemaylaformadeabordarloylalecturapormenorizadaquedalugaralfichadodelmaterial.La lecturageneralnosubicaenelmundode losquehanescritosobreeltemadenuestro inters.Elresumendelartculoo la introduccinal librogeneralmenteessuficienteparaconocerlosparmetrosbsicossobreloscualesestconstruidoelargumentodelautor.
Muchas
de
estas
lecturas
sern
eventualmente
descartables
pero
momentneamente
nos
resultan tiles para saber quin es quin en el tema de nuestro inters. Es conveniente
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tambincomenzararealizarelmapeo,aunqueseamental,delascitasbibliogrficascruzadasydelosreferenteslocalesyextranjeros.
La lectura general cumple adems con la funcin de establecer el rea disciplinariadentro de la cual se desea, o parece conveniente, ubicar la investigacin. ste es un puntocrucialporqueunavezestablecidaelreadisciplinariaestoafectarlaslecturasposteriores.
Elrea
disciplinaria
se
refiere
aejes
temticos
dentro
de
una
disciplina
(sta
es
una
rama
o divisin) del conocimiento. La divisin entre ciencias sociales, por un lado y exactas ynaturales;porelotro,lasclasificasegnsuobjetivodeestudio.Aunqueexistenpreferenciasmetodolgicas,stenoesuncriteriosuficientededemarcacin.Paraalgunosautoressiloes,peroestepuntoescontroversial.Cadaciencia,asuvez,estcompuestapordisciplinas;porejemplo: dentro de las ciencias sociales se encuentran la economa, sociologa, poltica,psicologa,etc.Existeunagransuperposicindeejestemticosentreellas; lomismosucedeconlasexactasynaturales,porejemplo:gentica,etologa,etc.
Dentrodecadadisciplina, latradicinen investigacinhadado lugarareas temticasdisciplinariasdefinidasporsuobjetivodeestudio;aqu,enestenivelespecfico,sexistegransuperposicinentretemaymtodospredominantes.
Elrea
disciplinaria
yel
mapeo
(listado)
de
autores
ybibliografa
inicial,
dentro
de
esa
reaacota losmrgenes de bsqueda bibliogrficaespecializada oen profundidad. Aunquestapuedecomenzar,ydehechocomienza,casisimultneamenteconlaslecturasgenerales,sus fines y procedimientos son diferentes. Ellas permitirn definir el marco terico yseleccionar la metodologa una vez que se haya realizado una seleccin orientada de labibliografaespecializada.
La seleccin de la bibliografa especializada es una etapa crucial en la elaboracin delproyecto;enparticular,laformulacindelosobjetivos.Primero,permitehacerunlistadodelos principales autores, de las teoras generales y marcos tericos especficos en un temadeterminado.Segundo,comoveremos,sepuedenidentificarlosconceptosysusdefiniciones;la comparacin de definiciones nos ayuda a comprender mejor la teora y las relaciones,
asociaciones
y
contenidos.
Por
ejemplo:
qu
diferencia
hay
entre
conciencia
de
clase
e
identificacin de clase, o con el darse cuenta (class awarerness)? Tercero, se puedeestablecer el vnculo entre objetivos y metodologa predominante en la prctica de lainvestigacin.
Revisinbibliogrficaespecializada
Elfichadoyresumendelabibliografaespecializadadebeconsignar,paracadaobra,losobjetivos especficos del estudio y los conceptos y proposiciones tericas (identificadas porautores y obras) que los sustentan. No es necesario copiar, aunque s leer, todos losconceptos; es suficiente con indicar en nuestra ficha la ubicacin de las definiciones y los
contenidos
del
artculo
o
libro.
S
es
muy
importante
establecer
cmo
se
relacionan
los
conceptosentres;estopermiteconocerquelementosprivilegiaelautorycmoabordaeltema(quenosotrosconocemosempricamenteatravsdeladescripcindelasituacin).Losconceptos y proposiciones articulados desembocan en la construccin del objetivo deinvestigacin.Estaconstruccinesunaabstraccinmodeladadeladescripcindelasituacin.Notodalabibliografaespecializadaserfinalmenteutilizadapornosotros.Silabsquedayelfichadohansidosistemticosnosencontraremosconunconjuntodefichasquecontienenunresumendemarcostericosydeobjetivosdeinvestigacin.Debemosprocederaseleccionarexclusivamenteaquellosquerespondenanuestrointers,alainvestigacinquenosocupaoquepensamosespertinenterealizar.
Delltimoconjuntodetrabajosesconvenienteelegirunoodoscomobsicos,analizarsu estructura lgica y reformularlos utilizando el resto de los trabajos. Este producto esnuestromarcoterico,delcualderivaremoslosobjetivosdelainvestigacin;paraconstruirlo
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nos apoyamos en esas fichas bibliogrficas, a las que definimos como las ms pertinentes.Entreellas,comoyadijimos,seleccionamosunaodoscomobsicas(cuadro1.1.).
Cuadro1.1.Guaparalaconstruccindelmarcoterico1. Seleccionelabibliografasobrelacualapoyarsumarcoterico.
2.
Transforme
los
contenidos
sustantivos
de
cada
artculo
o
libro
en
oraciones
(proposiciones)
en
las
cualessepostulan:descripcionesdesucesosoprocesos,relacionesentreconceptos,condicionesbajolascualeslossucesosoprocesostienenlugarosonmodificados,etc.
3. Identifique las poblaciones acerca de las cuales se habla y su ubicacin espaciotemporal.Verifiquesisepostulanrelacionesdiferentesparasubsegmentosdeesaspoblaciones.
4. Propongaunesquemaunificadorargumentativo. Distingaetapasenlaargumentacin:puntodepartidayfinal,eintermedias
5. Ubiqueenelesquemaunificadorlosconceptosysealeelpapelquejueganenelargumento.6. Complete con nueva bibliografa los conceptos y proposiciones que, en su argumentacin. no
pudieronservinculadosentres.7. Cambieelesquemaunificadorargumentativotodaslasvecesqueseanecesario.
El
primer
paso
es
identificar
en
esos
textos
los
conceptos
clave.
Segundo,
determinar
a
qu rasgos de un fenmeno o secuencia y/o aspectos de un proceso ellos se refieren;identificarel fenmenooprocesoyredactarloenformadeoraciones.Tercero,utilizandoelmtododeductivo(verKlimovsky&Hidalgo,1998:cap.5),vincularlasproposicionesentresi.Cuarto, determinar los huecos en el argumento (o las inconsistencias), y completarlos conproposicionesquesurjandelabibliografacomplementaria.Quinto,marcarenelargumentolosconceptosysealarlosvnculosquesepostulanentreellos,asaber:i)espartedeuntodo,ii)esconsecuencia;antecedenteocoetneo,iii)seoponenocomplementan,etc.Sexto,enelesquemaanteriorreemplazarlosconceptosporsusdefinicionesyevaluarcrticamente.
En la revisin de la bibliografa especializada tambin debe realizarse un pequeoresumendelametodologaquelosautoresutilizaron.Aestaalturanointeresanlosaspectos
puntuales
del
procedimiento
sino
que
es
necesario
consignar:
i.
la
metodologa
y
el
mtodo
quesedicehanutilizado4; ii.Lossupuestoscon loscualessejustifica laeleccindelmtodo(nosiempre se consignan); iii. las fuentesde datos o los instrumentosde recoleccin; iv. ladelimitacinespaciotemporaldelestudio.Anotarenlafichasilosautoresbrindandetallesdeprocedimiento.
Ascomolaconstruccindelmarcotericoylosobjetivosserealizautilizandounaodosinvestigacionescomoejes,susmetodologastambinsernunejeposiblealrededordelcualconstruirnuestrapropuestametodolgica.
