Operaciones Encubierta-2011 - Copy

04/11/23 Capitán, Lic., Leonardo González Vargas. P.N. 1

CONTENIDOS:

TEMAS-1Introducción.Definición de operaciones encubiertas (OE)Técnicas para manejar operaciones encubierta.Recursos necesarios para una operación encubierta.Recursos de personal.Entrenamiento necesario para una (O. E).Servicios clandestinos.


CONTENIDOS:

TEMAS-2 Documentaciones de actividades encubiertas.

TEMA-3 Control de evidencias.

TEMA-4 Desarrollo del equipo de operaciones encubiertas.

TEMA-5 Fases de la operación encubierta.

TEMA-6 Manejo de los fondos utilizados por la Agencia, en (0.E)

TEMA-7 Programa de manejo de informantes de la Agencia.


• Formar a los agente de investigación con las herramientas necesarias que conlleva una operación encubierta y manejo de informantes que puedan trabajar en la desarticulación del crimen organizado, narcotráfico y otras actividades delictivas ; donde se imposibilita penetrar las actividades de investigación normal.


• Que al momento de finalizar el curso el estudiante podrá:

• Definir una operación encubierta.• Conocer el papel que desempeña el (AE), en una (OE).• Formar y certificar al (AE) • Entender el rol y el riesgo que corre un (AE).• Analizar la magnitud de la operación en una (IE).• Entender la necesidad de recurso de una (OE).• Diseminar las funciones de cada uno de los agentes que

trabajan en (OE).• Entender cuando existe la necesidad de abordar una

(OE).


• (OE) Operaciones Encubierta.• (AE) Agente Encubierto.• (AEC) Agente Especial del Contacto (Control).• (SAC) Supervisor del Agente de Control, Encargado

de la Investigación.• (SACC) Supervisor del Agente Coodinador y Contacto.• (COE) Coordinador de Operación Encubierta.• (FIS) Fiscal General.• (I.C) Informantes Confidenciales.• (EE) Empleado Encubierto.• (D.C 301) Documentos Confidencial.• (D.R.E) Documentos de Recolección de Evidencias.• (BLA) Blanco de la Operación.


• La utilización de las técnicas de trabajo encubierto, incluyendo el uso de entidades comerciales y gubernamentales, son esencial para la detención, prevención y encausamiento de los delitos económicos, la corrupción publica, el terrorismo, el crimen organizado y el narcotráfico además de otros renglones prioritarios de investigación. Sin embargo, estas técnicas involucran, por naturaleza, el engaño y podrían exigir la cooperación de personas cuya motivación y conducta se podría poner en tela juicio, razón por la cual se deben considerar y fiscalizar estas técnicas cuidadosamente.


Operaciones Encubiertas-(OE)

• Significa una investigación que implique una serie de actividades encubiertas afines durante un espacio de tiempo, llevadas a cabo por un empleado encubierto.


Actividades Encubiertas-(AE)

• Significa cualquier actividad de investigación que implique el uso de un hombre supuesto o identidad encubierta.


Operativo Encubierto-(OE)

• Significa cualquier actividad de investigación que implique una serie de actividades encubierta afines durante un espacio de tiempo llevadas a cabo por un empleado encubierto. Para los efectos de esta directrices, una serie de actividades (EC) afines constara, por lo general, de mas de tres contactos separados realizados por el empleados encubierto con las personas a quienes se investiga. Sin embargo, la actividad (EC) que tenga circunstancias sensitivas o fiscales constituyen un (OE) independientemente del numero de contactos que haya.


Empleado Encubierto-(EE)

• Significa cualquier empleado de la agencia de investigaciones que se encargue de la ejecución de las Leyes, en una investigación Especial, manteniendo una identidad Encubierta o ficticia.


• El Agente Encubierto es el policía o quien actúa en su nombre que, para poner en descubierto una actividad delictiva que se esta generando, se infiltra como participante pudiéndose hallar tanto en concurso facultativo como en la participación necesaria.

