Perfil Expediente Tecnico

Coordinadora Agraria Interinstitucional del Valle Jequetepeque (COAJE)Plan de Diversificación y Competitividad Productiva en el Valle Jequetepeque

______________________________________________________________________________________________ANEXO 3

ELABORACION DEL PERFIL/EXPEDIENTE

TÉCNICO PARA UN SISTEMA DE RIEGO TECNIFICADO

I.INTRODUCCION

La Coordinadora Agraria Interinstitucional del Valle Jequetepeque (COAJE) suscribió un contrato con el Consultor Jaime Suclla Flores para preparar un Plan de Diversificación Productiva en el Valle Jequetepeque, lo que permitirá a los pequeños y medianos agricultores asociados en grupos, en forma voluntaria y organizada a utilizar fondos para financiar entre otros rubros, la implementación de obras de riego tecnificado en 14 Comisiones de Usuarios de la Junta de Usuarios Jequetepeque, ubicadas en la cuenca del río Jequetepeque.

La implementación y ejecución de proyectos de riego tecnificado es un eslabón importante y fundamental en la elaboración del Plan de Diversificación y Competitividad Productiva requiere de la elaboración de un Expediente Técnico para un sistema de riego tecnificado.

El objetivo del presente documento es presentar términos de referencia para uniformar criterios que satisfagan los requerimientos para la elaboración del Expediente Técnico. Para aquellos casos que se obtenga financiamiento de organismos públicos será necesario cumplir con los requisitos del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), Oficina de Inversión Pública (OPI) del Ministerio de Agricultura (MINAG), orientando a los formuladores a simplificar la presentación del estudio a fin de reducir los tiempos de evaluación y obtener un estudio con el nivel y la calidad que se requiere, satisfaciendo los requisitos de las entidades mencionadas. En este caso es necesario elaborar primeramente un Perfil Técnico y luego el Expediente Técnico. A efectos de simplificar estas labores, las acciones de topografía a ejecutar serán llevadas a cabo por una sola vez.

El plan de Diversificación y Competitividad Productiva conlleva una permanente capacitación a los grupos asociados de pequeños y medianos agricultores con acciones de difusión y sensibilización, charlas técnicas, pasantías, asesoramiento en la elaboración del Expediente Técnico y el Plan de Negocios. La segunda después de la obra de riego con asistencia técnica y promoción del sistema de riego tecnificado, evaluación del sistema productivo y sistema de riego.

II. PRESENTACION

Para el caso de proyectos de riego a ser financiados con fondos públicos, el Perfil es la primera etapa de la fase de PreInversión de un Proyecto de Inversión Pública (PIP) y es de carácter obligatorio. Tiene como objetivo principal la identificación del problema y __________________________________________________________________________________________________________COAJE

1


______________________________________________________________________________________________ANEXO 3

sus causas, los objetivos del proyecto, la adecuada identificación de alternativas previables para la solución del problema identificado, la formulación del perfil con un balance de la demanda y oferta de servicios y bienes, el sustento técnico de alternativas y la evaluación económica y ambiental del estudio, todo lo cual está contenido en cuatro módulos a elaborar1:

Aspectos GeneralesIdentificaciónFormulación y Evaluación

La elaboración del Perfil requiere conocimientos técnicos de profesionales con experiencia en el planeamiento, gestión, diseño, ejecución y/o evaluación de sistemas de riego tecnificado que permitan luego de la visita de campo, implementar el sistema, estimando los costos y beneficios. El contenido de los presentes términos de referencia está orientado a la elaboración de un perfil de un sistema de riego tecnificado por gravedad o a presión. El sistema comprende las obras comunes a ser financiadas por el Estado y las obras a nivel de predio a ser financiadas por el agricultor. El estudio a nivel de perfil se elabora principalmente sobre la base de un levantamiento topográfico, un diseño de riego tecnificado y los aspectos de evaluación económica. El ámbito de estudio comprende varios predios que representan una superficie mínima de 24 ha. En casos específicos, se podrá requerir información primaria.

El Perfil debe incluir un esquema básico de los componentes de un sistema de riego como serían:(i)Las obras comunes constituidas por un reservorio, excavación y tapado de zanjas,

caseta de control y unidad de bombeo, instalación del sistema y de la energía eléctrica. Tuberías de conducción y de distribución, sistema de control, cabezal de filtrado primario y secundario, válvulas de control, sistemas de automatización, medidor de caudal, manómetros, accesorios, manifold en fierro galvanizado, sistema de fertilización.Válvulas de control, válvula purgadora de aire, válvula para lectura de presión, accesorios de conexión, mangueras y accesorios de salida.

(ii)Las obras a nivel de predio constituidas por hidrantes, tuberías, mangueras, accesorios y otros.

El contenido del Perfil incluirá el Sistema de Riego Tecnificado y el Plan de Negocios

El sistema de riego tecnificado es uno solo y estará conformado por las obras comunes y obras a nivel de predio.

