INFORME DE REGLAS DE PROCEDIMIENTO RIMINAL · que integran el sistema de justicia criminal en...

TRIBUNAL SUPREMO DE PUERTO RICO

SECRETARIADO DE LA CONFERENCIA JUDICIAL Y NOTARIAL

INFORME DE REGLAS DE PROCEDIMIENTO CRIMINAL

NOVIEMBRE 2018

Secretariado de la Conferencia Judicial y Notarial Comité Asesor Permanente de Reglas de Procedimiento Criminal


Miembros del Comité Asesor Permanente de Reglas de Procedimiento Criminal:

Profa. Jocelyn López Vilanova, presidenta Hon. Ana Paulina Cruz Vélez

Hon. Gustavo A. Gelpí Prof. Ernesto L. Chiesa Aponte Lcdo. Harry N. Padilla Martínez

Lcdo. Luis Rivera Román Lcdo. Carlos A. Cabán García

Lcdo. Luis I. Santiago González Lcda. Daphne M. Cordero Guilloty

Lcdo. Félix Vélez Alejandro

Miembros del Secretariado de la Conferencia Judicial y Notarial:

Lcda. Verónica N. Vélez Acevedo, directora Lcdo. Wilmer S. Santiago Mercado, asesor legal

Lcda. María J. Dabastos Anglade, asesora legal

Estado Libre Asociado de Puerto Rico TRIBUNAL SUPREMO

Comité Asesor Permanente de Reglas de Procedimiento Criminal PO Box 9022392

San Juan, Puerto Rico 00902-2392

Profa. Jocelyn López Vilanova, Presidenta Lcdo. Luis Rivera Román Hon. Ana Paulina Cruz Vélez Lcdo. Carlos A. Cabán García Hon. Gustavo A. Gelpí Lcdo. Luis I. Santiago González Prof. Ernesto L. Chiesa Aponte Lcda. Daphne M. Cordero Guilloty Lcdo. Harry N. Padilla Martínez Lcdo. Félix Vélez Alejandro

30 de noviembre de 2018 Hon. Maite D. Oronoz Rodríguez, Jueza Presidenta Hon. Anabelle Rodríguez Rodríguez, Juez Asociada Hon. Rafael L. Martínez Torres, Juez Asociado Hon. Mildred G. Pabón Charneco, Jueza Asociada Hon. Erick V. Kolthoff Caraballo, Juez Asociado Hon. Edgardo Rivera García, Juez Asociado Hon. Roberto Feliberti Cintrón, Juez Asociado Hon. Luis F. Estrella Martínez, Juez Asociado Hon. Ángel Colón Pérez, Juez Asociado INFORME DE REGLAS DE PROCEDIMIENTO CRIMINAL Al Honorable Tribunal Supremo: El 2 de febrero de 2017, este Tribunal Supremo emitió la Resolución EC-2017-1 mediante la cual reactivó el Comité Asesor Permanente de Reglas de Procedimiento Criminal (Comité), constituido y adscrito al Secretariado de la Conferencia Judicial y Notarial (Secretariado) en virtud de la Resolución emitida el 30 de junio de 1987. Véanse In re Comité Rs. Proc. Criminal, 197 DPR 287 (2017); In re Conferencia Judicial, 119 DPR 449 (1987). Según se desprende de la Resolución, le encomendó al Comité presentar un nuevo proyecto de reglas procesales, partiendo desde el Informe de Reglas de Procedimiento Penal de 2008 y tomando en consideración las múltiples enmiendas incorporadas a las Reglas de Procedimiento Criminal vigentes, así como el desarrollo jurisprudencial en torno a sus preceptos. Completadas las tareas del Comité en atención a la encomienda delegada, le presentamos nuestro Informe de Reglas de Procedimiento Criminal (Informe). Confiamos que el Proyecto de Reglas de Procedimiento Criminal, el cual forma parte integral de este Informe, agilizará el trámite judicial y salvaguardará las garantías constitucionales de todas las personas imputadas de delito en nuestra jurisdicción. De

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igual forma, este proyecto moderno preserva los derechos de quienes participan de los procedimientos judiciales, sin obstaculizar las funciones del Ministerio Público y las facultades de los tribunales. Como puede observarse del Informe, cada Regla contiene una sección de comentarios, en la cual se detalla la procedencia y el alcance de la propuesta aprobada por el Comité. Cuando aplique, le antecede un recuadro con las disposiciones vigentes al día de la presentación del Informe. Esta estructura permite analizar con mayor facilidad los cambios propuestos al estado de Derecho con el fin de auxiliar a este Máximo Foro en su estudio y evaluación de un nuevo ordenamiento procesal que, con sumo respeto y mucho esfuerzo, se presenta como parte de este Informe. De igual manera, el Informe representa una importante compilación de análisis jurídico, nutrido por el enfoque práctico de los y las miembros del Comité, para el estudio posterior de otros grupos de interés. Es preciso destacar como un logro del Comité el cumplimiento con esta encomienda en un periodo de veintiún meses, pese a los retos que planteó el paso de los fenómenos atmosféricos allá para septiembre de 2017. En menos de dos años desde su reconstitución, el Comité perfiló un plan de trabajo que permitió articular y plasmar, en más de una treintena de reuniones plenarias, un esquema procesal que atiende y responde a los grandes debates jurídicos de una forma equitativa para todas las partes que integran el sistema de justicia criminal en Puerto Rico. Este Informe es el resultado de las extensas discusiones habidas y de la incansable labor de cada una de las personas que conforman el Comité para aportar al desarrollo de un derecho penal autóctono. Agradecemos a la Lcda. Verónica N. Vélez Acevedo, directora del Secretariado de la Conferencia Judicial y Notarial, quien colaboró directamente con el Comité, asistió en la revisión y edición del voluminoso Informe, y nos facilitó todos los recursos necesarios para cumplir exitosamente con esta encomienda. Asimismo, extendemos nuestro agradecimiento al personal administrativo del Secretariado por todas sus atenciones para la coordinación de reuniones y preparación de materiales. En particular, nuestro aprecio a la Sra. Mildred Ocasio Franqui, ayudante administrativa del Secretariado, y a la Sra. María L. Monclova Santana, administradora de sistemas oficina confidencial, quien asumió estas tareas durante su destaque en el Secretariado. Distinguimos de manera especial al personal asesor del Secretariado por su valiosa investigación jurídica en preparación de las incontables reuniones sostenidas. Sin el apoyo incondicional del Lcdo. Wilmer S. Santiago Mercado y de la Lcda. María José Dabastos Anglade, no sería posible la conclusión del ambicioso plan de trabajo del Comité y la presentación oportuna de este Informe. Reconocemos, además, la colaboración de la Oficina de la Compiladora y Publicista de Jurisprudencia del Tribunal Supremo, en especial a la Sra. Mabel Valentín Cruz, por la puntillosa revisión lingüística del proyecto de Reglas. Sus comentarios, observaciones y recomendaciones optimizaron la precisión en la redacción legal y lograron una mejor comprensión y cohesión al texto de la propuesta.

