Guia supervision

INDICE

1. PRESENTACION ----------------------------------------------------------------- 2

1.1 Propósito ------------------------------------------------------------------------------- 2 1.2 Objetivos ------------------------------------------------------------------------------- 2

2. ASPECTOS CONCEPTUALES Y METODOLOGICOS ------------- --- 3 2.1 Concepto de la supervisión integral. ----------------------------------------------- 3

2.2 La supervisión de intervenciones en saneamiento ------------------------------- 4 2.3 Metodologías, técnicas e instrumentos de supervisión -------------------------- 5

2.4 Frecuencia, duración y asignación de carga de la Supervisión. ---------------- 6

3. AGENTES INTERVINIENTES ---------------------------- -------------------- 7 3.1 El Supervisor Externo ---------------------------------------------------------------- 7

3.2 El Coordinador de Supervisión. ---------------------------------------------------- 8

3.3 La Comunidad ------------------------------------------------------------------------- 8 3.4 El Ejecutor de la Intervención. ------------------------------------------------------ 8

4. FUNCIONES GENERALES Y ESPECÍFICAS DE LA SUPERVISIÓN --------------------------------------------------------------------- 9 4.1 Funciones generales del Supervisor Externo. ------------------------------------- 9

4.2 Funciones específicas del Supervisor Externo. --------------------------------- 10

4.2.1 En la etapa del antes de la obra. ------------------------------------------ 10 4.2.2 En la etapa del durante la obra ------------------------------------------- 12 4.2.3 En la etapa del después de la obra --------------------------------------- 21

5. INFORMES ------------------------------------------------------------------------ 23 5.1 Informes del Supervisor Externo. ------------------------------------------------ 23

PROYECTO SANBASUR IV FASE

GUIA PARA LA SUPERVISIÓN INTEGRAL EN SANEAMIENTO AMBIENTAL BASICO RURAL

1. PRESENTACION

La sostenibilidad de las inversiones en saneamiento básico rural está estrechamente ligada a la apropiación y al uso adecuado de los servicios para el mejoramiento y/o cambio de hábitos y prácticas de higiene. Por esta razón, la estrategia de intervención integral del Proyecto SANBASUR considera no sólo la dotación de la infraestructura, sino también acciones de capacitación, promoción y educación para la higiene destinadas a lograr la activa participación de la población durante todo el proceso de intervención. Una actividad muy importante a considerar dentro de esta estrategia es la supervisión integral, entendida como el acompañamiento en la ejecución de todas las acciones previstas a desarrollar en el trabajo de campo a cargo de profesionales externos calificados que permitan constatar que las obras y acciones sociales previamente establecidos en los expedientes técnicos y convenios sean cumplidos.

Las acciones de supervisión integral se desarrollan en torno a tres momentos fundamentales: Antes, Durante y Después de la obra. Considera además una serie de actividades previas que se constituyen en condiciones básicas para la intervención, propiciando en todo momento un proceso de enseñanza-aprendizaje dirigido a las personas a fin de mejorar el desempeño y cumplimiento de las metas propuestas.

1.1 Propósito El propósito de la guía es orientar a los Supervisores externos para la implementación de la intervención integral en Saneamiento Ambiental Básico Rural. Este instrumento sirve para optimizar el uso de los recursos destinados a la inversión en el marco de los principios de economía, priorización y eficiencia durante la fase de intervención en proyectos de saneamiento.

1.2 Objetivos 1.2.1 Objetivo General

El objetivo general de la presente guía es estructurar de manera sistemática los criterios, métodos, normas y procedimientos técnicos que permitan lograr oportunidad, eficiencia y eficacia en la supervisión de proyectos de saneamiento, lo que contribuirá a la sostenibilidad de los servicios en saneamiento ambiental básico rural.

Guía para la Supervisión Integral en Saneamiento Ambiental Básico Rural

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1.2.2 Objetivos Específicos:

1.2.2.1 Normar, estandarizar y velar por el cumplimiento de metas y procedimientos técnico-administrativos y operativos a implementar en la supervisión integral.

1.2.2.2 Establecer las responsabilidades y obligaciones de la coordinación de supervisión en planta y del Supervisor Externo.

1.2.2.3 Identificar oportunamente problemas y debilidades en el trabajo en campo, analizarlos y proponer soluciones adecuadas.

1.2.2.4 Optimizar la toma de decisiones por parte del Supervisor en el campo y a la vez reorientar el curso de acción a las metas planteadas.

1.2.2.5 Garantizar el proceso de enseñanza aprendizaje que permita mejorar la calidad de los proyectos y optimizar la utilización de los recursos.

1.2.2.6 Involucrar a los actores como Municipalidades, comunidades y los Sectores Salud y Educación en las distintas fases de la intervención del proyecto a nivel comunitario.

2. ASPECTOS CONCEPTUALES Y METODOLOGICOS

2.1 Concepto de la supervisión integral. Los conceptos generales o comunes de supervisión siempre han sido sinónimo de la acción de “control” y “seguimiento” al proceso constructivo de una obra. Sin embargo, recogiendo la experiencia de trabajo en SANBASUR la entendemos además como un proceso de acompañamiento, facilitación, de enseñanza-aprendizaje de una manera flexible bajo una intervención de índole social fundamentalmente. La supervisión es un procedimiento operativo, técnico, administrativo de campo que se realiza con la finalidad de comprobar que los recursos estén siendo utilizados adecuadamente de acuerdo a las especificaciones técnicas programadas y verificar in situ, la calidad del bien o servicio producido. La supervisión en la ejecución de las intervenciones en saneamiento ambiental básico, va más allá de una supervisión tradicional. Abarca aspectos de evaluación e identificación de posibles intervenciones integrales, la ejecución de la infraestructura física y sobre todo el proceso social en acciones de capacitación, promoción y educación sanitaria, en coordinación con actores locales como salud, educación y especialmente los gobiernos locales con personal técnico capacitado desde el interior de los mismos para garantizar el seguimiento y sostenibilidad posterior a la intervención integral. Se visibiliza las diferentes actividades del Supervisor, que se desarrolla en la comunidad en los diferentes momentos de la intervención, este modelo quiere recoger las experiencias diversas de supervisión desde la normatividad de una supervisión en el campo privado que está relacionada a control y utilidad hasta la supervisión flexible de un programa de índole social.


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2.2 La supervisión de intervenciones en saneamiento La supervisión se realizará con profesionales de experiencia reconocida, quienes representarán a la entidad que financia la intervención en saneamiento. Cada financiera externa contará con supervisores capacitados y calificados para realizar las acciones de supervisión externa a las intervenciones integrales. Para el caso de las intervenciones a ser ejecutadas por el Gobierno Regional Cusco el seguimiento estará a cargo de la Oficina de Supervisión, Liquidación y Transferencia de Proyectos de Inversión. Asimismo se cuente con un coordinador desde planta, el cual centralizará y procesará los reportes e información de campo, así como tramitará los informes de avance y rendiciones de gastos para los pagos correspondientes Dentro de esta estrategia se tiene previsto ir incorporando progresivamente y fortaleciendo a las Oficinas Sub-Regionales de Desarrollo (ex OZD) y municipalidades en acciones de supervisión, capacitando a su personal técnico de planta con miras a que en un futuro esta responsabilidad recaiga directamente en ellos. En el caso de las intervenciones a canalizarse con fondos de la cooperación a través de COSUDE de igual manera se contará con Supervisores externos los cuales realizarán el seguimiento a las intervenciones y darán cuenta al responsable de supervisión en planta en el Proyecto SANBASUR. Los Supervisores externos se desempeñarán y cumplirán sus funciones y responsabilidades de acuerdo a lo establecido en la presente Guía de Supervisión Externa, y en conformidad a las disposiciones técnico administrativas de las entidades financieras.

• Insumos. • Materiales. • Equipo y

Herramientas. • Mano de Obra. • Asesoría Técnica.

