Matriz de Riesgo Gobernación 2020

Año: 2020

Plan operativoIneficiencia en la inversión de losproyectos. Inexistencia deproyectos para la inversión.

Desventaja para lacomunidad Guajira. Pocoo bajo crecimiento en eldesarrollo de proyectospara la población.

5 10 50

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ENTI

VO

1 10 10Febrero a Diciembre

2020

Gestionar mesas de trabajo parala construcción de Plan operativo

Oficio y/o documento paradesarrollo de mesas detrabajo con las sectoriales

Debilidad en la Autoevaluación delPlan de acción

Poco conocimiento en el plan deaccion. Autoevaluación retrasada:Incumplimiento de cronogramaSeguimiento y evaluaciónretrasada al plan de desarrollo enconjunto con el depto. Deplaneación. Incumplimiento delplan indicativo.

No cumplimiento decomunidad. Apertura deprocesos disciplinarios,fiscales, sancionatorios.

5 10 50

PREV

ENTI

VO


2020

Acompañamiento, vigilancia,control y socialización frecuentepara ejecución de proyectos deacuerdo a lo plasmado en elPlan de Acción

Acta reuniones. Mediciónde Indicadores deejecución de los planes deacción.

Debilidad en retroalimentación delplan de inversión

Proyectos no aptos paracumplimiento de metas del plande desarrollo. Medicióninadecuada del plan de gobiernodel mandatario por trafico deinfluencias

Apertura de procesosdisciplinarios, fiscales,sancionatorios.

5 5 25

PREV

ENTI

VO


2020

Analizar el resultado deevaluación de metas

Actas de reuniones pararealizar socializaciones deCódigo de ética y buenGobierno

Inexistencia de un comitéinterdisciplinario de evaluación yviabilidad de proyectos

Inadecuada evaluación deproyectos de infraestructura.

Detrimento patrimonial.Incumplimiento en lostiempos para la radicación

2 5 10

CORREC

TIVO

S


2020

Analizar la importancia decomité interdisciplinario conpersonal idóneo para laevaluación y viabilidad de losproyectos

Acta de conformación decomité

Trafico de influencias ycompañerismo

Manejo inadecuado en losprocesos de seguimiento yevaluación, logrando desvíos enlos recursos

Sanciones económicas,apertura de procesosdisciplinarios y fiscales

1 5 5

PREV

ENTI

VO


2020

Analizar las causas del manejode desvíos de recursos


Inexistencia de plataforma paraconexión entre las sectoriales

Poco conocimiento del estado delproyecto

3 10 30

CORREC

TIVO

S


2020

Oficio y/o documentomanifestando la solicitudde plataforma al depto. Desistemas.

Poca conexión entre las áreas queintervienen en el banco de proyectos

Inexistencia de sistema deinformación del proyecto

3 10 30

CORREC

TIVO

S


2020


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GG-PEPE -002. Gestión y seguimiento de la

inversión pública

Desconocimiento de la línea de vida del proyecto

Gestionar acciones para generar plataforma y control de información del proyecto

Matríz de RiesgosM

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Valoración del Riesgo de CorrupciónMonitoreo y Revisión

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Análisis del riesgo Valoración del riesgo

Riesgo Inherente Riesgo Residual Acciones asociadas al control

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Entidad: GOBERNACIÓN DE LA GUAJIRA

Reg

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GG-PEPE -001. Planeación, Seguimiento

y Evaluación del Desarrollo Territorial

Co

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Aprobación de proyectos sin previocumplimiento a los planesoperativos de inversión

Incumplimiento de planesoperativos de inversión

Apertura de procesosdisciplinarios, fiscales ysancionatorios

1 5 5

PREV

ENTI

VO


2020Seguimiento y control de metas

Indicadores de lasejecuciones de los planesde acción.

Recurso humano insuficiente para laevaluación, seguimiento y control alas transferencias del sistemageneral de participacionesmunicipales

Incumplimiento en lapresentación del informe deseguimiento y evaluación.

Apertura de procesosdisciplinarios, fiscales ysancionatorios.

3 10 30

CORREC

TIVO

S


2020

Gestionar para ajustar la plantade personal al proceso deevaluación, seguimiento ycontrol del planteamientofinanciero

Oficio con solicitud depersonal basado en elporcentaje decumplimiento de trabajo

Inadecuado seguimiento y controlpara el plan operativo deInversiones

Incumplimiento deobjetivos misionales de laentidad y enteadministrativo. Planes deinversión financierosinadecuados.

1 5 5

PREV

ENTI

VO


2020

Analizar las causas del manejoinadecuado de control yseguimiento a la inversiónpublica


No acceso a la plataforma demodulo de consulta alpresupuesto departamental desdela secretaría de Planeación

Desconocimiento decapacidad financiera de laentidad

3 10 30

CORREC

TIVO

S


2020

Habilitación a la plataforma deconsulta desde el depto. Deplaneación para la toma dedecisiones acertadas porconocimiento de capacidadfinanciera

Solicitud de permiso paraacceso a un usuario aplataforma

Inexistencia de un comitéinterdisciplinario de evaluación yviabilidad de proyectos

Inadecuada evaluación deproyectos de infraestructura.

Detrimento patrimonial.Incumplimiento en lostiempos para la radicación

2 5 10

CORREC

TIVO

S


2020

Analizar la importancia decomité interdisciplinario conpersonal idóneo para laevaluación y viabilidad de losproyectos

Acta de conformación decomité


Manejo inadecuado en losprocesos de seguimiento yevaluación, logrando desvíos enlos recursos


1 5 5

PREV

ENTI

VO


2020

Analizar las causas del manejode desvíos de recursos


Inexistencia de plataforma paraconexión entre las sectoriales

Poco conocimiento del estado delproyecto

3 10 30

CORREC

TIVO

S


2020


Poca conexión entre las áreas queintervienen en el banco de proyectos

Inexistencia de sistema deinformación del proyecto

3 10 30

CORREC

TIVO

S


2020


GG-PEPE -005 Cooperación y Coordinación

Interinstitucional

Falta de personal para eldesempeño de estas funciones

Carencia de cooperacionesinternacionales frecuente en laadministración

Que no se presenten convenios de cooperación

internacional para diferentes proyectos a favor de la comunidad

4 10 40

CORREC

TIVO

S


2020

Gestionar el personal suficiente para brindar las adecuadas

cordinaciones de cooperación interinstitucional

Oficio y/o documentomanifestando la solicituddel personal para eldesempeño de estasfunciones

Sobrecarga laboral en ámbito deinformación. Falta de personal parael desarrollo de los procesos

Toma de decisiones erróneas enel ámbito administrativo, a razónde que el suministro deinformación es equivocado,además de la falta de personal

Incumplimiento deobjetivos misionales de laentidad y enteadministrativo.

3 10 30

CORREC

TIVO

S


2020

Evaluar y socializar losresultados obtenidos, con el finde tomar correctivos necesarios.

Porcentaje decumplimiento en procesosrelacionados con gestiónde sistemas de información

Conexiones eléctricas en mal estadoBaja productividad en eldesarrollo de las labores. Riesgoeléctrico

Incumplimiento depolíticas institucionales

3 10 30

CORREC

TIVO

S


2020

Gestionar para adecuarinstalaciones eléctricas paraevitar afectaciones a la salud deltrabajador

Registro u oficio demantenimiento correctivo

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GG-PEPE -003. Finanzas públicas.

Inexistencia de herramientas paracontrol y seguimiento de la inversiónen materia de planeamientofinanciero

Gestionar acciones para generar plataforma y control de información del proyecto

Desconocimiento de la línea de vida del proyecto

GG-PEPE -004 Fortalecimiento

Institucional

GG-PEPE-06. Gestión de Sistemas de

Falta de compromiso del segundonivel de mando. Falta de sentido deimportancia de la información

Rezago en los tiempos derespuesta. Falta de informaciónpara el complimiento decompromisos ante el DNP,procuraduría, contraloría

Detrimento patrimonial.Investigaciones al sistemageneral de regalías.Sanciones a proyectos.

3 10 30

CORREC

TIVO

S


2020

Analizar las causas para elsuministro de informaciónoportuna

Actas de reuniones pararealizar socializaciones

Inexistencia de plan de estímulos eincentivos a los trabajadores

Desmotivación del trabajador.Bajo rendimiento en el desarrollode sus funciones

Incumplimiento depolíticas institucionales

1 5 5

PREV

ENTI

VO


2020

Gestionar para generarestímulos en pro del trabajador

Actas de reuniones parasocialización del plan.

Sobrecarga laboral, ausencia de unapolítica publica de infancia yadolescencia formulada, enejecución y evaluada.

Incumplimiento de la ley1098 de 2006 o código deinfancia y adolescencia.Sanciones disciplinarias.incumplimiento de la leyestatutaria juvenil.

5 10 50

CORREC

TIVO


2020


Porcentaje decumplimiento en procesosde atención pública deinfancia y adolescencia

Ausencia de un plan departamentalde seguridad alimentaria ynutricional a través del cual seinstrumentalice la política deseguridad alimentaria y nutricional

Incumplimiento alCONPES 113 de 2008 deseguridad alimentaria ynutricional.

3 10 30

PREV

ENTI

VO


2020

No definición de la institucionalidadresponsable del manejo deseguridad alimentaria y nutricional

Vulnerabilidad de derecho a losmenores. Aumento en eldesnutrición, mortalidad infantil ymorbimortalidad

Incumplimiento derequerimientos deDefensoría (Mandatodefensoría) y Procuraduría

4 10 40

CORREC

TIVO

S


2020

Falta de personal idóneo quemaneje el Observatoriodepartamental de infancia yadolescencia.

Decisiones inadecuadas por partedel mandatario por informaciónerrónea. Procesos de rendición decuentas poco efectivos.

Incumplimiento de la Ley1098 de 2006 en lossistemas de informaciónpara garantía de losderechos de los menores

4 10 40

CORREC

TIVO

S


2020

Gestionar para la contrataciondel personal con base en losresultados obtenidos.

Porcentaje decumplimiento en el manejodel observatorio dptal. deinfancia y adolescencia yjuventud

Instancia articuladora del área deinfancia y adolescencia no definidade manera institucional y por ende,falta de arquitectura institucional

Inadecuado manejo institucional.Inexistencia de Soporte técnico.

Incumplimiento depolítica publica deinfancia, y adolescencia.Incumplimiento de la leyestatutaria juvenil

4 10 40

CORREC

TIVO


2020


Porcentaje decumplimiento en el manejodel área de infancia yadolescencia y juventud

Falta de capacitación encaminadas ala ejecución y control de losrecursos de regalías

Administración errónea en eldesarrollo de acciones y técnicaspara el plan de desarrollo

Incumplimiento del plande desarrollo

3 10 30

CORREC

TIVO

S


2020

Ineficiente formulación de proyectosbasados en el plan de desarrollo

Requisitos previos inadecuados ymal diseñados

Apertura de procesosdisciplinarios, fiscales ysancionatorios.

3 10 30

CORREC

TIVO

S


2020

Inejecución del 100% de losrecursos del FNR

Insatisfacción de las necesidadesde la comunidad del departamento

Aplicación de sancionesdisciplinarias y fiscales

1 5 5

PREV

ENTI

VO


2020

Evaluar y socializar losresultados obtenidos, con el finde tomar correctivos necesarios

Porcentaje decumplimiento en el manejode recursos del FNR

GG-PEGC -002. Comunicación Organizacional

Deficiencia en los equipostecnológicos

No se procesa la información atiempo

Deficiencia en laprestación de los serviciosen la información

4 10 40

CORREC

TIVO

S


2020

Solicitar las herramientastecnológicas para un manejoeficiente de la información

Oficios de solicitudes de las herramientas tecnológicas

GG-PEGC -003. Comunicación Institucional

Carencia de un plan decomunicación que articule lainformación entre las sectoriales

Comunicación inoportuna,desarticulación en lacomunicación entre las sectoriales

Perdida y desacuerdo enla información oportuna

4 15 60

DET

ECTI

VO


2020

Definir un plan de comunicacióninstitucional

Plan de comunicacióninstitucional

Actas de Capacitación paraplanificación y montaje de"Plan de SeguridadAlimentaria y Nutricional"

GG-PEPE -008. Ejecución y Control de

los Recursos de Regalías

Capacitar al personal en todoslos sistema general de regalías yvelar que los proyectos estén deacuerdo al plan de desarrollo.

Acta de reuniones,evidencias fotográficas con

listado de personalcapacitado en SGR yproyectos viabilizados deacuerdo al PD

Formulación y ejecución deproyectos que no responden alas reales problemáticas de lapoblación, poca optimización yracionalización de los recursos,ejecución de proyectos que notienen el impacto esperado en elmejoramiento de la calidad devida de la población priorizando alos niños, niñas, adolescentes,jóvenes y familias, carencia desistemas de información propiasde la entidad para realizar lasinvestigaciones pertinentes

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Evaluar y socializar laimportancia y trazabilidad de"Plan de Seguridad Alimentaria yNutricional"

de Sistemas de Información

GG-PEPE-007 Política Pública

GG-PEGC -005. Audiencia Pública para la

Rendición de Cuentas

Difusión de tiempo prudente paralas audiencias y rendición decuentas a la comunidad

Que no se le informe a lacomunidad las gestiones degobierno

Comunidad desinformadade las acciones queadelanta la entidad

4 15 60

DET

ECTI

VO


2020

Mejorar los procesos deinformación a la comunidad

Registro de la comunidadde las audiencias públicas

GG-PEGC -006. Medición de la

Satisfacción del Usuario

Costumbres arraigadas de hacerentrega de la Peticiones, Quejas,Reclamos y/o Sugerenciasdirectamente en las oficinas y NO enventanilla única

Resistencia al Cambio

El no conocimiento de lasatisfacción del usuariopara mejorar las accionesnecesarias

4 15 60

DET

ECTI

VO


2020

Parameterizar el sistema dondequede registrado la evidencia delas correspondencias

Registro de encuesta demedición del usuario

No contar con la informaciónoportuna ante cualquierrequerimiento

Sanción porincumplimientos a la norepuesto oportuna

Febrero a Diciembre

2020

Perdida de la información pormalos manejo de archivo

Atraso de los procesos,deterioro de ladocumentación

Febrero a Diciembre

2020

Inconformidad por parte de losclientes

Clientes insatisfecho porla no atención oportuna

Febrero a Diciembre

2020

Pérdida de credibilidad ante laadministración por parte de susclientes

Mala imagen institucionalante la opinión pública

Febrero a Diciembre

2020

GG-PEDI -005. Auditorías Internas de

Calidad

Falta de personal calificado paradesarrollar los procesos de auditoriainterna como se encuentraestandarizado

No conocer de antemano comose están desarrollando lasactividades en los procesos en laentidad

Procedimientos inconcluso y no llevar los planes demejoramientos

4 10 40

PREV

ENTI

VO


2020

Solicitar ante la oficina de laSecretaria General personalcapacitado para la auditoria

Oficios de requerimientos

GG-PEDI -006. Revisión por la Dirección

Falencias en la ejecución de losprocesos que enmarcan la atenciónde los clientes

Procesos mal implementados

Reporte deincumplimiento deindicadores de eficacia,eficiencia y efectividad

2 5 10

PREV

ENTI

VO


2020

Reportar oportunamente lainformación de la ejecución delos procesos

Reportes informado

GG-PEDI -007. Procedimiento

Administración del Riesgo

Mala aplicación de la metodologíade medición de los eventos tantonegativos como positivos

No contar con una información dela medición de los eventos deforma efectiva

Resultados incorrectos demedición

5 10 50

CORREC

TIVO


2020

Solicitar ante la oficina deatención al cliente la aplicación ymedición de los eventosnegativos como positivos

Oficios de solicitud

Manejo inadecuado en los procesosde seguimiento y evaluación paracalidad de la educación.

