INFORME FINAL VISITA DCN 2018 - MinInterior · 14/08/2013 Vigente Desde: 24/09/2013 Fecha...

At

OZZI ÁNGEL Jef Oficina de Control Interno

(27 tTODOS POR UN

NUEVO PAÍS PAZ EQUIDAD EDUCACIÓN

MININTERIOR

MEMORANDO

MEM18-22089-0CI-1200

Bogotá, D.C., viernes, 27 de abril de 2018

PARA: Doctor, Libardo Asprilla Lara. Director de Asuntos para Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras.

DE: Oficina de Control Interno

ASUNTO: Remisión Informe Final Visita de Asesoría y Seguimiento

Respetado Doctor Asprilla,

Por medio del presente y para su conocimiento, remito el Informe Final de la Visita de Asesoría y Seguimiento que la Oficina de Control Interno adelantó a la Dirección de Asuntos para Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras.

Respecto a las observaciones descritas en el citado informe, solicito cordialmente se proceda a la elaboración del correspondiente Plan de Mejoramiento en el formato adjunto en SIGOB; en cuanto a las observaciones que son compartidas con las áreas transversales se sugiere realizar trabajo en conjunto para la obtención de un solo Plan de Mejoramiento.

Por lo anterior, se solicita que dicha información sea remitida a la Oficina de Control Interno en medio magné o a más tardar el día lunes 7 de mayo de 2018.

Anexos: Informe Final (27 folios) y Formato Plan de Mejoramiento adjunto en el SIGOB.

Copia: Dra. Maria Fernanda Rangel Esparza - Secretaria General.

4), j Elaboró: Lizeth Nathalia Rojas Forero. "Revisó: José Francisco García Méndez. Aprobó: Humberto Bozzi.

Sede correspondencia Edificio Camargo. Calle 12B No. 8-38 Conmutador. 2427400- Sitio web www.mininterior.gov,co Servicio al Ciudadano [email protected] - Línea gratuita 018000910403

Bogotá, D.C. - Colombia - Sur América

Archivar en: 1200.190.20 Auditorias.

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Minlnterior Mnowo del Inienor

Código: SC-P-02-F-04 FORMATO

INFORME DE AUDITORIA INDEPENDIENTE DE CONTROL INTERNO

ANEXO 4

Versión: 03 Fecha Elaboración: 14/08/2013 Vigente Desde: 24/09/2013

Fecha Programada de la Auditoria: Del 1/03/2018 al 30/04/2018 Área(s) / Actividad(es) y/ Tarea(s) Auditada (s):

DIRECCIÓN DE ASUNTOS PARA COMUNIDADES NEGRAS, AFROCOLOMBIANAS, RAIZALES Y PALENQUERAS — DCN.

ASPECTOS GENERALES DEL PROCESO DE AUDITORIA Objetivo:

Realizar visita de asesoría y seguimiento a la Dirección de Asuntos para Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras — DCN, con el fin de verificar la gestión realizada durante la vigencia 2017, en aras de obtener el mejoramiento continuo en el desarrollo de las funciones misionales.

Objetivos Específicos:

Verificar el cumplimiento de lo dispuesto para el desarrollo de las funciones asignadas a la DCN y a los grupos de: Seguimiento y Monitoreo; Gestión Interinstitucional e Instancias Representativas; Protección de los Derechos Fundamentales de las Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras; Soporte Normativo; Observatorio contra la Discriminación Racial y Racismo. Fomentar la Cultura de Autocontrol.

Alcance:

A través del análisis y seguimiento, se revisará de manera aleatoria la documentación que hace parte de la Dirección y los productos generados dentro de la gestión adelantada por la Dirección de Asuntos para Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras — DCN para la vigencia 2017.

Dentro de los temas materia de estudio y análisis están el plan de acción y ejecución presupuestal, contratación, gestión humana, comisiones de servicios, PQRSD, trámites y servicios — TICS, ley de transparencia y asuntos jurídicos.

Metodología:

Para el desarrollo de la visita de asesoría y seguimiento a la Dirección de Asuntos para Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras - DCN, se consideraron los siguientes aspectos:

Selección y análisis de la información disponible en la Oficina de Control Interno - OCI y página web del Ministerio conforme al alcance descrito. Solicitud de Información a la DCN como a las áreas transversales. Análisis general de la información encontrada y allegada a la OCI, determinando aspectos de relevancia. Entrevistas In Situ. Estudio y estimación de la información. Informe Preliminar. Informe Final. Plan de Mejoramiento. Evaluación de la Visita de Asesoría y Seguimiento. Autoevaluación de la Visita de Asesoría y Seguimiento.

Documentos de Referencia:

Generales: Ley 70 de 1993: "Por el cual se desarrolla el artículo transitorio 55 de la Constitución Política". Ley 87 de 1993: "Por la cual se establecen normas para el ejercicio del control interno en las entidades

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Mininterior Prigwevoo del Inienor



ANEXO 4


y organismos del estado y se dictan otras disposiciones". Ley 594 de 2000: "Por medio de la cual se dicta la Ley General de Archivos". Ley 819 de 2003: "Por la cual se dictan normas orgánicas en materia de presupuesto, responsabilidad y transparencia fiscal y se dictan otras disposiciones". Ley 1341 de 2009: "Por la cual se definen principios y conceptos sobre /a sociedad de la información y la organización de las Tecnologías de la Información y las Comunicaciones —TIC—, se crea /a Agencia Nacional de Espectro y se dictan otras disposiciones". Ley 1437 de 2011: "Por la cual se expide el Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo". Ley 1712 de 2014: "Por medio de la cual se crea la Ley de Transparencia y del Derecho de Acceso a la Información Pública Nacional y se dictan otras disposiciones". Ley 1753 de 2015: "Por la cual se expide el Plan Nacional de Desarrollo 2014-2018 "Todos por un nuevo país". Decreto 111 de 1996: "Por el cual se compilan la Ley 38 de 1989, la Ley 179 de 1994 y la Ley 225 de 1995 que conforman el estatuto orgánico de/presupuesto". Decreto 2893 de 2011: "Por el cual se modifican los objetivos, la estructura orgánica y funciones del Ministerio del Interior y se integra el Sector Administrativo del Interior". Decreto 943 de 2014: "Por el cual se actualiza el Modelo Estándar de Control Interno (MECO". Decreto 2573 de 2014: "Por el cual se establecen los lineamientos generales de la Estrategia de Gobierno en línea, se reglamenta parcialmente la Ley 1341 de 2009 y se dictan otras disposiciones". Decreto 1072 de 2015: "Por medio del cual se expide el Decreto Único Reglamentario del Sector Trabajo". Decreto 1066 de 2015: "Por medio del cual se expide el Decreto Único Reglamentario del Sector Administrativo del Interior". Decreto 1082 de 2015: "Por medio del cual se expide el Decreto único reglamentario del Sector Administrativo de Planeación Nacional". Decreto 2170 de 2016: "Por el cual se liquida el Presupuesto General de la Nación para la vigencia fiscal de 2017, se detallan las apropiaciones y se clasifican y definen los gastos"

Específicos: Artículo 2 Constitución Política de Colombia, señala como uno de los fines del Estado "(...) facilitar la participación de todos en las decisiones que los afectan y en la vida económica, política, administrativa y cultural de la Nación..." Artículo 38 Constitución Política de Colombia: "Se garantiza el derecho de libre asociación para el desarrollo de las distintas actividades que las personas realizan en sociedad". Ley 134 de 1994: Normas sobre mecanismos de participación ciudadana. Ley 743 de 2002 "Por la cual se desarrolla el artículo 38 Constitución Política de Colombia en lo referente a los organismos de acción comunal". Decretos 2350 de 2003: "Por el cual se reglamenta la Ley 743 de 2002". Decretos 890 de 2008, "Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 743 de 2002". Decreto 804 de 1995 "Por medio del cual se reglamenta la atención educativa para grupos étnicos". Decreto 1745 de 1995 "Por el cual se reglamenta el Capítulo III de la Ley 70 de 1993, se adopta el procedimiento para el reconocimiento del derecho a la propiedad colectiva de las "Tierras de las Comunidades Negras" y se dictan otras disposiciones". Decreto 2249 de 1995 "Por el cual se conforma la Comisión Pedagógica de Comunidades Negras de que trata el articulo 42 de la Ley 70 de 1993". Decreto 1122 de 1998 "Por el cual se expiden normas para el desarrollo de la Cátedra de Estudios Afrocolombianos, en todos los establecimientos de educación formal del país y se dictan otras disposiciones. Decreto 1320 de 1998 "Por el cual se reglamenta la consulta previa con las comunidades indígenas y negras para la explotación de los recursos naturales dentro de su territorio". Decreto 4181 de 2007 "Por el cual se crea la Comisión Intersectorial para el Avance de la Población Afrocolombiana, Palenquera y Raizar.

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Minintedor Métestedo del Hedor



ANEXO 4


Decreto 3770 de 2008 "Por el cual se reglamenta la Comisión Consultiva de Alto Nivel de Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras; se establecen los requisitos para el Registro de Consejos Comunitarios y Organizaciones de dichas comunidades y se dictan otras disposiciones". Decreto 2893 del 2011, Articulo 14. Funciones de la Dirección de Asuntos para Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras. Resolución 1969 de 2017 "Por la cual se modifica parcialmente la Resolución 2434 de 5 de diciembre de 2011 para sustituir los nombres y funciones de los grupos internos de trabajo dentro de la estructura del Ministerio del Interior, adscritos a la Dirección de Asuntos para Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras y el grupo de Gestión de Recursos Internacionales, adscritos a la Oficina Asesora de Planeación". Procedimientos — publicados en el Sistema Integrado de Gestión Institucional — SIGI que hacen parte del Subproceso Asuntos para Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras. Procedimiento para la Inscripción de consejos comunitarios de comunidades negras, registro de novedades y expedición de certificaciones AN-CA-P-02 VO4- Vigente desde 11/12/2015 Procedimiento Inscripción, Novedades y Expedición de Certificación de Organizaciones de Base de comunidades negras, afrocolombianas, raizales y Palenqueras AN-CA-P-05. V01.- Vigente desde 11/12/2015. Procedimiento para resolver impugnación de actos de elección de las juntas de los consejos comunitarios AN-CA-P1, Vigente desde 11/12/2015. Procedimiento expedir certificación de auto reconocimiento como miembro de la población negra, afrocolombiana, raizal y Palenquera- AN-CA-P3- Vigente desde 11/12/2015 Procedimiento para coordinar la asignación de cupos y/o descuentos especiales a instituciones de educación superior, técnica o tecnológica AN-CA-P4- Vigente desde 11/12/2015. Sentencia T — 576 de 2014, Emanada de la Corte Constitucional sobre las formas organizativas que hayan adoptado las comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras en el ejercicio de su autonomía y derecho propio. Circular Externa No OF110-40391-DCN-0230 del 30 de noviembre de 2010. "Por medio de/a presente circular se le informa a todos los Consejos Comunitarios... Que el Decreto 1745 de 1995 que reglamenta el periodo de las Juntas Directivas de los Consejos Comunitarios empezó a regir antes del inicio de la dinámica interna de organización de las comunidades a efecto de solicitar titulación colectiva.

ANTECEDENTES:

De acuerdo al Plan Anual de Auditorías Independientes para la Vigencia 2018 — "Visitas de Seguimiento y Evaluación", aprobado mediante el Comité de Coordinación del Sistema de Control Interno del 5 de febrero de 2018, la Oficina de Control Interno — OCI en cumplimiento de lo estipulado, realiza la visita de asesoría y seguimiento con el fin de verificar la gestión y los resultados en el cumplimiento de las funciones asignadas a la Dirección de Asuntos para Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras - DCN, durante la vigencia 2017.

DESARROLLO DE LA AUDITORIA:

La visita de asesoría, evaluación y seguimiento, dio inicio con la reunión de apertura realizada el 1 de marzo, en la sala de reuniones de la OCI, en la cual se presentaron los temas a ser abordados, el alcance de la ejecución, el cronograma de actividades y el grupo auditor a cargo de la misma. Adicionalmente, la Dirección realizó una presentación donde se expuso el Tema Normativo, el Plan de Acción y la Ejecución Presupuestal.

Posteriormente, se procedió a verificar la información publicada en la página web del Ministerio, correspondiente a la Dirección y a las áreas de apoyo que impactan trasversalmente en las funciones a cargo

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ANEXO 4

Versión: 03 Fecha Elaboración: 14/08/2013 Vigente Desde: 24/0912013

MinInterior m,...omodmkdow

de la DCN, como también de la Subdirección de Gestión Contractual - SGC, la Oficina Asesora Jurídica - OAJ, la Oficina Asesora de Planeación - OAP y la Oficina de Información Pública del Interior -01PI.

Solicitando además información a la DCN y a las áreas transversales involucradas en el proceso, así: Mediante MEM18-13743-0CI-1200 del 6 de marzo de 2018, se solicitó a la Dirección DCN información sobre: relación de convenios y contratos, programación de comisiones, sistemas de información, gobierno en línea y ley de transparencia, relación de proyectos, decretos y resoluciones, tutelas y conciliaciones.

Con el MEM18-13777-0CI-1200 de marzo 6 de 2018, se requirió a la Oficina Asesora de Planeación OAP información sobre los programas misionales de funcionamiento.

Bajo MEM18-13768-0CI-1200 del 6 de marzo de 2018, se solicitó a la Oficina Asesora Jurídica OAJ la relación de tutelas, proyectos de decreto y resolución que involucren a la DCN.

Mediante MEM18-13760-0CI-1200 de marzo 6 de 2018, se requirió a la 01PI, información sobre PQRSD, fortalecimiento organizacional, simplificación de procesos, servicio al ciudadano, gobierno digital, seguridad digital racionalización de trámites, gobierno en línea y ley de transparencia.

Bajo el MEM18-13783-0CI-1200 del 6 de marzo de 2018, se solicitó a la Subdirección de Gestión Contractual SGC la base de datos de los contratos.

Una vez recibida la información requerida, se dio procedió a su análisis y al desarrollo de la evaluación de los ocho (8) temas a saber:

1. Plan de Acción y Ejecución Presupuestal.

Para el desarrollo del presente tema se verificó el Plan Estratégico Institucional, el Plan de Acción, la Ejecución Presupuestal, el Plan Anual de Adquisiciones, los Programas, los Proyectos de Inversión y las Metas de Gobierno SISMEG de la Dirección tal como se detalla a continuación:

Plan Estratégico:

La Dirección DCN para la vigencia 2017, contaba con tres (3) metas dentro del Plan Estratégico Institucional, las cuales se relacionan a continuación:

PLAN ESTRATÉGICO

DESCRIPCIÓN DE LA META NOMBRE DEL INDICADOR CANTIDAD

PRODUCTO RESULTADO ACUMULADO

ACUMULADO 2017

Cumplimiento de la Sentencia T-025 de 2004 y sus autos reglamentarios.

Planes Específicos de Protección para

Comunidades Afrocolombianas

formulado

3 3

Se formularon 3 Planes Específicos de Protección para Comunidades Afrocolombianas, de los 3 programados, los cuales atienden situaciones de alto riesgo: Jiguamiandó, Cacarica y Soacha.

Diseñar e implementar para la población afrocolombiana el plan de caracterización de los territorios colectivos y ancestrales de conformidad con los lineamientos señalados en el auto 005 de 2009 emanado de la sentencia T025 de 2004

Territorios caracterizados 10 10

Se realizaron 10 caracterizaciones, de las 10 programadas, en los siguientes territorios: 5 en el Departamento de Nariño (Playas Unidas, Progreso del Campo, Progreso del Río Nerete, La Esperanza y Mulatos) y 5 en el Departamento del Cauca - Municipio de Guapi (Rio Guajui, Rio Abajo, Rio Napi, Alto Guapi y Rio San Francisco).

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ANEXO 4


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PLAN ESTRATÉGICO

DESCRIPCIÓN DE LA META NOMBRE DEL INDICADOR

CANTIDAD PRODUCTO RESULTADO ACUMULADO

ACUMULADO 2017

Desarrollar capacitaciones a los Consejos Comunitarios y/o Organizaciones de las Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras, para fortalecer la gobernabilidad de sus derechos en articulación con la Dirección de Participación y de Consulta Previa,

Consejos Comunitarios y

Organizaciones de Comunidades

Negras fortalecidas en la

gobernabilidad de sus derechos

100 151

Los Consejos Comunitarios y Organizaciones de Comunidades Negras fortalecidos en la gobernabilidad de sus derechos, fueron 151, de los 100 programados a fortalecer en la vigencia.

De acuerdo con la información anterior, se evidencia que las dos (2) primeras metas fueron cumplidas y la tercera cumplida y superada.

Plan de Acción

La Dirección para la vigencia 2017, contó con (14) metas, de las cuales (1) estaba asociada al objetivo institucional "Promover el respeto y garantía de los DDHH y del DIH" y las (13) restantes al objetivo institucional "Promover la defensa, fortalecimiento y consolidación de derechos de los grupos étnicos y minorías".

De las catorce (14) metas, ocho (8) de ellas cumplieron y/o superaron la meta establecida, entre ellas están:

METAS CUMPLIDAS O SUPERADAS EN EL PLAN DE ACCIÓN 2017 .

No. Descripción de la Meta PRODUCTO Resultado esperado

PRODUCTO Resultado acumulado

Valor Vigente

Valor Comprometido

Valor pagado

1

Inclusión de las Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras, en los escenarios sociales, culturales y económicos, en el marco del Decenio de los afrodescendientes.

100% 100% $500 , $422 $422

2

Acciones de articulación Nación-Territorio y fortalecimiento institucional para la atención de fa Población Negra, Afrocolombiana, Raizai y Palenquera, en el marco de la consulta previa.

100% 100% $4.910 $3.509 $3.484

3 Dinamizar el Fondo Especial de Créditos Educativos de Comunidades Negras — FECECN.

134 137 $300 $240 $240

4

Impulsar el fortalecimiento de los consejos comunitarios y organizaciones de las comunidades Negras, Afrocolombiana, Raizales y Palenqueras en lo relacionado a su gobernabilidad, conocimiento de sus derechos individuales y colectivos.

100 151 $276 $276 $276

5

Diseñar e implementar para la población Afrocolombiana el plan de caracterización de los territorios colectivos y ancestrales de conformidad con los lineamientos señalados en el Auto 005 de 2009 emanado de la sentencia T-025 de 2004.

10 10 $1.037 $1.037 $1.036

6


3 3 $180 $158 $158

7 Empoderar a las comunidades afrocolombiana mediante la consolidación del liderazgo en los espacios de participación.

6 6 $350 $321 $321

8

Fortalecer los conocimientos de los Servidores públicos del orden nacional y territorial, para que se incluyan acciones afirmativas con enfoque diferencial de acuerdo a sus competencias.

1.000 1.589 $263 $244 $225

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ANEXO 4


Del cuadro anterior, se puede evidenciar que esas ocho (8) metas que significan el 57% de las metas establecidas en el Plan de Acción se cumplieron, y. algunas superaron la meta con menos recursos del presupuesto asignado.

En cuanto a las seis (6) metas restantes, estas no cumplieron el 100% de lo establecido, entre las cuales se presentan:

METAS INCUMPLIDAS O QUE NO LLEGARON AL 100% EN EL-PLAN DE ACCIÓN 2017 ..

No. Descripción de la Meta PRODUCTO Resultado esperado

PRODUCTO Resultado acumulado

Valor Vigente

Valor comprometido

Valor pagado

1 Impulsar los Procesos organizativos y de concertación de las Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palanqueras

100% 99% $1.352 $1.237 $1.237

2 Implementación de Tipos de Racionalización por cada uno de los trámites, servicios y otros Procedimientos Administrativos.

4 0 $220 $139 $139

3

Expedición de actos administrativos de registro, novedades y certificaciones de registro de consejos comunitarios y organizaciones de comunidades negras además de las certificaciones como miembro y solicitudes de cupos y descuentos.

100% 60% $150 $146 $146

4 Gestión, Desarrollo Logístico y Tecnológicos del Programa Misional de Funcionamiento y Consulta previa.

100% 70% $11.040 $6.496 $6.441

5

Promover el cumplimiento de las obligaciones legales y constitucionales del Ministerio del Interior , en relación con la implementación y seguimiento de la política pública de víctimas Ley 1448 de 2011 y Decreto Ley 4635 de 2011. y el cumplimiento de las ordenes proferidas en el marco de la Sentencia T-025 de 2004 y sus Autos de Seguimiento, para población Negra, Afrocolombiana, Raizal y Palenquera

20 18

(90% ) $302 $301 $301

6 Gestión y desarrollo logístico del programa Seguimiento al cumplimiento de la Sentencia T-025 de 2004 población desplazada.

100% 97% $200 $200 $195

Por tanto, el 43% de las metas no llegaron al 100%, incluso cuando tres (3) de ellas estuvieron entre el 90% y el 99% de la meta establecida, en cuanto a las tres (3) restantes, estuvieron entre el cero 0% y el 70%. Por otra parte, se observa que la ejecución presupuestal de cada una de las metas estuvo por encima del 50% aún en la que no reportó avance, observando ineficiencia en el cumplimiento del plan de acción ya que no se evidencia la optimización del uso de los recursos financieros, humanos y técnicos necesarios, teniendo en cuenta que la relación entre los beneficios y costos que se generó no fue positiva.

Metas de Gobierno — SISMEG.

La Dirección de Asuntos para Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras estableció solo un indicador para el para el cuatrienio 2014 — 2018, donde la meta establecida es la realización de (7) planes específicos, para cumplirse de la siguiente manera:

META SISMEG , Planes específicos de protección para

comunidades Afrocolombianas Formulado':

Año Meta Avance % Avance

Linea Base 0 11 0 2015 o 0 0 2016 1 1 100% 2017 3 3 100% 2018 3 o O

2014 - 2018 7 4 57,14%

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eS



ANEXO 4


MinInterior mroreoz. doi Honor

Tal como se evidencia en el cuadro anterior, la línea base no se tuvo en cuenta para el cálculo de la meta, ya que la misma se empezó a ejecutar desde el año 2016 con una (1) meta que fue cumplida, para la vigencia 2017 la meta fue de tres (3) lo cual se cumplió, quedando pendiente para la vigencia 2018 la meta de tres (3) planes, para un avance acumulado del cuatrienio del 57,14%.

Verificación de la información en el Plan Estratégico — Plan de Acción — SISMEG

Este punto se desarrolla teniendo en cuenta la información del Plan Estratégico Institucional, las Metas de Gobierno SISMEG y el Plan de Acción, con el fin de evidenciar que la Dirección haya tenido en cuenta en la elaboración del Plan de Acción las metas establecidas, por lo que se elabora el siguiente cuadro comparativo:

PLAN ESTRATÉGICO PLAN DE ACCIÓN SISMEG 'META RESULTADO

Nombre del indicador Nombre del indicador Nombre del indicador 1. Planes Específicos de Protección para Comunidades Afrocolombianas formulado.

1 Planes Específicos de Protección para ' Comunidades Afrocolombianas formulado. 1. Planes Específicos de Protección para Comunidades

Afrocolombianas formulado.

