Interpretacion de La Norma Iso 14001

Quality Assurance Services S.A.

INTERPRETACION DE LA NORMA ISO 14001:2004 Sistemas de Gestin AmbientalExpositor: Antonio Carpio



EXPOSITOR:Ing. Antonio Carpio Salinas Director Ejecutivo de QAS S.A.,Ingeniero Qumico de profesin, consultor de empresas en el desarrollo, implementacin y mejoramiento de Sistemas de Gestin, TQM, ISO 9000, Sistemas de Gestin Ambiental ISO 14001, Sistemas de Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS 18001 y Sistemas de Aseguramiento de la Calidad de Laboratorios ISO 17025. Auditor Lder Registrado en Sistemas de Gestin de la Calidad ISO 9001 y Sistemas de Gestin Ambiental ISO 14001. Auditor Lder Registrado N RAA-9809ASC-001 en el Registro Nacional de Auditores de Sistemas de Calidad INDECOPI. Docente en los Programas de post-grado de Especializacin en Calidad Total y Productividad, en el Programa de Gestin Ambiental y en el Programa de Formacin de Auditores de Sistemas de Gestin Integrados, de la Universidad Nacional Agraria de la Molina. Docente del Diplomado de Sistemas Integrados de Gestin y Modelos de Excelencia de la Escuela de Post-Grado de la Universidad Peruana de Ciencias. Coordinador del Grupo de Trabajo de la Gua de Sistemas Integrados de Gestin del Comit de Tcnico de Normalizacin en Gestin y Aseguramiento de la Calidad del Indecopi.


PANORAMA DE ISO 140001. Antecedentes - Contexto Global 2. Porqu un Sistema de Gestin Ambiental - SGA? 3. Interpretacin del SGA ISO 14001


Antecedentes - Contexto Global

Normas ISO de productos -1933 ISO 9000 Sistemas de Calidad - 1987 Consejo Mundial de Negocios del Desarrollo Sostenible y Conferencia Cumbre en Ro - 1991 Consejo Estratgico ISO del Ambiente -SAGE - 1991 Normas de SGA ISO 14000 1996 Primera Revisin de ISO 14001:2004


Familia ISO 14000ISO 14001 SGA ISO 14004DIRECTRICES

GUIA ISO 64 ISO 14050VOCABULARIO

ISO 19011AUDITORIAS

ISO 14040-43 ISO 14031EVAL. DEL DESEMPEO AMBIENTAL ANALISIS DEL CICLO DE VIDA

ISO 14020- 25ETIQUETAS AMBIENTALES


Porqu un Sistema de Gestin Ambiental - SGA? Asegurar a los clientes el compromiso de un SGA demostrable Cumplir los criterios de inversionistas y mejorar el acceso al capital Reducir incidentes que deriven en responsabilidades legales y mantener buenas relaciones con la Comunidad Mejorar relaciones con el gobierno, facilitar la obtencin de permisos y autorizaciones Demostrar un cuidado razonable, mejorar la imagen y participacin en el mercado Obtener seguros a costo razonable Cumplir los criterios de certificacin Optimizar el uso de recursos naturales (insumos, energa, agua, etc.) y optimizar costos Difundir desarrollo y compartir soluciones ambientales


Sistema de Gestin Ambiental: Parte del sistema de gestin de una organizacin, empleada para desarrollar e implementar su Poltica Ambiental y gestionar sus aspectos ambientales.(3.8 ISO 14001:2004)


Objeto del SGAUn SGA permite a una organizacin desarrollar una poltica ambiental, establecer objetivos y procesos para alcanzar los compromisos de la poltica ambiental, tomar las acciones necesarias para mejorar su rendimiento.


Objetivo de la Norma ISO 14001:2004Esta Norma Internacional especifica los requisitos para un sistema de gestin ambiental que le permita a una organizacin desarrollar e implementar una poltica y unos objetivos que tengan en cuenta los requisitos legales y la informacin sobre los aspectos ambientales significativos El objetivo global de esta Norma Internacional es apoyar la proteccin ambiental y la prevencin de la contaminacin en equilibrio con las necesidades socioeconmicas


Aspectos de la ISO 14001:2004 a considerarEst enfocada a aclarar la 1 edicin, y se han tenido en cuenta las disposiciones de la Norma ISO 9001 con el fin de mejorar la compatibilidad. Contiene solamente aquellos requisitos que pueden ser auditados objetivamente No establece requisitos absolutos para el desempeo ambiental ms all de los compromisos de la poltica ambiental, de cumplir con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba, la prevencin de la contaminacin y la mejora continua .

