Ley Orgánica 5/2010, de 23 de junio, de reforma del Código Penal.

Principal novedad: Responsabilidad Penal de las personas jurídicas

Marzo 2011

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¿Cómo evitar la imputación penal de la persona jurídica?

Solución:

Establecimiento de medidas eficaces para prevenir y descubrir delitos en el seno empresarial mediante la implantación de un Modelo de Prevención delictual.

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- Si bien la Ley no obliga a las empresas a desarrollar y mantener un modelo de prevención de delitos, establece que la adopción e implementación de este tipo de modelos con anterioridad a la comisión del delito constituye prueba evidente que los deberes de dirección y supervisión se han cumplido.

Objetivo: Preconstituir una prueba sobre la diligencia empresarial.

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Etapas para desarrollar e implementar un modelo de prevención

de delitos:

Diagnóstico:

Identificar y evaluar los elementos de prevención con los cuenta actualmente la organización.

Evaluación de riesgos:

Identificar y evaluar los riesgos relacionados con los delitos inherentes a los procesos y actividades de la Compañía.

Diseño de modelo:

De acuerdo a los resultados de la evaluación de riesgos, diseñar el modelo que cubra los riesgos de forma eficiente.

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Implementación de modelo:

Implementar los elementos del modelo definido, evaluando en todo momento que den respuestas a los requerimientos.

Control permanente:

Definir actividades de control que permitan verificar el correcto funcionamiento y actualización del modelo.

Conclusión: La implementación del modelo de prevención implica un avance en la forma de administrar los riesgos en la Compañía.

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Preguntas para la reflexión:

- ¿Existe en su empresa la figura del Encargado de Prevención de Delito?

- En caso que exista, ¿tiene este Encargado de Prevención autonomía y dispone de los medios adecuados para realizar su cometido?

- ¿Se han definido las responsabilidades de cada persona sobre el modelo de prevención de delitos?

- ¿La Compañía ha identificado y evaluado los riesgos a los cuales está expuesta?

- ¿Se han implementado los controles necesarios para prevenir estos delitos?

- ¿Se ha informado al Director General sobre el estado del modelo de prevención?

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Gracias por su atención