Favorecimiento a terceroscon el propósito deobtener beneficiosparticulares

1 5 5

PREV

ENTI

VO


2020

Dejar trazabilidad de todas lasacciones adelantadas por partedel área

Informe de calidad en laeducación

Trafico de influencia (Amiguismo,persona influyente. Asistenciatécnica suficiente con deficiencia enlos criterios.


1 5 5

PREV

ENTI

VO


2020

Analizar las causas deprocedimientos inadecuados deeducación


Incumplimiento en lossubprocesos del área deinspección, vigilancia y control

Apertura de ProcesosDisciplinarios.Incumplimiento de laResolución 2003 de 2014

5 20 100

CORREC

TIVO


2020

Contratación de oportuna depersonal Idóneo para eldesarrollo de las funcione deInspección y Vigilancia

Solicitud de lasnecesidades de personalal superior

5 5Poner en conocimiento a laSecretaria General para lasolución del riesgo

Oficios, circulares yfotografías de evidencias

Agenda de atención diariade los diferentes clientes

GG-PEDI -003. Control Servicio No Conforme

Falencias en la prestación y atencióndel servicio a los clientes interno yexterno

3 10 30

PREV

ENTI

VO

1 5 5

Mejorar la atención de losclientes externos e internos,precisar las fechas de atenciónexclusiva al público

GG-PMGS-001. Calidad en la Educación

Inexistencia de losprocedimientos adecuados paracalidad en la educación

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Falta de logística para el desarrollode las funciones propias del área de

GG-PEDI -001. Control de Documentos

Problema de almacenamiento de ladocumentación relacionada con eldespacho

5 10 50

CORREC

TIVO

1

GG-PMGS-002.

Inoportunidad en la elaboraciónde las Novedades presentada , yen las Visitas De Verificación deas Condiciones de Habilitación delos Prestadores de Servicios deSalud

Dificultades en laPrestación de Servicios deSalud

5 20 100

CORREC

TIVO


2020

Contratación de oportuna depersonal Idóneo para eldesarrollo de las funcione deInspección y Vigilancia

Solicitud de lasnecesidades de personalal superior

GG-PMGS-003. Identificación, Protección y Difusión del Patrimonio

Cultural.

Falta de inventario de bienesculturales del Departamento

Por falta del inventario de bienesde responsabilidad delDepartamento se puedesdeterioro o destruir

Detrimento Patrimonial,Sanciones disciplinarias,por los órganos de control

2 10 20

PREV

ENTI

VO


2020

Realizar el inventario de bienesde patrimonio cultural

Base de todos de bienesde patrimonio cultural

GG-PMGS-004. Cobertura.

Reporte inconsistente e incompletoen el Sistema Integrado deMatricula (SIMAT)

No contar con informaciónsuficiente y confiable que permitade una manera confiable la tomade decisiones

Falta de controles deacceso para la información

3 10 30

CORREC

TIVO


2020

Implementación de auditoria desistemas y procesos devalidación en SIMAT.

Capacitación para Reportee información necesariapara el SIMAD

GG-PMGS-005. Procedimiento

Coordinación de Eventos Culturales

Negligencia administrativa y faltade coordinación de la personaencargadas a los evento culturales.

Falta de información y por tantono ejecución de los proceso delos evento culturales que serealiza en la oficina de culturadepartamental.

Incumplimiento del plande desarrollo.

2 5 10

PREV

ENTI

VO


2020

Mejorar la información en laoficina de cultura departamentalcon los instituciones e personasparticular que solicita un servicio.

Manejar un archivo decomunicaciones y derecibido.

Falta de reactivos e insumos Falta de oportunidad en larespuesta de los laboratoriosclínicos

4 10 40

CORREC

TIVO


2020

Agilización de los procesoslicitatorios de los reactivos.

Nota : Depende de laGobernación. Oficio desolicitud de adquisición dereactivos e insumos

Falta de talento humano paracumplir con las actividadesmisionales

Incumplimiento en la vigilancia delos eventos de interés en saludpública

4 10 40

CORREC

TIVO


2020

Continuidad en la contratacióndel recurso humano para ellaboratorio.

15 municipios sin vigilanciade la calidad del agua yalimentos y 97laboratorios clínicos sincontra de calidad depruebas de interés ensalud pública

GG-PMGS-007. Vigilancia y

Epidemiologia.

Sobrecarga laboral por falta decontratación del talento humanoenero diciembre de cada períodocalendario.

Inoportunidad en la presentaciónde informe sobre la situación desalud y riesgo de morbilidad ymortalidad de la población.

Sanción disciplinarias yfiscal

5 10 50

CORREC

TIVO


2020

Contratación del personaloportuna y continuamente

Verificación decumplimiento de metas

Falta de talento humano para eldesempeño de las laboresrelacionadas con el manejo delmedicamento de control especialfranja violeta

Ineficiente entrega demedicamentos pordesconocimiento del recursohumano

Incumplimiento de laResolución 1478 de 2006,produciendo sancionesadministrativas ypecuniaria

1 10 10

PREV

ENTI

VO


2020

2 Visitas anuales programadasde inspección vigilancia y controla establecimientos que manejanmedicamentos de controlespecial franja violeta,autorizados por el fondorotatorio de estupefacientesmediante resolución

Registro de visitasprogramadas. Asistenciatécnica programada

No suministro de información de losmovimientos de los medicamentosde control especial franja violeta enel anexo 13 los 5 primeros días decada mes

Desconocimiento del manejo delanexo 13 y del contenido de laResolución expedida

Sanción pecuniaria porincumplimiento de laResolución 1478 de 2006

2 10 20

CORREC

TIVO


2020

Asistencia técnica personalizaday tipo asesoría. Visitas periódicas

Resolución otorgada ybase de datos. Registro devisitas programadas

Falta de conocimiento del personalpara el desarrollo del proceso demanejo de medicamentos de controlespecial

Entrega inadecuada demedicamentos de control especialfranja violeta al usuario

Posible manejoinadecuado deltratamiento e intoxicaciónen lesiones al paciente

4 10 40

CORREC

TIVO


2020

Asistencia técnica personalizaday tipo asesoría. Visitas periódicas

Actas de asistencia y actasde visitas realizadas

Fallas en la toma dedecisiones ,incumplimiento con elDecreto 2323 de 2006.Decreto 1575 yResolución 2115 de 2007

GG-PMGS-008. Autorización de

Establecimientos que solicitan el manejo de

Medicamentos Controlados.

GG-PMGS-006. Laboratorio de Salud.

de las funciones propias del área deinspección, vigilancia y control de lasecretaría de salud

GG-PMGS-002. Inspección y Vigilancia

Debilidad para diseñar un procesopara el desarrollo de capacidadesmediante la asistencia técnica AT alos municipios que de comoresultado un plan operativo de AT.Regulado por Resolución 0518 del2015 y 1536 del 2015

Incumplimiento de las acciones yrequerimientos de ordenNacional. Y no Prestar asistenciatécnica y asesoría a los municipios e instituciones públicas queprestan servicios de salud (segúnley 715 del 2001 artículo 43,numeral 1.3).

Sanciones disciplinarias 5 10 50

CORREC

TIVO


2020

Elaborar un acto administrativopara implementar lametodología para la planeacióny ejecución de la asistenciatécnica

Acto administrativo- Planoperativo Anual deAsistencia Técnica

Falta de Capacidad para monitoreary evaluar el proceso de desarrollode capacidades mediante la AT amunicipios

No existe monitoreo y evaluacióndel proceso de AT definido, no seanaliza los resultados de losindicadores de la AT, no sesocializa un proceso deseguimiento y evaluación para laAT.


DET

ECTI

VO


2020

Elaborar un acto administrativopara implementar lametodología para la planeacióny ejecución de la asistenciatécnica

Acto administrativo- Planoperativo Anual deAsistencia Técnica

Falta de insumos (vehículos, peajes)para la ejecución de asistenciatécnica a municipio

Demora por parte de la asambleadepartamental en entregarfacultades para el manejo derecursos propios en Salud

Sanciones disciplinarias.Penales, incumplimientode la resolución 518 del2015 y la 715 del 2001

5 10 50

DET

ECTI

VO


2020

Abogacía por parte delgobernador para agilizarprocesos con la AsambleaDepartamental

Oficio remisorio alGobernador que de cuentade la necesidad del uso derecursos propios

Inexistencia de Facultades por partedel ordenador del gasto para laadministración Presupuestal.

Impedimento jurídico para laapropiación y ejecución de losrecursos de esfuerzo propioDepartamental

Los recursos no van afluir hacia los prestadoresde servicios de salud ypor otra parte se generaun incumplimientonormativo conconsecuencias de tipofiscal y disciplinario

2 10 20

PREVENTIVO


2020

Generar un control deadvertencia ante los organismosde Control competentes a fin deevitar que este tipo deactuaciones sucedan

Oficio remisorio

Deficiente gestión administrativa enel proceso de recaudo de RentasCedidas - Recursos Propios y en lagestión de ejecución de los mismos

Estimación inadecuada derecursos que no permita cubrir enla vigencia los costos estimadosdel aseguramiento

Ausencia de disponibilidad presupuestal para asumirel costo total de lacofinanciación

4 10 40

PREVENTIVO


2020

Fortalecer las competenciastécnicas de las áreas involucradaen el proceso.

Actas de reunión

GG-PMGS-011. Inspección, Vigilancia y

Control a la Gestión Financiera y al del Flujo

de Recursos del Régimen Subsidiado.

Ineficientes acciones deseguimiento y control a laadecuada Planeación y ejecuciónde los recursos destinados parael aseguramiento

Pago extemporáneo de losrecursos asignados a lacontinuidad de afiliados alrégimen subsidiado y por endebarreras de acceso para laefectiva prestación de losservicios de salud a losusuarios

Incumplimientonormativo que generabarreras de acceso alos servicios de saludpara los usuarios

5 10 50

CORRECTIVO


2020

Gestionar los pago oportunode los recursos asignados alrégimen subsidiado de salud

Actos administrativos ycertificación de pago

GG-PMGS-012. Consolidación de las Bases de Datos BDUA

Departamental.

Ausencia de capacidadestécnicas y de gestión con losentes territoriales Municipalespara garantizar una BDUAdepurada

Errores en el registro de losafiliados que limiten el accesoal servicio o que generenpagos dobles por el mismousuario al asegurador

Limitaciones al accesoa los servicios de saludpara los afiliados ydesviación de recursosdel sistema

3 10 30

PREVENTIVO


2020

Fortalecer las capacidadestécnicas del encargado delproceso e implementarproceso y procedimientos

Actas de capacitación yprocesos documentados

GG-PMGS-013. Consolidación,

Validación y envío de Información de las

Instituciones Públicas Prestadoras de Servicios

de Salud.

No disposición oportuna deinformación periódica y sistemáticade la gestión de las IPS publicas

Carencia de la información sobrela gestión hospitalaria.Información fraccionada eincoherente. Falta de informaciónsoporte para la toma de decisiones

Sanciones Disciplinarias 5 5 10

CORRECTIVO


2020

Aplicación del decreto 2193 del2004

Decreto implementado.Acceso a los programas demejoramiento de la Red deurgencias y rediseño ymodernización deprestación de servicios desalud, acceso a prestamoscondenables.

GG-PMGS-009. Planeación y ejecución de la Asistencia Técnica

a Municipios.

GG-PMGS-010. Planear y presupuestar

los recursos departamentales que

cofinancian el Régimen Subsidiado de Salud.

Disponibilidad del recurso humanoinsuficiente para coordinar esasatenciones y la inoportunacontratación de la Red alterna dealta complejidad para garantizar unaatención en salud durante laurgencia emergencia o desastre.

Incumplimiento en lasobligaciones como responsablesde la salud de la población y mala calidad de vida a losusuarios del departamento

5 10 50

CORREC

TIVO


2020

reorganización administrativa,asignación de recursossuficientes, implementación deprocesos y procedimientos

Minutas de contratos,contratos de redprestadora, base de datosde la referencia

Falta de recursos financieros paraejecutar los diferentes componentesdel proceso CRUE

Incumplimiento de las metes deresultado y producto del proceso

5 10 50

CORREC

TIVO


2020

Reorganización administrativa,asignación de recursosfinancieros, implementación deprocesos y procedimientos,mecanismos de evaluación ycontrol

Presupuesto

Sobrecarga laboral y falta decontratación del talento humano

Incumplimiento de las metas dela dependencia

5 20 100

CORREC

TIVO


2020

Contratación oportuna ysuficiente de talento humanoidóneo

Porcentaje decumplimiento de proyectoselaborados y registrados.