Recursos

• Procedimiento constructivo

• Promoción y Organización.

• Participación comunal.

• Capacitación. • Género.

Proceso

• Recepción de Obra.

• Pruebas. • Educación

Sanitaria.

Pre Operación Producto

• Obra Terminada. • Uso y mantenimiento

adecuado de los Servicios.

• Mejoramiento de Hábitos de Higiene.

• Gestión de los Servicios

Control Total de la Calidad


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2.3 Metodologías, técnicas e instrumentos de supervisión El estilo de supervisión que promueve este modelo es horizontal y participativo. Adapta los planes a la realidad local promueve el trabajo en equipo. La supervisión comprende el seguimiento en aspectos de obra y del componente social, propiciando que sean espacios de enseñanza aprendizaje, con un enfoque eminentemente participativo y con un carácter resolutivo a los problemas encontrados en campo. Técnicas: Dentro de las técnicas que deberá el Supervisor considerar dentro de su trabajo en campo podemos mencionar: Observación directa: El Supervisor observa y registra el posicionamiento del personal responsable de la ejecución frente a la comunidad, la metodología empleada en el desarrollo de sus actividades; práctica de los usuarios, desempeño de la JASS. Es una forma eficaz de medir el desempeño en una situación real de trabajo, así como los resultados o efectos de la intervención. Los instrumentos a emplear en este método son las guías. Entrevistas a los usuarios: Permite recoger la información en torno a la satisfacción del usuario en relación al trabajo que se desarrolla, nivel de aprendizaje, así como algunos problemas identificados desde su perspectiva. El instrumento a utilizarse en las entrevistas es el cuestionario. Pueden darse en forma individual o grupal, permiten captar opiniones y los conocimientos que el personal tiene sobre las actividades o tareas de su responsabilidad y problemas. Es el momento para estimular al personal por los aspectos positivos de su labor. Análisis de los registros: Este método comprende el estudio de los registros de las actividades ejecutadas, así como los problemas identificados, permitiendo tener un marco global de la situación. Instrumentos: Para el trabajo en campo se contará con los siguientes instrumentos, en forma adicional a la presente guía y anexos: a) Expediente Técnico de Obra, debidamente aprobado mediante Resolución. b) Expediente Técnico Social, debidamente aprobado mediante Resolución. c) Ficha de Aprobación de la Intervención Integral. d) Convenio Comunitario para Acciones de Saneamiento Básico Rural. e) Guía para la Intervención Integral en Saneamiento Básico Rural. f) Cuaderno de Obra legalizado por notario público. g) Manuales de Capacitación y Promoción.


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2.4 Frecuencia, duración y asignación de carga de la Supervisión. El Supervisor es responsable de la supervisión de las acciones en las intervenciones comunitarias durante todo el ciclo que dure el proyecto para lo cual efectuarán 12 visitas de seguimiento de acuerdo al siguiente detalle:

ANTES DE LA OBRA

• 01 Visita de evaluación técnico, social y económica a la comunidad a ser favorecida

• 01 Visita de compatibilidad al Expediente Técnico Detallado de Obra.

• 01 Visita de seguimiento a las acciones en el antes de la ejecución de la obra (acciones sociales, organización comunal, etc.)

DURANTE LA OBRA

• 06 Visitas durante la ejecución de obra para efectuar el seguimiento a las acciones de infraestructura y sociales (preferentemente 02 visitas mensuales en condiciones normales de avance).

DESPUES DE LA OBRA

• 03 Visitas en el después de la ejecución de la obra para reforzar y consolidar aspectos de gestión, cambio de hábitos, etc. (preferentemente 01 visita bimensual, coincidiendo la última visita con la liquidación de la intervención integral)

Estas visitas tendrán una duración de dos días de supervisión para poder abarcar aspectos técnicos administrativos en la ejecución de las obras y aspectos sociales de promoción, capacitación y educación sanitaria en coordinación con los actores locales como son los municipios y sectores de salud y educación. Cada Supervisor para poder cumplir satisfactoriamente con las labores encomendadas tendrá una carga de trabajo de hasta un máximo de 05 intervenciones integrales por profesional al año (coeficiente 1.00).

Supervisión


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3. AGENTES INTERVINIENTES

3.1 El Supervisor Externo Es un profesional de experiencia reconocida representante de la entidad que financia la intervención y realiza acciones de supervisión. Perfil del Supervisor Externo. Para la supervisión integral de las intervenciones en saneamiento se tendrá un perfil que deberá cumplir las siguientes características mínimas:

• Profesional colegiado de ciencias en ingeniería civil o sanitaria.

• Experiencia mínima de 03 años en intervenciones integrales de saneamiento ambiental básico (obra + componente social).

• Dominio del idioma quechua.

• Experiencia en capacitación y promoción en proyectos de manejo de recursos hídricos.

• Dedicación a tiempo completo de acuerdo a su coeficiente de participación

• No estar observado por la entidad financiera.

• Capacidad de coordinación y trabajo en equipo.

• Conocer el trabajo y estrategia social propiciada desde el Proyecto.

• Autocrítico en sus acciones, con capacidad para resolver problemas.


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3.2 El Coordinador de Supervisión. El Coordinador de Supervisión, es el profesional de planta que será el nexo directo entre el Supervisor Externo y la financiera. Se contará con un Coordinador de Supervisión tanto en el Gobierno Regional Cusco como en el Proyecto SANBASUR. Funciones generales del Coordinador de Supervisión. Cumplirá las siguientes funciones:

• Asesorar y facilitar la supervisión externa en la evaluación y la viabilidad técnica - financiera de los proyectos de saneamiento básico integral rural a ser canalizados a través del Proyecto SANBASUR.

• Brindar apoyo técnico a los Supervisores Externos y acompañar el proceso de intervención comunitaria.

• Asistir a la supervisión externa en el seguimiento y control técnico - financiero a las intervenciones ejecutadas con el Proyecto.

• Diseñar y validar instrumentos técnicos como manuales, guías y otros para la elaboración de estudios de pre inversión, supervisión y ejecución de obras.

• Revisar, consolidar y reportar a las instancias respectivas los informes del Supervisor Externo.

• Coordinar con las instancias correspondientes, al interior de su institución, para la programación y asignación de los desembolsos que se requieren para la normal ejecución de la intervención en saneamiento rural.

• Contribuir para lograr la armonía entre el personal del proyecto y el personal técnico de las instituciones con las que opera el Proyecto.

3.3 La Comunidad Es el actor principal, quien asume un rol protagónico en el Proyecto. A ella están dirigidas las acciones de la intervención; de ahí, la necesidad de involucrar a varones y mujeres en todo el proceso de intervención. La comunidad organizada a través de su Junta Administradora de Servicios de Saneamiento JASS garantizará la sostenibilidad de los servicios de saneamiento básico.

3.4 El Ejecutor de la Intervención.

El Ejecutor es la organización, seleccionada, bajo ciertos criterios de calificación, la misma que asume la responsabilidad directa de la ejecución de las acciones de saneamiento básico en la comunidad, tanto de infraestructura como actividades sociales.

Se ha previsto que los ejecutores sean las municipalidades distritales o provinciales del ámbito de trabajo del Proyecto, puesto que por mandato de ley los gobiernos locales, tienen directa responsabilidad y competencia en la atención del Saneamiento Básico en su ámbito.

El personal con que contará el ejecutor para las intervenciones integrales a nivel comunitario estará integrado por:


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• Un ingeniero residente, encargado de las actividades de infraestructura.

• Un promotor institucional, encargado de las actividades sociales.

• Un administrador, encargado de las actividades financieras y económicas.

Los municipios a su vez contarán con un Responsable de Saneamiento, quien apoyará y coordinará las acciones de saneamiento en su jurisdicción.

