Modulo 4.-Formulacion de Proyectos - Segunda Parte

7/16/2019 Modulo 4.-Formulacion de Proyectos - Segunda Parte

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Módulo 3: FORMULACIÓNDE PROYECTOS

Expositor: Ing. Víctor Amaya Neira

PRIMER CURSO VIRTUAL EN

FORMULACION DE PROYECTOS DEINVERSION PUBLICA

Parte 2: Tamaño, Tecnología,Localización y Costos



TEMARIO

ANALISIS TÉCNICO Y COSTOS DE LOS

PROYECTOS DE INVERSIÓN

• TAMAÑO: DIMENSIONAMIENTO DEL PROYECTO

• TECNOLOGIA

• LOCALIZACION

• INTERRELACION TAMAÑO TECNOLOGIA Y LOCALIZACION

• COSTOS



ASPECTOS TÉCNICOSEl análisis técnico del proyecto contempla el análisis

y optimización de:

• El tamaño, debiendo corresponder al definido enel balance entre la oferta y la demanda.

• Tecnología (Análisis de alternativas). Sudefinición considera las condiciones del área deestudio, entre otros, clima, suelos, topografía,etc.

• La localización.• El momento óptimo en el que se inicia laejecución



ASPECTOS TÉCNICOS• Hay que optimizar el tamaño, la tecnología, la

localización en cada una de las alternativas de

solución del problema.

• El análisis del riesgo de desastres, forma

parte del estudio técnico de las alternativas desolución y permite incorporar medidas para evitaro reducir la vulnerabilidad del PIP.

• Igualmente contempla medidas de mitigación delos impactos negativos del proyecto sobre elambiente.



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TAMAÑO



EL TAMAÑO DE UN PIP• Se entiende por tamaño de un proyecto la

capacidad de producción en un periododado.

• Técnicamente, la capacidad, es el máximode unidades (bienes o servicios), quese puede obtener de las instalacionesproductivas por unidad de tiempo.



Importancia:

El tamaño tiene incidencia en el nivel deinversiones y costos, por un lado, y por otro, elnivel de operación que determinara losingresos. Por lo tanto, el tamaño tiene incidenciaen la estimación de la rentabilidad que podríagenerar su implementación.

Las conclusiones del Estudio de Mercado son labase para determinar el TAMAÑO OPTIMO

EL TAMAÑO DE UN PIP



FACTORES QUE DETERMINAN ELTAMAÑO DE UN PROYECTO

El dimensionamiento del tamaño de un proyecto relaciona

factores técnicos y económicos; éstos condicionan lacapacidad de uso.

Los factores fundamentales son:

- La cuantía de la demanda- La disponibilidad de los insumos

- La tecnología- La capacidad financiera de losinversionistas

- La organización



EL TAMAÑO DE UN PIP• En los proyectos públicos el objetivo es cubrir

la demanda potencial proyectada o almenos la demanda objetivo proyectada,sin generar déficit en el horizonte del PIP.

• Puede hacerse generando el tamaño quecubra la demanda en su punto máximo(habrá capacidad ociosa) o generando un

tamaño escalable que cubra elcrecimiento de la demanda conforme esteva ocurriendo.



10

Ejemplo: Un equipo que toma y procesa 1500exámenes al año.

Análisis: Enfrenta una demanda de 1150 exámenes en elaño 1, la que crece al 2% anual.

AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 …. AÑO 10

CAPACIDAD 1.500 1.500 1.500 …. 1.500

DEMANDA 1.150 1.173 1.196 .... 1.402

UTILIZACION(%)

76.70 78.30 79,73 .... 93,47

TAMAÑO DEL PROYECTO



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TAMAÑO DEL PROYECTOFactores incidentes en el tamaño

• Déficit y población objetivo

• Financiamiento

• Economías de escala

• Tecnología disponible• Localización

• Disponibilidad de insumos

• Estacionalidades y fluctuaciones

• Valoración del riesgo



ALGUNOS FACTORES CONDICIONANTESDEL TAMAÑO DEL PROYECTO

• Población afectada y

nivel de demanda• Tecnología utilizada• Financiamiento para

inversión y operación

• Localización delproyecto

• Disponibilidad de

insumos

• Fluctuaciones y

estacionalidad de lademanda• Riesgo asociado al

proyecto

• Economías de escala• Capacidad de gestión



DIMENSIONAMIENTO DEL PROYECTO• Usar unidades apropiadas para indicar el

tamaño: Cantidad de producto porunidad de tiempo es normalmente lamedida mas adecuada.