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Por último, manifestamos nuestro agradecimiento por la confianza depositada y ladistinción de servir como miembro del Comité. Así, reiteramos nuestro compromisocon la Rama Judicial para servir al mejoramiento del ordenamiento jurídico y de losprocesos e instituciones legales de nuestro País.

Quedamos a las órdenes de este Honorable Tribunal Supremo para cualquier trámiteadicional relacionado a la consideración de este Informe.

Cordialmente,

,,l.elYn López Vilanova, Ana Paulina Cruz Vélez

4Gustavo A. Gelpí Ernesto L. Chiesa Aponte

1

arry N. Pa illa Martínez Carlos A. Cabán García

Luis Rivera Román Luis 1. Santiag Gonzá ez

Daphne Cordero Guilloty, Fellx Velez Alejandro,

Representante designada Director Ejecutivo de la

por la Fiscal General del Sociedad para Asistencia

Departamento de justiciaLegal

i


TABLA DE CONTENIDO

CAPÍTULO I. ASPECTOS GENERALES ................................................................................................................ 1

Regla 101. Título e interpretación ............................................................................................................................ 1

Comentarios a la Regla 101 ............................................................................................................................ 1

Regla 102. Aplicación...................................................................................................................................................... 4


Regla 103. Presunción de inocencia y duda razonable ................................................................................... 5


Regla 104. Presencia de la persona imputada .................................................................................................... 8


Regla 105. Presentación y notificación ................................................................................................................. 14

Comentarios a la Regla 105 ......................................................................................................................... 15

Regla 106. Cómputo de términos ............................................................................................................................ 17


Regla 107. Competencia .............................................................................................................................................. 18


Regla 108. Desacato penal .......................................................................................................................................... 22


Regla 109. Firmas ........................................................................................................................................................... 26


Regla 110. Inhabilidad del juez o de la jueza ..................................................................................................... 29


Regla 111. Asistencia de abogado o abogada y autorrepresentación .................................................... 32


Regla 112. Derechos de las personas imputadas que padezcan de condiciones que impidan su

comunicación efectiva .................................................................................................................................................. 36


CAPÍTULO II. LA INVESTIGACIÓN Y EL INICIO DE LA ACCIÓN PENAL ......................................... 39

Regla 201. Reglas al efectuar una identificación .............................................................................................. 41


Regla 202. Récord de los procedimientos ........................................................................................................... 53

ii


Regla 203. Arresto: definición; cómo se hará y por quién; visita del abogado o abogada ............ 57


Regla 204. La denuncia: definición ......................................................................................................................... 59


Regla 205. Requisitos para ser denunciante ...................................................................................................... 60


Regla 206. Causa probable para expedir la orden de arresto .................................................................... 63


Regla 207. Citación por un tribunal ....................................................................................................................... 78


Regla 208. Citación sin un mandamiento judicial ............................................................................................ 80


Regla 209. Orden de arresto o citación: diligenciamiento ........................................................................... 83


Regla 210. Orden de arresto o citación defectuosa: enmiendas; expedición de una nueva

orden .................................................................................................................................................................................... 85


Regla 211. Arresto: cuándo se podrá hacer ........................................................................................................ 86


Regla 212. Funcionario o funcionaria del orden público: definición ...................................................... 88


Regla 213. Arresto por un funcionario o una funcionaria del orden público ..................................... 91


Regla 214. Arresto por una persona particular ................................................................................................ 95


Regla 215. Arresto: información al realizarlo ................................................................................................... 96


Regla 216. Arresto: orden verbal ............................................................................................................................ 97


Regla 217. Arresto: requerimiento de ayuda .................................................................................................... 98


Regla 218. Arresto: medios para efectuarlo ....................................................................................................... 99

iii


Regla 219. Arresto: transmisión de la orden .................................................................................................. 100

Comentarios a la Regla 219 ...................................................................................................................... 100

Regla 220. Procedimiento ante el tribunal ...................................................................................................... 102


Regla 221. Orden de registro o allanamiento: definición .......................................................................... 107


Regla 222. Orden de registro o allanamiento: fundamentos ................................................................... 108


Regla 223. Orden de registro y allanamiento: requisitos para su expedición; forma y

contenido ........................................................................................................................................................................ 110