III. CONTENIDO DEL PERFIL TECNICO

El Estudio de PreInversión a nivel de Perfil Técnico debe contener lo siguiente:

A. RESUMEN EJECUTIVO

1 SNIP, Contenido Mínimo - Perfil__________________________________________________________________________________________________________COAJE

2


______________________________________________________________________________________________ANEXO 3

Se deberá presentar una síntesis que contemple los siguientes aspectos:

__________________________________________________________________________________________________________COAJE

3


______________________________________________________________________________________________ANEXO 3

A. Nombre del Proyecto de Inversión Pública (PIP)B. Objetivo del proyectoC. Balance oferta y demanda de los bienes o servicios del PIPD. Descripción técnica del PIPE. Costos del PIPF. Beneficios del PIPG. Resultados de la evaluación socialH. Sostenibilidad del PIPI. Impacto ambientalJ. Organización y GestiónK. Plan de ImplementaciónL. Conclusiones y RecomendacionesM. Marco Lógico

B.INFORME PRINCIPAL

1.ASPECTOS GENERALES

1.1 Nombre del Proyecto Denominación del Proyecto el cual debe identificar el tipo de intervención, sus

objetivos y su ubicación, debiéndose mantener durante todo el ciclo del proyecto.

1.2 Unidad Formuladora y Ejecutora

1.2.1 Unidad Formuladora Nombre y datos relevantes de la Unidad Formuladora y del responsable

de la formulación. Ejemplo:

PLIEGO : SECTOR : INSTITUCION : RESPONSABLE : DIRECCIÓN : TELÉFONO : CORREO ELECTRÓNICO : FORMULADOR : CORREO ELECTRÓNICO :

1.2.2 Unidad EjecutoraNombre y datos relevantes de la Unidad Ejecutora y del funcionario responsable de la ejecución. Ejemplo:

PLIEGO : SECTOR : INSTITUCION : RESPONSABLE : DIRECCIÓN :

__________________________________________________________________________________________________________COAJE

4


______________________________________________________________________________________________ANEXO 3

TELÉFONO : CORREO ELECTRÓNICO :

1.3 Participación de Entidades Involucradas y de los Beneficiarios Se deberá especificar la participación de los actores económicos o instituciones participantes, como por ejemplo el COAJE, Junta de Usuarios, Comisión de Usuarios, CEDEPAS Norte, Agrícola Cerro Prieto SAC y el nombre del Grupo de Gestión Empresarial aspirante a recibir el apoyo. Asimismo, se informará respecto a la participación de otras entidades involucradas como son el Gobierno Regional, Municipalidades, ONGs y otros y esencialmente de los beneficiarios. Consignar las opiniones y acuerdos de entidades involucradas y de los beneficiarios del Proyecto respecto a la identificación y compromisos de ejecución del mismo. Consignar acuerdos sobre la operación y mantenimiento del sistema de riego.

1.4 Marco de Referencia

1.4.1 AntecedentesCaracterización del valle al que pertenece el grupo de gestión. Descripción de la Junta de Usuarios, Comisión de Regantes y Grupo de Gestión; mencionar el abastecimiento el agua de riego. Señalar la difusión y sensibilización, charlas técnicas, pasantías y otras actividades realizadas como son reuniones, talleres y participación de entidades que apoyaron la difusión y sensibilización.

1.4.2 Lineamientos de Política y Marco LegalSe explicará brevemente como se enmarcan las Políticas y Estrategias para el Sub Sector de Riego, los lineamientos básicos, planes de desarrollo, en relación al aprovechamiento del agua, recursos naturales vinculados, que contribuyan al bienestar de la población rural y al desarrollo sostenible en el contexto nacional, regional y local.

Señalar los dispositivos legales que rigen el marco legal vigente del Programa.

2. IDENTIFICACION

2.1 Diagnóstico de la Situación ActualLa información que se consigne debe ser actualizada al presente año o al año anterior obteniendo datos de las instituciones de diversas fuentes entre otros a través de internet. Los cuadros deben incluir un análisis de su contenido.

2.1.1 Antecedentes de la Situación que motiva el presente Proyecto Motivos que generaron la propuesta. Razones de interés de la Comunidad para resolver el problema. Características de la situación que se intenta modificar.

2.1.2 Zona Afectada__________________________________________________________________________________________________________COAJE

5


______________________________________________________________________________________________ANEXO 3

Presentar un breve diagnóstico que detalle las condiciones actuales de prestación del servicio público en el proyecto que se pretende intervenir, dentro del marco de referencia.

Breve reseña de las Características del Problema, Población y Zona Afectada.

Características Socioeconómicas y Culturales de la Población Afectada. Identificar los peligros (tipología frecuencia y severidad) que afectan o

pueden afectar la zona de estudio. Señalar la probabilidad de ocurrencia de peligros identificados.

2.1.3 Ubicación del Subproyecto y de los PrediosPresentar de manera ordenada la ubicación política (región, provincia, distrito, caserío, etc.) y dentro del Distrito de Riego (Valle, Junta de Usuarios, Comisión de Regantes, Comité de Regantes, Bloque de Riego, etc). Además, describir las vías de acceso a la zona del proyecto, tiempo de recorrido desde la carretera principal; incluir plano de ubicación.

2.1.4 Descripción de los PrediosSe deberán especificar los siguientes datos: Nº de Unidad Catastral, localidad, Comisión de Regantes, Junta de Usuarios. Extensión con licencia para uso de agua de cada participante (ha). Extensión beneficiada con el proyecto por cada participante (ha). Extensión total de los predios beneficiados (ha).

