Listas de Verificacion Sgi

Gestin ContractualLISTA DE VERIFICACIN AUDITORIAS INTERNASFECHA04/10/2011VERSIN2AUDITORFECHA DE LA AUDITORIAAUDITADOCARGO AUDITADOPROCESO AUDITADOGESTIN CONTRACTUALPROYECTO AUDITADON.PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITOREQUISITO DE NORMA APLICABLECOMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIACNCOBS1Conoce, entiende e interpreta la Misin de la empresa?NTC ISO 9001 - 5,12Conoce, entiende e interpreta la Visin de la empresa?NTC ISO 9001 - 5,13Conoce, entiende e interpreta la Poltica de Gestin Integral?NTC ISO 9001 - 5,3OHSAS 4,14Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del Sistema de Gestin Integral?NTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 4,3,35Conoce y entiende como con sus actividades contribuye al cumplimiento de los Objetivos Integrales de la empresa?

Ver despliegue de objetivos integralesNTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 4,3,36Conoce cual es el objetivo del proceso que tiene a cargo?(Ver caracterizacin del proceso)NTC ISO 9001 - 4,17Sabe con precisin cuales son las entradas y salidas de su proceso segn lo descrito en la caracterizacin?NTC ISO 9001 - 4,18Conoce cuales son los subprocesos del Proceso que tiene a cargo?

(Ver matriz de subprocesos del SGI)NTC ISO 9001 - 4,19Conoce cual es su cargo? Este cargo es el mismo que aparece en la caracterizacin, procedimiento y organigrama?NTC ISO 9001 - 5,5,110Conoce cuales son los requisitos estndares que se deben cumplir desde la perspectiva del cliente, la organizacin, la ley y las caractersticas del producto? (Ver Matriz de Requisitos del SGI)NTC ISO 9001 - 5,1 OHSAS 18001 - 4,3,211Sabe con precisin cuales son los puntos crticos de control de su proceso? Puede demostrar con evidencias que los tiene controlados?NTC ISO 9001 - 4,112Conoce cual es el Alcance del sistema de Gestin Integral

(Ver manual de Gestin Integral)NTC ISO 9001 - 4,2,2OHSAS 18001 - 4,113Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo componen? Lo puede explicar de manera adecuada?NTC ISO 9001 - 4,114Sabe quien es el representante de la direccin del SGI? Sabe cuales son sus funciones?NTC ISO 9001 - 5,5,2OHSAS 18001 - 4,4,115Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus funciones?NTC ISO 9001 - 5,5,1OHSAS 18001 - 4,4,116Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO?OHSAS 18001 - 4,3,117Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su proceso? O la obra?OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,218Como identifica los controles que necesita para poder controlar los riesgos de S&SO?OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,719Sabe como acceder a la documentacin del Sistema de Gestin Integral? Conoce la ruta de acceso? La maneja de manera precisa?NTC ISO 9001 - 4,2,3OHSAS 18001 - 4,4,5 / 4,4,420Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo PHVA?NTC ISO 9001 - 4,1OHSAS 18001 - 4,121Cuenta con el portafolio de servicios? Los servicios que ofrece all son coherentes con el alcance del sistema de gestin Integral?NTC ISO 9001 - 7,2,1 / 5,222Cuenta con el contrato de la obra que se esta ejecutando en la actualidad? Esta debidamente archivado?NTC ISO 9001 - 7,2,223En los casos que se hacen cambios contractuales con el cliente, que no quedan en el contrato inicial se hace OTROSI al contrato? Como se legalizan estos cambios? Tiene evidencias?NTC ISO 9001 - 7,2,2 / 7,2,324El contrato esta firmado por las partes interesadas?NTC ISO 9001 - 7,2,225Ya esta implementado el formato Acta de visita a campo, lotes o terrenos?NTC ISO 9001 - 7,2,2 / 7,5,226Ya esta implementado el formato Ficha tcnica de factibilidad?NTC ISO 9001 - 7,2,1 / 7,2,2 / 7,5,227Ya esta implementado el formato Acta de visita de campo a proyectos?NTC ISO 9001 - 7,2,2 / 7,5,228Ya esta implementado el formato lista de chequeo pliego licitatorio?NTC ISO 9001 - 7,2,1 / 7,2,229Ya esta implementado el formato de propuesta econmica?NTC ISO 9001 - 7,2,1 / 7,2,230Tiene implementadas quejas, reclamos o sugerencias? Se usa el formato estndar de QRS creado dentro del SGI?NTC ISO 9001 - 7,2,3OHSAS 18001 - 4,4,3,131Tiene evidencia de las respuestas a las quejas y reclamos?NTC ISO 9001 - 7,2,3

OHSAS 18001 - 4,4,3,132Mide la satisfaccin del cliente respecto al cumplimiento de los requisitos pactados en el contrato?

Ver encuesta de satisfaccinNTC ISO 9001 - 8,1 / 8,2,133Conoce e interpreta de manera precisa el contenido del procedimiento de Producto No Conforme?NTC ISO 9001 - 8,334Identifica y registra el PRODUCTO NO CONFORME que se detecta? Usa el formato estndar de Registro y control del PNC? Siempre se da solucin al 100% de los PNC?

El registro esta bien diligenciado? Presenta tachones? Enmendaduras?NTC ISO 9001 - 8,335Conoce, entiende e interpreta el procedimiento de control de documentos y registros?NTC ISO 9001 - 4,2,3 / 4,2,4

OHSAS 18001 - 4,4,5 / 4,4,4 / 4,5,436Ya tiene implementado el listado maestro de documentos de su proceso?NTC ISO 9001 - 4,2,3 / 4,2,4

OHSAS 18001 - 4,4,5 / 4,4,4 / 4,5,437Ya tiene implementado el listado maestro de registros de su proceso?38Los registros que estn debidamente archivados? En carpetas, archivadores y dems?NTC ISO 9001 - 4,2,4

OHSAS 18001 - 4,5,439Los puestos de trabajo estn completamente organizados? No hay registros desordenados? Todo esta debidamente identificado?40Conoce, entiende e interpreta el procedimiento de Acciones Correctivas, preventivas y de mejora?NTC ISO 9001 - 5,5,1 / 5,5,2 / 5,5,3

OHSAS 18001 - 4,5,3,2 /41Ya tiene identificadas y tratadas acciones correctivas? Usa el formato estndar?42Ya tiene identificadas y tratadas acciones Preventivas? Usa el formato estndar?43Ya tiene identificadas y tratadas acciones de Mejora? Usa el formato estndar?44Ya midi y analizo los indicadores de gestin que le aplican a su proceso?

Ver despliegue de objetivos IntegralesNTC ISO 9001 - 8,2,3

OHSAS 18001 - 4,5,1

&CEste documento es propiedad privada de ARQUINGECO SAS, las versiones vigentes y actualizadas se encuentran en la red interna de la empresa.User:Redacte las preguntas que va a realizar durante todo el proceso de la auditora Verbos en infinitivo al inicio. (ar,er,ir)User:Mencione el numeral exacto de la norma que esta relacionado con la pregunta formuladaUser:Esta casilla debe ser diligenciada al momento de la auditora - Aqu el auditor dejar nota de los resultados que arroja cada pregunta.User:Marque con una X si en hallazgo es conformeUser:Marque con una (x) si el hallazgo es una No Conformidad.User:Marque con una (X) si el hallazgo es una observacin.

ConstruccinLISTA DE VERIFICACIN AUDITORIAS INTERNASFECHA04/10/2011VERSIN2AUDITORFECHA DE LA AUDITORIAAUDITADOCARGO AUDITADOPROCESO AUDITADOCONSTRUCCINPROYECTO AUDITADON.PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITOREQUISITO DE NORMA APLICABLECOMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIACNCOBS1Conoce, entiende e interpreta la Misin de la empresa?NTC ISO 9001 - 5,12Conoce, entiende e interpreta la Visin de la empresa?NTC ISO 9001 - 5,13Conoce, entiende e interpreta la Poltica de Gestin Integral?NTC ISO 9001 - 5,3OHSAS 4,14Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del Sistema de Gestin Integral?NTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 4,3,35Conoce y entiende como con sus actividades contribuye al cumplimiento de los Objetivos Integrales de la empresa?