T i p o d e p r o y e c t o U n i d a d d e m e d i d a

A e r o p u e r t oP a s a j e r o s / d í a o / a ñ o

O p e r a c i o n e s / d í a

C a r r e t e r a T M D A ( T P D A )

V i a l i d a d u r b a n a V e h . e q u i v . / h o r a

P u e r t o s T E U / d í a o T o n / d í a

F e r r o c a r r i l T o n / a ñ o o P a s / d í a



MEDIDAS DE TAMAÑOPOR TIPOLOGÍA DE PROYECTOS

• Educación• Salud• Agua potable,

alcantarillado• Electricidad• Transporte• Residuos sólidos• Mercado• Camal

• Alumnos/año• Atenciones/año• M3/año, litros/seg.

• Kilovatios - hora• Pasajeros/día o año• Toneladas/día o año

• Toneladas/día o año• Cabezas/día, Ton/año



02000

4000

6000

8000

10000

12000

14000

1 2 3 4 5

Demanda proyectada del bien o servicio

EL TAMAÑO DE UN PIPGráfica de la demanda en el tiempo

Años



EL TAMAÑO DE UN PIP• En algunos casos es posible elegir una

tecnología escalable, es posible hacerampliaciones estándares o por tramos queaumentan la capacidad de producción. Este esel caso de las plantas de tratamiento de aguapotable, carreteras (una calzada => 2

calzadas)

• En otros casos no es posible escalar eltamaño de un componente específico (caso

de un reservorio, puente).



EVOLUCIÓN DEL TAMAÑO DELPROYECTO

• Alta capacidad instalada

• Expansión escalonada• Tamaño inicial bajo

• Programa de inversiones



La capacidad ociosase minimiza Demanda

Capacidadinstalada

Años

Se amplía la capacidadcuando se satura

Expansión escalonada




ECONOMÍA DEL TAMAÑO

2 * Tamaño

Tamaño

2 * Inversión ycosto

Inversión y costoEconomías odeseconomías deescala

α

=

o

t

t

T

T I I 0

Donde:

It: Inversión para un tamaño deplanta Tt

I0: Inversión para un tamaño de

planta T0

T0: Tamaño de planta utilizado comobase de referencia

αααα: Exponente del factor de escala



ECONOMÍA DEL TAMAÑO$

Volumenq1 q2 q3 q4q0

Costo variable

Ingresos

Costo fijo

Costo total



LA OPTIMACIÓN DEL TAMAÑO

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

500.000

400.000

300.000

200.000

100.000

VAN

d VAN200.000

150.000

50.000

0

-50.000

-150.000

Como se tienenalternativaslimitadas,convienecalcular el VANpara cada unade ellas y elegirla de mayorvalor



EL TAMAÑO DE UN PIP• Hay que fijarse en las economías de

escala y los beneficios que genera.• El lado negativo de un mayor tamaño esla capacidad ociosa de la inversión así

como mayores costos financieros,mantenimiento y de costos fijos.• El lado positivo es que mayores

tamaños suelen implicar menorescostos medios



t (años)

El mayor tamaño de un PIP implica una mayorcapacidad ociosa antes de ser plenamente utilizado.

Por ejemplo si en el año 0 ejecutamos la inversión paracubrir la demanda hasta el año 20

Q

1000

20

Demanda enel tiempo

0

Capacidad

ociosa

Capacidad ociosa

Capacidadutilizada




Q

a <1

a = 1 a > 1

Ctotal

Cme

a < 1 a > 1

a = 1

Q

En general a mayorestamaños de un componentede un proyecto, los costos

medios se reducen. Estoimplica que el exponente de lafunción –factor de economía deescala (a) es menor a 1 lo queinduce a la convenienciamayores tamaños


Cme = Ctotal

Q

Costo total = K Q a



25

TECNOLOGIA



Proceso de producción

• Procedimiento técnico que se utiliza enel proyecto para obtener los bienes yservicios a partir de insumos, y s eidentifica como la transformación deuna serie de materias primas para

convertirla en artículos mediante unadeterminada función de manufactura.

LA TECNOLOGÍA



27

TECNOLOGÍA• La tecnología esta asociada a una unidad

productiva, la cual recibe insumos, losprocesa y entrega productos que puedenser bienes o servicios.

• Por tanto, la tecnología corresponde a unconjunto de conocimientos, métodos ytécnicas que permiten la transformación

de insumos en un producto determinado.



LA TECNOLOGÍAEl estudio técnico de un proyecto permite establecer como sellegará a producir los bienes o servicios del proyecto.

Cada tipo de proyecto presenta particularidades técnicasRequiere el análisis de alternativas

Sus resultados establecen los recursos requeridos en lafases de inversión y de operación del proyecto.

