Oficina de Investigación Institucional y Planificación (OIIP)
MANUAL DE PROCESO DE PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL
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MANUAL DE PROCESO DE PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL
COORDINACIÓN GENERAL DE PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN DE PLANIFICACIÓN E INVERSIÓN CÓDIGO: CGPGE-DPI-GPI-01
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TABLA DE CONTENIDO
INFORMACIÓN GENERAL DEL DOCUMENTO ................................................................................ 1
FIRMAS Y APROBACIONES ............................................................................................................. 1
LISTA DE CAMBIOS ........................................................................................................................ 1
1.- Objetivos .................................................................................................................................. 4
1.1 Objetivo general ............................................................................................................ 4
1.2 Objetivos específicos ..................................................................................................... 4
2.- Alcance ..................................................................................................................................... 4
3.- Responsables............................................................................................................................ 4
4.- Glosario de Términos y Abreviaturas ....................................................................................... 5
5.- Lineamientos y Políticas del Proceso ...................................................................................... 6
6.- Información Básica del Proceso ............................................................................................... 7
6.1 Ficha del Proceso de Planificación Institucional ................................................................. 7
7.- Mapa de Interrelación de los Procesos .................................................................................... 8
8.- Descripción de los Subprocesos ............................................................................................... 9
8.1 Subproceso Planificación Estratégica Institucional ............................................................. 9
8.1.1. Ficha del subproceso Planificación Estratégica Institucional .......................................... 9
8.1.2 Controles del subproceso Planificación Estratégica Institucional .................................... 9
8.1.3 Diagrama de flujo de Planificación Estratégica Institucional ......................................... 10
8.1.4 Matriz aclaratoria del subproceso Planificación Estratégica Institucional ..................... 11
8.1.5 Indicadores de Gestión del Subproceso de Planificación Estratégica Institucional ....... 14
8.2 Subproceso Elaboración del POA ...................................................................................... 15
8.2.1 Ficha del subproceso Elaboración del POA .................................................................... 15
8.2.2 Controles del subproceso Elaboración del POA ............................................................. 15
8.2.3 Diagrama de flujo de Elaboración del POA .................................................................... 16
8.2.4 Matriz aclaratoria del subproceso Elaboración del POA ................................................ 17
8.3 Subproceso Elaboración del PAC (Plan Anual de Contratación) ....................................... 20
8.3.1. Ficha del subproceso Elaboración del PAC (Plan Anual de Contratación) .................... 20
8.3.2 Controles del subproceso Elaboración del PAC (Plan Anual de Contratación) .............. 20
8.3.3 Diagrama de flujo de Elaboración del PAC (Plan Anual de Contratación) ..................... 21
8.3.4 Matriz aclaratoria del subproceso Elaboración del PAC (Plan Anual de Contratación) . 22
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8.4 Subproceso Reformas al PAC (Plan Anual de Contratación) Planta Central ..................... 24
8.4.1 Ficha del subproceso Reformas al PAC (Plan Anual de Contratación) Planta Central ... 24
8.4.2 Controles del subproceso Reformas al PAC (Plan Anual de Contratación) Planta Central
................................................................................................................................................. 24
8.4.3 Diagrama de flujo de Reformas al PAC (Plan Anual de Contratación) Planta Central ... 25
8.4.4 Matriz aclaratoria del subproceso Reformas al PAC (Plan Anual de Contratación) Planta
Central ..................................................................................................................................... 26
8.4.5 Indicadores de Reformas al PAC (Plan Anual de Contratación) Planta Central ............. 27
8.5 Subproceso Reformas al PAC (Plan Anual de Contratación) Desconcentrado .................. 28
8.5.1 Ficha del subproceso Reformas al PAC (Plan Anual de Contratación) Desconcentrado 28
8.5.2 Controles del subproceso Reformas al PAC (Plan Anual de Contratación)
Desconcentrado ...................................................................................................................... 28
8.5.3 Diagrama de flujo de Reformas al PAC (Plan Anual de Contratación) Desconcentrado 29
8.5.4 Matriz aclaratoria del subproceso Reformas al PAC (Plan Anual de Contratación)
Desconcentrado ...................................................................................................................... 30
8.5.5 Indicadores de Reformas al PAC (Plan Anual de Contratación) Desconcentrado .......... 30
9.-Anexos ..................................................................................................................................... 31
9.1 Matriz de Plan anual de Compras .................................................................................... 31
9.2 Fichas técnicas y diagramas de proceso ............................................................................ 32
9.2.1 Ficha técnica de Planificación Estratégica Institucional ................................................ 32
9.2.1.1 Diagramas de Planificación Estratégica Institucional .................................................. 33
9.3 Fichas técnicas y diagramas de proceso ............................................................................ 34
9.3.1 Ficha técnica de Elaboración del POA ........................................................................... 34
9.3.1.1 Diagramas de Elaboración del POA ............................................................................. 35
9.4 Fichas técnicas y diagramas de proceso ............................................................................ 36
9.4.1 Ficha técnica de Elaboración del PAC ............................................................................ 36
9.4.1.1 Diagramas de Elaboración del PAC ............................................................................. 37
9.5 Fichas técnicas y diagramas de proceso ............................................................................ 38
9.5.1 Ficha técnica de Reformas al PAC Planta Central .......................................................... 38
9.5.1.1 Diagramas de Reformas al PAC Planta Central ........................................................... 39
9.6 Fichas técnicas y diagramas de proceso ............................................................................ 40
9.6.1 Ficha técnica de Reformas al PAC Desconcentrado ...................................................... 40
9.6.1.1 Diagramas de Reformas al PAC desconcentrado ........................................................ 41
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PROCESO DE PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL
1.- Objetivos
1.1 Objetivo general
Formular la Planificación Institucional articulada a la Planificación Nacional y el
Presupuesto.
1.2 Objetivos específicos
Gestionar la aprobación del Plan Estratégico Institucional para la difusión del mismo.
Establecer las directrices para la recolección y consolidación del PAC institucional
inicial.
Permitir dar la gestión adecuada de las reformas presupuestarias al PAC que soliciten
las direcciones provinciales y planta central que requieran agilitar los procesos
contractuales.
Elaborar el Plan Operativo Anual Institucional de acuerdo el instructivo y a las
directrices presupuestarias para alcanzar los objetivos planteados anualmente.
2.- Alcance
Desde la planificación hasta el cumplimiento de los objetivos estratégicos a largo plazo.
3.- Responsables
Máxima Autoridad/ Delegado
Coordinador/a General de Planificación y Gestión Estratégica
Director/a de Planificación e Inversión
Técnico de la Unidad Requirente
Analista de la Dirección de Planificación e Inversión
Analista del Ministerio Coordinador
Analista de la Secretaría Nacional de la Administración Pública
Analista de la Coordinación General de Asesoría Jurídica
Analista de la Dirección Financiera
Analista Unidades Requirentes Planta Central
Analista de la Dirección Administrativa
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Analista Dirección Provincial
Técnico de Coordinaciones Zonales
Coordinador/a Zonales
Analista de Coordinaciones Zonales
Subsecretarios/as
Coordinadores/as de Planta Central
4.- Glosario de Términos y Abreviaturas
ABREVIATURAS DEFINICIÓN
eSIGEF Sistema De Gestión Financiera.
GPR Gobierno por Resultados
PAP ó POA Programación Anual de la Planificación ó Plan Operativo Anual Institucional.
PPP Programación Plurianual de la Planificación ó Plan Plurianual Institucional.