No incluye requisitos especficos para otros sistemas de gestin, aunque sus elementos pueden alinearse o integrarse con los de otros sistemas de gestin


Alcance del SGA

Aplicable a cualquier organizacin que desee: Implementar, mantener y mejorar un sistema de gestin ambiental Asegurarse a s mismo de la conformidad con su poltica ambiental establecida Demostrar esta conformidad a otros y obtener la certificacin/registro de su SGA por una organizacin externa Hacer una autodeterminacin y declaracin de la conformidad con la norma


MODELO DE MEJORA CONTINUA DE ISO 14001

Mejora Continua4.6 Revisin por la Direccin 4.5 Verificacin 4.2 Poltica Ambiental

ISO 14001

4.3 Planificacin

4.4 Implementacin y Operacin


ISO 14001:20044.4 Implementacin y Operacin 4. 4 .1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad 4. 4 .2 Competencia, formacin y toma de conciencia 4. 4 .3 Comunicacin 4. 4 .4 Documentacin 4. 4 .5 Control de Documentos 4. 4 .6 Control Operacional 4. 4 .7 Preparacin y respuesta ante emergencias. 4.5 Verificacin 4.5.1 Seguimiento y medicin

4.1 Requisitos Generales 4.2 Poltica Ambiental 4.3 Planificacin 4.3.1 Aspectos Ambientales 4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos 4.3.3 Objetivos, Metas y Programas

4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal4.5.3 No conformidad, accin correctiva y preventiva 4.5.4 Control de los registros 4.5.5 Auditora interna 4.6 Revisin por la Direccin


MODELO DE MEJORA CONTINUA DE ISO 14001 Mejora Continua4.6 Revisin por la Direccin 4.5 Control y Accin Correctiva 4.2 Poltica Ambiental 4.3 Planificacin

ISO 14001



4.1 Requisitos del Sistema de Gestin AmbientalEstablecer DocumentarLa Organizacin debe:

Implementar Mantener Mejorar Continuamente

Sistema de Gestin Ambiental ISO 14001

Debe determinar cmo cumplir estos requisitos.Debe definir y documentar el alcance de su SGA.


4.2 Qu es la Poltica Ambiental ?Intenciones y direccin generales de una organizacin relacionadas con su desempeo ambiental, como las ha expresado formalmente la alta direccin


4.2 Poltica AmbientalLa Alta Direccin Define la Poltica

Apropiada a las actividades productos y servicios

Cumplimiento con Requisitos Legales

Compromiso con la prevencin de la contaminacin y la mejora contnua

Marco para Objetivos y metas ambientales

Documentada implantada, mantenida y comunicada


Compromiso con la prevencin de la contaminacinEs mejor que

Un gramo de prevencin

Un kilogramo de cura


MODELO DE MEJORA CONTINUA DE ISO 14001

Mejora Continua4.6 Revisin por la Direccin 4.5 Control y Accin Correctiva 4.2 Poltica Ambiental 4.3 Planificacin

ISO 14001



4.3 Planificacin

4.3.1 Aspectos Ambientales

4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitosCriterios de Significancia

AAS

Poltica Ambiental

4.3.3 Objetivos y metas

4.3.3 Programa(s) de Gestin Ambiental

MEJORA CONTINUA


Causa

3.6 Aspecto Ambiental:Elemento de las actividades, productos o servicios de una organizacin que puede interactuar con el medio ambiente

Efecto3.7 Impacto Ambiental:Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organizacin

Efecto


Etapas para Identificar Aspectos e Impactos SignificativosEtapa 1: Seleccionar una actividad, proceso o servicio.Etapa 2: Identificar los aspectos ambientales de la actividad, proceso o servicio Etapa 3: Establecimiento de los criterios de significancia Etapa 4: Identificar los Aspectos Ambientales Significativos


ETAPA 1: Seleccionar una actividad, proceso o servicio.PROCESO 1 PROCESO 2 PROCESO 3

Sub Proceso 2.1

Sub Proceso 2.2


ETAPA 2: Identificar aspectos ambientales de la actividad,Consumoproceso o servicio Agua Energa E.