3 3

2. Territorios caracterizados. 2. Territorios caracterizados. 10 10 3. Consejos Comunitarios

y Organizaciones de Comunidades Negras fortalecidas en la gobernabilidad de sus derechos.

3. Consejos Comunitarios y Organizaciones de Comunidades Negras fortalecidas en la gobernabilidad de sus derechos.

100 151

De la información anterior se puede evidenciar, que la Dirección realiza su Plan de Acción con base en el Plan Estratégico Institucional y las Metas de Gobierno SISMEG establecidas para el cuatrienio 2014 — 2018, garantizando la debida armonía y coherencia entre las actividades que realizan al interior de la Dirección y teniendo en cuenta la formulación, aprobación, ejecución, seguimiento y evaluación en el reporte de cada una de ellas, ya que como se puede observar la información reportada coincide en los tres archivos.

Programas:

De acuerdo con la información allegada por la Oficina Asesora de Planeación, para la vigencia 2017, la DCN contaba con dos (2) programas de funcionamiento:

Programa de Fortalecimiento a los procesos organizativos y de concertación de las Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras. Programa Seguimiento a la Sentencia T-025 de 2004 población desplazada.

En cuanto al Programa de "Fortalecimiento a los procesos organizativos y de concertación de las Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras", estaba compuesto por ocho (8) actividades inicialmente, que después de la segunda actualización solo fueron siete (7), tal como se observa a continuación:

1. PROGRAMA FORTALECIMIENTO A LOS PROCESOS ORGANIZATIVOS Y DE CONCERTACION DE LAS COMUNIDADES NEGRAS,

AFROCOLOMBIANAS, RAIZALES Y PALENQUERAS '

No. ACTIVIDADES ACTUALIZACIONES

Cifras en miles 1 2 3 4 5 6 7 8 9

1 Impulsar los Procesos organizativos y de concertación de las Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras.

$378 $421 $2.202 $1.202 $1.252 $1.252 $1.338 $1.252 $1.352

2

Inclusión de las Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras, en los escenarios sociales, culturales y económicos.

$236 $592 $326 $326 $500 $500 $550 $500 $500

3

Acciones de articulación Nación-Territorio y fortalecimiento institucional para la atención de la Población Negra, Afrocolombiana, Raizal y Palanquera.

$283 $1.938 $2.318 $2.318 $3.450 $3.910 $3.566 $4.910 $4.910

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Código: SC-P-02-F.-04 FORMATO


ANEXO 4


MinInterior IVaksteno del IrderKv

.1. - PROGRAMA • FORTALECIMIENTO A LOS PROCESOS ORGANIZATIVOS Y, DE CONCERTACION DE LAS COMUNIDADES NEGRAS,

... - AFROCOLOMBIANAS, RÁIZALES Y PALENQUERAS

No. ACTIVIDADES ACTUALIZACIONES,

Cifras en miles 1 2 3 4 5 6 7 8 9

4 Dinamizar el Fondo Especial de Créditos Educativos de Comunidades Negras — FECECN.

$283 $169 $276 $276 $300 $300 $300 $300 $300

5 Decenio de los Afrodescendientes. $189 --- _ __ _ ---

6

Expedición de actos administrativos de registro, novedades y certificaciones de registro de consejos comunitarios y organizaciones de - - - comunidades negras además de las certificaciones como miembro y solicitudes de cupos y descuentos.

$236 $79 $116 $116 $150 $150 $119 $150 $150

7 Implementación de Tipos de Racionalización por cada uno de los trámites, servicios y otros Procedimientos Administrativos.

$189 $333 $295 $295 $220 $220 $190 $220 $220

8 Gestión y Desarrollo Logístico del Programa Misional de Funcionamiento. $2.693 $957 $957 $957 $4.577 $4.157 $4.427 $5.157 $11.057

TOTAL $4.487 $4.489 $6.490 $5.490 $10.449 $10.489 $10.490 $12.489 $18.489

Del cuadro anterior se observa que dicho programa tuvo nueve (9) actualizaciones durante la vigencia 2017, donde se evidencia que en la primera actualización se tuvo en cuenta la actividad "Decenio de los Afrodescendientes" por un valor de $189 millones, la cual en las siguientes ocho actualizaciones fue retirada.

A su vez, se evidencia un aumento en el presupuesto del programa ya que de $4.487 millones con el que inició, finalizó con 18.489 millones de pesos, con un notorio aumento del 312% que corresponde a $14.000 millones.

Por otra, se realizó la comparación entre la información publicada en el cuarto seguimiento del plan de acción y la novena actualización del programa, donde se observa que:

' . COMPARACIÓN DE LA INFORMACIÓN DEL PROGRAMA - PROG Y EL PUBLICADO EN EL:PLAN DE ACCIÓN -PA

Cifras en miles de pesos

, N o. • ACTIVIDADES . •. VALOR

: PROG :• VALOR , PA

1 Impulsar los Procesos organizativos y de concertación de las Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras $1.352 $1.352

2 Inclusión de las comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras, en los escenarios sociales, culturales y económicos $500 $500

3 Acciones de articulación Nación-Territorio y fortalecimiento institucional para la atención de la población Negra, Afrocolombiana, Raizal y Palenquera $4.910 $4.910

4 Dinamizar el Fondo Especial de Créditos Educativos de Comunidades Negras - FECECN $300 $300

5 Expedición de actos administrativos de registro, novedades y certificaciones de registro de consejos comunitarios y organizaciones de comunidades negras además de las certificaciones como miembro y solicitudes de cupos y descuentos.

$150 $150

6 Implementación de Tipos de Racionalización por cada uno de los trámites, servicios y otros Procedimientos Administrativos $220 $220

7 Gestión y Desarrollo Logístico del Programa Misional de Funcionamiento $11.057 $11.040 TOTAL $18.489 $18.472

Se observa una diferencia de $17 millones en la séptima actividad entre lo publicado en el plan de acción y lo reportado en la novena actualización del programa, motivo por el cual se ve afectado el resultado final, evidenciando debilidad en lo señalado en el artículo 3 de la Ley 1712 de 2014: "(...) Principio de la calidad de/a información. Toda la información de interés público que sea producida, gestionada y difundida por el sujeto obligado, deberá ser oportuna, objetiva, veraz, completa, reutilizable, procesable (...)".

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ANEXO 4


MinInterior Momo di Interor

En cuanto al programa de "Seguimiento a la Sentencia T-025 de 2004 población desplazada", al realizar la comparación entre lo reportado en el programa y lo publicado en el cuarto seguimiento del plan de acción se observa que:

INFORMACIÓN REPORTADA EN EL SEGUIMIENTO DEL PROGRAMA DE SEGUIMIENTO A LA SENTENCIA T-025 DE 2004 POBLACIÓN DESPLAZADA Y LO REPORTADO EN EL PLAN DE ACCIÓN

Cifras en miles de $

No. ACTIVIDADES . VALOR

PROGRAMA 'ACTUALIZACIÓN 1

VALOR PLAN DE ACCIÓN

1

Promover el cumplimiento de las obligaciones legales y constitucionales del Ministerio del Interior, en relación con la implementación y seguimiento de la política pública de víctimas Ley 1448 de 2011 y Decreto Ley 4635 de 2011 y el cumplimiento de las ordenes proferidas en el marco de la Sentencia T-025 de 2004 y sus Autos de Seguimiento, para población Negra, Afrocolombiana, Raizal y Palenquera.

$201 $200

2 Gestión y desarrollo logístico del programa misional. $302 $303

TOTAL $503 $503

De acuerdo con lo reportado por la Oficina Asesora de Planeación, el anterior programa tuvo una actualización durante toda la vigencia 2017, y en el reporte al seguimiento del cuarto trimestre del plan de acción se observa un movimiento entre las dos actividades que conforman el programa, sin que esto afecte el resultado final.

Seguimiento a Proyectos de Inversión — SPI

La DON, cuenta con dos (2) proyectos de inversión "Fortalecimiento de las Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras para impulsar su igualdad económica, el reconocimiento a su diversidad cultural y la inclusión de la variable de enfoque diferencial nacionaf' y "Mejoramiento de las comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras para impulsar sus formas propias de gobierno nacionaf', los cuales están programados para ser cumplidos entre el 2016 y el 2019.

En cuanto al proyecto de inversión "Fortalecimiento de las Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras para impulsar su igualdad económica, el reconocimiento a su diversidad cultural y la inclusión de la variable de enfoque diferencial nacionaf', este cuenta con tres objetivos, de los cuales, solo uno tenía meta para cumplirse en la vigencia 2017, tal como se evidencia a continuación:

C-3701-1000-5 FORTALECIMIENTO DE LAS COMUNIDADES NEGRAS, AFROCOLOMBIANAS, RAIZALES Y PALENQUERAS PARA IMPULSAR SU IGUALDAD ECONÓMICA, EL RECONOCIMIENTO A SU DIVERSIDAD CULTURAL Y LA INCLUSIÓN DE LA VARIABLE DE ENFOQUE

DIFERENCIAL NACIONAL.

No. OBJETIVOS INDICADORES META META

2016- 2019

AVANCE AVANCE 2016 - 2019 2016 2017 2018 2019 2016 2017 2018 2019

1

Fortalecer conocimientos de las comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras, en la identificación, formulación y gestión de proyectos de acuerdo a sus necesidades

Eventos de capacitaciones realizadas Actualizadas para la formulación y gestión de f proyecto productivos

33 0 100 100 233 33 0 --- -- 33

2

Fortalecer los conocimientos de los servidores públicos del orden nacional y territorial, para que se incluyan acciones afirmativas con enfoque diferencial de acuerdo a sus competencias

Servidores públicos capacitados actualizados para la inclusión de la variable de enfoque diferencial.

1000 1000 1000 0 3000 1000 1073 2073

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Código: SC-P-02-F-04

FORMATO INFORME DE AUDITORIA INDEPENDIENTE

DE CONTROL INTERNO ANEXO 4

Versión: 03

Fecha Elaboración:

14/08/2013

Vigente Desde: 24/09/2013

Mininterior tacts•eNa del Inlet

C-3701-1000-5 FORTALECIMIENTO DE LAS COMUNIDADES NEGRAS, AFROCOLOMBIANAS, RAIZALES Y PALENQUERAS PARA IMPULSAR SU IGUALDAD ECONÓMICA, EL RECONOCIMIENTO A SU DIVERSIDAD CULTURAL Y LA INCLUSIÓN DE LA VARIABLE DE ENFOQUE

DIFERENCIAL NACIONAL.


2016- 2019

AVANCE AVANCE 2016 - 2019 2016 2017 2018 2019 2016 2017 2018 2019

3

Promover el conocimiento cultural y ancestral de la población Negra Afrocolombiana Raizal y Palenquera como estrategia de pervivencia de su cultura y expresión sociocultural.

Eventos de visibilización Realizados con las expresiones culturales y tradicionales

5 0 20 20 45 5 0 5

Del cuadro anterior, se observa que para la vigencia 2017, el segundo objetivo tenía una meta de 1.000 servidores públicos capacitados, de los cuales se capacitaron a 1.073, cumpliendo así la meta establecida para el periodo y superando la meta fijada para el cuatrienio.

Por otra parte, se realizó la verificación de la información correspondiente a la regionalización de los recursos y las metas planteadas por departamentos, llamando la atención la siguiente información:

REGIONALIZACIÓN DE RECURSOS Y METAS POR DEPARTAMENTO

Fuente Financiación / Departamento

Inicial Vigente Compromiso Obligación Pago Meta Meta Avancé Cumplimiento

Aportes Nación $263 $263 $248 $107 $103 Programada 2017 2017 2017

Por Regionalizar O 0 0 0 1000 1000 1073 107%

Bogotá $39 $38 $38 $38 $38 32 32 376 1175%

Caldas $5 $5 $5 0 o 30 30 102 340%

Guajira 6.098.913 6.098.913 6.098.913 6.098.913 6.098.913 30 30 112 373,00%

Cagueta 5.628.374 5.628.374 5.116.658 5.116.658 5.116.658 30 30 0 0,00%

Cesar 6.177.336 6.177.336 6.177.336 6.177.336 5.038.481 30 30 10 33,00%

Cauca 7.092.274 7.092.274 7.092.274 0 0 30 30 0 0,00%

Respecto a la información publicada en el seguimiento a los proyectos de inversión — SPI, sobre la regionalización de los recursos y el establecimiento de metas, se tomó como ejemplo seis (6)- departamentos, donde se evidencia que durante la vigencia 2017 se cumplieron más de las metas planteadas con el mismo presupuesto, tal es el caso de los departamentos de Bogotá, Caldas y Guajira. A su vez se observa que en los departamentos de Cagueta y Cauca se ejecutó el presupuesto, sin cumplir con las metas establecidas y en el departamento de Cesar se ejecuta el presupuesto pero no se cumple la totalidad de las metas.

Por lo anterior, la Dirección informa que estos movimientos se realizan internamente en el proyecto de acuerdo a las solicitudes o necesidades de cada departamento.

Además, se realizó la comparación de la información publicada en el SPI frente al reporte de fas comisiones de la vigencia 2017, donde se evidenció lo siguiente:

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ANEXO 4


Mininterior 1Voolietto del iniericx

COMPARACIÓN REPORTE SPI - COMISIONES DCN 2017

INFORMACIÓN SPI INFORMACIÓN REPORTE DE COMISIONES VIGENCIA 2017

Proyecto Indicador Depto. Meta 2017

Avance 2017

Cumplimiento 2017

Comisiones Realizadas en

el 2017

No. Comisiones

Servidores Capacitados

Total Servidores

Capacitados

Fortalecimiento de las comunidades negras, afrocolombianas, raizales y Palenqueras para impulsar su igualdad económica, el reconocimiento a su diversidad cultural y la inclusión de la variable de enfoque diferencial nacional.

Servidores . públicos capacitados Actualizados

'"„ ara

la inclusión de la variable de enfoque diferencial (Número)

Choco 32 13 41% 2

6270 14

23

5172 9

Se tomó como ejemplo el departamento del Choco, el cual para la vigencia 2017 realizó catorce (14) capacitaciones en total, de las cuales dos (2) fueron para el cumplimiento del proyecto de inversión "Fortalecimiento de las comunidades negras, afrocolombianas, raizales y Palenqueras para impulsar su igualdad económica, el reconocimiento a su diversidad cultural y la inclusión de la variable de enfoque diferencial nacional”, que al realizar el cruce con lo reportado en el SPI se evidencia una diferencia en el número de servidores capacitados, ya que en el SPI se reportaron 13 y en los informes de comisión reportan en total 23 de la suma de las comisiones realizadas en la vigencia.

De lo anterior, se denota debilidad en la aplicación del principio de calidad de la información establecido en el artículo 3 de la Ley 1712 de 2014: "(...) Principio de la calidad de la información. Toda la información de interés público que sea producida, gestionada y difundida por el sujeto obligado, deberá ser oportuna, objetiva, veraz, completa, reutilizable, procesable (...)".

En cuanto al proyecto de inversión "Mejoramiento de las comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras para impulsar sus formas propias de gobierno nacional", este cuenta con tres (3) objetivos, de los cuales el segundo (2) objetivo plantea dos (2) indicadores, tal como se observa a continuación:

C-3701-1000-4 MEJORAMIENTO DE LAS COMUNIDADES NEGRAS, AFROCOLOMBIANAS, RAIZALES Y PALENQUERAS PARA IMPULSAR SUS

FORMAS PROPIAS DE GOBIERNO NACIONAL


2016— 2019

AVANCE AVANCE 2016 — 2019 2016 2017 2018 2019 2016 2017 2018 2019

Impulsar el fortalecimiento de los consejos comunitarios y organizaciones de las comunidades NARP en lo relacionado a su gobernabilidad, conocimiento de sus derechos individuales y colectivos

Capacitaciones en gobernabilidad y conocimiento de sus derechos Actualizadas para la gobernabilidad de sus derechos

33 100 100 100 333 33 147 --- - 180

2


Documentos de caracterización realizados para identificar las necesidades Y vulnerabilidad de sus derechos

5 10 15 15 45 5 10 15

Planes Específicos de Protección 0 3 3 0 6 0 3 --- 3

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MinInterior Wno dol Inkmor



ANEXO 4


C-3701-1000-4 MEJORAMIENTO DE LAS COMUNIDADES NEGRAS, AFROCOLOMBIANAS, RAIZALES Y PALENQUERAS PARA IMPULSAR SUS

FORMAS PROPIAS DE GOBIERNO NACIONAL


2016- 2019

AVANCE AVANCE 2016 - 2019 2016 2017 2618 2019 2016 2017 2018 2019

3

Empoderar a las comunidades afrocolombiana mediante la consolidación del liderazgo en los espacios de participación

Eventos de capacitaciones formativas en liderazgo Actualizados para incrementar el

liderazgo en los jóvenes

3 6 10 10 29 3 6 9

De acuerdo a la información anterior, se evidencia que las metas programadas para la vigencia 2017 fueron cumplidas, incluso la del primer objetivo fue superada, ya que se esperaba capacitar a cien (100) consejos comunitarios y organizaciones de base y en total se capacitaron a ciento cuarenta y siete (147).

Ejecución Presupuestal

La DCN, durante la vigencia 2017, presentó varios movimientos en la asignación presupuestal, tal como se observa a continuación:

EJECUCIÓN PRESUPUESTAL 2017 - DIRECCIÓN DE ASUNTOS PARA LAS COMUNIDADES, NEGRAS, AFROCOLOMBIANAS, RAIZALES

, :-. • • • . • ,•Y.PALENQUERAS •. . ,. , - Cifras en miles

MES APROPIACION

VIGENTE COMPROMISO

% COMPROM OBLIGAC

% OBLIGAC

ENERO $7.099 $3.471 49% $25 0% FEBRERO $7.099 $3.943 56% $1.127 16%

MARZO $9.099 $4.189 46% $1.509 17% ABRIL $8.099 $4.911 61% $1.885 23% MAYO $8.099 $5.069 63% $2.401 30% JUNIO $8.099 $6.442 80% $3.097 38% JULIO $13.099 $6.581 50% $3.485 27%

AGOSTO $13.099 $11.221 86% $4.039 31% SEPTIEMBRE $13.099 $12.157 93% $6.839 52%

OCTUBRE $21.099 $12.446 59% $9.432 45% NOVIEMBRE $21.099 $14.166 67% $10.324 49% DICIEMBRE $21.082 $14.727 70% $14.622 69%

APROPIACIÓN - DIRECCIÓN DE ASUNTOS PARA COMUNIDADES NEGRAS, AFROCOLOMBIANAS, RAIZALES Y PALENQUERAS VIGENCIA 2017

21.099 21.092

-

9.099 7.099

ENERO MARZO ABRIL JULIO

OCTUBRE DICIEMBRE

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ANEXO 4


MinInteríor MITYPINIC, del Weriot

De acuerdo con la información anterior, se verificó cada uno de los movimientos de la Dirección, encontrando que:

Con el Decreto de Liquidación 2170 del 27 de diciembre de 2016, "Por el cual se liquida el Presupuesto General de la Nación para la vigencia fiscal 2017, se detallan las apropiaciones y se clasifican y se definen los gastos", a la Dirección de Asuntos para Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras le fueron asignados 7.099 millones de pesos. El 6 de marzo de 2017, bajo la Resolución 330 "Por la cual se efectúa un traslado en el presupuesto de gastos de funcionamiento del Ministerio de/Interior para la vigencia fiscal 2017' se efectúo un traslado presupuestal para acreditar el rubro "3-1-1-31 Fortalecimiento a los Procesos Organizativos y de Concertación de las Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras" por valor de 2.000 millones de pesos, aumentando la apropiación a 9.099 millones de pesos. Bajo la Resolución 621 del 25 de abril de 2017 "Por la cual se efectúa un traslado en el presupuesto de gastos de funcionamiento del Ministerio del Interior para la vigencia fiscal 2017' de la cuenta "Fortalecimiento a los procesos organizativos y de concertación de las Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras" a la cuenta de "Fortalecimiento a la consulta previa. Convenio 169 OIT, Ley 70 de 1993" por valor de 1.000 millones de pesos, disminuyendo su apropiación a 8.099 millones de pesos. Con el Decreto 1238 del 19 de julio de 2017, "Por el cual se liquida la Ley 1837 de 2017 que efectúa unas modificaciones al Presupuesto General de la Nación para la Vigencia fiscal de 2017' le adicionaron a la Dirección 5.000 millones de pesos por concepto de "Fortalecimiento a los procesos organizativos y de concertación de las comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras" para una apropiación final de 13.099 millones de pesos. El 26 de septiembre de 2017, con la Resolución 1458 del "Por la cual se efectuó un traslado en el presupuesto de gastos de funcionamiento del Ministerio del Interior para la vigencia fiscal 2017' de la cuenta "Fortalecimiento a los procesos organizativos y de Concertación de las Comunidades Indígenas, Minorías y Rom" a la cuenta de "Fortalecimiento a los procesos organizativos y de Concertación de las Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras" por valor de 2.000 millones de pesos, para una apropiación de la Dirección de Comunidades Negras por valor de 15.099 millones de pesos. Bajo la Resolución 1540 del 13 de octubre de 2017, "Por la cual se efectúa un traslado en el presupuesto de gastos de funcionamiento del Ministerio del Interior para la vigencia fiscal 2017' por valor de 6.000 millones de pesos a la cuenta "Fortalecimiento a los procesos Organizativos y de Concertación de las Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras" para una apropiación de 21.099 millones de pesos. Con el Decreto 2182 del 15 de diciembre de 2017 "Por el cual se reducen unas apropiaciones en el Presupuesto General de la Nación de la vigencia fiscal de 2017', al Ministerio del Interior, le fueron reducidos 14.091 millones, de los cuales a la Dirección de Comunidades Negras le corresponde reducir en su cuenta de "Fortalecimiento a los Procesos Organizativos y de Concertación a las Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras" la suma de 17 millones de pesos, para una apropiación de 21.082 millones de pesos.

Así las cosas, el presupuesto asignado a la DCN aumentó de enero a diciembre en un 197% pasando de $7.099 millones a $21.082 millones, lo que representa un incremento de $13.983 millones; del total del presupuesto asignado se comprometió el 70% que corresponde a $14.727 millones y obligaron el 69% que equivale a $14.622 millones.

Plan Anual de Adquisiciones — PAA.

•

El Ministerio del Interior durante la vigencia 2017 publicó el Plan Anual de Adquisiciones inicial y veintidós (22) modificaciones de las cuales la Dirección de Asuntos para Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y

?Palenqueras presentó modificaciones en siete (7) de ellas, tal como se observa a continuación:

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ANEXO 4


MinInterior MoDstdo del In.'eflot

PLAN ANUAL DE ADQUISICIONES - PAA 2017- DCN No. MODIFICACIONES/ FECHAS VALOR

O INICIAL / 26-01-2017 $6.703 1 MODIFICACIÓN 6 / 26-04-2017 $8.745 2 MODIFICACIÓN 10 / 27-07-2017 $8.325 3 MODIFICACIÓN 12 / 24-08-2017 $11.667 4 MODIFICACION 15/ 17-10-2017 $10.553 5 MODIFICACIÓN 17/ 10-11-2017 $19.922 6 MODIFICACIÓN 19 / 07-12-2017 $14.754 7 MODIFICACIÓN 20 / 07-12-2017 $19.922

La Dirección en su Plan Anual de Adquisiciones inicial publicó un listado de bienes, obras y servicios por valor de 6.703 millones de pesos y en su última modificación el valor fue de $19.922 millones, observando un aumento de $13.219 millones de enero a diciembre, motivo por el cual se verificó la información de ejecución presupuestal, contra la información que se encuentra publicada en la web y la información allegada por la DCN, con el fin de evidenciar que cada una de las publicaciones coincidieran con el presupuesto de la Dirección y lo solicitado por la misma, donde se observa lo siguiente:

PRESUPUESTO DCN .

