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Subdirección General de Tecnologías de Análisis de la Información e Investigación del Fraude (D.I.T.)

Gestión, análisis y movilización de información. La difícil combinación de

potencia y simplicidad

Lunes 27 de septiembre de 2010


Ferrari F1-89 (640)


Ferrari 355 F1


La Agencia Tributaria tiene como misión el fomento del cumplimiento por los ciudadanos de sus obligaciones fiscales. Para ello desarrolla dos líneas de actuación:

•por una parte, la prestación de servicios de información y asistencia al contribuyente para minimizar los costes indirectos asociados al cumplimiento de las obligaciones tributarias y,

•por otra parte, la detección y regularización de los incumplimientos tributarios mediante actuaciones de control.


Gestión eficaz

• Aplicaciones para la gestión de los procedimientos de Inspección: PNI, PSI, SGLA, SCGA ...).

Información y herramientas para detectar

• Herramientas de análisis (Zújar 3, Zújar 4, Prometeo, ALIA).• Agilizar la captación de la información para su análisis (Pandata). Mayor

automatización en un futuro (SAF-T).

y comprobar el fraude

• Aplicaciones que faciliten la homogeneidad y exhaustividad de las actuaciones (MAC).

• Modelo escritorio con acceso a otras fuentes.• Interacción con otras aplicaciones complementarias (Gestión, PSAC,

Inter...).


Código de modelo Denominación004 DILIGENCIADO DE LIBROS005 I.E.S/DETERM. MEDIOS TRANSPORTE EX. Y NS006 I.E. S/DET. MEDIOS DE TRANSP.- EX. Y NS023 I.T.E. ADMINISTRACION030 COMUNIC.CAMBIO DOMIC.O VARIAC.DATOS PERS031 PAGO-CONSULTA DECLARACIONES COMERCIO EXT036 DECLARACION CENSAL037 DECLARACION CENSAL, MODELO SIMPLIFICADO038 OPERAC.ENT.INSCRITAS EN REG.PUBLICOS039 COMUNICACION CENSO GRUPO ENTIDADES IVA043 TASA FISCAL S/JUEGO BINGO044 TASA FISCAL SOBRE JUEGO - CASINOS045 TASA FISCAL S/JUEGO MAQUINAS100 IRPF - DECLARACION ORDINARIA101 IRPF - DECLARACION SIMPLIFICADA102 IRPF - SEGUNDO PLAZO103 IRPF - DECLARACION ABREVIADA104 IRPF - SOLICITUD DE DEVOLUCION105 IRPF - REGULARIZACION106 REGULARIZACION IRPF107 REGULARIZACION IRPF - PAGO APLAZADO

…208 modelos

(julio de 2010)998 DEVOLUCION DE RETROCESION ANTIGUABJV DECLARACIONES DE BAJO VALORCSM CANON DE SUPERFICIE DE MINASDES DESTINOS ESPECIALESDUA DUA DE IMPORTACIONDUE DUAS DE EXPORTACIONEOR SOLICITUD EORIFJD FORMULARIO JUSTIFICACION DEVOLUCIONESLCO LIQU.COMP.VERIFICACION COMERCIO EXTERIORMAN MANIFIESTOS DE CARGAOEA OPERADOR ECONOMICO AUTORIZADORIC RESERVA INVERSIONES CANARIASS-1 DECLARACION DE MEDIOS DE PAGO S1SUM DECLARACIONES SUMARIAS DE DESCARGATEX EXPEDICIÓN DE DUAS DE TRANSITOTRE RECEPCION DE DUAS DE TRANSITO


Zújar

Modelo de seguridad específico

Seguridad activa (niveles de seguridad y puntos de control)

Seguridad pasiva (sistema CONTROLA)

Manejo de un número muy alto de dimensiones (miles) y de registros (miles de millones)

Bajos tiempos de respuesta

Operaciones especiales (no SQL)

Colectivos (selección de contribuyentes)

Multivaluados (análisis de relaciones)

PseudodimensionesSubdirección General de Tecnologías de Análisis de la Información e Investigación del Fraude


Operaciones y filtros sobre colectivos.