SNAP Secretaría Nacional de la Administración Pública
TÉRMINOS DEFINICIÓN
Programa
Es un conjunto de proyectos organizados y estructurados dentro de una misma lógica temporal, afinidad y complementariedad, agrupados para alcanzar un objetivo común.
En la ejecución de un programa podrán intervenir varias instituciones; sin embargo, los programas estarán liderados por una institución ejecutora responsable de su gestión.
Proyecto de Inversión
Un proyecto de inversión pública constituye un conjunto de actividades organizadas y estructuradas dentro de una misma lógica secuencial, afinidad y complementariedad, agrupadas para cumplir un propósito específico y contribuir a la solución de un problema.
Proyecto de
Gasto Corriente Es aquel cuyos recursos no provienen del presupuesto de inversión y se orientan a obtener una mejora en la institución, financiadas con gasto corriente.
PAC Plan anual de Contratación
SERCOP Servicio Nacional de Contratación Pública
SENPLADES Secretaria Nacional de Planificación y Desarrollo
PAI Plan Anual de Inversión
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5.- Lineamientos y Políticas del Proceso
Lineamientos Plan estratégico
Lineamientos y directrices de la máxima autoridad.
El Plan Estratégico institucional debe contemplar los lineamientos, directrices y
metodologías emitidas por SENPLADES, en el cual se definan las respectivas
alineaciones.
Lineamientos PAP ó POA
Elaborar el Plan Operativo Anual (POA) Institucional de acuerdo al instructivo
metodológico presentado por SENPLADES y a las Directrices Presupuestarias
definidas por el Ministerio de Finanzas.
El Plan Operativo Anual (POA) debe sustentarse en los grandes objetivos, metas, e
indicadores gubernamentales, establecidos en el Plan Plurianual de Gobierno.
El Plan Operativo Anual (POA) se ajustará a las disposiciones legales, es una
herramienta que permite identificar las acciones necesarias y gestión para alcanzar los
objetivos planteados en un año y se compatibilizará con el presupuesto asignado a la
institución.
El POA se registrará en la página Web de SENPLADES establecida para el efecto,
solamente después de que se haya registrado el Plan Plurianual Institucional.
Lineamientos PAC
Garantizar la transparencia y evitar la discrecionalidad en las compras públicas.
Convertir las compras públicas en un elemento dinamizador de la producción nacional.
Promover la participación de micro, pequeñas y medianas empresas con ofertas
competitivas, como proveedoras del sector público.
Agilitar, simplificar y adecuar los procesos de adquisición a las distintas necesidades de
las políticas públicas y a su ejecución oportuna.
Modernizar los procesos de compras públicas para que sean una herramienta de
eficiencia en la gestión económica de los recursos del Estado, calidad en el gasto y
consecuente ahorro institucional.
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6.- Información Básica del Proceso
6.1 Ficha del Proceso de Planificación Institucional
Proceso:
Planificación Institucional
Código del Proceso: CGPGE-DPI-GPI-01
Descripción:
PROPÓSITO:
Formular la Planificación Institucional articulada a la Planificación Nacional y el Presupuesto.
DISPARADOR:
Instrumentos de Planificación Nacional generados, Directrices y prioridades de la Máxima Autoridad que orientarán en el proceso de Planificación e Inversión.
ENTRADAS:
Instrumentos de Planificación
Directrices
Solicitud de reforma a lo planificado
Incremento o disminución presupuestaria
SUBPROCESOS:
1. Planificación Estratégica Institucional
2. Elaboración y Reformas del PAC
3. Elaboración y Reformas del POA
Productos/Servicios del Proceso:
Plan Institucional Aprobado
POA Elaborado
PAC Elaborado y Reformas
Tipo de Proceso: Adjetivo
Responsable del Proceso:
Dirección de Planificación e Inversión
Tipo de cliente: Interno/ Externo
Marco Legal: ARTÍCULO NORMATIVA
Art. 1, Art. 3, Art. 35, Art. 70, Art. 156, Art. 280, Art. 293, Art. 341.
Constitución de la República del Ecuador
Art. 4, Art. 5.1, Art. 5.3, Art. 9, Art. 11, Art. 14, Art. 17,
Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas
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Art. 4 Decreto Presidencial I0II-A
Título I Reglamento General del Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas
Capítulo 1. Art. 4, Art. 5, Art. 6
Acuerdo Ministerial 007-15
Título I Reglamento General del Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas
Guía metodológica de SENPLADES Planificación Institucional
7.- Mapa de Interrelación de los Procesos
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8.- Descripción de los Subprocesos
8.1 Subproceso Planificación Estratégica Institucional
8.1.1. Ficha del subproceso Planificación Estratégica Institucional
Subproceso:
Planificación Estratégica Institucional
Código del Subproceso:
CGPGE-DPI-GPI-01-01
Descripción:
PROPÓSITO:
Gestionar la aprobación del Plan Estratégico Institucional para la difusión del mismo.
DISPARADOR:
Disposición de la Máxima Autoridad para dar cumplimiento de las directrices de Planificación Institucional.
ENTRADAS:
Instrumento de Planificación Nacional (Plan Nacional del Buen Vivir, Agendas, Políticas).
ACTIVIDADES PRINCIPALES:
Coordinar la elaboración de la metodología y plan de trabajo para la construcción de la Planificación Estratégica.
Aprobar y elaborar acuerdo de la Planificación Estratégica.
Productos/Servicios del Proceso:
Planificación Estratégica Institucional Aprobada
Responsable del Proceso:
Dirección de Planificación e Inversión
Tipo de cliente: Interno
8.1.2 Controles del subproceso Planificación Estratégica Institucional
ARTÍCULO NORMATIVA
Art. 1, Art. 3, Art. 35, Art. 70, Art. 156, Art. 280, Art. 293, Art. 341.
Constitución de la República del Ecuador
Art. 4, Art. 5.1, Art. 5.3, Art. 9, Art. 11, Art. 14, Art. 17,
Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas
Art. 4 Decreto Presidencial I0II-A
Guía metodológica de SENPLADES Plan Institucional
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8.1.3 Diagrama de flujo de Planificación Estratégica Institucional
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8.1.4 Matriz aclaratoria del subproceso Planificación Estratégica
Institucional
No. Actividad Rol Descripción Documento
1
Solicitar la
elaboración de la
Planificación
Estratégica
Institucional
Coordinador/a
General de
Planificación y
Gestión Estratégica
Disposición escrita para la elaboración del
Plan Estratégico Institucional en base a las
competencias de la Dirección de
Planificación e Inversión.
Directrices y
prioridades que
orientan el
proceso a
Instrumentos
de Planificación
2
Coordinar la
elaboración de la
metodología y plan
de trabajo para la
construcción de la
Planificación
Estratégica y
delegar equipo
técnico
Director/a de
Planificación e
Inversión
Reuniones de trabajo en los que se define la
metodología señalada por los entes
rectores, cronogramas, levantamiento de
información con las unidades que
intervinientes. Conformación del equipo
técnico.
Plan de trabajo
y metodología
3
Comunicar Plan de
Trabajo y
metodología e
involucrados
Analista de la
Dirección de
Planificación e
Inversión
Disponer al técnico analista encargado los
lineamientos que se tomarán en cuenta
para la elaboración del Plan Estratégico.
4
Ejecutar plan de
trabajo y
metodología a
involucrados
Analistas de la
Dirección de
Planificación e
Inversión (Equipo
de trabajo)
Realizar las actividades para la
consolidación del Plan Estratégico
conforme a los lineamientos definido por
las autoridades y normativas.