Regla 224. Orden de registro o allanamiento: diligenciamiento; regla de dar a conocer la

autoridad ......................................................................................................................................................................... 114


Regla 225. Orden de registro o allanamiento: diligenciamiento ........................................................... 116


Regla 226. Orden de registro o allanamiento: remisión de la orden diligenciada ......................... 117


Regla 227. Testigos: quién podrá expedir la citación ................................................................................. 118


Regla 228. Testigos: diligenciamiento de la citación ................................................................................... 120


Regla 229. Testigos: gastos ..................................................................................................................................... 121


Regla 230. Testigos: arresto y fianza para garantizar la comparecencia ........................................... 122


CAPÍTULO III. EL PROCESO ACUSATORIO ............................................................................................... 123

Regla 301. Vista preliminar .................................................................................................................................... 124


Regla 302. Vista preliminar de novo ................................................................................................................... 139


Regla 303. Procedimientos posteriores a la vista preliminar ................................................................. 143

iv


Regla 304. Presentación y entrega de la acusación ..................................................................................... 146


Regla 305. La denuncia y la acusación ............................................................................................................... 148


Regla 306. Contenido de la denuncia o acusación y el pliego de especificaciones ........................ 150


Regla 307. Defectos de forma en la denuncia o acusación ....................................................................... 154


Regla 308. Acumulación de delitos y de personas imputadas ................................................................ 155


Regla 309. Enmiendas a la denuncia o acusación ......................................................................................... 158


Regla 310. Omisiones en la denuncia o acusación ....................................................................................... 162


Regla 311. Otras alegaciones en la denuncia o acusación......................................................................... 165


CAPÍTULO IV. PROCEDIMIENTOS ANTERIORES AL JUICIO ............................................................ 169

Regla 401. Alegaciones: presencia de la persona imputada; negativa de alegar ........................... 170


Regla 402. Alegaciones: definiciones; advertencias .................................................................................... 171


Regla 403. Alegación de culpabilidad: negativa del tribunal a admitirla; permiso para

cambiarla ......................................................................................................................................................................... 175


Regla 404. Alegaciones preacordadas ............................................................................................................... 179


Regla 405. Transacción de delitos ....................................................................................................................... 184


Regla 406. Notificación de defensa de inimputabilidad por incapacidad mental, trastorno mental

transitorio o coartada ................................................................................................................................................ 187


Regla 407. Fundamentos de la moción para desestimar .......................................................................... 194

v


Regla 408. Presentación y adjudicación de la moción de desestimación .......................................... 223


Regla 409. Orden para desestimar el proceso: cuándo impide uno nuevo....................................... 227


Regla 410. Traslado: fundamentos ...................................................................................................................... 228


Regla 411. Moción de traslado: procedimiento ............................................................................................. 234


Regla 412. Acumulación de causas ...................................................................................................................... 237


Regla 413. Juicio por separado: fundamentos ............................................................................................... 240


Regla 414. Juicio por separado en casos de declaraciones, admisiones o confesiones de un

coacusado o una coacusada ................................................................................................................................... 242


Regla 415. Acumulación o separación de causas; cómo y cuándo se presentará la solicitud .. 249


Regla 416. Deposiciones: medios para perpetuar testimonios .............................................................. 251


Regla 417. Descubrimiento de prueba del Ministerio Público en favor de la persona

imputada ......................................................................................................................................................................... 256


Regla 418. Descubrimiento de prueba de la persona imputada en favor del Ministerio

Público .............................................................................................................................................................................. 267


Regla 419. Normas que regirán el descubrimiento de prueba ............................................................... 272


Regla 420. La conferencia con antelación al juicio ....................................................................................... 278


Regla 421. Capacidad mental de la persona imputada en todos los procesos de naturaleza

penal .................................................................................................................................................................................. 283


vi

Regla 422. Capacidad mental de la persona imputada para ser procesada: procedimiento para

determinarla .................................................................................................................................................................. 285


Regla 423. Procedimiento para la designación de perito en la defensa de inimputabilidad por

incapacidad mental o trastorno mental transitorio .................................................................................... 292


Regla 424. Procedimiento para imposición de la medida de seguridad ............................................ 296


Regla 425. Registro o allanamiento; moción de supresión de evidencia ........................................... 302


Regla 426. Recusación e inhibición del juez o de la jueza ......................................................................... 316


Regla 427. Sobreseimiento ..................................................................................................................................... 322


Regla 428. Suspensión del proceso y exoneración por cumplimiento del convenio .................... 328


Regla 429. Suspensión del proceso y exoneración por cumplimiento de desvío terapéutico . 333

Comentario a la Regla 429 ........................................................................................................................ 335

CAPÍTULO V. EL JUICIO ...................................................................................................................................... 337

Regla 501. Término para prepararse para juicio .......................................................................................... 338


Regla 502. Transferencias de vistas aplicables al Ministerio Público y a la persona

imputada ......................................................................................................................................................................... 339


Regla 503. Derecho a juicio por Jurado y su renuncia ................................................................................ 342


Regla 504. Jurado: número que lo compone y veredicto .......................................................................... 345


Regla 505. Recusación ............................................................................................................................................... 347


Regla 506. Recusación general .............................................................................................................................. 348


Regla 507. Recusación individual: cuándo se solicitará ............................................................................ 350

vii


Regla 508. Jurado: juramento preliminar y examen ................................................................................... 353


Regla 509. Recusaciones individuales: orden ................................................................................................ 354


Regla 510. Recusación motivada: fundamentos ........................................................................................... 356


Regla 511. Diferimiento del servicio .................................................................................................................. 357


Regla 512. Recusaciones perentorias: número; varias personas imputadas .................................. 358