• Es decir, no esta provocando la consumación del delito, ni induce a la conducta ilícita, lo que hace es agregar un eslabón probatorio mas; los hechos reales y existente y no un experimento que fabrica la policía.


• El concepto del delito experimental sugiere el agente provocador. Este ultimo no es sinónimo de ¨(Agente Encubierto)¨ .

• El agente provocador es quien lleva pues al sospechoso a su primer delito. su actuación es ilícita, pues es función de la policía investigar los delitos, no crearlo, de modo que actúa como investigador, aunque carente de dolo de consumación, que hace su conducta atípica.

•


• Significa un empresario individual, una sociedad civil, una sociedad anónima u otra entidad mercantil conducida con fines comerciales, que pertenezca. Que este controlada o conducida completa o parcialmente en nombre de la Agencia de Investigaciones a cargo y cuya relación con la agencia de investigaciones se oculta a terceros.


• Significa un Fiscal especial asignado al caso del Departamento de la Procuraduría General de la Nación; o de la División Criminal de Justicia.


Actividades que se pueden realizar con Agentes Encubiertos

Identificación de Atentados en Protección -VIP



DESFALCOS BANCARIO



ACTIVIDADES DE NARCOTRÁFICO

DETECTAR EL CRIMEN ORGANIZADO DEL NARCOTRÁFICO



CAPTURA DE PRÓFUGOS


Actividades que se pueden detectar con Agentes Encubiertos

PREVENCIÓN DE ATENTADOS TERRORISTA


http://www.google.es/imgres?imgurl=http://francislz.files.wordpress.com/2007/07/terrorismo.jpg&imgrefurl=http://francislz.wordpress.com/2007/07/18/teme-eeuu-ataque-de-armas-biologicas/&usg=__CW5CEZDDHz44RZa380feP7HAEQQ=&h=450&w=600&sz=34&hl=es&start=43&itbs=1&tbnid=xrkH21UhRSjQaM:&tbnh=101&tbnw=135&prev=/images?q=fotos+de+los+atentados+del+911+en+new+york&start=36&tbnid=EGh8KaDFVyOapM:&tbnh=0&tbnw=0&hl=es&sa=N&imgtype=i_similar&ndsp=18&tbs=isch:1


LAVADOS DE ACTIVOS


• Experiencia del operativo (Resumen).• 3 años de experiencia en la institución, extensiva,

experiencia investigativa, sentido común, habilidad para escribir reportes, carácter maduro responsable.

• Hay que examinar la motivación del candidato y sus metas.• Relación con su familia, sus finanzas y otros asuntos

personales.• Exámenes psicológicos.• Evaluación del candidato por un equipo técnico en el área.• Asesoría de una unidad salvaguardia de operaciones

encubiertas.


• Incluye: • Un Coordinador de Operaciones Encubiertas-

(COE)• Un supervisor de la Operaciones Encubiertas-

(SOE).• Un Agente Encargado de la Investigación en la

Operación Encubierta.(AEIOE).• Un Agente de Contacto que vigila los movimiento

del Agente Encubierto.(AC-E).• Un Fiscal o Procurador.(FIS).


• Un Agente Encubierto si esta lejos o aparte de su familia se le debe permitir una visita cada cuatro o seis semanas.


Hacer entrevistas regulares durante la operación.Coordinar con otros, en la operación para hacer una evaluación del progreso de la misma.El Coordinador debe chequear si el agente Encubierto pierde interés en lo que esta haciendo o si ha cambiado su actitud con el blanco, problemas de salud y demandas no razonables.Al terminar la operación el Coordinador debe entrevistar al Agente Encubierto para verificar lo que funciono y lo que no funciono en la operación; cualquier problema personal o profesional Debe de proveérsele ayuda personal o profesional.Debe de proveérsele ayuda al Agente Encubierto al volver a su trabajo normal.