PAA PUBLICADO EN.LA WEB INFORMACIÓN DE LA DCN

PAA • FECHA PUBLICACIÓN .

APROPIACION VIGENCIA 2017 FECHA MEM APROPIACION

" VIGENCIA 2017 ENERO: $7.099 INICIAL 26/01/2017 $6.703 19/01/2017 $7.085

FEBRERO: $7.099 ---- ---- --- ---- ---- MARZO: $9.099 --- --- --- ---- ---- ABRIL: $8.099 VI MODIFICACIÓN 26/04/2017 $8.745 31/03/2017 $9.085 MAYO: $8.099 --- ---- ---- ---- JUNIO: $8.099 ---- ---- ---- ---- ---- JULIO: $13.099 X MODIFICACIÓN 27/07/2017 $8.325 12/05/2017 $8.085

AGOSTO: $13.099 XII MODIFICACIÓN 24/08/2017 $11.667 06/07/2017 $8.085 SEPTIEMBRE: $13.099 ---- ---- ---- ---- ----

OCTUBRE: $21.099 XV MODIFICACIÓN 17/10/2017 $10.553 17/07/2017 $8.099

NOVIEMBRE: $21.099 XVII MODIFICACIÓN

10/11/2017 $19.922 26/07/2017 $13.099

DICIEMBRE: $21.082 XIX MODIFICACIÓN 07/12/2017 $14.754 17/10/2017 $15.099

DICIEMBRE: $21.082 XX MODIFICACIÓN 07/12/2017 $19.922 02/11/2017 $21.099

Lo anterior evidencia, que la Dirección no está actualizando el Plan Anual de Adquisiciones cuando se modifica el presupuesto, ya que como se evidencia en el mes de marzo le fueron adicionados $2.000 millones de pesos sin que se presentara solicitud ni publicación de plan anual de adquisiciones; lo anterior, incumpliendo con lo señalado en el Decreto 1082 de 2015, en su artículo 2.2.1.1.1.4.4. "Actualización del Plan Anual de Adquisiciones. (...) La Entidad Estatal debe actualizar el Plan Anual de Adquisiciones cuando: (i) haya ajustes en los crono gramas de adquisición, valores, modalidad de selección, origen de los recursos; (i) para incluir nuevas obras, bienes y/o servicios; (iii) excluir obras, bienes y/o servicios; o (iv) modificar el presupuesto anual de adquisiciones."

Por otra parte, mediante correo enviado el 16 de abril de 2017, la Dirección adjunta un cuadro entregado por la Subdirección de Gestión Contractual con la justificación de las publicaciones del Plan Anual de Adquisiciones (PAA) 2017, así:

NOMBRE PAA FECHA RAD. VALOR PAA VALOR PUB. DIFERENCIA JUSTIFICACIÓN Y/0

OBSERVACIONES VERSIÓN PUB.

PAA INICIAL 19/01/2017 7.098.654.177 6.703.343.039 395.311.138 VIATICOS $395.311.138 PUBLICACIÓN INICIAL (26/01/17)

MODIFICACIÓN No' 6 06/04/2017 9.098.654.177 8.744.551.631 354.102.546 VIATICOS $354.102.546 SEXTA PUBLICACIÓN

(26/04/17)

MODIFICACIÓN No • 10 21/06/2017 8.098.654.177 0 0

NO SE APROBO POR PARTE DE LA S.G. POR TANTO NO SE PUBLICO

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ANEXO 4


Mininterior MInoxio del bueno(

NOMBRE PAA FECHA RAD.

VALOR PAA VALOR PUB. DIFERENCIA JUSTIFICACIÓN Y/0 OBSERVACIONES

VERSIÓN PUB.

MODIFICACIÓN No ' 12

07/07/2017 8.098.654.177 0 O NO SE APROBO POR PARTE DE LA S.G. POR TANTO NO SE PUBLICO

MODIFICACIÓN No, 15

18/07/2017 8.098.654.177 0 0

NO SE PUBLICA ESTA MODIFICACIÓN PORQUE ESTA LA ULTIMA VERSION No. 5. SE PUBLICA ESTA ULTIMA

DOCEAVA PUBLICACIÓN (24/08/17)

MODIFICACIÓN No" 17

08/08/2017 13.098.654.177 11.667.169.034 1.431.485.143 ADICIONES $1.120.000.000 VIATICOS $311.485.143

DOCEAVA PUBLICACIÓN (24/08/17)

MODIFICACIÓN No • 19/10/2017 15.098.654.177 0 15.098.654.177 NO SE APROBO POR PARTE DE LA S.G. POR TANTO NO SE PUBLICO

MODIFICACIÓN No ' 19

07/11/2017 21.098.654.177 19.922.169.034 1.176.485.143

ADICIONES $1.120.000.000 VIATICOS $311.485.143 DIFERENCIA EN CONTRATOS DE PRESTACION SERVICIOS ($255.000.000)

DIESCISIETEAVA PUBLICACIÓN (10/11/17)

MODIFICACIÓN No. 20

13/12/2017 21.098.654.177 19.922.169.034 1.176.485.143

SE HIZO A TRAVES DE MEMORANDO MODIFICANDO LA MODALIDAD Y CODIGOS UNSPSC

VEINITINAVA PUBLICACIÓN (14/12/17)

Lo anterior, evidencia debilidad en la oportunidad y veracidad de la información producida, gestionada y difundida, ya que dicha información difiere de la publicada, teniendo en cuenta que están informando que las modificaciones 2, 3, 4 y 6 no fueron publicadas por no estar aprobadas.

FORTALEZAS OBSERVACIONES RECOMENDACIONES

O TIPS DE AUTOCONTROL DEPENDENCIAS

VINCULADAS

1. Armonía y coherencia entre las

planteadas en el Plan Estratégico - Plan de Acción y Metas de Gobierno SISMEG.

actividades información

1. Debilidad en la aplicación del principio de calidad de la información establecido en el artículo 3 de la Ley 1712 de 2014: "(...) Principio de la calidad de la información. Toda la información de interés público que sea producida, gestionada y difundida por el sujeto obligado, deberá ser oportuna, objetiva, veraz, completa, reutilizable, procesable (...)", teniendo en cuenta las diferencias presentadas en el Plan de Acción y la novena actualización del programa, la información relacionada con el plan anual de adquisiciones y el seguimiento a los proyectos de inversión.

2 Inobservancia de lo señalado en el artículo 2.2.1.1.1.4.4 del Decreto 1082 de 2015: "Actualización del Plan Anua de Adquisiciones. (...) La Entidad Estatal debe actualizar el Plan Anual de Adquisiciones cuando: (i) haya ajustes en los cronogramas de adquisición, valores, modalidad de selección, origen de los recursos; (ui) para incluir nuevas obras, bienes y/o servicios; (iii) excluir obras, bienes y/o servicios; o (iv) modificar el presupuesto anual de adquisiciones."

1 Establecer mecanismos que permitan cumplir con la ejecución de las metas al 100% tanto en el plan de acción como en la ejecución presupuestal.

2 Revisar todas las fuentes de con que se

alimentan los planes y la ejecución presupuestal para lograr la unificación en la información.

3 Actualizar y publicar el plan anual de adquisiciones cada vez que se presente alguna modificación en el presupuesto, valores, inclusión de nuevas obras, bienes o servicios y modalidad de selección.

DCN SGC OAP

2. Contratación.

Mediante MEM18-14451-SGC-4010 del 9 de marzo de 2018, la Subdirección de Gestión Contractual — SGC informó que en lo transcurrido de la vigencia 2017, la Dirección DCN adelantó ciento noventa y seis (196) procesos de contratación; de igual forma, con el MEM18-13743-DCN-3200 la DCN relacionó ciento noventa y tres (193) procesos de contratación adelantados en el 2017.

•

Revisada la información allegada, se seleccionó una muestra de veinte tres (23) contratos, tomando como criterio de escogencia las diferentes modalidades de selección de contratista (Licitación pública, minima cuantía, contratación directa, concurso de méritos y selección abreviada), se solicitó a la SGC las respectivas carpetas y soportes con el fin de realizar la verificación. A continuación, se describe el análisis realizado por la OCI frente a los soportes allegados: (i)

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ANEXO 4


MinInterior MAttelio Herko

M-1217 de 2017, Contrato de prestación de servicios de operador logístico, modalidad de selección de contratista licitación pública.

Plan Anual de Adquisiciones:

Modificación PAA Código UNSPSC (cada- , código separado por;)

- Descripción Valor total

estimado

90101500 - Establecimientos para comer y beber; 90111500 -

Contratar un operador logístico que preste los servicios de alimentación, alojamiento, desplazamientos aéreos, terrestres marítimos y multimodales, material de apoyo y todas aquellas

306.603.274

VII del 30/05/2017 Hoteles y moteles y pensiones; 78111502 - Viajes en aviones

acciones inherentes a la actividad a contratar para el cabal cumplimiento de las actividades (eventos y reuniones) que debe realizar el Mininterior, Fondos a su cargo y aquellos en que la

1.014.457.000

comerciales, entidad haga parte. 62.617.403

Valor total sumatoria de las tres descripciones encontradas 1.383.677.677

Objeto: "Prestación de servicios de operador logístico que se encargue de suministrar al Ministerio la alimentación, alojamiento, desplazamientos aéreos, terrestres, marítimos y multimodales, material de apoyo y todas aquellas acciones inherentes a la actividad a contratar, para el cabal cumplimiento de las actividades (eventos y reuniones) que debe realizar el Ministerio del Interior y los fondos a su cargo y aquellos en que la entidad haga parte" Contrato Carpeta 4 Folios 753-758.

Período de Ejecución: Del 02 de junio de 2017 suscripción hasta 31 de diciembre de 2017 o agotados los recursos. Valor total inicial: $8.594.727.355 de los cuales la DCN aportó $1.411.060.274. Fecha inicio: Acta de inicio DCN 12/06/2017 carpeta 5 folio 840. Prorrogas y Adiciones: Primera Adición $4.192.594.105 de los cuales la DCN aportó $700.000.000 folio 1236 carpeta 7, Segunda Adición $100.000.000 aportados por la DGT folio 2947 carpeta 15. Valor total final: $12.887.321.460; Estado: Terminado en proceso de liquidación.

Este contrato había sido revisado en visita de seguimiento y evaluación realizada a la Dirección de Asuntos Indígenas, Rom y Minorías, en la vigencia pasada; contrato en el que participaron cinco Direcciones lo que implicó la existencia y verificación por parte de cinco supervisores.

Así las cosas, la OCI realizó la revisión de las carpetas contentivas de los informes, analizando que todos cumplieran los requisitos establecidos en los procedimientos internos del Ministerio, para proceder a los pagos pactados y a al cumplimiento de las obligaciones contractuales.

En términos generales, se encontró que todos los supervisores de cada una de las direcciones que aportaron recursos cumplieron su labor en forma satisfactoria, no entrando mayores inconvenientes durante la ejecución del servicio contratado.

M-2390 de 2017, Contrato de adquisición de bienes, modalidad de selección de contratista selección abreviada - acuerdo marco.

Objeto: Adquirir computadores de escritorio para el Ministerio del Interior bajo el acuerdo marco de precios CCE-569-1-AMP-2017 Período de Ejecución: Del 19 de diciembre de 2017 al 28 de diciembre de 2017 Valor inicial: $ 114.370.480 Orden de Compra: 23905 (Contrato M 2390 del 19 de diciembre de 2017), folio 40-42 Prorrogas y Adiciones: Una adición por $ 20.423.300. Para la compra de equipos de la Dirección Gobierno y Gestión Territorial - DGT Valor final Contrato: $ 134.793.780; Estado: Terminado en proceso de liquidación.

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ANEXO 4


MinInterfor


Modificación PAA Código UNSPSC (cada código

separado por;) • Descripción Valor total estimado

XXI del 14/12/2017 43211507 - Computadores de escritorio; 43212105- Impresoras láser; 43211711 - Escáneres.

Adquisición de equipos de cómputo, impresoras, escáner para el Ministerio del Interior.

200.000.000

En este contrato, al tratarse de una adquisición de bienes de características técnicas uniformes y de común utilización y al existir un acuerdo marco de Colombia Compra Eficiente para adquirir este tipo de elementos, el Ministerio del Interior a través de la selección abreviada — acuerdo marco abrió el proceso de compra expidiendo la respectiva orden, la cual se cumplió en todos sus términos, la Entidad — DCN recibió los equipos de cómputo requeridos y los ingresó al almacén general.

De otro lado, la Dirección de Gobierno y Gestión Territorial — DGT, decidió hacerse parte en este proceso aportando recursos para adquirir equipos en los mismos términos. Sin embargo, no se pudo corroborar en el contenido de la carpeta evidencias de informe de supervisión ni la entrada al almacén general de los bienes adquiridos por la DGT.

M-1685 de 2017, Convenio con el fin de aunar esfuerzos, modalidad de selección de contratista contratación directa.


Modificación PAA

Código UNSPSC (cada código.

separado pon) Descripción

Valor total estimado

XII del 24/08/2017

93121600 - Relaciones internacionales y cooperación,

Aunar esfuerzos técnicos, administrativos y financieros entre el Ministerio de Interior y el Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo — PNUD, para fortalecer la implementación de las actividades desarrolladas por la DACN, con el fin de promover la participación de las comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras y todas sus formas y expresiones organizativas, sin detrimento de su autonomía, en las decisiones que las afecten de cara a los procesos de consulta previa de medidas legislativas y administrativas del nivel nacional para facilitar la implementación y desarrollo normativo del Acuerdo Final para la terminación del conflicto y la construcción de una paz estable y duradera a fin de garantizar el principio de respeto y promoción de la diversidad étnica y cultural de la nación.

3.420.000.000

Objeto: Aunar esfuerzos técnicos, administrativos y financieros entre el Ministerio del Interior y el Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo — PNUD, para impulsar las políticas públicas, los procesos organizativos de concertación de las comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras y la consulta previa de medidas legislativas y administrativas susceptibles de afectarlas. Periodo de Ejecución: A partir del cumplimiento de requisitos de ejecución y hasta diciembre 31 de 2017. Valor Inicial del Convenio: $ 7.211.784.441 Aporte del Ministerio: $ 3.420.000.000 Prorrogas y Adiciones: Prórroga del convenio hasta el 31 de marzo de 2018 Estado: En ejecución

En el análisis de este convenio se revisó principalmente que los informes de supervisión, cumplieran con todos los requisitos establecidos para el desembolso de los recursos y los avances en su ejecución encontrando, que en los formatos que se deben diligenciar para los respectivos pagos se encontraron incompletos los referentes al segundo desembolso. Además, se pudo evidenciar que en el formato 6 que

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ANEXO 4

Versión: 03

Fecha Elaboración: 14/08/2013 Vigente Desde: 24/09/2013

Minleterior M2n:s.24> Inewr

contiene el recibo a satisfacción de los bines o servicios, corresponde por fecha al segundo desembolso, por lo que la ejecución reportada en el mismo mal podría ser del 100%, denotando un error de transcripción.

Contratos de prestación de servicios profesionales y de apoyo a la gestión, modalidad de selección de contratista contratación directa.

e Plan Anual de Adquisiciones:

ic.- j PAA.,..r 7 1,4 4

Código UNSPSC .1 i(cada código..:: 4,seiáradóilor;) ,4 . ..,. ..

„ e ., ...9 —,..1 b 4.571......d Descripción r u .. .............. ... . .

.estimado 4,44,,,,..,,, „.„...,.....,„ ,,,,.."..",4. p.1...,„, , N. ,0,1,, r........,....,-,.., ,...m ,...., ,;.,_, 4. .

alor total

Inicial del 26/01/2017

80121704 .

Servicios legales sobre contratos

Contratos de prestación de servicios profesionales y de apoyo a la Gestión para: Apoyo a la Dirección de Asuntos de Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras, en los temas contemplados en el programa misional de fortalecimiento a los procesos organizativos y de concertación de las comunidades.

3.074.743.440

Contratos de prestación de servicios profesionales y de apoyo a la Gestión para: Apoyo a la Dirección de Asuntos de Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras, en los temas contemplados en el programa misional de Seguimiento al cumplimiento de la Sentencia T-025 de 2004.

247.532.044

Contratos de prestación de servicios profesionales y de apoyo a la Gestión para: Apoyo a la Dirección de Asuntos de Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras, en los temas contemplados en el programa misional de mejoramiento de los consejos comunitarios y organizaciones.

550.000.000

Contratos de prestación de servicios profesionales y de apoyo a la Gestión para: Apoyo a la Dirección de Asuntos de Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras, en los temas contemplados en el programa misional de fortalecimiento de las comunidades.

170.000.000

Valor total sumatoria de las cuatro descripciones encontradas 4.042.275.484

De los ciento ochenta y cinco (185) contratos de prestación de servicios profesionales y de apoyo a la gestión relacionados por la Subdirección SGC que fueron suscritos por la DCN en el 2017, se seleccionó una muestra de veinte (20) la cual equivale al 11% del total, tomando como criterio de selección la relación con los programas y proyectos que la Dirección desarrolló en la vigencia objeto de estudio:

PROGRAMA! PROYECTO RUBRO NO. NO. CONTRATO

FECHA INCIO

FECHA TERMINACIÓN.

• VALC4, TOTAL .,

CONTRATO

Programa: Fortalecimiento a los Procesos Organizativos y de Concertación de las Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras

A-3-1-1-31

1 M-197/2017 03/01/2017 31/12/2017 102.000.000 2 M-501/2017 20/01/2017 30/06/2017 38.733.333 3 M-860/2017 09/03/2017 31/12/2017 66.898.611 4 M-1271/2017 06/07/2017 31/12/2017 34.650.000 5 M-1459/2017 11/08/2017 31/12/2017 29.800.000 6 M-1483/2017 09/08/2017 31/12/2917 15.074.702 7 M-1999/2017 29/09/2017 31/12/2017 17.544.182

Valor total de la muestra 304.700.828

Programa: Seguimiento al cumplimiento de la Sentencia T-025 de 2004 Población Desplazada A-3-1-1-33

8 M-005/2017 02/01/2017 31/12/2017 62.549.244 9 M-241/2017 04/01/2017 31/12/2017 90.000.000

10 M-289/2017 10/01/2017 31/12/2017 58.666.667 Valor total de la muestra 211.215.911

Proyecto: Mejoramiento de las Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales v • Palenqueras para impulsar sus formas propias de gobierno nacional

C-3701-1000-4

11 M-891/2017 17/03/2017 17/09/2017 29.007.924 12 M-927/2017 28/03/2017 28/08/2017 24.250.000 13 M-957/2017 04/04/2017 31/12/2017 52.815.299 14 M-996/2017 07/04/2017 07/11/2017 35.000.000 15 M-1001/2017 10/04/2017 10/10/2017 21.000.900.,

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ANEXO 4


MinInterior Mauswo dol Ideo«

. .. ' ''''.' :

pRoGnamA / PROYECTO " .;' q RUBRO r NO. NO.

CONTRATO FECHA INCIO

' FECHA

TERMINACIÓN

. VALOR 1 TOTAL

Cu .z. NTRATO '

16 M-1014/2017 18/04/2017 18/09/2017 21.000.000

17 M-1066/2017 09/05/2017 09/11/2017 30.000.000


Proyecto: Fortalecimiento de las comunidades negras, afrocolombianas, raizales y palenqueras para impulsar su igualdad económica, el reconocimiento a su diversidad cultural y la inclusión de la variable de enfoque diferencial nacional

C-3701-1000-5

18 M-1055/2017 04/05/2017 31/12/2017 44.131.967

19 M-1258/2017 28/06/2017 28/10/2017 12.050.928

20 M-1398/2017 02/08/2017 31/12/2017 17.152.980


En términos generales, del estudio de la muestra anteriormente relacionada, podemos concluir que todos los objetos de los contratos se ajustaron a los objetivos de los programas y proyectos de los cuales provienen los recursos para su contratación. De igual forma, en quince (15) de los veinte (20) contratos, el procedimiento de supervisión y posterior pago de honorarios se cumplió a cabalidad, ya que se encontraron todos los respectivos informes junto con los formatos necesarios para su procedencia.

Por otra parte, los cinco (5) contratos restantes presentaron las siguientes inconsistencias:

Contrato No.

. Fecha de

aprobación póliza

Fecha inicio

•

Fecha terminación

'

, .. Reporte actividades

r contractuales por ,parté dél s7upirvisor '

Reporte operador planilla de pago al

sistema de seguridad • .. . social .

..• .

Comentarios OCI

. • .

M-1459/2017 11/08/2017 08/08/2017 31/12/2017

se relacionan informes del supervisor , en forma mensual, durante todo el término de ejecución del contrato

Se relacionan de forma mensual, los pagos realizados por la contratista al sistema de seguridad social

La fecha de inicio está mal reportada por la SGC

M-005/2017 02/01/2017 02/01/2017 31/12/2017



No se relaciona en la carpeta el anexo 5 informe del contratista del mes de enero. Se adiciono por 2.606.219 y se prorrogó hasta el 15 de enero de 2018

M-241/2017 04/01/2017 03/01/2017 31/12/2017



.

La fecha de inicio está mal reportada por la SGC

-

M-957/2017 04/04/2017 04/04/2017 31/12/2017



Los informes del contratista son casi idénticos todos los meses de ejecución del contrato

M-996/2017 10/04/2017 07/04/2017 07/11/2017

Solo se relacionan en la carpeta los documentos de los informes de abril-mayo y mayo-junio.

Solo se relacionan en la carpeta los pagos de anteriormente. seguridad social de abril- mayo y mayo-junio

No existe en la carpeta, mas documentos que los indicados

No se puede corroborar si el contrato continuo o por si algún motivo no prosiguió.

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ANEXO 4


MinInterior mmvomt•my

Del cuadro anterior, se pudo evidenciar debilidad en el diligenciamiento de la información por parte de la SGC, en el entendido que reporta como fecha de inicio la suscripción del contrato pese a que la póliza fue aprobada en días posteriores y que a partir de esta fecha es que se entiende iniciado el contrato.

Igualmente, se detecta debilidad en la supervisión respecto al faltante de anexos y a la aceptación de informes de contratistas idénticos en cada mes. Por último, llama la atención el caso en el cual el contrato finaliza el 7 de noviembre de 2017 y en la carpeta allegada por la Subdirección de Gestión Contractual solo se encuentran soportes hasta el mes de junio, sin establecer el desenlace de este contrato.