El estudio de mercado define variables a tener en cuenta

en el análisis técnico, tales como el tamaño,características de los servicio a ofrecer.



29

Bienes y Servicios

CAPITAL FISICO

RECURSOSHUMANOS

TECNOLOGIA

RECURSOS

MATERIALES

F A C T O R E S

P R O D U C T I V O S

LA TECNOLOGÍAProceso de producción



TECNOLOGÍA: ESPECIFICACIONES

• Definición de objetivos

• Definición del producto (bien o servicio)• Detallar el proceso productivo

• Listar y cuantificar los insumos físicos

• Especificaciones del equipamiento

• Distribución espacial ("layout ")

• Requerimientos de recursos humanos

• Construcciones (arquitectura-ingeniería)

• Especificación de obras complementarias

• Programación de obras



TECNOLOGÍA: ES NECESARIOASESORARSE!

• Universidades• Centros de investigación tecnológica

• Sistemas de información tecnológica• Experiencias exitosas• Especialistas (consultores)

• Asociaciones profesionales• Gremios o asociaciones productoras• Firmas proveedoras (con precaución)



LA TECNOLOGÍAEl análisis de los aspectos técnicos de un proyectoinvolucra, en general el desarrollo de estudiosbásicos tales como topografía, suelos.

Dependiendo del tipo específico del PIP puedeinvolucrar:- Estudios hidrológicos (agua potable carreteras,

riego, generación energía hidroeléctrica).- Análisis físico-químicos y bacteriológicos deagua de las fuentes de abastecimiento de agua(potable o para riego)

- Estudios edafológicos, aptitud del suelo para elriego y la presencia de salinidad (proyectos deriego)

-Estudio de canteras (proyectos de carreteras).

Í



TIPOS DE SUELO NIVEL FREATICO

PERMEA-BLE

IMPER-MEABLE

BAJO (x) ALTOINUN-

DABLESI NO

LETRINA DE HOYO SECO CONPOZO DE VENTILACIÓN x x x

LETRINA DE DOBLE POZOMEJORADA CON VENTILACIÓN x x x

LETRINA DE CIERREHIDRÁULICO x x x

LETRINA DE CIERREHIDRÁULICO CON POZO x x x

LETRINA DE CIERREHIDRÁULICO CON DOBLE POZO x x x

LETRINA DE POZO ANEGADO x x x

LETRINA DE DOBLE BÓVEDA(ABONERA) x x x

LETRINA DE DOBLE BÓVEDACON POZO DE INFILTRACIÓN x x x

LETRINA DE COMPOSTAJECONTINUO x x

LETRINA DE CUBO x x x

LETRINA COLGANTE x x

DISPONIBILIDADDE AGUA

(x) Se considera "bajo" en aquellos casos en que el nivel freático se encuentre aproximadamente dos metros

por debajo del fondo del pozo de la letrina

Cuadro para selección de letrinas para diferentes tipos de suelo, nivel freático y

disposición de agua para arrastre

LA TECNOLOGÍA



LA TECNOLOGÍAAdemás de su viabilidad técnica, la elección de latecnología debe tenerse en cuenta aspectos de

sostenibilidad, tales como:• Capacidad de gestión de la entidad a cargo

de operar y mantener la infraestructura y equipos

• Existencia de soporte técnico paracapacitación, mantenimiento preventivo,correctivo y suministro de repuestos.

• Aceptación de la población de las soluciones

técnicas propuestas.• Disponibilidad a pagar la tarifa propuesta.



LA TECNOLOGÍA• En cada tipología de proyectos requiere tenerse encuenta las normas sectoriales para el diseño delos proyectos

• Por ejemplo- La norma OS90 para diseñar plantas de

tratamiento de aguas residuales, estableceopciones técnicas, alcances de los estudios de

preinversión y diseños, caracterización de aguaresiduales, etc.- El manual para el diseño de carreteras

pavimentadas de bajo volumen de tránsitoaprobado por la Resolución Ministerial Nº 305-2008-MTC/02 contiene metodología para el cálculodel IMD, define tipo superficies de rodadura,alcance de los estudios de hidrología y drenajes,geología, suelos y pavimentos, etc.



LA TECNOLOGÍAElectrificación Rural

La elección de la alternativa tecnológicas depende de la

ubicación de las localidades a ser intervenidas, de lacercanía a puntos de suministro y de la dispersiónentre abonados a electrificar. Considerando estospuntos se presentan las siguientes alternativas técnicas,excluyentes entre sí:• Redes convencionales.• Sistemas fotovoltaicos domiciliarios.• Generación de energía con mini centrales

hidroeléctricas.

• Generación de energía con grupos térmicos.