(Ver manual de Gestin Integral)NTC ISO 9001 - 4,2,2OHSAS 18001 - 4,113Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo componen? Lo puede explicar de manera adecuada?NTC ISO 9001 - 4,114Sabe quien es el representante de la direccin del SGI? Sabe cuales son sus funciones?NTC ISO 9001 - 5,5,2OHSAS 18001 - 4,4,115Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus funciones?NTC ISO 9001 - 5,5,1OHSAS 18001 - 4,4,116Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO?OHSAS 18001 - 4,3,117Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su proceso? O la obra?OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,218Como identifica los controles que necesita el proyecto para poder controlar los riesgos de S&SO?OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,719Sabe como acceder a la documentacin del Sistema de Gestin Integral? Conoce la ruta de acceso? La maneja de manera precisa?NTC ISO 9001 - 4,2,3OHSAS 18001 - 4,4,5 / 4,4,420Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo PHVA?NTC ISO 9001 - 4,1OHSAS 18001 - 4,121Cuenta con el plan de trabajo de la obra?NTC ISO 9001 - 7,122El plan de trabajo de la obra en cada una de sus etapas es coherente con el objeto contractual que aparece en el contrato firmado con el cliente?NTC ISO 9001 - 7,1 / 7,2,1 / 7,2,223Se cuenta con el formato de presupuesto requerido para la obra? Este formato se encuentra estandarizado?NTC ISO 9001 - 6,1 / 7,124Cuando identifica las necesidades de recurso humano, compra de insumos, herramientas, materiales, o servicios especializados requeridos para la obra, usa los formatos estndares del SGI:

1- Requisicin de compra?2- Requisicin de Personal3- Orden de servicio?

Estos formatos estn bien diligenciados? presentan tachones? enmendaduras?NTC ISO 9001 - 7,1 / 7,5,1 / 7,5,225Cuenta con el plan de calidad especifico que es requerido para el desarrollo de la obra?NTC ISO 9001 - 7,1 / 7,5,126Los planos con los que desarrolla la obra estn aprobados? Se cuenta con firmas de aprobacin?NTC ISO 9001 - 8,2,4 / 7,3,4 /7,3,5 / 7,3,627Como se sabe que el plano que se esta utilizando en la obra es la ultima versin aprobada por el director de la obra? Usan el formato estndar de Bitcora de Planos?NTC ISO 9001 - 8,2,4 / 7,3,4 /7,3,5 / 7,3,6 / 7,3,728Durante el desarrollo de la obra el plano inicial puede sufrir cambios o modificaciones. En donde deja registrada la relacin exacta y detallada de todos estos cambios que se le hacen al plano?

Ver formato Historial del D&DNTC ISO 9001 - 8,2,4 / 7,3,4 /7,3,5 / 7,3,6 / 7,3,729Los planos se encuentran debidamente archivados en carpetas? Tienen ganchos legajadores? Estn organizados por versiones?NTC ISO 9001 - 4,2,430Se cuenta con el acta de apertura de la obra? Esta totalmente diligenciada? Presenta tachones o enmendaduras?NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 7,5,3 / 7,5,2 / 7,5,4 / 7,5,531Ya esta implementada el acta de vecindad? Esta totalmente diligenciada? Presenta tachones o enmendaduras?NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 7,5,3 / 7,5,2 / 7,5,4 / 7,5,532Ya esta implementado el formato de control de carpintera en madera? Esta totalmente diligenciado? Presenta tachones o enmendaduras?NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,233Ya esta implementado el formato de control de carpintera metlica o en aluminio? Esta totalmente diligenciado? Presenta tachones o enmendaduras?NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,234Ya esta implementado el formato de control de carpintera metlica o en aluminio? Esta totalmente diligenciado? Presenta tachones o enmendaduras?NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,235Ya esta implementado el formato de control de cubiertas? Esta totalmente diligenciado? Presenta tachones o enmendaduras?NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,236Ya esta implementado el formato de control de acabados? Esta totalmente diligenciado? Presenta tachones o enmendaduras?NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,237Ya esta implementado el formato de control de aire acondicionado? Esta totalmente diligenciado? Presenta tachones o enmendaduras?NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,238Ya esta implementado el formato de control cimentacin, estructuras en concretos y hierros? Esta totalmente diligenciado? Presenta tachones o enmendaduras?NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,239Ya esta implementado el formato de control muros, estructuras en concretos y hierros? Esta totalmente diligenciado? Presenta tachones o enmendaduras?NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,240Ya esta implementado el formato de control de paetes, estructuras en concretos y hierros? Esta totalmente diligenciado? Presenta tachones o enmendaduras?NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,241Ya esta implementado el formato de prueba de aparatos? Esta totalmente diligenciado? Presenta tachones o enmendaduras?NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,242Esta siendo aplicado el formato de: Lista de chequeo de control de calidad?

Este formato se usa cuando el Director de Obra o su personal de apoyo requieren hacer control de calidad a secciones, tramos, etapas o actividades especificas de la obra que no tienen lista de chequeo especifica.NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,243Ya esta implementado el formato de PRUEBA PRESIN - ESTANQUEIDAD-HIDROSTTICA? Esta totalmente diligenciado? Presenta tachones o enmendaduras?NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,244Cuando va a hacer entrega total o parcial de la obra aplica el formato de control de calidad? Esto con el fin de chequear los detalles finales de todo el proyecto?NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,245Para las entregas parciales o totales del proyecto ya se implemento el formato de Inventario de Entrega? Esta totalmente diligenciado? Presenta tachones o enmendaduras?NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,246Para las entregas parciales o totales del proyecto ya se implemento el formato de Acta de entrega? Esta totalmente diligenciado? Presenta tachones o enmendaduras?NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,247Cuando contrata servicios con terceros "CONTRATISTAS" aplica el debido proceso de SELECCIN, EVALUACIN Y REEVALUACIN DE PROVEEDORES? Tiene registros de dicha actividad?

(Ver procedimiento de compras)NTC ISO 9001 - 7,4,1 / 7,4,2 / 7,4,248Cmo controla que el personal a cargo interno, los contratistas y visitantes apliquen los controles de salud ocupacional y seguridad industrial?OHSAS 18001 - 4,1 / 4,2 / 4,3,1 / 4,3,2 / 4,3,3 / 4,4,2 / 4,4,3 / 4,4,6 / 4,4,7 / 4,5,2 / 4,5,349Puede demostrar que comunica a visitantes y contratistas la Poltica y objetivos integrales del SGI? Que medios usa? En donde estn? Estn actualizados?50Puede demostrar que cumple con el procedimiento de manejo de contratistas? Tiene registros que demuestre el cumplimiento de dicho procedimiento?51Conoce e interpreta de manera precisa el contenido del procedimiento de Producto No Conforme?NTC ISO 9001 - 8,352Identifica y registra el PRODUCTO NO CONFORME que se detecta en la obra? Usa el formato estndar de Registro y control del PNC? Siempre se da solucin al 100% de los PNC?

El registro esta bien diligenciado? Presenta tachones? Enmendaduras?NTC ISO 9001 - 8,353Confirma que los equipos de seguimiento y medicin (Basculas, Grameras, Balanzas, Flexometros, Higrmetros, Pie de Rey y dems) propios o de terceros estn debidamente calibrados y/o verificados?

Ver procedimiento de Gestin de Infraestructura y numeral 7.6 de la NTC ISo 9001/2008NTC ISO 9001 - 7,654Se aplica la encuesta de satisfaccin al momento de la entrega total o parcial del proyecto?NTC ISO 9001 - 8,1 / 8,2,355Se hacen comits de obras? Existen las actas? Se cumplen con los compromisos acordados en estas actas? Tienen evidencias que demuestren dicho cumplimiento?NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 7,5,3 / 8,2,4 / 7,5,5 / 7,5,256Conoce, entiende e interpreta el procedimiento de control de documentos y registros?NTC ISO 9001 - 4,2,3 / 4,2,4


OHSAS 18001 - 4,4,5 / 4,4,4 / 4,5,458Ya tiene implementado el listado maestro de registros de su proceso?59Los registros que estn en obra estn debidamente archivados? En carpetas, archivadores y dems?NTC ISO 9001 - 4,2,4




OHSAS 18001 - 4,5,1


Direccionamiento EstrategicoLISTA DE VERIFICACIN AUDITORIAS INTERNASFECHA04/10/2011VERSIN2AUDITORFECHA DE LA AUDITORIAAUDITADOCARGO AUDITADOPROCESO AUDITADODIRECCIONAMIENTO ESTRATGICOPROYECTO AUDITADON.PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITOREQUISITO DE NORMA APLICABLECOMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIACNCOBS1Conoce, entiende e interpreta la Misin de la empresa?NTC ISO 9001 - 5,12Conoce, entiende e interpreta la Visin de la empresa?NTC ISO 9001 - 5,13Conoce, entiende e interpreta la Poltica de Gestin Integral?NTC ISO 9001 - 5,3OHSAS 18001- 4,14Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del Sistema de Gestin Integral?NTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 18001- 4,3,35Conoce cuales son los indicadores del sistema de gestin integral que le permite cumplir con los objetivos integrales del sistema?