Finalmente, se revisó la publicación en el SECOP de los contratos seleccionados en la muestra total, es decir veintitrés (23), encontrando veintidós (22) de ellos, de los cuales quince (15) están publicados dentro de los tres (3) días establecidos en el Decreto 1082 de 2015 y siete (7) lo que equivale al 32% fueron publicados en un rango de cuatro (4) a dieciocho (18) días. Por lo anterior, se evidencia una mejora en los términos de publicación respecto a informes anteriores, sin embargo se debe continuar con las labores necesarias para lograr el cumplimiento en el 100% de los casos.



VINCULADAS

2. Respecto a vigencias Mejorar los controles en la revisión de la información

anteriores se evidenció mejora que se reporta o se publica para evitar

sobre: inconsistencias en la misma.

- La supervisión de los Mejorar la planeación de la contratación respecto a DCN - SGC contratos,

- La publicación en el SECOP

lo que se publica en el Plan Anual de Adquisiciones.

Continuar con la mejora en la supervisión ya que se siguen detectando debilidades.

3. Gestión Humana.

Este tema fue desarrollado teniendo en cuenta la información suministrada tanto por la Dirección de Asuntos para Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras — DCN como por la Subdirección de Gestión Humana — SGH, donde se estudiaron los temas referentes a la planta de personal y los acuerdos de gestión, de lo cual se evidenció:

Planta de Personal

De acuerdo con la información suministrada por la Dirección DCN con el MEM18-13743- DCN-2300 del 9 de marzo de 2018, y con la información que reportó la Subdirección SGH mediante correo electrónico el 9 de febrero de 2018, se observó que la planta de personal determinada para ellos con corte a febrero de 2018 se compone de quince (15) cargos, organizados como se describe:

' PLANTA DE PERSONAL DCN — VIGENCIA 2017 N° ' ' CARGO. . PROVISTO . GRADOS NATURALEZA 1 Directivo 1 100-23

Libre nombramiento y remoción 2 Asesor 1 1020-11

3 Profesional Especializado

1 2028-21

Carrera administrativa

2 2028-17 2 2028-14 1 2028-13

4 Profesional Universitario 1 2028-11 1 2028-6

5 Secretaria Ejecutiva 1 4216-26 DM Libre nombramiento y remoción 1 4210-24

Carrera administrativa 1 4210-15

6 Técnico Administrativo 1 3124-18 7 Auxiliar 1 4064-13

Total 15

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ANEXO 4


Mininterior tWnweroodel Intocxx

Dentro de las novedades acreditadas en la información suministrada por la SGH, se evidencia que la naturaleza de los quince (15) cargos que desarrollan las funciones en la DCN, son de carrera administrativa y de libre nombramiento y remoción, distribuidos así:

Doce (12) cargos de carrera administrativa se encuentran asignados de la siguiente manera: Tres (3) nombramientos provisionales de la DCN como dependencia estructural. Tres (3) en provisionalidad temporal de las siguientes dependencias estructurales: Oficina Asesora de Planeación, Grupo de Articulación Interna para la Política de Víctimas del Conflicto Armado y Secretaría General. Uno (1) de la DCN el cual se encuentra provisto en encargo por un funcionario de carrera administrativa. Uno (1) de la DCN el cual se encuentra provisto por un funcionario de carrera administrativa. Cuatro (4) en encargo a funcionarios de carrera con dependencias estructurales en la Dirección de Derechos Humanos, Dirección de Asuntos Indígenas, Rom y Minorías, Dirección de Consulta Previa y Oficina Asesora Jurídica.

Tres (3) cargos de libre nombramiento y remoción así: Uno (1) que corresponde al Director Técnico. Un (1) Asesor que estructuralmente se encuentra en el Despacho el Viceministro de Relaciones Políticas. Uno (1) de Secretaria Ejecutiva que estructuralmente se encuentra en el Despacho del Ministro.

Según la información suministrada por la DCN, los funcionarios de planta reportados hicieron parte del programa de funcionamiento y misional de la Dirección distribuidos en los diferentes grupos que conforman la dependencia.

SIGEP

Al llevar a cabo la revisión de las hojas de vida de los quince (15) funcionarios de planta de la Dirección, se pudo evidenciar que se encuentran debidamente consignadas y actualizadas en el sistema SIGEP.

Acuerdos de Gestión

El Acuerdo de Gestión formulado para la vigencia 2017 y suscrito el 24 de marzo de 2017, entre el Director de Comunidades Negras como Gerente Público y el Viceministro para la Participación y la Igualdad de Derechos en su calidad de Superior Jerárquico, en lineamiento con la nueva metodología para la Gestión del Rendimiento de los Gerentes Públicos planteada por el Departamento Administrativo de Función Pública -DAFP- y adoptada por el Ministerio del Interior mediante la Resolución No.0336 del 6 de marzo de 2017. En la concertación de acuerdos remitido mediante anexo 1 por la Subdirección de Gestión Humana, se observan cuatro (4) compromisos gerenciales elaborados en lineamiento con los objetivos institucionales, a saber:

Impulsar los Procesos Organizativos y de concertación de las Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras. Dinamizar el Fondo Especial de Créditos Educativo de Comunidades Negras — FECECN. Diseñar e implementar para la población Afrocolombiana el plan de caracterización de los territorios colectivos y ancestrales de conformidad con los lineamientos señalados en el Auto 005 de 2009 emanado de la sentencia T-025 de 2004. Ejecución de los recursos asignados a la Dirección.

Acuerdo sobre el cual, se evidencia el seguimiento semestral realizado el 15 de Marzo de 2018, para lo cual se evidencian los siguientes resultados:

ot Página 21 de 53



ANEXO 4


MinInterior Minnterk, del Inler«

RESULTADO DE SEGUIMIENTO No.

COMPROMISO %

PONDERACIÓN RESULTADO

1 30% 100%

2 30% 100%

3 30% 100%

4 10% 9%

TOTAL 100%

FORTALEZAS OBSERVACIONES RECOMENDACIONES O TIPS DE AUTOCONTROL

DEPENDENCIAS VINCULADAS

3- Se evidencia gestión en la actualización de las hojas de vida de los funcionarios en el sistema SIGEP.

7- Continuar efectuando el seguimiento y actualización permanente de las hojas de vida y la declaración de bienes y rentas en el SIGEP.

DCN

4. Comisiones

Teniendo en cuenta la información suministrada por la Dirección de Asuntos para Comunidades Negras Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras - DCN con el MEM18-14372-DCN-2300 del 9 de marzo de 2018, para la vigencia 2017 objeto de análisis en esta visita de asesoría y seguimiento, se llevaron a cabo 436 comisiones de servicios con un valor de viáticos cancelados por la suma de $278.404.466 y un valor de gastos de viaje legalizados por valor de $52.389.500.

En este punto de comisiones es importante señalar, que se realizó una comparación entre la información suministrada en el reporte de la DCN con el MEM17-25429-DCN-2300 del 23 de mayo de 2017, y la información proporcionada por la misma Dirección con el MEM18-14372-DCN-2300 del 9 de marzo de 2018, donde se evidencia diferencia de ocho (8) comisiones tal como se señala a continuación:

COMPARACIÓN ENTRE INFORMACIÓN REMITIDA EN LA VIGENCIA 2017 Y LA VIGENCIA 2018 VISITA DE ENERO A MAYO VIGENCIA 2017

(Reportado con el Mem17-25429-DCN-2300 del 23 de mayo de 2017)

VISITA ENERO A DICIEMBRE VIGENCIA 2017 (Reportado con el Mem18-14372-DCN-2300 del 9 de marzo de

2018)

Mes Total

Comisiones / Mes

Valor Viáticos Valor Gastos de Viaje Mes

Total - Comisiones

¡Mes

. Valor Viáticos Valor Gastos de Viaje

Total enero 4 707.666 80.000 Total enero 4 707.666 80.000 Total febrero 17 7.614.435 810.000 Total febrero 16 7.051.192 710.000 Total marzo 26 14.148.687 1.889.000 Total marzo 26 14.148.687 1.889.000 Total abril 39 20.387.526 2.854.000 Total abril 39 20.173.409 2.854.000 Total mayo 29 14.676.601 2.350.000 Total mayo 38 19.376.976 2.500.000

TOTAL 115 57.534.915 7.983.000 TOTAL 123 61.457.930 8.033.000

Teniendo en cuenta las diferencias presentadas con las comisiones no reportadas en la visita realizada entre enero y mayo de 2017, se tuvieron en cuenta para la muestra que es objeto de análisis que se lleva a cabo a la totalidad de la vigencia 2017. Para el estudio del periodo señalado se tomó una muestra aleatoria de cincuenta y ocho (58) comisiones, con un valor total de $44.503.206 en viáticos cancelados y la suma de $6.540.000 por gastos de viaje pagados, así:

MUESTRA ALEATORIA

MES TOTAL

COMISIONES / MES

VALOR DE LOS VIATICOS

VALOR GASTOS DE

VIAJE

Febrero 1 264.419 0

Marzo 2 1.733.069 0

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ANEXO 4


MinInterior ?M'evo del Inter or

MUESTRA ALEATORIA

MES TOTAL

COMISIONES! MES

VALOR DE LOS VIATICOS

VALOR GASTOS DE

VIAJE

Abril 3 850.014 120.000

Mayo 6 4.180.678 370.000

Junio 5 4.477.099 1.190.000

Julio 3 2.464.461 450.000

Agosto 8 6.393.740 2.710.000

Septiembre 11 7.542.047 4.500.000

Octubre 11 11.685.460 5.610.000

Noviembre 8 4.912.219 1.590.000

TOTAL 58 44.503.206 16.540.000

Muestra de comisiones seleccionadas:

MUESTRA DE COMISIONES

N° Mes Programada ... N°. (- omisión Destino Fecha inicio

comisión

Fecha terminación

comisión

Fecha legalización

comisión DCN

Fecha formato de cumplido

Febrero SI 785 YOPAL CASANARE 23/02/2017 24/02/2017 CANCELADA NA

2 Marzo

SI 1170 SAN JOSE DEL GUAVIARE 8/03/2017 11/03/2017 22/03/2017 13/03/2017

3 SI 1453 GUAPI CAUCA 21/03/2017 24/03/2017 11/04/2017 NA

4

Abril

SI 1897 YOPAL-CASANARE 3/04/2017 4/04/2017 CANCELADA CANCELADA

5 SI 1920 ARAUCA -ARAUCA 6/04/2017 7/04/2017 10/10/2017 NA

6 SI 1921 CALI-VALLE DEL CAUCA

6/04/2017 7/04/2017 18/04/2017 NA

7

Mayo

SI 2479 TUMACO NARIÑO 4/05/2017 5/05/2017 30/05/2017 NA 8 SI 2628 BARRANCAS GUAJIRA 8/05/2017 10/05/2017 25/05/2017 15/05/2017

9 SI 2967 CARTAGENA BOLIVAR 18/05/2017 21/05/2017 7/06/2017 CANCELADA 10 SI 3037 CARTAGENA BOLIVAR 23/05/2017 26/05/2017 14/07/2017 NA

11 SI 2796 BUENAVENTURA VALLE DEL CAUCA

24/05/2017 26/05/2017 9/08/2017 2/06/2017

12 SI 3071 VILLAGARZON PUTUMAYO

24/05/2017 26/05/2017 CANCELADA CANCELADA

13

Junio

SI 3320 GUAPI CAUCA 6/06/2017 10/06/2017 23/06/2017 14/06/2017 14 SI 3321 GUAPI CAUCA 6/06/2017 10/06/2017 23/06/2017 12/06/2017 15 SI 3322 GUAPI CAUCA 6/06/2017 10/06/2017 16/06/2017 12/06/2017 16 SI 3323 GUAPI CAUCA 6/06/2017 10/06/2017 20/06/2017 14/06/2017 17 NO 3324 GUAPI CAUCA 6/06/2017 10/06/2017 21/06/2017 13/06/2017

18 Julio

SI 4476 TIERRALTA CORDOBA 20/07/2017 24/07/2017 9/08/2017 27/07/2017

19 SI 4477 TIERRALTA CORDOBA 20/07/2017 24/07/2017 2/08/2017 27/07/2017

20 SI 4501 TIERRALTA CORDOBA 22/07/2017 24/07/2017 9/08/2017 31/07/2017

21

Agosto

SI 4947 MEDIO BAUDO CHOCO 10/08/2017 14/08/2017 10/10/2017 NA

22 NO 4948 MEDIO BAUDO CHOCO 10/08/2017 14/08/2017 29/08/2017 22/08/2018

23 SI 5172 RIOSUCIO CHOCO 16/08/2017 19/08/2017 18/09/2017 28/08/2017 24 SI 5254 LA TOLA- NARIÑO 23/08/2017 26/08/2017 5/09/2017 28/08/2017

25 SI 5255 LA TOLA- NARIÑO 23/08/2017 26/08/2017 5/09/2017 28/08/2017

26 SI 5256 LA TOLA- NARIÑO 23/08/2017 26/08/2017 12/09/2017 28/08/2017

27 SI 5257 LA TOLA- NARIÑO 23/08/2017 26/08/2017 5/09/2017 28/08/2017

28 SI 5258 LA TOLA- NARIÑO 23/08/2017 26/08/2017 8/09/2017 29/08/2017

29

Septie mbre

SI 5921 COROZAL SUCRE 13/09/2017 15/09/2017 6/10/2017 28/09/2017

30 SI 5923 SAN ALBERTO CESAR 13/09/2017 15/09/2017 22/09/2017 19/09/2017

31 SI 5924 SAN ALBERTO CESAR 13/09/2017 15/09/2017 26/09/2017 18/09/2017

32 SI 6081 GUAPI CAUCA 18/09/2017 21/09/2017 27/09/2017 22/09/2017

Página 23 de 53



ANEXO 4


Minlnterior rldr o del tr,kr.or

MUESTRA DE COMISIONES

N ° Mes N.

Comisión Programada

Destino Fecha inicio

comisión

Fecha terminación

comisión

Fecha legalización

comisión DCN

Fecha formato de cumplido

33 SI 6082 GUAPI CAUCA 18/09/2017 21/09/2017 3/10/2017 26/09/2017 34 SI 6083 GUAPI CAUCA 18/09/2017 21/09/2017 20/10/2017 10/10/2017 35 SI 6101 GUAPI CAUCA 18/09/2017 21/09/2017 6/10/2017 26/09/2017 36 SI 6102 GUAPI CAUCA 18/09/2017 21/09/2017 13/10/2017 22/09/2017 37 SI 6270 UNGUIA CHOCO 20/09/2017 24/09/2017 11/10/2017 2/10/2017 38 SI 6401 CUMBITARA NARIÑO 25/09/2017 29/09/2017 26/10/2017 10/10/2017 39 SI 6402 CUMBITARA NARIÑO 25/09/2017 29/09/2017 20/10/2017 2/10/2017 40

Octubre

SI 6747 YOPAL CASANARE 6/10/2017 7/10/2017 26/10/2017 11/10/2017 41 SI 6937 BAJO BAUDO CHOCO 11/10/2017 16/10/2017 3/11/2017 19/10/2017 42 SI 6938 BAJO BAUDO CHOCO 11/10/2017 16/10/2017 30/10/2017 18/10/2017 43 SI 6939 BAJO BAUDO CHOCO 11/10/2017 16/10/2017 26/10/2017 19/10/2017 44 SI 6941 BAJO BAUDO CHOCO 11/10/2017 16/10/2017 26/10/2017 20/10/2017

45 SI 7365 BAJO BAUDO-CHOCO 23/10/2017 28/10/2017 3/11/2017 31/10/2017 46 SI 7366 BAJO BAUDO-CHOCO 23/10/2017 28/10/2017 29/11/2017 1/11/2017 47 SI 7367 BAJO BAUDO-CHOCO 23/10/2017 28/10/2017 10/11/2017 1/11/2017 48 SI 7368 BAJO BAUDO-CHOCO 23/10/2017 28/10/2017 10/11/2017 1/11/2017 49 SI 7374 BAJO BAUDO-CHOCO 23/10/2017 28/10/2017 14/11/2017 8/11/2017 50 NO 7376 BAJO BAUDO-CHOCO 23/10/2017 28/10/2017 10/11/2017 1/11/2017

51

Noviem bre

SI 7746 CALI-VALLE DEL CAUCA 2/11/2017 5/11/2017 14/11/2017 8/11/2017

52 SI 7747 CALI-VALLE DEL CAUCA 2/11/2017 5/11/2017 23/11/2017 10/11/2017

53 NO 7748 CALI-VALLE DEL CAUCA

2/11/2017 5/11/2017 15/12/2017 8/11/2017

54 SI 7749 CALI-VALLE DEL CAUCA 2/11/2017 5/11/2017 23/11/2017 9/11/2017

55 SI 8421 CARTAGENA BOLIVAR 20/11/2017 -20/1)7251 '''-'

24/11/2017 - 2'451/2017 -

15/12/2017 '.- -4/1-27261-77-- -

27/11/2017 56 SI 8422 CARTAGENA BOLIVAR 27/11/201'7 - 57 SI 8423 CARTAGENA BOLIVAR 20/11/2017 24/11/2017 CANCELADA CANCELADA 58 SI 8499 COVEÑAS SUCRE 22/11/2017 23/11/2017 CANCELADA CANCELADA

En el cuadro que a continuación se relaciona, se puede observar el análisis realizado para cada una de las comisiones de la muestra, del cual se evidenció lo siguiente:

Diferencia en la información reportada por las dependencias (DCN y SAF). Falta de seguimiento en la Dirección DCN frente a la realización o no de las comisiones.

' ANÁLISIS DE LAS COMISIONES DE LA MUESTRA

N °

No. de Comisión Destino Objeto Comisión

.

Soportes Legalización de Gastos .

Informe de Comisión

1 785 Yopal Casanare

Brindar asesoría durante el evento de convocatoria al espacio nacional de consulta previa de medidas legislativas y administrativas de amplio alcance susceptibles de afectar a las comunidades negras afrocolombianas, raizales y palenqueras, a los

,

delegados y delegadas de la comisión vii de comunicaciones tics, censos, estadísticas, innovación, ciencia y tecnología del espacio, ya los integrantes del espacio nacional conforme con la solicitud del DANE.

La SAF mediante el Mem18- 17349-SAF-4040 del 26/03/2017 informa que esta comisión fue cancelada mediante el Mem17-12529 del 13 de marzo de 2017.

comisión.

La DCN remite el plan de trabajo a realizar los días de la

3 1453 Guapi Cauca

Asistir como director de la DACN a las jornada para la socialización y concertación de la ruta metodológica del consejo comunitario de cocomanorte, cocomasur y cocomaseco con el fin de elaborar el plan de caracterización, en cumplimiento del auto 005 del 2009, proferido por la honorable corte constitucional direccional los temas de la caracterización de los

la SAF mediante el Mem18- 17349-SAF-4040 del 26/03/2017 informa que esta comisión fue cancelada mediante el Mem17-20280 del 27 de abril de 2017

realizar los días dé La comisión

La DCN remite el plan de trabajo a

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MinInterior ilAnwevadetInref tar


INFORME DE AUDITORIA INDEPENDIENTE DE CONTROL INTERNÓ

ANEXO 4


ANÁLISIS DE LAS COMISIONES DE LA MUESTRA ' N °

No. de Comisión

. Destino Objeto Comisión

Soportes Legalización de . . Gastos


territorios colectivos para la protección de los derechos fundamentales de los niños, niñas y adolescentes desplazados por el conflicto armado en el marco de la superación del estado de cosas inconstitucional declarado en la sentencia t-025 del 2004.

5 1920 Arauca Arauca

Asistencia técnica comisión consultiva

La SAF mediante el Mem18- 17349-SAF-4040 del 26/03/2017 informa que esta comisión fue cancelada mediante el Mem17-55339 del 17 de octubre de 2017

La DCN remite el plan de trabajo a realizar los días de la comisión

6 1921 Cali-Valle del Cauca

taller de fortalecimiento institucional en enfoque diferencial y mesa de resolución de conflictos

La SAF mediante el Mem18- 17349-SAF-4040 del 26/03/2017 informa que esta comisión fue cancelada mediante el Mem17-20280 del 27 de abril de 2017


7 2479 Tumaco Nariño

adelantar en los departamentos y el distrito capital del territorio nacional, las asambleas para la elección de los representantes estudiantiles beneficiarios del fondo especial de créditos educativos para comunidades negras (FECECN) que administra el ICETEX, con miras a la elección del representante a la junta asesora nacional

La SAF mediante el Mem18- 17349-SAF-4040 del 26/03/2017 informa que esta comisión fue cancelada mediante el Mem17-27032 del 31 de mayo de 2017


9 2796 Buenaven tura Valle del Cauca

Impulsar la mesa de concertación y acompañar la ejecución de la ruta metodológica del proyecto ampliación del aeropuerto de buenaventura - valle del cauca con los consejos comunitarios de calle larga y Zacarías.

La SAF mediante el Mem18- 17349-SAF-4040 del 26/03/2017 informa que esta comisión fue cancelada mediante el Mem17-43679 del 18 de agosto de 2017


21 4947 Medio Baudo Choco

socializar la implementación de la ruta étnica en los consejos comunitarios acaba y río pepé

La SAF mediante el Mem18- 17349-SAF-4040 del 26/03/2017 informa que esta comisión fue cancelada mediante el Mem17-55339 del 17 de octubre de 2017


Ahora, respecto a las restantes de la muestra seleccionada se observó:

N° Número

de Comisión

Destino Objeto Comisión Soportes Legalización

. de Gastos Informe de Comisión

2 1170 San

José del Guaviare

Taller de fortalecimiento a las comunidades y servidores públicos sobre la gobernabilidad territorial y la articulación entre el estado central y las entidades territoriales, sus derechos constitucionales y legales, garantías, mecanismos e instancias para salvaguardarlos, política nacional para las comunidades negras,

No se legalizaron Gastos de Viaje

En el informe de comisión, se evidenció el registro fotográfico, listas de asistencia y evaluaciones de satisfacción de las reuniones tenidas con la comunidad, esto denota cumplimiento del objeto de la comisión.

Análisis: La comisión del cuadro anterior cumplió con los requisitos en cuanto a la presentación de informe, evidencias de las reuniones y tiempo de legalización.

g?i Página 25 de 53



ANEXO 4


MinInterior r V,ro

N° Número

de Comisión

Destino Objeto Comisión Legalización Leg SoportesInforme de Gastos de Comisión

8 2628 Barrancas Guajira

Realizar una capacitación en formulación y gestión de proyectos, sistema general de regalías y fuentes de financiación dirigida a las organizaciones de base del municipio de barrancas, guajira,

Presenta dos (2) recibos de transportadora asotrasur y la cuenta de cobro por valor de $50,000 por concepto de transportes Riohacha-Barrancas- Riohacha

No presenta informe de comisión

Análisis: En la anterior comisión no se puede evidenciar si el objeto de la misma fue cumplido o no, ya que no se presenta por parte de la Dirección informe de comisión, tan solo se remite a esta OCI, el formato del ctimplido, la cuenta de cobro y los recibos que la soportan.

