Riesgos relacionados comercio exterior

¿CÓMO LAS MIPYMES PUEDEN SER COMPETITIVAS

CON LOS TLC´sConozco los riesgos de mi

empresa en la Cadena Logística de Comercio

Exterior?

JUAN SEBASTIÁN QUICENO CALDERÓN NEGOCIADOR INTERNACIONAL

MAGISTER INTERNATIONAL SUPPLY CHAIN MANAGEMENT

Qué puede suceder en mi cadena de suministros?

Riesgos Relacionados

Fuente. ONUDC. Informe Mundial sobre las drogas 2009.

Diplomado Comercio Internacional

Incautaciones Mundiales de Cocaína

Factores de Riesgos

34% Seguridad de transporte: unidades no fueron examinadas.

35% Requisitos de socios comerciales: falta investigar a socios.

41% Sin inspección antes del embarque contenedores, remolques, etc.,.

44% Controles de precintos: falta de procedimientos de precintos.

53% Rastreo de transporte (supervisión inadecuada)

68% Procedimientos de seguridad no fueron ejecutadas (responsabilidad).

90% En “tractores/remolques” como modo de transporte.

FUENTE: C-TPAT. Análisis de Riesgos en 5 Pasos. Guía de procedimientos.

Aéreas

Marítimas

Argelia

Argentina

Venezuela

Europa

Quito

Italia

Milán

Madrid

Londres Alemania

Filadelfia

Chicago

Sao Pablo

MontrealSan Francisco

Los Angeles

San Diego

Honduras

New York

Chile

Perú

Guatemala

Costa RicaPanamá

México

Brasil

Barcelona

Islas Caribe

Uruguay

Canadá

EE.UU

Africa

Sur América

Bélgica

Puerto rico

Curacao

Miami

Japón

ChinaIrán

Argentina - Argelia - EuropaBrasil - Argelia - EuropaEspaña - AlemaniaLondres - Alemania BélgicaItalia - JapónUruguay - BruselasChile - AsiaEuropa - Russia

Venezuela - Aruba - EuropaVenezuela - Islas Caribes -

Italia Caracas - Italia

Colombia

Colombia

Asia

Miami - New York Los Angeles - San Francisco Chile - E.U.Argentina - E.U.Uruguay - Sao Pablo -

ChicagoIslas Caribe - Estados Unidos.Puerto Rico - New York Curacao - MiamiMéxico - E.UMiami - FiladelfiaMéxico - San Diego

Colombia

Colombia

RUTAS INTERNACIONALES COCAÍNA

Fuente: Policía Antinarcóticos

Estrategias y buenas prácticas de seguridad


Control y disposiciónActualización

MATRIZ DE ASOCIADOS CRÍTICOS Requisitos Documentales

No. Razón Social Asociado? RegistroCámara y Cio.

RUTFotocopia del

doc RL.Certificado Comercial

Certificación Bancaria

1. Capacidad financiera2. Requisitos Legales

Regulatorios3. Visita a Instalaciones4. Compromiso Seguridad5. Certificado BASC (C-TPAT)6. Concientización


Procedimiento y Listado

Nivel de riesgo

MI EMPRESA A 1

ASOCIADOA 2 A 3 A 4 A 5


Ubicación

Sector

Actividad

Vinculación


Verificación Información

www.ccb.org.co

www.rue.com.co

www.procuraduria.gov.co

www.supersociedades.gov.co

www.uaif.gov.co


http://www.ccb.org.co/

http://www.rue.com.co/

http://www.procuraduria.gov.co/

http://www.supersociedades.gov.co/

http://www.uaif.gov.co/

Directrices

Participación

Concientización sobre

amenazas

Auditorias segunda parte

Control (Evaluación)


Compromiso de seguridad


Aspectos relevantesRiesgos

Responsabilidades

Parámetro de gestión

Avalado

Vigencia


CONCLUSIÓN

La confiabilidad es una virtud de las personas. La confianza es el resultado de la relación. Personas confiables generan relaciones de confianza y hacen organizaciones competitivas.

APOSTEMOLE A LA LEGALIDAD


CADENA DE COMERCIO SEGURA Y COMPROMETIDA Es hacer negocios con una empresa comprometida, ética, responsable, garante de todos sus procesos y acciones; siendo cumplidora de las exigencias de las autoridades y generando

credibilidad en el medio en el que se desenvuelve.