Falta de desarrollo de capacidadesal personal de planta en laelaboración y presentación deproyectos

Proyectos incoherentes eincompletos

5 20 100

CORREC

TIVO


2020

Brindar capacitaciones alpersonal de planta para laeficiente elaboración ypresentación de proyectos

Solicitar mediante oficio lacapacitación yentrenamiento sobreformulación y evaluaciónde proyectos de inversiónpública

Falta de planeación para determinarlas necesidades

No elaborar los convenios demanera oportuna

Incumplimiento de lamisión de la sectorial

1 10 10

PREV

ENTI

VO


2020

Desarrollar una planeación alinicio de cada vigencia

Plan Anual de Adquisiciones

Alteraciones a nivel poblacionaldebido a la frontera con Venezuela

Limitaciones presupuestales No tener cobertura de lapoblación total

3 20 60

CORREC

TIVO


2020

Gestionar los recursosnecesarios para cada vigenciadesde el mes de enero

Plan Anual de Adquisiciones

GG-PMGS-017. Toma de Muestra de Medicamentos.

Incumplimiento a las requerimientospor quejas, reclamos y alertas porparte de usuarios, la oficina de IVCe INVIMA

Permitir la comercialización deproductos farmacéuticos quepodrían causar riesgos en saluden la comunidad

Manejo inadecuado detratamiento por parte delos usuarios de estosproductos

1 5 5

PREV

ENTI

VO


2020

Asistencia técnica tipo reunión ytomas de muestras desarrolladas con actas para verificación.Visitas periódicas

Actas de toma demuestras y actas deregistro

Demora en la contratación delpersonal de apoyo, no se tiene encuenta el perfil para la contratacióndel personal, no se tienecontinuidad en el proceso

No prestar en forma oportuna yeficiente la asesoría y asistencia alos municipios.

Falla en la toma dedecisiones

3 5 15

PREV

ENTI

VO


2020

Contratar con el recursohumano idóneo para el manejode las bases de datos

Porcentaje decumplimiento del proceso.Fechas de ingresoprofesional de apoyo,Fechas de inicio de:programas, cronogramas yplanes operativos de la

Se carece del apoyo logístico(vehículo) en forma oportuna pararealizar las actividades del área dezoonosis y sanidad portuaria

Retraso en el cronograma deactividades y por ende en el plande acción

Represamiento deactividades

3 5 15

CORREC

TIVO


2020

Fortalecer los procesos de apoyoorientados hacia el cumplimientode los procesos misionales.Garantizar el flujo de recursos alos procesos misionales.

Inventario de recursosfísicos disponible para elproceso misional.Disponibilidad y % deejecución de los recursosproyectados.

Desarticulación en los procesosentre DTS y MSPS relacionados conel cumplimiento de lineamientos deenfermedades trasmisibles

Incumplimiento de programa deETV en el depto.

Aumento de laspatologías a fines a losvectores de interés ensalud publica. Sancionespenales y recorte delrecurso

4 5 20

PREV

ENTI

VO


2020

Presentar oportunamente losinformes. Elaborar plan deacción y ejecutar el recursoeconómico acorde a los tiempos

Informe. Matriz de plan deacción. Aplicativo deministerio

Falta de insumos para realizar lasacciones de IVC

Incumplimiento de actividadesrelacionadas con IVC

No intervención a losbrotes los cualescausarían epidemias

3 5 15

PREV

ENTI

VO


2020

Acciones de IVC: Intervencióncon control químico,levantamiento índice AEDICO yacciones de p y p

Evidencias fotografías.Formularios de registro,actas de levantamiento deíndice, informes en caso de intervención de municipios

Desarticulación de laejecución las metas deproducto planteadas en elPlan de Desarrollo y en elPlan Territorial de Salud

GG-PMGS-016. Elaboración,

Seguimiento y Control de los Convenios

Interadministrativos.

GG-PMGS-018. Enfermedades

Transmisibles por Vectores (ETV) y

ZOONOSIS.

GG-PMGS-014. Centro Regulador de Urgencias

y Emergencias CRUE

Sanciones disciplinarias,fiscales o penales y altamorbilidad y mortalidadde la población delDepartamento.Incumplimiento deresolución 1220 de 2010,Incumplimiento de lanormatividad legal vigente

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GG-PMGS-015. Elaboración y

Presentación de Proyectos.

GG-PMGS-019. Evaluación de la

Capacidad de Gestión de Municipios

Descentralizados y No Descentralizados del

Departamento

No continuar administrando laPrestación de los servicios de saluden el municipio,(Distracción yUrumita) por no obtener evaluaciónno satisfactoria con un porcentajeinferior a 80%, teniendo en cuentaque solo se realiza una vez al año esdecir que corresponde al añoinmediatamente anterior, cuyaevaluación debe realizarse a mastardar el 30 de junio de cada año.

No poder continuar asumiendo lacompetencia de la prestación delos servicios a la población pobreno cubierta. En consecuencia seráel Departamento el que asuma laresponsabilidad de gestionar yadministrar los recursos para laatención en salud para lapoblación pobre.

Sanción Disciplinaria paralos responsables de laomisión por no reporte ySanción Administrativacon supresión de lasresponsabilidad en laadministración.

3 10 30

CORREC

TIVO


2020

Aplicación del decreto 3.003 del2005 del MSPS y DNP; teniendocomo base la Guía de Evaluaciónexpedida para cada año.Evaluando las áreas de Direcciónde Salud

Dirección de Salud y Áreade Prestación de Servicios,Se aplica plan demejoramiento al indicadorque presentoincumplimiento.

GG-PMGS-020. Hábitos Saludables.

Deficiencias en los procesos deplaneación y educación parapromoción de adopción de estilos devida saludable por falta de personal

Desarrollo de enfermedadescrónicas no transmisibles,afectando la calidad de vida de lapoblación.

Aumento de lamorbimortalidad en lapoblación vulnerable porcausas prevenibles.

5 10 50

CORRECTIVO


2020

Contratación oportuna depersonal

Porcentaje decumplimiento de proceso acomunidades

Dependencia de asignación derecursos de SGP por parte del nivelcentral

PPNA descubierta 3 10 30

CORRECTIVO


2020

Adelantar tramites de solicitudde autorización ante elministerio de forma oportuna

Oficios remisorios

Autorización del ministerio paracontratación con red privado ante lainexistencia de los servicios de III YIV nivel de la red publica

Tramite inoportuno por parte delas partes

2 10 20

CORRECTIVO


2020

Gestionar solicitudoportunamente

Oficios remisorios

Falta de insumos y logística para eldesarrollo del procedimiento departicipación social

Falta de herramientas para eldesarrollo de las funcionespropias del procedimiento departicipación social

2 5 10

CORREC

TIVO


2020

Solicitud de insumos yherramientas necesarias al áreade amanecen

Oficio remisorio conherramientas

Sobrecarga laboral por la falta decontratación de personal a lossubprocesos del área departicipación social

Falta de personal para laverificación de la información enlos municipios

1 5 5

PREV

ENTI

VO


2020Evaluar y socializar resultados

Porcentaje decumplimiento de procesode verificación

GG-PMGS-023. Plan de Mantenimiento

Hospitalario.

No contratación del recursohumano. No hay continuidad en lacontratación Insuficiente servicio detransporte para el desplazamiento alos diferentes Municipios.

El no mantenimiento en lainfraestructura hospitalariagenera riesgos para el clienteinterno y externo

Sanción Disciplinaria,Incumplimiento normativo

3 10 30

CORREC

TIVO


2020

Contratación oportuna delrecurso humano para laevaluación de los programas demantenimiento hospitalario ydisposición de los elementosmínimos de trabajo

Informes de evaluación

Inexistencia de procedimientos yprocesos financiero y presupuestaldel sector Salud de la Gobernaciónde La Guajira

Manejo presupuestal y contabledel Fondo no ajustado a ladisposiciones legales vigentes.Problemáticas asociados a laincorporación y ejecución derecursos .Inconsistencias entre lainformación de tesorería ypresupuestal. No llevarcontabilidad diaria oportuna,produce no generar informaciónfidedigna

Sanción Disciplinaria,Fiscal y administrativo

5 20 100CO

RREC

TIVO


2020

Crear un centro de costoindependiente para lo contabledel fondo local de Salud

Acta de reunión Mesa deTrabajo con el Gobernadory equipo de trabajo

GG-PMGS-022. Procedimiento

Participación Social.

Incumplimiento enactividades misionales dela empresa

Aumento de lamorbimortalidad en lapoblación por lainoportunidad en elacceso y suministros detecnologías,medicamentos e insumosno cubiertos en el PlanObligatorio de Salud.Sanciones pecuniarias oaumento en los derechosde Petición, quejas otutelas por parte de losusuarios que no puedenacceder a los servicios deIII y IV nivel.

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GG-PMGS-024. Seguimiento de la

Información al flujo de recursos del sector salud

en las direcciones

GG-PMGS-021. Procedimiento Atención

Ambulatoria en los Suministros de

Medicamentos de III y IV nivel de eventos NO

POS-S

No identificación de los recursosgirados en las diferentes cuentas derecaudo para el Sector Salud

No incorporar oportunamentelos recursos en el presupuesto dela Secretaria de SaludDepartamental de La Guajira

Sanción disciplinaria,Fiscal y administrativo

5 20 100

DET

ECTI

VO


2020

verificar por parte de tesoreríaDepartamental que laidentificación de los ingresos(Salud) se realicen de maneraoportuna

Acta de reunión en Mesade trabajo bimensual(financiera SaludDepartamental yFinanciera Gobernación)

GG-PMGS-025. Monitoreo a los factores

de Riesgos en la Utilización de Medicamentos.

No detectar a través de visitasprogramadas a los serviciosfarmacéuticos (medicamentos,dispositivos médicos, productofitoterapeutico homeopáticos ysuplemento dietario) , los productosfarmacéuticos vencidos sin registrode invima de usos institucional conel propósito de detectaralteraciones, fechas de vencimientosexpiradas y fraudulentos

Venta desmesurada de productosfarmacéuticos, no desde el puntode vista medico social sinocomercial

Cierres establecimientos ysanciones pecuniarias

4 20 80

PREV

ENIV

O, CO

RREC

TIVO


2020

Realizar visitas periódicas paraevaluar el servicio farmacéutico

Actas y registro de visitasprogramadas.

GG-PMGS-026. Asistencia Técnica a las

Instituciones y Establecimientos sobre

el Uso Racional de Medicamentos.

No orientar al Director Técnico ydependiente de medicamentos a lacorrecta entrega de estos a sususuarios, para conseguir el usoadecuado y racional demedicamentos y otros productosfarmacéuticos.

Inadecuada entrega por parte delos dispensadores a sus usuariosde los productos farmacéuticos(medicamentos, dispositivosmédicos, productosfitoterapeutico homeopáticos ysuplemento dietario)

Inadecuada entrega porlos dispensadores demedicamentos a losusuarios por lainformación incorrecta,dando como resultadomal uso de losmedicamentos.

4 10 40

PREV

ENIV

O, CO

RREC

TIVO


2020

Dos visitas programadasperiódicamente, Asistenciatécnica sobre dispensación y usoadecuado de los medicamentosy dispositivos médicos

Registro de visitasprogramadas

GG-PMGS-027. Asuntos Indígenas y Fronterizos en Salud.

No se tiene referente en esteproceso


No se tiene referenteen ese proceso

_ _ _ _ _ _ _Febrero a Diciembre

2020


No se tiene referente eneste proceso

Desarticulación de las áreas(financiera Salud publica yplaneación) de la Secretaria deSalud departamental para elcumplimiento de la resolución 518del 2015

El no Garantizar la ejecución delos recursos de acuerdo con losporcentajes establecidos para elPlan de Intervenciones Colectivasy las acciones de Gestión deSalud Pública atendiendo elámbito territorial y el tipo debeneficiarios permitidos.

Sanción Disciplinaria,Fiscal y administrativa

5 20 100

CORREC

TIVO


2020

Crear un comité institucional degestión de la Salud Publica yplan de intervenciones colectivas

Acta de Mesas de trabajo

Talento humano no idóneo oinsuficiente para desarrollareficientemente el proceso de laGestión de la Salud Publica.

No Desarrollar las acciones deGestión de Salud Pública con elrecurso humano idóneo ycompetente para la operación yadministración de cada uno de losprocesos.

Sanción Disciplinaria, yadministrativa

4 10 40

PREV

ENTI

VO


2020

Contratación oportuna derecurso humano idóneo enSalud Publica

Oficio remisorio que decuenta de la necesidad decontratación de personal

Falencias en el proceso de GestiónIntegral para el desarrollo operativoy funcional del plan de Salud Publicade intervenciones colectivas segúnla resolución 518 del 2015

No Garantizar la suscripción delos contratos que desarrollen elPlan de Intervenciones Colectivasy las acciones de Gestión enSalud Pública de forma oportuna,ejerciendo una supervisión ointerventoría que realice unseguimiento técnico,administrativo, financiero,contable, y jurídico de laejecución del contrato.

Sanción Disciplinaria,Fiscal y administrativo.Incumplimiento de laresolución 518 del 2015

5 20 100

CORREC

TIVO


2020

Contratación oportuna del Plande Intervenciones Colectivas

Oficio remisorio que decuenta el porque de lacontratación tardía del PIC

en las direcciones locales.

GG-PMGS-028. Gestión Integral para el Desarrollo Operativo y Funcional del Plan de

Salud Publica de Intervenciones

Colectivas.

GG-PMGS-029. Habilitación de IPS.

No disponibilidad del recursohumano profesional, tecnológico ytécnico para el desarrollo de lasactividades programadas por laDirección de prestación en cada unode los componente del SistemaObligatorio de Garantía de la Calidad.

Proliferación de IPS no habilitadasponiendo en riesgo la atención delos usuarios.

Incumplimiento en lasfunciones deldepartamento descritasen la ley 715 de 2001 eincumplimiento en elPlan de Visitas inscritosen la SuperintendenciaNacional de Salud.