N° Número

de Comisión

Destino Objeto Comisión Soportes Legalización de Gastos informe de Comisión

10 2967 Cartagena Bolívar

asistir como director de la dacn al evento " intercambio de saberes de san bacilio de palenque" conversatorio de paz territorial con enfoque étnico diferencial con equidad y justicia social, dentro de la agenda y actividades organizadas con motivo de la semana de afrocolombianidad y decenio internacional de la afrodescendencia , en el municipio de buenaventura apoyar la comisión de gobierno por paro cívico en el municipio

No se legalizaron Gastos de Viaje

se presenta Informe de la Comisión

Análisis: Inicialmente la comisión cuadro anterior era Bogotá-Cartagena-Bogotá- Buenaventura- Bogotá. Por cambios en la Agenda del Sr. Viceministro de Participación, el Director de la DCN solo realizó el viaje a Buenaventura, el cual se llevó a cabo en un vuelo de la Fuerza Aérea Colombiana, por tal motivo la Subdirección SAF reporta esta comisión como si hubiera sido cancelada.

N° Número de Comisión Destino Objeto Comisión Soportes Legalización

de Gastos Informe de Comisión

11 3037 Cartagena

Bolívar

taller en fortalecimiento en derechos étnicos y gobernabilidad a las comunidades negras, afrocolombianas, raizales y palenqueras y participación en mesa técnica interinstitucional para el cumplimiento de sentencia de tutela t-601 de 2016

Presenta tres (3) recibos por concepto de transporte y la cuenta de cobro por valor de $110,000 por concepto de transportes remitida a la SAF.

En el informe de comisión, se evidenció el registro fotográfico, listas de asistencia y evaluaciones de satisfacción de las reuniones tenidas con la comunidad, esto denota cumplimiento del objeto de la comisión. En los soportes de los gastos de viaje anexos al informe se encuentra una diferencia de $20,000 en la cuenta de cobro

Análisis: La comisión de anterior cuadro cumplió con los requisitos en cuanto al informe presentado, evidencias de las reuniones y tiempo de legalización. Las comisiones Nos.3320, 3321, 3323 y 3324 descritas en el siguiente cuadro, cumplieron con los requisitos en cuanto a los informes presentados, evidencias de las reuniones y tiempo de legalización. Respecto a la comisión N°. 3322 no se pudo evidenciar si el objeto de la comisión se cumplió, ya que no se presenta informe de la misma.

t Página 26 de 54:-



ANEXO 4


MinInterior cki Interior

N° Número

de Comisión

Destino Objeto Comisión Soportes Legalización de

Gastos Informe de Comisión

13 3320 Guapi Cauca

Realizar la recolección de la información en terreno para la caracterización dando cumplimiento al auto 005 de 2009.

Presenta recibo con cuenta de cobro por valor de $150,000 de transporte fluvial de Guapi- al corregimiento de Limones- Guapi 7 y 9 de junio

En el informe de comisión, se evidenció el registro fotográfico, listas de asistencia y acta de las reuniones tenidas con la comunidad, esto denota cumplimiento del objeto de la comisión.

14 3321 Guapi Cauca

Realizar la recolección de la información en terreno para la caracterización dando cumplimiento al auto 005 de 2009

Presenta dos (2) recibos por valor de $70,000 c/u, con cuenta de cobro por total de transporte fluvial de Guapi- a la Comunidad San Vicente Consejo Comunitario Rio Alto Guapi y viceversa

Se evidenció el registro fotográfico, listas de asistencia de las reuniones tenidas con la comunidad, esto denota cumplimiento del objeto de la comisión.

15 3322 Guapi Cauca


Presenta dos (2) recibos por valor de $150,000 c/u , con cuenta de cobro de transporte fluvial de Guapi- al consejo comunitario Bajo Guapi comunidad Temuey y viceversa

No presenta informe de comisión

16 3323 Guapi Cauca


Presenta recibo de caja por valor de $400,000 con cuenta de cobro de transporte fluvial de Guapi-

Napi- San Agustín y Viceversa.

Se evidenció el registro fotográfico, listas de asistencia

de las reuniones tenidas con la comunidad, esto denota cumplimiento del objeto de la comisión.

17 3324 Guapi Cauca


Presenta recibo de caja por valor de $200,000 con cuenta de cobro de transporte fluvial de Guapi- Vereda Pascua lero- Consejo Comunitario Rio San Francisco y Viceversa

Se evidenció el registro fotográfico, listas de asistencia de las reuniones tenidas con la comunidad, esto denota cumplimiento del objeto de la comisión.

18 4476 Tierralta Córdoba

Realizar la recolección de la información en terreno para l a caracterización dando cumplimiento al auto 005 de 2009.

No legalizó gastos de viaje

Se evidenció el registro fotográfico, listas de asistencia y actas de las reuniones tenidas con la comunidad, esto denota cumplimiento del objeto de la comisión.



No legalizó gastos de viaje

En el informe de comisión, se evidenció el registro fotográfico, listas de asistencia y actas de las reuniones tenidas con la comunidad, esto denota cumplimiento del objeto de la comisión.

Análisis: respecto a las dos comisiones de Nos. 4476 y 4477 del cuadro anterior, se observó que cumplieron con los requisitos en cuanto al informe presentado, evidencias de las reuniones y tiempo de legalización.

N° Número

de Comisión

Destino Objeto Comisión Soportes Legalización

de Gastos Informe de Comisión


Realizar exposición sobre la ruta étnica, dando respuesta a la solicitud de la comunidad según lo concertado en la jornada de concertación de la ruta metodológica para el plan de caracterización.

Presenta dos (2) recibos de caja por valor de $125,000 c/u con cuenta de cobro de transporte terrestre Monteria — Tierra alta y Viceversa.

'

En el informe de comisión, se observó el registro fotográfico, listas de asistencia de las reuniones tenidas con la comunidad, esto denota cumplimiento del objeto de la comisión.

‘11

Análisis: en el cuadro anterior se puede evidenciar: 1-Que la comisión cumplió con los requisitos en cuanto a informe presentado y evidencias de las reuniones.

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ANEXO 4


Minlnterior Mnistno de( !florar

2- Incumplimiento en el tiempo de legalización de las comisiones tal como lo señala la CIR16-000000012-SEC-4000 del 15 de febrero de 2016, ya que "Las comisiones de servicio de gastos y desplazamiento deben ser legalizados dentro de los tres (3) días hábiles siguientes al término de la misma".

Número N° de

Comisión Destino Objeto Comisión Soportes Legalización de

Gastos informe de Comisión

En el informe de comisión, se

Medio Realizar la recolección de la información Presenta dos recibos de caja evidenció el registro fotográfico, listas

22 4948 Baudo en terreno para la caracterización dando por un valor de $50.000 c/u y de asistencia de las reuniones

Choco cumplimiento al auto 005 de 2009. una cuenta de cobro por valor de $250.000.

tenidas con la comunidad, esto denota cumplimiento del objeto de la comisión.

Análisis: en el cuadro anterior se puede evidenciar: La comisión cumplió con los requisitos, en cuanto a informe presentado y evidencias de las reuniones. Incumplimiento en el tiempo de legalización de las comisiones tal como lo señala la CIR16-000000012-SEC-

4000 del 15 de febrero de 2016, ya que "Las comisiones de servicio de gastos y desplazamiento deben ser legalizados dentro de los tres (3) días hábiles siguientes al término de la misma".

N° •

Número de • Destino

Comisión Objeto Comisión Soportes Legalización de


23 5172 Riosucio Choco

Intervención en la jornada de fortalecimiento institucional a servidores públicos y representantes de

R las comunidades de iosucio sobre enfoque diferencial , la normatividad afro y consulta previa

Presenta ocho (8) recibos de caja por valor total de $430.000 y cuenta de cobro

E n el informe de comisión, se evidenció el registro fotográfico, listas de asistencia de las reuniones tenidas con la comunidad, esto denota cumplimiento del objeto de la comisión.

Análisis: De la comisión del cuadro anterior se puede evidenciar: La comisión cumplió con los requisitos en cuanto a informe presentado y evidencias de las reuniones. Incumplimiento en el tiempo de legalización de las comisiones tal como lo señala la CIR16-000000012-SEC-


N° Número

de Comisión

Destino Objeto Comisión

. Soportes Legalización de

Gastos •


24 5254 La Tola- Nariño

Realizar proceso de socialización y ajustes al del documento de caracterización del consejo comunitario de playas unidas, elaborado con fuentes primarias y secundaria

Presenta dos recibos de la transportadora EAT Transmart # 1079 y 1080 por valor de $150,000 c/u de transporte fluvial Turnado-. La Tola- Naranjo v

• viceversa, y cuenta de cobro

En el informe de comisión, se evidenció listas de asistencia, registro fotográfico y acta de las reuniones tenidas con la comunidad, esto denota cumplimiento del objeto de la comisión.


Realizar proceso de socialización y ajustes al del documento de caracterización del consejo comunitario de la esperanza, elaborado con fuentes primarias y secundarias

Presenta dos recibos de la transportadora EAT Transmart # 1083 y 1086 por valor de $150,000 c/u de transporte fluvial Tumaco-. La Tola- Naranjo v

• viceversa, y cuenta de cobro



Realizar proceso de socialización Y ajustes al del documento de caracterización del consejo comunitario de playas unidas, elaborado con fuentes primarias y secundarias

Presenta dos recibos de la transportadora EAT Transmart # 1075 por valor de $330,000 de transporte fluvial Tumaco-. La Tola-Pueblito y viceversa,


Página 28 de 53 k



ANEXO 4


MinInterior MouVtvo dol (l'Itero<

N° Número

de Comisión

. Destino Objeto Comisión

Soportes Legalización de . Gastos

_


27 5257 Tola-La Tola- Nariño

Realizar proceso de socialización y ajustes al del documento de caracterización del consejo comunitario de progreso del campo y zona urbana, elaborado con fuentes primarias Y secundarias

Presenta un recibo de la transportadora EAT Transmart # 1076 por valor de $300000 de ' transporte fluvial Tumaco-. La Tola- Naranjo y viceversa, Y cuenta de cobro

En el informe de comisión, se evidenció listas de asistencia, registro

fico y acta de las reuniones fotográfico tenidas con la comunidad, esto denota cumplimiento del objeto de la comisión.


Realizar proceso de socialización y ajustes al del documento de caracterización del consejo comunitario de Nerete, elaborado con fuentes primarias

Y secundarias

Presenta dos recibos uno de la transportadora EAT Transmart # 1094 por valor de $300,000 de transporte fluvial Tumaco-. La Tola- La Poija- y viceversa, y otro de caja transporte terrestre desde el aeropuerto hasta el embarcadero en Tumaco para cinco (5) personas de las comisiones (5254, 5255, 5256, 5257, 5258 por $ 30,000


Análisis: en el cuadro anterior se evidencia: Las comisiones de servicios Nos. 5254, 5255, 5256, 5257 y 5258 cumplieron con los requisitos en cuanto a

informe presentado, evidencias de las reuniones y tiempo de legalización. Es importante resaltar la buena práctica que se realizó que en la comisión No. 5258 se legalizó un solo

transporte desde el aeropuerto hasta el embarcadero en Tumaco para las cinco (5) personas que realizaron las comisiones anteriormente citadas.

N° Número de Comisión Destino Objeto Comisión

Soportes Legalización de Gastos

, Informe de Comisión

29 5921 Corozal Sucre

Asistencia diferencial territorial.

técnica l en a

enfoque planeación No

viaje legalizó gastos de


Análisis: respecto a la comisión del cuadro anterior se puede evidenciar: La comisión cumplió con los requisitos en cuanto a informe presentado, evidencias de las reuniones. A pesar de no haber tenido gastos de viaje, se observó el incumplimiento en el tiempo de legalización de las

comisiones, tal como lo señala la CIR16-000000012-SEC-4000 del 15 de febrero de 2016, ya que "Las comisiones de servicio de gastos y desplazamiento deben ser legalizados dentro de los tres (3) días hábiles siguientes al término de la misma".

N° Número de Comisión

Destino Objeto Comisión Soportes Legalización de Gastos •


30 5923 San Alberto

Cesar

Taller de fortalecimiento institucional en enfoque diferencial étnico a servidores publico

Presenta 4 recibos: Recibo de caja valor $ 35,000 Transporte Aeropuerto Palo Negro - Bucaramanga. Recibo de caja Valor $ 40,000 Transporte Bucaramanga- San Alberto. Recibo Cooperativa de Transporte Cootrasanal Ltda. valor $ 40,000 transporte San Alberto - Bucaramanga Recibo de caja valor $35,000 transporte Bucaramanga - Aeropuerto Palo Negro


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ANEXO 4


MinInterior MiNshx1c, del idet«

N° Número de Comisión

Destino Objeto Comisión Soportes Legalización de Gastos ,


31 5924 San Alberto

Cesar

Taller de fortalecimiento institucional en enfoque diferencial étnico a servidores publico

Presenta 4 recibos: Recibo de caja valor $ 40,000 transporte San Alberto - Bucaramanga. Recibo de caja Valor $ 40,000 Transporte Bucaramanga- San Alberto. Recibo caja valor $ 35,000 transporte Lebrija - Bucaramanga Recibo de caja valor $35,000 transporte Bucaramanga - Lebrija


Analisis: De las comisiones del cuadro anterior se pudo observar: Cumplieron con los requisitos en cuanto a informes presentados, evidencias de las reuniones y tiempo de

legalización. En cuanto a las comisiones anteriores con destino a San Alberto - Cesar, el 13 de septiembre de 2017, se

evidencia que los dos funcionarios y/o contratistas legalizaron gastos de viaje cada uno por un valor de $150.000, incumpliendo lo establecido en la Circular CIR16-000000012-SEC-del 15 de febrero de 2016, se evidencia que los transportes pagados fueron a las mismas personas y empresa y en una de las legalizaciones estos recibos tienen membrete y en la otra legalización fueron cancelados a la misma transportadora y solo está un recibo de caja menor; por tal motivo, este caso será remitido por competencia a la Coordinación de Control Disciplinario Interno para los fines pertinentes.

N° Número

de Comisión

Destino Objeto Comisión .

.

- Soportes Legalización de Gastos Informe de Comisión

32 6081 Guapi Cauca

Reunión mesa de trabajo con la junta directiva del consejo comunitario alto miras y fronteras con el fin conversar sobre las necesidades en materia de prevención y protección que tiene actualmente el consejo comunitario y, llegar a acuerdos sobre las acciones que como gobierno debemos iniciar en favor de esta comunidad; además, de acompañar a la presidencia de la república y a la unidad nacional de protección -UNP en el marco del auto 073 de 2014.

Presenta dos (2) recibos de caja: Recibo caja por valor de $250,000 transporte fluvial Guapi - Vereda San Agustín Recibo caja por valor de 250,000 transporte fluvial Vereda San Agustín - Guapi

Se evidenció informe con registro fotográfico

33 6082 Guapi Cauca

Revisión ajuste y aprobación del documento de caracterización del consejo comunitario guapi abajo - municipio guapi - cauca, en el marco de la orden cuarta del auto 005 de 2009.

Presenta dos (2) recibos de caja: Recibo caja por valor de $150,000 transporte fluvial Guapi - Comunidad Bonanza Consejo Comunitario Guapi Bajo Recibo caja por valor de 150,000 transporte fluvial Comunidad Bonanza Consejo Comunitario Guapi Bajo - Guapi

Se evidenció informe con registro fotográfico, acta y listas de asistencia de las reuniones tenidas con la comunidad, esto denota cumplimiento del objeto de la comisión

34 6083 Guapi Cauca

realizar proceso de socialización y ajustes al del documento de caracterización del consejo comunitario de alto guapi, elaborado con fuentes primarias y secundarias

Presenta dos (2) recibos de caja: Recibo caja por valor de $250,000 transporte fluvial Guapi - Vereda San Agustín Recibo caja por valor de 250,000 transporte fluvial Vereda San Agustín - Guapi

Se evidenció informe con registro fotográfico, acta y listas de asistencia de las reuniones tenidas con la comunidad, ésto denota cumplimiento del objeto de la comisión .

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ANEXO 4

Versión: 03 Fecha Elaboración: 14/08/2013 Vigente Desde: 24/0912013

MinInteitior Mnis'ono del Inrenel

N° Número

de Comisión

Déstin,o Objeto Comisión Soportes Legalización 'de Gastos

-

_ .

Informe de Comisión •

35 6101 Guapi Cauca

realizar proceso de socialización y ajustes al del documento de caracterización del consejo comunitario de san francisco, elaborado con fuentes primarias y secundarias

Presenta una cuenta de cobro por valor de $450,000 de transporte fluvial entre Guapi - Vereda Pascualero entre el 18 y 21 de sep. De 2017, se presenta una copia cortada de un recibo de caja, por tal razón no se puede evidenciar firma y cedula de la persona que presto el servicio de transporte.


36 6102 Guapi Cauca

realizar proceso de socialización y ajustes al del documento de caracterización del consejo comunitario de Napi, elaborado con fuentes primarias y secundaria

Presenta un (1) recibo de caja y una cuenta de cobro por valor de $600,000 de transporte fluvial Guapi- Vereda San Agustín- Rio Napi y viceversa


Análisis: En las comisiones relacionadas en el cuadro anterior Nos. 6081, 6083, 6101 y 6102 se observó que cumplieron con los requisitos en cuanto a informes presentados, registros fotográficos, actas y listas de asistencias y en el tiempo de legalización.

En lo que respecta a la comisión 6082 se pudo observar: Esta comisión cumplió con los requisitos en cuanto a informe presentado y evidencias de las reuniones. Incumplimiento en el tiempo de legalización de las comisiones tal como lo señala la CIR16-000000012-SEC-


N° Número.

de Comisión

Destino Objeto Comisión • ' . Soportes Legalización de Gastos

Informe de Comisión •

37 6270 Un la Choco

Fortalecer los conocimientos de los servidores públicos del orden nacional y territorial, para que se incluyan acciones afirmativas con enfoque diferencial de acuerdo a sus competencias. mem17-34300-dgt-3100

Presenta 6 recibos de caja: Recibo de caja transporte aeropuerto Carepa- Apartado- Turbo por valor de 35.000. Recibo de caja transporte fluvial Turbo-Puerto de Ungía- Turbo por valor de 200.000 Recibo de caja transporte del Puerto de Ungía a la Cabecera Municipal -Puerto de Ungía por $60.000 Recibo de caja transporte Turbo - Apartado- Aeropuerto de Carepa por valor de $35.000 Recibo caja transp. Aeropuerto-Medellín por $35.000 Recibo caja transp. Medellín-Aeropuerto por $35.000 presenta cuenta de cobro.

Se evidenció informe con registro fotográfico, esto denota cumplimiento del objeto de la comisión

Análisis: De la comisión anterior de No.6270 se evidenció: 1-Cumplimiento de requisitos en cuanto a informe presentado y evidencias de las reuniones. 2- Incumplimiento en el tiempo de legalización de las comisiones tal como lo señala la CIR16-000000012-SEC-4000 del 15 de febrero de 2016, ya que "Las comisiones de servicio de gastos y desplazamiento deben ser legalizados dentro de los tres (3) días hábiles siguientes al término de la misma".

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ANEXO 4


MinInterior AL,v,odd PI,' O(

N° Número de Comisión Destino

• Objeto Comisión

Soportes Legalización de Gastos Informe de Comisión

38 6 401 Cumbitara Nariño

Jornada de trabajo de campo para la socialización y recolección de información en el proceso de caracterización del consejo comunitario copdiconc de la cordillera del departamento de Nariño, en el municipio de Cumbitara vereda de Sidón, con el consejo menor de Sidón dando cumplimiento del auto 073 de 2014 y el auto 005 del 2009, proferido por la honorable corte constitucional en el marco de la superación del estado de cosas inconstitucional declarado en la sentencia t-025 del 2004, en el marco de la consulta previa.

Presenta dos (2) recibos de caja c/u por valor de $300.000 de transporte terrestre Aeropuerto de Chachaguy - Corregimiento Remolinos hasta Policarpa y desde la Vereda Policarpa hasta la Vereda Sidón y viceversa, presenta cuenta de cobro

Se evidenció informe con registro fotográfico, acta y lista de reuniones con la comunidad esto denota cumplimiento del objeto de la comisión

39 6402 Cumbitara Nariño

Apoyar jornada de trabajo de campo para la socialización y recolección de información en el proceso de caracterización del consejo comunitario copdiconc de la cordillera del departamento de Nariño, en el municipio de Policarpo consejo menor de Sidón, en cumplimiento del auto 073 de 2014 y el auto 005 del 2009, proferido por la honorable corte constitucional en el marco de la superación del estado de cosas inconstitucional declarado en la sentencia t-025 del 2004 en el marco de la consulta previa .

Presenta dos (2) recibos de caja c/u por valor de $300.000 de transporte terrestre Aeropuerto de Chachaguy - Corregimiento Remolinos hasta Policarpa y desde la Vereda Policarpa hasta la Vereda Sidón y viceversa, presenta cuenta de cobro.

Se evidenció informe con registro fotográfico, acta y lista de reuniones con la comunidad esto denota cumplimiento del objeto de la comisión.

Analisis: en el cuadro anterior se evidenció: En la comisión No. 6401: 1. Se cumplió con los requisitos en cuanto a informe presentado y evidencias de las reuniones. 2- Incumplimiento en el tiempo de legalización de las comisiones tal corno lo señala la CIR16-000000012-SEC-4000 del 15 de febrero de 2016, ya que "Las comisiones de servicio de gastos y desplazamiento deben ser legalizados dentro de los tres (3) días hábiles siguientes al término de la misma".

La Comisión No. 6402 cumplió con los requisitos en cuanto a informe presentado, evidencias de las reuniones y tiempo de legalización.

En cuanto a estas dos comisiones con destino a Cumbitara - Nariño el 25 de septiembre de 2017, se observa que los dos funcionarios y/o contratistas legalizaron gastos de viaje cada uno por un valor de $600.000, incumpliendo lo establecido en la Circular Cir16-000000012-SEC-del 15 de febrero de 2016, se evidencia que los transportes pagados fueron a la misma persona, por tal motivo este caso será remitido por competencia a la Coordinación de Control Disciplinario Interno para los fines pertinentes.

N° de Comisión

Destino . Número .

Objeto Comisión Soportes Legalización de

Gastos informe de Comisión

40 6747 Yopal Casanare

Fortalecimiento institucional y organizativo-No plan de acción y coordinación institucional

legalizó gastos de viaje

Se evidenció informe con registro fotográfico, esto denota cumplimiento del objeto de la comisión.

Análisis: En la Comisión del cuadro anterior, se evidenció cumplimiento con los requisitos en cuanto a informe presentado, registro fotográfico, evidencias de las reuniones, a pesar de no haber tenido gastos de viaje se realizó la legación dentro del tiempo estipulado.