Ver despliegue de objetivos integralesNTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 18001- 4,3,36Tiene evidencias que le permita demostrar que la Poltica y Objetivos integrales fueron definidos con la participacin de los empleados, visitantes y contratistas?NTC ISO 9001 - 5,4,1 / 5,4,2OHSAS 18001- 4,3,3 / 4,4,3,1 / 4,4,3,27Tiene como demostrar que la misin, visin, poltica integral y objetivos integrales han sido divulgados a contratistas, visitantes y el 100% de los funcionarios?NTC ISO 9001 - 5,3 / OHSAS 18001- 4,3,3 / 4,4,3,1 / 4,4,3,28Conoce, entiende y puede demostrar que el organigrama de la empresa contiene todos los cargos del 100% de los empleados con los que cuenta la empresa?NTC ISO 9001 - 5,5,1 OHSAS 18001 - 4,4,19Conoce cual es el objetivo del proceso que tiene a cargo?(Ver caracterizacin del proceso)NTC ISO 9001 - 4,110Sabe con precisin cuales son las entradas y salidas de su proceso segn lo descrito en la caracterizacin?NTC ISO 9001 - 4,111Conoce cuales son los subprocesos del Proceso que tiene a cargo?

(Ver matriz de subprocesos del SGI)NTC ISO 9001 - 4,112Conoce cual es su cargo? Este cargo es el mismo que aparece en la caracterizacin, procedimiento y organigrama?NTC ISO 9001 - 5,5,1OHSAS 18001- 4,4,113Conoce cuales son los requisitos estndares que se deben cumplir desde la perspectiva del cliente, la organizacin, la ley y las caractersticas del producto? (Ver Matriz de Requisitos del SGI)NTC ISO 9001 - 5,1 OHSAS 18001 - 4,3,2 / 4,5,214Sabe con precisin cuales son los puntos crticos de control de su proceso? Puede demostrar con evidencias que los tiene controlados?NTC ISO 9001 - 4,115Conoce cual es el Alcance del sistema de Gestin Integral

(Ver manual de Gestin Integral)NTC ISO 9001 - 4,2,2OHSAS 18001 - 4,116Sabe cuales son las exclusiones del Sistema de Gestin integral? La justificacin de las exclusiones son concretas y demostrables?

Ver manual del Sistema de Gestin IntegralNTC ISO 9001 - 4,2,217Conoce, entiende y aplica con precisin todo lo descrito en el manual del Sistema de Gestin Integral?NTC ISO 9001 - 4,2,2 OHSAS 18001 4,4,418Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo componen? Lo puede explicar de manera adecuada?NTC ISO 9001 - 4,119Sabe quien es el representante de la direccin del SGI? Sabe cuales son sus funciones? Tiene evidencias de que lo ha divulgado a todo el personal?NTC ISO 9001 - 5,5,2OHSAS 18001 - 4,4,1 / 4,4,320Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus funciones? Tiene evidencias de que lo ha divulgado a todo el personal?NTC ISO 9001 - 5,5,2OHSAS 18001 - 4,4,1 / 4,4,321Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO?OHSAS 18001 - 4,3,122Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su proceso?OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,223Conoce, entiende y aplica la matriz de riesgos del S&SOOHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,724Conoce, entiende y aplica el 100% de los requisitos legales establecidos en la matriz de requisitos legales de S&SO?OHSAS 18001 - 4,3,2 / 4,5,225Tiene como demostrar que asigna los recursos econmicos que son necesarios para la adecuada implementacin, mantenimiento y mejora del SGI?NTC ISO 9001 - 6,1OHSAS 18001 - 4,4,126Sabe como acceder a la documentacin del Sistema de Gestin Integral? Conoce la ruta de acceso? La maneja de manera precisa?NTC ISO 9001 - 4,2,3OHSAS 18001 - 4,4,5 / 4,4,427Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo PHVA?NTC ISO 9001 - 4,1OHSAS 18001 - 4,128Puede demostrar que el 100% del personal Que trabaja en la empresa tiene definido y divulgado su manual de cargos y funciones?NTC ISO 9001 - 5,5,1OHSAS 18001 - 4,4,129Sabe cuales son lo canales de comunicacin definidos por la empresa? Puede demostrar que funcionan de manera eficaz?NTC ISO 9001 - 5,5,3OHSAS 18001 - 4,4,330Ya se efectu la revisin por la direccin? Tiene el acta?

El acta contiene el anlisis de:

Resultados de las auditorias, retroalimentacin del cliente, desempeo de los procesos, estado de las acciones correctivas y preventivas, producto no conforme, cambios que podran afectar al SGI, poltica y objetivos Integrales, recomendaciones para la mejora, evaluacin de requisitos legales y otros, resultados de participacin y consulta, comunicaciones con partes externas interesadas, estado de investigacin de incidentes)NTC ISO 9001 - 5,6OHSAS 18001 - 4,6 /4,5,231Ha realizado los comits de revisin del Sistema de Gestin Integral que se deben realizar mensualmente para verificar que el SGI se ha implementado, mantenido y mejora de manera eficaz?NTC ISO 9001 - 5,5,3OHSAS 18001 - 4,4,332Conoce e interpreta de manera precisa el contenido del procedimiento de Producto No Conforme?NTC ISO 9001 - 8,3OHSAS 18001 - 4,5,333Conoce, entiende e interpreta el procedimiento de control de documentos y registros?NTC ISO 9001 - 4,2,3 / 4,2,4






OHSAS 18001 - 4,5,143Ya tiene implementada la matriz de mando del 100% de los indicadores de gestin medidos en todos los procesos del SGI?


Diseo y DesarrolloLISTA DE VERIFICACIN AUDITORIAS INTERNASFECHA04/10/2011VERSIN2AUDITORFECHA DE LA AUDITORIAAUDITADOCARGO AUDITADOPROCESO AUDITADODISEO Y DESARROLLOPROYECTO AUDITADON.PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITOREQUISITO DE NORMA APLICABLECOMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIACNCOBS1Conoce, entiende e interpreta la Misin de la empresa?NTC ISO 9001 - 5,12Conoce, entiende e interpreta la Visin de la empresa?NTC ISO 9001 - 5,13Conoce, entiende e interpreta la Poltica de Gestin Integral?NTC ISO 9001 - 5,3OHSAS 4,14Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del Sistema de Gestin Integral?NTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 4,3,35Conoce y entiende como con sus actividades contribuye al cumplimiento de los Objetivos Integrales de la empresa?



(Ver manual de Gestin Integral)NTC ISO 9001 - 4,2,2OHSAS 18001 - 4,113Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo componen? Lo puede explicar de manera adecuada?NTC ISO 9001 - 4,114Sabe quien es el representante de la direccin del SGI? Sabe cuales son sus funciones?NTC ISO 9001 - 5,5,2OHSAS 18001 - 4,4,115Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus funciones?NTC ISO 9001 - 5,5,1OHSAS 18001 - 4,4,116Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO?OHSAS 18001 - 4,3,117Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su proceso?OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,218Como identifica los controles que necesita para poder controlar los riesgos de S&SO?OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,719Sabe como acceder a la documentacin del Sistema de Gestin Integral? Conoce la ruta de acceso? La maneja de manera precisa?NTC ISO 9001 - 4,2,3OHSAS 18001 - 4,4,5 / 4,4,420Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo PHVA?NTC ISO 9001 - 4,1OHSAS 18001 - 4,121Tiene planificado el diseo y desarrollo requerido?

(Ver cronograma de trabajo del D&D)NTC ISO 9001 - 7,3,122Ya tiene implementado el formato de: Brief del D&D?

El formato es el estandar? Esta diligenciado en su totalidad? Esta debidamente archivado?NTC ISO 9001 - 7,3,223Ya tiene implementado el formato de: Historial del D&D?

1- En este formato se puede confirmar el 100% de la historia del diseo y desarrollo?

2- Este historial tiene las etapas de revisin del D&D

3- Este historial tiene las etapas de Verificacin del D&D

4- Este historial tiene las etapas de validacin del D&DNTC ISO 9001 - 7,3,3 / 7,3,4 / 7,3,5 / 7,3,6 / 7,3,724Todos los cambios que se dan en los planos sea en decisiones de comits de obra, datos emitidos por el proveedor o lo que queda en el libro de obra queda registrado en el formato de historial del D&D?

Nota: Siempre en el 100% de los casos debe quedar la historia de todos los cambios al D&D "Planos" haciendo uso del formato de historial de cambios.25Se conservan todas las versiones de los planos? Estn debidamente archivados? Tienen firmas de aprobacin?26Se cuenta con el plan de calidad de diseo y desarrollo?

Nota: Es Obligatorio.NTC ISO 9001 - 7,3,127Cuando el diseo y desarrollo es subcontratado aplica el proceso de seleccin, evaluacin y reevaluacin de proveedores; de acuerdo a lo que dice el procedimiento de compras?

Nota: Es Obligatorio.NTC ISO 9001 - 7,4,1 / 7,4,2 / 7,4,328Conoce e interpreta de manera precisa el contenido del procedimiento de Producto No Conforme?NTC ISO 9001 - 8,329Identifica y registra el PRODUCTO NO CONFORME que se detecta? Usa el formato estndar de Registro y control del PNC? Siempre se da solucin al 100% de los PNC?