Regla 513. Jurado: juramento o afirmación definitiva ............................................................................... 360


Regla 514. Jurados suplentes: requisitos; recusación; juramento ........................................................ 361


Regla 515. Orden del juicio ..................................................................................................................................... 363


Regla 516. Suspensión de sesión: advertencia al Jurado ........................................................................... 366


Regla 517. Jurado: conocimiento personal del jurado sobre los hechos ........................................... 367


Regla 518. Absolución perentoria ....................................................................................................................... 370


Regla 519. Juicio: instrucciones ............................................................................................................................ 373


Regla 520. Jurado: custodia y aislamiento ....................................................................................................... 377


Regla 521. Jurado: deliberación; juramento del o de la alguacil ............................................................ 378


Regla 522. Jurado: deliberación; uso de la evidencia .................................................................................. 380


Regla 523. Jurado: comunicaciones al tribunal; deliberación y regreso a sala a su solicitud ... 382


viii

Regla 524. Jurado: deliberación; regreso al salón de sesiones a instancias del tribunal ............ 384


Regla 525. Jurado: deliberación; tribunal constituido ................................................................................ 385


Regla 526. Jurado: disolución del Jurado .......................................................................................................... 386


Regla 527. Jurado: rendición del veredicto ..................................................................................................... 390


Regla 528. Jurado: forma del veredicto ............................................................................................................ 391


Regla 529. Jurado: veredicto; condena por un delito inferior ................................................................. 393


Regla 530. Jurado: veredicto; reconsideración ante una aplicación errónea de la ley ................ 395


Regla 531. Jurado: reconsideración del veredicto defectuoso ............................................................... 398


Regla 532. Jurado: veredicto erróneo o defectuoso .................................................................................... 399


Regla 533. Jurado: no veredicto ............................................................................................................................ 400


Regla 534. Jurado: comprobación del veredicto rendido ......................................................................... 401


Regla 535. Reclusos: comparecencia .................................................................................................................. 403


Regla 536. Testigos: evidencia; juicio público; exclusión de público ................................................... 404


Regla 537. Testimonio mediante videoconferencia de una o dos vías ............................................... 409


Regla 538. Grabación de deposición en videocinta ..................................................................................... 415


Regla 539. Asistencia durante el testimonio de la persona testigo ...................................................... 419


Regla 540. Inspección ocular ................................................................................................................................. 421

ix


Regla 541. Fallo: definición; cuándo deberá pronunciarse ...................................................................... 425


Regla 542. Fallo: especificación del grado del delito ................................................................................... 426


Regla 543. Fallo: comparecencia de la persona acusada y consecuencias ........................................ 428


Regla 544. Fallo absolutorio: consecuencias .................................................................................................. 430


CAPÍTULO VI. NUEVO JUICIO .......................................................................................................................... 432

Regla 601. Concesión de un nuevo juicio ......................................................................................................... 432

Comentarios a la Regla 601 ....................................................................................................................... 432

Regla 602. Fundamentos para un nuevo juicio.............................................................................................. 437


Regla 603. Moción para un nuevo juicio: cuándo se presentará; requisitos .................................... 442


Regla 604. Concesión de un nuevo juicio: limitaciones; cuándo y cómo se celebrará ................. 449


Regla 605. Moción para un nuevo juicio pendiente un proceso apelativo; circunstancias

especiales ........................................................................................................................................................................ 459


CAPÍTULO VII. LA SENTENCIA ......................................................................................................................... 461

Regla 701. Sentencia: definición; cuándo deberá dictarse ....................................................................... 462


Regla 702. Informe presentencia ......................................................................................................................... 466


Regla 703. Formulario Corto de Información: normas y procedimientos ........................................ 471


Regla 704. Prueba sobre circunstancias atenuantes o agravantes ....................................................... 472


Regla 705. Consolidación de vistas de sentencia: sitio y forma de dictar la sentencia ................ 474


Regla 706. Comparecencia de la persona convicta a la lectura de sentencia ................................... 476

x


Regla 707. Advertencias antes de dictarse la sentencia ............................................................................ 477


Regla 708. Causas por las cuales no deberá dictarse sentencia ............................................................. 480


Regla 709. Prueba sobre causas para que no se dicte la sentencia ...................................................... 484


Regla 710. Sentencia de multa; prisión subsidiaria ..................................................................................... 485


Regla 711. Sentencia: multa; pena de restitución; gravamen; pago de daños; cómo

ejecutarla ......................................................................................................................................................................... 487


Regla 712. Requisitos para la ejecución de la sentencia ............................................................................ 489


Regla 713. Sentencia de reclusión: cumplimiento ....................................................................................... 490


Regla 714. Sentencias consecutivas o concurrentes ................................................................................... 491


Regla 715. Términos que no podrán cumplirse de forma concurrente ............................................. 494


Regla 716. Término que la persona imputada ha permanecido privada de su libertad ............. 496


Regla 717. Corrección, reducción o modificación de la sentencia ........................................................ 500


Regla 718. Procedimiento posterior a la sentencia ante el Tribunal de Primera Instancia ...... 506


Regla 719. Moción de nulidad de sentencia luego de extinguida la pena .......................................... 510

Comentario a la Regla 719 ......................................................................................................................... 510

CAPÍTULO VIII. PROCEDIMIENTOS APELATIVOS ................................................................................ 511

Regla 801. Aplicabilidad de las normas procesales ..................................................................................... 511


Regla 802. Revisión vía apelación o certiorari ............................................................................................... 514


xi

Regla 803. Procedimiento, requisitos y términos para formalizar los recursos ............................ 520


Regla 804. Notificación del recurso al otro tribunal y a las partes ....................................................... 524