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ANEXO 4


MinInterior Ahroslerk,i know

N° Número

de Comisión

Destino •

Objeto Comisión Soportes Legalización de Gastos Informe de Comisión

41 6937 Bajo

Baudo Choco


Presenta seis (6): Recibo de caja valor $ 100.000 transporte Quibdó - Puerto Meluk Bajo Seudo. Recibo Expreso Fluvial Diana Ltda. # 10927 por valor de $65.000 Puerto Meluk _ Pizarro Recibo de caja valor $185.000 transporte Pizarro a Belén de Docampadó Recibo de caja por valor $185.000 transporte Belén de Docampadó Pizarro Recibo Expreso Fluvial Diana Ltda. # 14829 por valor de $65.000 Pizarro - Puerto Meluk Recibo caja por valor $ 100.000 Puerto Meluk — Quibdó.

Se evidenció informe con registro fotográfico, acta y lista de reuniones con la comunidad esto denota cumplimiento del objeto de la comisión.

42 6938 Bajo

Baudo Choco Recibo


Presenta cuatro (4): Recibo de caja valor $ 100.000 transporte Quibdó - Puerto Meluk Recibo Expreso Fluvial Diana Ltda. # 14825 por valor de $65.000 Puerto Meluk - Pizarro

de caja valor $100.000 transporte terrestre Puerto Meluk - Quibdó Recibo Expreso Fluvial Diana Ltda. # 14830 por valor de $65.000 Pizarro - Puerto Meluk.

Se evidenció informe con registro fotográfico, acta y . lista de reuniones con la comunidad esto denota cumplimiento del objeto de la comisión.

43 6939 Bajo

Baudo Choco


Presenta seis (6): Recibo de caja valor $ 185.000 transporte fluvial Pizarro Sivirú Recibo de caja valor $ 185.000 transporte fluvial Sivirú - Pizarro Recibo de caja valor $ 100.000 transporte Terrestre Quibdó - Puerto Meluk Recibo Expreso Fluvial Diana Ltda. # 10930 por valor de $65.000 Puerto Meluk - Pizarro Recibo de caja valor $100.000 transporte terrestre Puerto Meluk - Quibdó Recibo Expreso Fluvial Diana Ltda. #14828 por valor de $65.000 Pizarro.. Puerto Meluk.

Se evidenció informe con registro fotográfico, acta y . lista de reuniones con la comunidad esto denota cumplimiento del objeto de la comisión.

44 6941 Bajo

Baudo Choco


Presenta seis (6):Recibo de caja valor $ 100.000 transporte Quibdó Puerto Meluk Recibo Expreso Fluvial Diana Ltda. # 10929 por valor de $65.000 Puerto Meluk Pizarro Recibo de caja valor $ 185.000 transporte fluvial Pizarro - Consejo Comunitario San Andrés de Usaragá Recibo de caja valor $ 185.000 transporte fluvial Consejo Comunitario San Andrés de Usaragá - Pizarro Recibo Expreso Fluvial Diana Ltda. #14826 por valor de $65.000 Pizarro Puerto Meluk Recibo de caja valor $ 100.000 transporte Terrestre Quibdó Puerto Meluk Presenta Cuenta de cobro.

Se evidenció informe y acta de reunión con la comunidad esto denota cumplimiento del objeto de la comisión.

45 7365 Bajo

Baudo- Choco


Presenta cuatro (4) recibos: Recibo Transporte y Encomiendas Nando # 0223 por valor $ 200.000 transporte terrestre de Quibdó - Puerto Meluk ida y vuelta. Recibo Expresos Fluvial Diana SAS # 0484 por valor de 65.000 Puerto Meluk Pizarro. Recibo Expresos Fluvial Diana SAS # 0101 por valor de 65.000 Pizarro - Puerto Meluk Recibo caja por valor $ 200.000 transporte fluvial de Pizarro al Consejo Comunitario Cuevita ida y regreso. Presenta cuenta de cobro.

Se evidenció informe, acta y listas de asistencia de reunión con la comunidad esto denota cumplimiento del objeto de la comisión.

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ANEXO 4


MinInterior Idees/efe, del Intente

N° Número

de Comisión

Destino Objeto Comisión Soportes Legalización de Gastos Informe de Comisión

46 7366 Bajo

Baudo- Choco


Presenta cuatro (4) recibos: Recibo Transporte y Encomiendas Nando # 0229 por valor $ 200.000 transporte terrestre de Quibdó - Puerto Meluk ida y vuelta. Recibo Expresos Fluvial Diana SAS # 0496 por valor de 65.000 Puerto Meluk - Pizarro. Recibo Expresos Fluvial Diana SAS # 0499 por valor de 65.000 Pizarro - Puerto Meluk Recibo caja por valor $ 200.000 transporte fluvial de Pizarro Piliza ida y regreso. Presenta cuenta de cobro.


47 7367 Bajo

Baudo- Choco


Presenta cinco (5) recibos: Recibo Expresos Fluvial Diana SAS # 0495 por valor de 65.000 Puerto Meluk - Pizarro. Recibo Expresos Fluvial Diana SAS # 00497 por valor de 65.000 Pizarro - Puerto Meluk Recibo de caja por valor de $ 100.000 transporte fluvial Pizarro Cabecera Municipal - Corregimiento San Agustín de terrón Recibo de caja por valor de $ 100.000 transporte fluvial Corregimiento San Agustín de terrón - Pizarro Recibo Transporte y Encomiendas Nando # 0230 por valor $ 200.000 transporte terrestre de Quibdó - Puerto Meluk - Quibdó Presenta Cuenta de cobro.


48 7368 Bajo Baudó-

Choco


Presenta cuatro (4) recibos: Expresos fluvial Diana SAS # 0483 por valor de $65.000 Puerto Meluk - Pizarro Expresos fluvial Diana SAS # 0103 por valor de $65.000 Pizarro- Puerto Meluk Recibo caja por valor $ 200.000 transporte fluvial de Pizarro - Consejo comunitario de Pavasa.-Pizarro Recibo Transporte y Encomiendas Nando # 0226 por valor $ 200.000 transporte terrestre de Quibdó - Puerto Meluk ida y vuelta. Presenta cuenta de cobro

Se evidenció informe, acta y listas de asistencia de reunión con la comunidad esto denota cumplimiento del objeto de la comisión

49 7374 Bajo

Baudó- Choco


Presenta cuatro (4) recibos: Recibo Transporte y Encomiendas Nando # 0225 por valor $ 200.000 transporte terrestre de Quibdó - Puerto Meluk ida y vuelta. Recibo Expresos Fluvial Diana SAS # 0485 por valor de 65.000 Puerto Meluk - Pizarro. Recibo Expresos Fluvial Diana SAS # 0102 por valor de 65.000 Pizarro - Puerto Meluk Recibo caja por valor $ 200.000 transporte de Pizarro Virudó ida y regreso. ( RECIBO ILEGIBLE) Presenta cuenta de cobro


50 7376 Bajo

Baudó- Choco


Presenta cuatro (4) recibos: Recibo Transporte y Encomiendas Nando # 0228 por valor $ 200.000 transporte terrestre de Quibdó - Puerto Meluk ida y vuelta. Recibo caja por valor $ 200.000 transporte de Pizarro - Villa María Bajo Baudó ida y regreso Recibo Expresos Fluvial Diana SAS # 0482 por valor de 65.000 Puerto Meluk . Pizarro. Recibo Expresos Fluvial Diana SAS # 00500 por valor de 65.000 Pizarro - Puerto Meluk Presenta cuenta de cobro


Página 34 de 531



ANEXO 4


Mininterior Mmiperto del km«

Análisis: En el cuadro anterior las comisiones Nos. 6937, 6938, 6939, 6941, 7365, 7366, 7367, 7368 y 7376 se observa el cumplimiento de los requisitos en cuanto a informes presentados, al registro fotográfico, evidencias de las reuniones, listas de asistencia y tiempo de legalización.

De la Comisión No. 7374 se evidenció: Que cumplió con los requisitos en cuanto a informe presentado y evidencias de las reuniones. Incumplimiento en el tiempo de legalización de las comisiones tal como lo señala la CIR16-000000012-SEC-


N° Número

de Comisión

Destino Objeto Comisión . Soportes Legalización de


52 7747 Cali-

Valle del Cauca

Delegada de la DACN al Espacio Nacional de Consulta Previa de Comunidades Negras

Presenta cuenta de cobro por valor de $110.000 correspondiente a transporte Aeropuerto - Cali- Aeropuerto

Se evidenció informe que da cumplimiento del objeto de la comisión

53 7748 Cali-

Valle del Cauca

Apoyo técnico a los espacios de concertación de las Comunidades Negras, Afrocolombianas; Raizales y Palenqueras en lo referente a las edificas públicas para estas comunidades, en la convocatoria para la concertación de la ruta metodológica para socialización del Proceso de Consulta Previa del Proyecto de Ley "Por medio de la cual a se modifica la Ley 160 de 1994 y se dictan otras NUMERO DÉD. S disposiciones" Fast Trae, entre el Gobierno y los delegados y delegadas de la Comisión Quinta del Espacio Nacional de Consulta Previa de medidas legislativas y administrativas de amplio alcance susceptibles de afectar a las comunidades negra/.

No legalizó gastos de viaje Se evidencia informe de comisión

54 7749 Cali-

Valle del Cauca

Acompañamiento en la divulgación de la oferta institucional en articulación nación territorio, en la convocatoria para la concertación de la rutaN55 metodológica para socialización del proceso de consulta previa del proyecto de ley "por medio de la cual se modifica la ley 160 de 1994 y se dictan otras disposiciones", entre el gobierno y los delegados y delegadas de la comisión quinta del espacio nacional de consulta previa de medidas legislativas y administrativas de amplio alcance susceptibles de afectar a las comunidades negras

Presenta cuenta de cobro por valor de $110.000 correspondiente a transporte Aeropuerto - Cali- Aeropuerto

Se observó informe que da cumplimiento del objeto de la comisión

Análisis: En el cuadro anterior, en las comisiones Nos. 7747 y 7748 se observa que estas cumplieron con los requisitos en cuanto a informe presentado y tiempo de legalización.

En la comisión No. 7749 se evidenció que: la SAF mediante el MEM18-17349-SAF-4040 del 26/03/2017 informa que la comisión fue cancelada, mediante el MEM17-183870 del 19 de enero de 2018 al revisar dicho memorando este no existe en el sistema, en cambio el MEM18-3870 de fecha 19 de enero de 2018, remitido por la DCN a la Coordinación Financiera y Contable con listado de saldo para ser liberados, no se puede evidenciar si la comisión fue reportada en dicho memorando.

No obstante, la Dirección con el MEM18-17312-DCN-2300 del 26 de marzo remite el informe de la comisión con el formato de cumplido en el cual se anexan los pasabordos, validando que si se llevó a cabo dicha comisión y no como informa la SAF que fue cancelada.

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ANEXO 4


MinInterior Mil,111000 del Intenot

N° -Número'.

-de ''. Comisión

'Destino . .. ,"-

.' Objeto.Comiíión k... ' O . •

Soportes Legalización de Gastos , .



Realizar la socialización del auto 005 de 2009 , en el marco de la sentencia 1-025 de 2004 , y acompañamiento a la visita técnica en cumplimiento a las ordenes 5 y 10 de la sentencia t- 601 ,predio hacienda arroyo grande en Cartagena - Bolívar, y coordinar reunión para la construcción de la hoja de ruta en el proceso de caracterización ordenado en la sentencia.

Presenta tres (3) recibos: Recibo de caja por $100.000 Transporte terrestre Cartagena a las Veredas de: Palmarito, Arroyo de las Canoas y la Europa. Recibo caja por valor de $ 100.000 Transporte Terrestre Cartagena a la Vereda Arroyo Grande ida y regreso. Recibo de caja por $100.000 de transporte Terrestre Cartagena a las Veredas Amanzaguapos y Palmarito ida y regreso.

Se evidencia Informe con registro fotográfico, Actas de Reunión con papel membreteado de la Agencia Nacional de Tierras, también con registro fotográfico y listas de asistencias a las reuniones que se sostuvieron con las Comunidades.


Resolución de conflictos étnicos hacienda arroyo grande.

Presenta tres (3) recibos: Recibo de caja por valor de $ 100.000 Transporte terrestre Cartagena a las Veredas de: Palmarito, Arroyo de las Canoas y la Europa ' Recibo de caja por $ 100.000 Transporte Terrestre Cartagena a la Vereda Arroyo Grande ida y regreso. Recibo de caja por $100.000 Transporte Terrestre Cartagena a las Veredas Amanzaguapos y Palmarito ida y regreso.

Se observó Informe con registro fotográfico, y listas de asistencias a las reuniones que se sostuvieron con las comunidades.

Análisis: En cuanto a las comisiones Nos. 8421 y 8422 con destino a Cartagena - Bolívar, el 20 de noviembre de 2017, se evidencia que los dos funcionarios y/o contratistas legalizaron gastos de viaje cada uno por un valor de $300.000, incumpliendo lo establecido en la Circular CIR16-000000012-SEC- del 15 de febrero de 2016, validando que los transportes pagados fueron a las mismas personas, por tal motivo este caso será remitido por competencia a la Coordinación de Control Disciplinario Interno para los fines pertinentes.

Por lo anterior, de acuerdo a la muestra tomada se concluye que:

La legalización de las comisiones no se está realizando en los tres (3) días, incumpliendo así la tarea 6.05 del "Procedimiento Comisión de Servicios al Interior y Exterior", el cual establece que se "deben legalizar las comisiones dentro de los tres (3) días siguientes hábiles después de haberse terminado la comisión" versión 07 vigente desde el 09/06/2015 y la Circular. CIR16-000000012-SEC-del 15 de febrero de 2016. Se evidencian casos en los cuales viajan al mismo destino en la Misma fecha y los dos (2) legalizan gastos de viaje, incumpliendo lo establecido en la Circular Cir16-000000012-SEC-del 15 de febrero de 2016. En cuanto a los informes de comisión, la mayoría de estos son acordes y demuestran el cumplimento del objeto de la comisión. Se observó que entre el tiempo en que los funcionarios y/o contratistas legalizan ante su Jefe Inmediato y/o Supervisor y la fecha en que se radican los documentos ante la Subdirección de Gestión Humana para que esta dependencia los remita a la Coordinación Financiera y Contable para su pago, el tiempo es muy largo.

Página 36 deb53

Según Estado de Respuesta en SIGOB No espera Respuesta 1.052 18% Respondida 2.793 49% Sin Respuesta 1.902 33% Total 5.747 100%

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ANEXO 4

Versión: 03

Fecha Elaboración: 14/08/2013 Vigente Desde: 24/09/2013

MinInterior Mlnwero tk.1 Irdenot


O TIPS DE AUTOCONTROL

DEPENDENCIAS

VINCULADAS

Persiste el incumplimiento en el tiempo de legalización de las comisiones tal como lo señala la CIR16-000000012-SEC-4000 del 15 de febrero de 2016, ya que "Las comisiones de servicio

8- Establecer controles

de gastos y desplazamiento deben ser legalizados dentro de los para que se cumpla la

tres (3) días hábiles siguientes al término de la misma". normatividad en cuanto a

la legalización de las

Se evidencia que cuando viajan a un mismo destino más de un servidor público ambos legalizan gastos de viaje

comisiones, ya que es un tema recurrente.

DCN SAF

incumpliendo lo señalado en la CIR16-000000012-SEC-4000 del 15 de febrero de 2016 que señala: "Cuando viajen a un mismo

9-Realizar seguimiento en

destino uno (1) o más servidores públicos, solo se reconocerá el la DCN a la realización o

pago de los gastos de viaje a uno de los integrantes que

no de las comisiones. realizan dicho desplazamiento".

5. Peticiones, Quejas, Reclamos, Solicitudes y/o Denuncias - PQRSD.

La Dirección de Asuntos para Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras — DCN, con corte al 31 de Diciembre de 2017, recibió un total de cinco mil setecientos cuarenta y siete (5.747) PQRSD, tipificadas así como se muestra en el siguiente cuadro:

Tipo de Solicitud Cantidad ... •. .% . Denuncias 4 0,07% Derecho de Petición 35 0,61%

Documento ( Termino de la Distancia 14 0,24%

Incidente de desacato ( 2 días 2 0,03%

Incidente de desacato ( 3 días) 1 0,02% Memorando 1 0,02% Oficio 5.423 94,36% Peticiones de Interés 115 2,00% Queja 3 0,05% Resolución Concepto 6 0,10% Solicitud Concepto 3 0,05% Solicitud Información 4 0,07% Solicitud Consulta 3 0,05% Tutela (2) 1 0,02% Tutela (24) 23 0,40% Tutela (36) 1 0,02% Tutela (48) 76 1,32%

Tutela (72) 12 0,21%

Tutela (8 horas) 1 0,02%

Vacías 19 0,33%

Total 5.747 100,00%

Del anterior cuadro se evidencia que 5.423 PQRSD que representan el 94,36% del total recibido, se tipifican bajo el concepto de Oficio, lo cual determina que se presentan falencias en la clasificación de las tipologías, ya que al consultar el asunto de los oficios se encuentra que hay solicitudes de certificación, tramites, tutelas etc.

Según el Estado de Respuesta en el sistema SIGOB las PQRSD se clasifican como se indica en el siguiente cuadro:



ANEXO 4


Minlnterior 1,14n4X.ro de! intotrOt

De lo anterior, se evidencia que el porcentaje de participación de las PQRSD que se reportan en el sistema como "Sin Respuesta", equivale al 33% de las PQRSD, porcentaje bastante representativo que justifica el por qué se concentró la selección de la muestra en las PQRSD que se reportan en el sistema SIGOB como, sin respuesta.

Para la selección de la muestra se tomó el rango correspondiente a las PQRSD sin respuesta, que no reportan resultado de la Gestión de la Solicitud, ni número de días de respuesta, reportando 67 PQRSD, de las cuales se seleccionaron 45 de ellas para realizar la respectiva revisión. Cabe resaltar, que en la selección se incluyó la mayoría de temas relacionados con la misión de la Dirección.

De la muestra tomada se observa, que según el tipo de PQRSD 24 de ellas se clasificaron como Oficio, representando el 53% de las mismas, lo cual demuestra deficiencias en la identificación de las Peticiones, Quejas, Reclamos, Solicitudes y Denuncias. En el siguiente cuadro se presenta el detalle de la clasificación por tipo de PQRSD:

Tutela (72 horas) -11

Tutela (48 horas) -111

Tutela (2 horas) -1

Peticiones de Interés 1

Ihcidente de desacato

Documento Termino de la Distancia gagg

Derecho de Petición 11~

Denuncia Mi

Oficios

TIPO DE SOLICITUD - DCN

0 5 10 15 20 25 30

El análisis de la muestra seleccionada se concentró principalmente en identificar si la respuesta se realizó dentro de los términos establecidos y si su contenido atendió el requerimiento del peticionario. Los resultados del análisis se presentan a continuación:

RESUMEN ANÁLISIS 2017 RESUMEN ANÁLISIS 2017 . ,

- Tipología PQRS , RP'sprnesta; Termino; Término .r.o.!.22 . . TIpologla de Respue ta

Respuesta Termino

Fuera de Tartaleta

Total

Traslado con Información al Peticionario

Traslado sin información al Peticionado o o

Respuesta con infonación solicitada de fondo ( Consejo Comunitario, Registro, Certificación, Auto, Juntas Acción Tutelas, Denuncias )

33 14 19 33

Traslado con Información al Peticionado

3 2 3

Con respuesta al peticionado ( Consejo Comunitario, Registro, Cenificacion. Autoreconocimiento, Juntas Acción, Del) UnCi25, Corroo. firma escaneada)

27 11 16 27

Respuesta sin información solicitada no hay respuesta de fondo

o

Respuesta por correo Electrónico 3 1 2 3

Respuesta Firma Escaneada 3 2 3 Respuesta informando que no se tiene competencia

3 2

Respuesta no coincide con SIGOB o o sin respuesta 1

Sin Respuesta o no allego Respuesta o

No requiere respuesta ( Incluye dos Solicitudes que se encuentran

ala Oficina de Asuntos Jundicos) mal direccionadas y corresponden

8 8 Total 37 0

No requiere respuesta 8 0

Total 45 15 21 45 Total 45

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Mininterior Minisvio del hie4or



ANEXO 4


En el cuadro anterior se evidencia que 21 de las 45 PQRSD seleccionadas se respondieron fuera de termino, lo cual equivale al 46,67%; mientras que en términos se respondieron 15 PQRSD que representan el 33,33%. Cabe resaltar, que se excluyen del cálculo 8 PQRSD que no requieren respuesta y que significan un 17,78 %, y una de la cual no se evidenció soporte y corresponde al 2,22% restante del total seleccionado.

De las 21 PQRSD que se atendieron fuera del término, 5 presentan el mayor número de días de mora para responder al peticionario: EXTMI17-40524 con 181 días, EXTMI17-3173 con 101 días, EXTMI17-718 con 90 días, EXTMI17-2894 con 57 días. y EXTMI17-608 con 55 días.

Respecto a las EXTMI17-34504 del 03 de agosto de 2017 y EXTMI17-27050 del 21 de junio de 2017, se observa que el mayor número de días en la respuesta se debe al mal direccionamiento de la PQRSD.

De las 45 PQRSD que conforman la muestra, 23 se reportan en el SIGOB con tipología "Sin Respuesta"; no obstante, al realizar la verificación se evidenció que se dio respuesta al peticionario. Lo anterior permite concluir que se presentan deficiencias en la calidad de la información que reporta el sistema SIGOB, lo cual puede obedecer a que no se realizan los respectivos EXTMI asignados a cada funcionario.

De la validación efectuada, también se observó que se envían algunas respuestas de PQRSD con la firma del Director escaneada, práctica que en algún momento puede generar riesgos a la Entidad.

Adicionalmente, se observó desde el punto de vista jurídico, que algunas de las Tutelas que se recibieron como PQRSD, no se respondieron dentro del término, generando fallos adversos al Ministerio.



4- Las respuesta a las PQRSD, se soportan con argumentos de fondo,

l 5- Inobservancia de os artículos 14 y 21 de la Ley 1437 de 2011 modificada en el artículo 1 de la Ley 1755 de 2015 que establecen los términos de repuestas a las solicitudes presentadas a las Entidades Públicas.

Participación por parte de los servidores de la Dirección en las capacitaciones programadas por la 01P1 en SIGOB.

Verificar que se realice el descargue de la correspondencia asignada a los servidores públicos cuando se trasladen de dependencia o una vez finalice el contrato de prestación de servicios o toda aquella situación que genere

Implementar controles a los tiempos de respuesta a las PQRSD.

DCN 01PI

6. Trámites y Servicios — TICs.

Este punto se desarrolló teniendo en cuenta tres líneas de información a saber: información allegada por la Dirección de Asuntos para Comunidades Negras - DCN, la información suministrada por la Oficina de Información Pública del Interior - 01PI y la información consultada en las plataformas web mencionadas.

Tramites

La DCN informa que: "Están en proceso de racionalizar los tramites de inscripción consejo, inscripción organización, certificación consejos, certificación organización, actualización consejos, actualización organización, consulta consejos y consulta organización. Porque se requiere integrarlos con el nuevo sistema PQRSD, la automatización de los mismos fue puesta en el nodo de producción."