EntradaRuido

Sub-proceso

SalidaEfluentes

Residuos slidos

Emisin gaseosa

AA

ETAPA 2:Identificar aspectos ambientales deQuality Assurance Services S.A.

la actividad, proceso o servicioConsumo de Energa Elctrica Consumo de paletas de madera Consumo de diesel 2 Consumo de papel

Consumo de Agua de Pozo Consumo de Aceite Lubricante

EntradaGeneracin de ruido Residuos Slidos - Residuos de envases de plstico (polietileno) - Trapos con grasa - Viruta de acero - Bateras usadas ......

Taller de Maestranza Mantenimiento

Salida

Efluentes - Agua con grasa y aceite Emisiones a la atmsfera - Gases de combustin CO2, SO2, CO - Material particulado de slice (arenado) - Compuestos Voltiles Orgnicos -COV Potencial Incendio por corto circuito Potencial derrame de aceite


ETAPA 3: Establecimiento de Criterios de SignificanciaCriterios ambientales: la escala del impacto; la gravedad del impacto; probabilidad de ocurrencia; duracin del impacto. Criterios Comerciales: potencial exposicin reglamentario o legal; dificultad para cambiar el impacto; costo de cambiar el impacto; efecto del cambio en otras actividades y procesos; preocupaciones de partes interesadas; efecto en la imagen pblica de la organizacin.


Identificacin de Aspectos Ambientales SignificativosProceso: Refinacin Ubicacin: Tanques de CombustibleOperacin Aspecto FrecuenciaMagnitud Muestreo de Derrame hidrocarburo durante muestreo Llenado tanques E 1 Severidad 1 Probabilidad E

Hoja de Identificacin de AAS N Pgina: 1 de 1 Responsable: Juan PerezCriterios de SignificanciaAfecto a Ley SI

Fecha Aprobado: 20-02-2005AA Impacta en: SignificativoNO Suelo

Costo mitigacin Muy Bajo

el

de Derrame por mala operacin

A

3

3

A

SI

US$ 6000

SI

aire aire suelo aguas Recurso Natural

Frecuencia / Porbabilidad de ocurrencia: C= Continuo, E= Episdico, A= Accidental

Severidad/Magnitud: 1=Baja, 2= Mediana, 3= Alta


4.3.2 Requisitos Legales y Otros RequisitosAspectos AmbientalesDispositivos Legales y otros

Identificacin

Acceso Verificacin de aplicacin

AAS


4.3.3 Objetivos, Metas y ProgramasObjetivo AmbientalFin ambiental de carcter general coherente con la poltica ambiental, que una organizacin se establece


Ejemplos de Objetivos Ambientales Reducir los residuos en el proceso de fabricacin Mejorar el uso de los recursos energticos Reducir o eliminar la liberacin de gases contaminantes en el ambiente

Disear productos que minimicen el impacto ambiental Controlar el impacto en la fuente de generacin

Minimizar impactos en proyectos nuevos o reparaciones Promover conciencia ambiental en los empleados.


4.3.3 Objetivos, Metas y Programas Metas AmbientalesRequisito de desempeo detallado aplicable a la organizacin o a partes de ella, que tiene su origen en los objetivos ambientales y que es necesario establecer y cumplir para alcanzar dichos objetivos


INDICADORES DE DESEMPEO AMBIENTAL

Cantidad de M.P./Energa utilizada cantidad de emisiones como CO2 cantidad de residuos producidos/unidad de producto terminado nmero de incidentes/tiempo nmero de accidentes ambientales/tiempo porcentaje de residuos reciclados kilometraje de vehculos/ nmero de entregas efectuados inversin en proteccin ambiental nmero de acciones judiciales


4.3.3 Objetivos y MetasMedibles cuando sea factible

Establecerse Implementarse Mantenerse Documentados en niveles y funcionesObjetivos y

Coherentes con la Poltica AmbientalCompromisos de prevencin de la contaminacin Cumplimiento de requisitos legales Mejora Contnua

Metas


4.3.3 Objetivos y MetasRequisitos Legales y Otros Aspectos Ambientales Significativos

Para el establecimiento y revisin de los Objetivos y Metas, se tendr en cuenta:

Opciones Tecnolgicas

Requisitos FinancierosRequisitos Operacionales y Comerciales Opiniones de las partes interesadas


4.3.3 Objetivos y MetasPoltica Ambiental ...Prevenir la contaminacin.. ...optimizacin de recursos... Indicador Ambiental Reducir los residuos Reciclar el 50% de los Periodo % residuos slidos residuos slidos 2001slidos generados 2002 reciclados Reduccin del consumo Reducir en un 10% el Primer Consumo de de agua consumo de agua en la trimest agua/tonelada planta re del de producto 2001 Reducir en un 20% el Periodo Consumo de consumo de agua en 2000- agua/tonelada oficinas 2001 de producto Objetivo Meta Tiempo


4.3.3 Programa(s) de Gestin Ambiental Se debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas ambientales, para alcanzar sus objetivos y metas. Establecer responsabilidad para alcanzar los objetivos y las metas en cada nivel y cada funcin pertinente de la organizacin. Definir medios y plazos para alcanzarlos.