LA TECNOLOGÍA

Fuente: Anexo SNIP 09



LA TECNOLOGÍA




LA TECNOLOGÍAEn el caso de inversión en equipamiento, se deberáprecisar los equipos, la cantidad, las características

técnicas básicas e incluir cotizaciones.



TIPO DE

PLANTAS DETRATAMIENTODE AGUA SEGÚNLOS PROCESOS

INVOLUCRADOS

FILTRACIÓNRÁPIDA

FILTRACIÓNLENTA

PROCESOSFÍSICOS YQUÍMICOS

PROCESOSFÍSICOS YBIOLÓGICOS

LA TECNOLOGÍAEjemplo : Análisis alternativas de

Plantas de Agua Potable



LA TECNOLOGÍA

Tecnologías de tratamiento de agua

– Filtración lenta:

Dependiendo de la calidaddel agua cruda puedenrequerir: Presedimentador,sedimentador, prefiltro de

grava y el filtro lentopropiamente dicho.

Ejemplo : Análisis alternativas de Plantas de AguaPotable

Í



Ejemplo : Análisis alternativas de Plantas de AguaPotableTecnologías de tratamiento de agua

VENTAJAS

Simplicidad. No tienecontrolador de velocidad ycontroles de nivel mediantevertederos.

Sencillo y confiable de operarcon recursos disponibles de lazona

DESVENTAJAS

Adaptable para ciertosniveles de turbiedad delagua de la fuente.

La presencia de plaguicidas

daña el procesomicrobiológico.

Se requiere áreas grandes

FILTRACIÓN LENTA

LA TECNOLOGÍA

Í



– Plantas de filtración rápida:

• Dependiendo de la calidad de agua pueden serconvencionales (coagulación, floculación,sedimentación, filtración y cloración) o defiltración directa (coagulación, filtración ycloración).

• Plantas patentadas de filtración rápida(requieren de energía).

Ejemplo : Análisis alternativas de Plantas deAgua Potable

Tecnologías de tratamiento de agua

LA TECNOLOGÍA

LA TECNOLOGÍA



PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAFILTRACIÓN RÁPIDA

LA TECNOLOGÍA

Í



Selección de la Tecnología

• Calidad del agua de la fuente

• Flexibilidad: producción de agua de calidadóptima, de manera continua con mínima operación y fácil mantenimiento

• Grado de complejidad• Simplicidad en su construcción operación y

mantenimiento• Disponibilidad de terreno• Sostenibilidad de los sistemas

LA TECNOLOGÍA



RELACIÓN TAMAÑO - TECNOLOGÍA

REL C ÓN T M ÑO TECNOLOGÍ



RELACIÓN TAMAÑO - TECNOLOGÍA

Opción Técnica N° Pasajeros//hora/carril o

riel

Relación de

costo/pasajero

Transito mixto en

buses

10,000-15,000 1

Carriles solo para

buses

15,000 -20,000 1

Vías segregadaspara buses

30,000 1.9

Trenes con tráfico

mixto

6,000-12,000 1.9

Trenes ligeros 20,000-36,000 3.6

Metro superficie 50,000 3.6

Metro elevado 70,000 4.6

Metro subterráneo 70,000 5.7

CAPACIDAD DE ATENCION DE DEMANDA DEOPCIONES TECNICAS DE TRANSPORTE URBANO

Fuente: Urban Transit Systems de Alan Armstrong-Wright



49

LOCALIZACION



50

LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO

• El estudio de localización tiene como objetivoseleccionar la ubicación más conveniente para

el proyecto, es decir, aquella que frente a otrasopciones posibles, produzca el mayor nivel debeneficio para los usuarios y la comunidad,con el menor costo social, dentro de un marcode factores determinantes o deseables.

• Un proceso adecuado para el estudio de localizaciónconsiste en abordar el problema de lo macro alo micro.

Ó



La localización es un factor que puededeterminar el éxito o fracaso de un

proyecto.

La elección de la alternativa no soloconsiderará criterios económicos, sinocriterios técnicos, estratégicos einstitucionales

Es una decisión de largo o mediano plazo. Por tanto tieneque integrar e interrelacionar aspectos de demanda,tecnología, transporte, financiamiento y costos deoperación


Ó



El análisis de localización se lo puederealizar con distintos grados deprofundidad, depende de si el estudio es:

- Factibilidad

- Prefactibilidad

- Perfil

Mayorprofundidad

Menorprofundidad


Ó



El estudio de localización (al igual que otrosestudios), parte de la premisa que existe másde una solución probable para el proyecto.Existen dos etapas para su determinación

Localización

Macrolocalización Microlocalización

Muchas veces se considera que en nivel deprefactibilidad sólo es preciso definir unamacrozona, pero no hay una regla al respecto




MACRO Y MICROLOCALIZACIÓN

Macrolocalización Microlocalización

Preselección de unaárea, región o zonageográfica de mayorconveniencia.