Regla 805. Moción de reconsideración y sus efectos .................................................................................. 528


Regla 806. Procedimiento para formalizar la apelación de personas en reclusión ...................... 530


Regla 807. Suspensión de los efectos de la sentencia condenatoria; orden de libertad a

prueba .............................................................................................................................................................................. 532


Regla 808. Fianza en apelación ............................................................................................................................. 534


Regla 809. Expediente de apelación ................................................................................................................... 537


Regla 810. Reproducción de la prueba oral .................................................................................................... 539


Regla 811. Alegatos en los recursos de apelación y de certiorari .......................................................... 540


Regla 812. Normas sobre cumplimiento de los plazos para la tramitación del recurso ............ 541


Regla 813. Disposición en el recurso de apelación o de certiorari ....................................................... 545


Regla 814. Remisión del mandato y devolución del expediente de apelación ................................ 546


Regla 815. Facultades de los tribunales apelativos ..................................................................................... 548


Regla 816. Procedimiento de habeas corpus ................................................................................................... 549


CAPÍTULO IX ADMINISTRACIÓN DEL SERVICIO DE JURADO ........................................................... 550

Regla 901. Negociado para la Administración del Servicio de Jurado ................................................ 550


xii

CAPÍTULO X. FIANZA, CONDICIONES, LIBERTAD PROVISIONAL Y DETENCIÓN

PREVENTIVA ....................................................................................................................................................... 553

Regla 1001. Definiciones .......................................................................................................................................... 553

Comentarios a la Regla 1001 ..................................................................................................................... 555

Regla 1002. Derecho a fianza ................................................................................................................................. 559


Regla 1003. Fianza o modalidad de libertad provisional hasta que se dicte sentencia; cuándo se

impondrá ......................................................................................................................................................................... 562


Regla 1004. Fijación de la cuantía de la fianza ............................................................................................... 571


Regla 1005. Imposición de condiciones generales ...................................................................................... 577


Regla 1006. Imposición de condiciones y restricciones especiales para delitos excluidos para la

concesión de libertad provisional ........................................................................................................................ 582


Regla 1007. Aceptación de la fianza .................................................................................................................... 588


Regla 1008. Revisión de fianza y demás condiciones ................................................................................. 593


Regla 1009. Requisitos de los fiadores y las fiadoras ................................................................................. 596


Regla 1010. Fianza: fiadores o fiadoras; comprobación de requisitos ............................................... 599


Regla 1011. Fianza por la persona imputada: depósito en lugar de fianza ...................................... 601


Regla 1012. Fianza: fiadores y fiadoras; exoneración mediante entrega voluntaria e involuntaria

de la persona imputada ............................................................................................................................................ 602


Regla 1013. Fianza: fiadores y fiadoras; exoneración mediante entrega; arresto de la persona

imputada ......................................................................................................................................................................... 607


Regla 1014. Fianza; cobro de multa o pena especial ................................................................................... 609


xiii

Regla 1015. Fianza: procedimiento para su confiscación; incumplimiento de condiciones o

libertad provisional; detención ............................................................................................................................. 611


Regla 1016. Condiciones de la fianza; arresto de la persona imputada ............................................. 615


Regla 1017. Revocación de la fianza ................................................................................................................... 617


Regla 1018. Sustitución de fiadores o fiadoras .............................................................................................. 621


Regla 1019. Detención preventiva antes del juicio: procedimiento para plantear la excarcelación

de la persona detenida; renuncia del derecho; imposición de condiciones ..................................... 622


CAPÍTULO XI. VIGENCIA Y DEROGACIÓN ................................................................................................. 632

Regla 1101. Vigencia .................................................................................................................................................. 632


Regla 1102. Derogación ............................................................................................................................................ 633


ANEJOS

Anejo I - Proyecto de Reglas de Procedimiento Criminal Anejo II - Tabla de concordancias

1


CAPÍTULO I. ASPECTOS GENERALES

Regla 1. Título e interpretación

Estas Reglas serán conocidas y citadas como Reglas de Procedimiento Criminal. Se interpretarán de modo que aseguren la tramitación justa de todo procedimiento y eviten dilaciones y gastos injustificados.

Regla 101. Título e interpretación

Estas Reglas se conocerán como Reglas de Procedimiento Criminal. Se interpretarán 1

de modo que aseguren la tramitación justa de todo procedimiento y eviten dilaciones y 2

gastos injustificados. 3

Comentarios a la Regla 101

I. Procedencia

La Regla 101 corresponde, en parte, a la Regla 1 de Procedimiento Criminal de 1963

y es equivalente, en parte, a las Reglas 2 y 61 de Procedimiento Criminal Federal.

II. Alcance

La Regla 101 establece el título de este cuerpo de normas y los criterios para su

interpretación. El Comité propone que la normativa propuesta se intitule como Reglas

de Procedimiento Criminal, al igual que el ordenamiento vigente. Como fundamento

para este título, el Comité consideró el lenguaje del Artículo V, Sección 6 de la

Constitución de Puerto Rico, el cual establece que “[e]l Tribunal Supremo adoptará,

para los tribunales, reglas de evidencia y procedimiento civil y criminal que no

menoscaben, amplíen o modifiquen derechos sustantivos de las partes”. (Énfasis

suplido).1 De igual modo, se examinó el Artículo 2.002 de la Ley de la Judicatura del

Estado Libre Asociado de Puerto Rico de 2003 (Ley Núm. 201-2003) que faculta al

Tribunal Supremo para la adopción de “Reglas de Evidencia y de Procedimiento Civil y