2.1.5 Infraestructura de Riego ExistenteInfraestructura de riego que sirve al grupo y a los predios, (clasificación, nombre, estado de conservación, dotación en estiaje y avenida, sistema de distribución, control y regulación, otros).

2.1.6 Fuente de EnergíaIndicar el tipo de energía para el funcionamiento del sistema de riego: energía potencial (desnivel topográfico), energía eléctrica y otros tipos de energía.

2.1.7 ClimaConsignar datos climáticos mensuales de estaciones meteorológicas cercanas al proyecto, para un periodo mínimo de los últimos 10 años, incluyendo las siguientes variables: temperatura media máxima (°C), temperatura media mínima (°C), humedad relativa (%), horas de sol (h) y velocidad de viento (m/s).

2.1.8 Aspectos AgronómicosSe presentará información sobre aspectos agronómicos en general, cultivos predominantes, rendimientos y afectaciones. Volumen de Producción Actual. La clasificación de la textura del suelo con fines de riego, indicándose los niveles de salinidad del suelo, el pH y presencia de nutrientes, pudiendo utilizarse la información de estudios recientes sobre

__________________________________________________________________________________________________________COAJE

6


______________________________________________________________________________________________ANEXO 3

los suelos existentes, elaborados por instituciones o profesionales competentes. El número de muestras de suelo estará en función al área del proyecto, considerando en promedio una (1) muestra por cada seis (6) ha de terreno. Se deberán adjuntar los análisis de suelos en los Anexos del Perfil.

2.1.9 Calidad del AguaPodrá utilizarse la información de calidad de aguas existente ó un análisis conjunto con dos repeticiones por tratarse de la misma fuente de agua, debiendo éstos, ser elaborados por instituciones competentes. Los resultados se incluirán en los Anexos del Perfil.

2.1.10 Ambiente Biótico (Flora y Fauna)Se deberán mencionar de manera resumida las características generales de la flora y fauna presentes en la zona de estudio.