Criterios: económico,social o político

Definición puntual

del sitio para elproyecto

Criterios: factoresfísicos, geográficos

y urbanísticos

FACTORES DE LOCALIZACIÓN

Ó




Son los aspectos que influyen en la locación delproyecto. Actúan como parámetros orientadores,

determinantes o restrictivos de la decisión.

De manera general son: económicos,

políticos, demográficos, institucionales,de infraestructura, físicos, medioambientales, sociales, culturales,religiosos



LA LOCALIZACIÓN DEL PIPFactores a considerar:

Disponibilidad y costo de terrenos Disponibilidad de servicios de agua,

energía y suministros Topografía de suelos Riesgos naturales del terreno

Los factores influyen en la localización en

términos de costos. El análisis de las opciones delocalización debe buscar maximizar el VAN socialdel PIP.

Ó



FACTORES DE LOCALIZACIÓN1. Ubicación de la población objetivo

2. Localización de materias primas e insumos

3. Disponibilidad y costo de mano de obra4. Transporte: costo, facilidad de acceso, demoras

5. Existencia de vías de comunicación, de medios detransporte y costos de transporte

6. Facilidades de infraestructura y de serviciosbásicos (energía, agua, alcantarillado, teléfono,etc.)

7. Disponibilidad y precio de la tierra

8. Condiciones topográficas y calidad de suelos





9. Condiciones climáticas, ambientales y de salubridad10.Control ecológico

11.Estructura impositiva y legal

12.Posibilidad de desprenderse de desechos

13.Planes reguladores municipales y de ordenamiento

urbano14.Tendencias espaciales de desarrollo del municipio

15.Políticas explícitas de desarrollo local

16.Intereses y presiones político-comunales17.Protección y conservación del patrimonio histórico

cultural

TENDENCIAS LOCACIONALES



TENDENCIAS LOCACIONALES

Tendencia Ejemplo

Hacia los insumos Microcentralgeneradora

Hacia el consumidor Estación de metro

IntermediaEstación de

transferencia de RS

Asociada a la

tecnología

Planta de tratamiento

de Aguas Negras

Asociada a la

topografíaCarretera



LA LOCALIZACIÓN DEL PIPConfigura también una o varias

alternativas de inversión posiblessegún haya varias ubicaciones potenciales.Por ejemplo caso del PIP Puerto de

Pucallpa:• Mejorar y ampliar el actual puerto

en Pucallpa

• Construir un nuevo puerto al 20Kms al Sur de Pucallpa

LOCALIZACIÓN-TECNOLOGÍA Y



LOCALIZACIÓN TECNOLOGÍA Y

ANÁLISIS DE RIESGOSobre la base del análisis del riesgo de

desastres se deberá incluir: Acciones para reducir los daños y/o

pérdidas que se podrían generar por laprobable ocurrencia de desastresdurante la vida útil del proyecto.

Podría implicar incorporar por ejemplo

muros de contención, obras dedrenaje, puentes.

LOCALIZACIÓN



LOCALIZACIÓN

Y ANÁLISIS DE RIESGO Exposición

Está relacionada con decisiones y prácticas que ubican a

una unidad social (personas, familias, comunidad,sociedad), estructura física en las zonas de influencia deun peligro.Ejemplos de vulnerabilidad por exposición:

Instalación de cultivos, viviendas einfraestructura de saneamiento a las orillas delos ríos o en áreas propensas a inundación o

terrenos poco resistentes.Se pone en riesgo no solo a la infraestructura, sino

fundamentalmente a la población que recibe losservicios de dicha infraestructura.




LO L Z ÓN E NOLOG Y

ANÁLISIS DE RIESGO Ejemplo Gráfico de Exposición

LOCALIZACIÓN-TECNOLOGÍA



Y ANÁLISIS DE RIESGO Fragilidad:

Grado de resistencia y/o protección frente al

impacto de un peligro.En la práctica, se refiere a las formas constructivas,calidad de materiales, tecnología utilizada, entreotros.

Ejemplos de vulnerabilidad por fragilidad:

Los reservorios son frágiles si estando

ubicados en una zona del país enfrenta peligrossísmicos no ha considerado en su diseñonormas de construcción sismo resistente.