1 Art. V, Sec. 6, Const. ELA, LPRA, Tomo 1.

2

Criminal, así como Reglas para la Administración de los Tribunales, de conformidad con

lo provisto por la Constitución de Puerto Rico”. (Énfasis suplido).2

Las Reglas de Procedimiento Criminal son un cuerpo de normas cuyo objetivo es

regular el procedimiento mediante el cual la ley penal sustantiva es aplicada en Puerto

Rico. En este cuerpo, se establece la forma en que el proceso habrá de llevarse contra la

persona imputada de un delito, describiendo y reglamentando los pasos a seguir desde

el inicio de la etapa investigativa hasta las etapas posteriores a la sentencia.3 Las Reglas

pretenden proteger el interés legítimo del Estado y la sociedad a una justa y eficiente

administración de la justicia, salvaguardar los derechos de todas las partes y evitar

atrasos y gastos innecesarios.4 Por ello, forman la fuente primordial de la regulación

estatutaria del procedimiento penal en Puerto Rico.5

El derecho procesal penal está condicionado sustancialmente por las garantías

constitucionales.6 Tanto la Constitución federal como la Constitución de Puerto Rico

contienen disposiciones específicas que limitan las actuaciones del Estado frente a la

persona imputada o acusada.7 De ahí que el derecho procesal penal ha sido definido

como el "[á]rea del derecho público constituida por el conjunto de disposiciones

estatutarias y decisiones jurisprudenciales, cuyo propósito es regular el proceso

mediante el cual el Estado identifica, enjuicia y penaliza a la persona que ha cometido

un delito". (Énfasis suplido).8

2 Art. 2.002 de la Ley de la Judicatura del Estado Libre Asociado de Puerto Rico de 2003 (Ley Núm. 201-2003), 4 LPRA sec. 24c. 3 O.E. Resumil de Sanfilippo, Derecho procesal penal, New Hampshire, Equity Publishing Co., 1990, T. I, pág. 43. 4 Proyecto de Reglas de Procedimiento Criminal de 1996, Secretariado de la Conferencia Judicial y Notarial del Tribunal Supremo de Puerto Rico, 1996, pág. 1. 5 E.L. Chiesa Aponte, Derecho procesal penal: etapa investigativa, Puerto Rico, Publicaciones JTS, 2006, Sec. 1.2, pág. 12; E.L. Chiesa Aponte, Procedimiento criminal y la constitución: etapa investigativa, San Juan, Situm, Ed., 2017, Sec. 1.5, págs. 29-30. Para una discusión general sobre el derecho procesal penal estatutario, véase 1 LaFave, Israel, King and Kerr, Criminal Procedure Sec. 1.7(f), pág. 358 (3ra ed. 2007). 6 Véase Chiesa Aponte, Procedimiento criminal y la constitución: etapa investigativa, op. cit., Sec. 1.1., pág. 17 (“La Constitución limita sustancialmente el Derecho Procesal Penal, tanto en la etapa investigativa como en la etapa adjudicativa”); R.B. McNamara, Constitutional Limitations on Criminal Procedure, Colorado, Ed. McGraw-Hill, 1982, Sec. 1.01 (“Most of the radical changes in criminal procedure developed during the 1960's and early 1970's. Since that time, a more conservative United States Supreme Court has been less inclined to dramatically alter constitutional doctrines. State supreme courts in some jurisdictions have, however, tended to take a more activist view toward judicial regulation of criminal procedure, premised on either federal or state constitutional grounds”). 7 Para un resumen histórico de cómo se han incorporado en Puerto Rico los derechos fundamentales reconocidos por la Carta de Derechos de la Constitución de Estados Unidos, véase Chiesa Aponte, Procedimiento criminal y la constitución: etapa investigativa, op. cit., Secs. 1.1-1.4, págs. 17-29. 8 D. Nevares-Muñiz, Sumario de derecho procesal penal puertorriqueño, 9na ed. rev., Hato Rey, Ed. Instituto para el Desarrollo del Derecho, 2011, Sec. 1.1, pág. 1.

3

“Durante el juicio se presentan continuamente planteamientos constitucionales,

como los fundados en el derecho a juicio por jurado, comparecencia compulsoria de

testigos, confrontación, asistencia de abogado, debido proceso de ley, etc.”.9 Incluso,

basta con examinar los alegatos de las personas convictas apelantes para concluir que

“[l]a litigación procesal penal es mayormente de tipo constitucional”.10

Ciertamente, el derecho a juicio rápido y la pronta solución de casos no es interés

exclusivo de la persona imputada, sino de toda la comunidad.11 Por tal razón, la Regla

recoge el principio de que las reglas procesales no se han dictado para ahogar la voz de

la justicia. A su vez, imponen un deber de evitar atrasos y gastos innecesarios.12

Así también, existen otras garantías constitucionales que amparan a todo

ciudadano y toda ciudadana que condicionan al derecho procesal penal. En la etapa

investigativa, por ejemplo, el Gobierno ya está limitado por el derecho contra la

autoincriminación y por la protección contra detenciones, registros e incautaciones

irrazonables, además de los imperativos del debido proceso de ley y la igual protección

de las leyes. Todas estas garantías y consideraciones constitucionales enmarcaron el

desarrollo de este Proyecto de Reglas.

Regla 2. Aplicación y vigencia

Estas Reglas regirán el procedimiento en el Tribunal General de Justicia del Estado Libre Asociado de Puerto Rico en todos los procesos de naturaleza penal iniciados en o con posterioridad a la fecha en que entraren en vigor, y en todos los procesos entonces pendientes siempre que su aplicación fuere practicable y no perjudicare los derechos sustanciales del acusado.