4 10 40

CORREC

TIVO


2020

Contratación del recursohumano para el desarrollo de lasactividades propias de ladirección de prestación deservicios.

Solicitud de contrato derecurso humano yprograma de asistenciatécnica.

Altos índices de morbimortalidad enla población materna y perinatal delDepartamento

Bajo nivel económico y educativo,falta de aseguramiento, fallas enla prestación de servicios de salud.

Aumento de casos demorbilidad maternaextrema (trastornoshipertensivos,hemorragias, sepsis )

5 20 100

PREV

ENTI

VO


2020

Realizar visitas de asistenciastécnicas (tipo asesoría,acompañamiento técnico ycapacitación) seguimiento ymonitoreo a las institucionesprestadoras de servicios desalud y EPS que prestanservicios al binomio madre - hijo

Registro de asistenciatécnica

No adherencia a guías y protocolosrelacionados con la atenciónmaterna y perinatal

Desconocimiento de diagramasde flujos, normas, guías yprotocolos por parte del personalasistencial de las institucionesprestadoras de servicios de salud

Fallas en la atención.Diagnósticos ytratamientos errados.Incumplimiento denormatividad vigente

5 20 100

PREV

ENTI

VO


2020

Realizar visitas de asistenciastécnicas personalizadas en lasinstituciones de salud (tipoasesoría, acompañamientotécnico y capacitación) paraseguimiento. Planes demejoramiento y visitas deseguimiento y monitoreo

Listado de asistencias,informes y evidenciasfotográficas

Debilidades para activar ruta deatención materno perinatal con losactores del sistema de salud, aunmás cuando son de población pobreno asegurada.

No seguimiento y controlesprenatales de calidad dirigidos ala materna

Altos índices demortalidad materna yperinatal

5 20 100

PREV

ENTI

VO


2020

Realizar visitas de asistenciastécnicas personalizadas en lasinstituciones de salud (tipoasesoría, acompañamientotécnico y capacitación) paraseguimiento. Planes demejoramiento y visitas deseguimiento y monitoreo

Listado de asistencias,informes y evidenciasfotográficas

GG-PMGS-031. Programa Ampliado de

Inmunización.

El no garantizar una adecuadautilización de los Biológicos generadaños irreversibles, consecuenciasgraves en el estado de las Vacunasy por tanto ocasionan daños sobrela población.

Perdida de la respuesta Inmunee inactivación de los componentes de los Biológicos.

Sanción disciplinaria yeconómica

3 10 30

PREV

ENTI

VO


2020

Seguimiento y Control a laGestión del PAI

Registro de seguimiento ycontrol del PAI

Poco conocimiento de normastécnicas y guías de atención

Ineficiencia en la atención alusuarios

Sanción disciplinaria 4 10 40

PREV

ENTI

VO


2020

Desarrollo de capacidades pormedio de asistencias técnicas

Lista de asistencia, actas yevidencias fotográficas

Poca oferta de talento humanoespecializado en el área de saludmental

Demoras en los servicios dereferencia y contra referencia

Aumento de índices demortalidad porenfermedades de saludmental

5 10 50

CORREC

TIVO


2020

Seguimiento, monitoreo yevaluación por medio de losacompañamientos

Listas de chequeo y listadode asistencia

Poca accesibilidad al servicio deprimer y segundo nivel

Aumento en los eventos deinterés en salud mental

Aumento de índice demorbilidad en saludmental

5 10 50

CORREC

TIVO


2020

Realizar mesas de trabajo conactores de SGSSS y área deprestaciones de servicio paradiseño de planes demejoramiento

Lista de asistencia, actas yevidencias fotográficas

GG-PMGS-030. Salud Sexual y Reproductiva.

GG-PMGS-032. Salud Mental.

Falta de articulación entre losactores políticos, económicos ysociales involucrados en laseguridad alimentaria y nutricionalde la población del depto.

Inseguridad alimentaria en loshogares en la población: falta dedisponibilidad, acceso, consumo,calidad de inocuidad de alimentos

Aumento de indicadoresde mortalidad infantil.Desnutrición y maloshábitos alimentarios.Incumplimiento decompes 113 del 2008

5 20 100

PREV

ENTI

VO,

CORREC

TIVO


2020

Implementar la política deseguridad alimentaria, a travésde los planes tanto municipalcomo departamental

Actas, informes de gestión,planes de acción, planesde inversión, COAI, PAS

Recursos financieros limitados parala inversión en el proceso de políticase seguridad alimentaria nutrición

Desvíos e inexistencia deinversiones de acuerdo a lasnecesidades a la población.

Aumento del costo social,AVISAS: AÑOS DE VIDAPRODUCTIVA DE LAPOBLACION.Incumplimiento de metasmisionales

5 20 100

PREV

ENIV

O,

CORREC

TIVO


2020

Organizar, supervisar y controlarlos mecanismos de control socialpara la gestión pública:rendición de cuentas, veeduríasciudadanas, interventorías,supervisiones a proyectos

Actas, informes de gestión,planes de acción, planesde inversión

Negligencia Administrativa yFavorecimiento personal

Desconocimiento de protocolos yprocesos para la prevención,atención, asistencia y garantíasde seguridad a personas

Ausencia de políticas deseguridad efectivas.

5 20 100

PREV

ENTI

VO


2020

Socialización de los protocolos,rutas y procesos diseñados parala atención, asistencia ygarantías de seguridad apersonas o grupos de personasvulnerables.

Secretaria de Gobierno yparticipación comunitaria

Poca participación de la ciudadaníaen la definición de políticas públicasde seguridad

Inexistencia de información ycooperación ciudadana en temasseguridad y convivenciaciudadana.

Alto índice de inseguridadciudadana.

4 20 80

PREV

ENTI

VO


2020

Procesos de Capacitación yEducación continua a lacomunidad organizada para laseguridad ciudadana.


Incumplimiento de otras entidadescomprometidas en el tema.

Ausencia de seguimientoy control gubernamental.

Febrero a Diciembre

2020

Análisis y evaluación decompetencias del funcionariodesignado y personal de apoyopara el desarrollo de lasacciones.

Inexistencia de logística paraatención de Emergencias.

Deficiente atención afamilias afectadas poremergencias.

Febrero a Diciembre

2020

Adquisición, entrega oportuna yseguimiento a la logística deemergencia de la Dirección deGestión del Riesgo de Desastres.

Falta de personal capacitado.

Poco personal capacitadoen la elaboración deproyectos de Gestión delRiesgo.

Febrero a Diciembre

2020

Definir cronograma de asistenciatécnica a alcaldías municipalesy/o distrital para revisar yadelantar los proyectosconjuntamente.

Falta de Presupuesto.

Deficientes recursos parala implementación deplanes, programas yproyectos paraconocimiento, reducción ymanejo de desastres.

Febrero a Diciembre

2020

Revisar y hacer seguimiento delcumplimiento de la Ordenanza398 de 2015 que destina el 3%del presupuesto de los recursospropios del Departamento parala gestión del Riesgo con laSecretaria de Hacienda.

GG-PMGG-003. Control social

Carencia de acciones para dinamizarel control social de destinatarioslocales, personeros y veedores delDepartamento.

Poca veeduría, seguimiento yacompañamiento ciudadano a losplanes, programas y proyectos dela administración departamental.

Falta de prácticas yactitudes destinados aejercer el control social ala administración pública.

3 10 30

PREV

ENTI

VO


2020

Capacitación en Control social ymecanismos de participación aDestinatarios Locales,Personeros y Veedores de losdiferentes municipios delDepartamento.


Limitaciones logísticas, a razón de lainexistencia de vehículos paratransporte para acompañamiento decomunidades.

Vulneración de losderechos de losindígenas. No respaldo departe de los mediadorespara solución deconflictos.

2 5 10CO

RREC

TIVO


2020

Transporte contratado por partede la sectorial correspondiente.

Solicitud para contrataciónde medio de transportecon antelación.

GG-PMGS-033. Política Seguridad Alimentaria y

Nutrición.

GG-PMGG-001. Gestión para el

Desarrollo de la Política de Seguridad y orden

Público.

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GG-PMGG-002. Prevención y atención de

desastres

Demora en el cumplimiento deacciones de prevención yatención de emergencias.

3 20 60

PREV

ENTI

VO

3 20 60Secretaria de Gobierno yparticipación comunitaria

Incumplimiento de actividadescomo servidores garantes para lasolución de conflictos indígenas.

Deficiencia en el tiempos paratramites de viáticos paraacompañamiento de lascomunidades.

Incumplimiento depolíticas misionalesencaminadas asalvaguardar los derechosfundamentales de las

2 10 20

PREV

ENTI

VO


2020

Solicitud de viáticos conantelación para su tramite,desarrollo y aprobación.

Soporte de viáticospagados, registrofotográficos.

Sobrecarga laboral en ámbito deacompañamiento de conflictos aindígenas por personal que dominela lengua wayuunaiki.

Toma de decisiones erróneas enel acompañamiento de lascomunidades.

Incumplimiento deobjetivos misionales de laentidad y enteadministrativo.Detrimento patrimonial.

2 5 10

CORREC

TIVO


2020


Porcentaje decumplimiento en procesosde acompañamiento decomunidades.

Indebida planeación y gestión de losmunicipios, como herramienta decapacidad de desarrollo para lascomunidades.

Omisión en las funciones degestión y evolución defuncionarios públicos.

Pocos resultados enmateria de gestiónpública y evaluación decompetencias.

Febrero a Diciembre

2020

Revisión integral del estudioPrevio y envío derecomendaciones al áreasolicitante para los ajustesaplicables.

Falta de personal idóneo en lasdependencias.

Demora e incumplimiento defunciones administrativas.

Falta de funcionariosidóneos a cargo de lagestión pública.

Febrero a Diciembre

2020

Capacitación a funcionarios enlabores de supervisión einterventoría.

GG-PMGG-007. Participación comunitaria

Negligencia Administrativa yFavorecimiento personal.

Reconocimiento de PersoneríaJurídica sin cumplimiento deRequisitos legales

Sanciones administrativasal funcionario responsabley la suspensión de lapersonería jurídica

3 20 60

PREV

ENTI

VO


2020

Control a la documentaciónpresentada por las distintasentidades que requieren elreconocimiento


Envío de citaciones fuera de tiempopor falta de papelería e insumosnecesarios.

Incumplimiento de citaciones opacto entre comunidadesindígenas y la entidad.

Incumplimiento dedecretos y Leyes

1 10 10

PREV

ENTI

VO


2020

Solicitud de papelería,insumo gastosadministrativos.

Falta de recurso humano capacitadopara la solución de conflictos de lascomunidades

2 10 20

PREV

ENTI

VO


2020

Acta de reunión porcontratación porincumpliendo de objetivosmisionales

Falta de personal idóneo quedomine la lengua wayuunaiki para lamedicación y solución de conflictosentre las comunidades indígenas

2 5 10

CORREC

TIVO


2020

Porcentaje decumplimiento en procesosde mediación de conflictosentre comunidades condominio del lenguajewayuunaiki

GG-PMGG-009. Gestión de Derechos

Humanos.

Negligencia Administrativa yFavorecimiento personal.

Descono0cimiento de losderechos legales yconstitucionales de ,los sectoresde especial protección

Alto índice de violación dederechos humanos a lossectores de especialprotección

4 10 40

PREV

ENTI

VO


2020

Dar a conocer el contenido delos diferentes programas a lacomunidad en general

Acta de reunión y/ocapacitación

GG-PMGG-011.Atención a población

desplazada

Desinformación de las bases dedatos de la población desplazada

Beneficiar en proyectos dirigidosa poblaciones especificas, apersonas que no hagan parte dedicho sector

Altos índices denecesidades insatisfechasy violación de derechoshumanos a la poblacióndesplazada

4 10 40

PREV

ENTI

VO


2020

Dar a conocer el contenido delos diferentes programas a lacomunidad en general

Acciones desarrollada porparte de la oficina departicipación comunitaria

Incumplimiento de registrosnacional de turismos y pago deimpuestos por los prestadores deservicios turísticos (Hoteles,hostales, posadas, rancheríasturísticas, restaurantes, operadores,agencia de viajes entre otros.

Bajo ingreso de turistas localesnacionales e internacionales anuestro departamento

Bajo ingreso de turistaslocales nacionales einternacionales a nuestrodepartamento

5 10 50

Corr

ectiv

o


2020

Evaluar y socializar losresultados y tomar los correctivo

Documentación, evidenciasfotográficas, socialización,capacitación, convenios,acuerdos deacompañamiento de lasentidades prestadoras deservicio turístico, actas einformes.

PREV

ENTI

VO

4 10 40

Evaluar y socializar losresultados obtenidos tomandocorrectivos necesarios

Solución inoportuna o en veces,no solución de conflictosinterclaniles o de territorio

GG-PMGG-006. Evaluación de la

Capacidad de Gestión de Municipios

Descentralizados y No Descentralizados del

Departamento

4 10

GG-PMGG-005. Acompañamiento a las Comunidades Indígenas

Incumpliendo desoluciones de conflictospor usos y costumbres delas comunidades indígenas

GG-PMGG-008. Mediación de Conflictos entre las Comunidades

Indígenas.

Mac

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40Secretaria de Gobierno yparticipación comunitaria

solución de conflictos indígenas.

Falta de regulación de precios de losservicios turísticos.

Especulaciones de precios tantoen paquetes turisticos como enlos servicios ofrecidos

Retiro de turista en laregión por el abuso en losprecios de los serviosofrecidos

5 10 50

Corr

ectiv

o


2020

Estabelcer tablas de regulaciónde precios de los serviciosofrecidos a los turistas

Precios de serviciosturisticos

Falta de la información del numerode ingreso de turistas aldepartamento.

Inexistencia de control de turistasen el depto.

No contar con datosestadisticos del turistaque ingresa en elDepartamento

5 10 50

Corr

ectiv

o


2020

Implementación del sistema deinformación turístico regional,que permite tener la cantidadexacta de los turistas

Sistema integrado deinformación turisticaregional

Deficiencias en la calidad de losservicios prestados.

Desacredito del departamento enatención y prestación de losservicios

Mala imagen institucionalante la opinión pública

5 10 50

Corr

ectiv

o


2020

Brindar capacitaciones junto conel ministerio para mejorar laatención

Capacitaciones de atenciónal público

Falta de material publicitario ydivulgación con información correctapara visitantes y locales.