Ejemplo gráfico de Fragilidad

Tubería matriz de agua en riesgo de colapso

ANÁLISIS DE RIESGO



66

COSTOS

CRONOGRAMA DE ACCIONES



Para programar las acciones de las alternativas de solución: Primero, se deben plantear todas las actividades necesarias

para cumplir con cada una de las acciones definidas.Independientemente, si corresponden a la fase de inversión o la post-inversión.

Hay que tener presente también las actividades correspondientes a los

procesos de selección y contratación.

Segundo, se debe estimar el tiempo que consideramosnecesario para poder llevar a cabo estas actividades. Hay queconsiderar por ejemplo, las normas sobre procesos de selección y

contrataciones.

Tercero, debemos fijarnos si estas actividades se llevarán acabo de manera simultánea o si será necesario completar una parapoder ejecutar la siguiente.

CRONOGRAMA DE ACCIONES

DEL PLANTEAMIENTO TÉCNICO



Procesos

Análisis TécnicoRequerimientos

de recursos(Qué, cuánto,

cuándo)

PreciosUnitarios

X =Costos de

losrecursos

Costos sin proyecto (los que actualmente se incurre)

Costos con proyecto (considerar los costos eninversión y operación del proyecto y los cambios quepuede generar)

Costos incrementales (diferencia entre ambos)

A LOS COSTOS

REQUERIMIENTOS DE RECURSOS



REQUERIMIENTOS DE RECURSOSPARA IMPLEMENTAR EL PIP

Los requerimientos de recursos para la fasede inversión, operación y mantenimiento serán

resultado de los aspectos de tamaño,

tecnología y localización.

Estos requerimientos estarán en función a las

metas de producción.

CRONOGRAMA DE CADA ALTERNATIVA.



Definir la duración de las actividades

Lista de actividades (por etapas)Alternativa 1: Mejoramiento y levantamiento delMuro de Contención de la laguna Yanamancha

DuraciónFase de Inversión

• Estudios topográficos del terreno 2 meses• Realización de diseño, presupuesto, plan de desarrolloy evaluación económica de la alternativa 2 meses

Estudio de EIA 1 mes• Tipeo, dibujo, etc.. 1 mes

Etapa de Inversión• Licitación obras

1 mes

…………………….

CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES



(Ejemplo : Levantamiento de un muro de contención)

A. FASE DE INVERSION

Expediente técnico

Licitación de obras

Estabilización y reparación

Elevación del muro

Construcción de la caja de control

Reparación de canales

………………………

………………………

B. ETAPA DE OPERACION

Mantenimiento y administración

ACTIVIDADES 1 2 3 4 5 6MESES



REQUERIMIENTOS POR ACTIVIDADES

Sobre la base de la lista de actividades, sedebe precisar:• los requerimientos de recursosnecesarios.

• la descripción del requerimiento.• el número de unidades necesarias.• el número de períodos en los que se

necesitan las unidades.



PRESUPUESTO DE RECURSOSRecursos materiales :

TerrenosObras civiles

Maquinaria y equipo

MaterialesRecursos humanos

Personal calificado

Personal semicalificadoPersonal no calificado

Servicios

COSTOS



74

COSTOS

Debe sustentarse en los requerimientos de

recursos (cantidad, características, periodo,etc..) que se definieron en el estudio técnico.

En este punto se debe determinar cuál es elcosto de inversión, operación ymantenimiento de cada Alternativa de

Solución a Precios de Mercado.

COSTOS



75

Consideraciones para estimar costosEs necesario:

a) Conocer en detalle los requerimientos para laimplementación de cada una de las accionesestablecidas en el estudio técnico. Se debe conocer quéinsumos se requieren, cuántas unidades de cada uno y elnúmero de períodos en que se necesitarán estos insumos.

b) La cantidad de recursos que se requiera, va estar enfunción al tamaño, la tecnología y la localización delproyecto

c) Finalmente, para cada uno de estos insumos, se deberáregistrar el costo unitario correspondiente. Esimportante, tener en cuenta la confiabilidad de las fuentesde información de estos costos

COSTOS



• A nivel de factibilidad se debe desarrollar análisisde costos a nivel de cada componente y rubros, anivel de anteproyecto de ingeniería. En estudios de

menor nivel los costos pueden basarse en valoresunitarios referenciales (prediseño o diseñopreliminar).

• Los valores unitarios más adecuados son los quecorresponden a obras recientemente ejecutadasen la zona ya que incorporan los costos propios detraslado de material, tipo de terreno, disponibilidadde equipo, etc.

• Un buen ejercicio consiste en elaborar una base de

datos de costos unitarios aplicable en la zona,recogiendo los costos históricos de obrasejecutadas en los últimos meses o años.