Debe reunirse regularmente con el Agente Encubierto .Discutir Estrategias, objetivos y los éxitos del caso.Así el supervisor puede tomar decisiones bien formadas sobre el progreso del caso.Si hay fuentes confidenciales trabajando con el Encubierto, el supervisor tiene que asumir que el confidente este bien controlado.


Debe observar cualquier cambio en carácter del (AE).Debe proveer dirección al encubierto que ayude a la investigación.Tiene que asegurarse que toda la documentación necesaria para la investigación este preparada.También el agente investigador tiene que tener los fondos necesarios para la investigación encubierta.


Es importante que el agente de Contacto (AC) se comunique con el (AE) diariamente, por teléfono o en persona.La primera responsabilidad del (AC) es mantener alerta a cambios en el carácter y acciones del (AE).El (AC) también pasa información y recomendaciones del (AE) al agente investigador (AI).Señales de peligro para el (AE).


Señales de peligro para el (AE):

Aumento significativo en el consumo de alcohol.Uso de drogas legales o ilegales.Inicio de relaciones personales con un miembro del grupo.Tendencia a tomar riesgos inapropiados.

Actividad ilegal no aprobada.Sentido de desesperanza.Prefiere estar con el grupo investigado que con la policía.Le gusta el papel de ser Encubierto mas que concluir la investigación.El Agente de Contacto tiene que informar al Encubierto de lo que hay de nuevo en la policía y lo que esta pasando en el caso.


Estos deben de estar dispuestos a actuar en todo momento durante se lleve una operación de Encubierto.

También debe de asesorar legalmente para el buen manejo de la Operación y la investigación, para poner los cargos apropiados contra los delincuentes.


El propósito mayor de un encubierto es de encontrar evidencias de un crimen e identificar las personas responsable del crimen.El encubierto tiene que estar de acuerdo con el propósito de la investigación.Tiene que someterse al proceso de ser seleccionado para una Operación Encubierta.


El Agente Encubierto debe estar entrenado y certificado por una academia o institución reconocida ya sea Nacional o Internacional.El Agente Encubierto tiene que encontrarse regularmente con el Agente de Contacto.Al cerrar la operación, tiene que participar en una entrevista extensiva sobre toda la operación y someterse a un Análisis Psicológico.04/11/23 Capitán, Lic., Leonardo González Vargas.

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Técnicas para Manejar Operaciones Encubierta

• 1- Recursos Necesarios para una 1- Recursos Necesarios para una OOperación peración EEncubiertas:ncubiertas:Tener en cuenta las metas, los objetivos y el Tener en cuenta las metas, los objetivos y el sentido del proyecto (O. E).sentido del proyecto (O. E).La duración de la operación.La duración de la operación.Conocimiento de todo personal participante en Conocimiento de todo personal participante en la operación Ej.: Agente en cubierto, encargado la operación Ej.: Agente en cubierto, encargado de la investigación y los agentes en contactos.de la investigación y los agentes en contactos.El papel especifico del agente en cubierto.El papel especifico del agente en cubierto.La duración del tiempo que el encubierto ira La duración del tiempo que el encubierto ira pasar con el blanco.pasar con el blanco.El tiempo que el agente encubierto va a pasar El tiempo que el agente encubierto va a pasar con nosotros en la agencia para pasar la con nosotros en la agencia para pasar la información.información.


Recursos de Personal

Numero suficiente de agentes o policías dedicados a la operación Encubierta que se va a realizar que va a permitir que se pueda tener éxito en dicha Operación.Personal entrenado para intervenir efectivamente el crimen en el cual se va a operar, utilizando la técnica de una operación encubierta.El apoyo necesario del (SAC) y (DICAN) y el Fiscal general, además de otras Instituto Castrenses y si es necesario Instituciones Gubernamentales.


Entrenamiento Necesario para hacer Operaciones Encubierta No.