Diagnóstico
Institucional y
análisis
situacional
5
Desarrollar
información
solicitada
Técnico de la
Unidad Requirente
Se prepara la información de acuerdo lo
solicitado y la metodología de SENPLADES.
6
Participar en
talleres de
construcción de la
Planificación
Estratégica
Analista de la
Dirección de
Planificación e
Inversión
Levantamiento y consolidación de
información de soporte para la realización
del Plan Estratégico mediante talleres y
reuniones.
Acta de
validación y
aprobación de
información
proporcionada
7
Consolidar
propuesta de Plan
Estratégico
Analista de la
Dirección de
Planificación e
Inversión
Armar un documento en el que se exprese
la propuesta del Plan Estratégico conforme
a las normativas vigentes.
Matriz PAP,
Matriz PPP, se
encuentra en la
Guía
Metodológica
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de SENPLADES
8
Presentar
Propuesta de Plan
Estratégico
Analista de la
Dirección de
Planificación e
Inversión
Exponer a la autoridad el documento en el
que se exprese la propuesta del Plan
Estratégico conforme a las normativas
vigentes.
9 Informar el plan
estratégico
Analista de la
Dirección de
Planificación e
Inversión
Elaborar presentación con la información
más relevante del plan estratégico, si se
encuentra correcto de acuerdo a las
unidades requirentes el Director/a aprueba
pasando a la actividad número 10, caso
contrario pasa a la actividad número 25.
10 Enviar para
aprobación
Director/a de
Planificación e
Inversión
Revisión, corrección y aprobación del Plan
Estratégico por el jefe inmediato del técnico
analista encargado, se envía a revisión del
Coordinador/a para su aprobación, si se
encuentra correcto pasa a la actividad 11,
caso contrario pasa a la actividad 25.
11
Aprobar Plan
Estratégico
Propuesto
Coordinador/a
General de
Planificación y
Gestión Estratégica
Aprobación del Plan Estratégico por la
Autoridad de la Coordinación General de
Planificación.
Plan
Estratégico
Propuesto
12
Solicitar acuerdo de
aprobación del Plan
Estratégico
Institucional
Máxima Autoridad
Requerir a la unidad jurídica la emisión del
Acuerdo de Aprobación del Plan Estratégico
Institucional.
Solicitud de
elaboración de
Acuerdo de
Aprobación
13
Elaborar acuerdo
de aprobación del
Plan Estratégico
Institucional
Analista de la
Coordinación
General de Asesoría
Jurídica
Elaboración del Acuerdo de Aprobación del
plan Estratégico Institucional por la unidad
jurídica pertinente y remitirlo a la Máxima
Autoridad con el Plan Estratégico
Institucional, para la aprobación.
Acuerdo de
aprobación
14 Aprobar y suscribir
Acuerdo Máxima Autoridad
La máxima Autoridad firma el documento
de Acuerdo y Aprobación del Plan
Estratégico.
Acuerdo de
aprobación
suscrito y Plan
Estratégico
validado
15 Socializar en taller
el plan estratégico
Técnico de la
Unidad Requirente
En taller se socializa la elaboración del plan
estratégico con las áreas que se intervienen
según metodología de SENPLADES
16
Reasignar registro
en la herramienta
GPR
Coordinador/a
General de
Planificación y
Gestión Estratégica
Disposición de la carga Plan estratégico
Institucional al encargado del manejo de la
herramienta GPR.
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17
Registrar
Planificación
Estratégica
Institucional
aprobada en la
herramienta GPR
Analista de la
Dirección de
Planificación e
Inversión
Ingreso en la herramienta GPR y manejar
las opciones para la subida del archivo que
contiene el Plan Estratégico Institucional,
se envía para revisión por parte del
Ministerio Coordinador si aprueba pasa a la
actividad 18, caso contrario a la actividad
25.
18 Comunicar la
aprobación
Analista del
Ministerio
Coordinador
Mediante oficio institucional dirigido al
MCDS se comunicará la aprobación del
Plan Estratégico Institucional.
Información del
Plan
Estratégico
Propuesto
19 Aprobar Plan
Estratégico
Analista de la
Secretaría Nacional
de la
Administración
Pública
SNAP aprueba el Plan Estratégico en base a
lineamientos.
20 Informar
aprobación
Analista de la
Secretaría Nacional
de la
Administración
Pública
En la herramienta GPR registra la
aprobación del plan estratégico y se
informa la aprobación.
21 Revisar aprobación
en GPR
Analista de la
Dirección de
Planificación e
Inversión
En el sistema GPR revisar el recorrido con la
aprobación de del plan estratégico.
22 Informar
aprobación
Analista de la
Dirección de
Planificación e
Inversión
Informa aprobación para continuar con el
trámite de oficialización.
23 Informar
aprobación
Director/a de
Planificación e
Inversión
Informa aprobación para continuar con el
trámite de oficialización.
24 Informar
aprobación
Coordinador/a
General de
Planificación y
Gestión Estratégica
Informa aprobación para continuar con el
trámite de oficialización a la Máxima
Autoridad.
25 Realizar
correcciones
Analista de la
Dirección de
Planificación e
Inversión
Se realizaran las correcciones respectivas y
solicitadas para proceder nuevamente a la
actividad número 7.
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8.1.5 Indicadores de Gestión del Subproceso de Planificación Estratégica
Institucional
N° Indicador Fórmula de Cálculo Unidad
de Medida
Responsable de Medición
Fuente de la Medición
Frecuencia de
Medición
1 Porcentaje de Plan Elaborado
Plan elaborado/plan proyectado
Porcentaje Director/a de Planificación
Memorando/ GPR
Anual
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8.2 Subproceso Elaboración del POA
8.2.1 Ficha del subproceso Elaboración del POA
Subproceso:
Elaboración del POA
Código del Subproceso:
CGPGE-DPI-GPI-01-02
Descripción:
PROPÓSITO:
Realizar la adecuada programación de recursos que se van a utilizar durante el año fiscal.
DISPARADOR:
Requerimiento de elaboración de la programación.
ENTRADAS:
Matriz POA
Elaboración del PAC
ACTIVIDADES PRINCIPALES:
Elaborar POA Unidades Requirentes Planta Central y Desconcentrados.
Consolidar POA Nacional.
Aprobación del POA e Ingresar en el sistema de SENPLADES.
Productos/Servicios del Proceso:
POA Aprobado
Responsable del Proceso:
Dirección de Planificación e Inversión
Tipo de cliente: Interno
8.2.2 Controles del subproceso Elaboración del POA
ARTÍCULO NORMATIVA
Título I Reglamento General del Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas
Guía metodológica de SENPLADES de Planificación Institucional
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8.2.3 Diagrama de flujo de Elaboración del POA
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8.2.4 Matriz aclaratoria del subproceso Elaboración del POA
No. Actividad Rol Descripción Documento
1
Solicitar remitir el
POA de acuerdo al
presupuesto
asignado
Coordinador/a
General de
Planificación y
Gestión
Estratégica
En competencias se solicita la elaboración y
envío del POA a las coordinaciones
provinciales y coordinadores de generales de
planta central.
2
Solicitar a sus
direcciones que
remitan el POA
Subsecretarios/as
–
Coordinadores/as
de Planta Central
Reasignar a sus direcciones la elaboración
del POA.
3 Elaborar el POA
Técnicos de las
Direcciones de
Planta Central
Elaborar el POA en base a requerimientos de
la Dirección.
4 Enviar el POA Directores/as de
Planta Central
Enviar la información de manera oficial
Memorando.