4. FUNCIONES GENERALES Y ESPECÍFICAS DE LA SUPERVISIÓN

4.1 Funciones generales del Supervisor Externo.

Son funciones generales del Supervisor Externo:

a. Evaluar y seleccionar las comunidades beneficiarias para intervenciones en saneamiento ambiental básico rural.

b. Dar conformidad al planteamiento hidráulico del Expediente Técnico Detallado de Obra, participando en la compatibilidad del mismo tanto en campo como en gabinete.

c. Conocer íntegramente el contenido del Expediente Técnico Detallado de Obra y Social aprobados.

d. Exigir la disponibilidad de los elementos básicos para la supervisión que se encuentren en la intervención, como Expediente Técnico Detallado de Obra aprobado, Expediente Técnico Detallado Social aprobado, Cuaderno de obra debidamente foliado y legalizado, convenios, planos constructivos, detalles, etc.

e. Efectuar la visita preliminar al proyecto, en forma conjunta con el ejecutor.

f. Contar con un cronograma de supervisión por proyecto destacando las etapas constructivas y sociales críticas.

g. Supervisar las intervenciones en saneamiento, verificando y controlando la correcta ejecución de los proyectos de acuerdo a las especificaciones técnicas, y planos establecidos así como acciones sociales, detallados en los expedientes respectivos.

h. Detectar problemas de toda índole vinculados al proyecto, adoptando soluciones y recomendaciones correspondientes.

i. Emitir los informes de supervisión correspondiente, en forma oportuna clara y precisa, estableciendo las recomendaciones necesarias y canalizarlos en sentido ascendente a sus superiores a fin de que las decisiones sean oportunas y precisas.

j. Efectuar el seguimiento a la implementación de las recomendaciones, mediante un proceso de enseñanza-aprendizaje.

k. Dictaminar sobre requerimientos de cambio y/o modificaciones de toda índole vinculada a la intervención en todas sus etapas.

l. Revisar y dar conformidad a los informes técnicos sociales de promoción y capacitación.


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m. Coordinar con todos los actores involucrados en el proyecto, comunidad, Sectores Salud y Educación y gobiernos locales las acciones previstas dentro del plan de intervención.

n. Elaborar la pre-liquidación de la intervención del proyecto correspondiente al ejercicio presupuestal, conjuntamente con el Residente del Proyecto, de conformidad a la normatividad de la fuente financiera.

4.2 Funciones específicas del Supervisor Externo. Las funciones específicas del Supervisor Externo se detallan a continuación, durante el ciclo del proyecto, el cual considera como unidad de referencia la etapa de antes, durante y después de la obra. 4.2.1 En la etapa del antes de la obra.

4.2.1.1 Aspectos de obra

Incluye aspectos previos al inicio de la intervención en saneamiento

a. Coordinaciones previas con los municipios, para la preselección de comunidades y la participación del gobierno local en la evaluación de campo.

b. Evaluación de campo a nivel técnico, social y económico para identificar la comunidad seleccionada con la intervención en saneamiento. Esta visita se realizará coordinadamente con el municipio y participará activamente la comunidad para conocer la demanda, el interés, necesidad y determinar la factibilidad de la intervención de acuerdo a la información detallada en la Ficha de Evaluación de Campo (ver Anexo Nº 01). La comunidad mediante Acta de Asamblea Comunal ratificará su compromiso y participación para la intervención.

c. Para el caso de intervenciones con financiamiento del Gobierno Regional, revisar y dar conformidad a la Ficha Técnica del Perfil del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP).

d. Participar en la compatibilidad del Expediente Técnico Detallado de Obra. Este expediente es elaborado considerando la demanda y con la participación de los usuarios en el diseño de su proyecto. Contiene la metodología, procedimientos, planos, especificaciones, cronograma y presupuesto para los aspectos de obra.

Se programará y efectuará una visita de campo para realizar la compatibilidad del expediente, con la participación del Proyectista, donde se verificará los planos de línea de conducción y red de distribución en planta (a nivel borrador) como documento de trabajo. El objetivo de esta visita es constatar los metrados del proyecto, dar conformidad al planteamiento hidráulico y evitar cualquier


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discrepancia de los componentes del expediente y el estado real en el terreno.

e. Participar en la revisión del Expediente Técnico Detallado de Obra en gabinete; expediente cuya responsabilidad y financiamiento recaerá en las municipalidades cuyos ámbitos sean beneficiados, integrando la comisión revisora, para su respectiva aprobación de acuerdo al procedimiento establecido por cada entidad financiera y según a los Lineamientos para la Elaboración de Expedientes Técnicos en Saneamiento Básico (ver Anexo Nº 02) Directiva Nº 009-2003-GR Cusco/PR “Normas para la Formulación y Aprobación de Estudios de Inversión a Nivel de Expediente Técnico Detallado” aprobado por la Regional de Administración y la Resolución Ejecutiva Regional Nº 540-2003-GR Cusco/PR.

Para el caso de intervenciones con fuente financiera Gobierno Regional, la aprobación de los Expedientes Técnicos Detallados, se realizará mediante Resolución Ejecutiva Regional, previo informe favorable de la Oficina de Supervisión, Liquidación y Transferencia de Proyectos de Inversión, con las visaciones de la Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial, de la Oficina Regional de Asesoría Jurídica, de la Gerencia General Regional del Gobierno Regional Cusco.

Para intervenciones con financiamiento de la Cooperación Externa la aprobación se realizará a través de la Dirección del Proyecto SANBASUR.

4.2.1.2 Aspectos de promoción

Incluyen acciones orientadas a la sensibilización de los usuarios para la participación comunitaria en el Proyecto, mediante el seguimiento y evaluación a talleres de motivación, preparación y organización en la comunidad.

Deberá verificar y dar conformidad al diagnóstico comunitario y levantamiento de la línea de base de la población en relación al saneamiento básico rural, que permite conocer la situación inicial y compararla con los resultados de la intervención.

El Supervisor verificará y dará conformidad al desarrollo de las siguientes acciones en la comunidad, efectuadas por el promotor/a acorde al Expediente Técnico Social:

a. Taller análisis de la problemática en saneamiento básico en la comunidad

Verificar si este taller permitió la autorreflexión de los participantes. Cada problema de saneamiento debe analizarse en forma horizontal, por que se produce, sus efectos y consecuencias, alternativas de solución y quienes son los responsables.

El promotor debe presentar el producto del trabajo realizado.


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b. Presentación del proyecto

El supervisor preguntará a los usuarios quienes participan, cuales son los compromisos de los actores del Proyecto, especialmente de los usuarios en relación a la obra y su participación en acciones sociales.

c. Taller de organización participación comunitaria y liderazgo

Este taller es la base para la constitución de la JASS, es necesario que el supervisor este presente en su desarrollo. Mediante sociodrama u otra y técnica, los usuarios analizan los diferentes tipos de liderazgo y analizan cual es el mejor. Facilita la elección de los mejores comuneros/as como directivos de la JASS

d. Apoyo en la constitución del Consejo Directivo de la JASS

Supervisará las acciones del caso que permitan dar a conocer que es la JASS, funciones de cada miembro del Consejo Directivo, para luego proceder a su constitución.

4.2.1.3 Aspectos de capacitación

Orientadas al desarrollo de competencias y capacidades del Consejo Directivo de la JASS y líderes potenciales. El Supervisor verificará y dará conformidad al desarrollo de las siguientes acciones en la comunidad, efectuadas por el promotor:

a. Taller de estatutos y reglamentos

Verificará que este taller se desarrolle en asamblea, con toda la JASS, consejo directivo y usuarios. Se explorará el conocimiento de que es la JASS y por lo menos tres funciones de cada uno de los miembros de la JASS.

Este taller se desarrollará por lo menos en dos sesiones. Deberá verificar que los estatutos aprobados se encuentren registrados en el libro de actas de la JASS.