Cade

EmpresaOperador Logístico

Puerto de Origen

Transporte Interno en Destino

DistribuidorCliente

Transportista

TransporteInternacional

Puerto Destino

INTERMEDIARIOS

ADUANEROS – Agentes

Operadoresen Puertos

CADENA LOGÍSTICA RESPONSABLE DE LA ACTIVIDAD DE COMERCIO INTERNACIONAL

• Legalidad de la empresa: Requisitos y condiciones de ley que debe cumplir la empresa para operar debidamente de acuerdo a las exigencias de las autoridades de nuestro país.

• Procedimientos seguros para la contratación de personal y mantenimiento: Trabajo permanente con el recurso humano desde su ingreso y capacitación constante, para garantizar personal más idóneo y menos susceptible de ser corrompido dentro de nuestra Organización.

• Seguridad física: Áreas y procesos críticos debidamente controlados y protegidos.

• Logística de despacho y recibo de mercancía: Trazabilidad sobre los movimientos de las cargas de importación y exportación.

• Gestión por procesos: Seguimiento y monitoreo permanente del cumplimiento del Sistema de Gestión en cada uno de los procesos.

• Alianzas estratégicas de seguridad: Contacto directo con autoridades, organismos de apoyo e instituciones afines con el fin de consolidar y reforzar los controles.

• Seguridad documental e informática: Manejo reservado y confiable de material e información considerada como vulnerable.

• Estudio y buen manejo de clientes y proveedores: Aseguramiento de la cadena a través del conocimiento amplio de nuestros clientes y proveedores.

.



A través de la certificación las empresas validamos nuestro compromiso con la cadena de aseguramiento para contar con eslabones fuertes y confiables, ofreciendo un valor agregado, basado principalmente en la responsabilidad global y respeto por el cliente.

Algunos de los beneficios son:

• Sello de transparencia e idoneidad de la empresa.

• Las empresas certificadas BASC somos organizaciones conscientes de nuestra responsabilidad frente a la lucha contra las actividades ilícitas, incentivando la seguridad en los procesos de importación y exportación.

• Somos reconocidos por las autoridades y órganos de apoyo, generando confianza en el entorno fortaleciendo nuestro buen nombre.


…Más beneficios:

• Mayor cumplimiento en la entrega de mercancías (productos terminados o materias primas) debido a la reducción de inspecciones por parte de las autoridades, dada la calificación de riesgo menor de las empresas certificadas SGCS al contar con procesos, personas e instalaciones más confiables.

• Promovemos una cultura de la seguridad y protección del comercio internacional dentro y fuera de la Organización.

• Trazabilidad y seguridad de las mercancías a lo largo de todo el proceso logístico de comercio internacional gracias a eslabones fuertes y comprometidos.

• Tranquilidad para nuestros clientes al contar con una empresa con altos niveles de seguridad.

Amenazas al Comercio internacional


Nuevo entorno del Comercio

Internacional

2001

Control sobre :

Narcóticos

Polizones

Contrabando

Control sobre :

Terrorismo

Narcóticos

Polizones

Contrabando

Nuevo entorno del comercio internacional



Misión - CBP Prevenir el ingreso de terroristas, cualquier forma

de contrabando Ubicar y neutralizar la amenaza en origen

Beneficios de empresas certificadas en seguridad para las Aduanas

Controles eficaces (Perfil de Riesgo e información);

Predictibilidad de lo que transporta el barco, el camión o lo que contiene el contenedor;

Optimización del uso de recursos Mejor cumplimiento; Mayor garantía y por lo tanto menores riesgos; Más facilidades y por tanto menores costos.


FACILITA equilibrio control - simplificación AUMENTA la eficiencia de las empresas CONTRIBUYE a proteger a la sociedad ATRAE las inversiones hacia el propio país FORTALECE las economías nacionales FOMENTA la creación de riqueza

Beneficios de empresas certificadas en seguridad para las Aduanas


ORGANIZACIÓN MUNDIAL DE ADUANAS

171 MIEMBROS


OPERADOR ECONOMICO AUTORIZADO

Ventajas otorgadas a las empresas que cumplan las normas mínimas de seguridad en la cadena logística

posibilidad de acogerse a la notificación anticipada.

requisitos reducidos de aportación de datos para las declaraciones sumarias.

menor número de controles físicos y documentales.

tratamiento prioritario en caso de que sea seleccionado para una inspección.

posibilidad de solicitar que la inspección se lleve a cabo en un lugar específico.