POA Planta
Central con
base a la
matriz de la
Guía
Metodológica
de SENPLADES
5
Elaborar, revisar y
aprobar el POA de
las direcciones de
planta central
Subsecretarios/as
–
Coordinadores/as
de Planta Central
Consolidar la matriz POA para la aprobación,
si esta correcto el POA procede a la actividad
6, caso contrario a la actividad 21.
6 Enviar POA
consolidado
Subsecretarios/as
–
Coordinadores/as
de Planta Central
Enviar la información de manera oficial
mediante Memorando.
POA
Consolidado
Planta Central,
con base a la
matriz de la
Guía
Metodológica
de SENPLADES
7 Remitir información
Coordinador/a
General de
Planificación y
Gestión
Estratégica
Enviar la información de manera oficial
mediante Memorando.
8 Solicitar remitir el
POA
Coordinador/a
Zonales
Solicita a sus direcciones provinciales el envío
del POA en base a las directrices.
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9 Elaborar el POA
Técnicos de las
Direcciones
Provinciales
Elaborar el POA en base a requerimientos de
la Dirección.
10 Enviar POA
Directores/as de
las Direcciones
Provinciales
Enviar la información de manera oficial
mediante Memorando.
POA
Direcciones
Provinciales,
con base a la
matriz de la
Guía
Metodológica
de SENPLADES
11
Elaborar, revisar y
aprobar el POA de
las direcciones
provinciales
Coordinador/a
Zonales
Consolidar la matriz POA para la aprobación,
si esta correcto el POA procede a la actividad
12, caso contrario a la actividad 22.
12 Enviar POA
consolidado
Coordinador/a
Zonales
Enviar la información de manera oficial
mediante Memorando.
POA
Consolidado
Zonales, con
base a la
matriz de la
Guía
Metodológica
de SENPLADES
13
Revisar información
de todas las
unidades
Director/a de
Planificación e
Inversión
Análisis de los pedidos del POA sobre los
temas que requieren solventar las
direcciones, si se encuentra correcta la
información de las unidades proceder con la
actividad 14, caso contrario se elabore las
correcciones sea el caso de la unidad en
Planta Central (actividad 5) como
Coordinaciones Zonales (actividad 11).
14 Consolidar el POA
Institucional
Técnicos de la
Dirección de
Planificación e
Inversión
Consolidar la matriz POA para la aprobación.
POA
Institucional,
con base a la
matriz de la
Guía
Metodológica
de SENPLADES
15 Remitir consolidado
Director/a de
Planificación e
Inversión
Enviar la información de manera oficial
mediante Memorando.
16 Reunir con las
coordinaciones y
Coordinador/a
General de
Enviar la información de manera oficial
mediante Memorando, la estructura del POA
Acta de
aprobación del
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2
subsecretarias de
planta central para
revisar y aprobar
Planificación y
Gestión
Estratégica
con el presupuesto asignado por el Ministerio
de Finanzas, para la revisión y aprobación
con coordinadores/as y subsecretarios/as.
POA
17 Aprobar y enviar
Coordinador/a
General de
Planificación y
Gestión
Estratégica
Aprueba el POA ajustado al presupuesto
aprobado por el Ministerio de Finanzas.
18 Aprobar POA
elaborado
Máxima
Autoridad/
Delegado
Aprueba POA elaborado y firmar el
documento oficial
Documento
POA elaborado
19
Ingresar en la
página web
Institucional
MIDUVI
Técnicos de la
Dirección de
Planificación e
Inversión
Se ingresa en la página web de la Institución
Ley de Transparencia
20
Solicitar actualizar
periódicamente el
POA con base a
reformas
presupuestarias
Coordinador/a
General de
Planificación y
Gestión
Estratégica
Solicita que se actualice el POA de cada
unidad periódicamente con base a las
reformas presupuestarias que se vayan
elaborando.
20.1 Actualizar
periódicamente
Subsecretarios/as
–
Coordinadores/as
de Planta Central
Solicitar se mantenga actualizado el POA con
base a las reformas que realicen las
unidades.
20.2 Actualizar
periódicamente
Coordinador/a
Zonales
Solicitar se mantenga actualizado el POA con
base a las reformas que realicen las
unidades.
21 Enviar a corregir
Subsecretarios/as
–
Coordinadores/as
de Planta Central
Remite las observaciones en base a las
prioridades y/o requerimientos de sus
direcciones pasa a la actividad 3.
22 Enviar con
observaciones
Coordinador/a
Zonales
Remite las observaciones en base a las
prioridades y/o requerimientos de sus
direcciones.
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MANUAL DE PROCESO DE PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL
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8.3 Subproceso Elaboración del PAC (Plan Anual de Contratación)
8.3.1. Ficha del subproceso Elaboración del PAC (Plan Anual de
Contratación)
Subproceso:
Elaboración del PAC (Plan Anual de Contratación)
Código del Subproceso:
CGPGE-DPI-GPI-01-03
Descripción:
PROPÓSITO:
Analizar la información de la Programación Anual de Contrataciones y realizar su consolidación del Plan anual de Contrataciones, para la aprobación del PAC del Ministerio de Desarrollo Urbano y Vivienda.
DISPARADOR:
Definir el Plan Anual de Contratación del Ministerio de Desarrollo Urbano y Vivienda.
ENTRADAS:
Presupuesto anual aprobado por el Ministerio de Finanzas.
ACTIVIDADES PRINCIPALES:
Elaborar PAC de las unidades requirentes Planta Central y Desconcentrado.
Revisar y aprobar PAC Institucional y cargar en la página del SERCOP.
Productos/Servicios del Proceso:
Plan Anual de Contratación aprobado
Responsable del Proceso:
Dirección de Planificación e Inversión
Tipo de cliente: Interno
8.3.2 Controles del subproceso Elaboración del PAC (Plan Anual de
Contratación) ARTÍCULO NORMATIVA
Título I Reglamento General del Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas
Capítulo 1. Art. 4, Art. 5, Art. 6
Acuerdo Ministerial 007-15
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8.3.3 Diagrama de flujo de Elaboración del PAC (Plan Anual de
Contratación)
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8.3.4 Matriz aclaratoria del subproceso Elaboración del PAC (Plan Anual
de Contratación)
No. Actividad Rol Descripción Documento
1 Recibir aprobación
del presupuesto
Analista de la
Dirección
Financiera
Se recibe el presupuesto aprobado y asignado
al ministerio por parte del Ministerio de
Finanzas.
1.1 Informar a las áreas
Analista de la
Dirección
Financiera
Se informa a la Dirección de Planificación e
Inversión.
1.2 Informar y solicitar
elaborar el PAC
Director/a de
Planificación e
Inversión
En base a sus competencias envía la
aprobación de presupuesto y el requerimiento
de elaborar el PAC inicial.
1.2.1 Elaborar el PAC
Provincial
Analista
Dirección
Provincial
Elaborar PAC provincial en base a lineamientos
establecidos.
1.2.2 Revisar el PAC
Provincial
Analista
Dirección
Provincial
Revisar la priorización y/o elaboración del PAC
de su unidad.
1.2.3 Enviar PAC a
consolidar
Analista
Dirección
Provincial
Enviar a la Coordinación zonal para la
consolidación.
PAC c/provincia
ver ref.: MAT-
CGPGE-DPI-
GPI-01
1.2.4 Validar Información
Técnico de
Coordinaciones
Zonales
Analizan el PAC presentado por las Direcciones
provinciales en base a las necesidades y
prioridades.
1.2.5 Enviar PAC validado
Técnico de
Coordinaciones
Zonales
Unificar y enviar PAC de las Direcciones
Provinciales.
