Manual de Usuario del Órgano Interno de Control

Manual de Usuario delÓrgano Interno de Control

para el Informe de Resultados alInforme Anual y PTCI.

Subsecretaría de Control y Auditoría de la Gestión PúblicaUnidad de Control y Evaluación de la Gestión Pública

Dirección General Adjunta de Fortalecimiento de Control Interno

Diciembre 2018

Manual de Usuario del Órgano Interno de Control

Contenido.

Introducción 3

Glosario 4

1. Aplicación web para su Informe de Resultados al Informe Anual y PTCI. 5

2. Ingreso al Aplicativo Web. 6

3. Evaluación del OIC al SCII. 7

4. Guía de Apoyo. 8

5. Procesos, Elementos y Evidencias. 8

6. Acciones de Mejora del PTCI. 13

7. Informe de Resultados del OIC. 15

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Manual de Usuario del Órgano Interno de Control

Introducción.

De conformidad con lo establecido en el artículo 39, fracciones IV y XI del

Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública, publicado en el Diario

Oficial de la Federación el 19 de julio de 2017 y sus reformas en ese medio de

difusión oficial, las cuales confieren atribuciones a la Unidad de Control y

Evaluación de la Gestión Pública para establecer criterios técnicos, metodologías o

modelos en materia de control interno y la evaluación de la gestión gubernamental,

así como para proporcionar apoyo y asesoría a los Órganos Internos de Control de

las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal en dicha

materia, se elaboró el Manual de Usuario del Órgano Interno de Control para su

Informe de Resultados al Informe Anual y PTCI.

Establecer un marco de referencia que permita a los Órganos Internos de Control,

realizar la evaluación al Informe Anual del Estado que guarda el Sistema de Control

Interno Institucional (Informe Anual) y al Programa de Trabajo de Control Interno

(PTCI), mediante un aplicación web y presentar el Informe de Resultados de la

Evaluación del Titular del Órgano Interno de Control (Informe de Resultados), en

apego a lo previsto en los numerales 20 y 21 del Artículo Segundo del Acuerdo por

el que se emiten las Disposiciones y el Manual Administrativo de Aplicación

General en Materia de Control Interno (Acuerdo).

Los Órganos Internos de Control de las Dependencias, Órganos Administrativos

Desconcentrados y Entidades de la Administración Pública Federal, y de la

Procuraduría General de la República, realizarán la evaluación al Informe Anual y al

PTCI, considerando lo señalado en la presente Manual de Usuario.

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Manual de Usuario del Órgano Interno de Control

Acuerdo: ACUERDO por el que se emiten las Disposiciones y el Manual

Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno.

UCEGP: Unidad de Control y Evaluación de la Gestión Pública.

DGAFCI: Dirección General Adjunta de Fortalecimiento de control interno.

CCI: Coordinador de Control Interno.

Enlace del SCII: Enlace del Sistema de Control Interno Institucional.

Enlace de ARI: Enlace de Administración de Riesgos.

PTCI: Programa de Trabajo de Control Interno.

PTAR: Programa de Trabajo de Administración de Riesgos.

RAT: Reporte de Avances Trimestrales.

OIC: Órgano Interno de Control.

UA: Unidades Administrativas.

SCII: Sistema de Control Interno Institucional.

TOIC: Titular del Órgano Interno de Control.

Aplicativo Web: Aplicativo Web para la captura de la Evaluación del SCII.

Glosario.

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Manual de Usuario del Órgano Interno de Control

El Aplicativo web se encuentra hospedado en la liga:

https://controlinterno.funcionpublica.gob.mx/ESCII/

Para ingresar al Aplicativo Web es necesario utilizar la última versión del

siguiente navegador:

Google Chrome

1. Aplicación web para su Informe de Resultados al

Informe Anual y PTCI.

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Manual de Usuario del Órgano Interno de Control

Ingresar

usuario y

contraseña

Una vez que se accedió a la página principal del Aplicativo Web se ingresará el

“Usuario” y la “Contraseña” del Titular del Órgano Interno de Control en el campo

correspondiente.

2. Ingreso al Aplicativo Web.

Ingresado “Usuario” y “Contraseña”, darle clic en el botón accesar, para iniciar

sesión en el aplicativo.

Si los datos son

correctos indica

acceso al

sistema

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Manual de Usuario del Órgano Interno de Control

Aceptado el usuario y contraseña se inicia sesión en el Aplicativo Web, “Sistema

de Control Interno”

Para ingresar primeramente dar clic en el “periodo” o año, y dar clic en el modulo

“Evaluación del SCII”.

periodo

módulo

Dar clic en

Evaluación del OIC

3. Evaluación del OIC al SCII.

Dar clic en “Evaluación del OIC” para iniciarr la evaluación al Informe Anual y el

PTCI, y realizar su Informe de resultados.

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Manual de Usuario del Órgano Interno de Control

Dar clic

para obtener

Guía de Apoyo

4. Guía de Apoyo.

Dar clic en “Guía de Apoyo” para acceso a la Guía de Apoyo para realizar la suevaluación. La Guía se puede descargar.