El registro esta bien diligenciado? Presenta tachones? Enmendaduras?NTC ISO 9001 - 8,330Conoce, entiende e interpreta el procedimiento de control de documentos y registros?NTC ISO 9001 - 4,2,3 / 4,2,4






OHSAS 18001 - 4,5,1


Gestin HSQ - SISOLISTA DE VERIFICACIN AUDITORIAS INTERNASFECHA04/10/2011VERSIN2AUDITORFECHA DE LA AUDITORIAAUDITADOCARGO AUDITADOPROCESO AUDITADOGESTIN HSQ - CalidadPROYECTO AUDITADON.PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITONUMCOMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIACNCOBS1La documentacin del SGI incluye la poltica y objetivos de S y SO4.4.4.2La documentacin del SGI incluye la descripcin del alcance del sistema de gestin de S y SO4.4.4.3La documentacin del SGI incluye la descripcin de los principales elementos del sistema de gestin de S y SO y su interaccin, as como la referencia a los documentos relacionados4.4.4.4La documentacin del SGI incluye los documentos, incluyendo los registros exigidos en la norma OHSAS4.4.4.5La documentacin del SGI incluye los documentos, incluyendo los registros, determinados por la organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y control de procesos relacionados con la gestin de sus riesgos de S y SO4.4.4.6Los documentos del sistema son controlados incluyendo los registros4.4.5.7La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de su emisin4.4.5. literall a8La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente4.4.5. literall b9La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisin actual de los documentos4.4.5. literal c10La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estn disponibles en los lugares de uso4.4.5. literal d11La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para asegurar que los documentos permanezcan legibles y fcilmente identificables4.4.5. literal e12La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para asegurar que estn identificados los documentos de origen externo determinados por la organizacin como necesarios para la planificacin y operacin del sistema de gestin de S y SO, y que su distribucin est controlada4.4.5. literal f13La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificacinadecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razn4.4.5. literal g14La alta direccin asume la mxima responsabilidad por la seguridad y salud ocupacional y el SGI4.4.1.15La alta direccin demuestra su compromiso asegurando la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el SGI4.4.1. literal a16La alta direccin demuestra su compromiso definiendo las funciones, asignando las responsabilidades y la rendicin de cuentas, y delegando autoridad, para facilitar una gestin de S y SO eficaz4.4.1. literal b17La empresa mantiene documentadas las funciones, las responsabilidades, la rendicin de cuentas y autoridad en trminos de seguridad y salud ocupacional4.4.1. literal b18La empresa comunica las funciones, las responsabilidades, la rendicin de cuentas y autoridad en trminos de seguridad y salud ocupacional4.4.1. literal b19La empresa desigana a un miembro de la alta direccin con responsabilidad especfica en S y SO4.4.1.20La empresa se asegura que el SGI se establece, implementa y mantiene de acuerdo con la norma OHSAS4.4.1.21La empresa se asegura que se presentan informes sobre desempeo del sistema de gestin de S y SO a la alta direccin, para su revisin, y que se usan como base para la mejora del sistema de gestin4.4.1.22La identidad del delegado de la alta direccin ha sido informada a todas las personas que trabajan bajo el control de la organizacin4.4.1.23Todas las personas que tienen responsabilidad gerencial demuestran su compromiso con la mejora continua del SGI y el desempeo en seguridad y salud ocupacional4.4.1.24La empresa asegura que las personas en el lugar de trabajo asuman la responsabilidad por los aspectos de S y SO sobre los que tienen control, incluido el cumplimiento de los requisitos aplicables de S y SO4.4.1.25La empresa asegura que cualquier persona que est bajo su control ejecutandotareas que pueden tener impacto sobre la S y SO, sea competente con base en su educacin, formacin o experiencia4.4.2.26La empresa conserva los registros asociados a educacin, formacin y experiencia del personal que impacta la S y SO4.4.2.27La empresa identifica las necesidades de formacin relacionada con sus riesgos deS y SO y su sistema de gestin4.4.2.28La empresa suministra formacin o realiza otras acciones para satisfacer esas necesidades, evaluar la eficacia de la formacin o de la accin tomada, y conservar los registros asociados4.4.2.29La empresa establece, mantiene e implementa un procedimiento para toma de conciencia de las consecuencias de S y SO, reales y potenciales, de sus actividades laborales, sucomportamiento, y los beneficios de S y SO obtenidos por un mejor desempeo personal4.4.2. literal a30La empresa establece, mantiene e implementa un procedimiento para toma de conciencia de sus funciones y responsabilidades, y la importancia de lograr conformidad con la poltica y procedimientos de S y SO y con los requisitos del sistema de gestin de S y SO, incluidos los requisitos de preparacin y respuesta ante emergencias4.4.2. literal b31La empresa establece, mantiene e implementa un procedimiento para toma de conciencia de las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados4.4.2. literal c32Los procedimientos de formacin tienen en cuenta los diferentes niveles de responsabilidad, capacidad, habilidades de lenguaje y alfabetismo, y riesgo4.4.2. literal a33Est definido el alcance del SG4.1.34Est documentado el alcance del SG4.1.35La poltica del SG se encuentra definida y autorizada4.2.36La poltica del SG es apropiada para la naturaleza de la empresa4.2. literal a37La poltica del SG es apropiada para la escala de los riesgos de la empresa4.2. literal a38La poltica incluye compromiso con la prevencin de lesiones4.2. literal b39La poltica incluye compromiso con la prevencin de enfermedades4.2. literal b40La poltica incluye compromiso con la mejora contnua en la gestin y desempeo del SG4.2. literal b41La poltica incluye compromiso de cumplir como mnimo los requisitos legales aplicables y otros requisitos que suscriba la organizacin, relacionados con sus peligros de S y SO4.2. literal c42La poltica proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de S y SO4.2. literal d43La poltica se documenta, implementa y mantiene4.2. literal e44La poltica se comunica a todas las personas que trabajan bajo el control de la organizacin, con la intencin de que sean conscientes de sus obligaciones individuales de S y SO4.2. literal f45La poltica est disponible para las partes interesadas4.2. literal g46La poltica se revisa peridicamente para asegurar que sigue siendo pertinente y apropiada para la empresa4.2. literal h47La empresa tiene establecido un procedimiento para la continua identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de los controles4.3.1.48La empresa tiene implementado y mantiene un procedimiento para la continua identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de los controles4.3.1.49El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta las actividades rutinarias y no rutinarias4.3.1. literal a50El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo (incluso contratistas y visitantes)4.3.1. literal b51El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta comportamiento, aptitudes y otros factores humanos4.3.1. literal c52El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta los peligros identificados que se originan fuera del lugar de trabajo con capacidad de afectar adversamente la salud y la seguridad de las personas que estn bajo el control de la organizacin en el lugar de trabajo4.3.1. literal d53El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta los peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo por actividades relacionadas con el trabajo controladas por la organizacin4.3.1. literal e54El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta infraestructura, equipo y materiales en el lugar de trabajo, ya sean suministrados por la organizacin o por otros4.3.1. literal f55El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta cambios realizados o propuestos en la organizacin, sus actividades o los materiales4.3.1. literal g56El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta modificaciones al sistema de gestin de S y SO, incluidos los cambios temporales y sus impactos sobre las operaciones, procesos y actividades4.3.1. literal h57El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta cualquier obligacin legal aplicable relacionada con la valoracin del riesgo y la implementacin de los controles necesarios4.3.1. literal i58El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta el diseo de reas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipos, procedimientos de operacin y organizacin del trabajo, incluida su adaptacin a las aptitudes humanas4.3.1. literal j59La metodologa para la identificacin de peligros se encuentra definida con respecto a su alcance, naturaleza y oportunidad, para asegurar su carcter proactivo ms que reactivo4.3.1. literal a60La metodologa para la identificacin de peligros prevee los medios para la identificacin, priorizacin y documentacin de los riesgos y la aplicacin de los controles, segn sea apropiado4.3.1. literal b61En la gestin del cambio la empresa identifica los peligros y los riesgos asociados con cambios en la organizacin , el SGI o sus actividades, antes de introducir estos cambios4.3.1.62Los resultados de la valoracin de riesgos se tiene en cuenta para determinar los controles4.3.1.63Al determinar los controles o considerar los cambios a los controles existentes se contempla la reduccin del riesgo teniendo en cuenta la eliminacin, sustitucin, controles de ingeniera, sealizacin, advertencias, controles administrativos y/o equipo de proteccin4.3.1.64Se encuentra documentado y actualizado los resultados de la identificacin de peligros, valoracin del riesgo y de los controles determinados4.3.1.65La empresa asegura que los riesgos y los controles determinados se tienen en cuenta al establecer, implementar y mantener el SGI4.3.1.66La empresa establece, mantiene e implementa un procedimiento para la identificacin y acceso a requisitos legales y de S y SO que sean aplicables4.3.2.67La empresa asegura que estos requisitos se tienen en cuenta al establecer, mantener e implementar el SGI y la mantiene actualizada4.3.2.68La organizacin comunica la informacin pertinente sobre requisitos legales y otros aplicables a las personas que trabajan bajo el control de la organizacin, y a otras partes interesadas pertinentes4.3.2.69La empresa establece, implementa y mantiene documentados los objetivos del SGI en las funciones y niveles pertinentes4.3.3.70Los objetivos del SGI son consistentes con la poltica establecida4.3.3.71Los objetivos