Turistas desinformados y malaimagen de las ciudades turísticas

Mala imagen institucionalpor falta de materialpublicitaria

5 10 50

Corr

ectiv

o


2020

Solicitud para aprobación derecursos para la elaboración dematerial promocional

Oficios de solicitud derecursos para el materialpromocional

Deficiente capacidad diagnósticaprevio a la estructuración de losproyectos.

Presupuesto del proyectosin costos reales.

1 5 5

DET

ECTI

VO


2020Verificación documental

Actas, fotos, concertacióncon la comunidad, Acta decompromiso

Debilidad en la articulacióninterinstitucional e intersectorial queestructuran proyectos.

Detrimento patrimonial. 3 10 30

CORREC

TIVO


2020Visitas de campo

Actas, fotos, concertacióncon la comunidad, Acta decompromiso, acuerdos deacompañamiento

Los proyectos no cuentan conestudios de impacto y mitigaciónambiental.

La presentación yevaluación de proyectosno contribuyen alcumplimiento de losobjetivos del plan dedesarrollo.

3 10 30

DET

ECTI

VO


2020

Llevar una metodología a seguirde acuerdo a los lineamientosfijados por el DepartamentoAdministrativo de Planeación.



Poca objetividad en el resultadode evaluación de seguimiento ametas trazadas en los proyectos


1 5 5

PREV

ENTI

VO


2020

Analizar el resultado deevaluación de seguimiento demetas


Informalidad en la evaluación deproyectos.

1 5 5

PREV

ENTI

VO


2020


Inconsistencia en la evaluación yseguimiento de proyectos.

1 5 5

PREV

ENTI

VO


2020


Inexistencia de un comité técnico yevaluador para la formulación yevaluación de proyectos.

Desgaste en el trabajo dela secretaria en laformulación y evaluaciónde proyectos.

2 10 20

CORREC

TIVO


2020

Coordinar con el DepartamentoAdministrativo de Planeación losprofesionales evaluadores deproyectos.


Desarticulación intersectorial einstitucional.

Obras incompletas. 2 10 20

CORREC

TIVO


2020



Ineficiente planeación en la etapapre contractual.

Ineficiente cumplimiento de losrequisitos, estudios yformalidades plenas necesariospara la ejecución del proyecto(permisos, licencias, convenios,

Demandas y Apertura desanciones.

1 5 5PR

EVEN

TIVO


2020



Formulación de proyectos sindiagnóstico previo.

Desarticulación de la secretariacon las demás dependencias einstituciones en la estructuraciónde proyectos.

La presentación yevaluación de proyectosno contribuyen alcumplimiento de losobjetivos del plan dedesarrollo.

Llevar una metodología a seguirde acuerdo a los lineamientosfijados por el DepartamentoAdministrativo de Planeación.

GG-PMGD -002. Formulación y

Evaluación del Proyecto

GG-PMGD -001. Apoyo al mejoramiento de la

Planta Turística

No cooperación ni trabajo en equipoen el ámbito operativo.

Ejecución de contratos sin lostrámites administrativos, legales yfinancieros.

Insatisfacción de lacomunidad.

1 5 5

PREV

ENTI

VO


2020

Viabilidad técnica y financiera delos proyectos por el profesionalidóneo.


Sobrecarga laboral en ámbito deevaluación y seguimiento deproyectos de desarrollo económicopor falta de personal idóneo para eldesarrollo de los procesos

Toma de decisiones erróneas enla planificación y seguimiento deldesarrollo económico deproyectos generando poco oningún impacto en el desarrollodel depto.

Incumplimiento deobjetivos misionales de laentidad y enteadministrativo.

3 10 30

CORREC

TIVO

S


2020

Ajustar la planta de personalpara el proceso de evaluación yseguimiento

Registro de personalcontratado asignado a lagestión de formulación,seguimiento y control deldesarrollo económico

El Listado de Precios oficiales esdeficiente, no llevan anexo su APU(análisis de precios unitarios).

Ineficiente cumplimiento de losrequisitos, estudios yformalidades necesarios para laplaneación financiera

Apertura de sancióndisciplinaria, penal yeconómica por ejecuciónde contratos sin lostrámites administrativos,

1 5 5

PREV

ENTI

VO


2020

Viabilidad técnica y financiera delos proyectos por el profesionalidóneo.


Insuficiencias técnicas en laformación del proyecto

Incumplimiento del alcance delproyecto

Comunidad beneficiariainsatisfecha

4 10 40

CORREC

TIVO


2020

Incremento en la planificacióndel proyecto

Certificación de laactualización emitida por elbanco de proyectos deldepto.

Aprobación de proyectos condesactualización de susespecificaciones técnicas

Productos ejecutados fuera de lasnormas vigentes

Desaprobación por losentes de control.Incumplimiento denormas en vigencia.

3 5 15

PREV

ENTI

VO


2020

Actualización permanente de lasespecificaciones técnicas vigentes

Estudios previos delcontrato

Aprobación de proyectos sin losestudios y diseños necesarios

Productos con deficienciastécnicas para su funcionamiento

Ineficientefuncionamiento del objetoa alcanzar

3 5 15

PREV

ENTI

VO


2020

Revisión de las especificacionestécnicas contratadas

Anexos a la minuta delcontrato

Desactualización del diagnósticominero existente.

No recaudo deldepartamento pordesconocimiento enexplotación minera.

1 10 10

PREV

ENTI

VO


2020

Actas, reuniones desocialización para laarticulación y actualizacióndel Diagnóstico mineroexistente, registrosfotográficos, acuerdos.

Sobre carga laboral por falta depersonal de planta en el área deminas - ambiental, idóneo paraseguimiento y apoyo al desarrollominero.

Poca participación delpresupuesto nacional porla ilegalidad de losyacimientos minerosexistentes en eldepartamento.

2 10 20

CORREC

TIVO

S


2020

Registro de personalcontratado idóneoasignado al desarrollominero.

Falta de apoyo y atención en losprogramas y proyectos ambientales.

Inadecuada planeación,ejecución y seguimiento en temasminero-ambiental.

Procesos disciplinarios,fiscales, sancionatorios.Incumplimiento deResoluciones, decretos oleyes medio ambientales

3 10 30

CORREC

TIVO

S


2020

Actas, fotos, concertacióncon la comunidad,Convenios firmados


Manejo inadecuado en losprocesos de seguimiento y controlde desarrollo minero


1 5 5

PREV

ENTI

VO


2020

Analizar las causas del manejode procesos relacionados condesarrollo minero


Inexistencia de personal idóneopara formular proyectos.

Reprocesos en laformulación y evaluaciónde proyectos

2 10 20

CORREC

TIVO

S


2020

Evaluar y socializar losresultados, tomando loscorrectivos

Porcentaje decumplimiento deformulación de proyectos

No se hace diagnóstico previo a laformulación del proyecto.

Presupuesto del proyectosin costos reales

2 10 20

CORREC

TIVO


2020 Acta de concertación,registros fotográficos, lista

Presupuesto real certificado.

Exploración y explotación de los yacimientos mineros sin verificación y aprobación de los requisitos legales Ajustar la planta de personal con

el fin de contratar para vincularprofesionales idóneos en elsector minero y ambientalGG-PMGD -003.

Seguimiento al Desarrollo Minero

Formulación de proyectos sindiagnóstico previo.

P

roce

dim

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tos

del

Pro

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Ges

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n d

e D

esar

rollo

Debilidad en la articulacióninterinstitucional e intersectorial queestructuran proyectos.

Comunidad insatisfecha 1 5 5

CORREC

TIVO


2020

Inadecuada evaluación de proyectosproductivos.

Ejecución de contratos sin lostrámites administrativos, legales yfinancieros.

Incumplimiento derequisitos legales para suregistro y codificación.Apertura de procesosdisciplinarios, fiscales,

2 10 20

PREV

ENTI

VOS


2020

Inexistencia en proyectos deestudios de impacto y mitigaciónambiental.

Incumplimiento de impactoplanificado y deseado

2 10 20

DET

ECTI

VO


2020

Falta de socialización a lacomunidad beneficiada

Inexistencia de interés e impactoen la comunidad

1 5 5

PREV

ENTI

VOS


2020

Desactualización de la informaciónde prestadores de servicios ymaterial publicitario.

1. El bajo ingreso de turistaslocales nacionales einternacionales a los destinosturísticos. 2. la falta de ubicaciónen el destino

Desconocimiento de losdestinos turísticos de LaGuajira

5 10 50 correctivo 1 5 5Febrero a Diciembre

2020

Evaluar y socializar losresultados y tomar los correctivo

Documentación, evidenciasfotográficas, socialización,capacitación, convenios,acuerdos deacompañamiento de lasentidades prestadoras deservicio turístico, actas einformes.

Desactualización y no uso decanales y medios de comunicación

Febrero a Diciembre

2020

Sobrecarga laboral por falta depersonal de planta en el área deinterventoría y seguimiento

Incumplimiento del objetocontractual.

2 10 20

CORREC

TIVO


2020

Hacer mesas de trabajo masseguido.

Contratitos realizados deprofesionales de apoyo,Actas, registro fotográficos

Limitaciones logísticas, a razón de lainexistencia de vehículos paratransporte y supervisión

Incumplimiento con lafunción pública.

3 10 30

CORREC

TIVO


2020

Contar con toda la logística paraejercer con idoneidad lasupervisión y/o interventoría

Transporte contratado,soporte de viáticospagados, registrofotográficos

Falta de seguimiento a la ejecuciónde los contratos.

Detrimento patrimonial. 2 5 10

CORREC

TIVO


2020

Secretarios y responsables decada sector (Agricultura, Pesca,Ganadería; EmpresarialIndustrial; Turismo; Minas -Medio Ambiente) debe asumirsu responsabilidad frente a cadatema.



Intermediaciones políticas, lo queconlleva a desviaciones deobjetivos misionales de la entidad.

Necesidades públicasinsatisfechas. No secumple con los objetivosdel proyecto. Altainversión y bajo beneficioa la comunidad. Malacalidad de los elementosque se entregan.

1 5 5

PREV

ENTI

VOS


2020

Socializar el código de ética ybuen gobierno


de asistencia, Actas decompromisos

Verificación de campo de lascantidades de obras. Estudios de pre factibilidad.

Acta de concertación,registros fotográficos, listade asistencia, Actas decompromisos, actas deseguimiento de laejecución, evidenciasfotográficas

Sanciones por ejecuciónde contratos sin lostrámites administrativos,legales y financieros

GG-PMGD -004. Proyectos Productivos

Presupuesto real certificado.

GG-PMGD -005. Promoción de Destinos

Turísticos

GG-PMGD -006. Interventoría y

Supervisión

Mala articulación de lainformación en la Secretaria.

P

roce

dim

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Pro

ceso

Ges

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n d

e D

esar

rollo

Seguimiento y control ineficiente einoportuno a los operadores einterventores, por falta deprofesionales interdisciplinariosidóneos para la supervisión.

Interventorías y supervisionesinfidentes e inefectivas paraseguimiento y control delproyecto.

No se generasostenibilidad delproyecto. Apertura desanciones disciplinarias,penales y económicas.

1 5 5

PREV

ENTI

VOS


2020

Apoyo logístico para aplicarrevisión.


Designaciones de supervisor einterventor fuera de las fechasprovistas

Retrasos injustificados en laejecución del contrato

Incumplimientos deplazos de ejecuciónprestablecidos

3 10 30

CORREC

TIVO


2020

Designación oportuna delsupervisor y/o interventor

Resolución de asignaciónde supervisor

Ineficiente planificación en losprocesos contractuales

Deficiencias en el control yseguimiento de los contratos

Potencial revocatoria delos procesos contractual

5 10 50

CORREC

TIVO


2020

Proveer de herramientas ylogísticas necesarias para elcumplimiento de tareas desupervisión y control

Solicitud de logísticanecesaria

Inexistencia de canales decomunicación entre las sectorialesparticipantes en la construcción delproyecto

Incumplimiento de plazoscontractuales


4 5 20

CORREC

TIVO


2020

Designación oportuna delsupervisor y/o interventor

Resolución de asignaciónde supervisor

GG-PMGD -007. Agua Potable

Retrasos en la contratación de losdiversos operadores para laadministración de los servicios deagua potable y saneamiento básico

Operación inoportuna de losoperadores

Prestación del servicioineficiente

4 10 40

CORREC

TIVO


2020

Designación oportuna derecursos para inicio de obra

CDP Y RP

Falta de mantenimiento de lasprincipales vías del depto.

Vulneración del derecho ala salud de lascomunidades

5 10 50

CORREC

TIVO


2020

Gestionar proyecto paracaracterización de las vías

Actas, informes deinterventorías, registrosfotográficos

Falta de inversión a las diferentesvías del depto.

Truncar desarrolloeconómico de las regiones

5 10 50

CORREC

TIVO


2020

Gestionar ante la nación paraejecución de proyectos viales

Informes de estado actualde las vías

GG-PMGD -009. Administración Bienes de Infraestructura Centro

Cultural

Condiciones no favorables deestructura física por la falta demantenimiento al centro cultura.

Caída o desplome delos muro dela entidad cultural.

Deslizamiento yfluctuaciones por lasconstante lluvia.

3 10 30

CORREC

TIVO


2020

Construcción de los muros y lamejo ración de la cubiertasexterna y interna.

Proyecto de mejoramientopara todas la sinfraestructura física delcentro cultural.

GG-PMGD -010. Programación y

Organización -Protocolo eventos culturales, Sistema Operativo

Logístico

Negligencia del cronograma de losevento culturales

Falta voluntad administrativa yfavorecimiento de amigos.

Detrimento patrimonialdentro del centro cultural

2 5 10

DET

ECTI

VO


2020

Manejar un buen cronograma deactividades y la verificación delos costo.