2.2 Definición del Problema y sus Causas

2.2.1 Problema PrincipalDebe ser el mismo en todo el estudio

2.2.2 Análisis de Causas 2.2.3 Análisis de Efectos 2.2.4 Árbol de Causas y Efectos

(ver Figura No 1)2.2.5 Importancia de la Causa Crítica

2.3 Objetivos del Proyecto

2.3.1 Objetivo Central 2.3.2 Objetivos Específicos 2.3.3 Árbol de Medios y Fines

(ver Fígura No 2)2.4 Árbol de Fines Fundamentales y Acciones Propuestas

__________________________________________________________________________________________________________COAJE

7


______________________________________________________________________________________________ANEXO 3

Figura No 1

__________________________________________________________________________________________________________COAJE

8

IMPA

CTO

PRIN

CIPA

L ACTIVIDAD TÉCNICA, ECONÓMICA, INSTITUCIONAL Y SOCIAL

DEFICIENTE DE LA AGRICULTURA BAJ O RIEGO DE LA COSTA

BAJO NIVEL DE EMPLEO AGRÍCOLA

REDUCIDO INGRESO DE LAS FAMILIAS RURALES

DEFICIENTE GESTIÓN SOCIAL DE LOS RECURSOS

NATURALES

INSTITUCIONALIDAD RURAL PRECARIA

BAJO USO Y BAJA INTENSIDAD DE USO DE LA

TIERRA

BAJA PRODUCCIÓN Y PRODUCTIVIDAD DE LOS

CULTIVOS

EFEC

TO C

ENTR

AL BAJ A SOSTENIBILIDAD Y EFICIENCIA DE LOS

SISTEMAS DE RIEGO DE LOS VALLES DE LA

COSTA

EFEC

TOS

ESPE

CÍFI

COS

SISTEMAS DE RIEGO DESTRUIDOS Y EN MAL

ESTADO

SISTEMAS DE RIEGO PARCELARIOS DE BAJA

EFICIENCIA

BAJA TECNOLOGÍA EN RIEGO PARCELARIO

BAJA CAPACIDAD DE GESTIÓN E INVERSIÓN

SOSTENIBLE DE LAS OUAs

CARENCIA DE COMPUERTAS Y MEDIDORES

FALTA DE CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO DE LOS

DIRECTIVOS Y PERSONAL TÉCNICO Y ADMINISTRATIVO DE LAS OUAs

FALTA DE TOMA DE CONCIENCIA DE LOS USUARIOS DE RIEGO EN LAS

LABORES RELACIONADAS CON EL USO DEL AGUA

ÁRBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

FALTA DE CAPACITACIÓN DE AGRICULTORES EN RIEGO

PARCELARIO

CARENCIA DE ASISTENCIA TÉCNICA A AGRICULTORES EN

MANEJO DE SUELO Y CULTIVOS

INSUFICIENTE PROMOCIÓN AGRARIA

BOCATOMAS, CANALES Y OBRAS DE ARTE DETERIORADOS

IMPA

CTOS

DIR

ECTO

S E

INDI

RECT

OSC

AU

SAS

ESPE

CÍF

ICA

S

FALTA DE CONOCIMIENTO DE LOS AGRICULTORES SOBRE TECNOLOGÍA MODERNA DE

RIEGO PARCELARIO


______________________________________________________________________________________________ANEXO 3

Figura No 2

__________________________________________________________________________________________________________COAJE

9

FINA

LIDA

D PR

INCI

PAL

ACTIVIDAD TÉCNICA, ECONÓMICA, INSTITUCIONAL Y SOCIAL

EFICIENTE Y SOSTENIBLE DE LA AGRICULTURA BAJ O RIEGO DE LA

COSTA

AUMENTO DEL NIVEL DE EMPLEO AGRÍCOLA

AUMENTO DE LOS INGRESOS DE LAS

FAMILIAS RURALES

EFICIENTE GESTIÓN SOCIAL DE LOS RECURSOS

NATURALES

FORTALECIMIENTO DE LA INSTITUCIONALIDAD RURAL

INCREMENTO DEL USO E INTENSIDAD DE USO DE LA

TIERRA

AUMENTO DE LA PRODUCCIÓN Y

PRODUCTIVIDAD DE LOS CULTIVOS

OBJE

TIVO

CE

NTRA

L

ALTA SOSTENIBILIDAD Y EFICIENCIA DE LOS

SISTEMAS DE RIEGO DE LOS VALLES DE LA

COSTA

OBJE

TIVO

S ES

PECÍ

FICO

S

SISTEMAS DE RIEGO REHABILITADOS Y

MEJORADOS

INSTALACIÓN DE SISTEMAS DE RIEGO

TECNIFICADOS

ALTA TECNOLOGÍA EN RIEGO PARCELARIO

ALTA CAPACIDAD DE GESTIÓN E INVERSIÓN

SOSTENIBLE DE LAS OUAs

ÁRBOL DE MEDIOS Y FINES

PROGRAMA DE EXTENSIÓN EN RIEGO Y ASISTENCIA

EN PRÁCTICAS CULTURALES

CAPACITACIÓN DE AGRICULTORES EN RIEGO

PARCELARIO

MEJORAMIENTO BOCATOMAS, CANALES Y OBRAS DE ARTE

FINE

S DI

RECT

OS E

INDI

RECT

OS

REHABILITACIÓN Y MEJORAMIENTO

INFRAESTRUCTURA DE RIEGO

FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL DE LAS OUAs

PROGRAMA TECNIFICACIÓN DEL RIEGO

MED

IOS

GENE

RALE

S

IMPLEMENTACIÓN DE COMPUERTAS Y MEDIDORES

ENTRENAMIENTO EN O&M, C&T Y GI DIRECTIVOS Y PERSONAL TÉCNICO Y ADMINISTRATIVO DE LAS OUAs

PROGRAMAS DE SENSIBILIZACIÓN DE LOS USUARIOS DE RIEGOM

EDIO

S ES

PEC

ÍFIC

OS


______________________________________________________________________________________________ANEXO 3

2.5 Previabilidad de Alternativas

2.5.1 Situación sin Proyecto 2.5.2 Situación con Proyecto

3. FORMULACIÓN

3.1 Análisis de la Demanda Hídrica

Cédula de Cultivos (con y sin Proyecto) En relación a los cultivos de alto valor seleccionados (principalmente de manejo

intensivo, agroindustriales y de exportación), indicar:

Relación de cultivos actualmente sembrados y su extensión Relación de cultivos proyectados y su extensión Datos del cultivo: espaciamiento entre hileras y plantas, edad del cultivo, etc.

El proyecto puede proponer cambios en la cédula de cultivos ya sea por la incorporación de superficies no regadas con licencia de agua, la realización de una campaña de rotación o la variación de los cultivos originalmente sembrados. Para el caso en que se produzcan cambios en la cédula de cultivo, es importante explicar las estrategias que se van a seguir para asegurar que este cambio sea exitoso, así como el tiempo que tomará la implementación.

Los cálculos de demanda de agua deberán realizarse en las situaciones sin proyecto y con proyecto, siendo necesario contar con la siguiente información:

Evapotranspiración Potencial (ETo) se utilizará una referencia estándar para cada valle, de preferencia utilizar el software Cropwat.

Factores de cultivos Kc, factor de localización, factores de variación climática, variación por advección.

Evapotranspiración del Cultivo (ETc)o Uso Consultivo o Demanda Neta Precipitación Efectiva (P. Efect.). Requerimiento de Agua (Req.). Requerimientos por lavado de sales. Eficiencia de aplicación del agua de riego (sin y con proyecto).

3.2 Análisis de la Oferta Hídrica

Los cálculos de oferta de agua deberán realizarse en las situaciones sin proyecto y con proyecto. De preferencia la oferta debe responder a aforos. La disponibilidad del usuario debe sustentarse con su licencia o permiso.

Deberá indicarse los roles de distribución de agua disponibles mensualmente, de acuerdo a los derechos otorgados para cada predio, así como los tiempos y caudales disponibles por turno en forma mensual, para ser utilizada en el balance oferta demanda.