son medibles, cuando sea factible, incluidos los compromisos con la prevencin de lesiones y enfermedades, el cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba, y con la mejora continua4.3.3.72La organizacin establece, implementa y mantiene un programa para lograr los objetivos4.3.3.73El programa incluye la asignacin de responsabilidades y autoridad para lograr los objetivos en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin4.3.3.74El programa incluye los medios y los plazos establecidos para el logro de los objetivos4.3.3.75El programa se revisa a intevalos regulares y planificados4.3.3.76El programa se ajusta de ser necesario despues de las revisiones4.3.3.77La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la comunicacin interna entre los diferentes niveles y funciones de la organizacin4.4.3.1. literal a78La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la comunicacin con contratistas y otros visitantes al sitio de trabajo4.4.3.1. literal b79La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la comunicacin con recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas4.4.3.1. literal c80La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la participacin de los trabajadores en la identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de controles4.4.3.2. literal a81La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la participacin de los trabajadores en la investigacin de incidentes4.4.3.2. literal a82La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la participacin de los trabajadores en el desarrollo y revisin de las polticas y objetivos de S y SO4.4.3.2. literal a83La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la participacin de los trabajadores en la consulta, en donde haya cambios que afectan su S y SO4.4.3.2. literal a84La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la participacin de los trabajadores en la representacin en asuntos de S y SO4.4.3.2. literal a85Los trabajadores estn informados acerca de sus acuerdos de participacin, queincluyen saber quines son sus representantes en asuntos de S y SO4.4.3.2. literal a86La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la participacin de la consulta con los contratistas, en donde haya cambios que afecten su S y SO4.4.3.2. literal b87La empresa asegura que las partes interesadas externas pertinentes sean consultadasacerca de asuntos relativos a S y SO, cuando sea apropiado4.4.3.2.88La empresa ha determinado aquellas operaciones y actividades asociadas con el (los)peligro(s) identificado(s), ha implementado los controles necesarios para gestionar los riesgos4.4.6.89Los controles operacionales aplicables estn integrados al SGI4.4.6. literal a90La empresa tiene implementado y mantiene los controles relacionados con mercancas, equipos y servicios comprados4.4.6. literal b91La empresa tiene implementado y mantiene los controles relacionados con contratistas y visitantes en el lugar de trabajo4.4.6 literal c92La empresa tiene implementado y mantiene los procedimientos documentados para cubrir situaciones en las que su ausencia podra conducir a desviaciones de la poltica y objetivos de S y SO4.4.6. literal d93La empresa tiene implementado y mantiene los criterios de operacin estipulados, en donde su ausencia podra conducir a desviaciones de la poltica y objetivos de S y SO4.4.6. literal e94La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para identificar el potencial de situaciones de emergencia4.4.7. literal a95La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para responder a tales situaciones de emergencia4.4.7. literal b96La empresa planifica su respuesta ante emergencias, la organizacin debe tener en cuenta las necesidades de las partes interesadas pertinentes, por ejemplo, los servicios de emergencia y los vecinos4.4.7.97La empresa prueba perdicamente y modifica cuando es necesario su(s) procedimiento(s) de preparacin y respuesta ante emergencias, en particular despus de realizar pruebas peridicas y despus que se han presentado situaciones de emergencia4.4.7.98La empresa establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s) para hacerseguimiento y medir regularmente el desempeo de S Y SO4.5.1.99El procedimiento de medicin y seguimiento prevee medidas cuantitativas y cualitativas apropiadas a las necesidades de la organizacin4.5.1.100El procedimiento de medicin y seguimiento prevee seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de S y SO de la organizacin4.5.1.101El procedimiento de medicin y seguimiento prevee seguimiento a la eficacia de los controles (tanto para salud como para seguridad)4.5.1.102El procedimiento de medicin y seguimiento prevee medidas proactivas de desempeo con las que se haga seguimiento a la conformidad con el (los) programa(s), controles y criterios operacionales de gestin de S y SO4.5.1.103El procedimiento de medicin y seguimiento prevee medidas reactivas de desempeo para seguimiento de enfermedades, incidentes (incluidos los accidentes y casi-accidentes) y otras evidencias histricas de desempeo deficiente en S y SO4.5.1.104El procedimiento de medicin y seguimiento prevee registro suficiente de los datos y los resultados de seguimiento y medicin para facilitar el anlisis posterior de las acciones correctivas y preventivas4.5.1.105Si se requiere equipos para la medicin o seguimiento del desempeo, la organizacin debe establecer y mantener procedimientos para la calibracin y mantenimiento de tales equipos, segn sea apropiado. Se deben conservar registros de las actividades de mantenimiento y calibracin, y de los resultados4.5.1.106En coherencia con el compromiso de cumplimiento lega, la empresa establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s) para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables4.5.2.1107La empresa mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas de los requisitos legales y otros aplicables4.5.2.2108La empres establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar, investigar y analizar incidentes con el fin de determinar las deficiencias de S y SO que no son evidentes, y otros factores que podran causar o contribuir a que ocurran incidentes4.5.3.1. literal a109La empres establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar, investigar y analizar incidentes con el fin de identificar la necesidad de accin correctiva4.5.3.1. literal b110La empres establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar, investigar y analizar incidentes con el fin de identificar las oportunidades de accin preventiva4.5.3.1. literal c111La empres establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar, investigar y analizar incidentes con el fin de identificar las oportunidades de mejora continua4.5.3.1. literal d112La empres establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar, investigar y analizar incidentes con el fin de comunicar el resultado de estas investigaciones4.5.3.1. literal e113La empresa establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s) para tratar la(s) no conformidad(es) real(es) y potencial(es), y tomar acciones correctivas y preventivas4.5.3.2.114La empresa establece y mantiene los registros necesarios para demostrarconformidad con los requisitos de su sistema de gestin de S y SO y de esta norma OHSAS, y los resultados logrados.4.5.4.115La empresa establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s) para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, la retencin y la disposicin de los registros4.5.4.116La organizacin asegura que las auditoras se realizan a intervalos planificados4.5.5.117Las auditoras determinan si el sistema cumple las disposiciones planificadas para la gestin de S y SO, incluidos los requisitos de esta norma OHSAS, ha sido implementado adecuadamente y se mantiene y es eficaz para cumplir con la poltica y objetivos de la organizacin4.5.5. literal a118Las auditoras suministran informacin a la direccin sobre los resultados de las mismas4.5.5. literal b119El programa de auditoras est planificado, establecido, implementado y se mantiene, con base en los resultados de las valoraciones de riesgo de las actividades de la organizacin, y en los resultados de las auditorias previas4.5.5. literal b120En el procedimiento de las auditoras se establece, implementa y mantiene teniendo en cuenta las responsabilidades, competencias y requisitos para planificar y realizar las auditorias, reportar los resultados y conservar los registros asociados y la determinacin de los criterios de auditora, su alcance, frecuencia y mtodos4.5.5. literal b121la seleccin de los auditores y la realizacin de las auditorias deben aseguran la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoria4.5.5.122La alta direccin revisa el sistema de gestin a intervalos definidos para asegurar su conveniencia, adecuacin y eficacia continua. Las revisiones deben incluir la evaluacin de oportunidades de mejora, y la necesidad de efectuar cambios al sistema de gestin de S y SO, incluyendo la poltica y los objetivos de S y SO. Se deben conservar los registros de las revisiones por la direccin4.6.123Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen los resultados de las auditoras internas y las evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales aplicables y con los otros requisitos que la organizacin suscriba4.6. literal a124Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen los resultados de la participacin y consulta4.6. literal b125Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen la(s) comunicacin(es) pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas las quejas4.6. literal c126Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen el desempeo de S y SO de la organizacin4.6. literal d127Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen el grado de cumplimiento de los objetivos4.6. literal e128Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen el estado de las investigaciones de incidentes, acciones correctivas y acciones preventivas4.6. literal f129Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen acciones de seguimiento de revisiones anteriores de la direccin4.6. literal g130Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen circunstancias cambiantes, incluidos los cambios en los requisitos legales y otros relacionados con S y SO4.6. literal h131Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen recomendaciones para la mejora4.6. literal i132Las salidas de las revisiones por la direccin son coherentes con el compromiso de la organizacin con la mejora continua y deben incluir las decisiones y acciones relacionadas con los posibles cambios en a) desempeo en S y SO; b) poltica y objetivos de S y SO; c) recursos, y; d) otros elementos del sistema de gestin de S y SO.4.6.133Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin estan disponibles paracomunicacin y consulta4.6.