4.2.2 En la etapa del durante la obra

4.2.2.1 Aspectos de obra

Involucra las acciones de supervisión de infraestructura con la construcción del sistema de abastecimiento de agua potable desde la captación hasta la conexión domiciliaria, bateas, letrinas domiciliarias; incluyendo los módulos sanitarios en el Centro Educativo y/o en el Establecimiento de Salud. Esta supervisión concluye con la entrega, recepción y liquidación hasta la inauguración de obra que marca la etapa siguiente del después, teniendo el Supervisor Externo como acciones específicas las siguientes:


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a) Con relación al Expediente Técnico Detallado de Obra

a1. Estudiar y analizar el Expediente Técnico Detallado de Obra; comprobar que el proceso de su formulación y aprobación se ajusta a las normas y procedimientos legales vigentes y que respondan a aceptables criterios constructivos y/o estratégicos.

b) Con relación a la ejecución de la obra.

b1 Juntamente que el Residente del Proyecto, el Supervisor Externo procederá a la apertura del Cuaderno de Obra o Actividades, verificando que éste se encuentre debidamente foliado por hojas numeradas por triplicado (original Fte. financiera), primera copia (Supervisor), segunda copia (ejecutor de obra) y legalizado ante un notario público o ante un juez de paz, consignando los siguientes datos: • Ubicación de la Obra • Nombre del ejecutor • Nombre del ingeniero residente de obra • Nombre del Supervisor • Entidad financiera • Monto del financiamiento • Plazo de ejecución, etc.

b2 El cuaderno de obra es el documento en el cual en forma

cronológica se anotarán todas las incidencias que ocurran durante el desarrollo del proyecto. Se recomendará a la Residencia de Proyecto anotar la fecha de inicio y término del proyecto y en forma diaria los avances ejecutados por partidas específicas, el ingreso y salida de materiales, las horas-máquina de trabajo, las solicitudes de autorización de modificaciones, los problemas que afectan el cumplimiento de las metas previstas, etc. De igual manera se incorporarán anotaciones que den cuenta del trabajo y/o observaciones en acciones sociales.

b3 El Supervisor anotará en el cuaderno de Obra o Actividades todas

las autorizaciones de las modificaciones solicitadas por el Residente del Proyecto, de ser el caso previa aprobación del proyectista, así como las recomendaciones para superar las observaciones.

b4 Para el cumplimiento de sus funciones el Supervisor dispondrá

de un ejemplar del Expediente Técnico y un juego de los planos correspondientes; documentos que deberán ser proporcionados por la Oficina de Supervisión, Liquidación y Transferencia de Proyectos de Inversión para obras con financiamiento de la Región Cusco y/o por la coordinación de planta en el Proyecto SANBASUR en obras con financiamiento de la Cooperación Externa.


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b5 Durante el desarrollo del Proyecto, el Supervisor verificará la ejecución de la misma, cautelando que ésta se desarrolle de acuerdo a los planos, especificaciones técnicas y demás documentos aprobados para el Proyecto.

b6 Participará directamente en el levantamiento de las Actas de

Entrega de Terreno, Acta de inicio del Proyecto, Acta de Entrega y Recepción del Proyecto, rubricando en señal de conformidad y recabando una copia para su archivo.

b7 Preferentemente juntamente que el Ingeniero Residente procederá

a efectuar el replanteo general de proyecto, estacando y monumentando los puntos importantes: Bench Mark (BMs), Puntos de intersección (PIs), etc.

b8 Solucionará en campo las deficiencias de carácter técnico que

encontrará en la ejecución del Proyecto, suscribiendo los asientos en el Cuaderno de Obra o Actividades y posteriormente dará cuenta al Supervisor Coordinador de Planta de la solución adoptada.

b9 Aprobará la ubicación del o los almacenes de obra, que reúnan las

garantías del caso para albergar los materiales de construcción que serán adquiridos durante la ejecución del proyecto.

b10 Durante el desarrollo del Proyecto, el Supervisor efectuará las

tareas relacionadas con el control topográfico: planimétrico, altimétrico de los trabajos ejecutados, así como la correcta ubicación de las estructuras hidráulicas y los aforos pertinentes.

b11 Si la ejecución del proyecto obstruye lugares transitados, el

Supervisor exigirá que se tome todas las medidas de precaución necesarias para evitar accidentes, mediante la utilización de elementos de seguridad como la colocación de tranqueras, señales, avisos, luces, etc.

b12 Recomendará al Residente del Proyecto, colocar en un lugar

visible el Cartel de Obra así como el Cronograma de Ejecución de Obra, permanente actualizado.

b13 A través del Cuaderno de Obra o Actividades, autorizará la

ejecución de modificaciones que no superen el 5% del costo directo del proyecto, los mismos que deberán estar debidamente sustentadas con los planos, metrados, análisis de costos unitarios, propuestos por el Residente del Proyecto, sin incurrir en ampliaciones presupuestales, es decir, se podrá ejecutar partidas nuevas en compensación de partidas no ejecutadas sin que repercutan en un mayor costo de obra. El Supervisor informará lo actuado a su respectiva instancia superior.

b14 Si en el desarrollo del proyecto se detectara dificultades por

errores omisiones o incompatibilidad del Expediente Técnico,


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dispondrá las modificaciones pertinentes para superarlos, informando al Coordinador de Planta. Si el costo de estos errores u omisiones supera el 10% del costo directo del proyecto, las modificaciones deberán ser aprobadas por Resolución Ejecutiva Regional, para la correspondiente tramitación de fondos provenientes del Gobierno Regional Cusco o mediante autorización de la Dirección del Proyecto SANBASUR para obras con financiamiento de la Cooperación Suiza, debiendo el ejecutor anexar un expediente el cual contenga:

• Memoria justificatoria y detalle de la ampliación presupuestal • Metrados de la ampliación. • Planos (según sea el caso). • Copia del cuaderno de obra donde figure la opinión favorable

del Supervisor Externo de obra.

b15 Cautelará el cumplimiento de los plazos parciales estipulados en el cronograma de ejecución del proyecto, comparando el avance real con lo programado, determinando las causales del retraso de ser el caso y las acciones a tomar para superarlas.

b16 El plazo de ejecución de obra podrá prorrogarse cuando se

produjera una variación que hiciera imposible la terminación de las obras en la fecha prevista, debiendo ser autorizado expresamente en el Cuaderno de Obra por el Supervisor Externo.

b17 Velará por la protección de la propiedad de terceros afectados con

la ejecución del proyecto, recomendando los trabajos y/o acciones a ejecutar para la seguridad de los mismos.

b18 Ordenará y verificará la ejecución de controles de calidad de los

materiales, ensayos de campo, laboratorio y pruebas hidráulicas que considere pertinentes para garantizar la buena calidad de obra.

b19 Si el Supervisor estima que el Residente del Proyecto no se

conduce de manera satisfactoria en la ejecución del proyecto, informará a la Oficina de Supervisión, Liquidación y Transferencia de Proyectos de Inversión y/o a la coordinación de supervisión en el Proyecto SANBASUR a efectos que se tomen las medidas correctivas del caso.

b20 Durante el desarrollo del proyecto se deberá preparar los planos

post construcción, metrados de los trabajos realmente ejecutados, así como la descripción de las especificaciones técnicas de cada una de las partidas principales, como de los adicionales del proyecto.

c) Con relación a los materiales utilizados.

c1 Previo al inicio de la obra, revisará el requerimiento de compra de tuberías y accesorios PVC, en la que se contará con la


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participación de representantes de la JASS y dará su conformidad, al tipo, calidad y cantidad de los materiales que pretende adquirir el ejecutor de la intervención; de ameritarlo solicitará las pruebas técnicas pertinentes. Si el ejecutor a través de su Ingeniero Residente, adquiere el material sin la coordinación con el Supervisor, éste tiene la atribución de dejar sin efecto dicha compra y la fuente financiera correspondiente no reconocerá esta adquisición y en todo caso si el material fue instalado en obra, dispondrá su inmediato retiro si este no cumple con las especificaciones estipuladas en el expediente técnico.