PAC Provincial
consolidado
2 Solicitar la
elaboración del PAC
Coordinador/a
de la Dirección
Administrativa
En base a sus competencias envía la
aprobación de presupuesto y el requerimiento
de elaborar el PAC inicial.
2.1 Elaborar el PAC de
cada unidad
Analista
Unidades
Requirentes
Planta Central
Cada unidad del ministerio debe elaborar su
PAC interno.
PAC c/unidad
ref.: MAT-
CGPGE-DPI-
GPI-01
2.1.1 Revisar el PAC de
cada unidad
Analista
Unidades
Requirentes
Planta Central
Revisar la priorización y/o elaboración del PAC
de su unidad.
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2.1.2 Enviar PAC a
consolidar
Analista de la
Dirección
Administrativa
Enviar el PAC de planta central que forma
parte del PAC institucional inicial.
2.1.3 Consolidar la
información
Analista de la
Dirección
Administrativa
Consolida la información de las áreas de
matriz.
PAC
consolidado
Planta Central
2.1.4 Enviar consolidado
Analista de la
Dirección
Administrativa
Enviar documento consolidado de las áreas
internas y las provinciales que no cuenten con
zonal.
3
Analizar, priorizar y
consolidar el PAC
Institucional
Director/a de
Planificación e
Inversión
Se realiza la revisión de forma del PAC
presentado por las diferentes áreas y las
coordinaciones zonales.
PAC
Institucional y
resolución
4
Revisión PAC
Institucional y
resolución
Coordinador/a
General de
Planificación y
Gestión
Estratégica
Revisión del PAC institucional inicial y la
resolución elaborado por la Coordinación de
Asesoría Jurídica.
5
Informar y Enviar
PAC Institucional y
resolución
Coordinador/a
General de
Planificación y
Gestión
Estratégica
Una vez consolidado y revisado el PAC
institucional inicial se procede con la
legalización para cargar en el SERCOP.
6
Emitir y suscribir la
resolución de
aprobación
Máxima
Autoridad /
delegado
Suscribir acuerdo de aprobación de PAC
institucional inicial.
Resolución del
PAC
7 Informar cargar en
página SERCOP
Analista de la
Dirección de
Planificación e
Inversión
Informa la aprobación de PAC para que se
proceda con la carga en SERCOP.
7.1
Cargar en la página
del SERCOP
direcciones
provinciales
Analista
Dirección
Provincial
En base a las delegaciones se carga el PAC
Institucional inicial al sistema de SERCOP.
7.2
Cargar en la página
del SERCOP planta
central
Analista de la
Coordinación
Asesoría Jurídica
En base a las delegaciones se carga el PAC
Institucional inicial al sistema de SERCOP.
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8.4 Subproceso Reformas al PAC (Plan Anual de Contratación) Planta
Central
8.4.1 Ficha del subproceso Reformas al PAC (Plan Anual de Contratación)
Planta Central
Subproceso:
Reformas al PAC (Plan Anual de Contratación) Planta Central
Código del Subproceso:
CGPGE-DPI-GPI-01-04
Descripción:
PROPÓSITO:
Establecer las directrices para la recolección y consolidación del PAC institucional inicial.
Permitir dar la gestión adecuada de las reformas al PAC que soliciten las áreas requirentes y agilizar los procesos contractuales.
DISPARADOR:
Solicitud de reforma de actualización y publicación del PAC Planta Central.
ENTRADAS:
Solicitud y especificaciones de modificación al PAC.
ACTIVIDADES PRINCIPALES:
Solicitar Reformas al PAC.
Aprobar reformas y emitir Resolución para actualización del PAC.
Productos/Servicios del Proceso:
Reforma al PAC
Publicación SERCOP
Responsable del Proceso:
Dirección de Planificación e Inversión
Tipo de cliente: Interno
8.4.2 Controles del subproceso Reformas al PAC (Plan Anual de
Contratación) Planta Central ARTÍCULO NORMATIVA
Título I Reglamento General del Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas
Capítulo 1. Art. 4, Art. 5, Art. 6
Acuerdo Ministerial 007-15
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8.4.3 Diagrama de flujo de Reformas al PAC (Plan Anual de Contratación)
Planta Central
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8.4.4 Matriz aclaratoria del subproceso Reformas al PAC (Plan Anual de
Contratación) Planta Central
No. Actividad Rol Descripción Documento
1 Elaborar la reforma
Analista de las
Unidades
Requirentes
Planta Central
Elaborar reforma en su PAC de unidad. Reformas al
PAC
2 Revisar y enviar
Analista de las
Unidades
Requirentes
Planta Central
Analizar que se encuentre dentro del PAC
inicial aprobado.
3
Revisar y enviar
reforma del PAC y
elaborar resolución
Analista de
Planificación e
Inversión
Revisar que la solicitud de reforma al PAC se
encuentre en el PAC inicial aprobado y se
procede a elaborar la resolución de reforma
PAC.
Memorando de
Reformas PAC
y resolución
4 Emitir la
autorización
Coordinador/a
General de
Planificación y
Gestión
Estratégica
Autoriza la reforma al PAC.
5 Enviar la resolución
Coordinador/a
General de
Planificación y
Gestión
Estratégica
Vía Memorando se procede a enviar la
resolución de aprobación a la reforma PAC.
6
Emitir la resolución
de aprobación de
reforma al PAC
Máxima
Autoridad/
delegado
Autorizar la reforma al PAC mediante la
Resolución que debe ser remitida por la
Dirección de Planificación e Inversión.
Resolución de
aprobación a
las reformas
del PAC
7 Emitir certificación
de PAC
Coordinador/a
General de
Planificación y
Gestión
Estratégica
Elaborar la certificación PAC.
7.1 Recibir certificación
Analista de las
Unidades
Requirentes
Planta Central
Recibe la reforma al PAC para continuar con su
trámite contractual.
7.2 Actualizar PAC Analista de
Planificación e
Se actualiza el PAC Institucional en base a la
reforma.
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8.4.5 Indicadores de Reformas al PAC (Plan Anual de Contratación)
Planta Central
N° Indicador Fórmula de
Cálculo Unidad
de Medida
Responsable de Medición
Fuente de la
Medición
Frecuencia de Medición
1 Porcentaje de reformas efectuadas
Número de reformas efectuadas/número de reformas solicitadas
Porcentaje Director/a de Planificación
Memorando Anual
Inversión
7.3 Publicar en la
página del SERCOP
Analista de la
Coordinación de
Asesoría Jurídica
En base a las delegaciones se carga el PAC
Institucional inicial al sistema de SERCOP.
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8.5 Subproceso Reformas al PAC (Plan Anual de Contratación)
Desconcentrado
8.5.1 Ficha del subproceso Reformas al PAC (Plan Anual de Contratación)
Desconcentrado
Subproceso:
Reformas al PAC (Plan Anual de Contratación) Desconcentrado
Código del Subproceso:
CGPGE-DPI-GPI-01-05
Descripción:
PROPÓSITO:
Establecer las directrices para la recolección y consolidación del PAC institucional inicial.
Permitir dar la gestión adecuada de las reformas al PAC que soliciten las áreas requirentes y agilizar los procesos contractuales.
DISPARADOR:
Solicitud de reforma de actualización y publicación del PAC Desconcentrados.
ENTRADAS:
Solicitud y especificaciones de modificación al PAC.
ACTIVIDADES PRINCIPALES:
Solicitar Reformas al PAC.
Aprobar reformas y emitir Resolución para actualización del PAC.