Asociados de Negocios (Clientes y Proveedores)


ObjetivosIdentificar los criterios en la selección y

seguimiento de los Asociados de

Negocio.

Compartir buenas prácticas


Contenido

1. Qué es un Asociado de Negocio?

2. Riesgos relacionados

3. Requisitos y criterios de un asociado de

negocio

4. Estrategias y buenas prácticas

5. Compromisos de seguridad


1. Qué es un Asociado de Negocio?



Definición Asociado de Negocio

Persona Natural o Jurídica que interviene en los proceso de la empresa con el cual no se generan vínculos de tipo laboral ni prestaciones, generalmente su contratación se hace por servicios

Actores en la Cadena de Suministros

Cliente – ProveedorPartes interesadas

2. Riesgos Relacionados


¿ Por qué el mundo habla de riesgos ?

Contextualización

Actores en la Cadena de Comercio Exterior

Exportador Transporte Interno Operador Logístico

Agencia de AduanasPuerto de OrigenTransporte Internacional

Puerto de Llegada Transporte y Agenciamiento Importador

Contexto Internacional

FOS (Framework Of Standards – WCO)

OEA (Operador Económico Autorizado)

C-TPAT (Customs-Trade Partnership Against Terrorism)

ISPS/PBIP (International Ship and Port Facility Security

Code)

ISO 28000

BASC


Cómo lo cumplo?

Procesos Gerenciales (Estratégicos)

Cadena de valor(Operativo)


Procesos de Apoyo(Soporte)R

eq

uis

itos C

lien

tes

Part

es I

nte

resad

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Cu

mp

lim

ien

to

de R

eq

uis

itos

Gestión de Riesgos como proceso



Procesos de Apoyo(Soporte)

Nece

sidades

Sati

sfacc

ión




Nece

sidades

Sati

sfacc

ión

Proceso de Gestión de Riesgos

Política de Seguridad

Objetivos de

Seguridad

Objetivo del proceso

Directrices del

proceso

Interacción

Gestión del riesgos como actividad de un proceso




Nece

sidades

Sati

sfacc

ión




Nece

sidades

Sati

sfacc

ión

Liderado por un proceso

Conocimiento de todos los

procesos

Principios ISO 31000.

La gestión de riesgos …

… crea y protege el valor

… parte integral de todos los procesos

… es parte de la toma de decisiones

… aborda explícitamente la

incertidumbre

… es sistemática, estructurada y

oportuna

… se base en la mejor información

disponible

Principios ISO 31000

La gestión de riesgos …

… está adaptada

… toma en consideración los factores

humanos y culturales

… es transparente e inclusiva

… es dinámica, reiterativa y receptiva al

cambio

… facilita la mejora continua de la

organización

Marco de Referencia

ISO 31000Dirección y compromiso

Diseño del marzo de referencia para la gestión del riesgo

Entender a la organización y su contextoEstablecer la política para la gestión del riesgoRendición de cuentasIntegración de los procesos de la organizaciónRecursosEstablecer mecanismos para la comunicación interna y la presentación de informesEstablecer mecanismo para la comunicación externa y la presentación de informes

Mejora continua del marco de referencia

Implementar la gestión del riesgo

Implementar la aplicación del marco para la gestión del riesgoImplementar el proceso para la gestión del riesgo

Monitorear y revisar el marco de referencia

Proceso para la Gestión del Riesgo

CO

MU

NIC

AC

IÓN

Y

CO

NS

ULT

A

ESTABLECER EL CONTEXTO

TRATAR EL RIESGO

EVALUAR LOS RIESGOS

ANALIZAR LOS RIESGOS

IDENTIFICAR LOS RIESGOS

MO

NIT

OR

EO

Y R

EV

ISIÓ

N

ISO 31000:2009

Valoración del Riesgo

Siete Puntos

Proceso para la Gestión del Riesgo


1. Establecer el Contexto

Externo

Interno

Proceso para la gestión del riesgo

Definir los criterios del riesgo

Lecciones Aprendidas

Alineada a la planeación

estratégica

Partes Interesadas

Alcance y criterios

2. Identificación Riesgos

Fuentes del riesgo

Procesos de impacto

Eventos

Causas potenciales

Consecuencias potenciales


Herramientas y técnicas

Defina sus propios riesgos

Ajustados a la gestión

empresarial

Participación

3. Análisis de riesgos

Cuál es la probabilidad que un riesgo produzca

una pérdida con los actuales controles?