Consideraciones generalesConsideraciones generales

COSTOS



• Incluir:

– Gastos Generales, supervisión, utilidad eIGV en los costos.

– Costos de elaboración de expediente

técnico y de todos los estudios futurosprevistos.

– Costos de acciones de mitigación

ambiental, CIRA, medidas de mitigaciónde riesgo.

Consideraciones generalesConsideraciones generales

COSTOS DE OPERACIÓNY MANTENIMIENTO



Y MANTENIMIENTO

Costo de Operación:

Costo de Mantenimiento:

COSTOS



• Incluir:

– Gastos Generales, supervisión, utilidad eIGV en los costos.

– Costos de elaboración de expediente

técnico y de todos los estudios futurosprevistos.

– Costos de acciones de mitigación

ambiental, CIRA.

Consideraciones generalesConsideraciones generalesINVERSION INICIAL SISTEMA DE AGUA POTABLE

Componentes Unidad CantidadPrecio

UnitarioParcial

1.0 Captación glb 1 80,000 80,0002.0 Línea de Conducción ml 4,638 120 556,560

3.0 Planta de Tratamiento und 1 547,664 547,664

4.0 Reservorio und 1 407,089 407,089

5.0 Línea de Aducción ml 2,559 146 373,614

6.0 Redes de Distribución ml 6,315 44 277,860

7.0 Conexiones Domiciliarias und 623 238 148,274

8.0 Micromedición und 1,102 140 154,2809.0 Educación Sanitaria glb 1 6,200 6,200

10.0 Capacitación de Personal und 1 12,460 12,460

TOTAL COSTO DIRECTO 2,564,001

Gastos Generales 6.0% 153,840

Utilidad 3.0% 76,920

SUB TOTAL 1 2,794,761

INTANGIBLESEstudio de Factibilidad 1.5% 41,921

Estudio Definitivo 3.5% 97,817

Supervisión 3.0% 83,843

SUB TOTAL 2 3,018,342

IGV 19.0% 573,485

TOTAL 3,591,827

COSTOSCOSTOS



Componentes Unidad CantidadPrecio

UnitarioParcial Total

1. COSTOS DE OPERACIÓN 145,740

PERSONALIngeniero h-mes 24 1,350 32,400

Técnico h-mes 48 720 34,560

Obrero h-mes 96 480 46,080

INSUMOSCoagulante Kg 1,920 2.5 4,800

Cloro gas bal 24 220 5,280ENERGÍA Y COMBUSTIBLECombustible gal 1,750 8.4 14,700

Energía Eléctrica glb 1 7,920 7,920

2. COSTOS DE MANTENIMIENTO 114,820

PERSONAL

Ingeniero h-mes 12 1,350 16,200Técnico h-mes 24 720 17,280

Obrero h-mes 48 480 23,040

INSUMOSMateriales (tubería, accesorios,etc) glb 1 58,300 58,300

COSTO TOTAL ANUAL (S/.) 260,560

OPERAC. Y MANTEN. SISTEMA DE AGUA POTABLE

COSTOS



• Luego de estimar los costos de inversióncomo de operación y mantenimiento iniciales,también debe establecerse los costos para

los años posteriores (reinversiones).• Por ejemplo en el caso de proyectos de agua

potable tener en cuenta los costos deampliaciones de redes y conexionesanuales.

Costos a considerar luego del año ceroCostos a considerar luego del año cero

COSTOS DE INVERSIÓN



Pautas a tener en cuenta para costear lainversión del PIP:

Identificar, cuantificar y valorizar los recursos que

demandará el proyecto en las fases de inversión yoperación. Elaborar los flujos de costos

Los requerimientos de recursos necesarios para

la implementación de cada una de lasactividades programadas.El costo unitario correspondiente, para cada

uno de los recursos requeridos (insumos),

puestos en el emplazamiento del proyecto (Esimportante que se prevea los costos de traslado delos recursos y los precios vigentes en la zona).

COSTO DE INVERSIÓN



Los costos deconstrucción del nuevosistema incluyen loscostos directos,indirectos (gastosgenerales, utilidades) ylos costos de supervisión.

Se debe incluir los costosrelacionados con lasmedidas de mitigacióndel impacto ambiental yde mejoramiento decapacidades para lagestión, tanto de la fasede inversión como la deoperación.

COSTOS INCREMENTALES DE O&M



Los costos incrementales son aquellos que aparecen sólo siel PIP se hace. Es decir cuánto más cuesta implementarun PIP respecto de los costos en que actualmente se incurre

por prestar el servicio. En nuestro caso, lo que buscamosdeterminar es cuánto varía la “situación con proyecto”respecto de la “situación sin proyecto”.