• Operadores “pertenece a colectivo”/”no pertenece a colectivo”

• Alta, baja y modificación de colectivos (estáticos, dinámicos y lista)

Subdirección General de Tecnologías de Análisis de la Información e Investigación del Fraude


Campos multivaluados

• Operadores “incluye”/”incluye alguno de”/”incluye únicamente”

• Agrupaciones por valores simples

Subdirección General de Tecnologías de Análisis de la Información e Investigación del Fraude

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Pseudodimensiones

• NIU-NIF-Nombre/Razón Social

• Código-Literal (28-Madrid)

• Tramos de un importe

• Permite agrupar por campos numéricos

• Valor formateado-Valor Original-Indicador de error (Prometeo)

• Ejercicios de una variable


World Trade Center Torres 2.595Vuelo 11 de American Airlines 92Vuelo 175 de United Airlines 65

Pentágono Edificio 125Vuelo 77 de American Airlines 64

Pensilvania Vuelo 93 de United Airlines 45Total 2.986

8:48 a.m. El vuelo 11 de American Airlines se estrella contra la Torre Norte del World Trade Center.9:03 a.m. El vuelo 175 de United Airlines se estrella contra la Torre Sur.9:43 a.m. El vuelo 77 de American Airlines se estrella contra el Pentágono.9:59 a.m. La Torre Sur se desploma.10:00 a.m. El vuelo 93 de United Airlines se estrella en Pensilvania.10:28 a.m. La Torre Norte se derrumba

Después de los ataques, David Schippers declaró que había recibido advertencias de agentes del FBI seis semanas antes que incluían la fecha y los objetivos de los ataques.


Artículo 142. Facultades de la inspección de los tributos

1. Las actuaciones inspectoras se realizarán mediante el examen de documentos, libros, contabilidad principal y auxiliar, ficheros, facturas, justificantes, correspondencia con transcendencia tributaria, bases de datos informatizadas, programas, registros y archivos informáticos relativos a actividades económicas, así como mediante la inspección de bienes, elementos, explotaciones y cualquier otro antecedente o información que deba de facilitarse a la Administración o que sea necesario para la exigencia de las obligaciones tributarias.2. Cuando las actuaciones inspectoras lo requieran, los funcionarios que desarrollen funciones de inspección de los tributos podrán entrar, en las condiciones que reglamentariamente se determinen, en las fincas, locales de negocio y demás establecimientos o lugares en que se desarrollen actividades o explotaciones sometidas a gravamen, existan bienes sujetos a tributación, se produzcan hechos imponibles o supuestos de hecho de las obligaciones tributarias o exista alguna prueba de los mismos.Si la persona bajo cuya custodia se encontraren los lugares mencionados en el párrafo anterior se opusiera a la entrada de los funcionarios de la inspección de los tributos, se precisará la autorización escrita de la autoridad administrativa que reglamentariamente se determine.•Cuando en el ejercicio de las actuaciones inspectoras sea necesario entrar en el domicilio constitucionalmente protegido del obligado tributario, se aplicará lo dispuesto en el artículo 113 de esta Ley.3. Los obligados tributarios deberán atender a la inspección y le prestarán la debida colaboración en el desarrollo de sus funciones.El obligado tributario que hubiera sido requerido por la inspección deberá personarse, por sí o por medio de representante, en el lugar, día y hora señalados para la práctica de las actuaciones, y deberáaportar o tener a disposición de la inspección la documentación y demás elementos solicitados.Excepcionalmente, y de forma motivada, la inspección podrá requerir la comparecencia personal del obligado tributario cuando la naturaleza de las actuaciones a realizar así lo exija.4. Los funcionarios que desempeñen funciones de inspección serán considerados agentes de la autoridad y deberán acreditar su condición, si son requeridos para ello, fuera de las oficinas públicas.Las autoridades públicas prestarán la protección y el auxilio necesario a los funcionarios para el ejercicio de las funciones de inspección.

Ley 58/2003 General

Tributariaexamen de documentos, libros, contabilidad principal y auxiliar, ficheros, facturas, justificantes, correspondencia contranscendencia tributaria, bases de datos informatizadas, programas, registros y archivos informáticos relativos a actividades económicas

deberá aportar o tener a disposición de la inspección la documentación y demás elementos solicitados.


Octubre de 2008. Petición original:

Confección del “CUENTAME”, una disposición en Word de información de los

ficheros subidos y de otras magnitudes tributarias presentando al actuario posibles áreas de contingencias y acciones a realizar

de forma obligatoria


Cambio de modelo

Se persigue inyectar una capa de inteligencia automática entre las herramientas de análisis y el usuario, haciendo su uso trivial.


PASADO

• Proceso manual(sin herramientas)

FUTURO

• Proceso automático (con herramientas sin

intervención del usuario)

PRESENTE

• Proceso semiautomático (con herramientas guiadas

por el usuario)


Descripción

• Proporcionar un informe que, para un NIF dado, obtenga automáticamente una serie de datos y contrastes relevantes de información, previamente definidos, procedentes de consultas sobre PROMETEO y Zújar 4.