9 Chiesa Aponte, Derecho procesal penal: etapa investigativa, op. cit., pág. 1. 10 Íd. 11 En Pueblo v. Rivera Tirado, 117 DPR 419, 432 (1986), nuestro Tribunal Supremo cita a Barker v. Wingo, 407 US 514, 519-520 (1972), como sigue:

“[E]xisten varias preocupaciones comunitarias en apoyo de un juicio rápido, a saber: (a) evitar la congestión indebida de casos, lo cual permite a los acusados entrar y negociar más efectivamente reducciones en las clasificaciones de los delitos, mediante alegaciones preacordadas; (b) impedir que personas bajo fianza en espera del juicio tengan la oportunidad de cometer otro delito; (c) mientras más está un acusado en libertad provisional mayor es la tentación de evadir la jurisdicción y no someterse al proceso; (d) la tardanza entre el arresto y el castigo puede tener un efecto detrimental en la rehabilitación; (e) las detenciones preventivas, en espera de juicio, contribuyen a la aglomeración innecesaria de las prisiones; (f) el hacinamiento y condiciones deplorables de las prisiones pueden contribuir a motines; (g) exponer extensamente a esas condiciones carcelarias negativas tiene un efecto destructivo sobre la personalidad, y (h) toda detención excesiva antes del juicio, en sus múltiples efectos sociales y económicos, representa una pérdida para la sociedad”. Véanse, además: Pueblo v. López Rodríguez, 118 DPR 515, 528 (1987); Pueblo v. Rivera Navarro, 113 DPR 642, 644 (1982). 12 Véase Pueblo v. Rivera Tirado, supra, pág. 447 (“[P]or mandato constitucional los jueces de instancia tienen que adoptar las medidas necesarias para que los procesos se ventilen sin dilaciones injustificadas [...]”).

4

Regla 102. Aplicación

Estas Reglas regirán el procedimiento en el Tribunal General de Justicia de Puerto 1

Rico en todos los procesos de naturaleza penal iniciados en o con posterioridad a su 2

fecha de vigencia y en todos los procesos entonces pendientes, siempre que su 3

aplicación sea practicable y no perjudique los derechos sustanciales de la persona 4

imputada de delito. 5


I. Procedencia

La Regla 102 corresponde a la Regla 2 de Procedimiento Criminal de 1963.

II. Alcance

La Regla 102 dispone que las Reglas de Procedimiento Criminal aplicarán en todos

los procedimientos de naturaleza penal en el Tribunal General de Justicia de Puerto

Rico. En ella se recoge el principio de que las nuevas Reglas se aplicarán en forma

prospectiva a los procesos penales iniciados en o con posterioridad a la fecha de su

vigencia y a los procesos pendientes cuando las Reglas sean aplicables y no perjudiquen

los derechos sustanciales de las personas imputadas de delito. Se cambia el texto para

que en vez de aludir al acusado se aluda a la persona imputada de delito.

Esta Regla guarda estrecha relación con el Artículo II, Sección 12 de nuestra

Constitución, que consagra el principio de que no se aprobarán leyes ex post facto y con

los Artículos 4 y 5 del Código Penal de Puerto Rico (Código Penal de 2012), que

establecen la aplicación temporal de la ley penal.13 Valga señalar, sin embargo, que esta

cláusula constitucional, por lo general, no aplica a los asuntos procesales.14

Regla 110. Presunción de inocencia y duda razonable

En todo proceso criminal, se presumirá inocente al acusado mientras no se probare lo contrario, y en caso de existir duda razonable acerca de su culpabilidad, se le absolverá. Si la duda es entre grados de un delito o entre delitos de distinta gravedad, solo podrá condenársele del grado inferior o delito de menor gravedad.

13 33 LPRA secs. 5004 y 5005. 14 Véase Collins v. Youngblood, 497 US 37 (1990).

5

Regla 103. Presunción de inocencia y duda razonable

En todo proceso penal se presume inocente a la persona imputada mientras no se 1

pruebe lo contrario. En caso de que exista duda razonable acerca de su culpabilidad, se le 2

declarará no culpable. Si existe duda razonable entre los grados de un delito o entre delitos 3

de distinta gravedad, solo podrá ser declarada culpable por el delito de grado inferior o 4

por el de menor gravedad.5


I. Procedencia

La Regla 103 codifica el imperativo constitucional de la presunción de inocencia,

que procede del Artículo II, Sección 11 de nuestra Constitución y corresponde a la Regla

110 de Procedimiento Criminal de 1963.

II. Alcance

La presunción de inocencia es uno de los derechos fundamentales que asiste a toda

persona acusada de delito y está consagrada en el Artículo II, Sección 11 de nuestra

Constitución.15 Por otra parte, “[l]a máxima que rige nuestro ordenamiento a los fines

de que la culpabilidad de una persona que ha sido acusada de delito sea demostrada

con prueba suficiente y más allá de toda duda razonable es consustancial con la

presunción de inocencia y constituye uno de los imperativos del debido proceso de

ley”.16 La Regla 103 es una codificación más específica de ambas garantías. El Comité no

propone cambios sustantivos.