Formato de cronograma yllevar la agenda de laoficina del centro cultural

GG-PMGD -011. Coordinación de Espacios

Criterio de responsabilidades con laentidad

Mal uso de la edificaciones quese ha venido presentando

Deterioro patrimonial 3 5 15

DET

ECTI

VO


2020

Buen uso y cuidado de lasedificaciones en el centrocultural departamental

Documento de criterio yresponsabilidades

Continuar con el buen uso de los espacios del centro cultural

Eleidis Zubiria

100%

GG-PMGD -012. Áreas Artísticas y Culturales

Falta de colegio de cultura para lapromoción de proceso artístico.

Inexistencia de formación dejóvenes estudiantes para laformación artística

Sanciones disciplinarias 2 5 10D

ETEC

TIVO


2020

Necesidad de proyecto deformación artístico y cultural

Proyecto de formaciónartístico cultural.

Falta de caracterización de la redvial del departamento

GG-PMGD -008. Gestión y Construcción de Infraestructura y Vías

GG-PMGD -013. Atención y Apoyo a la

Juventud

No se lleva una continuidad a losproceso de apoyo a la poblaciónjoven del departamento.

Falta de consejo de juventud encada uno de los municipio de laguajira


DET

ECTI

VO


2020

Dinamizar los proceso dejuventud y participación.

Política publica de lajuventud_ concejosconformados

GG-PMGD -014. Servicio de Préstamo de

Libros de la Biblioteca

Negligencia representativa en lasactividades de la biblioteca

Desconocimiento del servicio quepresta la biblioteca

Perdida de dotaciones emateriales que tiene labiblioteca por la falta dedesconocimiento

2 5 10

DET

ECTI

VO


2020

Sostener una buenarepresentación de todas lasactividades de servicio que sepresenta en la sala de bibliotecaen el centro cultural.

Percepción con lacomunidad con el respetoal servicio de biblioteca,Encuestas de satisfacción

GG-PMGD -015. Funcionamiento y

Portafolio de Servicio de la Sala de Audiovisuales

Falta de personal con conocimientodel tema en rescate de la sala deaudiovisuales

Perdida de materiales de la salasde audiovisuales

Dilapidar las inversionesde esta materia

2 5 10

PREV

ENTI

VO


2020

Restablecer el sistema de la salade audiovisuales del centrocultural y los equipos necesarios para su funcionamiento

Puesta en marcha ysatisfacción los servicios deaudiovisuales del centrocultural

GG _PMGD _ 016 Atención y apoyo al

genero

Falta de apoyo y sensibilización a laatención de genero

La mujeres victima de la violenciay el maltrato intrafamiliar sesienta desprotegida por la faltade apoyo de la oficina de generoen el centro cultural del depto.

Sanción para la personasencargada o coordinadorde la oficina de generopor parte del director decultura departamental

2 5 10

PREV

ENTI

VO


2020

Mejorar y fortalecer al grupo demujeres victima de la violenciaintrafamiliar, con el fin debrindar apoyo incondicional,confianza; además de trabajarde la mano con ellas.

Realizar política publica dela atención al genero

Falta de mantenimiento de equiporastreador de rayos X

3 5 15

PREV

ENTI

VO


2020

Gestión ante secretaria dehacienda para enviar recursospara mantenimiento ycalibración del equipo

Solicitud de oficio a lasectorial de hacienda conrequerimientos para elmantenimiento del equipo

Perdida del único equipo: Cámarade ionización para el desarrollo deactividades

3 5 15

PREV

ENTI

VO


2020

Gestión para la adquisición deotro equipo

Solicitud de oficio a lasectorial de hacienda conrequerimientos paraadquisición de equipo

GG-PMGT-002.Certificación de

Establecimiento para su funcionamiento en la

venta de medicamentos, dispositivos médicos y

otros.

No certificación a establecimientospara su funcionamiento mediante lacompra y venta de productosfarmacéuticos

Funcionamiento inadecuado deestos establecimientos poniendoen riesgo la población usuario deproductos farmacéuticos

Dispensación demedicamentosprohibitivos por lasnormas farmacéuticas

1 5 40

PREV

ENTI

VO, CO

RREC

TIVO


2020

Solicitud adecuada para otorgala certificación al establecimientosolicitante y realización de 2visitas anuales aestablecimientos farmacéuticosque no manejan resolucionespara la compra dealmacenamiento y dispensaciónde medicamentos no franjavioleta

Documentos solicitadospara expedición delcertificado. Actas de visitasrealizadas.

GG-PMGT-003.Tramites de Tarjetas

Profesionales de Profesionales y

Auxiliares del Sector Salud

Inexperiencia en el desarrollo delproceso de tramite de tarjetasprofesionales y auxiliares del sectorsalud

Errores y demoras en el tramitey expedición de tarjetasprofesionales y auxiliares delsector salud

Apertura de ProcesosDisciplinarios y Penales

3 10 30

PREV

ENTI

VO


2020

Reinducción y Capacitación alpersonal relacionado con lostramites del Proceso

Solicitud de Reinducción yCapacitación - Listado deAsistencia

GG-PMGT-004.Otorgamiento de

Licencia para la prestación de Servicio de

Salud Ocupacional

Inexperiencia en el desarrollo delproceso de tramite de Otorgamientode Licencia para la Prestación deServicios de Salud Ocupacional

Errores y demoras en el tramitey expedición de e Licencia para laPrestación de Servicios de SaludOcupacional

Apertura de ProcesosDisciplinarios y Penales

3 10 30

PREV

ENTI

VO


2020

Reinducción y Capacitación alpersonal relacionado con lostramites del Proceso

Solicitud de Reinducción yCapacitación - Listado deAsistencia

Funcionamiento de equipos sin eldebido control

Riesgos para mujeresembarazadas y niños.Enfermedades asociadasal aumento de laradiación a los operadores

GG-PMGT-001. Licencia y Autorización

Sanitaria de Funcionamiento a

equipos emisores de radiación ionizantes y

riesgos físicos sanitarios

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Ges

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ites

Carencia de cámara de seguridadPerdida por hurto de elementosde oficina

Detrimento patrimonial,sanciones monetarias,perdida de la información

4 10 40

CORREC

TIVO


2020

Solicitud de un sistema deseguridad (cámara),

Oficios o/ documentos dela gestión

Falta de personal idoneo para eldesarrollo de las actividades

Retrazo en los procesos para laatención al ciudadano

No prestar el servicos a lacomunidad de formaoportuna

4 10 40

CORREC

TIVO


2020

Solicitud del personal capacitadopara el buen desempeñoinstitucional


Silleteria para la atención alciudadano en mal estado

Accidente de trabajo para elciudadano, comportamientoinseguro

Pagos deindemnizaciones,demandas por accidentes

4 10 40

CORREC

TIVO


2020

Solicitud de mantenimiento yreparación de la silleteria


Falta de herramienta tecnológicaRetrazo en la información para laatención al ciudadano

Inconformidad en elciudadano.Incumplimiento de ley.

4 10 40

CORREC

TIVO


2020

Solicitar las herramientastecnológicas para un manejoeficiente de la información


GG-PMGT-007.Tramites de Transito

y transporte

Herramientas tecnológicasinadecuadas - software que estedebidamente parametrizado

Manejo inadecuado en losprocesos de elaboración, tramitesy liquidación de los tramites detransito

Sanciones económica yadministrativa de losentes de control

4 10 40

CORREC

TIVO


2020

Capacitar al personal en todoslos sistema general de laConcesión RUNT.

Informe y sistemaactualizado con losregistros requeridos y elpersonal responsable

GG-PMGT-008. Accidentes de Transito

Trafico de influencia y compañerismo Manejo inadecuado en losproceso de reportar la información

Sanciones administrativade los entes de control

2 5 10

PREV

ENTI

VO


2020

Analizar las causas por la que nose envía la información

Realizar socializaciones delcódigo de ética y códigodel buen gobierno

GG-PMGT-009. Audiencia Pública y su respectiva Resolución

con respecto a las órdenes de comparendo

Interpretación subjetiva de lasnormas vigentes en provechos deterceros

Ocurrencia de caducidad oprescripción en las Resolucionesde sanción

Sanciones económica yadministrativa de losentes de control

4 10 40

PREV

ENTI

VO


2020

Ajustar la planta de personal enla parte de sistema einformación de los comparendos

Realizar socializaciones delcódigo de ética y códigodel buen gobierno

GG-PMGT-010. Liquidación de

Impuestos de Vehículos

Herramientas tecnológicas obsoletas- software esta desactualizado

Manejo inadecuado de laliquidación de los derechos detransito

Perdida de recursos porparte de la entidad

4 10 40

PREV

ENTI

VO


2020

Actualizar el software para laliquidación de los derechos detransito

Informe y sistema con losvalores actualizados de lospagos de los vehículos

GG-PMGT-011. Certificación Indígena.

Recepción de documentosineficiente y por tanto bases dedatos desactualizadas, por noentrega de estos para el proceso decertificación, por desconocimientopor parte del indígena

Manejo inadecuado en el procesode certificación indígena

Incumplimiento deOrdenanza de 2004.Vulneración de losderechos de los indígenasencaminados a losbeneficios especiales.Inconformidades porparte de los usuarios(comunidades indígenas)

2 10 20

CORREC

TIVO


2020

Evaluar y socializar las medidasa tomar para informar a lascomunidades los documentosnecesarios para generarcertificación

Acta de reunión ycompromisos parasocializar con lascomunidades losdocumentos necesarios.

GG-PMGT-005.Expedición de

Pasaporte

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ites

Poca coordinación y promoción en laformulación y ejecución efectiva delPlan de Desarrollo Departamental.Poco involucramiento en laconformación y ejecución del plan alconjunto de instituciones y actoresdel nivel local, regional, nacional einternacional, en cada uno de lossectores comprometidos

Inejecuciónde acciones plasmada enel plan de desarrollo deacuerdo a la políticasestablecidas en elprograma de gobierno.

1 5 5

DET

ECTI

VO


2020

Inadecuada selección decomponentes del plan de desarrollo

Porcentaje decumplimiento de metasinefectivo. Apertura desanciones disciplinarias ypenales

1 5 5

DET

ECTI

VO


2020

Ineficiencia en Programa operativode implementación de desarrollo

Poco o bajo crecimientoen el desarrollo deproyectos para lapoblación.Incumplimiento de plande desarrollo aprobadopreviamente por laAsamblea. Apertura desanciones disciplinarias ypenales

2 10 20

DET

ECTI

VO


2020

GG-PMGM-002.Gestión Social

Inconformidades con la comunidadal propenderle un libre desarrolloen el Departamento de la Guajira através de la realización de diversasactividades que permitan lograr elprogreso de la vida y el bienestarhumano de los Guajiros.

Programas en beneficios de lacomunidad mal direccionados,actividades inconclusa en eldesarrollo de la vida de lacomunidad.

Población inconforme 2 5 10 Preventivo 1 5 5Febrero a Diciembre

2020

Que los proyectos de desarrollosocial, se realicen a favor de lacomunidad correctamente.

Proyectos realizados

No retiro a tiempo de los chequespor parte de los proveedores yacreedores

Vencimiento Jurídico (6 meses)para entrega de chequeselaborados y pendientes

Acumulación de chequespor entregar y gastoadicionales a la entidad

2 5 10

PREV

ENTI

VO


2020

Realizar publicación de loscheques por retirar; informar alproveedor

Llevar control del retiro delos cheques pendientesproveedores


Manejo inadecuado de losprocesos relacionados conelaboración y entrega de cheques

Procesos disciplinarios ysanciones

1 5 5

PREV

ENTI

VO


2020

Socialización de código de éticay buen gobierno

Acta de reuniones ycompromisos

GG-PAGF-002- Conciliaciones bancarias

Demora en las entidades bancariaspara suministrar los extractosbancarios

Incumplimiento de conciliacionesancarías

Irrealidad en los saldosde las cuentas bancariasal final del mes, lo queimpide la toma dedecisiones con relación a

4 10 40

PREV

ENTI

VO


2020

Solicitar a los bancos envió delos extractos dentro de los 5primeros días del mes siguiente

Hacer seguimiento a los banco paracumplimiento con elrequerimiento

Poca intervención del gobiernonacional en los sectores educación,salud y agua potable

No registro en tesorería de lasoperaciones que realizan losadministradores de los sectoresde educación, salud y aguapotable

Envío de reportes porparte de tesorería a losentes de control y al chipincompletos, al no tenerla información paraadicionarla.

4 10 50

CORREC

TIVO


2020

Solicitar a los administradoresde los diferentes sectores lainformación financiera dentro delos primeros días del messiguiente.

Registrar la información enmodulo de tesorería denuestro sistema financiero

No reporte de los municipios dentrodel mismo periodo, los ingresosconsignados a las cuentas bancariasde la gobernación

No registro de los ingresos de losmunicipios dentro del mismoperiodo de recaudo

Subestimación de losrecaudos y por tanto nose refleja el valor real delos mismos

4 5 20

CORREC

TIVO


2020

Requerir a los municipios paraque en forma inmediatareporten las consignaciones

Registro al día de lasconsignaciones de losmunicipios

Indicadores de ejecuciónde los planes de acción.

Inexistencia de plan de desarrollosólido y estructurado, por tantono hay horizonte de planificación.Bajo y nulo crecimiento sosteniblede economía y desarrollo social.Inexistencia de crecimiento parala región. Inexistencia en metasde resultado y por tanto deproducto. No realización de losseguimientos, apoyo y lasasistencia técnica a las diferentessectoriales y municipalidades delDepartamento

Vigilar que las diferentessectoriales ejecuten proyectosde acuerdo a lo plasmado en elPlan de Acción del Plan deDesarrollo.