&CEste documento es propiedad privada de ARQUINGECO SAS, las versiones vigentes y actualizadas se encuentran en la red interna de la empresa.User:Redacte las preguntas que va a realizar durante todo el proceso de la auditora Verbos en infinitivo al inicio. (ar,er,ir)User:Esta casilla debe ser diligenciada al momento de la auditora - Aqu el auditor dejar nota de los resultados que arroja cada pregunta.User:Marque con una X si en hallazgo es conformeUser:Marque con una (x) si el hallazgo es una No Conformidad.User:Marque con una (X) si el hallazgo es una observacin.

Gestin HSQ - CalidadLISTA DE VERIFICACIN AUDITORIAS INTERNASFECHA04/10/2011VERSIN2AUDITORFECHA DE LA AUDITORIAAUDITADOCARGO AUDITADOPROCESO AUDITADOGESTIN HSQ - CalidadPROYECTO AUDITADON.PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITOREQUISITO DE NORMA APLICABLECOMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIACNCOBS1Conoce, entiende e interpreta la Misin de la empresa?NTC ISO 9001 - 5,12Conoce, entiende e interpreta la Visin de la empresa?NTC ISO 9001 - 5,13Conoce, entiende e interpreta la Poltica de Gestin Integral?NTC ISO 9001 - 5,3OHSAS 4,14Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del Sistema de Gestin Integral?NTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 4,3,35Conoce y entiende como con sus actividades contribuye al cumplimiento de los Objetivos Integrales de la empresa?



(Ver manual de Gestin Integral)NTC ISO 9001 - 4,2,2OHSAS 18001 - 4,113Conoce y entiende y sustenta de manera objetiva las exclusiones del SGI?

(Ver manual de Gestin Integral)NTC ISO 9001 - 4,2,214Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo componen? Lo puede explicar de manera adecuada?NTC ISO 9001 - 4,115Sabe quien es el representante de la direccin del SGI? Sabe cuales son sus funciones? Esta documentado? Lo han divulgado al 100% del personal?NTC ISO 9001 - 5,5,2OHSAS 18001 - 4,4,116Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus funciones? Esta documentado? Lo han divulgado al 100% del personal?NTC ISO 9001 - 5,5,1OHSAS 18001 - 4,4,117Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO?OHSAS 18001 - 4,3,118Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su proceso?OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,219Como identifica los controles que necesita para poder controlar los riesgos de S&SO?OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,720Sabe como acceder a la documentacin del Sistema de Gestin Integral? Conoce la ruta de acceso? La maneja de manera precisa?NTC ISO 9001 - 4,2,3OHSAS 18001 - 4,4,5 / 4,4,421Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo PHVA?NTC ISO 9001 - 4,1OHSAS 18001 - 4,122Conoce e interpreta de manera precisa el contenido del procedimiento de Producto No Conforme?NTC ISO 9001 - 8,323Ya tiene consolidado el PNC que se identifica en toda la empresa? Todos los productos no conformes estn cerrados? Tiene el registro de todos los PNC?NTC ISO 9001 - 8,324Conoce, entiende e interpreta el procedimiento de control de documentos y registros?NTC ISO 9001 - 4,2,3 / 4,2,4

OHSAS 18001 - 4,4,5 / 4,4,4 / 4,5,425Ya tiene implementado el listado maestro de documentos de toda la empresa?NTC ISO 9001 - 4,2,3 / 4,2,4

OHSAS 18001 - 4,4,5 / 4,4,4 / 4,5,426Ya tiene implementado el listado maestro de registros de toda la empresa?27Los registros que estn debidamente archivados? En carpetas, archivadores y dems?NTC ISO 9001 - 4,2,4


OHSAS 18001 - 4,5,3,2 /30Ya tiene identificadas y tratadas acciones correctivas? Usa el formato estndar? Estn todas cerradas? Tiene evidencias de las acciones tomadas?31Ya tiene identificadas y tratadas acciones de Mejora? Usa el formato estndar? Estn todas cerradas? Tiene evidencias de las acciones tomadas?32Ya esta implementado el formato de consolidado de acciones correctivas, preventivas y de mejora?33Ya realizo las auditorias internas? Ya implemento los formatos de:

1- Plan de auditorias2-Programa de auditorias3- Listas de verificacin?4- Informe de auditorias?NTC ISO 9001 / 8,2,2

OHSAS 18001 - 4,5,534Ya todas las no conformidades provenientes de auditorias internas estn cerradas?35Tiene evidencias que demuestre que ha divulgado a todo el personal de la empresa:

1- Poltica integral2- Objetivos integrales3- Procedimientos de (Control de documentos y registros, auditorias internas, producto no conforme, acciones correctivas y preventivas)4. Nombres y funciones del Representante de la Direccin y Coordinador de HSQ5. Misin, visin y organigramaNTC ISO 9001 - 5,3 / 5,4,1 / 5,5,1 / 5,5,2 / 5,1 / 4,2,3 / 4,2,4 / 8,3 / 8,2,2 / 8,5,1 / 8,5,2 / 8,5,3

OHSAS 18001 - 4,2 / 4,4,1 / 4,4,2 / 4,4,3 / 4,4,5 / 4,4,4 / 4,5,34,5,436Cuando solicitan cambios a la documentacin tiene los correos electrnicos en donde piden el cambio y la respuesta que se emite al proceso?NTC ISO 9001 - 4,2,337cuando se cambia un formato o documento informa a todo el personal? Tiene evidencias de la divulgacin del nuevo cambio?NTC ISO 9001 - 4,2,3 / 5,5,138Como controla los documentos obsoletos? Tiene evidencias del control?NTC ISO 9001 - 4,2,339Tiene controlado los documentos de origen externo? Como? Evidencias?NTC ISO 9001 - 4,2,340Ha realizado comits de calidad con el personal Jefes de procesos? Tiene actas de estas reuniones? Se han cumplido los compromisos? Evidencias?NTC ISO 9001 - 4,5,3 OHSAS 18001 - 4,4,341Puede garantizar que todos los procesos de la empresa tienen debidamente archivados sus registros fsicos y electrnicos requeridos para el SGI? Evidencias?NTC ISO 9001 - 4,2,442Ya midi y analizo los indicadores de gestin que le aplican a su proceso?

Ver despliegue de objetivos IntegralesNTC ISO 9001 - 8,2,3 / OHSAS 18001 - 4,5,143Ya tiene consolidad la matriz de mando del 100% de los indicadores de gestin de toda la empresa?NTC ISO 9001 - 8,2,3 / OHSAS 18001 - 4,5,1


Gestion de Recursos (CP)LISTA DE VERIFICACIN AUDITORIAS INTERNASFECHA04/10/2011VERSIN2AUDITORFECHA DE LA AUDITORIAAUDITADOCARGO AUDITADOPROCESO AUDITADOGESTIN DE RECURSOS - COMPRASPROYECTO AUDITADON.PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITOREQUISITO DE NORMA APLICABLECOMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIACNCOBS1Conoce, entiende e interpreta la Misin de la empresa?NTC ISO 9001 - 5,12Conoce, entiende e interpreta la Visin de la empresa?NTC ISO 9001 - 5,13Conoce, entiende e interpreta la Poltica de Gestin Integral?NTC ISO 9001 - 5,3OHSAS 4,14Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del Sistema de Gestin Integral?NTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 4,3,35Conoce y entiende como con sus actividades contribuye al cumplimiento de los Objetivos Integrales de la empresa?



(Ver manual de Gestin Integral)NTC ISO 9001 - 4,2,2OHSAS 18001 - 4,113Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo componen? Lo puede explicar de manera adecuada?NTC ISO 9001 - 4,114Sabe quien es el representante de la direccin del SGI? Sabe cuales son sus funciones?NTC ISO 9001 - 5,5,2OHSAS 18001 - 4,4,115Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus funciones?NTC ISO 9001 - 5,5,1OHSAS 18001 - 4,4,116Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO?OHSAS 18001 - 4,3,117Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su proceso?OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,218Como identifica los controles que necesita para poder controlar los riesgos de S&SO?OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,719Sabe como acceder a la documentacin del Sistema de Gestin Integral? Conoce la ruta de acceso? La maneja de manera precisa?NTC ISO 9001 - 4,2,3OHSAS 18001 - 4,4,5 / 4,4,420Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo PHVA?NTC ISO 9001 - 4,1OHSAS 18001 - 4,121Tiene implementado el formato de lista de proveedores? All estn todos los proveedores que en este momento maneja la empresa? Incluidos contratistas?NTC ISO 9001 - 7,4,1OHSAS 18001 - 4,4,622En la lista de proveedores, los proveedores fueron clasificados como crticos y no crticos?