Con qué frecuencia puede ocurrir una pérdida?

Probalidad


Cuál es el impacto o magnitud del riesgo?

Qué tan grande puede ser la pérdida producida

por el riesgo con los controles actuales?

Consecuencias


Cualitativo

Semicuantitativo

Cuantitativo

4. Evaluación de Riesgos

Nivel de riesgo

Comparación

Prioridades

Aceptar o no?


Análisis de escenarios

Escalas a la medida

Participación Gerencial

Pro actividad procesos

5. Tratamiento

Valoración del tratamiento del riesgo

Decisión sobre si los niveles de riesgos residual

son tolerables

Si no son tolerables, generación de un nuevo

tratamiento para el riesgo

Valoración de la eficacia de dicho tratamiento

5. Tratamiento

Opciones de tratamiento:

Evitar el riesgos al decidir no iniciar o continuar

la actividad que lo originó

Retirar la fuente de riesgo

Cambiar la probabilidad

Cambiar las consecuencias

Compartir el riesgo con una o varias de las

partes

Retener el riesgo mediante una decisión

informada

5. Tratamiento

Preparar, documentar e implementar planes:

Razones para la selección de las opciones de tratamiento Beneficios a obtener Aprobar el plan y responsables de implementarlo Acciones propuestas Requisitos de recursos, incluyendo las contingencias Medidas y restricciones de desempeño Requisitos de monitoreo y reporte Tiempo y cronograma

Controles enfocados

Evento Primeras horas Primeros días Hasta un año

Planes de emergencia

Detección Protección

Prevención

Planes de recuperación


Alta Dirección

Planes de implementación integrados a los procesos

Cumplimiento y seguimiento

6. Monitoreo y revisión

Controles eficaces y eficientes

Mejorar la valoración del riesgo

Analizar y aprender lecciones

Detectar cambios en el contexto

7. Comunicación

Intercambio de información

Partes involucradas

Bilateral

Toma de decisiones


Actualización

Seguimiento y control

Registros para la trazabilidad

Entrenamiento del personal

Auditorías internas

1.Requisitos de los asociados de negocio2.Seguridad de contenedores y carga3.Controles de acceso físico4.Seguridad del personal5.Seguridad de procesos6.Seguridad física7.Seguridad de tecnología de informática8.Entrenamiento de seguridad y conciencia de

amenazas


1.Requisitos de los asociados de negocio

• Procesos de selección de proveedores• Evaluaciones periódicas de los

procesos e instalaciones de asociados• Revisión de los socios del negocio


Definición Asociado de Negocio

Persona Natural o Jurídica que interviene en los proceso de la empresa con el cual no se generan vínculos de tipo laboral ni prestaciones, generalmente su contratación se hace por servicios



Eduardo Moreno P.

2. Seguridad de contenedores y carga

• Inspecciones de Contenedores en 7 puntos

• Sellos de seguridad ISO 17712• Almacenaje de Contenedores


SELLOS DE ALTA SEGURIDAD EN la NORMA

ISO PAS 17712:2010


Diplomado Comercio InternacionalSellos de alta seguridad

ISO PAS 17712:2010 define como sellos de alta seguridad aquellos que igualan o sobrepasan las pruebas de clasificación establecidas en la propia norma.

Se consideran sellos de alta seguridad aquellos que cumplen con un requisito esencial:Son una barrera que impide el

acceso al ítem protegido.

Precintos

Eduardo Moreno P.



Sellos de alta seguridad

La norma establece tres clasificaciones: i) sellos indicativos; ii) sellos de seguridad; y iii) sellos de alta seguridad.

Los sellos clasificados como de alta seguridad, deberán tener impreso en un lugar visible la letra “H” (del inglés High Security). Los de seguridad la letra “S” y los indicativos la letra “I”.

“Los términos indicativo, seguridad y alta seguridad, se refieren a la capacidad del sello de actuar como barrera… no implican diferencia alguna en términos de seguridad contra la manipulación.”


Sellos de alta seguridad

Para efectos de la industria de la seguridad preventiva deberíamos entonces considerar que alta seguridad, debe reunir condiciones:Capacidad de actuar como

barreraCapacidad de dejar clara

evidencia de manipulación y/o acceso indebido.