Revisada la página web www.suit.gov.co, a la fecha se observa, que se encuentran publicados tres trámites relacionados con el Registro, Actualización y Certificación de los Consejos Comunitarios de Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras. De igual forma, en la página web www.sivirtual.gov.co se evidencia la publicación de los mismos trámites; sin embargo, aunque se sabe que dichos trámites son gratuitos, no se observa información relacionada en cada trámite en dichos portales, ni en el link de Lip j transparencia del Mininterior. -

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MinInterior fluniAvodolinlOr«



ANEXO 4


Revisado el Plan Anticorrupción 2017 en su tercera modificación, dentro del segundo componente de Racionalización de Trámites encontramos planteada en la actividad de Automatización de los mismos tres trámites relacionados con los Consejos Comunitarios con fecha de inicio desde el pasado 01 de febrero del 2017 y fecha de terminación diciembre de 2018. Así mismo, en el último informe de seguimiento a este Plan que corresponde al tercer cuatrimestre el cual se basa en el reporte de monitoreo y seguimiento del portal SUIT para el mismo periodo, estos trámites aparecen con un 20% de avance.

En relación con la respuesta de la 01PI, esta informa que: "De conformidad con la política de racionalización de trámites, en la vigencia 2017 la Dirección para Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras; con base en el cronograma de racionalización aprobado, realizó las siguientes acciones:

Logró un avance del 50% en la Automatización del procedimiento Administrativo "Inscripción en el Registro Único de Consejos Comunitarios y Organizaciones de Base de Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras".

Logró un avance del 50%, en la Automatización del procedimiento Administrativo "Actualización de novedades de Consejos Comunitarios y Organizaciones de Base de las comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras".

Logró un avance del 50%, en la Automatización del procedimiento Administrativo "Certificación de registro de Consejos Comunitarios y Organizaciones de Base de Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenquera".

Sin embargo, en reunión con los encargados del reporte en esta área se pudo aclarar que estos avances reflejan el cumplimiento del cronograma de racionalización de la 01PI de acuerdo con las actividades de apoyo y asesoría brindadas a la DCN, más no están basadas en los resultados del monitoreo y seguimiento que arroja el portal SUIT.

Revisado el último Informe de seguimiento de Plan de Acción 2017 correspondiente a la DCN encontramos que estos tres trámites definidos como actividadeé dentro de la meta de "Implementación de Tipos de Racionalización por cada uno de los trámites, servicios y otros Procedimientos Administrativos", no reportan avances en resultados ni en ejecución, debido a que aún no se han puesto en marcha para el usuario final, el cual es la ciudadanía.

No obstante, en el informe de avance del Plan de Acción correspondiente al último trimestre 2017, en el primer proceso de Inscripción en el Registro Único de Consejos Comunitarios se informa que: "Se realizó la organización de datos de los consejos comunitarios y organizaciones de base con sus respectivas resoluciones de inscripción de los años 2016 a 2017 y las resoluciones u oficios de actualizaciones de los años del 2016 a 2017, para incorporarlas en la base de datos que se encuentra en el servidor MINTSRV-32N. Actualmente está funcionando para consultas internas de la Dirección, se está a la espera de una autorización para colocar los enlaces de cara al ciudadano: URL consulta consejos: http://sidacn.mininterior.gov.co/DACN/Consejos/ListaConsejosPublic URL consulta organizaciones: http://sidacn.mininterior.gov.co/DACN/Organizaciones/ListaOrganizacionesPublic URL registró organizaciones: http://mintsrv-22x:8085/organizaciones/createnewpublic URL registro consejos: http://mintsrv-22x:8085/consejos/createnewpublic".

Con relación al trámite de Certificación de Registro de Consejos Comunitarios y Asociaciones de Base de Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras en el Registro Único: "En este trimestre el avatice continua en el 95%. Para el trimestre se realizó la organización de los datos de los consejos comunitarios y organizaciones de base con sus respectivas resoluciones de inscripción de los años 2016 a 2017 y las resoluciones u oficios de actualizaciones de los años del 2016 a 2017, para incorporarlas en la base de datos que se encuentra en el servidor MINTSRV-32N. Actualmente está funcionando para consultas internas de la Dirección, se está a la espera de autorización para colocar los enlaces de cara al ciudadano".

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ANEXO 4


MinInterior Minileflodei bella

En cuanto al proceso de Automatización para la Actualización de Consejos Comunitarios se informa que: "Para el trimestre se realizaron los casos de uso, se realizó formulario de actualización consejos comunitario y formulario organización base, está en proceso de incorporación formatos".

En cuanto al trámite de Registro de Usuarios (representante legal) de los Consejos Comunitarios se informa que: "En este trimestre el avance fue de 100%. Se realizaron los casos de uso, se realizó formulario, validación del formulario. URL Formulario: http://192.168.17.45:8085/Usuarios/SolicitudUsuarioPublic".

La Ingeniera de apoyo del área de sistemas manifiesta que hubo un malentendido con la Oficina Asesora de Planeación en cuanto a términos, ya que según la OAP no hay avances debido a que la automatización no se tiene implementado de cara al ciudadano, mientras que la ingeniera hace énfasis en que ya se terminó la etapa de Automatización, y ahora se empezó la etapa de estabilización e implementación.

Sistemas de Información

La 01PI informa que "En relación al inventario de Sistemas de Información con que cuenta la entidad se encontraron: SI-DACN: Sistema encargado de recibir validar y generar trámites y servicios de la DACNARP; en Producción. DOCDATA: Aplicación que permite el manejo de los documentos que hacen parte del archivo de la DACNARP. En Producción". La DCN, informó mediante memorando acerca del avance en cada uno de los módulos del SI-DACN, así:

"Durante la vigencia 2017, se llevó a cabo desde el área de Seguimiento y Monitoreo propuesta con el fin de mejorar el formulario en línea para la recolección de información para el otorgamiento de los certificados de autoreconocimiento, cupo y/o descuento. Esto teniendo en cuenta la necesidad de ajustar algunos campos de información que contribuyan a un mejor análisis de la información que consignan los usuarios en la plataforma digital. Cambios que ayudarán en optimizar el trámite a los ciudadanos y en el procedimiento interno.

De otra parte, desde Seguimiento y Monitoreo también se trabajó en el rediseño, actualización y mejora del documento técnico para la expedición de certificación de autoreconocimiento, cupo y descuento como miembro de la población negra, afrocolombiana, raizal y palenquera. Este instrumento es la guía Básica que soporta técnica y jurídicamente la realización de este trámite ciudadano, de atención especial a las comunidades afrodescendientes. Esta iniciativa se trabajó con la OIPI y con la oficina Jurídica, ambos conceptuaron sobre el mismo, realizando algunas observaciones que fueron ajustadas, el cual ya se fue remitido a esta última dependencia para lo de su competencia y posterior aprobación". Los módulos de gestión técnica y de planes y programas se encuentran en el modo de producción. Gestión Técnica se encuentra al 100% en: Solicitud Inscripción Consejos Comunitario, Solicitud de Inscripción de Organizaciones de Base y Consulta de Consejos y organizaciones. Planes y Programas se encuentra al 100% en cuanto a Planes y Programas así como en Proyectos y Actividades".

No obstante, en visita a la DCN, se revisó el funcionamiento del sistema con la ingeniera administradora del SI-DACN, quien informa que se ha venido actualizando y ajustando el sistema con el apoyo del grupo de profesionales quienes recibieron el sistema como herencia de un convenio con la ANH; así mismo, se han venido actualizando los manuales correspondientes que reposan digitalmente en el área de sistemas. En dicha visita se observó, que el sistema incluye otros módulos dentro del sistema mencionado, así: Grupos de Trabajo y Consultas y Reportes, los cuales se encuentran en ajustes a la fecha; el primero se desarrolló inicialmente para el Grupo de Derechos Fundamentales pero actualmente se está ajustando para uso de todos los grupos como una Bitácora de Actividades para reporte de avances del Plan de Acción; y el último, está a la espera de una licencia para llevarlo a producción y se espera que para el mes de mayo ya se tenga listo.

En cuanto a los módulos de Gestión Técnica se observa funcionando para uso interno del Grupo de Soporte Normativo con tres (3) usuarios a la fecha, que corresponden a abogados que ya fueron capacitados al

ritorespecto; sin embargo, se observó que el módulo de Planes y Programas a pesar de que funciona no está

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ANEXO 4


MinInterior AhntVeno del Wel'«

siendo utilizado, la ingeniera informa que no tiene usuarios a la fecha y tampoco se tienen programados ajustes o actualizaciones durante el periodo actual.

Así mismo, se informó que desde que el sistema se puso en producción en diciembre de 2017, solo se tiene reporte de una caída del mismo; esto fue notificado por un usuario externo que envió una PQRSD a uno de los grupos, quienes informaron y dieron respuesta al mismo; este incidente fue reportado al Grupo de Sistemas quienes dieron solución a la situación; no obstante, no se han presentado incidentes de seguridad de la información, eventos sospechosos o de mal uso del sistema; la ingeniera informa que en el área de sistemas realizan permanente monitoreo de los posibles eventos que se puedan presentar.

Igualmente, la DCN aportó información acerca de las bases de datos de Consejos comunitarios y Organizaciones de Base, así:

"La base de datos de consejos comunitarios y de organizaciones de base se encuentra depurada con respecto al archivo físico en un 100%, se actualiza en la medida que salen oficios y Resoluciones, se generan reportes mensualmente; la información con corte al 31 de diciembre de 2017 donde encuentran en estado INSCRITOS son:

Consejos Comunitarios 279

Organizaciones de Base 1.327

Consejos Comunitarios en el 2017:

Inscritos Actualizados Total 29 63 92

La causa de rechazos: No aportan el censo ni el reglamento y problemas eleccionarios.

Organizaciones de Base en el 2017:

Inscritos Actualizados Total 91 141 232

La causa de rechazos: Problemas con estatutos e información incompleta.

Autorreconocimiento: Corte del 1 enero del 2017 al 31 de enero del 2017:

Aprobadas Rechazadas Total

9115 6970 16.085

La causa de rechazos: No cumplimiento con el fenotipo, Documentos ilegibles, Información incompleta". Durante la visita a la DCN la ingeniera informa que se recibió un archivo en Excel que estaba incompleta y desordenada, ya que no tenía toda la información requerida y además no coincidía la información en muchos casos, por lo que junto con los encargados del archivo en la Dirección se empezó a verificar la información de los consejos comunitarios una por una para completarla y asegurar que si estuviera soportada con el archivo físico; de igual forma, posteriormente se realizó la depuración de la base de datos de Organizaciones de Base con dos de los abogados que se tenían en la Dirección quedando completamente depuradas las dos bases de datos, por lo cual ya se pudo subir la información al servidor y se tiene la garantía de que tiene respaldo físico en cada caso.

En cuanto al DOC-DATA, es el sistema de gestión de archivo de la DCN; en visita a esta Dirección se pudo observar que cuenta con 2 escáneres ubicados en el Grupo de Soporte Normativo, con los que se está digitalizando la información del archivo de gestión que permanece en la dependencia. Esta tarea se empezó desde el mes de febrero con los expedientes de Consejos Comunitarios y se espera terminar en el mes de mayo, para luego continuar con los que corresponden a Organizaciones de Base. Para esta tarea hay un equipo

pi

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ANEXO 4


MinInterior ishms'eno d Iffielkx

de 5 personas encargados del archivo de la DCN incluyendo el ingeniero de soporte quien es el administrador del sistema.

Gobierno en Línea - Gobierno Digital

La Dirección informa que las medidas tomadas frente a Gobierno Digital son: "Datos Abiertos: Mensualmente se envía a la página de datos.gov.co cuatro productos: Autoreconocimiento (Listado de solicitudes por departamentos) Cupos y Descuentos (Listado de solicitudes por departamentos)

-Consejos comunitarios (Listado de Consejos Inscritos) Organizaciones de Base (Listado de Organización Inscritas)

La constante actualización de información de estos productos, ayudó en gran parte a que el Ministerio del TIC le otorgara un reconocimiento al Ministerio del Interior.

Servicios Digitales: En el Micrositio de la Dirección (dacn.mininteriorgov.co) están al servicio de los ciudadanos: Certificación de Autorreconocimiento como miembro de la población negra, Afrocolombiana, raizal y

palenquera. Solicitud de cupo y/o descuento educativo para la población negra, afrocolombiana, raizal y palenquera.

Consulta de resoluciones Expedidas para consejos comunitarios y Organizaciones de Base (por año) Validar documentos generados por el Sistema de información DACN.

Estos servicios se actualizan y se hacen mantenimientos periódicamente. No más Filas: Los trámites y servicios están enlazados en el portal www.nomasfilas.qov.co donde los usuarios pueden consultar los requisitos de documentos en el año 2017 no se realizaron modificaciones en la norma tividad.

La seguridad digital del SI-DACN, se aplica marco de arquitectura GEL la política de seguridad de la entidad y la ISO 27001 del grupo de sistema de la 01PI".

Así mismo, la 01P1 informa que: "los Trámites que se encuentran en línea son:

Certificación de autorre conocimiento como miembro de la población negra, afrocolombiana, raizal y palenquera. Certificación de Solicitar Cupo y/o Descuento como miembro de la población negra, afrocolombiana, raizal y palenquera. Registro de Organizaciones de Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras. Registro de Consejos Comunitarios de Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras. Se ha identificado información que maneja la Dirección de Asuntos para las Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras, y se han publicado cuatro (4) Data Sets en el portal del estado colombiano www.datos.gov.co.

Consejos Comunitarios Inscritos en la Dirección de Asuntos para Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras Organizaciones de Base Inscritas en Dirección de Comunidades Negras Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras del Mininterior. Solicitudes de Autorreconocimiento. Solicitudes de cupos y descuentos

Esta información se actualiza mensualmente".

En cuanto a la protección de datos personales la DCN informó durante la visita al área, que en su momento se corrigió en el módulo de certificaciones y demás módulos, para que no quedara rastro en el sistema y que no se autocomplete la información personal en el diligenciamiento de los formatos; así mismo, solo dos ingenieros del área de sistemas fueron designados como responsables de los servidores, por lo que son responsables de la

ltinformación que allí reposa. Este sistema viene operando desde el mes de junio del 2016.

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ANEXO 4


MinInterior Mrnstoo del Insarcr



5- Las acciones de Racionalización y Automatización de Trámites, Gobierno en Línea - Gobierno Digital efectuadas mediante la implementación de sistemas de información, disminuye tiempos de respuesta, costos en la solicitud de trámites, mejorando la atención al ciudadano y su percepción frente al servicio prestado.

Incluir la información de costos gratuitos en cada trámite, para que los usuarios conozcan acerca de ello, evitando los intermediarios; así mismo publicarlo en el link de transparencia de la página del Ministerio.

Trabajar de manera coordinada con la OAP en la definición de metas e indicadores medibles que muestren la gestión adelantada por la DCN.

Se recomienda trabajar de la mano con el Grupo de Sistemas de la 01P1 con el fin de mantener controles efectivos que aseguren la protección de datos personales: así mismo, definir la política de protección de datos personales e incluirla en el link de Ley de Transparencia y Acceso a la Información.

DCN 0111

Sistemas OAP

7. Ley de Transparencia.

El presente punto se desarrolló teniendo en cuenta tres líneas de información a saber: información suministrada por la Dirección, información suministrada por la Oficina de Información Pública del Interior - 01PI, y el diligenciamiento de la "Matriz de Cumplimiento Ley 1712 de 2014, Decreto 103 de 2015 y el Decreto 3564 de 2015 del MinTic".

Así las cosas, la Dirección informa que: "En la vigencia 2017 la DACNARP actualizo en la página web del Ministerio del interior — Link de Transparencia las categorías y subcategorías que componen la matriz de cumplimiento así:

1. En el año 2017 se comenzó con el levantamiento de activos de información de la DACNARP, el cual está compuesto por 4 grupos: Gestión Técnica Evaluación y Monitoreo. Grupo de Gestión, Participación y Soporte Normativo. Gestión Interinstitucional Protección de Derechos Fundamentales de las Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras.

Se han ingresado información de los grupos de Gestión Técnica Evaluación y Monitoreo Grupo de Gestión, Participación y Soporte Normativo, está en proceso los otros grupos".

En la cate gorja de infirmacion de interes, subcategoria: Estudios, investigaciones y otras publicaciones se subio el Compendio de Lesgisacion Afrodecendiente, como constata en el micrositio de la DACN, URL http://dacn.mininterior.qov.co/prensa-v-comunicaciones/publicaciones En la categoría de información de interés, subcategoría : Calendario de actividades, se subieron todos los evento realizados por la dirección mes a mes, como constata en el calendario de micro sitio de la DACN, en el año 2018 no se ha subido información porque fueron revocados los permisos para poder subir la información al calendario En la categoría de Estructura orgánica y talento humano, subcategoría — Directorio de agremiaciones, asociaciones y otros y otros grupos de interés, se subió el directorio de Consejos Comunitarios y las organizaciones de base actualizados https://www.datos.qov.co/browse?q=Conseios%20Comunitarios%20Inscritos%20en%20Ia%20Direcci% C3%83n%20de%20Asuntos%20para%20Comunidades%20Nearas%2C%20Afrocolombianas%2C%20 Raizales%20v%20Palenqueras%20de%20Mininterior%20a%20Aqosto%20-%202017&sortBv=relevanceE

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Minlnterior Mans*rio del Iffiedor



ANEXO 4


En la categoría de Normatividad, se trasladó toda la normatividad de la DACN a la página de principal el Ministerio del Interior, como se sugirió en la auditoria y puede evidenciar el link a continuación: http://www.mininteriorqov.co/normatividad En la categoría de información de interés, subcategoría: Estudios, investigaciones y otras publicaciones se subió el Compendio de Legislación Afrodescendiente y la Cartilla de Consulta Previa de Medidas Legislativas y Administrativas de Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras, como constata en el micro sitio de la DACN, URL http://dacn.mininterior coy. co/prensa-v- comunicaciones/publicaciones

Una vez verificada la información suministrada se evidencia que: En el punto uno (1) es necesario ajustar la información de acuerdo a la Resolución 1969 de 2017, la cual relaciona cinco (5) grupos de la Dirección así:

Grupo de Seguimiento y Monitoreo. Grupo de Gestión Interinstitucional e instancias representativas. Grupo de Protección de los derechos fundamentales de las comunidades negras, afrocolombianas, raizales y Palenqueras. Grupo de Soporte Normativo. Grupo Observatorio contra la Discriminación Racial y Racismo.

En el punto cuatro (4.) al abrir el link, se direcciona al portal de datos abiertos, sin embargo sale el siguiente mensaje: "Lo sentimos. Los resultados no se pueden recuperar en este momento. Por favor, trate de nuevo más tarde"

En cuanto al punto cinco (5) se evidencia un gran adelanto en la publicación del listado de la normatividad, sin embargo, la norma exige que se publique un listado descargable, ordenado por tipo de norma, temática y fecha de expedición, indicando el tipo de acto administrativo, la fecha de expedición y una descripción corta.

Referente a la información suministrada por la Oficina de Información Publica del Interior — 01PI, respecto a la publicación de información en el link de transparencia de la Dirección, indican lo siguiente: "La dirección de Asuntos para Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras — DACNARP., en el menú de Transparencia y acceso a la información en punto 2 información de interés contiene un link relacionado con las publicaciones de la Dirección hasta diciembre de 2017 cumplió con la publicación de sus actividades consignándolas en el calendario de la página WEB del Ministerio.

Se está a la espera del cumplimiento con el directorio de agremiaciones asociaciones y otros grupos de interés para dar cumplimiento al punto 3-7 de la Ley 1712 de 2014.

En la parte de Norma tividad se han incorporado los actos administrativos de carácter general al menú cumpliendo con el literal 4.1.

Se solicita el diligenciamiento del Formulario de Activos de Información, formulario que en el periodo solicitado se envió pero el cual está incompleto.

Así mismo, todos los actos administrativos (Planes, Proyectos, Decretos, Resoluciones Leyes y otros), que generen las Direcciones, Oficinas del Ministerio de/Interior se deben poner a consideración del Ciudadano, a través del portal WEB. Para que realicen las observaciones a los mismos".

Una vez se coteja la información suministrada por la DCN y la 01PI, la Oficina de Control Interno — OCI procede a verificar la información publicada en la página web del Ministerio del interior — link transparencia, donde se evidencia que la Dirección DCN en el cumplimiento de la Ley 1712 de 2014, ha venido efectuando la publicación de la mayoría de la información de acuerdo a lo solicitado en la matriz de transparencia, sin embargo, después de diligenciar dicha matriz, se pudo evidenciar que aún está pendiente de publicar, ajustar o

qfp

i actualizar la siguiente información:

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ANEXO 4


MinInterior Nto7s'ero I Intr,:or

.. . INFORMACIÓN PENDIENTE DE LA LEY 1712 — 2014

,

Categoría Subcategoría Descripción

Información de interés 2 . 3 C onvocatorias

Convocatorias dirigidas a ciudadanos, usuarios y grupos de interés, especificando objetivos, requisitos y fechas de participación en dichos espacios.

Estructura orgánica y talento humano

3.7

Directorio de agremiaciones,

asociaciones y otros grupos de interés.

Listado de las principales agremiaciones o asociaciones relacionadas con la actividad propia de la entidad, con enlace al sitio Web de cada una de éstas y los datos de contacto de los principales grupos de interés y/u organizaciones sociales o poblacionales.

Normatividad 4.1 Normatividad del orden nacional

Si existen resoluciones, circulares u otro tipo de actos administrativos de carácter general, se debe publicar un listado descargable, ordenado por tipo de norma, temática y fecha de expedición, indicando: Tipo de acto administrativo Fecha de expedición Descripción corta

Contratación 8.4 Plan Anual de Adquisiciones

Enlace que direccione al PAA publicado en el SECOP.

Registro de Activos de Información

10.2 Registro de Activos de

Información

Registro de Activos de Información (RAI), con las siguientes características: En formato Excel y disponible en datos abiertos. Disponible en el portal www.datos.gov.co. Nombre o título de la categoría de información. Descripción del Contenido de la categoría de la información. Idioma. Medio de conservación (físico, análogo y/o digital). Formato (hoja de cálculo, imagen, audio, video, documento de texto, etc.). Información publicada o disponible.

10.3 Indice de Información

Clasificada y Reservada

Indice de información Clasificada y Reservada, con las siguientes características: En formato Excel y disponible en datos abiertos. Disponible en el portal www.datos.gov.co. Nombre o título de la categoría de información. Nombre o título de la información. Idioma. Medio de conservación (físico, análogo y/o digital). Fecha de generación de la información. Nombre del responsable de la información. Objetivo legítimo de la excepción. Fundamento constitucional o legal. Fundamento jurídico de la excepción. Excepción total o parcial. Fecha de la calificación. Plazo de clasificación o reserva.

10.4 Esquema de

Publicación de Información

Esquema de Publicación de la Información, con las siguientes características: Nombre o título de la información. Idioma. Medio de conservación (físico, análogo y/o digital). Formato (hoja de cálculo, imagen, audio, video, documento de texto, etc.). Fecha de generación de la información. Fecha de actualización. Lugar de consulta. Nombre de responsable de la producción de la información.

10.7 Registro de

publicaciones

Registro de publicaciones que contenga los documentos publicados de conformidad con la Ley 1712 de 2014.