15 Const. ELA, supra, pág. 354 (“En todos los procesos criminales, el acusado disfrutará del derecho [...] a gozar de la presunción de inocencia”). 16 Pueblo v. Irizarry, 156 DPR 780, 786 (2002). Véase Pueblo v. De León Martínez, 132 DPR 746, 764 (1993). Véase, además, en la jurisdicción federal, In re Winship, 397 US 358, 363-364 (1970), en el que el Tribunal Supremo de Estados Unidos explicó lo siguiente:

6

La consecuencia jurídica de la presunción de inocencia y la duda razonable es

imponer al Estado la obligación de presentar evidencia y cumplir con la carga de la

prueba para establecer la culpabilidad de toda persona acusada de delito. Ello significa

que durante todo el proceso penal, el peso de la prueba permanece en el Estado, y éste

deberá probar más allá de duda razonable cada uno de los elementos del delito, así

como la conexión de la persona acusada con ellos.17 La persona acusada no tiene

obligación alguna de aportar prueba para defenderse, ya que puede descansar

plenamente en la presunción de inocencia.18 No basta que el Estado presente prueba

que meramente verse sobre cada uno de los elementos del delito imputado, sino que,

más allá de eso, es necesario que ésta, además de ser suficiente, sea satisfactoria.19 La

insatisfacción con la prueba es lo que se conoce como duda razonable y fundada.20 Por

ello, no puede ser duda especulativa o imaginaria, más bien debe ser fundada y

producto del raciocinio de todos los elementos de juicio envueltos.21 "Esto no significa

que deba destruirse toda duda posible ni que la culpabilidad del acusado tenga que

establecerse con certeza matemática, sino que la evidencia debe producir aquella

certeza moral que convence, dirige la inteligencia y satisface la razón".22

“The requirement of proof beyond a reasonable doubt has this vital role in our criminal

procedure for cogent reasons. The accused during a criminal prosecution has at stake interest of immense importance, both because of the possibility that he may lose his liberty upon conviction and because of the certainty that he would be stigmatized by the conviction. Accordingly, a society that values the good name and freedom of every individual should not condemn a man for commission of a crime when there is reasonable doubt about his guilt. As we said in Speiser v. Randall, […]: 'There is always in litigation a margin of error, representing error in factfinding, which both parties must take into account. Where one party has at stake an interest of transcending value —as a criminal defendant his liberty— this margin of error is reduced as to him by the process of placing on the other party the burden of... persuading the factfinder at the conclusion of the trial of his guilt beyond a reasonable doubt. Due process commands that no man shall lose his liberty unless the Government has borne the burden of... convincing the factfinder of his guilt.' To this end, the reasonable-doubt standard is indispensable, for it 'impresses on the trier of fact the necessity of reaching a subjective state of certitude of the facts in issue’”. 17 Véase, además, la Regla 110 de Evidencia, 32 LPRA Ap. VI, que dispone las normas sobre la evaluación y suficiencia de la prueba, y la Regla 303 de ese mismo cuerpo, que trata del efecto de las presunciones en casos criminales. 18 Pueblo v. Irizarry, supra, pág. 787. Véase, además, Pueblo v. Rosaly Soto, 128 DPR 729, 739 (1991), donde nuestro Tribunal Supremo expresó: “En palabras llanas y sencillas, bajo nuestro ordenamiento jurídico —distinto a algunas jurisdicciones extranjeras— un imputado de delito no tiene obligación de aportar prueba alguna en su defensa, pudiendo éste descansar enteramente en la presunción de inocencia que le cobija”. (Énfasis en el original). 19 Pueblo v. Irizarry, supra, pág. 787. 20 Pueblo v. Cabán Torres, 117 DPR 645, 652 (1986). 21 Pueblo v. Bigio Pastrana, 116 DPR 748, 761 (1985); Pueblo v. Irizarry, supra, pág. 788. 22 Pueblo v. Cruz Granados, 116 DPR 3, 21-22 (1984).

7

Como cuestión de derecho, la determinación de si se probó la culpabilidad de la

persona acusada más allá de duda razonable es revisable en apelación. El Tribunal

Supremo, en Pueblo v. Irizarry, 156 DPR 780 (2002), expresó lo siguiente:

No cabe duda que, en el ejercicio de tan delicada función revisora, no podemos abstraernos de las limitaciones que rigen el proceso de evaluación de la prueba por parte de un tribunal apelativo. Al enfrentarnos a la tarea de revisar cuestiones relativas a convicciones criminales, siempre nos hemos regido por la norma a los efectos de que la apreciación de la prueba corresponde, en primera instancia, al foro sentenciador por lo cual los tribunales apelativos sólo intervendremos con dicha apreciación cuando se demuestre la existencia de pasión, prejuicio, parcialidad o error manifiesto. […]

Ello no obstante, en casos penales debemos siempre recordar que el referido proceso analítico tiene que estar enmarcado, por imperativo constitucional, en el principio fundamental de que la culpabilidad del acusado debe ser probada más allá de toda duda razonable. […] En consecuencia, "y aun cuando ello no ocurre frecuentemente, hemos revocado sentencias en las cuales las determinaciones de hecho, aunque sostenidas por la prueba desfilada, no establecen la culpabilidad del acusado más allá de duda razonable".23

El texto de la Regla, además de reconocer estatutariamente el derecho

constitucional de la presunción de inocencia y la duda razonable, regula la situación

más específica de cuando pueda existir duda razonable entre grados de un delito o entre

delitos de distinta gravedad. En estas situaciones, la persona acusada solo podrá ser

declarada culpable por el grado inferior o por el de menor gravedad.

Regla 243. Presencia del acusado

(a) Delitos graves. En todo proceso por delito grave (felony) el acusado deberá estar presente en el acto de la lectura de la acusación y en todas las etapas del juicio, incluyendo la constitución del jurado y la rendición del veredicto o fallo, y en el pronunciamiento de la sentencia. Si el acusado ha comparecido al acto de la lectura de la acusación, y habiendo sido advertido conforme a la Regla 58 y citado para juicio no se presentase, el tribunal luego de investigadas las causas, podrá celebrar el mismo en su ausencia hasta que recayere fallo o veredicto y el pronunciamiento de la sentencia,

INFORME DE REGLAS DE PROCEDIMIENTO RIMINAL · que integran el sistema de justicia criminal en...

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