Pruebas de clasificación

La norma establece 4 tipos de pruebas de clasificación: tracción, corte, torsión e impacto.

Las pruebas deben ser realizadas una vez cada dos años. Sin embargo, pruebas más frecuentes podrían ser ordenadas por autoridades competentes o por cambios efectuados al sello en cuestión.


Pruebas de clasificación: tracción

Permite determinar la fortaleza del mecanismo de cierre de un sello.

Esta prueba debe aplicar una carga uniforme al sello de manera que simule el movimiento contrario al utilizado para cerrarlo.

El sello será clasificado según la fuerza de tracción registrada al momento en que este falle.

La norma provee diseños de dispositivos de prueba para cada tipo de sello y una tabla de criterios a aplicar para la clasificación.


Deber ser aplicada para determinar la capacidad del sello para resistir el corte con las cuchillas de una cizalla.

Las cuchillas de la cizalla deben estar bien alineadas de modo que los sellos sean cortados y no simplemente deformados.

La norma provee diseños y especificaciones técnicas de los dispositivos de prueba a utilizar.

El sello se clasificará con base en la carga de compresión registrada al momento en que el sello falle.


Pruebas de clasificación: torsión

Se aplica para determinar la capacidad del sello para resistir las cargas de torsión.

La prueba deberá ser aplicada según la sub-clasificación: sellos rígidos y sellos flexibles.

Los sellos flexibles deberán ser probados según su capacidad para resistir cargas de torsión repetidas sin romperse.

Los sellos rígidos se probarán para medir su capacidad de resistir la prueba de torsión sin deformarse.

La norma establece que las pruebas se realicen bajo temperatura ambiente (18±3) oC.


Pruebas de clasificación: impacto

Deber ser realizada para determinar la resistencia del sello a una carga de impacto efectuada a una temperatura ambiente de (18± 3) oC y a una temperatura ambiente de (27± 3) oC

Para la prueba en la temperatura más baja, la muestra y el dispositivo de prueba deberán colocarse en una cámara fría y ser llevadas a la temperatura especificada. Las pruebas se realizarán en dicha cámara o cuarto frío.

Los dispositivos de pruebas deberán ser diseñados de tal forma que la carga de impacto sea aplicada al mecanismo de cierre del precinto, en la dirección opuesta a la utilizada para cerrarlo.


Pruebas sobre evidencia de manipulación

La versión 2.010 de la norma ISO PAS 17712 incorpora por primera vez el tema de evidencia de manipulación en los sellos y precintos de seguridad.

Aunque su enfoque principal siguen siendo los precintos de botella y en general, los sellos de barrera, se incluyen estándares y pruebas para sellos indicativos (que son mayormente fabricados en materiales plásticos).

3. Controles de acceso físico

• Identificación de los empleados• Identificación de los visitantes• Monitoreo de las entregas


4. Seguridad del personal

• Verificación de antecedentes y referencias


Seguridad de Personal


http://www.citytv.com.co/videos/288224/asi-se-falsifican-documentos-para-obtener-la-visa-americana

Articulo canal tv 2:13

http://www.citytv.com.co/videos/288216/fasificacion-de-documentos-una-realidad-que-embarga-a-colombia

Articulo Canal TV 2:11







Hasta el momento, es poco el esfuerzo que se ha hecho por implementar filtros en el proceso de selección de personal para evitar la contratación de empleados deshonestos.

Un elevado filtro de selección que incluya Estudios de Seguridad o Confiabilidad de Personas en todos los casos reduce el riesgo de perdida patrimonial, además de asegurar un ambiente laboral placentero.

Justificación

OPORTUNIDAD RACIONALIZACION

MOTIVACION

“El triángulo del Robo”

Según cifras internacionales, el 90% de los trabajadores ha estado involucrado en conductas deshonestas, por ejemplo, en una empresa normal, es 25% de los empleados roba habitualmente, otro 25% no robará bajo ningún concepto y el 50% restante robará si tiene la oportunidad de hacerlo.