c2 Verificará la calidad de los materiales utilizados en la ejecución del proyecto así como las herramientas; desechando aquellos que no garanticen una adecuada calidad.

c3 Dispondrá la ejecución de pruebas de calidad de los materiales y

exigirá de ser necesario, la presentación de Certificado de Calidad de los materiales utilizados en la ejecución del proyecto.

c4 Verificará si el abastecimiento de los materiales es oportuno, caso

contrario deberá reportar al Coordinador de Planta, precisando los motivos a efectos de que formule la correspondiente observación al ente ejecutor, y este se vea obligado a enmendar dicho desabastecimiento.

c5 En caso de que el Residente del Proyecto haya utilizado un

material no aprobado por el Supervisor, éste no dará conformidad a los trabajos ejecutados con dicho material, hasta que se solucione el problema.

c6 Verificará si los espacios destinados al almacenamiento de los

materiales cumplen con las medidas necesarias de seguridad.

c7 Verificará si los ingresos de los materiales e insumos a almacén del proyecto, se efectúan con la documentación requerida (PECOSAS, guías de remisión); así mismo verificará si los ingresos y salidas de materiales del almacén son detallados en el cuaderno de almacén de obra firmados por el maestro de obra o capataz, almacenero y autorizado por el Residente del Proyecto. En lo posible se dispondrá de tarjetas visibles de control de materiales en el almacén.

c8 Coordinará la entrega de un stock de materiales sobrantes a la

comunidad, para labores de operación y mantenimiento.

d) Con relación al personal del proyecto.

d1 Verificará si se han tomado todas las previsiones en cuanto a la toma del personal de campo, de acuerdo a las necesidades y especialidades requeridas y consideradas en el expediente técnico.


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d2 Coordinará con los miembros del Consejo Directivo de la JASS y el promotor los trabajos a ser efectuados por la comunidad, mediante faenas comunales e individuales, de acuerdo a la necesidad del Proyecto.

d3 Durante el desarrollo del proyecto, verificará si las cuadrillas de

trabajo de los diferentes frentes cuentan con un número de personal necesario y calificado de acuerdo a los requerimientos de cada labor, de no ser así, recomendará al Residente del Proyecto, asignar a dicho frente el personal necesario.

d4 Para la ejecución de los trabajos especializados, verificará si el

personal asignado a esta tarea posee la especialidad y experiencia necesaria para cumplir a cabalidad su tarea, así mismo debe verificar las medidas de seguridad y de protección dotados al personal por parte de la Residencia del Proyecto.

d5 Deberá realizar acciones de control de personal del proyecto,

evaluando rendimientos y experiencia en el trabajo que realiza a efecto de emitir un informe, recomendando la optimización de los recursos humanos.

e) Con relación al equipo mecánico.

e1 En los casos que corresponda, el Supervisor verificará, si la cantidad y tipo de maquinaria asignada al proyecto es la necesaria para cumplir con los trabajos programados, así como su estado de operatividad.

f) Con relación a la conclusión y recepción de obra.

f1 Culminada la obra, el Ingeniero Residente, hará constar este hecho en el Cuaderno de Obra y solicitará al Supervisor la conformidad de la misma, acompañando un borrador de la pre-liquidación de obra. El Supervisor procederá a realizar la verificación en campo de todas las partidas previstas en el Expediente Técnico.

f2 En caso de existir observaciones, concederá un plazo prudencial (no mayor a 20 días) para el levantamiento de las observaciones.

f3 Dada la conformidad por parte de la supervisión, se procederá a la conclusión y recepción de la obra con la participación de los representantes de la entidad financiera, Municipalidad, autoridades locales y comunidad, con la suscripción de las Actas de Entrega y Recepción de Obra.

f4 El Supervisor coordinará con el ejecutor previamente a que este se retire de la comunidad, la no existencia de ninguna deuda pendiente por parte del personal profesional y técnico de su institución durante la ejecución del proyecto, para poder dar el pase final y recepcionar la obra.


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f5 Durante la recepción de obra el Residente presentará un informe técnico económico a la comunidad, en representación del ejecutor de obra, con el visto bueno del Supervisor.

f6 Participarán en la recepción de obra el Coordinador de Planta de la Oficina de Supervisión, Liquidación y Transferencia de Proyectos de Inversión del Gobierno Regional Cusco y/o el responsable de Supervisión de Planta del Proyecto SANBASUR, el Residente de Obra, el Supervisor Externo, los miembros del Consejo Directivo de la JASS y de ser posible las autoridades locales y los actores locales como salud y educación en periferie.

g) Con relación a la liquidación de obra.

g1 Producida la Entrega y Recepción de la Obra, el ejecutor procederá a la pre-liquidación Técnico Financiera en un plazo de 15 días posteriores a la misma. Este documento será revisado por el Supervisor Externo; el cual emitirá un pronunciamiento a la instancia correspondiente para su aprobación.

g2 La pre-liquidación de Obra deberá elaborarse desagregadamente según las fuentes financieras que intervienen (fuente cooperante externa y/o nacional, municipios, comunidad).

g3 La pre-liquidación de obra constituirá un requisito previo indispensable para solicitar fecha de inauguración de obra. El documento de pre-liquidación deberá contener: Informe Financiero:

• Manifiesto de gastos totales (por cada financiera).

• Resumen del estado financiero

• Relación de materiales usados en obra

• Inventario final valorizado de saldos de materiales existentes en el almacén del proyecto.

• Valorización del aporte comunal

• Valorización del aporte Municipal Informe Técnico:

• Memoria descriptiva actualizada.

• Especificaciones técnicas finales.

• Metrados finales y presupuesto de las partidas ejecutadas

• Planos del replanteo de la red de distribución y línea de conducción finales

• Padrón de usuarios final.

• Registro fotográfico.

• Cuaderno de obra


19

Anexos:

• Acta de inicio de obra

• Acta de conclusión de obra

• Acta de entrega y recepción

• Acta de formación de la JASS

• Acta de entrega de material sobrante.

• Acta de entrega de caja de herramientas

• Resoluciones de transferencia de materiales otorgados y recibidos

g4 Contando con la conformidad del Supervisor Externo a la pre-liquidación de obra, la JASS en coordinación con el ejecutor y el Proyecto SANBASUR, fijarán la fecha de Inauguración de Obra.

g5 En la fecha de Inauguración de Obra se entregará públicamente a la comunidad una copia de la pre-liquidación de obra aprobada.

g6 La Oficina de Supervisión, Liquidación y Transferencia de Proyectos de Inversión, realizará la Liquidación Técnica y Financiera de la intervención en los proyectos de inversión pública en función al informe de pre-liquidación aprobado previamente por el Supervisor Externo.

4.2.2.2 Aspectos de capacitación

Orientadas al desarrollo de competencias y capacidades del Consejo Directivo de la JASS para la administración, operación y mantenimiento, a través de talleres de capacitación. El Supervisor verificará y dará conformidad al desarrollo y aprendizaje de estos talleres en la comunidad a cargo del capacitador y/o promotor. Es necesario verificar en el registro los participantes a estos talleres. a. Taller de administración, contabilidad y almacén.

El supervisor verificará que los miembros del Consejo Directivo de la JASS, conozcan sus funciones referidas a la administración, como llenar el libro de actas, los recibos de ingresos y egresos, como llevar el libro de caja y como controlar el almacén, así de cómo llevarán el archivo documentario.

b. Taller de partes del sistema.

Verificar si los miembros del Consejo Directivo de las JASS conocen las partes del sistema, pudiendo apoyarse solicitando se dibuje o reconociéndolas en el rotafolio. Es importante verificar el aprendizaje posteriormente a través de un recorrido al sistema cuando ya este construido.

c. Taller de gasfitería y reparaciones

El supervisor explorará el conocimiento del Consejo Directivo de la JASS sobre instalación correcta de tuberías, procedimientos para reparaciones, cambio de accesorios, relleno y compactación de zanjas.