(3)El Agente Encubierto tiene que participar en exámenes psicológicos y participar en un programa de instrucción en actividades clandestinas, de la instrucción previa.El programa de revista de la operación continua durante toda la vida de la operación e incluye la participación de agente en contacto, el agente que esta encargado de la investigación, el supervisor agente de Contacto.(AC)-(AEI)-(SAC)Todos tienen que conocer sus papeles.


Oficina clandestina con capacidad de pasar llamadas a otros lugares.Apartamentos casas y almacenes.Grupos de agentes entrenados en como ser un agente encubierto.Identidades falsas y las documentaciones necesarias.1- Documentación(DC 302) de encuentros o de conversaciones con los blancos.2- (DC 302) de conversaciones grabadas.3- (DC 302) de actividades ilegales.4- (DC 302) de vigilancia en que el confidente este presente.5- (DC 302) de grabaciones hechas por los agentes encubierto.Record de presupuesto de la operación que incluyen los gastos y una ganancia su hay .


Control de Evidencia1- Siempre hay que mantener la cadena de evidencia.2- (DC- 302) y el uso de (DC-192) para describir la evidencia, Cuando, Como, de quien, y por quien, la evidencia fue adquirida.3- Es mejor que el encubierto pase la evidencia al agente del contacto lo mas pronto posible. 4- También es mejor hacer la documentación lo mas pronto posible para que no se olviden los hechos del asunto.5- El FBI usa el periodo de cinco días laborables para cumplir estos requisitos.


• 1- Para la Selección de un candidato de una operación encubierta se debe tener en cuenta.Experiencia del operativo (resumen).Debe tener tres años mínimos de experiencia en inteligencia criminal, extensiva experiencia investigativa, sentido de lo común, habilidad de escribir reportes, carácter, madures, y responsabilidad.Hay que examinar la motivación del candidato y sus metas.Relaciones con su familia, sus finanzas y otros asuntos personales.Exámenes psicológicos.Evaluación del candidato por el SAC-SACC Y SSA.Asesorado por la unidad de salvaguardia de operaciones encubiertas y aprobar el entrenamiento de operaciones.


• 2- El equipo que maneja la operación encubierta- miembros del equipo incluyen el SAC, coordinador de operaciones encubierta, el supervisor de operación el agente encargado de la investigación, el agente en contacto, el encubierto..


El Papel del- ASC

El SAC Y ASAC deben encontrarse con el Agente que dirige la operación encubierta en ingles, (UCO)cada 60 días.

Deben dar la impresión de que sus actividades son importantes por la agencia del (DICAN), que sus peticiones están siendo consideradas, y si esta aparte de su familia, les hace una visita cada 4 o 6 semanas.


El papel del Coordinador de Operaciones Encubiertas.(COE)

• Hacer entrevistas regulares con el Agente Encubierto durante la operación.

• Coordinar con otros en la operación para hacer una evaluación del Agente Encubierto y el progreso de la operación.

• El coordinador debe de chequear si el (AE) pierde interés en lo que esta pensando la (DICAN), cambio en su actitud hacia el blanco, cambio de salud, demandas, no razonables.

• Al terminar la operación, el coordinador debe entrevista al (AE), para verificar lo que funciono en la operación; cualquier problema profesional, y proveer ayuda al (AE) en volver a lo normal.


El papel del Supervisor

• Debe reunirse regularmente con el Agente encubierto.

• Discutir estrategias, objetivos y los éxitos del caso.

• Así el supervisor puede hacer decisiones informadas sobre el progreso del caso.


El papel del Agente Encargado de la Investigación.

El también tiene el deber de observar cualquier cambio en el carácter encubierto.Debe prever dirección al encubierto que pueda ayudar la investigación.Tiene que asegurar que toda documentación necesaria para que la investigación este preparada.También el agente investigador tiene que tener los fondos necesarios para la investigación encubierta.