Productos/Servicios del Proceso:
Reforma al PAC
Publicación SERCOP
Responsable del Proceso:
Dirección de Planificación e Inversión
Tipo de cliente: Interno
8.5.2 Controles del subproceso Reformas al PAC (Plan Anual de
Contratación) Desconcentrado
ARTÍCULO NORMATIVA
Título I Reglamento General del Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas
Capítulo 1. Art. 4, Art. 5, Art. 6
Acuerdo Ministerial 007-15
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8.5.3 Diagrama de flujo de Reformas al PAC (Plan Anual de Contratación)
Desconcentrado
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8.5.4 Matriz aclaratoria del subproceso Reformas al PAC (Plan Anual de
Contratación) Desconcentrado
8.5.5 Indicadores de Reformas al PAC (Plan Anual de Contratación)
Desconcentrado
N° Indicador Fórmula de
Cálculo Unidad
de Medida
Responsable de Medición
Fuente de la
Medición
Frecuencia de Medición
1 Porcentaje de reformas efectuadas
Número de reformas efectuadas/número de reformas solicitadas
Porcentaje Director/a de Planificación
Memorando Anual
No. Actividad Rol Descripción Documento
1 Elaborar la reforma
al PAC en Provincia
Analista de
Direcciones
Provinciales
Elaborar reforma en su PAC de unidad en base
a los requerimientos.
Reformas al
PAC
2 Revisar y enviar
Analista de
Direcciones
Provinciales
Analiza que las contrataciones que se
realizarán en el año, se encuentre dentro del
PAC inicial designado.
3 Emitir la
autorización
Analista de
Coordinaciones
Zonales
Autoriza la reforma al PAC.
4
Emitir la resolución
de aprobación de la
reforma en
Provincias
Coordinador/a
Zonales
Revisar que la solicitud de reforma al PAC se
encuentre en el PAC inicial aprobado y se
procede a elaborar la resolución de reforma
PAC.
Resolución de
aprobación a
las reformas
del PAC
4.1 Recibir Resolución
aprobada
Analista de
Direcciones
Provinciales
Recibe la reforma al PAC para continuar con su
trámite contractual.
4.2 Publicar en la
página del SERCOP
Analista de
Coordinaciones
Zonales
En base a las delegaciones se carga el PAC
Institucional inicial al sistema de SERCOP.
4.3 Actualizar PAC
Analista de la
Dirección de
Planificación e
Inversión
Se actualiza el PAC Institucional en base a la
reforma.
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9.-Anexos
9.1 Matriz de Plan anual de Compras Código: MAT-CGPGE-DPI-GPI-01
FECHA:
31/08/
2015
RESOLU
CIÓN N
o.
EJERCIC IO
ENTIDA
DUNID
AD EJECU
TORAUNI
DAD
DESCO
NCENTR ADA
PROG
RAMASUB
PR
OGRA MA
PROY
ECTOACT
IVI DAD
OBRA S
GEOGR
AFICO
RENGLO
RENGLO
N
AUXILIA
RFUE
NTEORG
AN
ISMO
CORREL
ATIVO
CODIGO
CATEGO
RIA CPC
A NIVEL
9
TIPO CO
MPRA
(Bien, o
bras,
servicio
o
consult
oría)
DETALLE
DEL PRO
DUCTO (
Descrip
ción de
la
contrat
ación)
CANTIDA
D
ANUAL
UNIDAD
(metro,
litro etc
)
COSTO
UNITAR
IO
(Dólare
s) TOT
AL
CUATRIM
ESTRE 1
(marcar
con una
S en el
cuatrim
estre qu
e va a
contrat
ar)
CUATRIM
ESTRE 2
(marcar
con una
S
en el cu
atrimes
tre
que va
a contra
tar)
CUATRIM
ESTRE 3
(marcar
con una
S
en el cu
atrimes
tre que v
a a
contrat
ar)
TIPO DE
PRODUC
TO
(normal
izado / n
o
normal
izado)
CATALO
GO
ELECTRÓ
NI
CO (si/
no)
PROCED
IMIENT
O SUGER
IDO
(son los
proced
imientos
de
contrat
ación)
FONDOS
BID
(si/no)
NUMERO
CÓDIGO
DE
OPERAC
IÓN
DEL PRÉ
STAMO
BID
NUMERO
CÓDIGO
DE
PROYEC
TO BID
TIPO DE
RÉGIME
N
(común,
especia
l)
TIPO DE
PRESUP
UESTO (
proyect
o
de inve
rsión, g
asto cor
riente)
1CON
SULTOR
IA
CONSU
LTORÍA
PARA
EL
DESAR
ROLLO
DE UN
SISTEM
A/
AUTOM
ATIZAC
IÓN DE
LOS
PROC
ESOS Q
UE APA
LANCAN
LOS
SERVIC
IOS DE
HÁBIT
AT,
ASISTE
NCIA T
ÉCNIC
A DE H
ÁBITAT
Y ESPA
CIO PÚ
BLICO
, AVALÚ
O DE
BIENES
INMUEB
LES Y
CERTI
FICACI
ÓN DE
MANTEN
IMIENTO
CATAS
TRAL
COMO
PARTE
INTEG
RAL DE
L
SISTEM
A DE IN
FORM
ACIÓN
INSTIT
UCION
AL SID
UVI, IN
CLUYE
HERRAM
IENTA
DE GE
STIÓN
DE LA
INFOR
MACIÓN
1UNI
DAD200
.000,00
200.000
,00
SNO
NORMAL
IZADO
NOCON
SULTOR
ÍASI
COMÚN
PROYEC
TO DE IN
VERSIÓ
N
OBSERV
ACIONES
PLAN A
NUAL
DE CO
NTRATA
CIONE
S PLAN
TA CE
NTRAL
INFORMA
CION D
E LA PAR
TIDA PRE
SUPUES
TARIA
INFORMA
CION D
ETALLAD
A DE LOS
PRODUC
TOS
DIRECCIÓN DE SERVICIOS, PROCESOS Y CALIDAD
MANUAL DE PROCESO DE PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL
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2
9.2 Fichas técnicas y diagramas de proceso
9.2.1 Ficha técnica de Planificación Estratégica Institucional
TIPO DE PROCESO: Adjetivo
FECHA: 04/11/2015
CÓDIGO: CGPGE-DPI-GPI-01-01
VERSIÓN: 1.0
MACROPROCESO
PROCESO
SUBPROCESO
CÓDIGO PROCESO DE REFERENCIA
CÓDIGO PROCESO DE REFERENCIA
Externo
FISICOS
Oficina
Diagnóstico Institucional y análisis situacional
Matriz PAP, PPP, Se encuentra en Guía SENPLADESPlan Estratégico PropuestoAcuerdo de aprobación
TIPO DEL PROCESO TIPO DE CLIENTE Interno
RESPONSABLE DEL PROCESO PROCESO Operación
LINEA BASETIEMPO DE CICLO
(DIAS)1
PROCESO CERTIFICADOFECHA DE
CERTIFICACIÓN
Fecha: 04/11/2015
LINEA BASEMETARESPONSABLE DE MEDICIÓNFRECUENCIA DE CALCULOFUENTE PARA CALCULO
DENOMINACIÓN
Software (GPR, eSIGEF)
Guía Metodológica de Planificación Institucional SENPLADES
SENPLADES Instrumento de Planificación Nacional (Plan Nacional del
Buen Vivir, Agendas, Políticas)
Constitución de la República
Planificación Estratégica Institucional Aprobada.