__________________________________________________________________________________________________________COAJE

10


______________________________________________________________________________________________ANEXO 3

Cuando se trate de aguas subterráneas (para el caso de fuentes de agua de pozo) se deberá informar la ubicación, edad de construcción, estado de funcionamiento, equipamiento, tipo y modalidad de uso (colectivo ó individual), diámetro, curva característica de rendimiento del pozo: Nivel Estático, Nivel Dinámico, Profundidad Total, caudal disponible (l/s), debiendo incluir cuatro (4) puntos de lectura en 72 horas sin considerar proyecciones, de ser posible adjuntar el perfil litológico del pozo. La información brindada deberá estar debidamente visada por el consultor.

En caso de plantear construir un reservorio, su capacidad debe asegurar el normal abastecimiento de agua al sistema de riego, con una reserva que cubra como mínimo el 100% del intervalo de riego del sistema. El dimensionamiento del reservorio es función del turno de riego asignado al(os) agricultor(es).

3.3 Balance Oferta – Demanda Hídrica Los cálculos de Balance oferta-demanda de agua deberá realizarse en las situaciones sin proyecto y con proyecto.

Se realizará el balance hídrico del proyecto describiendo la disponibilidad de agua de riego para el área total de los predios, diferenciando el servicio de las áreas de riego sin proyecto y las áreas con proyecto, en comparación con las demandas calculadas, en particular para los momentos críticos de máxima demanda y menor disponibilidad de agua.

3.4 Diseño Técnico de Riego

3.4.1 Parámetros de Diseño Se determinarán los parámetros de diseño del sistema de riego propuesto indicando: el gotero o emisor seleccionado, ecuación de descarga del emisor, espaciamiento entre emisores y descarga de emisores por metro lineal, espaciamiento entre laterales de riego, número de emisores por planta, determinación del número de sectores o unidades de riego, frecuencia de riego y número de horas de riego por unidad de riego, número total de horas riego por día.

3.4.2 Parámetros de Operación Los parámetros de operación se refieren a los siguientes puntos: como se plantea regar, el tiempo de operación por día, las horas por sectores y turnos de riego, como va ser sectorizada el área total del proyecto en el plano (“lotizacion” o “layout”), las posiciones de riego previstas, la modalidad de operación y los mantenimientos requeridos.

3.5 Concepción del Proyecto

3.5.1 Red de Riego Troncal de Conducción y DistribuciónEsta estructura va permitir la conducción del agua de riego desde la fuente de agua, sea esta de pozo o reservorio de almacenamiento, pudiendo pasar por un

__________________________________________________________________________________________________________COAJE

11


______________________________________________________________________________________________ANEXO 3

cabezal de filtrado, hasta las tomas parcelarias de cada uno de los usuarios con presión y caudal previamente determinado.

3.5.2 Diseño Hidráulico a Nivel ParcelarioEl diseño hidráulico de cada uno de los componentes del sistema de riego tendrá que ser detallado a nivel constructivo, incluyendo planos, cálculos y otros.

3.5.3 Descripción de Componentes que forman parte del Sistema de RiegoSe describirán los componentes que forman parte de un sistema de riego, indicando sus características técnicas, acordes con los presentes términos, suscritas por el proveedor de los equipos de riego, bajo causal de descalificación en el análisis técnico requerido. Se deberá acompañar de catálogos y folletos y se justificará mediante cálculo, sus características, cuando sea necesario.

3.5.4 Plan de Capacitación en Operación y Mantenimiento A cargo de la empresa proveedora de los sistemas de riego, durante una primera campaña agrícola. Dicha propuesta deberá ser técnico económica, describiendo la modalidad de capacitación, los temas a tratar, las horas entrenadas por mes, la frecuencia, entre otras características.

La supervisión de las acciones de capacitación contará con formatos de seguimiento y evaluación, donde se dará conformidad al entrenamiento especializado brindado por el proveedor, así como la participación de los agricultores para recibir el entrenamiento.

3.6 Horizonte del Proyecto

3.6.1 Horizonte de EjecuciónSerá necesario definir el tiempo de ejecución del proyecto, indicándolo en meses. Asimismo, tendrá que indicarse las fechas tentativas de inicio y finalización del proyecto. El horizonte de ejecución de obra no debe exceder de ciento cincuenta días (150) días. La mejor metodología para presentar estos cronogramas es utilizando un Diagrama Gannt, que es la representación en barras de las actividades a lo largo del horizonte de ejecución.

3.6.2 Horizonte de EvaluaciónLa Ley de Inversión Pública señala que todos los proyectos deben ser evaluados en un horizonte máximo de 20 años, pero de preferencia, por el tiempo de vida útil de los equipos utilizados en los sistemas de riego tecnificados, se recomienda sólo considerar 10 años.

3.7 Estimación de Costos (con y sin proyecto)

3.7.1 Atribuibles al Proyecto Costos de los estudios (expediente técnico). Costos de la inversión de la alternativa propuesta (construcciones, equipos,

instalación y supervisión).__________________________________________________________________________________________________________COAJE

12


______________________________________________________________________________________________ANEXO 3

Costos correspondientes a la elaboración del Plan de Manejo Ambiental (PMA).

Costos de capacitación (a cargo del proveedor) Costos Directos e Indirectos Costos del Proyecto a Precios Sociales Aportes de la Entidad

3.7.2 Atribuibles a la Producción Costos de producción: a precios privados y a precios sociales (“Factor de

ajuste” calculada por el MEF) Costos de operación y mantenimiento del sistema de riego a cargo del grupo

beneficiario.