20

En este taller es necesaria la participación de mujeres, son ellas las que permanecen más en la comunidad y requieren aprender aspectos de gasfitería.

d. Taller de operación y mantenimiento

Para realizar este taller, la obra debe tener por lo menos un avance físico de 80 a 90%. El supervisor verificará el conocimiento teórico y práctico sobre como operar las diferentes partes del sistema, así como las principales acciones de mantenimiento preventivo del sistema.

e. Taller de cloración y desinfección.

El supervisor explorará los conocimientos de la JASS sobre como hacer la limpieza de cada una de las partes del sistema, frecuencia de la cloración y desinfección, forma correcta de hacerlo así compuso y manipuleo del cloro, tiempo necesario para la desinfección y cloración de acuerdo a las recomendaciones establecidas. Debe verificar el conocimiento práctico de la cloración.

4.2.2.3 Aspectos de promoción y educación sanitaria

A partir de un plan conjunto de acción, en el que participan los diferentes actores del Proyecto en el nivel comunitario (ejecutores, Sectores de Salud y Educación), se desarrolla actividades orientadas al mejoramiento de los hábitos de higiene dirigido a la población escolar y adulta a partir del espacio de la familia, la comunidad y la escuela. El Supervisor verificará y dará conformidad al desarrollo y aprendizaje de estos talleres desarrollados en la comunidad por el promotor.


21

a. Taller de género. El supervisor explorará en los usuarios/as (varones y mujeres), porqué es importante que participen ambos en la vida comunal y familiar, como complementar roles y con qué dinámica se trabajó. Es importante preguntar si este taller fue realizado en asamblea comunal y en organización de mujeres.

b. Taller de autoestima.

Explorar en los usuarios/as los que significa la autoestima, por que debemos valorarnos, respetarnos a nosotros mismos, a los demás y cuidar nuestra salud.

c. Taller de importancia del agua.

Los usuarios deben conocer como cuidar el agua, como se contamina, como almacenarla de ser el caso en forma correcta.

d. Taller de adecuada disposición de excretas.

Explorar en los usuarios porqué es importante la letrina o baño, como usarlos, mantenerlos limpios. A nivel de domicilios verificar si han cumplido su compromiso para la construcción de la letrina.

e. Taller de enfermedades y hábitos de higiene

El supervisor puede explorar los conocimientos de los usuarios con las siguientes preguntas: ¿por qué nos enfermamos?, ¿cómo prevenir las enfermedades?, ¿cómo se transmiten?, ¿cómo reconocer las EDAS? y ¿cómo tratarlas?, incidiendo en la rehidratación con líquidos en caso de presentarse. Incidir en la importancia del lavado de manos antes de comer, después de usar la letrina, antes de preparar los alimentos, como medios de prevención.

f. Taller de disposición de residuos sólidos

El supervisor verificará el desarrollo del taller y explorará en los usuarios/as los conocimientos sobre. ¿Para qué sirve el microrelleno sanitario?, ¿cómo construirlo?, compromiso de los usuarios para mantener limpia la vivienda, especialmente la cocina.

4.2.3 En la etapa del después de la obra

4.2.3.1 Aspectos de obra. Involucra aspectos de monitoreo al correcto funcionamiento del sistema entregado e inaugurado, con visitas a la infraestructura, para verificar la continuidad y calidad del servicio, en compañía de los directivos del Consejo Directivo de la JASS, reforzando los aspectos técnicos que identifique con dificultades.


22

4.2.3.2 Aspectos de capacitación. Comprende todas las acciones que deberá realizar el Supervisor en sus visitas de seguimiento para identificar el funcionamiento y trabajo de las JASS con acciones específicas como:

a. Taller de hábitos de higiene y seguimiento intradomiciliarios.

Este taller tiene como propósito que el Consejo Directivo de la JASS, comprenda y asuma la importancia del seguimiento a las familias para verificar el uso y mantenimiento de los servicios y mejoramiento de los hábitos y prácticas de higiene. Para esto el supervisor junto con los Directivos hará la visita a las familias para la verificación del saneamiento intradomiciliario.

b. Monitoreo a la gestión de la JASS en indicadores como el cobro

de los servicios de agua, cloración y desinfección del sistema y funcionamiento del Concejo Directivo. El supervisor verificará el trabajo del promotor/a, en relación al apoyo a la gestión, reuniones mensuales del Consejo Directivo, asambleas de usuarios, cuotas familiares, libro de actas, registro de caja, almacén, desinfección, operación y mantenimiento.

c. Participación en intercambios y concursos entre JASS.

Si es el caso verificará si el Consejo Directivo de la JASS, ha participado en intercambios y concursos a nivel distrital, número de miembros. Acompañamiento del promotor/a en la fase de preparación y desarrollo del evento.

4.2.3.3 Aspectos de promoción y educación sanitaria.

Se refuerza el trabajo en el durante la ejecución de la obra, con acciones de difusión y sensibilización a nivel masivo, como son los concursos y campañas de salud e higiene. Al término de la intervención, se liquidará el Expediente Técnico Social y se evaluará la intervención integral. Las acciones que el Supervisor deberá dar cuenta son: a. Verificación del inicio a nivel familiar del mejoramiento de

hábitos de higiene, uso y mantenimiento de los servicios. El supervisor a través de las visitas a las familias verificará, el uso y mantenimiento de los servicios, mejoramiento de hábitos de higiene en las familias. Explorará el tiempo de la actividad educativa por familia, horario, manejo del material educativo, afiche de autoevaluación, juego lúdico, rompecabezas y compromiso, el que debe estar registrado y pegado en lugar visible de la casa.

b. Campañas de salud e higiene Verificará la organización y desarrollo de campañas de limpieza a nivel familiar y comunitario con la participación de alumnos del centro educativo.

c. Concursos familia escuela y comunidad saludable


23

Del mismo modo el supervisor verificará la organización y desarrollo de concursos, familia, escuela y comunidad saludable, cuya duración debe ser durante un mes, con la participación del promotor/a en esta actividad.

d. Coordinación e involucramiento de actores como los centros y/o

establecimientos de salud y las municipalidades en el saneamiento en la comunidad. Explorará el nivel de involucramiento y participación del centro educativo, establecimiento de salud, municipalidades y Consejo Directivo de la JASS, en las acciones educativas de carácter masivo.

e. Coordinación para el cierre de la intervención

Participará y coordinará con el promotor/a el cierre de la intervención integral en la comunidad con la participación de la municipalidad, centro educativo y establecimiento de salud.

5. INFORMES

5.1 Informes del Supervisor Externo.

a) El Supervisor Externo deberá llenar la Ficha de Supervisión Integral (ver Anexo Nº 19), en cada visita de supervisión, este instrumento permite evidenciar el seguimiento integral en los diferentes momentos de la intervención, antes, durante y después de la obra, así como medir los avances y dificultades en la ejecución de las actividades de obra y de los aspectos sociales y educativos para aplicar las medidas correctivas oportunas.

b) Reportará oportunamente los incumplimientos imputables al ejecutor de la

intervención de darse el caso, así como las medidas correctivas pertinentes.

c) Deberá elevar un informe de conformidad al ejecutor de la intervención, con la autorización de pago respectiva y avance en el componente social; actividades a cargo del promotor y/o capacitador según sea el caso cada vez que se requiera.

d) Complementariamente de acuerdo al requerimiento de la Financiera Externa el

Supervisor formulará además un Informe Mensual de Supervisión Valorizado del Proyecto, de acuerdo al esquema y formatos establecidos para tal fin (ver Anexo Informe de Supervisión).

Este Informe de Supervisión deberá contener como mínimo:

• Descripción detallada de los trabajos ejecutados en el periodo, describiendo cada una de las actividades.

• Estado de avance del proyecto con relación a la meta programada.

• Resultados de ensayo de campo y laboratorio ejecutados para el control de calidad del proyecto.