El papel del Agente del ContactoEs importante que el agente del contacto se comunique con el encubierto, por teléfono o en persona.La primera responsabilidad del agente del contacto es mantenerse alerta a cambios en el carácter y acciones de la encubierta.El agente del contacto también pasa información y recomendaciones del encubierto al agente investigador.Señales de peligros para el Agente Encubierto, como Titulo. Señales mas grandes.Aumento significativo en consumo de alcohol.Uso de drogas legales o ilegales.Inicio de relaciones personales con un miembro del grupo. Tendencia a tomar riesgos inapropiados y actividad no aprobada.Sentido de desesperanza y prefiere estar con el grupo investigado que con la Agencia a la cual pertenece.Le gusta el papel de ser encubierto mas que concluir la investigación.


El papel del Agente Encubierto

El propósito mayor de un encubierto es de encontrar evidencia de un crimen e identificar las personas responsable del crimen.El encubierto tiene que estar de acuerdo con el propósito de la investigación. Tiene que someterse al proceso de ser seleccionado para una operación encubierta.


Entrevista y Análisis Psicológico

1- Entrenamiento en la academia de investigaciones criminales y certificación como un agente encubierto. 2-El agente encubierto tiene que encontrarse regularmente con el agente del contacto.3-Al cerrar la operación, tiene que participar en una entrevista extensiva sobre toda la operación y someterse a un análisis psicológico.


Fase de la Operación Encubierta.• Cuando en una investigación se determina la necesidad

de utilizar un agente encubierto para obtener evidencia se recomienda utilizar cuatro fase que son:

• Fase-1: Se llama fase de administrativa a- Identificación y calidad de sujetos. b- Determinar las herramientas de la operación. c- Seleccionar el escenario encubierto. d- Identificar el empleado encubierto. e- Ensamblar el equipo encubierto. f- Contactar las agencias de soporte.


Fase de la Operación Encubierta.

• Fase-2: Se llama fase Encubierta. a- La conducta que debe prever. b- Análisis de evidencias e inteligencia y ajustar adecuadamente el escenario encubierto.• Fase- 3 Acción de la operación.• a- Las actividades encubierta entra en acción • b- Uso continuo de testigos.• C- Uso de técnica de investigación, tales como,

interrogatorio, grabaciones etc.


Fase de la Operación Encubierta.

• Fase-4: De recopilación de la información. a- Ordenamiento y recolección de las

evidencias. b- Transcribir todo lo grabado. c- Repasar todas las evidencias física. d- Interrogatorio de testigos. e- Prepararse para el descubrimiento.


Operaciones Encubierto

• Una investigación en la cual, la identidad del el cuerpo de la policía o de la agencia de investigaciones tiene que ser escondida del publico, vendedores, u otras personas para proteger la operación y su propósito de ser comprometido. Un fondo confidencial es usado para pagar los gastos de la operación .


• Son fondos que están utilizados para pagar los gastos que resultan de las operaciones de investigaciones encubiertas.

• La identidad de la agencia policial tiene que ser escondida del publico.

• Hay un presupuesto dedicado a la operación.


• En operaciones del grupo-II, los fondos para pagar los gastos de la investigación se sacan del presupuesto de la oficina particular.

• Ejemplos de los gastos incluyen: acuerdo del alquiler de apartamentos o negocios, carros, teléfonos celulares, y otras cosas necesarias.


• El jefe de la oficina de investigaciones criminales o de la agencia que realiza la operación aprueba los gastos de la operación y, los fondos bienes del presupuesto de la oficina.

• Estos gastos incluyen los pagos a fuentes confidenciales, y los fondos usados para comprar drogas o material robado.


• Limites de US $ 50,000 de fondos operacionales.• Autoridad de gastar hasta US $60,000 por la

compra de drogas y si es necesario ampliar el monto se realiza la operación.

• Pagos a fuentes confidenciales no viene del presupuesto del grupo-II, sino del presupuesto de oficina.

• Pagos sobre los limites requieren la aprobación de la jefatura de la policía de investigaciones.


Fondos del Grupo-III

• Los fondos vienen de nuestra Jefatura, aprobado por un Director asistente.