Cuestionesdelaprctica
Cuando el investigador no tiene mucha experiencia en la elaboracin de proyectos, leconviene comenzar leyendo revistas extranjeras con referato porque en ellas los propioseditoresestablecenlospatronesdepublicacin.Estospatronesconsistenenlaespecificacindel formatoycontenidosde informacinqueelautordebeproporcionarensusartculos,asaber: breve referencia a los antecedentes de otras investigaciones; conceptos yproposicionestericas;fuentesdedatosymtodos.Acontinuacin,seincorporaelanlisisylasconclusiones.Losequiposdeinvestigacinconexperienciaentrenanasusmiembrosenlaredaccindeartculosyenlaresolucindelospuntosantesmencionados.
Supongamosquedeseamosodebemosutilizarinvestigacionesnopublicadasoeditadassinreferato,entonces,antesdebemosevaluarlas.Losproblemasmsfrecuentesa losqueavecesdebemosenfrentarnosson:1. No son investigaciones propiamente dichas; son ensayos o investigaciones bibliogrficas
ilustradascondatosempricos.Raravezestostiposdeestudionossirvenen labsqueda
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debibliografaespecializada,perolosbuenosensayospuedensermuytilesenlaprimerarondadeelaboracindelproyecto.
2. Enalgunosestudios, loquesedenominadescripcinde lasituaciny/oelmarcotericoconsumeprcticamentetodoelespacioescrito.Setrata,enrealidad,dedescripcionesdelestadodelarteentendidoenunsentidomuyamplio,esdecir,noreferidasalejetemtico
delestudio
sino
al
rea
disciplinaria
osubdisciplinaria
(por
ejemplo;
todo
lo
referido
al
empleo). Es muy til en su carcter panormico, ya que permite seleccionar de allelementosparaconstruirelpropioejetemtico.Muchasvecessirvetambinparaelaborarla descripcin de la situacin. Debe ponerse especial cuidado en no imitar este tipo detrabajos.
3. Elautordefineconceptostericosyobjetivosqueluegosediluyenodesaparecendurantela realizacin del estudio. Hay que aislar los objetivos cumplidos y los conceptosefectivamenteusadosyreescribirennuestrofichadoloquerealmentesehizo.
4. Elmarcotericoplanteatemasque luegosepierdenonosevesuconexinconelrestodel diseo; lo mismo puede pasar con la propuesta metodolgica. Si, no obstante, elestudioestilparanosotros,tenemosqueredefinirloparausarlo.
Losobjetivosdeinvestigacin
Lacondicindelobjetivoesquesederivedelateorayseafactibledeserdesarrolladoalo largodeunametodologa. Teoraobjetivosmetodologadebenestararticulados entre s.Lasteoras tienen implicacionesmetodolgicas;por lotanto, resulta imprescindible tenerlasencuentaenelmomentodeevaluarnuestroobjetivodeinvestigacin.Ellassondimensionesgeneralesque trascienden lasteorasoposicionesepistemolgicasespecficas,aunquecadateora especfica o posicin tericometodolgica asume o adhiere explcitamente aposicionesencadaunadeellas.
Como lo mencionamos en la Introduccin, esas dimensiones o principales temas del
debate
terico
actual
giran
alrededor
de
la
definicin
de
lo
siguiente:
primero,
el
enfoque
macro y microsocial de la realidad social, las relaciones entre ambos y las implicacionesmetodolgicas;segundo,laconstruccindelobjetivofocalizadoenelestudiodelaestructurasocialo laaccinsocial; tercero, lacuestindel rolquese leasignaalordensocialy/oa laagenciaenlaexplicacindelarealidadsocial5.
Vinculadasaestastrescuestionestericasbsicas,enlaformulacindelosobjetivosdeinvestigacin se incorpora, adems, la perspectiva espaciotemporal que tiene comoconsecuencia que los temas sean discutidos en su dimensin de corte transversal olongitudinal. Adems, en los modelos tericos se halla implicada la concepcin de lacausalidad en la cual se sustenta el objetivo de investigacin, las definiciones yconceptualizaciones propias de cada rea disciplinaria y sus modos de ver los fenmenos
sociales.
Estos
ltimos
aparecen
explicitados
en
sus
teoras
sustantivas
6
.
Cuadro1.2.Formulacindelobjetivodeinvestigacin1. Destaqueenelmarcotericolosconceptosysusdefiniciones.2. Seale lasproposicionesen lascualessepostulanvnculososeexplicaelpapelde losconceptos
parainvestigarundeterminadofenmeno,situacinoproceso.3. Transforme las proposiciones en preguntas que potencialmente puedan ser respondidas
observandolarealidadque,enelcontextodesumarcoterico,esdefinidacomoemprica.4. En losestudiosquedan lugarametodologascuantitativasenuncienproposicionesqueconecten
variablesypostule lascondicionesen lascuales talesrelaciones tendrn lugar (msalldesisuobjetivoesdescribiroprobarhiptesis).
5. En las investigaciones cualitativas, seale las ideas y definiciones bsicas sobre las cuales se
apoyar
el
estudio
y
los
conceptos
sensibilizadores
claves
sobre
los
cuales
construir
sus
datos.
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Lascuestionesantesmencionadasaparecenreflejadasen losobjetivosde investigacinporqueellassonelementosconstitutivosalrededordeloscualesseconstruyenlasteoras,esdecir, hacen al ncleo temtico que trata la teora y a la perspectiva desde la cual se laplantea.Ellasnosonexcluyentes,sinoquesesuperponenentres.Aunquetodoelcaptulotercero est dedicado a discutir estas cuestiones tericas, adelantaremos una definicin de
cadauna
de
ellas
en
relacin
ala
formulacin
de
los
objetivos
de
investigacin.
Las instituciones sociales, los procesos globales e histricos, las sociedades globalesconsideradas como parte de un universo social, el desarrollo econmico y el cambiotecnolgico, etc., son ncleos temticos abordados por las teoras macrosociales. Lasrelacionessocialesdentrodeunainstitucinespecfica,ladivisinsocialdefuncionesystatus,laconstruccindesignificadosylosmodosdecomportarse,sontemaspropiosdelasteorasplanteadas a nivelmeso y microsocial.Estos y otros temasse asignan a uno uotro tipodeteora ms por convencin que por profunda conviccin ya que, como veremos, los lmitesentreambosnoestnclarosysesuperponendependiendoespecficamentedeltemaqueseesttratando.Porejemplo,podemosafirmarqueelcambiotecnolgicoexplicaelcrecimientoeconmico, lo cual sera tema de una teora macrosocial del cambio social. Tambin, para
comprender
cmo
un
pas
crece
debemos
analizar
a
las
empresas
y
su
incorporacin
deconocimientos (varecursoshumanos)e innovacionestecnolgicas.Estodemandarecurrira
teorasmicrosocioeconmicasqueexpliquenelcomportamientodelasunidadeseconmicasenelcontextodeunaeconoma.
Cuadro1.3.Lateoraenlaformulacindelobjetivodeinvestigacin
Teorasqueplantean OrientacindelosobjetivosRecortesdelarealidad
x Procesosmacrosocialesx Fenmenos,procesosmicrosociales
x Procesosmesosociales
Anlisiscomparativodecortetransversaldesociedades,instituciones,poblaciones.EstudioslongitudinalesAnlisisdecreencias,valores,emociones,comportamientos,estrategiasdeinteraccindeunidadesindividuales.Anlisisorganizacionalydelfuncionamientoycambiodeunidades
colectivas(hogares,
firmas,
escuelas
yla
interaccin
grupal)
Focalizanlosocialen:
x Laestructurasocialx Laaccinsocial
Anlisisdepautasypatronesdecomportamientodelarealidadsocial(macroomicrosocial).Anlisisdelacreacindesignificados,construccindelarealidadsocial.
Explicanlossucesos,fenmenos,procesos,entrminosde:
x Elordensocialx Laagenciahumana
Anlisisdelasnormas,cultura,superestructuracomotrascendiendoalaspersonas.Anlisisdelaculturaylasociedad,entantoproductosdelainteraccindelaspersonas,desusorientacionesyrazones,desucreatividadyautonoma.