24

• Relación de personal de campo y profesional utilizados en la ejecución del proyecto, indicando sus especialidades y categorías remunerativas.

• Relación de la maquinaria utilizada indicando sus características principales y las horas-maquina trabajadas de ser el caso.

• Valorización de los trabajos ejecutados en el mes correspondiente y su acumulado.

• Valorizaciones de las partidas adicionales en el mes y su acumulado, debidamente sustentados.

• Resumen de la ejecución financiera del proyecto, tanto del mes correspondiente como del total acumulado.

• Solicitudes y autorizaciones de la ejecución de partidas adicionales y/o modificaciones al proyecto.

• Observaciones y recomendaciones.

• Registro fotográfico de las partidas ejecutadas.

e) El Supervisor presentará informes especiales cuando sea requerido por la Alta Dirección del Gobierno Regional del Cusco o por la Dirección del Proyecto SANBASUR, así como informes sobre las modificaciones y partidas adicionales solicitadas y autorizadas y otros que son necesarios para mantener informado al ente superior sobre las ocurrencias del proyecto.

f) Las valorizaciones del presupuesto principal y partidas adicionales por

mayores metrados serán ejecutados con los costos unitarios de las partidas consideradas en el presupuesto del proyecto (valor referencial). Para la valorización de adicionales por partidas nuevas es necesario realizar análisis de costos unitarios de la partida requerida. Todas las valorizaciones deberán estar sustentadas con las correspondientes hojas de metrados.

g) Los informes mensuales correspondientes a cada uno de los proyectos

supervisados deben ser formulados de acuerdo a lo señalado (Anexo Informe de Supervisión) para obras con financiamiento del Gobierno Regional Cusco.

h) La presentación del informe de supervisión será dentro de los cinco (05)

primeros días del mes siguiente; sin embargo se debe tomar en consideración que esto no limita la presentación de informes de supervisión en forma oportuna cuando así se requiera, para la implementación de recomendaciones también de manera oportuna por parte de la Residencia del Proyecto o de la Coordinación en Planta.

i) Concluida la función del Supervisor, presentará a la Oficina de Supervisión,

Liquidación y Transferencia de Proyectos de Inversión y/o al Coordinador de Supervisión en Planta del Proyecto SANBASUR, dependiendo de la financiera externa, toda la documentación del Proyecto y de las acciones de supervisión .


25

ANEXOS

INDICE DE ANEXOS

I. RELACIONADOS A LA EVALUACIÓN DE CAMPO Y DEL EXPEDIE NTE TÉCNICO DE OBRA


26

1) Ficha de Evaluación de Campo Anexo Nº 01 2) Constancia de Observaciones al Expediente Técnico de Obra Anexo Nº 02 3) Lineamientos Técnicos para la Elab. de Exp. Técnicos de Obra Anexo Nº03

II. RELACIONADOS A LA EJECUCIÓN DE LA INTERVENCIÓN INTE GRAL

1) Cartel de Obra Anexo Nº 04 2) Acta de Inicio de Obra Anexo Nº 05 3) Acta de Conclusión de Obra Anexo Nº 06 4) Acta de Entrega y Recepción de Obra Anexo Nº 07 5) Acta de Entrega de Letrinas Sanitarias, Conexiones y Bateas Anexo Nº 08 6) Acta de Entrega de Módulo Sanitario Anexo Nº 09 7) Inventario Físico Valorizado de Materiales Sobrantes Anexo Nº 10 8) Acta de Entrega de Materiales Sobrantes Anexo Nº 11 9) Cuaderno de Almacén Anexo Nº 12 10) Manifiesto de Gastos Anexo Nº 13 11) Resumen del Estado Financiero Anexo Nº 14 12) Valorización de Avance de Obra Anexo Nº 15 13) Informe Técnico de Obra Anexo Nº 16 14) Ficha de Control de Permanencia del Promotor en la Comunidad Anexo Nº

17 15) Ficha de Control de Permanencia del Ing. Residente en la CC. Anexo Nº 18

III. RELACIONADOS A LOS INSTRUMENTOS DE SUPERVISIÓN INTE GRAL

1) Ficha de Supervisión Integral en Intervenciones en S.A.B.R Anexo Nº 19 2) Informe de Supervisión (financiera Gobierno Regional Cusco) Anexo Nº 20


27

ANEXOS

RELACIONADOS A LA

EVALUACION DE CAMPO Y DEL EXPEDIENTE TECNICO

ANEXOS


28

RELACIONADOS A LA EJECUCION DE LA INTERVENCION INTEGRAL

ANEXOS

RELACIONADOS A LOS INSTRUMENTOS DE SUPERVISION

INTEGRAL


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30

FICHA DE EVALUACION DE CAMPO

NOMBRE DE LA OBRA

Fecha de la visita Altitud msnm

Provincia DistritoComunidad Sector o anexoPoblación Total de la Comunidad Familias Establec.Salud:

Personal técnico encargado de la evaluación

Ing. Supervisor SANBASUR / Externo

Ing. Supervisor Gobierno Regional

Desde Hasta Tipo Via Tiempo Medio de transporte

Accesibilidad

Nucleado Agua Protección Fuente

Seminucleado

Disperso Alcantarillado Letrinas

Muy disperso

INFORMACION SOBRE SANEAMIENTO

Servicio Existente Obra Nueva Rehabilitación Ampliación Observaciones

Agua Potable en la comunidad

Desague en la comunidad

Letrinas

Recurso hídrico

Tipo de Fuente Aforo Calidad de Fuente DisponibilidadFondo Ladera (lt/seg) Buena Regular Mala SI NO

SI

NO

SI

NO

SI

NO

Ing. Supervisor GOB.REGIONAL CUSCO Ing Supervisor SANBASUR/Externo

ANEXO Nº 01

Factibilidad de proyecto de agua potable

Evaluación final Factibilidad de proyecto de letrina s sanitarias

Factibilidad de proyecto de red de alcantarillado

Nº Observaciones

Nº de FamiliasBeneficiarias Directas

Patrón deAsentamientoD

A

T

O

S

G

E

N

E

R

A

L

E

S

Observaciones:


31

ANEXO N º 02 CONSTANCIA DE OBSERVACIONES DEL

EXPEDIENTE TECNICO DE OBRA 1. DATOS GENERALES

A. Nombre del Proyecto : ___________________________________________

B. Ubicación :

Departamento Provincia Distrito Caserío y/o Comunidad

2. OBSERVACIONES GENERALES:

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

3. ACUERDOS Y CONCLUSIONES

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

4. Se firma la presente en señal de conformidad a los ___ días del mes de _________

del 200____

______________________ Evaluador Gobierno

Regional Cusco

______________________ Evaluador SANBASUR

______________________

Proyectista

___________________ MINSA

ANEXO Nº 03


32

LINEAMIENTOS PARA LA ELABORACIÓN DE EXPEDIENTES TÉ CNICOS EN SANEAMIENTO BASICO

Generalidades El Expediente Técnico en Saneamiento, es el documento el cual detalla la información técnica - financiera para la construcción de Sistemas de Saneamiento Básico, conteniendo la información suficiente y necesaria para su ejecución. Los Expedientes Técnicos, deberán ser elaborados por un profesional (ingeniero civil y/o sanitario), con experiencia en proyectos de saneamiento y diseño en sistemas de abastecimiento de agua potable. El Expediente Técnico deberá contener la siguiente información: 1. Indice 2. Memoria descriptiva : Que al menos contenga la siguiente información.