• El presupuesto incluye dinero para los gastos de una operación, pagos confidentes, y la compra de Drogas.


Grupo-III

• El presupuesto aprobado por el CACO ( Comité que revisa la Aprobación Confidencial de la Operación .)


Fondos de Exposición

• Son fondos para mostrar a delincuentes.• Pertenecen al Departamento del Tesoro o la

Tesorería Nacional.• Se pueden tener por 14 días sin pedir permiso

de retenerlo, por mas tiempo.


• Es necesario recibir permiso de la Dirección de Investigaciones para ganar un provecho resultado de una operación encubierta.

• Si no tiene permiso, se puede utilizar esa ganancia en la operación encubierta.

• Hay que tener record de contabilidad.


Hay que mantener un acuerdo entre los participantes que ponen la contribución de cada agencia.La agencia de investigaciones deben pagar los gastos y después pedirle el pago a otras agencias.


Fondos de un tercer participante.

Son fondos de una entidad interesada en la compra de evidencia.Ejemplo: una casa de seguro que tiene interés en financiar la compra, por parte de la policía, de carros robados.Hay que tener un acuerdo con la empresa, y no se puede usar por otros gastos de la investigación, aparte de la compra de la evidencia.


Al cerrar una Operación Encubierta

Al cerrar una investigación, la autoridad que gasta el dinero se puede que dar sin recurso.Los fondos que quedan, se devuelven a la Dirección Central de Investigaciones, para pagar los gastos pendientes.


Errores Típicos

La mescla de fondos de fuentes diferentes.La falta de pedir permiso a la Dirección Central de Investigaciones, para gastar dinero en una operación encubierta.El uso de cheques asignados a toca teja en vez de poner el nombre encubierto del agente, para pagar gastos operacionales.


Errores Típicos

La mescla de fondos de fuentes diferentes.La falta de pedir permiso a la Dirección Central de Investigaciones, para gastar dinero en una operación encubierta.El uso de cheques asignados a toca teja, en vez de poner el nombre encubierto del agente, para pagar gastos operacionales.


Programa de Informantes Confidencial(IC) componentes Esenciales.

Registro Central.Los Criterios uniformes de adaptabilidad.Reglamentos de control de informantes.Reglamentos de confidencialidad.Reglamento de establecimiento de pago.Entrenamiento de agentes.


Determinar la Adaptabilidad del Informante.

Motivación.Antecedentes penales.Corroboración.Acceso.Confiabilidad- Seguridad instrucciones.


Autorización de Conducta Ilícita.

Solo si es necesario.No violencia.Debe ser posible sin lucro.Inmunidad.


Conducta Ilícita no Autorizada, procedimiento de la Agencia de Investigaciones.

Reevaluar la adaptación del informante..Informar a las autoridades correspondientes.Determinar si se debe procesar.Insertar al Informante.


Proteger la Identidad del Informante.

Privilegio del informante en los Estados Unidos.Protección Interferencial.Revelar a otras coorporaciones.Excepciones al privilegio.Testigo esencial.Información exonerada.


Responsabilidad.

Daños a informantes causado por otras personas.Daños a otras personas causado por informantes.Clave para limitar responsabilidad: documentar instrucciones dadas al informante.


Responsabilidad.

Prisioneros- libertad Condicional.Adolescentes.Inmigrantes.Informantes Privilegiados.Abogados.Médicos.Sacerdotes Pastores.Medio de información.


Cuando se aborda una Operación Encubierta.

Cuando se tiene identificada la red.Cuando el Agente Encubierto traspasa las barreras de la Ley.Cuando la vida del mismo esta en peligro.Cuando miembros de la organización intentan escapar.Cuando se infiltran informaciones de investigación.Cuando se tienen evidencia contundente de una conspiración.Cuando esta en peligro la vida de terceros.Para analizar los resultados de la operación encubierta y identificar traidores al servicio del crimen organizado.


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