Ingresando al apartado de “Procesos, Elementos y Evidencias”, para

seleccionar el proceso con el cual se iniciara Evaluación de la evidencia

documental y/o electrónica que acredite la existencia y suficiencia de la

implementación de los elementos de control, dar clic en “Evaluar elementos”.

Dar clic para

iniciar la evaluación

Clic para Evaluar

elementos

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5. Procesos, Elementos y Evidencias.

Manual de Usuario del Órgano Interno de Control

Ingresando al apartado de “Procesos, Elementos y Evidencias”, y

seleccionando el proceso, se mostrarán como fueron evaluados los elementos de

control, dar clic “Evaluar Evidencia”.

En está sección “Evalué Evidencia*” se iniciara dando clic en “Evidencia

Localizada*”, y en “Seleccione”, dar clic en “No” o “Si”; según sea el caso,,

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Dar clic en Imprimir para obtener papel de trabajo.

Manual de Usuario del Órgano Interno de Control

Al seleccionar “SI” , en “Evidencia Localizada*”, se habilitaran los apartados de:

“Tipo de Evidencia*” , dar clic en Normativa o Expediente, y en “Estado de

Evidencia”, dar clic en Física o Electrónica o Ambas.

A continuación dar clic el estatus de la evidencia, si “Es pertinente”, o “Es

pertinente y relevante”, o “No cumple con los criterios anteriores”.

Considerar como Suficiente; el ser pertinente y relevante; Parcialmente

Suficiente el ser pertinente; e Insuficiente el No cumple con los criterios

anteriores, y por último dar clic en “aceptar”.

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Manual de Usuario del Órgano Interno de Control

Al seleccionar “No” en “Evidencia Localizada*”, los apartados “Tipo de

Evidencia” y “Estado de la Evidencia” estarán inhabilitados, por lo que se

deberá dar clic en la opción de “aceptar” para continuar.

LocalizadaTipo de

Evidencia

Estado de la

Evidencia

Suficiencia

LocalizadaTipo de

Evidencia

Estado de la

Evidencia

Suficiencia

LocalizadaTipo de

Evidencia

Estado de la

Evidencia

Suficiencia

Clic para emitir las

recomendaciones

Dar clic en de la columna “Recomendaciones”, emitirla en aquellos casos

en que:- Se determine que la evidencia es insuficiente o parcialmente suficiente;

- Congruencia entre el elemento de control y el estatus de la evidencia determinada;

- Evidencia documental no incluida en los elementos de control;

- Tomarse en cuenta todas las evidencias registradas;

- Emitir una recomendación global para el elemento de control, considerando las

evidencias en su conjunto;

- Y disponible hasta 2000 caracteres.

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Manual de Usuario del Órgano Interno de Control

Al dar clic en “Recomendación”, incorpórela sin exceder el numero de caracteres

y al finalizar dar clic en “aceptar”.

La “Evaluación de Evidencia” de los elementos de control, quedara reflejada

como indica la imagen. La información se podrá modificar durante el etapa de

evaluación.

Localizada

Tipo de Evidenci

a

Suficiencia

Localizada

Tipo de Evidenci

a

Estado de la

Evidencia

Suficiencia

Localizada

Tipo de Evidenci

a

Suficiencia

Estado de la

Evidencia

Estado de la

Evidencia

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Manual de Usuario del Órgano Interno de Control 13

Clic para evaluar las

acciones de mejora

Clic para

imprimir

Dar clic en “Acciones de Mejora del PTCI”, Iniciar la evaluación de las acciones de

mejora comprometidas por la institución. Dar clic para “Imprimir”.

Dar clic en para desplegar la pantalla de “Evalué Evidencia” e iniciar

con la evaluación de las acciones de mejora integradas al PTCI.

6. Acciones de Mejora del PTCI.

Manual de Usuario del Órgano Interno de Control 14

Se mostrara la Acción de Mejora, seleccionar la “Congruencia*” Sí o No, Sí o

No “Contribuye*”; si aporta o contribuye a fortalecer el elemento de control, y en

su caso escribir la recomendación en el casilla, sin exceder los caracteres .

Por último dar clic en “aceptar” para guardar la recomendación, y aparecerá

una indicación de que se actualizó.

Manual de Usuario del Órgano Interno de Control 15

Dar clic en imprimir, para mostrar las recomendaciones establecidas.

7. Informe de Resultados del OIC.

Ingresando al modulo “Informe de Resultados del OIC”, deberá ingresar la

información correspondiente a los cuatro siguientes apartados.

Manual de Usuario del Órgano Interno de Control 16

Se deberá ingresar la información correspondiente a cada uno de los apartados,

nombre y cargo del Titular del Órgano Interno de Control, y por último dar clic en

guardar e imprimir.

Manual de Usuario del Órgano Interno de Control 17

En “Imprimir Informe”, se puede insertar el logo (200x70), y dar clic en

“Imprimir” para tener la vista previa del reporte trimestral.