“El triángulo del Robo”



BUENASPRÁCTICAS ENSEGURIDAD DELA CADENALOGÍSTICA DECOMERCIOINTERNACIONAL

Referencias


Referencias

1. Antecedentes 2. Objetivos 3. Alcance 4. Administración de riesgos 5. Seguridad física instalaciones 6. Seguridad Electrónica 7. Seguridad de Personal 7.1. Proceso de selección 7.1.5. Documentación y antecedentes 7.1.10. Inducción y entrenamiento en seguridad 7.4. Prevención contra conspiraciones internas7.5. Análisis de riesgos por cargo 8. Control y seguridad de documentos 9. Seguridad de la carga 10. Selección de Clientes y Proveedores


Esto incluye cargos ocupados por personal contratado directamente o subcontratado.

Las posiciones críticas se determinan tomando como base evaluaciones de riesgo realizadas al interior de la organización

Identificación de las posiciones críticas que afectan el Sistema de Control y Seguridad.


Evaluación de Riesgos.

•Elemento fundamental en la identificación de cargos críticos.

•Permite identificar riesgos inherentes a la organización y a quienes la conforman.

•Facilita la id. de los riesgos relacionados cada proceso.

•Además durante la evaluación de riesgos se identifican áreas sensibles y con ellos los cargos con acceso a ellas.


Identificación de Posiciones -Cargos Críticos

•Cargos relacionados con las etapas críticas del proceso.

•Cargos relacionados con las áreas sensibles

•Cargos que influyen en el esquema de administración del riesgo.

•Desinformación que afectan la seguridad.

•Decisiones que afectan la seguridad.

•Información que afectan la seguridad.

Matriz de Identificación de Cargos Críticos

Matriz de Identificación de Cargos Críticos

Criterios de Análisis/Cargo Contacto Carga

Acceso Documentación

Clasificada

Manejo Programas

Información Sensible

Incidencia desconocimient

o Medidas Protección

Impacto desiciones tomadas

Impacto mal manejo

información confidencial

Ponderacion CALIFICACION

Total

Criterios de Evaluación 1- Sin impacto relevante3-Bajo Impacto7-Impacto moderado pero no crítico10-Impacto Crítico

Criterios de Calificación Se consideran cargos críticos aquellos cuya ponderación sea igual a superior a 5.o


Administración Cargos Críticos

•Visita domiciliaria cada dos años.

•Estudio de Seguridad con verificación de antecedentes.

•Actualización oportuna de datos.

•Registro fotográfico vigente.

•Inspecciones y Pruebas de vulnerabilidad.

•Sensibilización, entrenamiento y capacitación.

•Cláusulas de confidencialidad contrato.


Estudio de Seguridad Personas E.S.P.

Entregar una hoja de vida actualizada del aspirante al área encargada de la empresa o al tercero encargado de los estudios, como documento base para iniciar el proceso con los siguientes datos: •Nombre y apellidos completos de la persona a ser evaluada•Número de cédula, lugar y fecha de expedición•Cargo a desempeñar•Fecha y lugar de nacimiento•Número de libreta militar (caso de los varones)•Dirección y teléfonos de la residencia actual.•Dirección y teléfonos de los antiguos lugares de trabajo.


Es importante que los estudiados estén enterados del proceso que se va a adelantar con el fin de suscitar la mejor disponibilidad y colaboración en la entrega de información, documentos y realización de la visita domiciliaria.


Diplomado Comercio InternacionalEstudio de Seguridad Personas E.S.P.

Se deben confirman los siguientes datos generales de la hoja de vida o solicitud de empleo:

•Verificación de Documentos

•Comprobación de la originalidad del documento de identidad, libreta militar (caso de los varones) pasado judicial, licencia de conducción, ante los organismos respectivos.

•Registro de sanciones e inhabilidades con el Estado.

•Certificado de antecedentes de responsabilidad fiscal.

•Procesos penales, civiles y laborales.

•Información sobre multas y sanciones por infracciones de tránsito.


•Verificación de lista de desmovilizados y subversión a nivel nacional.

•Lista Ofac – Clinton.

•Verificación de estudios realizados.

•Confirmación de la culminación de los estudios realizados, (bachillerato, técnico, pregrado o postgrado), al igual que se analiza la originalidad de los certificados de estudios, confrontándolos con las instituciones donde se llevaron a cabo.


Referencias personales:

•Recomendaciones comerciales y personales estableciendo contacto directo con los involucrados.

•Se establecen contactos ante los organismos de seguridad del Estado para determinar la existencia de antecedentes penales.

•Verificación laboral: se verifica la experiencia laboral, confirmando el desempeño, motivo de retiro, entre otros.