Flujo decostos conproyecto

Flujo decostos sinproyecto

Flujo decostos

incrementales

COSTOS INCREMENTALES DE O&M



La situación sin proyecto:En este escenario se estimará todos los costos en los que seseguirá incurriendo durante el horizonte de evaluación, en casode no ser ejecutado el PIP. La situación sin proyecto, se encuentra

relacionada con la definición de la situación actual, pero en esteanálisis también se debe considerar la situación actual optimizada.La situación sin proyecto corresponden, principalmente, a los gastos enoperación y mantenimiento para la obtención de los bienes y

servicios que actualmente se brindan. Es importante que estosgastos que se estimen sean en la situación OPTIMIZADA.

La situación con proyecto:

En este escenario se estimará todos los costos de operación,mantenimiento, en los que se incurrirá una vez ejecutado el PIP,durante el horizonte de evaluación (incluidos los costos de las medidas dereducción de riesgo).

FLUJO COSTOS INCREMENTALESALTERNATIVA1



Concepto 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Total Costos con

proyecto (A) 1,264,944 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216

Costo de Inversión 1,264,944

Intangibles 21,500

Estudios Básicos 3,000

Expediente Técnico 18,500

Obras Civiles 1,134,485

Mano de obra calificada 138,974

Mano de obra no calificada 258,095

Materiales 623,967

Equipos 113,449

Equipamiento 18,200

Mobiliario 11,200

Equipamiento 7,000

Supervisión 56,724

Imprevistos 34,035

Costo de operación y

mantenimiento - 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216

Remuneraciones 0 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776

Servicios 0 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000

Mantenimiento 0 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440

Total Costos sin

proyecto (B) 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016

Costo de operación y

mantenimiento - 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016

Remuneraciones 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776

Servicios 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040

Mantenimiento 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200

Costos incrementales

(A-B) 1,264,944 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200

FLUJO COSTOS INCREMENTALESALTERNATIVA2



Concepto 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Total costos con proyecto (A) 1,272,619 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216

Costos de Inversión 1,272,619

Intangibles 21,500

Estudios Básicos 3,000

Expediente Técnico 18,500

Obras Civiles 1,141,592

Mano de obra calificada 139,845

Mano de obra no calificada 259,712

Materiales 627,876

Equipos 114,159

Equipamiento 18,200

Mobiliario 11,200

Equipamiento 7,000

Supervisión 57,080Imprevistos 34,248

Costos de operación y

mantenimiento - 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216

Remuneraciones 0 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776

Servicios 0 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000

Mantenimiento 0 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440

Total costos sin proyecto (B) 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016Costos de operación y

mantenimiento - 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016

Remuneraciones 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776

Servicios 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040

Mantenimiento 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200

Costos incrementales (A-B) 1,272,619 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200



88

VIABILIDAD Y

SOSTENIBILIDAD

ORGANIZACIÓN E INSTITUCIONALIDAD



89

• Su definición es crítica para la viabilidad ysostenibilidad del proyecto.

• Deben preverse aspectos:• Administrativos• Institucionales

• Financieros• Sociales• Ambientales

• Se debe distinguir los arreglos para:

• La ejecución del proyecto• La operación del proyecto• Cierre


N proyectol



90

En la etapa de ejecución

Financiamiento • Fuentes• Condiciones previas

FinanciamientoMecanismos de ejecución

• Administración directa• Contratistas• Encargo a terceros

Supervisión técnica

• Directa• Contratada• Sistema de seguimiento físico-financiero

Ordenanzas y regulaciones•

Permisos• Recepción de obras

Aspectos sociales• Aceptación de la obra por la comunidad• Medidas mitigadoras o compensadoras

N o p r o y e c t o a l




91

En la etapa de operaciónResponsable de laoperación

• Institución• Comunidad• Sector privado

Financiamiento dela operación

• Institución responsable• Tarifas – sistema de pago• Aportes: privados - comunitarios -

Cooperación Técnica

Participacióncomunitaria

• En el financiamiento• En la operación• En la administración

Supervisión• Administrativa – contable• Calidad del bien o producto

Ordenanzas yregulaciones• Permisos – patentes• Impuestos, leyes sociales

Capacitación• Funcionarios• Usuarios

$

RESUMEN:



92

Factores condicionantes generales• Población afectada y nivel de demanda

• Tecnología utilizada

• Financiamiento para inversión y operación• Localización del proyecto

• Disponibilidad de insumos

• Fluctuaciones y estacionalidad de la demanda• Riesgo asociado al proyecto

• Economías de escala• Capacidad de gestión



93

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[email protected]

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Modulo 4.-Formulacion de Proyectos - Segunda Parte

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