3.8 Beneficios

Identificar y sustentar los beneficios directos que podría tener la intervención. Calcular los beneficios para la solución sin y con proyecto. Determinar los beneficios incrementales definidos por la diferencia entre la situación con proyecto y la situación sin proyecto.

3.8.1 Producción (con y sin Proyecto)El Valor Bruto de Producción (VBP) se obtiene de la multiplicación del número de hectáreas de la cédula de cultivo por el rendimiento por hectárea y por el precio de venta, a lo largo de los años considerados en el Horizonte de Evaluación del Proyecto.

3.8.2 Valor Neto de la Producción (con y sin Proyecto)El VNP se obtiene de restar al VBP los costos de producción totales, a lo largo de los años considerados en el Horizonte de Evaluación del Proyecto.

4. EVALUACION

4.1. Evaluación del Proyecto

4.1.1. Evaluación PrivadaPara la evaluación privada se aplicará la metodología beneficio – costo, que se basa en estimar la rentabilidad privada del Proyecto en un determinado momento, a partir de la comparación de los beneficios privados atribuibles a éste y los costos privados de llevarlo a cabo (valorizados ambos en términos monetarios).

Esta metodología trabaja a través de la construcción de un Flujo de Caja, y sus indicadores son:

Valor Actual Neto (VAN) Tasa Interna de Retorno (TIR) Ratio Beneficio / Costo ( B/C )

__________________________________________________________________________________________________________COAJE

13


______________________________________________________________________________________________ANEXO 3

4.1.2 Evaluación Social La Evaluación Social es un procedimiento técnico cuyo objetivo es cuantificar la contribución de determinado proyecto de inversión al crecimiento económico del país.

Desde un punto de vista metodológico, únicamente difiere de la evaluación privada en que la evaluación social se realiza considerando Precios Sociales, para aquellos productos en que el MEF tiene un factor de ajuste, para los que no, se utilizan precios privados.

Al igual que en la evaluación privada, para realizar la evaluación social se utiliza la metodología beneficio – costo.

4.1.3 Análisis de Sensibilidad Como metodología propuesta se puede identificar las variables de costos e ingresos que se considera tienen mayor influencia en la determinación del VAN SOCIAL, por lo que posibles cambios en sus valores afecten la rentabilidad del Proyecto.

Algunos factores que pueden afectar son:

Precios de Productos Agropecuarios. Precios de los Insumos de la Producción. Rendimientos. Costos de producción Costos de la Inversión.

4.1.4 Análisis de Sostenibilidad Es un caso común que muchas obras o proyectos de inversión pública no hayan generado los beneficios que de ellas se esperaba, esto puede deberse a la interrupción en la operación y/o deterioro de las relaciones institucionales generadas para el Proyecto. Es por esto último que es importante que todo proyecto realice un análisis de sostenibilidad para identificar qué mecanismos internos permitirán que el proyecto sea rentable a lo largo del tiempo.

Viabilidad de arreglos institucionales. Amenazas y riesgos. Antecedentes de viabilidad de proyectos similares. Beneficios indirectos. Participación de los beneficiarios.

Asimismo será necesario que se adjunte una Carta Compromiso de Inversión firmada por todos los beneficiarios, en la cual éstos manifiestan su conocimiento del proyecto y los costos que tendrán que afrontar luego de la ejecución de este.

4.2 Marco Lógico

__________________________________________________________________________________________________________COAJE

14


______________________________________________________________________________________________ANEXO 3

El marco lógico es una matriz que reúne los contenidos básicos de la estructura del Proyecto, particularmente sus objetivos (central y específicos). Esta matriz tiene dos entradas de información: la vertical, que consta de 4 filas, y la horizontal, que consta de 4 columnas.

Al organizar la información anterior se obtiene una matriz, a manera del siguiente esquema:

Cuadro No 1 Matriz de M arco Lógico

CorrespondenciaJerarquía de

ObjetivosResumen de

ObjetivosIndicadores Verificables

Medidas de Verificación

Supuestos

Causa/Efecto

Fin Resumen de objetivos del Fin

Indicadores del Fin

Medios de verificación del Fin

Supuestos del Fin

Propósito Resumen de objetivos del Propósito

Indicadores del Propósito

Medios de verificación del Propósito

Supuestos del Propósito

Resultados Esperados: Componentes

Resumen de objetivos de los Componentes

Indicadores de los Componentes

Medios de verificación de los Componentes

Supuestos de los Componentes

Acciones Resumen de objetivos de las Acciones

Indicadores de las Acciones

Medios de verificación de las Acciones

Supuestos de las Acciones

A continuación se presenta un ejemplo de Marco Lógico, ver Cuadro No 2

Cuadro No 2, Marco Lógico

RESUMEN DE OBJETIVOS ACTIVIDADES INDICADORES FUENTES DE VERIFICACIÓN SUPUESTOS

OB

JET

IVO

SU

PER

IOR

Mejorar la eficiencia del uso del agua y la productividad agrícola mediante el mejoramiento de los sistemas de riego y el fortalecimiento de las organizaciones de usuarios de agua en el Sector Agrícola del área de estudio.