SInuestropropsitoescompararunasociedadoeconomalongitudinalmenteyobservarlos procesos globales de cambio comparando, por ejemplo, distintos sectores econmicos(agriculturaversusindustriamanufacturera)enestecasounateoradeldesarrollotecnolgicosera la ms til para nuestra investigacin. Lo mismo pasara si deseramos comparardistintos pases. Si, en cambio, nos detenemos a estudiar por qu ciertas industrias serenuevan y otras no, sera apropiado recurrir a teoras microsociales, ya sea econmicas osociolgicas,comopuedenser lasreferidasa loscomportamientosdeasuncinderiesgoseinnovacin,elclculo racional,etc.7.Ensntesis,elenfoquemacroomicrosocialdenuestroobjetivode investigacindependerdenuestro interstemticoydelrecortede larealidadpostuladoenlasteorasenlascualesnosapoyemos.
La segunda cuestin terica, vinculada a la primera, que afectar la formulacin delobjetivodeinvestigacin,esladistincinestructuraaccinsocial.Lasteorasdelaaccinsonaquellas
que
consideran
que
el
estudio
de
la
accin
humana
es
el
ms
importante,
tal
vez
nico, objeto de la sociologa. En ellas, la accin, a diferencia de la conducta, contiene
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significadossubjetivosparaelactor(Marshall,1994:3).LasinvestigacionesqueutilizanteorasdelaaccinsocialcomoladeWeber,laFenomenologa,laHermenutica,elInteraccionismoSimblico o la Etnometodologa focalizan su objetivo de investigacin en la accin einteraccin social y sus significados subjetivos e interpretaciones. Se diferencian as de losestudios focalizados en la estructura social que se interesan en patrones recurrentes de
comportamientoyen
interrelaciones
entre
elementos
del
sistema
social.
Enlaprctica,existentemasointeresesqueestnfocalizadosenfenmenosoprocesosquepodemosdefinirtericamentecomopertenecientesal(dominio)realdelaaccinsocialodelaestructurasocial.O,dichoenotraforma,estamosinteresadosenesostemasapartirdenuestraidentificacinopreferenciaporunadeterminadaperspectivaterica.Porejemplo,sinuestrointersescomprenderlasideasoconcepcionesdesentidocomnacercadelamoralo la corrupcin, las teoras focalizadas en la construccin social de significados en lainteraccinsocialresultanlasmsapropiadasanuestrospropsitos.Si,encambio,deseamosestudiar la institucionalizacin de la corrupcin es preferible focalizar en algn elementoestructuralynoenlabuenaomalavoluntaddelaspersonas.
Como veremos en el captulo tercero, muchos objetivos de investigacin que utilizan
metodologascuantitativas
asignan
ala
estructura
social
un
rol
crucial
en
la
explicacin
de
las
pautas deconductaso creencias o valores cuyo dominioes la accinsocial. La inclusin devariablesestructurales independientesenunobjetivode investigacin implicaasignarlea laestructurapoderexplicativo;estoseobservaenaquellosestudiosenloscualessepostulaunmodelodeanlisiscausalenelquelasvariablesindependientessonrasgosdelasestructurassocialesenlascualessedesenvuelvenlaspersonas.Nonecesariamentedebeseras;tantoenestudioscuantitativoscomocualitativos,lainclusinderasgosdelaestructurapuedenojugarese papel. Se las puede tener en cuenta, para seleccionar poblaciones que representancamposdeexperienciasvitalesdiferentes.
El enfoque en la estructura social o en la accin social forma parte del objetivo deinvestigacin, aunque no siempre aparezca especificado al inicio. En el andamiaje terico
metodolgico
que
sostiene
un
diseo
de
investigacin,
las
diversas
etapas
se
articulan
entre
s. El papel quejuega cada elemento y etapa se deduce de la forma en que son tratadoscuandoseefectivizaelestudio.Novalenlaspalabrassinoloshechos.Algunosinvestigadorespuedensostenerquesuenfoqueesfenomenolgicopero,enlaejecucindelainvestigaciny,sobretodo,enelanlisisde losdatos,explican losresultadosentrminosderasgosde laestructurasocial.
Escrucialrecordarquelateoradaelencuadreatravsdelcualdefinimoslarealidadylaestudiamos. Para alguien como nosotros, que creemos que todo es teora, incluso que lasmetodologasson teorasquepostulanreglasdeprocedimientoparaproducirconocimientovlido(vlidoentrminosdelcontextoenquefueproducido),resultadifcilpensarqueunasteoras son mejores que otras en s mismas. Depende del tema y de su formulacin en
trminos
de
objetivos
de
investigacin.
La
regla
sobre
la
que
si
insistimos
consiste
en
que
el
objetivo debe estar definido dentro de los cnones del marco terico que el propioinvestigador postula. Esto es lo que permite a los otros, a los lectores crticos, a evaluar larealizacinyresultadosdeunainvestigacin8.
Un tema terico que aparece vinculado a la estructura es la agencia humana. Ella esdefinida como la capacidad autnoma de actuar ms all de los condicionamientos queimpone el sistema social, y es en este sentido que forma parte del dualismo agenciaestructura, el cual asigna a esta ltima el papel de establecer lmites a las posibilidades deactuar autnomamente o, en una posicin ms dura, de fijar los mrgenes de libertad. Lamaneracomo la teorasociolgica incorporadaaunestudiodefineestostemas impregnarloscontenidosdelosobjetivosdeinvestigacin.Losestudiosquesedefinenasmismoscomomirandolosproblemasdesdelaperspectivadeel/losactor/essocialesenfatizanlanecesidaddeincorporarlaagenciahumanaparacomprendernuestrarealidadsocial.
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Adiferenciadeladicotomaestructuraaccinsocialquepermitefocalizarelobjetivodeestudio,ladicotomaagenciaestructuraseubicaeneldominiodelaexplicacin,delascausaso razones que dan cuenta de por qu las cosas son como postulamos que son. Aunquevolveremossobreestetemaespertinenterecordaraquque,comoenelcasodelainclusindevariablesestructuralesdescriptomsarriba,elestudiopuedeestarfocalizadoenlaaccin
social,
por
ejemplo
en
acciones
polticas
subjetivamente
significativas,
y
en
su
explicacindejar de lado la agencia humana, y enfatizar los elementos estructurales. Aunque parezca
paradjico, es posible encontrar trabajos antropolgicos o sociolgicos en los cuales, porejemplo,lasestrategiasdesupervivenciadeloshogaresseexplicanentrminosestructurales(la pobreza, el nmero de hijos, la desocupacin) y se pierde la enorme riqueza decomprendercmo,aunenlapeordelascircunstancias,laagenciahumanaestpresenteyeselmotordelcambio9.Unpocoexageradamenteestoescasimateriadecreenciasprofundasen la creatividad e independencia del ser humano. Posicin totalmente contraria a las dequienesreificanlarealidad(porejemplo,latasadeintersylosmovimientosdecapitales)comolaexplicacindelosdesvelosargentinos.Aunqueelinexorableinterscapitalistaexiste,formapartedelordensocialactualyestcristalizadoenlaestructurafinanciera,existenseres
humanos
cuya
tica
debe
ser
tambin
estudiada
ya
que
ellos
son
lderes
sociales
cuyasdecisionesvoluntariascolectivasafectanlavidadesuscompatriotas.Siloslderessocialesque
se supone representan al Estado, es decir al colectivo social, asumen que la estructura esinexorable, que no puede ser influenciada, es poco lo que se puede hacer para cambiar elcurso de los sucesos histricos. En otros pases verdaderamente capitalistas los agentessociales que constituyen el Estado influyen sobre las decisiones econmicas porquecomienzan por definir como no tica la especulacin, el no pago de impuestos, laconcentracin monoplica, o las transferencias de capitales orientadas a desestabilizar laeconomadeunpas,aligualquecondenanellavadodedinerodelnarcotrfico10.