4.3.3 Programa(s) de Gestin Ambiental

Objetivos y MetasPrograma(s) de Gestin AmbientalResponsabilidades Medios Plazos


Ejemplo de Programa Ambiental

Aspecto Ambiental Significativo Consumo de Energa Elctrica Poltica Ambiental ...Preservar y optimizar los recursos energticos Objetivo Reducir el Consumo de Energa Elctrica Meta Reducir en un 10% el Consumo de Energa Elctrica en Planta, en 1 ao Acciones Responsable Recursos Indicador Tiemp en fe ma ab ma ju ($) Pintado de las paredes Gerente de 1450.00 Consumo de Energa de color blanco Servicios Elctrica/t. de producto Instalacin de Gerente de 5600.00 Consumo de Energa medidores de consumo Mantenimiento Elctrica/t. de producto de energa elctrica Instalacin de Gerente de 2000.00 Consumo de Energa Fluorescentes en el Mantenimiento Elctrica/T. de producto rea de produccin


MODELO DE MEJORA CONTINUA DE ISO 14001 Mejora Continua4.6 Revisin por la Direccin 4.5 Control y Accin Correctiva 4.2 Poltica Ambiental 4.3 Planificacin

ISO 14001



4.4 Implementacin y Operacin4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

4.4.7Preparacin y respuesta ante emergencias 4.4.6

4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia

4.4 Implementacin y operacin

Control Operacional

4.4.5 Control de documentos 4.4.4 Documentacin 4.4.3 Comunicacin


4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridadDefinida Funciones Responsabilidades y Autoridad Documentada Comunicada

Recursos Humanos y habilidades especializadas Recursos Infraestructura Recursos Financieros Recursos Econmicos


4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

El Representante de la Alta DireccinEstablecido

Asegurar que el SGA

ImplementadoMantenido Revisin

Informar del desempeo del SGA

Mejora Contnua


4.4.2

Competencia, formacin y toma de conciencia

Sensibilizacin(Todo el Personal)Capacitacin y Competencia( personal asociado con AAS )


4.4.2 Competencia, formacin y toma de concienciaPersonal relacionado a los AAS Toda la Organizacin

Identificacin de necesidad de formacin

Procedimiento de toma de conciencia

CAPACITACIN

Conformidad con la Poltica procedimientos y requisitos del SGA Aspectos e Impactos Ambientales Significativos

COMPETENCIA

Beneficios del SGA Funciones y Responsabilidades Consecuencias potenciales de no cumplir con los procedimientos

Educacin

Formacin

Experiencia

Registros


4.4.3 ComunicacinPROCEDIMIENTOS INTERNA EXTERNA Partes InteresadasRecibir

Diferentes niveles y funciones

DocumentarDecisin Respuesta Registro de Decisin


4.4.3 ComunicacinCOMUNICACION INTERNACondiciones Crticas Desempeo Ambiental

Cumplimiento

Coordinacin

Identificacin de Informacin ambiental para una operacin eficiente del SGACaractersticas claves, Datos Operativos, Mediciones, Registros, etc.


Comunicacin ExternaProceso para recibir, documentar y contestar a las partes interesadas externas, acerca de los aspectos ambientales y de el SGA. Quejas de los vecinos

No es obligatorio contestar cada inquietud.


4.4.4 Documentacin del SGAEstablecer y Mantener InformacinFormato escrito Formato electrnico

Describir los elementos bsicos del SGA

Orientar acerca de la informacin relacionada


4.4.5 Control de DocumentosSe identifican los documentos obsoletos, que se tienen que conservar

Se localizan

CONTROLSe eliminan los documentos obsoletos

Son revisados y aprobados Estn actualizados y disponibles


4.4.5 Control de DocumentosResponsabilidad Modificacin Creacin

LegibleDOCUMENTO DEL SGA Fechada Identificable Conservada


4.4.6 Control OperacionalObjetivos y Metas

Actividades relacionadas a los AAS Planificar

Poltica Ambiental

Procedimiento Operativo y MantenimientoCriterios operacionales Comunicacin a proveedores y subcontratistas


4.4.6 Control OperacionalINCLUYEN : Instrucciones de trabajo - Condiciones normales - Paros y arranques - Emergencias Supervisin y Control Usen sus documentos ISO 9000.