Crticos = Los que afectan el producto o servicio que ofrece la empresa a sus clientes y los que afectan el buen desempeo del SGINTC ISO 9001 - 7,4,1OHSAS 18001 - 4,4,623A los proveedores nuevos de Octubre 1 de 2011, hacia la fecha se les realizo el proceso de seleccin de proveedores? Se uso el formato estndar del SGI que se llama Seleccin de proveedores?

Ver procedimiento de Gestin de ComprasNTC ISO 9001 - 7,4,1OHSAS 18001 - 4,4,624Cada vez que cualquier proceso de la empresa requiere alguna compra, estn diligenciado el formato estndar de Requisicin de compra?

Estn totalmente diligenciadas? No tienen tachones o enmendaduras?NTC ISO 9001 - 7,4,1OHSAS 18001 - 4,4,625Cada vez que se va a realizar una compra se esta diligenciado el formato estndar de orden de compra? O orden de servicio?

Estn totalmente diligenciadas? No tienen tachones o enmendaduras?NTC ISO 9001 - 7,4,2OHSAS 18001 - 4,4,626Ya se aplicado el formato de evaluacin Y/o reevaluacin a TODOS los proveedores crticos de la empresa, incluyendo contratistas?

Comparar todos los de la lista de proveedores con todos los formatos de evaluacin y/o reevaluacin de proveedores. NO PUEDE FALTAR NINGUN PROVEEDOR NI CONTRATISTA.NTC ISO 9001 - 7,4,1OHSAS 18001 - 4,4,627Ya fueron enviado a los proveedores las cartas informndoles el resultado que obtuvieron en la evaluacin y/o reevaluacin? Tienen evidencias de dichos envos?

NO PUEDE FALTAR NINGUN PROVEEDOR NI CONTRATISTA.NTC ISO 9001 - 7,4,1OHSAS 18001 - 4,4,628El responsable del proceso conoce el 100% de las exigencias o contenido del procedimiento de gestin de compras?NTC ISO 9001 - 7,4,1OHSAS 18001 - 4,4,629El responsable del proceso conoce el 100% del contenido de las matrices de criterios de seleccin, evaluacin y reevaluacin de proveedores?NTC ISO 9001 - 7,4,1OHSAS 18001 - 4,4,630Conoce, entiende e interpreta el procedimiento de control de documentos y registros?NTC ISO 9001 - 4,2,3 / 4,2,4






OHSAS 18001 - 4,5,1


Gestion de Recursos (INF)LISTA DE VERIFICACIN AUDITORIAS INTERNASFECHA04/10/2011VERSIN2AUDITORFECHA DE LA AUDITORIAAUDITADOCARGO AUDITADOPROCESO AUDITADOGESTIN DE RECURSOS - INFRAESTRUCTURAPROYECTO AUDITADON.PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITOREQUISITO DE NORMA APLICABLECOMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIACNCOBS1Conoce, entiende e interpreta la Misin de la empresa?NTC ISO 9001 - 5,12Conoce, entiende e interpreta la Visin de la empresa?NTC ISO 9001 - 5,13Conoce, entiende e interpreta la Poltica de Gestin Integral?NTC ISO 9001 - 5,3OHSAS 4,14Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del Sistema de Gestin Integral?NTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 4,3,35Conoce y entiende como con sus actividades contribuye al cumplimiento de los Objetivos Integrales de la empresa?



(Ver manual de Gestin Integral)NTC ISO 9001 - 4,2,2OHSAS 18001 - 4,113Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo componen? Lo puede explicar de manera adecuada?NTC ISO 9001 - 4,114Sabe quien es el representante de la direccin del SGI? Sabe cuales son sus funciones?NTC ISO 9001 - 5,5,2OHSAS 18001 - 4,4,115Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus funciones?NTC ISO 9001 - 5,5,1OHSAS 18001 - 4,4,116Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO?OHSAS 18001 - 4,3,117Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su proceso?OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,218Como identifica los controles que necesita para poder controlar los riesgos de S&SO?OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,719Sabe como acceder a la documentacin del Sistema de Gestin Integral? Conoce la ruta de acceso? La maneja de manera precisa?NTC ISO 9001 - 4,2,3OHSAS 18001 - 4,4,5 / 4,4,420Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo PHVA?NTC ISO 9001 - 4,1OHSAS 18001 - 4,121Ya se tiene estructurado el plan de mantenimiento preventivo de la obra y de las reas administrativas?

Se contemplan equipos de computo, impresoras, equipos, maquinas, herramientas?NTC ISO 9001 - 6,3OHSAS 18001 - 4,4,122Al verificar las actividades planificadas en el plan de mantenimiento preventivo que ya se vencieron en el tiempo, existen evidencias que demuestren el mantenimiento ejecutado? Para dejar esta evidencia se usa el formato llamado: Registro de Mantenimientos EjecutadosNTC ISO 9001 - 6,3OHSAS 18001 - 4,4,123Cuando un proceso requiere mantenimiento a algn equipo, maquina, herramienta y dems enva la solicitud haciendo uso del formato de: Solicitud de Necesidades de Mantenimiento?NTC ISO 9001 - 6,3OHSAS 18001 - 4,4,124Se atienden todas la necesidades de mantenimiento de todos los procesos? Se tienen evidencias en el formato de: Solicitud de Necesidades de Mantenimiento?NTC ISO 9001 - 6,3OHSAS 18001 - 4,4,125Se crearon las hojas de vida para aquellos equipos o maquinas que por su nivel de riesgo a la salud y la vida lo requieren?

Para esto se uso el formato de: Hoja de Vida de Equipos

Asesorarse con es especialista en salud ocupacional.NTC ISO 9001 - 6,4OHSAS 18001 - 4,4,6 / 4,4,126Ya se realizo el inventario de todos los equipos de seguimiento y medicin utilizados por la empresas o de propiedad de los contratistas? Para esta actividad se uso el formato de: Inventario de Equipos de Seguimiento y Medicin

(Metros, basculas, manmetros, pie de rey, escuadras entre otras)

Ver procedimiento de gestin de InfraestructuraNTC ISO 9001 - 7,6OHSAS 18001 - 4,5,127Todos los equipos de seguimiento y medicin tienen algn rotulo, plaqueta de inventario o distintivo que los distinga entre uno y otro?NTC ISO 9001 - 7,6OHSAS 18001 - 4,5,128Ya se solicito a todos los contratistas los registros de calibracin y/o verificacin de los equipos de seguimiento y medicin que usan en la obra?

Ver procedimiento de gestin de InfraestructuraNTC ISO 9001 - 7,6OHSAS 18001 - 4,5,129Ya se armaron las carpetas de cada equipo en donde se pueda evidenciar los registros de calibracin y/o verificacin de los equipos propios o de contratistas?

Estn debidamente archivados? Todos los certificados coinciden con el cdigo de identificacin de cada equipo?NTC ISO 9001 - 7,6OHSAS 18001 - 4,5,130El responsable del proceso demuestra conocimiento del 100% de las exigencias y descripcin del procedimiento de Gestin de Infraestructura?NTC ISO 9001 - 7,6OHSAS 18001 - 4,4,131Conoce, entiende e interpreta el procedimiento de control de documentos y registros?NTC ISO 9001 - 4,2,3 / 4,2,4






OHSAS 18001 - 4,5,1


Gestion de Recursos (ALM)LISTA DE VERIFICACIN AUDITORIAS INTERNASFECHA04/10/2011VERSIN2AUDITORFECHA DE LA AUDITORIAAUDITADOCARGO AUDITADOPROCESO AUDITADOGESTIN DE RECURSOS - ALMACENPROYECTO AUDITADON.PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITOREQUISITO DE NORMA APLICABLECOMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIACNCOBS1Conoce, entiende e interpreta la Misin de la empresa?NTC ISO 9001 - 5,12Conoce, entiende e interpreta la Visin de la empresa?NTC ISO 9001 - 5,13Conoce, entiende e interpreta la Poltica de Gestin Integral?NTC ISO 9001 - 5,3OHSAS 4,14Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del Sistema de Gestin Integral?NTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 4,3,35Conoce y entiende como con sus actividades contribuye al cumplimiento de los Objetivos Integrales de la empresa?