Diplomado Comercio InternacionalVerificación Referencias

Diplomado Comercio InternacionalVISITA DOMICILIARIAANÁLISIS SOCIOFAMILIAR Y ECONÓMICO

Este proceso debe permitir:

•Verificar la real ubicación de la residencia del evaluado

•Ampliar información básica sobre el núcleo familiar del evaluado y su contexto social (vecinos, amigos).

•Analizar la situación socioeconómica del evaluado y su familia.

•Evaluar la actitud del candidato durante el desarrollo del proceso.

•Diligenciar los formatos de seguridad que se tengan para el caso.

•Realizar el registro fotográfico, dactilar y grafológicos del aspirante.

•Obtener de primera mano la información básica para complementar el estudio de seguridad.

Diplomado Comercio InternacionalVISITA DOMICILIARIAANÁLISIS INTEGRAL INFORMACION

Se debe emitir un concepto que debe ser de favorabilidad o desfavorabilidad, previo análisis objetivo de los pasos anteriormente mencionados el cual debe ser emitido por un especialista en el tema, aunque se sugiere que la visita domiciliaria y la verificación de documentos sean realizados por personas diferentes, para obtener un doble filtro en el proceso.

VISITA DOMICILIARIAREPORTE FINAL

Se debe emitir un concepto que debe ser de favorabilidad o desfavorabilidad, previo análisis objetivo de los pasos anteriormente mencionados el cual debe ser emitido por un especialista en el tema.

Se sugiere que la visita domiciliaria y la verificación de documentos sean realizados por personas diferentes, para obtener un doble filtro en el proceso.

Diplomado Comercio InternacionalESTUDIO DE POLIGRAFIA

El polígrafo sistematizado es la herramienta tecnológica más moderna del mercado.

A través de este procedimiento un profesional experto en poligrafía, identifica reacciones fisiológicas para determinar si el candidato ha sido honesto al llenar los datos requeridos en su solicitud de empleo.

Si tiene o ha tenido algún antecedente judicial, si tienen intenciones de infiltrar la compañía, si tiene o ha tenido vínculos o contactos con persona al margen del la ley y otros aspectos importantes de acuerdo al perfil que se requiera de la persona.

Diplomado Comercio InternacionalESTUDIO DE POLIGRAFIA

Se debe considerar que las evaluaciones poligráficas no constituyen pruebas judiciales.

Por lo tanto no van encaminadas a constituir en ningún caso procedimientos judiciales. Los resultados de las evaluaciones poligráficas, deben ser manejados con ética y absoluta reserva por lo tanto no deben ser publicados o divulgados verbalmente o por escrito a terceras personas, estos se deben utilizar para orientar y mejorar los procesos de selección o análisis al interior de las empresas.

(Corte suprema de justicia, S. Penal. Proceso 2647, 1 de agos/08).

La seguridad ha pasado de considerarse un valor para convertirse en un requisito en la realización de negocios.


5. Seguridad de procesos

• Procesos de transporte de carga• Documentación completa• Manejo de discrepancias


6. Seguridad física

• Cercados• Puertas y estructuras• Llaves• Iluminación• Alarmas y Videocámaras


7. Seguridad de tecnología de informática

• Contraseñas• Protección a sistemas y datos


8. Entrenamiento de seguridad y conciencia de amenazas

• Programa de concientización sobre amenazas

• Procedimientos y denuncias de situaciones


El que adquiera, resguarde, invierta, transporte, transforme, custodie o administre bienes que tengan su origen mediato o inmediato en actividades de extorsión, enriquecimiento ilícito, secuestro extorsivo, rebelión, tráfico de armas, delitos contra el sistema financiero, la administración pública, o vinculados con el producto de los delitos objeto de un concierto

para delinquir, relacionadas con el tráfico de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias sicotrópicas, o les dé a los bienes provenientes de dichas actividades apariencia de legalidad o los legalice, oculte o encubra la verdadera naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento o derechos sobre tales bienes, o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su origen ilícito incurrirá, por esa sola conducta, en prisión de seis (6) a quince (15) años y multa de quinientos (500) a cincuenta mil (50.000) salarios mínimos legales mensuales vigentes.

Ley 599, Julio 24.2000 . LAVADO DE ACTIVOS (Art. 323 y ss.)

Riesgos relacionados comercio exterior

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