ENTRADAS
Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas
DENOMINACIÓN FORMULA DE CÁLCULO
Porcentaje de Plan Elaborado Plan elaborado/plan proyectado
Plan de trabajo y metodología
REGISTROS
OBJETIVO DEL PROCESO / SUBPROCESO
ALCANCE DEL PROCESO / SUBPROCESO
El Subproceso tiene como alcance DESDE la dispocisión de elaboración de la Planificación Estratégica HASTA el acuerdo de aprobación
CONTROLES / BASE NORMATIVA / INSTRUCTIVOS
DISPARADOR
Disposicón de la maxima autoridad para dar cumplimiento de las directrices de Planificación Institucional
Interno
MINISTERIO COORDINADOR DE DESARROLLO SOCIAL
CLIENTES
TECNOLÓGICOS
Gestionar la aprobación del Plan Estrategico Institucional para la difucion del mismo
Computaras, impresoras.
Internet
Procesos Adjetivos
INDICADORES
Directrices y prioridades que orientan el procesos a instrumentis de Planificación
Coordinación General de Planificación y Gestión Estratégica
Información del Plan Estratégico
Coordinación General de Asesoría Jurídica
Código
Revisado por: Silvia Gómez Aprobado por: Econ. Jose Unda
90%
FICHA SUBPROCESO
COORDINACIÓN GENERAL DE PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL
APROBACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL
RECURSOS
HUMANOS
0 (según GPR)
Memorando/GPR
INDICADOR No. 2
Anual
INDICADOR No. 1
Director/a de Planificación e Inversión
Elaborado por: Ing. Adriana Correa
Fecha: 04/11/2015 Fecha: 04/11/2015
PROVEEDORES
Unidades Requirentes
PRODUCTOS/SERVICIOS DEL PROCESO (SALIDAS)
Director/a de Planificación e Inversión
Acta de validación y aprobación de información proporcionada
NO
DIRECCIÓN DE SERVICIOS, PROCESOS Y CALIDAD
MANUAL DE PROCESO DE PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL
Versión: 1 .0.0 Página 33 de 41
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2
9.2.1.1 Diagramas de Planificación Estratégica Institucional
DIRECCIÓN DE SERVICIOS, PROCESOS Y CALIDAD
MANUAL DE PROCESO DE PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL
Versión: 1 .0.0 Página 34 de 41
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2
9.3 Fichas técnicas y diagramas de proceso
9.3.1 Ficha técnica de Elaboración del POA
TIPO DE PROCESO: Adjetivo
FECHA: 29/12/2015
CÓDIGO: CGPGE-DPI-GPI-01-02
VERSIÓN: 1.0
MACROPROCESO
PROCESO
SUBPROCESO
CÓDIGO PROCESO DE REFERENCIA
CÓDIGO PROCESO DE REFERENCIA
FISICOS
Oficinas
Documento firmado del POA elaborado
TIPO DEL PROCESO TIPO DE CLIENTE Interno
RESPONSABLE DEL PROCESO PROCESO Operación
LINEA BASETIEMPO DE CICLO
(DIAS)1
PROCESO CERTIFICADOFECHA DE
CERTIFICACIÓN
Fecha: 29/12/2015
LINEA BASEMETARESPONSABLE DE MEDICIÓNFRECUENCIA DE CALCULOFUENTE PARA CALCULO
Elaborado por: Ing. Adriana Correa
DENOMINACIÓN
ÁREAS REQUIRENTES Matriz POA
Reglamento General del Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas, TÍTULO I
POA anual Aprobado
Elaboración del PAC
ENTRADAS
Guía Metodológica de SENPLADES
DENOMINACIÓN FORMULA DE CÁLCULO
Acta de Aprobación del POA
REGISTROS
OBJETIVO DEL PROCESO / SUBPROCESO
ALCANCE DEL PROCESO / SUBPROCESO
El alcance del proceso va DESDE la solicitud de la elaboración de POA HASTA la aprobación del POA.
CONTROLES / BASE NORMATIVA / INSTRUCTIVOS
DISPARADOR
Requerimiento de elaboración de la programación
Internos
CLIENTES
TECNOLÓGICOS
Realizar la adecuada programación de recursos que se van ha util izar durante el año fiscal
Internet
Sistemas informáticos (quipux, Zimbra)
Procesos Adjetivos
INDICADORES
POA Planta Central y Desconcentrados
Coordinación General de Planificación y Gestión Estratégica
Direcciones Planta central y Provinciales
Código
Revisado por: Silvia Gómez Aprobado por: Econ. José Unda
FICHA SUBPROCESO
COORDINACIÓN GENERAL DE PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL
ELABORACIÓN DEL POA
RECURSOS
HUMANOS
INDICADOR No. 2INDICADOR No. 1
Fecha: 29/12/2015 Fecha: 29/12/2015
PROVEEDORES
Subsecretarios/as, Coordinadores/as MIDUVI
PRODUCTOS/SERVICIOS DEL PROCESO (SALIDAS)
Director/a de Planificación e Inversión
NO
0 (según GPR)
DIRECCIÓN DE SERVICIOS, PROCESOS Y CALIDAD
MANUAL DE PROCESO DE PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL
Versión: 1 .0.0 Página 35 de 41
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2
9.3.1.1 Diagramas de Elaboración del POA
DIRECCIÓN DE SERVICIOS, PROCESOS Y CALIDAD
MANUAL DE PROCESO DE PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL
Versión: 1 .0.0 Página 36 de 41
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2
9.4 Fichas técnicas y diagramas de proceso
9.4.1 Ficha técnica de Elaboración del PAC
TIPO DE PROCESO: Adjetivo
FECHA: 29/12/2015
CÓDIGO: CGPGE-DPI-GPI-01-03
VERSIÓN: 1.0
MACROPROCESO
PROCESO
SUBPROCESO
CÓDIGO PROCESO DE REFERENCIA
CÓDIGO PROCESO DE REFERENCIA
FISICOS
Oficinas del Ministerio
Resolución del PAC
TIPO DEL PROCESO TIPO DE CLIENTE Interno
RESPONSABLE DEL PROCESO PROCESO Operación
LINEA BASETIEMPO DE CICLO
(DIAS)1
PROCESO CERTIFICADOFECHA DE
CERTIFICACIÓN
Fecha: 29/12/2015
LINEA BASEMETARESPONSABLE DE MEDICIÓNFRECUENCIA DE CALCULOFUENTE PARA CALCULO
Fecha: 29/12/2015 Fecha: 29/12/2015
PROVEEDORES
PRODUCTOS/SERVICIOS DEL PROCESO (SALIDAS)
Director/a de Planificación e Inversión
NO
0 (según GPR)
HUMANOS
INDICADOR No. 2INDICADOR No. 1
Código
Revisado por: Silvia Gómez Aprobado por: Econ. José Unda
FICHA SUBPROCESO
COORDINACIÓN GENERAL DE PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL
ELABORACIÓN DEL PAC
RECURSOS
CLIENTES
TECNOLÓGICOS
Establecer las directrices para la recolección y consolidación del PAC institucional inicial
Equipo de computo
Sistemas Informáticos (Quipux, eSIGEF)
Procesos Adjetivos
INDICADORES
PAC de cada provincia y de planta central
Analitas
REGISTROS
OBJETIVO DEL PROCESO / SUBPROCESO
ALCANCE DEL PROCESO / SUBPROCESO
El subproceso de elboración del PAC inicia DESDE que se obtiene el presupuesto aprobado HASTA que se suscribe la resolución de aprobación del PAC
CONTROLES / BASE NORMATIVA / INSTRUCTIVOS