(Ver manual de Gestin Integral)NTC ISO 9001 - 4,2,2OHSAS 18001 - 4,113Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo componen? Lo puede explicar de manera adecuada?NTC ISO 9001 - 4,114Sabe quien es el representante de la direccin del SGI? Sabe cuales son sus funciones?NTC ISO 9001 - 5,5,2OHSAS 18001 - 4,4,115Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus funciones?NTC ISO 9001 - 5,5,1OHSAS 18001 - 4,4,116Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO?OHSAS 18001 - 4,3,117Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su proceso?OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,218Como identifica los controles que necesita para poder controlar los riesgos de S&SO?OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,719Sabe como acceder a la documentacin del Sistema de Gestin Integral? Conoce la ruta de acceso? La maneja de manera precisa?NTC ISO 9001 - 4,2,3OHSAS 18001 - 4,4,5 / 4,4,420Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo PHVA?NTC ISO 9001 - 4,1OHSAS 18001 - 4,121Cuando un proceso solicita materiales se usa el formato de: Bitcora Entrega de Materiales?

Esta debidamente diligenciada? No tachones? No enmendaduras?NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 7,5,322En la actualidad el control de inventarios se lleva en el formato de: Control de Inventario en Almacn

Al comparar muestras del almacn con muestras del inventario coincide? O hay diferencias injustificadas?NTC ISO 9001 - 7,5,1 / 7,5,323El subproceso de gestin de compras enva a el almacn la orden de compra, para que este ultimo este enterado de lo que va a entregar el proveedor?NTC ISO 9001 - 7,4,324Cuando el almacenista recibe del proveedor deja en la orden de compra las evidencias del control de calidad que hace?NTC ISO 9001 - 7,4,325El almacn cumple con las caractersticas mnimas de almacenamiento que debe cumplir el almacn?

Debe cumplir con el 100% de las exigencias del procedimiento

Ver procedimiento de: Recep, Almacn y AbasteNTC ISO 9001 - 7,5,5 / 7,5,326El almacenista deja evidencia del Producto no conforme que recibe del proveedor?

Este registro lo deja en el formato de: Registro y Control del PNC, el formato esta debidamente diligenciado? Tiene tachones? Enmendaduras?NTC ISO 9001 - 8,327En el almacn existe una zona demarcada con el aviso de PRODUCTO NO CONFORME?NTC ISO 9001 - 8,328Conoce, entiende e interpreta el procedimiento de control de documentos y registros?NTC ISO 9001 - 4,2,3 / 4,2,4






OHSAS 18001 - 4,5,1


Gestin de Talento HumanoLISTA DE VERIFICACIN AUDITORIAS INTERNASFECHA04/10/2011VERSIN2AUDITORFECHA DE LA AUDITORIAAUDITADOCARGO AUDITADOPROCESO AUDITADOGESTIN DE TALENTO HUMANOPROYECTO AUDITADON.PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITOREQUISITO DE NORMA APLICABLECOMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIACNCOBS1Conoce, entiende e interpreta la Misin de la empresa?NTC ISO 9001 - 5,12Conoce, entiende e interpreta la Visin de la empresa?NTC ISO 9001 - 5,13Conoce, entiende e interpreta la Poltica de Gestin Integral?NTC ISO 9001 - 5,3OHSAS 4,14Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del Sistema de Gestin Integral?NTC ISO 9001 - 5,4,1OHSAS 4,3,35Conoce y entiende como con sus actividades contribuye al cumplimiento de los Objetivos Integrales de la empresa?



(Ver manual de Gestin Integral)NTC ISO 9001 - 4,2,2OHSAS 18001 - 4,113Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo componen? Lo puede explicar de manera adecuada?NTC ISO 9001 - 4,114Sabe quien es el representante de la direccin del SGI? Sabe cuales son sus funciones?NTC ISO 9001 - 5,5,2OHSAS 18001 - 4,4,115Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus funciones?NTC ISO 9001 - 5,5,1OHSAS 18001 - 4,4,116Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO?OHSAS 18001 - 4,3,117Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su proceso?OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,218Como identifica los controles que necesita para poder controlar los riesgos de S&SO?OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,719Sabe como acceder a la documentacin del Sistema de Gestin Integral? Conoce la ruta de acceso? La maneja de manera precisa?NTC ISO 9001 - 4,2,3OHSAS 18001 - 4,4,5 / 4,4,420Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo PHVA?NTC ISO 9001 - 4,1OHSAS 18001 - 4,121Ya se implemento el formato de entrevista para todas las personas que han ingresado nuevos a la empresa desde oct 1 de 2011?

Esta completamente diligenciado? No tiene tachones ni enmendaduras?NTC ISO 9001 - 6,2,1 OHSAS 18001 - 4,4,222Cada vez que un proceso de la empresa requiere una nueva persona, solicita dicha necesidad haciendo uso del formato de: Requisicin de Personal?

Esta completamente diligenciado? No tiene tachones ni enmendaduras?NTC ISO 9001 - 6,2,1 OHSAS 18001 - 4,4,223Se cuenta con la presentacin estndar de induccin al personal? Esta presentacin tiene toda la informacin actualizada de la empresa?NTC ISO 9001 - 6,2,2 OHSAS 18001 - 4,4,224Cada vez que la persona nueva se contrata se le hace la induccin a la empresa? De esta actividad se deja como evidencia el formato de: Evaluacin de Induccin?

Esta completamente diligenciado? No tiene tachones ni enmendaduras?NTC ISO 9001 - 6,2,2 OHSAS 18001 - 4,4,225Ya se tiene estructura el plan de capacitacin de la empresa para todo el ao? Este plan incluye capacitaciones de calidad, S&SO y temas tcnicos de la empresa?NTC ISO 9001 - 6,2,2 OHSAS 18001 - 4,4,2 / 4,4,326De las capacitaciones programadas se pueden demostrar evidencias de listas de asistencias, fotografas y dems que comprueben la ejecucin?

Esta completamente diligenciado? No tiene tachones ni enmendaduras?NTC ISO 9001 - 6,2,2 OHSAS 18001 - 4,4,2 / 4,4,327Se aplica el formato de: Evaluacin de Capacitacin, para las capacitaciones que se dictan segn el programa de capacitacin?

Esta completamente diligenciado? No tiene tachones ni enmendaduras?NTC ISO 9001 - 6,2,2 OHSAS 18001 - 4,4,2 / 4,4,328Ya se aplicaron las evaluaciones de desempeo del 100% del personal de la empresa?

Esta completamente diligenciado? No tiene tachones ni enmendaduras?NTC ISO 9001 - 6,2,2 OHSAS 18001 - 4,4,2 / 4,4,329En los casos en los cuales el empleado perdi la nota mnima requerida en la evaluacin de desempeo, existen evidencias de los planes de accin conducentes a mejorar las debilidades del funcionario?

Esta completamente diligenciado? No tiene tachones ni enmendaduras?NTC ISO 9001 - 6,2,2 OHSAS 18001 - 4,4,2 / 4,4,330Ya se aplicado la encuesta de clima organizacional? Al 100% del personal? Tiene evidencias?

Esta completamente diligenciado? No tiene tachones ni enmendaduras?NTC ISO 9001 - 6,2,2 / 6,4 OHSAS 18001 - 4,4,2 / 4,4,331En los casos en los cuales los aspectos de clima organizacional no superaron la nota mnima esperada, existen evidencias de los planes de accin conducentes a mejorar las debilidades detectadas?

Esta completamente diligenciado? No tiene tachones ni enmendaduras?NTC ISO 9001 - 6,2,2 / 6,4 OHSAS 18001 - 4,4,2 / 4,4,332El responsable de Gestin de Talento humano puede demostrar que le entrego y capacito al 100% del personal sobre el manual de cargos y funciones?NTC ISO 9001 - 6,2,2 / 5,5,1OHSAS 18001 - 4,4,2 / 4,4,3 /4,4,133Al revisar el 100% de los manuales de cargos y funciones en coherencia con el organigrama se puede evidenciar que todos los manuales tengan diligenciadas las casilla de educacin? Formacin? Habilidades y experiencia?NTC ISO 9001 - 6,2,1OHSAS 18001 - 4,4,234Al revisar las carpetas del 100% de los funcionarios s se puede evidenciar que all reposen los registros de:

Educacin, Formacin, habilidades y experiencia?

Todo esta debidamente archivado?NTC ISO 9001 - 6,2,2 OHSAS 18001 - 4,4,235Pueden garantizar que todo el personal que trabaja en la empresa tiene su manual de cargos y funciones debidamente documentado? Y tambin la carpeta con todas las evidencias de los documentos exigidos al momento de la seleccin?NTC ISO 9001 - 6,2,1 / 6,2,2OHSAS 18001 - 4,4,236Pueden garantizar que todo el personal que trabaja en la empresa esta incluido dentro del organigrama de la empresa?NTC ISO 9001 - 5,5,137El responsable del proceso puede demostrar que conoce el 100% de las exigencias del procedimiento de gestin de talento humano?NTC ISO 9001 - 5,5,138Conoce, entiende e interpreta el procedimiento de control de documentos y registros?NTC ISO 9001 - 4,2,3 / 4,2,4






OHSAS 18001 - 4,5,1

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