Laautonomacreativaycambiantedelagentehumanoplantea lanecesidadde pensarpor qu las sociedades no se disgregan y qu mantienejuntas a las personas. Es el orden
social
que,
como
veremos,
algunos
sostienen
que
es
la
conciencia
colectiva
moral
basada
en
creenciasyvalores(Durkheim);paraotroseselautointersdelaautopreservacin(Spencer)o el uso delpoder, la presin econmicay lacoercin legal (Marx). Ladefinicin delordensocialestpresentetambinen laformulacinde losobjetivosde investigacinenestudiossobrecontrolsocial,elcambiosocial(porejemplo,lasconsecuenciasdelaurbanizacin),ylosmovimientos migratorios, generalmente planteados al nivel societal; se encuentra tambinpresente en las investigaciones que tratan de entender cmo opera el orden social en eldesarrollode,porejemplo,lasactividadesdelictivas(robos,crmenes,estafas,vaciamientodeempresas, especulacin, etc.). Decidir en forma predeterminada cmo combinar en unobjetivode investigacin lasdimensionestericasdescriptasesprcticamente imposible.Si,en cambio, podernos observar en la prctica que los estudios macrosociales focalizan su
inters
en
cuestiones
estructurales
y
que
recurren
al
orden
social
para
explicarlos.
O
que
el
estudiodelmicrocosmoshaceusodelasteorasquesefocalizanenlaaccindelaspersonasyquelointerpretanentrminosdelaagenciahumana.Peroestasnosonreglasrgidas.Cadainvestigacinesunacreacinparalacuallateoraofreceloselementosacombinar.
Notas:1 La primera versin de este captulo recibi los comentarios de L. Bernstein, G. Foa y R. Elbert, alumnos de
Metodologa de la Investigacin I, Carrera de Sociologa, Facultad de Ciencias Sociales, U.13.A., primercuatrimestrede2000.
2Recordemosqueelpropsitodeunestudiopuedeservariado;estosignificadecidirquinsereldestinatariodelainvestigacin.Enestedocumentosolonosreferiremosaestudiosacadmicos.Lainvestigacinparaempresaso para disear programas sociales tiene sus propias reglas, aunque deben respetar algunos de los requisitostericosmetodolgicosmnimosdiscutidosenestelibro.
3La
denominacin
descripcin
situacional
da
idea
de
la
inclusin
de
temas
actuales,
los
cuales
tambin
son
socio
histricos.
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4 Introducimos aqu el trmino paradigma como la orientacin general de una disciplina o rea temticaconstituida por supuestos ontolgicos, epistemolgicos, axiolgicos y metodolgicos. Las metodologas sederivandelosparadigmasypostulanlosprincipiosdeaplicacinenlaproduccindeconocimientocientfico.Losmtodos son procedimientos, pautas de descubrimiento que se apoyan en las metodologas y en las teorassustantivasdecadadisciplina(vercaptulo11).
5Algunosautoresplantean,comoveremos,ladicotomaexplicativaestructurasocial/agenciahumana.6La teorasustantivaes laquetrataespecficamenteuntema.Porejemplo: losancianosnosonunobjetivode
investigacin. El anlisis de la reduccin de la capacidad de acumulacin econmica de los ancianos; laautodesvalorizacin del anciano; el trabajo informal de los ancianos: etc.; son objetivos propuestos desde laeconoma,lapsicologaolasociologa.
7 Las teoras sobre la contribucin del cambio tecnolgico a la explicacin del desarrollo econmico sonmacrosociales.ElestudiodeKatz(1967)dondemidilacontribucinrelativadelcambiotcnicoyelcrecimientodelcapitaleneldesarrollomanufactureroargentinotambinesmacrosocial.Encambio,suestudiosobrecmolas empresas producen cambios tcnicos es microsocial (Castao, Katz & Navajas, 1986) al igual que lainvestigacin sobre las orientaciones hacia el cambio tecnolgico entre empresarios argentinos (Sautu &Wainerman,1972).
8Ladiferenciacrucialentreunainvestigacincientficayunensayoesquelaprimeraselapuedecriticarymostrarsusfallaseinconsistencias,ysealarloserroresdediversoorigen.Unensayoseaceptaosedeja,secompartenonolasopinionesdesu/sautor/es.
9Freidin(1998)ensuanlisisdelestudiodemujeresmigrantesdestacaelejemplodeNormaquefrenteatodaslas
adversidadeslleva
adelante
asu
familia.
10Lainvestigacinsocial,ensuma,noesasptica,nilasocialniladelascienciasnaturalesyexactas.Podramosimaginarnos a la Gran Bretaa de la Segunda Guerra Mundial admitiendo esos comportamientos de susciudadanos!
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CAPTULOII
Eldiseodeunainvestigacin:teora,objetivosymtodos
El relevamiento bibliogrfico y la consulta con expertos llevados a cabo en la primeraronda lepermitenal investigadorcomenzaratrabajareneldiseodesu investigacin.steconsisteenlaplanificacindelosprocedimientosnecesariospararesponderatrespreguntas:primero, desde qu perspectiva terica se abordar el citado tema?; segundo, qumetodologaseutilizarparaproducirlaevidenciaemprica?;tercero,culserlaestrategiade anlisis? Estas tres grandes preguntas tienen una relacinjerrquica; la primera es lafundamentalyaquecondicionademaneraexplcitaoimplcitaalasotrasdos1.Laterceraesla consecuencia de las decisiones tomadas en las anteriores etapas. La bsqueda de laconsistencia lgica entre las respuestas a estas tres preguntas es la tarea central de lo quedenominamosdiseoencienciassociales.
Elusodeltrminodiseorequieredeunadefinicinparadiferenciarlodeotrostrminosrelacionados,comosonlasdeparadigma,metodologa,mtodos,instrumentosytcnicasdeinvestigacin. La nuestra no ser una discusin erudita en la cual se presenten diversasconceptualizaciones de estos trminos. Adoptaremos, en cambio, aqullas que se ubiquenprximasalaprcticadelainvestigacin,esdecir,queconstituyanunaguacuandodebamostomardecisionesenlarealizacindeunainvestigacinconcreta.
Eldiseoesunprotocoloenelcualseespecificanlastareasquedemandarlaejecucinde una investigacin; con un propsito, el objetivo del estudio, el diseo combina teora,metodologa y tcnicas. El cuadro 2.1 despliega las etapas tpicas de un diseo deinvestigacin.
Este captulo se centrar en lo que denominamos la segunda ronda de trabajo paraelaborarlastresprimerasetapasdeundiseo.Ellasson:laconstruccindeunmarcoterico;ladeduccindeobjetivosapartirdeesemarcoylaeleccindeunametodologaquearticuleteora y objetivos para la produccin de la evidencia emprica. En el prximo captuloretomaremos lamismadiscusinacercade lateoray losobjetivosde investigacinapartirdeldebateentrelosenfoquestericosmacroymicrosociales;lainvestigacindelaestructuraylaaccinsocial,enfocadosdesdeelordensocialodesdelaagenciahumana.
Lasetapasdeundiseo
Elprocedimientopasoapasoquesediagramaparallevaracabounainvestigacinesunarte en la toma de decisiones, algunas de las cuales son tericas y tienen un alto nivel deabstraccin y otras son eminentemente tcnicas y prcticas. Podramos tambin definir eldiseo
como
un
conjunto
articulado
de
decisiones
epistemolgicas,
tericas,
metodolgicas
y
tcnicas.Suestructurabsicaestconstituidaporlastresgrandesetapasmencionadasaliniciode
estecaptulo:elmarcotericoquepermitirlaexplicitacindelobjetivodeinvestigacin;losmtodos para producir la evidencia emprica y la estrategia de anlisis. Cada una de estasgrandesetapasensudefinicinyposteriorrealizacincontieneelementosepistemolgicos,tericos y metodolgicos que dan lugar a la construccin de tcnicas. Tomemos unainvestigacin,porejemplo,sobre laintencindevotopolticoenlasprximaselecciones.Enellaseasumensupuestostericosquenosiempreaparecenformuladosenformaexplcita.Engeneral, se encuentran vinculados al estilo de hacer investigacin, el cual es conocido ycompartido por los que se autoidentifican con ese particular estilo. Este fenmeno se
encuentraen
todas
las
disciplinas.