Mejorar la actividad agrícola de riego de NN usuarios de riego del Grupo de Gestión.

INEI OIA-MINAG Encuestas

Manejo sostenible de los recursos naturales.

Estabilidad de precios. Condiciones climáticas

estables. Financiamiento

asegurado.

OB

JET

IVO

S D

EL

PR

OG

RA

MA

Promover el incremento de beneficios, producción y productividad para la seguridad alimentaria y el incremento de productos agrícolas exportables en el área;

Apoyar y fortalecer a las organizaciones de usuarios de agua en el uso eficiente del agua y en la operación y mantenimiento de la infraestructura de riego en el área;

Supervisar la conservación del medio ambiente y el uso racional de los recursos naturales renovables para el desarrollo sostenible en el sector agrícola del área.

Elevar en 15% la producción agrícola.

Incrementar en 5% la eficiencia total de riego.

Lograr la sostenibilidad institucional de las 18 JUs.

Mejorar los aspectos medio ambientales en el ámbito del Programa.

Estadísticas OIA-MINAG Informes de evaluación Reportes de Dirección Regional

Agraria

OUAs y usuarios aceptan las condiciones establecidas en el Programa.

Manejo sostenible de los recursos

Asisrencia Técnica y Capacitación adecuados

RE

SUL

TA

DO

S/PR

OD

UC

TO

S

Aumento de la eficiencia de captación, conducción y distribución de los sistemas de riego;

Aumento de la eficiencia de aplicación del agua de riego a nivel parcelario;

Mayor participación de las OUAs en las inversiones en obras de riego;

Mayor participación de los usuarios en sistemas de riego tecnificado parcelarios.

Alcanzar eficiencias de 90% en conducción y de 80% en distribución del agua de riego.

Alcanzar eficiencia de 60% en aplicación del agua de riego en las parcelas.

Lograr 20% de aporte de las OUAs en obras de mejoramiento de infraestructura de riego.

Lograr 25% de aporte de los usuarios en sistemas de riego tecnificado parcelarios.

Informes de evaluación Registros de medición de agua

entregada Verificación in situ

Condiciones climáticas predicibles.

Presencia moderada de plagas y enfermedades en los cultivos.

Distribución del agua en su oportunidad y cantidad

__________________________________________________________________________________________________________COAJE

15


______________________________________________________________________________________________ANEXO 3

AC

TIV

IDA

DE

S O

A

CC

ION

ES Elaboración del Expediente Técnico

Sistema de Riego Tecnificado: Obras Comunes Sistema de riego Tecnificado Obras Parcelarias Mitigación Ambiental Presupuesto Total del Proyecto

S/. S/. S/. S/. S/.

Expediente Técnico Formulado Sistema de Riego de Obras

Comunes Instalado Sistema de Riego Parcelario

operando Obras de Mitigación Ejecutadas Informe de Liquidación

Disponibilidad económica de contrapartida de usuarios.

Disponibilidad económica del Agente Financiero

Beneficiarios participan en la capacitación

6. PLAN DE NEGOCIOS

El Plan de Negocios de un perfil buscará asegurar tres aspectos importantes del proyecto:

(i) Aseguramiento de la asistencia técnica, a través de una carta de intención emitida por el actor de la cadena productiva que se encargar de brindar la asistencia técnica.

(ii) Aseguramiento del financiamiento emitido por el actor de la cadena productiva encargado de brindar el financiamiento requerido en el proyecto.

(iii) Aseguramiento del la comercialización, a través de una carta de intención de compra, emitida por actor de la cadena productiva, que se encargará de realizar la compra de los productos.

El contenido mínimo de un Plan de Negocio exigido por el SNIP se enfoca tres aspectos relacionados a:

Análisis de la demanda. Análisis de la oferta. La estrategia de comercialización.

Sin embargo nuestro Plan de Negocios no será una herramienta únicamente para lograr una viabilidad SNIP, si no que debemos elaborarlo pensando en que debe ser un instrumento real de aseguramiento de la ejecución comercial del proyecto. Para esto, debemos asegurar que la información obtenida para el análisis de estos tres aspectos sea de fuentes primarias, totalmente cercanas a la realidad del proyecto.

6.1 Análisis de la Demanda de la Producción

6.1.1 Identificación del Mercado del Producto FinalSe debe plantear los mercados a donde se dirigirá la producción del proyecto. Asimismo, se debe caracterizar a los compradores del producto final, indicando la presentación del producto, el grado de procesamiento y los requerimientos sanitarios, límites máximos de residuos tóxicos, inocuidad y trazabilidad y, en caso sea necesario, indicar si se requiere GLOBAL GAP u otra certificación (por ejemplo orgánica, fair trade).

6.1.2 Proyección de la Demanda Dado que el proyecto no plantea crear exportadores, sino más bien articular a los agricultores con empresas exportadoras y/o compradores reconocidos que operan en el mercado interno, es necesario verificar la capacidad de gestión de la empresa en los mercados externos (historial de exportaciones; contratos con agentes en

__________________________________________________________________________________________________________COAJE

16


______________________________________________________________________________________________ANEXO 3

mercado de destino) y grado de involucramiento (si otorga semillas, insumos, asistencia técnica, financiamiento etc). En el caso de nacionales, se debe constatar destinos (contratos con Autoservicios, mercados atendidos y red de distribución).