Automáticamente disponibles.

10.10 Informe de PQRS Número de solicitudes que fueron trasladadas a otra institución.

Tiempo de respuesta a cada solicitud. ....

Página 46 de 6311'

MinIntedor Nbrucera doi Intesior



ANEXO 4



O TIPS DE AUTOCONTROL


6- No se evidenció la publicación y/o actualización de la siguiente información:

- Información de interés — Convocatorias - Estructura orgánica y talento humano - Directorio de agremiaciones,

asociaciones y otros grupos de interés. Normatividad - Normatividad del orden nacional Contratación - Plan Anual de Adquisiciones

- Registro de Activos de Información: Registro de Activos de Información - Indice de Información Clasificada y Reservada - Esquema de Publicación de Información - Registro de publicaciones - Informe de PQRS.

Lo anterior, incumpliendo con lo señalado en la Ley 1712 de 2014 en sus 16- Se reitera la

artículos: necesidad de trabajar de

"Artículo 2°. Principio de máxima publicidad para titular la mano con la Oficina

universal. Toda información en posesión, bajo control o custodia de un de Información Pública

sujeto obligado es pública y no podrá ser reservada o limitada sino por del Interior — 01PI, con

disposición constitucional o legal, de conformidad con la presente ley", el fin de publicar permanentemente y

DCN 01PI

Artículo 4°. Concepto del derecho. En ejercicio del derecho mantener actualizado el fundamental de acceso a la información, toda persona puede conocer link de Transparencia sobre la existencia y acceder a la información pública en posesión o bajo del Ministerio del control de los sujetos obligados. (...) "El derecho de acceso a la información genera la obligación correlativa de divulgar proactivamente la información pública y responder de buena fe, de manera adecuada, veraz, oportuna y accesible a las solicitudes de acceso, lo que a su vez conlleva la obligación de producir o capturar la información pública"

Interior.

"Artículo 7°. Disponibilidad de la Información. (...) Los sujetos obligados deberán tener a disposición de las personas interesadas dicha información en la Web, a fin de que estas puedan obtener la información, de manera directa o mediante impresiones".

"Artículo 13. Registros de Activos de Información. Todo sujeto obligado deberá crear y mantener actualizado el Registro de Activos de Información (...)".

8. Asuntos Jurídicos.

Mediante MEM18-14473-0AJ-1400 del 9 de marzo de 2018, la Oficina Asesora Jurídica - OAJ informó que en lo transcurrido de la vigencia 2017 la Dirección de Asuntos para Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras — DCN, tramitó tres (3) proyectos de decreto y dos (2) proyectos de resolución para su revisión jurídica, de igual forma con el MEM18-14635-0AJ-1400 del 12 del mismo mes y año, relacionó ochenta y tres (83) acciones de tutela referentes a las competencias misionales de la dirección. Revisada la información allegada, se seleccionó la correspondiente muestra y se solicitó a la OAJ los respectivos soportes con el fin de realizar la verificación. A continuación, se describe el análisis realizado por la OCI frente a los soportes allegados:

Proyectos de Decretos.

De los tres (3) proyectos de decreto tramitados por la DCN ante la Oficina Asesora Jurídica durante el 2017, se revisaron los siguientes, tomando como criterio de selección la importancia de su temática respecto a las funciones misionales del área:

1) Proyecto modificatorio del Decreto 1627 de 1996, por medio del cual se crea el Fondo Especial de Créditos Educativos para estudiantes de Comunidades negras (FECECN), en el sentido del alcance que tiene el artículo 40 de la ley 7C) de 1993.

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ANEXO 4


MinInterior ivw.iverio <Id Interior

Mediante MEM17-16564-DCN-2300 de fecha 3 de abril de 2017, suscrito por la Dirección, remite el proyecto a la Oficina Asesora Jurídica, para lo de su competencia. La anterior Oficina, mediante MEM17- 31637-0AJ-1400 del 27 de junio de 2017, presenta sus observaciones y sugerencias al proyecto de decreto sobre aspectos puntuales.

No existen más evidencias de actuaciones de parte de la Dirección ni de la Oficina Asesora Jurídica, en torno al desarrollo y demás avances del proyecto de decreto.

2) Mediante MEM17- 31333-DCN-2300 de junio 22 de 2017, el Director, remite al Jefe de la OAJ, solicitud de revisión del proyecto de decreto que reglamenta el componente de participación en la ley 70 de 1993. Por Correo electrónico del 14 de julio de 2017, un funcionario de la Oficina Asesora Jurídica, escribe al Director de Comunidades Negras, dando respuesta al memorando anterior y le comenta que ha sostenido una serie de reuniones con funcionarios de esa Dirección y han decidido reorientar el proyecto de decreto, para incluirle unas sentencias proferidas por la Corte Constitucional y el Consejo de Estado.

No se encontraron evidencias de otras actuaciones en torno a la expedición del mencionado decreto, de ninguna de las dos dependencias.

Proyectos de Resoluciones.

Aplicando el criterio de selección establecido frente a la importancia de la temática respecto a las funciones misionales del área y teniendo en cuenta que solo se tramitaron dos (2) proyectos de resolución, se seleccionó el que se detalla a continuación:

El 27 de Noviembre de 2017 mediante MEM17-63257-DCN-2300, el Director remitió a la OAJ el proyecto de resolución, por medio del cual se reglamenta la Certificación de Autoreconocimiento y Certificación de Cupo y Descuento como miembro de la Población Negra, Afrocolombiana, Raizal y Palenquera.

A su turno la Oficina Asesora Jurídica, el 29 de diciembre de 2017, Mediante MEM17-74487-0AJ-1400, le responde el memorando a la Dirección, solicitando la complementación del proyecto de resolución, porque tal y como se envió no cumple con los propósitos que señalan sus considerandos. Frente a este proyecto, tampoco existe evidencia en torno a si finalmente se expidió o no.

Por las circunstancias anteriormente mencionadas, tanto para los proyectos de decreto corno para el de resolución, se procedió a efectuar una reunión con los encargados de los temas en la Dirección, quienes explicaron las situaciones en concreto para cada caso y se comprometieron a allegar los soportes correspondientes.

Una vez recibidos los soportes se analizaron llegando a la conclusión de que efectivamente existe una trazabilidad que permite evidenciar el proceso de elaboración de los proyectos de acto administrativo contando con la asesoría permanente y trabajo en equipo tanto de la Dirección como de la Oficina Asesora Jurídica, a través de comunicaciones cruzadas, reuniones y mesas de trabajo.

Igualmente, se observó que al cierre de la vigencia 2017 ninguno de los tres (3) proyecto se expidió, debido a que el proceso de socialización con las comunidades involucradas y la concertación con las demás entidades implicadas, conlleva una serie de pasos y actividades que requieren de bastante tiempo lo que origina la diferencia entre las fechas revisión y ajustes de los proyectos.

Se recomienda que en la medida de lo posible no dejar lapsos de tiempos tan amplios entre las comunicaciones de las dependencias que participan en su elaboración y revisión, ya que esta circunstancia impide que el acto admistrativa se expida dentro de la misma anualidad, en todo caso documentar todas las acciones realizadas en el proceso de discusión, elaboración, revisión, socialización y expedición de los actos administrativos con el fin de obtener la trazabilidad de cada una de sus etapas, información relevante tanto para las comunidades como para la entidad.

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ANEXO 4


Minlnterior MAIssodo del Immo

Demandas y Conciliaciones.

En la vigencia objeto del presente estudio no se presentaron demandas ni conciliaciones relacionadas con las competencias de la Dirección de Asuntos para Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras — DCN.

Tutelas.

De las ochenta y tres (83) tutelas relacionadas tanto por la Oficina Asesora Jurídica como por la Dirección, se seleccionó una muestra de diez (10) aplicando el mismo criterio anteriormente expuesto:

Tutelantes: Javier Martin Rubio Rodríguez y otros. Derechos Fundamentales Amparados: derecho a la vida, salud y ambiente sano. Expediente No. T -4.126.294 y 4.298.584.

Se trata de una acción de tutela por los posibles daños causados a la salud de varias comunidades indígenas y afrocolombianas asentadas en el sector de montelivano (Córdoba), donde opera una planta de explotación de Ferroníquel, por la empresa cerromatoso. Igualmente se consideran posibles daños al medio ambiente. La tutela no se instaura en contra del Ministerio del Interior, si no que a la entidad le corren traslado por la práctica de unas pruebas, para que si lo considera oportuno se pronuncie en defensa de los intereses de las comunidades negras y afros ubicados en dicho sector del país.

En el expediente se pudo constatar la efectiva participación de la Dirección, pronunciándose en las ocasiones en que fue requerida.

Tutelante: Personería Municipal del municipio de Nóvita (Chocó). Derechos Fundamentales Amparados: Dignidad Humana y Salubridad, Consulta Previa. Expediente No. T- 245.959.

En este caso específico, si se dirigió la tutela contra el Ministerio del Interior. No obran en la carpeta las decisiones de instancia. Solo se encontró la decisión de la Corte Constitucional donde llego el proceso en virtud de la revisión que ordena la ley. Se pretendió con la tutela amparar los derechos de comunidades indígenas y negritudes a ser consultadas cuando el estado realiza actividades que pongan en peligro la relación vital de las comunidades étnicas con la tierra, las fuentes de agua y su territorio. La Corte Constitucional amparo el derecho de las comunidades revocando la sentencia y ordenando la práctica de una consulta previa.

La actuación de la entidad frente a este caso fue mínima, ya que no obra en la carpeta pronunciamiento de fondo sobre la problemática planteada. La decisión final como puede verse, favoreció los intereses de las comunidades.

Tutelante: Higinio Mosquera Lozano. Derechos Fundamentales Amparados: Petición y Debido Proceso. Expediente No. T-2017-0074-00.

La acción de tutela se instaura contra el Director de la Dirección de Asuntos para Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras, por la no contestación de un derecho de petición y la no resolución de un recurso de reposición en contra de la Resolución 235 de septiembre de 2016, en la que se registra la junta del consejo comunitario de Paimandó. El Tribunal Administrativo de Cundinamarca, considero que efectivamente el Director, no había respondido a las solicitudes del tutelante y amparo el derecho fundamental de petición. Luego hubo dos solicitudes de declarar en desacato al Director que no prosperaron.

El sentido del fallo fue adverso para el Ministerio, ya que se concedió la tutela.

4) Tutelante: Laura Andrea Gómez Torres. Derechos Fundamentales Amparados: Debido proceso, Educación, Tranquilidad y otros

,1/21Expediente No. T- 2017- 00111-00.

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ANEXO 4


MinInterior Min/ S'Ol41 del Inte4º1

La accionante presenta acción de tutela contra el ICETEX y el Ministerio del Interior por un supuesto crédito condenable educativo administrado por el ICETEX, para estudiantes de las comunidades negras. Alega la tutelante que el ICETEX no le contesto dos derechos de petición. El Ministerio se hace parte y en su respuesta solicita que se le desvincule ya que respecto de él concurre la falta de legitimación en la causa por pasiva, ya que esos recursos los administra exclusivamente el ICETEX.

El fallo de primera instancia favorece a la entidad, al igual que el de segunda instancia. Frente al presente caso, la Dirección si fue proactiva y argumento en debida forma su defensa. El sentido del fallo le fue favorable al Ministerio en todas las instancias.

Tutelante: Ana Eva Uta y Otros. Derechos Fundamentales Amparados: Igualdad, Reconocimiento y Protección de la diversidad étnica y cultural. Expediente No. T-2017-00667-00.

En el presente caso, pretenden los tutelantes, que se ordene al Ministerio y al municipio de Turbo, que se reconozca e inscriban como consejo mayor de comunidades negras de nueva colonia- Comanuco.

Aunque en la carpeta obra oficio suscrito por el Director, en la sentencia, el Tribunal Administrativo de Antioquía, en su parte considerativa concluyo que el Ministerio no dio respuesta a la acción de tutela, más sin embargo en la parte resolutiva de la misma sentencia el Tribunal niega el amparo por hecho superado, ya que el Ministerio se pronunció con otro oficio posterior al inicial dándole alcance al mismo.

Tutelante: Claudia Patricia Franco Marín Derechos Fundamentales Amparados: Dignidad humana, debido proceso y educación. Expediente No. 17-001-22-13-000-2017-00133-00.

En esta ocasión, la tutelante, actuando en representación de su hija menor, pretende que a la menor se le reconozca su calidad de afrodescendiente y que como consecuencia de lo anterior, tiene derecho al reconocimiento del cupo en la universidad de Caldas y a los descuentos de ley.

En esta oportunidad, el Ministerio por conducto de la Dirección, se hizo parte en la tutela de forma oportuna y presentó un escrito bien fundamentado, circunstancia que permitió que el fallo definitivo de la tutela fuera a su favor, salvaguardando los intereses de la entidad.

Tutelante: Grangelio Gregorio Quiñonez Cortes. Derechos Fundamentales Amparados: Consulta Previa, Igualdad, Derecho al Territorio, Identidad Cultural. Expediente No. T- 2017-000442.

El tutelante, en representación de la Asociación Municipal por los Derechos Humanos de las Comunidades Afro del Municipio de Villagarzón- El Palenque, solicita que se le protejan sus derechos a la consulta previa, igualdad y territorio y que se ordene a una Concesionaria y al Ministerio del Interior, adelantar el proceso de consulta previa con la comunidad. Frente a esta acción de tutela, también fue parte la Dirección de Consulta Previa.

La dos Direcciones, se hicieron parte y contestaron la acción desde la óptica de sus respectivas funciones, aportando pruebas y solicitando que se desvinculara al Ministerio por configurarse frente a él falta de legitimación en la causa por pasiva, puesto que la mencionada asociación no se encontraba inscrita en el registro único de comunidades negras que lleva el Ministerio, razón por la cual la entidad no tiene funciones respecto de ella y mal podría entonces vulnerarle algún derecho.

Por lo anterior el sentido del fallo fue favorable al Ministerio, ya que el amparo solicitado fue denegado.

Tutelante: ldalmy Minota Terán. Derechos Fundamentales Amparados: Consulta Previa Libre e Informada. Expediente No. T- 27001-22.08-000-2017-00081-00

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ANEXO 4


Mininterior Molverodel Imanar

La accionante, considera que con la suscripción de los acuerdos de paz entre el gobierno de Colombia y las FARC-EP, que serán implementados una vez sean aprobados por la Corte Constitucional, se pone en peligro el derecho de Consulta Previa Libre e Informada de las comunidades negras, ya que en virtud de los acuerdos suscritos, una vez se implementen, se tomarán una serie de medidas que pueden afectar de forma directa sus territorios junto con su entorno.

El Ministerio por conducto de la Dirección, contestó en tiempo la acción de tutela, mediante un escrito amplió y estructurado, suscrito por Jefe de la Oficina Jurídica. Lo anterior, redundó en que el sentido del fallo de primera instancia fuera favorable a los intereses de la entidad, aun cuando los tutelantes presentaron recurso de apelación ante la Corte Suprema de Justicia, del cual no obra ningún documento en la carpeta.

Tutelante: Angélica Asprilla Palacios. Derechos Fundamentales Invocados: Derecho de Petición. Expediente No. T- 2017- 0052-00

La tutelante, quien al parecer había prestado algún tipo de servicio profesional al Ministerio, mediante el ejercicio del derecho de petición, solicitó que se le reconozcan y paguen unos honorarios más indemnizaciones y otros emolumentos, por la actividad desplegada entre los meses de septiembre y diciembre como asesora experta en conocimientos tradicionales y de consulta previa.

El Ministerio, por conducto de la Dirección, en su respuesta alega que a la tutelante se le contesto de fondo de forma física y por correo. Sin embargo, el tribunal hizo caso omiso de lo dicho y tutelo el derecho de petición impetrado por la tutelante.

El Ministerio, previo a la decisión del Tribunal, había contestado de fondo el derecho de petición a la accionante, pero no notifico dicha situación al Tribunal, quien al no conocer lo actuado, fallo en contra de la entidad.

Tutelante: Luis Suárez Gómez y otros; Derechos Fundamentales Invocados: Igualdad, Libre Asociación, Debido Proceso, a la Participación y a Elegir y ser Elegido. Expediente No. T- 2017- 00153. Mediante la acción de tutela impetrada, los accionantes pretenden la Inscripción de unos Consejos Comunitarios, ubicados en el departamento de la Guajira, quienes no han logrado su titulación colectiva ante la Agencia Nacional de Tierras, ni su inclusión en el Registro Único de Organizaciones y Consejos Comunitarios de la Dirección. El Ministerio no le ha dado trámite a la inscripción, por falta de cumplimiento de los requisitos para su procedencia.

El Ministerio por conducto de la Dirección, contesta la tutela en tiempo y la fundamenta de forma adecuada, por lo que el juez de primera instancia niega la procedencia de la acción de tutela, pero el juez de segunda instancia revoca el fallo y ampara el derecho invocado, pero no vincula en su cumplimiento al Ministerio, sino que únicamente lo hace a la Agencia Nacional de Tierras.

Frente a este tema, se evidencia que los derechos fundamentales mayormente invocados son los de: derecho de petición, igualdad, reconocimiento y protección de la diversidad étnica, consulta previa, diversidad étnica y cultural y debido proceso. Del universo de la muestra se pudo corroborar que la actividad desplegada por la DCN, en la mayoría de los casos fue eficiente y eficaz originando decisiones finales favorables a los intereses de la Entidad.

De igual forma, se denotó una debilidad de la Dirección en tres (3) de las tutelas estudiadas, en cuanto a la contestación de los derechos de petición, ya que en dos (2) de los casos se dictaron fallos adversos al Ministerio, porque efectivamente la Dirección no dio respuesta en términos a los derechos de petición; y en cuanto a la débil fundamentación y respuesta de la tutela, teniendo en cuenta que en el caso restante se originó un fallo desfavorable por su mínima actuación.

Por otra parte, a través el MEM18-17994-0CI-1200 se solicitó a la Dirección información sobre la actualización de los Consejos Comunitarios y Organizaciones Base de Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y

[\141Palenqueras a corte 31 de marzo de 2018, según lo establecido en el artículo 2.5.1.1.17 del Decreto Único

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ANEXO 4


MinInterior Mrnisv:o dol Irdeflor

Reglamentario del Sector Administrativo del Interior 1066 de 2015, de la información suministrada se evidenció lo siguiente:

De los doscientos setenta y nueve (279) Consejos Comunitarios inscritos a 2017, con corte a 3 de abril del año en curso nueve (9) se encuentran actualizados y doscientos setenta (270) sin actualizar. A diciembre 31 de 2017, se encontraban inscritas (1.329) Organizaciones Base las cuales debían actualizar su información dentro de los 3 primeros meses del año, encontrando que a corte abril 3 de 2018 (32) se encuentran actualizadas y (1.297) sin actualizar.

En consecuencia de lo anterior, la DCN procedió a realizar las gestiones necesarias para dar cumplimiento a lo indicado en el artículo 2.5.1.1.19 del citado Decreto, iniciando con el envío de comunicaciones a las Organizaciones Base sin actualización de información, logrando enviar el 2 de abril del presente año, seiscientos cincuenta y siete (657) correos electrónicos, confirmando el recibido de quinientas cuarenta y siete (547) organizaciones y en las ciento diez (110) restantes no se pudo evidenciar el recibo de la comunicación ya que los correos electrónicos rebotaron. Se invita a la Dirección continuar con las gestiones adelantadas.



VINCULADAS

En cuanto a los proyectos de acto administrativo, reducir los tiempos entre las comunicaciones de las áreas involucradas en su elaboración y revisión, dejando evidencia de cada una de las acciones efectuadas.

Frente a las acciones de tutela, revisar la constatación de los derechos de petición en debida DCN - OAJ forma y dentro de los términos legales, establecer estrategias para mejorar las respuestas a las tutelas.

CONCLUSIONES:

Resultado de la Visita de Asesoría Evaluación y Seguimiento que realizó la Oficina de Control Interno a La Dirección de Asuntos para Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras a la vigencia 2017, donde se verificaron temas sobre plan de acción y ejecución presupuestal, contratación, gestión humana, comisiones, PQRSD, trámites y servicios, ley de transparencia y asuntos jurídicos se pudo determinar que:

De los ocho (8) temas verificados cuatro (4) de ellos no presentaron observaciones a saber: Contratación, Gestión Humana, Trámites y Servicios y Asuntos Jurídicos. En cuanto a los cuatro (4) restantes, se recomienda que se tomen las medidas pertinentes que conduzcan al cabal cumplimiento de las normas establecidas, en los siguientes temas:

Plan de Acción y Ejecución Presupuestal: es necesario que la información reportada este acorde con lo señalado en el articulo 3 de la Ley 1712 de 2014, teniendo en cuenta el principio de calidad de la información, así como lo señalado en el artículo 2.2.1.1.1.4.4 del Decreto 1082 de 2015, sobre la actualización y modificación del plan anual de adquisiciones.

Frente al tema de comisiones, se sigue presentando debilidad en el cumplimiento de la Circular 12 de 2016, en cuanto al tiempo de legalización de las comisiones y el pago de las mismas.

En cuanto al tema de las PQRSD, se reitera la necesidad de dar respuesta oportuna al 100% de las mimas.

Finalmente, en el tema de la Ley de Transparencia, no se observó el total cumplimiento de la publicación de la información consignada en la Ley 1712, en sus artículos 2,4, 7 y 13.

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Mininterior tio del Helio<



ANEXO 4

Versión: 03 Fecha Elaboración: 14/0812013 Vigente Desde: 24/09/2013

Hum e o Bozzi ngel Jefe Ofi ina de Control Interno

Así las cosas, la Oficina de Control Interno citó a reunión de socialización del informe preliminar a la Dirección y a las Dependencias vinculadas en las observaciones así: a la DCN bajo MEM18-20870-0CI-1200, a la Oficina Asesora de Planeación — OAP con el MEM18-20969-0CI-1200, a la Oficina de Información Pública del Interior — 01P1 mediante MEM18-20974-0CI-1200, a la Subdirección Administrativa y Financiera — SAF bajo MEM18-20972-0C1-1200 y a la Subdirección de Gestión Contractual — SGC con el MEM18-20988-0CI-1200 el 23 de abril de 2018.

El 24 de abril de 2018, se realizó la socialización del informe preliminar en presencia de veintitrés (23) asistentes, tal como consta en las listas de asistencia y donde las observaciones plasmadas en el informe quedaron en firme, tal como quedo consignado en el MEM18-21208-DCN-2300 del 24 de abril de 2018, donde la Dirección manifiesta que: "Con el presente le informo que una vez revisadas y analizadas las observaciones hechas en el proceso de visita de seguimiento, se concluye que estas serán sometidas en su totalidad a plan de mejoramiento".

Aprobado el 27/04/2018

i/M‘,114 laudia Viviana Molina Barón.

WNICLat C ¡lar Morales Cano.

e Flo Ángela Liñeiro Colmenares.

Archivar en: 1200.190.20 Auditorías Internas.

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INFORME FINAL VISITA DCN 2018 - MinInterior · 14/08/2013 Vigente Desde: 24/09/2013 Fecha...

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