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Cuadro2.1.Etapastpicasdeundiseodeinvestigacin
Etapas
Tareasadesarrollar
Temaoproblemaa
investigar
Culeselintersquetienesuinvestigacin?
Culessonlasorientacionesvalorativas
delgrupodetrabajo?
1. Definirsufinalidadi.
Acadmica
ii. Diagnstico,diseoyevaluacindeprogramasiii. Marketing,publicidad
2. Establecerlosrecursosdisponiblesycostos:losmrgenesdeeleccinsonmayoresenlainvestigacinacadmicaqueenlaaplicada.Losrecursoslimitanlasdecisionesacercadeldiseo.
Perspectivaterica
1. Definirculesson:i.lasorientaciones paradigmticasdelgrupoqueinvestigue;ii.Lasteorasgeneralesqueimpregnansupensamiento;iii.Enfuncindeesasorientacionesylosrecursosdisponiblesacotarlaseleccindeteorassustantivas(cuadro2.3)
2. Contenidosdelmarcoterico:i.Supuestosasumidoscomoverdaderos;ii.Definirlosconceptos,proposiciones,hiptesis;iii.Modelosexplcitosoimplcitosacercadelasrelacionesentreconceptospostuladosenlasproposiciones;vnculosentredosconceptossensibilizadores;papeldelosconceptosenladefinicindelaproblemticaainvestigar;iv.Hiptesisobservacionalesparalaseleccindelapoblacin,casos,construccindeinstrumentos,definicindelabaseemprica.
Objetivosdelainvestigacin
1. Objetivogeneral:debeabarcarlosespecficos2. Objetivosespecficos:despliegaelcontenidodelmarcoterico;debe
cumplirlasiguientecondicin;todolodiscutidoenelmarcotericodebeestarreflejadoenlosobjetivosespecficos.Todoslosobjetivosespecficosdebenserderivadosdelmarcoterico.
MetodologaEleccindeunmtodoque,apartirdelosobjetivos,permitaresolverlascuestionestericasyempricasqueseenuncianenlassiguientesetapas.
Contextohistricogeogrfico
1. Definicindelapoblacintericamentepertinentealosobjetivos.2. Descripcindelabaseemprica.3. Criteriosparalaseleccindeloscasos;muestreodeunidades.
Construccindelosinstrumentosde
observacin,medicin
1. Encuestas,guasdeentrevista,deobservacin,planillasoestrategiasempricasdeacercamientoalarealidad.Pretest;informantesclaves.
2. Construccindelabaseempricadedatoscuantitativosycualitativos.
Anlisissistematizacinyconclusiones
1. Codificacin,construccindelamatrizestadsticadeplanillas,sistematizacinmanualocomputarizadadedatoscualitativos.
2. Cuadros,estadsticas,resmenes,tipologas,patrones.3. Descripcindeasociaciones,pautasestadsticas,patrones,
constelaciones,vnculos,situaciones.4. Enunciacindeproposicionesempricas,construccinempricade
conceptos.
5. Propuestadearticulacionesdeproposicionesydeconceptos.6. Inferenciasdelasimplicacionestericasdelasconclusiones.
Ennuestroejemplodeestudioelectoral,elprimersupuestoqueesnecesarioasumiresque la intencin de voto predice la conducta; segundo, que la intencin de voto tiene unaciertaestabilidadcomopredictoradelaconductaefectiva,porloquecuntomscortaesladistanciatemporalentre lamedicinde la intenciny laconducta,mayorser lacapacidadpredictivadelaprimera.Algunosestudiosincorporantambincomosupuestotericoquelaintencindevotoesunaexpresindepreferenciaporunpartidopolticoe indicadorde lasactitudespolticas.Sinembargo,estetipodeestudionodiscute larelacinentreactitudesy
conductasointenciones
de
conducta
y,
por
supuesto,
no
se
adentra
en
temas
vinculados
con
la validez de las mediciones. En ellos se dan por vlidos los supuestos conductistas. Estos
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estudiossonvlidosytilesyaquehanmostradoqueencontextossociohistricosestablessonbuenospredictoresdelosresultadoselectorales.
Enelejemploanterioryenotrosestudiossimilares,existeunaconcepcinempiricistadelarealidad,enlaqueseutilizanconceptosyproposicionestericasconductistas,porlocuallametodologaelegidasercuantitativa.Comoveremosmsadelanteconejemplos,lamayora
soninvestigaciones
microsociales
que
utilizan
variables
yunidades
de
anlisis
individuales.
Cuando se cruzan estas variables con otros atributos de las mismas unidades individuales,comolaedadylaclasesocial,esposiblereconstruirapartirdeallprocesosmacrosociales.Esdecir,apartirdelaagregacindeunidadesindividualessereconstruyenprocesosquetienenlugarenelniveldelasociedad(vercaptuloIII).
Muchos mbitos acadmicos no aceptan los diseos elaborados sobre la base desupuestostericosimplcitos.Siutilizamoscomoreferenciaestndar laspublicacionesde lasgrandes revistas internacionales, encontraremos que son muy precisas en el formatoaceptable de una investigacin. Sus indicaciones a los autores involucran prcticasconsensuadasque hancreadosuspropias reglasdeprocedimiento, modos de razonar y, loqueesmsimportante,mtodosparalaproduccindeconocimientosque,ensusvariantes,
puedenser
legtimamente
considerados
como
formando
parte
del
conjunto
de
los
mtodos
cientficos,o,siseprefiere,comoguardandovnculosconelmtodocientfico12.
Laconstruccindelmarcoterico
Laconstruccindelmarcotericodeunainvestigacinconstituyelaprimeragranetapadeundiseo.Puedetransformarseenunatrampacuandoselaconfundecon laelaboracindelestadodelarteenundeterminadotema.Ypuedeseruncalvario,yaquerequiererevisar,evaluarysintetizarelconocimientoproducidoporotrosparaconstruirelpuntodepartidadelpropioestudio.
Estaeslaetapadelarevisinbibliogrfica.Laclavedelxitoesseleccionarunasensatay
actualizada,
no
necesariamente
exhaustiva,
en
un
sentido
amplio,
bibliografa.
En
el
captulo
primerodiscutimosestetemaparavincularloconlaformulacindelobjetivodeinvestigacin.Enelpresentelodiscutiremosenrelacinalaconstruccindelmarcoterico.
La idea de teora o de qu es la teora cuando se la define en el contexto de unainvestigacin, impregna la totalidad del diseo, incluyendo obviamente la construccin delmarcotericoylossupuestostericosquesostienenlautilizacindemodelosestadsticosounaestrategiacualitativadeanlisis13.
La construccin del marco terico engloba una serie de ideas y concepciones, algunasexplcitas, otras implcitas, que a los efectos prcticos podramos dividir en tres grandesconjuntos: i. las ideasacercadelconocimientomismoycmoproducirlovlidamente; ii. lasconcepciones generales de la sociedad y lo social; y finalmente, iii. aquellos conceptos ms
acotados
que
se
refieren
al
contenido
sustantivo
mismo
del
tema
o
problema
investigado.
Estostreselementosestnpresentesentodaslasinvestigaciones,aunquelaimportanciaquecadaestilodetrabajoleimprimaacadaunodependerdeltemamismoydelosmtodosconloscualesseabordarelmundoemprico.
Elprimerconjuntode ideasconstituye loquesedenominaparadigma;elsegundoestformadoporlasteorasgeneralesdelasociedadyelcambiosocial;finalmenteelterceroeslateorasustantivaqueenfocasuintersenunaspectootemamsacotado.