Procedimientos e Instrucciones de TrabajoDEBEN CONTENER : Propsito : para qu se hace ? Frecuencia: diario ? , por turno ? , semanal ? Responsabilidad : qu departamento ? Personal y/o puesto : a quin le toca ? Instrucciones : qu se hace ? ( pasos especficos) Criterios operativos : temperatura, presin y condicin


4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias

ProcedimientoIdentificar posibilidades de accidentes potenciales y situaciones potenciales de emergencias

Responder

Mitigar

Prevenir

Poner a prueba peridicamente, revisar y actualizar


4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias Procedimientos para la mitigacin de impactos ambientales de una emergencia o contingencia Revisin de los procedimientos, despus del evento Pruebas peridicas de los procedimientos de preparacin y respuesta a emergencias.


4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias Procedimientos / Plan de Contingencias. Cobertura realista de posibles situaciones de emergencia.

Roles y responsabilidades claramente definidas. Capacitacin, simulacros


MODELO DE MEJORA CONTINUA DE ISO 14001 Mejora Continua4.6 Revisin por la Direccin 4.5 Verificacin 4.2 Poltica Ambiental 4.3 Planificacin

ISO 14001



4.5.1Seguimiento y medicinHacer seguimiento y medicin peridicamente las caractersticas fundamentales de las operaciones puedan tener un impacto significativo sobre el ambiente.


4.5.1Seguimiento y medicinProcedimiento Documentado

Seguimiento

Medir

Operaciones y Actividades Impacto Significativo sobre el Ambiente


4.5.1Seguimiento y medicinregistro de informacin sobre el desempeo

Seguimiento y Medicin

controles operacionales aplicables

conformidad con los objetivos y metasEquipos Calibrados o verificados y con Mantenimiento

Registro


4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legalEvaluacin del cumplimiento de legislacin

Procedimiento documentado

Registro


4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva

responsabilidad Procedimiento AC y AP autoridad manejo e investigacin de las NC acciones correctivas y preventivas

MITIGAR IMPACTOS AMBIENTALES


4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva ACCION CORRECTIVA

NC(problema)

Accin Inmediata

Anlisis de Causa

Determinacin de acciones Correctivas (Proporcional a la magnitud del problema) Implementacin de Accin Correctiva

Verificacin de efectividad de la Accin Correctiva


4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva

ACCION PREVENTIVA

PNC

Anlisis de Causas

(potencial problema)

Determinacin de Acciones Preventivas (Proporcional a la magnitud del problema) Implementacin de Accin Preventiva Verificacin de efectividad de la Accin Preventiva


4.5.4

Control de los registrosIdentificacin

Registro

Mantenimiento Disposicin

Capacitacin

Resultados de Auditoras

Revisiones del SGA


4.5.4

Control de los registrosLegible Identificable Trazable

Registro

Conservada Archivada Protegido

Demostrar conformidad con los requisitos del SGA


4.5.5 Auditora InternaAuditora del SGADeterminar si el SGA

Suministrar informacin sobre los resultados de las auditoras a la gerencia

Ha sido adecuadamente implementado y mantenido

Es concordante con los planes establecidos incluyendo los requisitos de la norma ISO 14001


MODELO DE MEJORA CONTINUA DE ISO 14001 Mejora Continua4.6 Revisin por la Direccin 4.2 Poltica Ambiental

ISO 140014.5 Control y Accin Correctiva

4.3 Planificacin



4.6 Revisin por la DireccinLa Alta Direccin debe: Revisar el SGA, a intervalos definidos por ella, para asegurar la contnua adecuacin y su eficacia. Debe ser documentada. Debe considerar cambios en la poltica, objetivos y dems elementos del SGA, a la luz de los resultados de las auditora, las circunstancias cambiantes y el compromiso de la mejora contnua.


Quality Assurance Services S.A.Direccin: Manuel Gonzles Olaechea 380 San IsidroTelfs: 222-6653 Telefax: 222-6652 E-mail: [email protected]

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