GG-PAGF-001. Elaboración y entrega de

cheques

GG-PAGF-003. Gestión de Ingresos y Egresos

GG-PMGM-001.Gestión del Desarrollo Territorial

P

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un

icip

al

GG-PAGF-004. Reporte Diario de

Tesorería

Quien consignan no trae el mismodía la consignación

No registro diario de la totalidadde las consignaciones

No reflejo de la totalidadde la consignaciones en elreporte diario de tesorería

4 5 20

CORREC

TIVO


2020

Publicar en caja procedimiento referentes a lasconsignaciones

Registro de todas lasconsignaciones del día

GG-PAGF-005. Giro y Pago de Cuentas por medio del Encargo

Fiduciario

No envío de las cuentas a lafiduciaria nuevamente para revisióny decisión de cuando girarle alproveedor

Demoras en el pago deproveedores por manejo con losencargos fiduciarios

Pagos inoportunos yreclamos de losproveedores a lagobernación pordemoras, lo que puedeocasionar gastosadicionales

4 5 20

CORREC

TIVO


2020

Requerir a las fiduciariaspara que el pago de los

proveedores se haga de formaoportuna. Hacer seguimiento ala gestión de pago de lafiduciaria

Pagos oportunamente


No registro en contabilidad deoperaciones que realizan losadministradores de los sectoresde educación, salud y aguapotable

Envío de reportes porparte de contabilidad alos entes de control y alchip incompletos, a razónde que no se tiene lainformación paraadicionarla.

5 10 50

CORREC

TIVO


2020


Registrar la información enmodulo de contabilidad delsistema financiero

Incumplimiento de las diferentesdependencias que deben reportar lainformación a contabilidad, portanto no se puede actualizar lainformación

Los estados financieros noregistran la totalidad de lasoperaciones financieras

Los estados financierospresentan deficiencias yhallazgos por parte de losentes de control

5 10 50

PREV

ENTI

VO


2020

Oficiar a las diferentes secretarias para que seconcienticen de la necesidad deenviar la información clara yactualizada a contabilidad

Hacer Seguimiento paraque el envío de lainformación a contabilidadsea oportuna

GG-PAGF-007. Formulación y Control

Presupuestal

La información base para laelaboración del presupuestosuministrada por las secretaria esincompleta

La formulación del presupuestono se ajusta a la realidadfinanciera del Dpto. o lasnecesidad sociales del mismo

Dificultad para darcumplimientoen la solución de lasnecesidades sociales;Trasladar regularmentefondos; muchas adicionesy reducciones al

1 10 10

PREV

ENTI

VO


2020

Lograr planear eficientementecon las de las secretarias paraformular el presupuesto

Formulación del presupuesto de acuerdocon la situación real delDpto.


No registro en contabilidad deoperaciones que realizan losadministradores de los sectoresde educación, salud y aguapotable

Envío de reportes porparte de contabilidad alos entes de control y alchip incompletos, a razónde que no se tiene lainformación paraadicionarla.

5 10 50

CORREC

TIVO


2020


Registrar la información enmodulo de presupuesto denuestro sistema financiero

Falta de compromiso y cuidado porparte de los funcionarios encargados del manejo del presupuesto.

Inadecuada ejecución delpresupuesto y por tanto, cambiosinapropiados que nocorresponden con el objeto delgasto

Hallazgos por parte de losentes de control ysanciones para el Dpto. yel funcionario depresupuesto

1 20 20

PREV

ENTI

VO


2020

Hacer una ejecución delpresupuesto de acuerdo con lasnormas legales

Hacer la correcciones quesean necesarias paraajustar la ejecución delpresupuesto

GG-PAGF-009. Decomiso de Mercancías gravadas con Impuesto

de Consumo

Inexistencia de infraestructuraadecuada para la conservación delproducto, con inseguridad mínima

Inadecuada conservación delproducto incautado, inseguridaden el lugar donde se almacena

Bajas en el recaudo delimpuesto; investigacionesadministrativa; Generagastos adicionales

2 5 10

PREV

ENTI

VO


2020

Construir o arrendar unaslocaciones adecuadas, con el finde conserva en optimascondiciones el productoincautado. Implementar serviciode vigilancia

Solicitud de locaciones enbuen estado. Llevarregistro adecuado de los productosen bodega

GG-PAGF-010. Recaudar Impuestos de Consumo de Cigarrillo,

Tabaco elaborado, Licores, Vinos,

aperitivos, y similares

Falta de control para fortalecimientode la dirección de rentas

Comercialización ilegal deproductos sin estampillas;sobornos

Disminución de recaudodel impuesto; problemade salubridad por lacomercialización deproductos adulterados

2 10 20

PREV

ENTI

VO


2020

Designar varios funcionariosque tenga un alto sentido decompromiso para realizar elcontrol.

Hacer registro u operativospermanente para evitar lacomercialización ilegal

GG-PAGF-006. Gestión Contable

GG-PAGF-008. Elaboración del PAC y

Ejecución del Presupuesto

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cier

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GG-PAGF-011. Recaudo Impuesto al degüello de ganador

mayor

La entidad no tiene suficientepersonal para ejercer el control deeste procesos, además, no cuentacon vehículos para poder trasladarsea los municipios

Declaración inoportuna de losmataderos de a totalidad delimpuesto

Bajos recaudos en elimpuesto y ademásextemporáneos

4 5 20

PREV

ENTI

VO


2020

Contratar el personal necesariopara ejercer el control sobre losmataderos

Solicitud para contrataciónde personal y logísticanecesaria.

GG-PAGF-012. Recaudo Impuesto de

Registros

Inexistencia de fiscalización entiempo real del recaudo y no secuenta con personal que haga lafiscalización manual

No se tiene control directo sobreel recaudo, a razón de que sonmanejados por un tercero y elrecurso permanece embargado

No utilización del recursopara cubrir necesidades,lo cual generaincertidumbre

4 10 40

CORREC

TIVO


2020

Hacer fiscalización sobre elrecaudo o tener un manejodirecto del impuestoperiódicamente.

Acta de reuniones conabogados para revisión deembargos sobre la cuentaperiódicamente.

GG-PAGF-013. Tornaguía

Falta de control del Dpto. y de laPolicía

Evasión y realización de malaspracticas comerciales

Baja de los recurso por lano

cancelación de losimpuestos

4 10 40

PREV

ENTI

VO


2020

Implementar controles por partede la policía

Solicitud de reunión con lapolicía para armar unestrategia, con el fin deevitar la evasión

GG-PAGF-014. Liquidación Impuesto de

vehículos

Falencias en el sistema que semaneja para la liquidación delimpuesto

Información inconfiable eincompleta del impuesto

Apertura deinvestigacionesadministrativas,Investigación de los entesde control

4 10 40

CORREC

TIVO


2020

Cambiar el sistema que semaneja en la oficina de vehículos

Mayor compromiso por parte del funcionarioencargado de la oficina devehículo

GG-PAGH-001. Selección del Personal

Favorecimientos políticos,favorecimiento de amigos

Omisión de requisitos legales paranombramientos de personal

Selección inadecuada,personal no idóneo

3 5 15

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ENTI

VO


2020

Seguimiento y revisión en losprocesos de nombramientos

Publicación de oferta deempleo, convocatoria enacompañamiento con CNSC

GG-PAGH-002. Inducción y Re inducción

del Personal

No inducción y reinducción delpersonal nuevo y antiguos de laentidad, debido a la inestabilidad enlos cargos de libre nombramiento yremosion

Personal no capacitado paraejercer sus funciones

Mala prestación delservicio, incumplimientode funciones

3 5 15

PREV

ENTI

VO


2020

Realizar las actividades deinducción y reinducción

Inducción y reinducciónRecibido de copias delmanual de funciones

GG-PAGH-003. Carrera Administrativa

No proveer cargos en vacanciadefinitiva

No contar personal idoneo paraadelantar las diversas funciones

sobrecarga laboral en losdemás cargos y malaprestación d elos erviciosde la entidad

3 10 30

PREV

ENTI

VO


2020

Adelantar el plan anual devacantes, con base a lasnecesidades de la institución

Lista de vacantes,registro ante la funciónpublica y a la comisiónnacional del servicio civil.

Incumplimiento de la normatividadvigente relacionado con laevaluación de desempeño ycompetencias laborales

No identificar el desempeño delos funcionarios de acuerdo consus funciones

No cumplimiento defunciones yprocedimientosinherentes al cargo

3 5 15

PREV

ENTI

VO


2020

identificación de las evaluaciones de desempeño y competenciaslaborales

Formularios de evaluacióndesempeño y competencialaborales

No capacitación a los funcionariossobre la normatividad relacionadacon la evaluación de desempeño

Funcionarios no evaluados en losperiodos establecidos

Incumplimiento de ley.No acceder a encargos.

4 10 40

CORREC

TIVO


2020

Brindar capacitaciones a losevaluadores y los evaluados.Hacer seguimiento.

Registro de asistencia,convocatorias, evidenciasfotograficas

GG-PAGH-005. Capacitación

No contar con disponibilidadpresupuestal para desarrollar lascapacitaciones necesarias para elmejor desempeño de losfuncionarios, dandole cum´plimientoal Plan Institucional de Capacitación

Personal no capacitado paraejercer sus funciones optimamente

Incumplimiento de ley.Apertura de sancionesdisciplinarias.

3 5 15PR

EVEN

TIVO


2020

Elaborar el plan decapacitaciones de acuerdo a lasnecesidades del cargo

Plan de capacitaciones

GG-PAGH-004. Evaluación de Desempeño y

Competencias laborales

GG-PAGH-006. Estímulos e incentivos

No contar con disponibilidadpresupuestak oara laimplementación del programa deestimulos e incentivos

Desmotivación del personal de laentidad

Bajo rendimiento laboral3 5 15

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ENTI

VO


2020

Elaborar e implementar elprograma de estímulos eincentivos

Programa de estímulos eincentivos

GG-PAGH-007. Conformación del COPASST ¿Qué cambios hay

en los comités paritarios de seguridad y salud en el trabajo

(COPASST), anteriormente llamados COPASO"?

Poca operatividad del COPASSTCondiciones de trabajo nooptimas para la prestacion delservicio.

Incumplimiento de ley.Apertura de sancionespenales.

3 5 15

PREV

ENTI

VO


2020

Monitoreo y seguimientopermanente para evaluar looperatividad del COPASST

Acta de reuniones, listadosde asistencia

GG-PAGH-008. Seguridad y Salud en el

Trabajo

No realizar labores de inspección enel sitio de trabajo para mitigar losriesgos

Accidente de trabajo,comportamiento inseguro

Invalidez, perturbaciónfuncional 3 5 15

PREV

ENTI

VO


2020

Realizar inspecciones a los sitiosde trabajo y verifica lascondiciones y actos inseguros enque se encuentran laborando losfuncionarios de la Gobernación

Panorama de Factores deRiesgos , Programa deSeguridad y Salud en elTrabajo, Formato deAsistencia

GG-PAGH-009. Acoso laboral

No operatividad del Comité deConvivencia Laboral

Acoso, maltrato, Persecución,Discriminación laboral

Violencia contra laintegridad física o moral,sanciones disciplinaria ypenal. Incumplimiento deLey

3 5 15

PREV

ENTI

VO


2020

Atencion oportuna a las diversasquejas presentadas.Seguimiento a la resolución delas mismas

Actas de reuniones decomité, casos de estudio,quejas presentadas

Novedades presentadasextemporaneamente

Retrasos en la entrega y pago dela nomina

Traumas en la ejecuciónde procesos de nomina.Inconformidadfuncionarios en los pagos

3 10 30

PREV

ENTI

VO


2020

Elaboración de las nominasoportunamente (señirse alcornograma de reporte denovedades)

Reporte de Novedades

Planta de personal limitada,necesidad de funcionarioexclusivamente para el proceso denomina

No desarrrollo de procedimientosoptimos y poca continuidad en losprocesos

Incumplimiento en losprocesos relacionados connomina

5 20 100

CORREC

TIVO


2020

Gestionar el nombramiento ocontratacion de personal

Remison de novedades anombre del encargado delarea

No contar con disponibilidadpresupuestal oportuna

No conceder vaciones a losfuncionarios

Incumplimiento de ley.Estres laboral.Inconformidad deltrabajador

3 5 15

PREV

ENTI

VO


2020

Solicitud de cronograma anual alas diversas sectoriales o areasde la entidad.

Cronograma, actosadministrativos, solicitudesde CDP

Suspensión de vaciones pornecesidad del servicio

Desmotivacion del funcionarioInconformidad en elfuncionario.Incumplimiento de ley.

3 5 15

PREV

ENTI

VO


2020

Darle cumplimiento alcornograma. compensacion devacaciones en dinero.

Actos administrativos,comunicaciones

GG-PAGH-012. Situaciones

administrativas (licencia por enfermedad y

maternidad)

No legalizar licencias porenfermedad y maternidad

Pago salarial indebido Detrimento publico 3 5 15

PREV

ENTI

VO


2020

Conceder y legalizar las licenciassolicitadas por los servidorespúblicos de la Gobernación

Acto administrativo delicencia por enfermedad ymaternidad


administrativas (por comisión)

No proveer las comisionessolicitadas a los funcionarios

No cumple con las funciones orelacionadas con la entidad

Sanciones 3 5 15

PREV

ENTI

VO


2020

Proveer las comisionessolicitadas a los funcionariospertinentes para realizartemporalmente las funcionespropias de su cargo

Acto administrativo decomisiones

GG-PAGH-014. Situaciones aditivas

(licencias no remuneradas

No proveer las licencias noremuneradas solicitadas por losfuncionarios

Desmotivación del personal de laentidad

Mala prestación delservicio, incumplimientode funciones.

3 5 15PR

EVEN

TIVO


2020

Aprobación de licencias noremuneradas

Acto administrativo delicencia


administrativas (vacaciones)

GG-PAGH-010. Nomina

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administrativas (en permiso)

No otorgar los permisos a losservidores públicos de laGobernación de la Guajira

No cumple con las funciones orelacionadas con la entidad

Sanción disciplinarias,Penal o económicas

3 5 15

PREV

ENTI

VO


2020

Otorgar a los servidores públicosde la Gobernación de la Guajiralos permisos solicitados por ellos

Formato solicitud depermiso

GG-PAGH-016. Liquidación de pensiones

No reconocer los derechos legalesque adquieren los servidorespúblicos, referentes a pensión yBonos Pensiónales

Evasión, detrimento, beneficio aterceros

Sanción disciplinarias,Penal o económicas

3 10 30

DET

ECTI

VO


2020

Reconocer los derechos legalesque adquieren los servidorespúblicos, referentes a pensión yBonos Pensiónales

Formato para laelaboración de lasresoluciones

GG-PAGH-017. Manual de Funciones, Requisitos y Competencia Laborales.