Paradigmas, teorageneral,y teorasustantivatienensu importanciaen la formulacindelobjetivodeinvestigacin.Comoveremos,lasinvestigacionescualitativassedetienenmsen la discusin del paradigma y de los principios que sustentan su posicin metodolgica,mientrasque en las investigacionescuantitativaselmayornfasisseencuentraen la teorasustantiva de la cual se derivan las proposiciones o conceptos incorporados al objetivo deinvestigacin. Existen, adems, estilos de hacer investigacin propios de los diferentes
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mbitos acadmicos. Refirindose al anlisis cultural, tpico mtodo cualitativo, Smith(1998:6) destaca que los socilogos europeos como Habermas o Bourdieu con frecuenciahacen referencia a problemas filosficos o toman prestadas ideas de la lingstica o de laesttica, mientras que el trabajo acadmico de los norteamericanos es ms acotado en suenfoque,mscauto,msprecisoensusformulacionesymenosvisionarioensusdiagnsticos.
Los
tres
componentes,
paradigma,
teora
general
y
teora
sustantiva,
condicionan
atravs de la formulacin del objetivo las orientaciones metodolgicas y el mtodo que es
tericamentepertinenteutilizarenundiseodeterminado(cuadro0.1.).
Paradigmasymetodologas
En el contexto de un diseo, qu son los paradigmas?, en qu se diferencian de lateora,losmtodos,losdatos,olosmodelosdeanlisis?
El investigadorprofesional,aqulparaquien la investigaciny ladocenciasonsumododevida,suactividadprincipal,usualmenteincorporalosprincipiosquedefinenlosparadigmascomopartedesuvidacotidiana,auncuandono reflexionesobresmismo/aysu tarea. En
cambio,la
reflexin
profunda
yla
discusin
epistemolgica
ymetodolgica
queda
en
manos
de los especialistas. La conciencia sobre un tema no significa que ste constituya el ncleoprincipaldelapreocupacin.Silosfsicosylosbilogossecuestionaranpermanentementelossustentosepistemolgicosdeldiseodesusexperimentos,probablementemuchosnoharaninvestigacin.
Elparadigmaes laorientacingeneraldeunadisciplina,elmododeorientarseymiraraquello que la propia disciplina ha definido como su contenido temtico sustantivo. En lasciencias sociales conviven varios paradigmas que compiten en su modo de comprender susdisciplinas y sus problemas; esto lleva inclusive a discutir el contenido temtico de cadadisciplinaysusrespectivascompetencias.Si tenemosencuentaque laprimera tareadeundiseode investigacines la formulacindelproblemaotemaa investigar,veremosqueel
paradigma
en
el
cual
se
ubica
el
estudio
influye
en
forma
decisiva
sobre
la
definicin
de
esos
objetivosysuorientacinmetodolgica.Ademsdelparadigma,en la formulacindelobjetivo interviene la teorageneralque,
implcita o explcitamente, involucra una visin del mundo y su naturaleza, el lugar que laspersonasocupanenl,yelrangodeposiblesrelacionesentreeltodoylaspartes.Paradigmayteorageneralguanlasconcepcionesacercadelanaturalezadelarealidad,porlotanto,lasdecisionesrelativasaloquepuedeonoserinvestigadoacercadeella.
Lossupuestossobre losqueseapoyaelsistemadecreenciasbsicasqueprovienendelparadigmaalcualadhieren(Guba&Lincoln,1994:107)respondenalassiguientespreguntas.Primero,culeslanaturalezayformadelarealidadyqusepuedeconoceracercadeella?,la realidad es objetiva y separable del investigador o es subjetiva y mltiple (supuestos
ontolgicos)?
Segundo,
es
posible
establecer
distancia
con
el
objeto
y
los
actores
estudiados?O,porelcontrario,lainteraccinentreambosylamutuainfluenciadebenser,ellasmismas,partedelainvestigacin?Laconcepcindelarealidadycmoellaoperaestnvinculadasalossupuestosacercadelvnculoentreelconocedoryloqueserconocido.Siseasumeque la realidadesreal,entoncesesto implicarunciertodetachment (distancia)entreel investigadory loqueserelobjetode la investigacin(supuestosepistemolgicos).Tercero, es posible desprenderse de los propios valores, de las ideas de bien y mal, de lo
justooinjusto,denuestrasideasprofundasacercadeloquedeseamosparanosotrosyparalosotros? (supuestoaxiolgico14)Cuarto,culser laestrategiatericometodolgicade lainvestigacin?,culessern losejessobre losqueseconstruirelandamiajequepermitirproducir laevidenciaquerespondaaesosobjetivos?Involucradosenestepuntotenemos laconcepcin de la causalidad, la utilizacin de procedimientos deductivos, inductivos oabductivos;elpapeldelateorageneralysustantiva(vinculadaaltemadeinvestigacin)enel
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diseodelestudio;ladefinicinydelimitacindelcontextosociohistrico;losproblemasdegeneralidad, validez y confiabilidad; y los modelos de anlisis (supuestos metodolgicos)(Creswell,1994:5).
Las concepciones e ideas contenidas en un paradigma y los supuestos implcitos oexplcitosconstituyenelmarcodentrodelcualseconstruirel/losobjetivo/sdeinvestigacin
y
se
llevar
a
cabo
su
diseo,
el
cual
consiste
en
todas
las
etapas
y
procedimientos
quepermitenllevaracabounestudioenelmarcodeunaestrategiatericometodolgica(cuadro
2.2.).Entrminosde laprctica,elobjetivode la investigacindependerdelparadigma, lateorageneral,losconceptosyproposicionestericassustantivasylametodologaque,comodijimos, estn vinculados entre s, aunque no siempre dichos vnculos se establezcan demaneraexplcita15.
El investigador,quetrabajaenunmarco institucional,tieneasudisposicinpaquetes,conjuntosdetemas,quesupropiacomunidaddereferenciadefinecomorelevantesyvlidos.Eslapropiacomunidadacadmicalaquedefineloscontenidostemticosyelmendeteorasymetodologasapropiadasaesoscontenidosdisciplinarios.Los investigadoressereconocenentresyestablecenvnculosconotras institucionesycentros,secitanycriticane inclusive,
cuentan
con
sus
propios
rganos
de
difusin
y
encuentro.
En
el
seno
de
estos
conjuntoshumanos,existe,por logeneralcoincidenciaparadigmtica,preferenciasporciertostemasy
teoras, por ende, metodologas. En los grupos de investigacin muy consolidadosinstitucionalmente, el espacio para la triangulacin paradigmtica depende mucho de lostemasquesetrabajenydelacompatibilidadentredistintosparadigmas.Loquessucede,ycada vez con mayor frecuencia, es la aceptacin de la legitimidad de otros paradigmas y laposibilidadde tomarprestados elementosdeellos. Porejemplo, la perspectivadelactoresunodeloscomponentesdelparadigmaconstructivista/interpretativistaquegozadelamayorpreferencia de los postpositivistas cuando deciden combinar mtodos, por ejemplo,encuestasconentrevistas.
Cuadro
2.2.
Paradigmas
Paradigma: orientacin general de una disciplina, modo de orlentarse y mirar aquello que la propiadisciplinahadefinidocomosucontenido temticosustantivo.En lascienciassocialesconvivenvariosparadigmasquecompitenensumododecomprendersusdisciplinasysusproblemas.Lascreenciasbsicasqueconstituyenunparadigmason:
1. Supuestosontolgicos:Cules lanaturalezade larealidadyqusepuedeconoceracercadeella?Larealidadesobjetivayseparabledelinvestigadoroessubjetivaymltiple?
2. Supuestos epistemolgicos: Es posible establecer distancia con el objeto y los actoresestudiados?Oporelcontrario,lainteraccinentreambosylamutuainfluenciadebenserellasmismaspartedelainvestigacin?Siseasumequelarealidadesrealentoncesestoimplicarunaciertadistanciaentreelinvestigadoryloqueserelobjetodelainvestigacin.