El informe facilita y agiliza la utilización del mismo por parte del usuario, por ejemplo destacando -a modo de avisos- los resultados que se salgan de lo esperado.

• La estructura y características que se requieren para este tipo de informes se definen por el usuario


Automatización del análisis:INFONOR

Pandata

Sistema Analítico (OLAP):Zújar 4 / Prometeo / ALIA

Sistema Operacional (OLTP):Aplicaciones Gestoras


Ventajas

• No necesita de la participación activa del usuario

• Aumenta el alcance de los potenciales usuarios (elimina la necesidad de aprendizaje, pudiendo ser utilizado por todos los actuarios)

• Permite la inmediatez de uso (al no haber periodo de aprendizaje).

• Evita la posibilidad de cometer errores.

• Asegura la pertinencia y exhaustividad de las consultas.

• Facilita y agiliza el trabajo (detecta y destaca, a modo de avisos, resultados ‘sospechosos’ o especialmente relevantes)

• Ahorra tiempo (minimiza el tiempo necesario de obtención de datos).

• Multiplica la capacidad de acción de los usuarios.

RA

PID

EZSE

NC

ILLE

ZFI

AB

ILID

AD

PUSH

AU

TO


¿Usar una herramienta de generación de informes como XtraReports (DevExpress) o Crystal Reports o

crear “Infonor”?

Los informes pueden basarse en cualquier dato cargado en Zújar 4, al que debe accederse en su generación en las mismas condiciones de seguridad y rendimiento que ahora lo hace el usuario mediante elcliente Zújar. Sólo “Infonor” lo garantiza de forma nativa.

En la definición de los informes se incorpora una gran cantidad de condiciones lógicas que determinan su generación. Las herramientas de generación de informes tienen limitaciones para incorporar lógica compleja


“Infonor” en la arquitectura Zújar

Otros Sistemas

Cl. Prometeo

Capa de Servidor

Motor

Frontal

DBUS

zSQLSOAP XML

https Request

zSQLhttps Response

SOAP XML

zSQLDBUS

https Request

InfonorInfonor aprovecha los servicios del Motor y está sometido a sus requisitos: •Seguridad•Rendimiento y optimización

Cliente ligero

NavegadorCl. Zújar

https Response

Sybase IQ MySQL


Arquitectura “Infonor”

Capa de Presentación

InfraestructuraINFONOR

InformeI

InformeII

Informen

•Suministro del servicio. Invocación con parámetros diversos •Selección del informe que generar•Obtención de los parámetros del informe•Invocación del informe•Presentación de los resultados

Transformación Resultados

•Transformación del formato genérico DocBooK al solicitado por el usuario: .pdf, .html, .doc

•Generación de cada uno de los informes a partir de los parámetros de invocación y de los datos obtenidos de los servicios del Motor•Cada tipo de informe supone un nuevo componente. Facilidad de incorporación de nuevos informes

•Gestión de los informes disponibles•Información de qué parámetros precisa cada informe•Servicios que facilitan la incorporación de nuevos informes

MySQL •Almacén de las características de cada tipo de informeMotor


Definición del informe


Evolución probable

• Inicialmente, un único informe INFONOR común, que puede ampliarse en el futuro.

• Nuevos informes INFONOR:

• De análisis de la información requerida o capturada (contabilidad, facturas, cuentas bancarias ...) y cargada en Prometeo.

• Sectoriales, adaptados a cada caso, según el objetivo a conseguir.

• ...


Fin


Arquitectura Zújar

Motor

Frontal

DBUS

Cliente Zújar/Prometeo

zSQLSOAP XML

https Request

zSQLhttps Response

SOAP XML

Pandata

DiccionarioMetadatos

Sistemas

Operacionales

MOTOR

ETC

IQ MySQL


Flujo

Capa de Presentación

InfraestructuraINFONOR

InformeI

InformeII

Informen

Transformación Resultados

•El usuario llama al servicio con un cliente ligero (navegador)•Según los parámetros de la llamada se le solicitarán al usuario distintos datos

•La Infraestructura suministra los datos de los informes que están disponibles y qué parámetros necesita cada uno. •La Máquina de estados de la capa de presentación permite seleccionar el informe que generar y obtener los parámetros que necesite tal informe

•La Infraestructura obtiene los datos de configuración de los informes

•Una vez seleccionado el informe que generar y obtenidos los parámetros que se necesiten se invoca su generación

•El generador del informe obtiene los datos que precisa gracias alos servicios del Motor y construye el informe según la lógica que se haya especificado

•El informe es construido con un formato genérico (DocBook)

•Se transforma el formato del informe según el que haya solicitado el usuario

MySQLMotor

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