DISPARADOR
Presupuesto aprobado por el Ministerio de Finanzas
INTERNOS
Direcciones de Planta Central y desconcentrados
PAC por cada área y zonal
ENTRADAS
Reglamento General del Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas
DENOMINACIÓN FORMULA DE CÁLCULO
PAC institucional
Coordinaciones zonales y coordinación general de planificación
y gestión estratégica
Elaborado por: Ing. Adriana Correa
DENOMINACIÓN
Unidades requirentes Presupuesto anual aprobado
RESOLUCIÓN DE APROBACIÓN DEL PAC
Acuerdo Ministerial 007-15
PLAN ANUAL DE CONTRATACIONES
DIRECCIÓN DE SERVICIOS, PROCESOS Y CALIDAD
MANUAL DE PROCESO DE PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL
Versión: 1 .0.0 Página 37 de 41
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2
9.4.1.1 Diagramas de Elaboración del PAC
DIRECCIÓN DE SERVICIOS, PROCESOS Y CALIDAD
MANUAL DE PROCESO DE PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL
Versión: 1 .0.0 Página 38 de 41
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2
9.5 Fichas técnicas y diagramas de proceso
9.5.1 Ficha técnica de Reformas al PAC Planta Central
TIPO DE PROCESO: Adjetivo
FECHA: 29/12/2015
CÓDIGO: CGPGE-DPI-GPI-01-04
VERSIÓN: 1.0
MACROPROCESO
PROCESO
SUBPROCESO
CÓDIGO PROCESO DE REFERENCIA
CÓDIGO PROCESO DE REFERENCIA
FISICOS
Oficinas de MIDUVI
TIPO DEL PROCESO TIPO DE CLIENTE Interno
RESPONSABLE DEL PROCESOPROCESO
DOCUMENTADOOperación
LINEA BASE TIEMPO DE CICLO 1
PROCESO CERTIFICADOFECHA DE
CERTIFICACIÓN
Fecha: 29/12/15
LINEA BASEMETARESPONSABLE DE MEDICIÓNFRECUENCIA DE CALCULOFUENTE PARA CALCULO
Unidad Requirente
Coordinación General de Asesoría Jurídica
Elaborado por: Ing. Adriana Correa
DENOMINACIÓN
Áreas requirentes Solicitud y especificaciones de modificación
Publicación SERCOP
Acuerdo Ministerial 007-15
Reforma al PAC
TECNOLÓGICOS
ENTRADAS
Reglamento General del Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas
DENOMINACIÓN FORMULA DE CÁLCULO
Numero de reformas efectuadas # de Reformas efectuadas/ #de reformas solicitadas
Resolución de aprobación de reformas
REGISTROS
Código
OBJETIVO DEL PROCESO / SUBPROCESO
ALCANCE DEL PROCESO / SUBPROCESO
La reforma del PAC en planta central inicia DESDE la solicitud de reforma HASTA la actualización y publicación del PAC en el SERCOP
CONTROLES / BASE NORMATIVA / INSTRUCTIVOS
DISPARADOR
Solicitud de áreas requirentes
Internos
CLIENTES
HUMANOS
Permitir dar la gestión adecuada de las reformas al PAC que soliciten las áreas requirentes y agil izar los procesos contractuales
Equipo de computo
Sistemas Informáticos (Quipux, eSIGEF)
Procesos Adjetivos
INDICADORES
Memorando de solicitud de reformas
Dirección de Planificación e Inversión
Máxima Autoridad
Director/a de Planificación e Inversión
Revisado por: Silvia Gómez Aprobado por: Econ. José Unda
90%
FICHA SUBPROCESO
COORDINACIÓN GENERAL DE PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL
REFORMA DEL PAC PLANTA CENTRAL
RECURSOS
NO
0 (según GPR)
Quipux
INDICADOR No. 2
Anual
INDICADOR No. 1
Fecha: 29/12/15 Fecha: 29/12/15
PROVEEDORES
Coordinación General de Planificación y Gestión Estratégica
PRODUCTOS/SERVICIOS DEL PROCESO (SALIDAS)
Director/a de Planificación e Inversión
DIRECCIÓN DE SERVICIOS, PROCESOS Y CALIDAD
MANUAL DE PROCESO DE PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL
Versión: 1 .0.0 Página 39 de 41
3223210101121111110104
2
9.5.1.1 Diagramas de Reformas al PAC Planta Central
DIRECCIÓN DE SERVICIOS, PROCESOS Y CALIDAD
MANUAL DE PROCESO DE PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL
Versión: 1 .0.0 Página 40 de 41
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2
9.6 Fichas técnicas y diagramas de proceso
9.6.1 Ficha técnica de Reformas al PAC Desconcentrado
TIPO DE PROCESO: Adjetivo
FECHA: 29/12/2015
CÓDIGO: CGPGE-DPI-GPI-01-05
VERSIÓN: 1.0
MACROPROCESO
PROCESO
SUBPROCESO
CÓDIGO PROCESO DE
REFERENCIA
CÓDIGO PROCESO DE
REFERENCIA
FISICOS
Oficinas de MIDUVI
TIPO DEL PROCESO TIPO DE CLIENTE Interno
RESPONSABLE DEL PROCESOPROCESO
DOCUMENTADOOperación
LINEA BASE TIEMPO DE CICLO 1
PROCESO CERTIFICADOFECHA DE
CERTIFICACIÓN
Fecha: 29/12/2015
LINEA BASEMETARESPONSABLE DE MEDICIÓNFRECUENCIA DE CALCULOFUENTE PARA CALCULO
PRODUCTOS/SERVICIOS DEL PROCESO (SALIDAS)
Director/a de Planificación e Inversión
Quipux
INDICADOR No. 2
Anual
INDICADOR No. 1
FICHA SUBPROCESO
COORDINACIÓN GENERAL DE PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL
REFORMA DEL PAC DESCONCENTRADO
RECURSOS
NO
0 (según GPR)
PROVEEDORES
Coordinaciones Zonales
Dirección de Provincial
Director/a de Planificación e Inversión
Revisado por: Silvia Gómez Aprobado por: Econ. José Unda
90%
Fecha: 29/12/2015 Fecha: 29/12/2015
CLIENTES
HUMANOS
Permitir dar la gestión adecuada de las reformas al PAC que soliciten las direcciones provinciales que requieran aguiliar los procesos contractuales
Equipo de computo
Sistemas Informáticos (Quipux, eSIGEF)
Procesos Adjetivos
INDICADORES
Reformas al PAC
Dirección de Planificación e Inversión
REGISTROS
Código
OBJETIVO DEL PROCESO / SUBPROCESO
ALCANCE DEL PROCESO / SUBPROCESO
La reforma del PAC desconcentrado inicia DESDE la solicitud de reforma HASTA la actualización y publicación del PAC en el SERCOP
CONTROLES / BASE NORMATIVA / INSTRUCTIVOS
DISPARADOR
Solicitud de áreas requirentes
Internos
TECNOLÓGICOS
ENTRADAS
Reglamento General del Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas
DENOMINACIÓN FORMULA DE CÁLCULO
Numero de reformas efectuadas Solicitudes ejecutas/solicitudes solicitadas
Resolución de Reforma
Elaborado por: Ing. Adriana Correa
DENOMINACIÓN
Áreas requirentes Solicitud y especificaciones de modificación
Publicación SERCOP
Acuerdo Ministerial 007-15
Reforma al PAC
DIRECCIÓN DE SERVICIOS, PROCESOS Y CALIDAD
MANUAL DE PROCESO DE PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL
Versión: 1 .0.0 Página 41 de 41
3223210101121111110104
2
9.6.1.1 Diagramas de Reformas al PAC Desconcentrado