3. Supuestos axiolgicos: Es posible desprenderse de los propios valores, de las ideas de bien y
mal,de
lo
justo
oinjusto,
de
nuestras
ideas
profundas
acerca
de
lo
que
deseamos
para
nosotros
y
paralosotros?Denoserlo,qupapeljueganenelprocesodeconocimiento?(reflexividad).4. Supuestos metodolgicos: Cul ser la estrategia tericometodolgica de la investigacin?
Cules sern los ejes sobre los cuales se construir el andamiaje que permitir producir laevidencia que responda a los objetivos? Tener en cuenta: la concepcin de la causalidad: lautilizacin de procedimientos deductivos, inductivos o abductivos; el papel de la teora en eldiseo del estudio: la definicin y delimitacin del contexto sociohistrico; los problemas degeneralidad,validezyconfiabilidad;ylosmodelosdeanlisis.
No todo es acuerdo y tolerancia. Los autores que no estn de acuerdo acerca de laposibilidad de triangular paradigmas asumen que existe, oque no existe, una realidad real;quelainvestigacinesobjetivaylibredevalores,oqueessubjetivayvalorativa.Ensntesis,no visualizan la forma de compatibilizar estas posiciones (Guba & Lincoln, 1994). Por otrolado,particularmenteaquellosentrenadosen lasmetodologascuantitativasqueadhierenal
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paradigma postpositivista pueden llegar a aceptar que la realidad es una construccinsubjetivaeintersubjetivayquelaasepciavalorativaesunimposibleynoobstanteutilizarunametodologacuantitativa.Probablementeestosedebaaqueelinvestigadorobviaenelcursode su trabajo esas cuestiones y se concentra en resolver los problemas que le impone laimplementacindelametodologaelegida.
Lateorasocial
Eltrminoteorasocialenglobalasideasacercadelosocialydelanaturalezadelosocialenlasociedadmodernaypostmoderna;deallqueestrictamentedeberamospensarquenoslo incluye la teora sociolgica, sino tambin teoras vinculadas a ella como son algunosgrandestpicosdelateorapoltica,delanlisisculturalydelapsicologasocialsociolgica.Ladificultadparaestablecercriteriosdedemarcacinresideenquelosociallosabarcaatodosy stos se encuentran no slo relacionados sino tambin superpuestos por sus orgenes ydesarrolloscomunes16.Lafilosofa, lateorasociolgicay lateoraeconmicaaparecenconfrecuenciafusionadasenunamismaperspectivaterica,construidaalrededordeunautoro
escuelacomo
son,
por
ejemplo,
Marx
oWeber.
Las teoras, de acuerdo a los diccionarios, son sistemas de ideas acerca de cmo elmundofunciona,quevanmsalldeloquesepuedeobservaromedir;deallquelateorasiempre tieneunstatus hipottico.En nivelesaltosdeabstraccin, ladesignacinde teorasocialcomnmenteseaplicaateorasmsgeneralesdelasociedad17(cuadro2.3).
Cuadro2.3.Tiposdeteorayrutasdelprocesodeductivoenlainvestigacinemprica
Niveldeabstraccin
Amplituddelosfenmenos/procesosMenor Mayor
Mayor
Supuestosparadigmticos
Teorasgeneralesde:sociedad,cambio,interaccin,accinsocial
Teorassustantivasdisciplinarias
Orientacionesconceptualesgenerales Conceptos,
proposiciones,pautasy
regularidades
Menor
Medicin,observacin
Tasas,ndices,escalasypatrones
Observaciones Evidenciahistrica,indiciosyemergentes
Fuente:AdaptadodeTurner(1991).Nota: lasflechas indicanposiblesrutasalprocesodeductivoysusvnculosconelnivelde lamedicinydelaobservacin.
La concepcin ms restrictiva de teora la define como el conjunto de proposiciones
lgicamente
interrelacionadas
del
cual
se
derivan
(siguen)
implicaciones
que
se
usan
paraexplicaralgunosfenmenos.Implcitosencadateoraexisteunaseriedesupuestosacercade
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la naturaleza de las cosas que subyacen a las preguntas que nos hacemos y la clase derespuestasa lasquearribamoscomo resultado de esas preguntas. Estoes designado comoparadigmaoperspectivaterica(Johnson,1997:296/297).
Para cumplir con los requisitos que impone un diseo de investigacin y en particularpara formular sus objetivos, la idea de teora que pragmticamente pudimos adoptar tiene
diversoscontenidos:
Primero,proposicionesoconjuntosdeproposicionesacercadecmoyporqusucesosyprocesostienenlugareneltiempoyelespaciosocialyculessonlasconexionesentreellas.
Segundo, proposiciones tericas especficas a clases de sucesos y procesos que, en suformulacincontienenimbricadalateorageneralacercadelosocialhistrico.
Tercero, como partes constitutivas de teoras generales, separables mediante unesfuerzode abstraccin, lasproposicioneso conjuntosde proposicionesmencionadas en elprimer punto son, de manera implcita o explcita, afirmaciones con contenidosepistemolgicos;esdecir, implicanasumir lossupuestosparadigmticosde lateorageneraldelacualformanparteoconlaquesehallanvinculadas.
Cuarto,atravsdelaprctica,aceptamosconjuntosdeproposicionesenloscualesnose
especificael
nexo
con
la
teora
general.
La
reflexin
sobre
escuelas
oestilos
de
llevar
acabo
investigacionesofrecenindiciosacercadedichosnexos.Quinto, las proposiciones tericas que denominaremos sustantivas, especficas a una
parte de la realidad social (recortada mediante un esfuerzo de abstraccin), constituyen elandamiajedesdeelcualseformularnlosobjetivosespecficosyseabordareldiseode lainvestigacin.
Sexto,elparadigmaylateorageneraldelacuallateorasustantivaformapartecumplenen el diseo el papel crucial de: i. guiar la eleccin de la metodologa y de los mtodosapropiados al objetivo de la investigacin; ii.definiry delimitar lo que constituyeel mundoemprico y lo que es observable; iii. guiar las decisiones acerca de cmo observar, medir,construir indiciose indicadores,esdecir,acercadequesevidenciaempricaenelcontexto
de
un
determinado
diseo;
iv.
finalmente,
de
los
modelos
vlidos
para
sistematizar
y
analizar
datos.Elmarcotericocomoetapa inicialdeundiseode investigacinadquierediversos(no
infinitos)formatosycumpleconvariasfunciones.Elformatodelmarcotericoestvinculadofundamentalmenteconelcontenidode losobjetivosgeneralyespecficosde investigacinyeltipodemetodologaqueseproponeutilizar.
Los estudios cuyos objetivos de investigacin dan lugar a metodologas cuantitativasdeben contener imprescindiblemente varios elementos que luego servirn para disear losprocedimientosdemedicinylossubsiguientesdeldiseo.Ellosson:
Primero,losconceptostericosquedarnlugaraladefinicindelasvariables.Segundo,elmodeloconelquesepostulanlasrelacionesentredichasvariables.Involucra
adems
establecer
las
condiciones
y
circunstancias
en
las
cuales
las
relaciones
postuladas
tendrn lugar o no; as como las relaciones potencialmente condicionales. El modelo decausalidaddebeaparecerexplicitadoyjustificadoenelmarcoterico.
Tercero,elrecorteespaciotemporaldeluniversotericoenelcualelmodelodeanlisistienelugaroseproducenlasrelacionesentrelasvariablesseleccionadas.
Cuarto,lateoraobservacionalenlacualseapoyanlasdefinicionesoperacionalesdelasvariables. El formato de un marco terico de una investigacin cuantitativa puede estarverbalizadoperodebeserfactibledesertransformadoenproposicionesdeduciblesentres,entrelascualesseencuentranlashiptesis.