6.1.3 Análisis de PreciosEs necesario conocer los distintos precios para el producto, en chacra, al mayorista, al minorista y para la agroindustria. Esta información deberá ser presentada de manera histórica, además se indicara el precio que se obtiene actualmente por la producción así como el precio que se obtendrá por el bien mejorado.

6.1.4 Roles que cumplen los Actores 6.1.5 Aseguramiento de la Comercialización 6.1.6 Aseguramiento de la Asistencia Técnica 6.1.7 Aseguramiento del Financiamiento

6.2 Análisis de la Oferta de la Producción

6.2.1 Volúmenes de Producción (con y sin Proyecto)Es necesario presentar la estadística oficial sobre producción, superficie sembrada y rendimientos de cada cultivo dentro del ámbito del proyecto y a nivel nacional. La evolución de estas variables en un período de 5 años, se considera suficiente. En caso de destinarse al mercado externo, aún cuando no se exportará directamente, se recomienda incluir datos actualizados sobre exportaciones e importaciones, de ser el caso.

6.2.2 Producción Internacional y Nacional

6.2.3 Producción en el Ámbito del Proyecto

6.2.4 Costos de ProducciónDeberán ser de la zona o muy cercanos.

6.3 Balance Oferta – Demanda de la Producción (con y sin Proyecto)Establecer claramente que los bienes obtenidos cubrirían un déficit de oferta, garantizando la comercialización de los productos a mejorar con el proyecto.

6.5 Estrategia de ComercializaciónEn este punto debe revisarse cuidadosamente la gestión de los canales de distribución del producto y la forma en que será entregado a los compradores.

6.6 Características Agroecológicas que Demanda el Cultivo

6.7 Aspectos Técnicos y Labores Agrícolas

6.8 Aspectos Sanitarios y otros Requerimientos del Mercado

6.9 Plan Operativo

__________________________________________________________________________________________________________COAJE

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______________________________________________________________________________________________ANEXO 3

6.10 Financiamiento y Otros Servicios

6.11 Sustento del Plan de Negocios

6.12 Evaluación Económica y Financiera6.12.1 Inversión del Proyecto6.12.2 Ingresos del Proyecto6.12.3 Estado de Pérdidas y Ganancias6.12.4 Flujo de Caja Económico6.12.5 Evaluación Económica6.12.6 Estructura de Financiamiento6.12.7 Flujo de Caja Financiera6.12.8 Evaluación Financiera

7. IMPACTO AMBIENTAL

Los aspectos ambientales deberían definir la tipología, la clasificación del proyecto en función de la sensibilización del medio y la categoría del proyecto en función del nivel de riesgo ambiental.

7.1 Evaluación del Impacto Ambiental

7.1.1 Diagnóstico7.1.2 Identificación de Impactos Ambientales 7.1.3 Metodología de Identificación de Impactos 7.1.4 Fuentes de Impacto Identificadas 7.1.5 Grado de Impacto del Proyecto 7.1.6 Posibles Medidas de Mitigación7.1.7 Plan de Manejo de Plagas

7.2 Plan de Manejo Ambiental

7.3 Plan de Manejo de Plagas

8. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

ANEXOS

ANEXOS

ANEXO NOMBRE CONTENIDO1 Características del Suelo Calidad del suelo2 Características del Pozo Certificado del ALA, si fuera del caso3 Características del Agua Análisis físico-químico del agua4 Oferta de Agua Superficial Certificado del ALA de derecho de agua5 Tarifa de Agua Certificado de la Comisión de Regantes de no adeudar tarifa de agua6 Cédula de Cultivo Declaratoria de Intención de Siembra por Comisión de Regantes7 Demanda de Agua Cuadros del Cálculo de la Demanda de Agua

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______________________________________________________________________________________________ANEXO 3

8 Sistema Riego Tecnificado Planos y Esquema de Diseño del Sistema de Riego Tecnificado9 Presupuesto del Proyecto Análisis de Precios de los Componentes del Sistema Riego Tecnificado

10 Operación y Mantenimiento Carta Compromiso de Beneficiarios de O&M del Sistema Riego11 Financiamiento Carta de Intención de entidad(es) financiera(s) para financiar la

implementación del riego Obra Común y la producción de cultivos12 Mercado Carta de Intención de Persona Natural/Jurídica para compra de cosecha13 Costos de Producción Por Unidad de Superficie sin y con Proyecto14 Financiamiento Propio Carta de Intención del Depósito Bancario para Obra Predial15 Asistencia Técnica Carta de Intención para brindar Asistencia Técnica16 Catálogos Características Técnicas de los Equipos17 Ilustraciones Fotografías del Estado Situacional de la Zona de Estudio18 Identificación de la Obra Modelo de Cartel de la Obra

IV CONTENIDO DEL EXPEDIENTE TÉCNICO

El contenido del Expediente Técnico es similar al Estudio de Perfil, pero a mayor profundidad, con diseños a nivel constructivo. El Expediente Técnico consta de:

1. Memoria Descriptiva2. Memoria de Cálculos3. Especificaciones Técnicas4. Metrados y Presupuesto5. Planos

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Perfil Expediente Tecnico

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