Manual de funciones desactualizadoInadecuada asignación defuncionesdel cargo

Incumplimiento defunciones y competencialaboral

3 10 30

DET

ECTI

VO


2020

Actualización del manual defunciones

Manual de funciones

GG-PAGJ-001. Atención de Derechos de

Petición

Acceso a la información que reposaen el ente departamental por partede la comunidad o de las personasque tengan un interés particularfrente a la misma, de cualquier tipo

Respuesta inoportuna

Interponer tutelas ydenuncias.Incumplimiento denormas y articulo 23 dela constitución Política.Art.13 del SPACA.Apertura de sancionesdisciplinarias

4 5 20

CORREC

TIVO


2020

Seguimiento y supervisión derespuesta en términos de losmismos

Archivos de cada uno delas dependencias para darrespuesta

Demanda presentada por personanatural o jurídica con hechos ypretensiones en contra de losinterés del depto. de la Guajira, oasí mismo cuando los estadosjudiciales consideran vincular a laadministración departamental a losreferidos procesos

Recibir condenas en contra

Ordenar al pago o alcumplimiento de los falloso sentencias judiciales.Incumplimiento denormas de la constituciónpolítica

3 10 30

CORREC

TIVO


2020

Cumplir con los términos dentrode los procedimientosadministrativos que sepresenten en contra o dirigidade la misma, dentro de loscuales tenemos respuesta dePQR, contestación de procesos,entre otros

Fallos dentro de losarchivos de la oficina deldepto.

Acceso de persona natural o jurídicaal ente departamental evitandoacudir a la justicia ordinaria

Recibir condenas en contra porfallos extrajudiciales avalados porlos entes judiciales

Evitar acudir al litigiojudicial o justiciaordinaria. Cancelarmenores intereses.Incumplimiento de lanormas de la constitución.

3 5 15

CORREC

TIVO


2020

Cancelación oportuna de deudaspor parte de la gobernación

Comprobantes de pagopor parte de ladependencia de hacienda,mediante solicitudes dedeudores

GG-PAGJ-003. Atención de Tutelas.

Presunta violación al derechofundamental

Recibir decisión en contra

Recibir fallos en contra,donde se ordene arresto,o sanciones económicas,ligado a inicio deprocesos disciplinarios porel no cumplimiento deldeber y de fallosjudiciales al gobernadordel depto. de la Guajira

3 5 15

CORREC

TIVO


2020

Cumplir con los términos dentrode los procedimientosadministrativos que sepresenten en contra o dirigidade la misma, dentro de loscuales tenemos respuesta dePQR, contestación de procesos,entre otros


GG-PAGJ-004. Revisión de Actos

Administrativos

Emisión de actos administrativos enderecho por parte del depto. de laGuajira e, de acuerdo a lo que seencuentra consagrado en la ley

Incurrir en erroresIncumplimiento denormas de la constituciónpolítica

4 5 20

CORREC

TIVO


2020

Brindar mayor atención a actos.Socialización de importancia derevisar actos con cautela

Archivos de oficina. Actade reuniones

GG-PAGJ-005. Agotamiento de la Vía

Gubernativa

Solicitud de peticiones sobrereclamo de intereses o derechos

Contestación negativa para elpeticionario

Incumplimiento denormas legales

4 5 20CO

RREC

TIVO


2020

Cumplir y hacer cumplir losderechos de la comunidad

Construcción de obras.Proyectos. Recibo final dela obra

GG-PAGJ-002. Representación Judicial y

extrajudicial.

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Necesidad de las dependencias detener la certeza de conceptosindispensables y viables

Incurrir en respuesta desfavorableIncumplimiento denormas. Respuesta errada

1 5 5

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ENTI

VO


2020

Socialización de importancia deestudio y revisión de normaspara emisión correcta deconceptos

Acta de reuniones ocapacitación.

Trafico de influencias ycompañerismo.

Poca objetividad en elacompañamiento y seguimiento alos comunidades para solución deconflictos.


1 5 5

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ENTI

VO


2020

Socialización de Código de Buengobierno.

Acta de reuniones,compromisos.

GG-PAGJ-007. Atención de acciones

Constitucionales

Vulneración de un derechoconstitucional

Recibir decisión en contraViolación de derechosconstitucionales

2 5 10

PREV

ENTI

VO


2020

Cumplir con los términos dentrode los procedimientosadministrativos que sepresenten en contra o dirigidade la misma.


GG-PACA-001. Licitación Pública

Interés indebido del servidorpúblico, mala fe los oferentes en laacreditación de documentosespurios. (Falta de personal paracontrol y manejo de archivo)

Violación al principio deobjetividad, debido proceso ytransparencia, para favorecer alcontratista. (Pérdida y extravió dedocumentación contractual)

Sanción disciplinarios,fiscales y penales

4 5 20

PREV

ENTI

VO


2020

Concientización y capacitaciónde los funcionarios públicos

Control de asistencia a lascapacitaciones

GG-PACA-002. Selección Abreviada

Interés indebido del servidorpúblico, mala fe los oferentes en laacreditación de documentosespurios. Falta de personal paracontrol y manejo de archivo

Violación al principio deobjetividad, debido proceso ytransparencia, para favorecer alcontratista. Pérdida y extravió dedocumentación contractual


1 20 20

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ENTI

VO


2020



GG-PACA-003. Concurso de Méritos




1 20 20

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ENTI

VO


2020



GG-PACA-004. Contratación Directa




1 20 20

PREV

ENTI

VO


2020



GG-PAGA-001. Soporte Tecnológico

No prestar los servicios de soportetécnico que tratan de ayudar alusuario a resolver determinadosproblemas

Se puede presentar daño en elsoftware o hardware si no seatiende a tiempo

perdida de la informaciónalmacenada en elsoftware o daño delhardware

5 10 50

PREV

ENTI

VO


2020

Gestionar la contratación de losmantenimientos

Solicitar la contrataciónpara los mantenimientosanuales

GG-PAGA-002. Administración de

Servidores y Base de Datos

No realizar la migración de vigenciaanteriores y no realizar las copia deseguridad y subirlas a la nube

Se puede presentar daños en losservidores de base de datos

Se bloquea lainformación, perdida de lainformación

5 10 50

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ENTI

VO


2020

Gestionar la contratación deSoporte y mantenimientos debase de datos

Solicitar la contrataciónpara los Soporte ymantenimientos de basede datos

GG-PAGA-003. Publicación Pagina Web

No realizar las publicaciones deactos administrativos, contratación,noticias e información de lassecretarias

Incumplimiento de las normas depublicación

Sanción disciplinarias oeconómicas

3 5 15

PREV

ENTI

VO


2020

Publicar en la pagina web losdocumentos de acuerdo a losolicitado

Comunicar a la oficina deprensa y secretarias laspublicaciones en Paginaweb

GG-PAGA-004. Ingreso de Bienes.

Se recibe los bines pero no ingresanal almacén

Perdida de los bienes

Detrimento Patrimonial,Sancionesdisciplinarias.

2 10 20PR

EVEN

TIVO


2020

Elaborar las actas de recibos einventarios

Inventario

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GG-PAGJ-006. Atención de Conceptos

GG-PAGA-005. Distribución de Bienes e

Insumos

No se distribuye los bienes deacuerdo a las necesidades

Mal uso de los binesDeterioro de los bines

1 5 5

PREV

ENTI

VO


2020

Verificar lo solicitado y se haceentrega de los bienes e insumossolicitados

Acta de entrega de bienese inventario por funcionario

GG-PAGA-006. Perdida, Hurto, caso

fortuito y fuerza mayor de Bienes

No dar aviso a los bienes que hansido perdidos, hurtados.

Perdida de los bienes, detrimentopatrimonial


3 5 15

PREV

ENTI

VO


2020

Dar aviso y solicitar medianteoficio la realización de unainspección ocular al sitio detrabajo y presentar la denunciapenal

Denuncia

GG-PAGA-007. Devolución de Bienes

Entregar paz y salvo sin la debidadevolución de bienes

Perdida de los bienes, detrimentopatrimonial


3 5 15

PREV

ENTI

VO


2020

Realizar la debida acta deentrega y recibo con relación alinventario de bienes

Acta de entrega yrecibo 100%

GG-PAGA-008. Control de Inventarios

No realizar el inventario de bienesPerdida de los bienes, detrimentopatrimonial


3 5 15

PREV

ENTI

VO


2020

Realizar el inventario de bienesde la entidad

Registro de conteo yverificación 100%

GG-PAGA-009. Recepción, Radicación, Registro y Distribución de las Comunicaciones

No realizar la recepción, radicación,registro y distribución de lascomunicaciones de lacorrespondencia

Perdida de la correspondencia

No responder lacorrespondencia deacuerdo a los tiemposque la norma vigenteexige, sanciones

3 5 15

PREV

ENTI

VO


2020

Realizar la recepción, radicación,registro y distribución de lascomunicaciones de lacorrespondencia en un sistemaintegrado

Sistema integradoVentanilla Única

100%

GG-PAGA-010. Gestión de Archivo

No tener inventario de documentos,no tener las TRD y TVD, noimplementar mecanismo deconservación

Perdida de documentosArchivo en detrimento,mala organización

3 20 60

PREV

ENTI

VO


2020

Elaboración de inventario dearchivo, TRD, TVD, PGD, PINAR

Inventario de archivo, TRDy TVD, PGD, PINAR

GG-PVEI-001. Disciplinario Verbal

Faltas disciplinarias en un terminorelativamente corto con la aplicacióndel principio de oralidad y deconcentración así como sutramitación en audiencia publica,con el fin de sancionar las conductas que afecten el deber funcional

Demora en los procesosdisciplinarios

Faltas disciplinarias,sanciones alargadas

5 20 100

DET

ECTI

VO


2020

Implementar y Aplicar elprocesos Verbal

Sala de implementación deproceso verbal

GG-PVEI-002. Disciplinario Ordinario

Congestión Procesal, falta defuncionarios de planta y demora enla recolección de pruebas por partede las sectoriales.

Vencimiento de los términos paraintervenir en las diferentes etapasprocesales.

Prescripción de la AcciónDisciplinaria

3 5 15

PREV

ENTI

VO


2020

Mesa de trabajo para el repartode funciones, asumiendo cadafuncionario su responsabilidad.

Celeridad en la apertura dela investigacióndisciplinaria, y en lapractica de pruebas

GG-PVEI-003. Verificación de la

Administración del Riesgo

No se esta implementandoadecuadamente la política de laadministración de riesgo de acuerdoa los lineamientos metodológicos.

No mitigar los riesgos que afectanlos procesos de la entidad encumplimientos de sus objetivos.

Procesos implementadossin verificar los riesgo.

5 10 50

CORREC

TIVO


2020

Implementar adecuadamente laspolíticas de administración deriesgo.

Políticas implementadas

GG-PVEI-004. Acompañamiento y

Asesoría

Falta de personal suficiente parabrindar asesoría a todas lassectoriales de la Gobernación

Ejecutar procesos sin cumplir conlas normas legales yconstitucionales.


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ENTI

VO


2020

Gestionar el personal suficientepara brindar las asesoríasadecuadas a las sectoriales.

Personal contratado onombrada en la planta depersonal.

Mac

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GG-PVEI-005. Auditorias de Control

Interno




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ENTI

VO


2020



GG-PVEI-006. Evaluación del Sistema

de Control Interno




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ENTI

VO


2020



GG-PVEI-007. Fomento del Autocontrol

Falta de apropiación de lasherramientas que permita evaluar alos responsables, en la efectividadde los procesos y resultados de lagestión

Ejercicios de las funciones sincumplir los procedimientos yprocesos de manera acertada.

La no evaluación deherramientasimplementadas en losprocesos

5 10 50

CORREC

TIVO


2020

Establecer herramientasadecuadas que permitan evaluarlos procesos

Herramientasimplementadas en laentidad para la evaluaciónde los procesos.

GG-PVEI-008. Relaciones con entes

externos

Falta de compromiso para atenderlos requerimientos de los entesexternos

Ejercicios de las funciones sincumplir los procedimientos yprocesos de manera acertada.

La no evaluación deherramientasimplementadas en losprocesos para atender losrequerimientos

4 10 40

DET

ECTI

VO


2020

Atender de manera acertada yoportuna los requerimientosexternos

Oficios de repuestas de losrequerimientos.

GG-PVEI-009. Evaluación Independiente

Carencia de auditoria interna paraque garantice el examen autónomoy objetivo del Sistema de ControlInterno, la gestión y resultados.

La no evaluación de los procesosindependientes en el sistema decontrol interno

No llevar a cabo unsistema de auditoriainterna que contribuya almejoramiento continuo.

2 20 40

DET

ECTI

VO


2020

Establecer auditoria interna delos procesos que se realiza laentidad anualmente.

Informe de auditoriainterna de la entidad.

Seguir realizando las auditorias internas de los procesos que realiza la entidad.

Eloy Saurith Rojas

100%

GG-PVEI-010. Autocontrol

Falta de actuaciones de algunosfuncionarios que no se ajustan a losprincipios y valores establecido en elcódigo de ética de la entidad.

Que la actuaciones de losfuncionarios no se ajusten a losprincipios establecido en el códigode ética.

Cometimientos deirregularidades, abuso depoder y extralimitación defunciones

5 10 50

CORREC

TIVO


2020

Obligatoriedad y cumplimientosdel código de ética de la entidadpar a todos los funcionarios.

Código de éticaimplementados por todoslos funcionarios

GG-PVEI-011. Planes de Mejoramiento

Falta de implementación de un plande mejoramiento continuo en laentidad.

Que las acciones realizadas nocontribuyen al mejoramientocontinuo de los procesos.

El no mejoramiento de losprocesos en la entidad.

5 20 100

CORREC

TIVO


2020

Establecer los planes demejoramientos en cada sectorialde la entidad.

Planes de mejoramiento

BENJAMIN MURGAS TELLEZEnero del 2020 Director(E) Departamento Administrativo de Planeación

MANUELA URECHE NEJÍAJefe Oficina Control Interno

CLEIDER MIGUEL SIERRA RAMOSCoordinador MECI-CALIDAD

Mac

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Matriz de Riesgo Gobernación 2020

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Transcript of Matriz de Riesgo Gobernación 2020