• Para la elaboración del informe de auditoría:– El equipo auditor documenta los hallazgos y Reportes

de No Conformidad (RNC).– El Auditor Líder reúne todos los RNC, para su análisis

y aprobación.– El equipo auditor establece las conclusiones de la

auditoría.– El Auditor Líder documenta el Informe de Auditoría y la

solicitud de acciones correctivas.

Desarrollo de la AuditoríaELABORACIÓN INFORME DE AUDITORÍA5

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Conclusiones de auditoría– “Resultado de una auditoría, proporcionado por

el equipo auditor después de considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría”.

Definición ISO 9000:2000

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Contenido del informe: Objetivo, alcance y criterios de la auditoría.

Programa, identificación de auditores y auditados.

Hallazgos incluyendo no conformidades y conclusiones de la auditoría.

Evaluación de la conformidad del sistema con los criterios de auditoría, por parte del equipo auditor.

Resumen del proceso de auditoría y comentarios de logros u obstáculos.

Desarrollo de la Auditoría

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“No cumplimiento de un Requisito”

Definición ISO 9000:2000

ÞEvidencia de diferencias entre el Manual de Calidad, los procedimientos y/o los criterios de auditoría.ÞEvidencia de diferencias entre procedimientos y prácticas operativas.ÞFalta de evidencia de soporte de la implementación de los requisitos de la norma.ÞFalta de evidencia para demostrar continuidad en la implementación de los procesos del sistema.

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Identificar la naturaleza de la no conformidad. Identificar la evidencia a partir de documentos, productos, materiales, instrumentos, equipos, registros, etc. Identificar el requisito de la norma o criterio de auditoría que no se está cumpliendo.

DESARROLLO DE LA AUDITORÍADOCUMENTACIÓN DE NO CONFORMIDADES

NO CONFORMIDAD MAYOR:

Un requisito completo de la norma o criterio de auditoría no se ha tomado en cuenta, no se ha implementado.

Alguna desviación o incumplimiento pone en riesgo el desempeño de todo el sistema de gestión de calidad.

Existe producto no conforme y es enviado al cliente deliberadamente en ese estado.

NO CONFORMIDAD MENOR:

Incumplimiento parcial de algún requisito de la norma o criterio de auditoría, falla aislada, no sistemática.

Cuando se detecta la misma no conformidad menor en muchos lugares de la organización, se clasifica como no conformidad mayor.

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