Elformatodeunmarcotericoquedarlugaraunainvestigacincualitativaestmenosformalizado.Paracomenzar,elnfasisencuestionesepistemolgicasesmayor;ascomolasdefinicionesdelostrminostericosmsabstractos,comosonlaconstruccinintersubjetivade significados y de la realidad social, la consideracin del lenguaje verbal y gestual como
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portador de significados y como elemento constitutivo de la accin social. La concepcinmisma de la sociedad diferencia a las teoras utilizadas en los estudios cualitativos de losusuales en investigaciones cuantitativas. El nfasis esta puesto en las prcticas socialescotidianas en las que transcurren los sucesos sociales; mucho menos interesan aspectosparcialesdeconductasuorientacioneseideascomopuedeserelvotoelectoral.Entodocaso,
sieste
ltimo
tema
se
investiga,
ser
como
parte
de
mltiples
fenmenos
que
tienen
lugar
en
unmismombitooespaciosocial18.Msadelante,retomaremos losenfoquesgeneralesdelas teoras que, en la prctica de la investigacin, aparecen asociadas a las metodologascualitativas,comosonelInteraccionismoSimblico,laEtnometodologiayelAnlisisCultural.Los trminos tericos generales en la investigacin cualitativa son ubicuos, pueden serincorporadosadiversostemasdecontenidossustantivosymbitosdiferentes:unacrcel,unhospital,unaescuela,etc.
Adems de la orientacin que se enraiza en el paradigma y la perspectiva terica, elmarcotericodeuna investigacincualitativa tambin incorporaconceptossensibilizadorestilesparaconstruirelproyectocomoson,porejemplo,elestigma,lavictimizacin,elordennegociado y la identidad social. Algunos de estos conceptos son generales; otros son
especficosdel
rea
temtica,
aunque
aveces
se
confunden
entre
s
segn
el
uso
que
se
les
asigne en cada estudio. Su papel es ofrecer un sentido de direccin o marco de referenciapara formular, en forma general o provisoria, los objetivos de investigacin y ordenar laconstruccin de la evidencia emprica. Las funciones del marco terico aparecen en granmedidacontenidasensuformato.Comoposicinepistemolgicageneraldesentidocomnelmarcotericogobiernaaldiseoydesdeallatoda la investigacin.Ademsdeproveerdelos elementos antes descriptos en el formato, el marco terico gua la delimitacin deluniverso y la formulacin de los criterios de muestreo (investigacin cuantitativa) o para laseleccindeloscasos(investigacincualitativa).
Aunqueelformatodeunmarcotericoestmuyimpregnadopor lasprcticasusuales;en cada disciplina existen elementos que no deben ser incorporados al marco terico ni
confundidos
con
este,
a
saber:
Primero,elestadodelartenoesunmarcoterico.GeneralmenteseloencuentraenlasAnnualReviewsoencompilacionescuyopropsitoesmostrarelestadodelconocimientoenuntema,reaosubreadisciplinaria.UndetalledetodoloqueseestinvestigandosobrefamiliaenArgentinaoelextranjeronoesunmareoterico;esun inventariosobreestudiossobrelainstitucinfamiliar.Enalgunosformulariosdesolicituddebecasosubsidiossepidenresmenes del estado del arte a los efectos de ubicar el propio tema en trminos de lafronteradelconocimiento.
Segundo,noconstituyenunmarcotericolasfrmulasdelasecuacionesquecondensanlasrelacionesentrevariablescontenidasen lasproposicionestericas.Lasecuacionessonelespejodelasrelacionestericasvistasenelplanoobservacional,esdecirdelamedicin.
Tercero,
el
marco
terico
no
es
la
justificacin
de
la
relevancia
histrica,
poltica,
institucionaldelproblemadeinvestigacin,nidelpotencialusodesusresultados.Estohacealcumplimientodemetasinstitucionalesdelosorganismosoinstitutosenloscualessellevanacabolosestudios,olasdeaquellosquelosfinancian.
Cuarto,elmarcotericonoes lahistoriadeunfenmeno;porejemplo,de loqueestsucediendo con la desocupacin en la Argentina; de los incrementos en la incidencia de lapobreza, o de las tasas de crecimiento de los precios agrcolas. El marco terico estconstituido por los procesos o modelos que se postula que dan cuenta de los citadosfenmenos.
Quinto, las teoras generales de la sociedad y del cambio social constituyen un marcoreferencialenelcualconstruirelmarcotericodeunestudio,peronosonelmarcotericode una investigacin, el cual siempre debe ser especifico, acotado y dirigido al objetivo deinvestigacin. Las formulaciones muy abstractas dan lugar a anlisis tericos puros o a
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ensayos,perodifcilmentesirvenparaguiarenformaprecisa labsquedadedatos,exceptocuandoselosusaconfinesilustrativosynodeproduccindelaevidenciaemprica.
Sexto, las reflexiones personales acerca de la naturaleza humana o el mundo, aunquemuyiluminadoras,noconstituyenunmarcotericodeunainvestigacin.
Qu es un marco terico en el contexto de una investigacin? Una gua para una
investigacin.
Mtodospurosycombinados
As como podemos decir que en reglas generales una investigacin se encuadra en unparadigma dominante, que puede estar articulado o complementado con aportesprovenientes de otros paradigmas, los mtodos cada vez menos se utilizan en forma pura.Existenmodospredominantesque,enalgunaetapadesuelaboracinydesarrollo,recibenelaportedeotrosmtodos.
Losparadigmasaparecenasociadosconmetodologas;elPositivismoyPostpositivismocon la metodologa cuantitativa; y el Constructivismo, naturalista e interpretativo, con la
metodologacualitativa.
Para
algunos
autores
el
post
positivismo
tambin
podra
asociarse
con metodologas cualitativas (Creswell, 1994:4). La idea de que existen dos tradiciones, lacuantitativaylacualitativa,conestilosdeinvestigacinmuydisparesperoquecompartenunalgicadelainferencia,haganadoadeptosenlaltimadcada,particularmenteentreaquellosms preocupados por el diseo de la investigacin que por cuestiones ontolgicas oepistemolgicas (King, Keohane & Verba, 1994: cap. 1). Muchos investigadores influyenteshan afirmado que las diferencias entre los dos paradigmas (cuantitativo y cualitativo) handesaparecido y que no son tan grandes como lo han retratado los puristas (Tashakkori &Teddlie, 1998:11). Esta posicin es compatible con la idea que sostiene el papelpreponderantedelobjetivodelainvestigacin,siendotodaslasdemscuestionesresueltasapartirdel.
La
muletilla
en
este
libro
es
que,
en
cualquier
investigacin,
los
objetivos
son
traducidos
enpreguntasde investigacin (losobjetivosespecficos), lascualeshansidoderivadasde lateora;esdecir,sonconstruccionestericasalrededordeuntemaoproblema.Esaspreguntasllevan implcitas una postura paradigmtica y tambin un mtodo de investigacin. En elmarco de esta posicin es posible articular y compatibilizar objetivos especficos que serespondenconmtodosasociadosalasmetodologascuantitativaocualitativa.Esdecir,quelatriangulacinocombinacindemetodologasesposibleenelniveldelaconstruccindelosobjetivos, lacualrepetirnos,esunaconstruccintericayse implementaen laseleccindelosmtodos.
Mtodos de investigacin y metodologa se utilizan frecuentemente comointercambiables,peropreferimosdiferenciarlos.Lametodologaeselestudiodelosmtodos,
desde
sus
fundamentos
epistemolgicos
hasta
los
problemas
de
medicin
(Vogt,
1999:
175).
Lametodologaesunaramade la lgicaqueseocupade laaplicacinde losprincipiosderazonamiento a la investigacin cientfica y filosfica. La metodologa es un sistema demtodos en una ciencia particular: el mtodo es un modo de hacer, un procedimiento,generalmente regular y ordenado (Websters, 198O:894895). La metodologa discute losfundamentosepistemolgicosdelconocimiento,elpapeldelosvalores,laideadecausalidad,elpapeldelateoraysuvinculacinconloemprico,ladefinicinyvalidezoaceptabilidaddelrecortede larealidad,elusoyelpapelquejuegan ladeduccine induccin,cuestionesdeverificacin y falsacin, y los conteni