- Ubicación geográfica - Vías de comunicación y tiempo de llegada a la comunidad - Características físicas

� Clima � Topografía y relieve � Altitud � Vegetación

3. Datos socio económicos - Población actual - Servicios de salud - Servicios de educación - Vivienda - Tendencias migratorias

- Actividades económicas

4. Consideraciones del Proyecto - Descripción de la situación actual del abastecimiento. - Resumen de la problemática - Justificación - Objetivos del Proyecto - Descripción de la propuesta de abastecimiento 5. Memoria de calculo

5.1 Estudios preliminares - Fuente de abastecimiento

� Calidad � Aforos

- Población

5.2 Consideraciones básicas de diseño

- Período de diseño Los períodos de diseño se determinarán considerando los siguientes factores: Vida útil de las estructuras de concreto y de los equipos electromecánicos. Facilidad o dificultad para hacer ampliaciones de la infraestructura. Crecimiento y/o decrecimiento poblacional. Capacidad económica para la ejecución de las obras.


33

Para el diseño se tomará en cuenta los siguientes valores: a. Obras de captación. 20 a 30 años. b. Pozos. 20 a 30 años. c. Planta de tratamiento, reservorios. 20 a 30 años. d. Tuberías de conducción y de distribución. 20 a 30 años. e. Equipos de bombeo. 5 a 10 años.

- Población futura

El proyectista podrá adoptar el criterio mas conveniente para determinar la población futura, tomando en cuenta para ello datos censales u otra fuente que refleje el crecimiento poblacional. El tiempo a considerar será para un período comprendido entre 20 y 30 años.

Para un crecimiento aritmético se empleará la siguiente fórmula:

Pf = +

P

rta 1

1000

Donde: Pf = Población futura.

Pa= Población actual. r = coeficiente de crecimiento anual por mil habitantes. t = Tiempo en años correspondiente al período de diseño.

- Dotación y variaciones de consumo

- Caudal promedio de la demanda anual - Caudal máximo de la demanda diaria - Caudal máximo de la demanda horaria

Dotaciones

La dotación por habitante se estimará en base a usos y costumbres de la localidad. Tendrán como mínimo los siguientes valores, salvo justificación del proyectista. Costa: Norte 70 I/h/d. Sur 60 I/h/d. Sierra: mas de 1500 msnm 50 I/h/d. menos de 1500 msnm 60 I/h/d. Selva: 70 I/h/d. Dependerá de las condiciones climatológicas, costumbres, actividad económica, sistema de saneamiento, costo del agua, etc.

Variaciones de Consumo.

El consumo máximo diario se considerará el 130-150 % del consumo promedio diario anual.

Para el consumo máximo horario se considerará el 200 % del máximo diario.


34

- Diseño de las partes del sistema

Captación Las obras de captación se diseñarán para el caudal máximo diario.

- Aguas Subterráneas.

- Pozos.

- Galerías Filtrantes.

Líneas de Conducción.

Será diseñada para el caudal máximo diario y está comprendida entre la captación y la planta de tratamiento o a un reservorio. Cuando la línea de conducción es a través de tuberías, se deberá considerar lo siguiente:

a. La velocidad mínima no será menor a 0.60 m/s. b. La velocidad máxima admisible para tubos de PVC y Asbesto Cemento será de

5.00 m/s.

El diseño deberá mostrar las siguientes características:

a. Trazo de la línea de conducción. b. Perfil del terreno natural con sus cotas. c. Ubicación de las válvulas de aire, purga y cajas rompe presión. d. Longitud, diámetro, pendiente y caudales en los diferentes tramos. e. Línea de gradiente hidráulica. Cruces de cursos de agua, quebradas, etc. g. Los perfiles se harán en escala 1 :2000 horizontal y 1:200 vertical

preferentemente.

- Sistemas de Tratamiento y desinfección del agua.

Estarán constituidos por sedimentadores, filtros y otras unidades que permitan el tratamiento del agua económica y eficientemente. Los parámetros de diseño y las hojas de cálculo podrán ser solicitados para su revisión del proyecto. La desinfección por cloro o compuestos clorados será obligatorio en todo abastecimiento de agua superficial. Se deberá asegurar un cloro residual mínimo de 0.5 ppm; y no mayor de 3 ppm. en cualquier punto de la red.

- Estaciones de Bombeo. Características de los equipos de bombeo.

Se diseñará tomando en cuenta los siguientes aspectos:

a. Tendrá el área suficiente para que los equipos de bombeo, tuberías, válvulas, accesorios y otros se instalen y retiren con facilidad. Deberá facilitar la operación y mantenimiento de los equipos.

c. El caudal de la bomba no será mayor al rendimiento de la fuente y deberá llenar el reservorio en un tiempo no mayor de 4 horas.

d. Deberá tener una ventilación adecuada que permita la renovación constante del aire.

- Reservorios o Tanques de Almacenamiento.

Son estructuras para almacenar un volumen de regulación, para compensar las variaciones horarias de consumo.

Volúmenes.


35

La capacidad del reservorio será calculada en función de la demanda máxima diaria anual, el porcentaje de regulación no deberá sobrepasar los siguientes valores: Gravedad 15-25 % Bombeo 30 %

Otros valores deberán ser justificados. - Redes de Distribución

Diseño

Las redes deberán ser diseñadas para el caudal máximo horario y para el abastecimiento por conexiones domiciliarias, sin embargo como un sistema progresivo se podrá considerar la instalación de piletas públicas.

Materiales.

Los coeficientes de rugosidad de las tuberías a usar serán:

• Asbesto Cemento o PVC. c = 140 o su equivalente según la formula utilizada.

Cálculo Hidráulico.

En el caso de redes abiertas se recomienda el cálculo por el método de las presiones, para redes malladas se podrá calcular por el método de seccionamiento o Hardy Cross.

Diámetro Mínimo.

El diámetro mínimo deberá satisfacer el caudal y presión mínima para las condiciones actuales y futuras. Se empleará como mínimo tubería de ¾” de diámetro y excepcionalmente ½”, para tuberías en red de distribución.

Presiones.

La presión de servicio en cualquier punto de la red o línea de alimentación no será menor de 3.50 m. ni mayor de 65 m, salvo en casos excepcionales debidamente justificados.

Válvulas.

El número de válvulas será el mínimo que garantice el buen funcionamiento del sistema. Se ubicarán en lugares de fácil acceso.

Las válvulas que se colocarán serán de interrupción, de purga, de aire, etc. 6.0 Cronograma de avance de obra 7.0 Metrados del Proyecto 8.0 Estudio y ubicación de canteras para el abastecimiento del material local 9.0 Especificaciones técnicas (por partida de ser necesario en obras especiales) 10.0 Evaluación y efectos por impacto ambiental ANEXOS Plano de ubicación. Plano en planta de línea de conducción. Plano de perfil longitudinal de línea de conducción. Plano en planta de red de distribución (con ubicación de viviendas). Diagrama de presiones del cálculo hidráulico de la red de distribución.


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Ficha de investigación de fuentes. Análisis físico químico y bacteriológico de las fuentes de abastecimiento. Padrón de usuarios.

Documentos de libre disponibilidad de fuente y terreno sobre los cuales se asentaran las obras.


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ANEXO N° 5

ACTA DE INICIO DE OBRA En la (el) Comunidad/Anexo/Sector de ____________________________________________ Distrito: ________________ Provincia: _________________ Departamento del Cusco, siendo las _______________ horas del día _______________ del mes de _______________ _______________________ de ______, reunida la población beneficiada para la ejecución del Proyecto: _______________________. Contando con la asistencia de las siguientes autoridades locales: La Junta Administradora de Servicios de Saneamiento JASS, conformada por : Presidente(a): __________________________________________________________ Secretario(a): __________________________________________________________ Tesorero(a): ___________________________________________________________ Fiscal: _______________________________________________________________ Por parte de la Directiva Comunidad: _______________________________________ Por parte del Municipio: _________________________________________________ Por parte del Gobierno Regional Cusco: _____________________________________ Por parte del MINSA: ___________________________________________________ Por parte de SANBASUR: _______________________________________________ Por parte del Ejecutor: ___________________________________________________ Residente de Obra: ______________________________________________________ Durante la asamblea se dio a conocer la estrategia del Proyecto SANBASUR para resolver la problemática integral del Saneamiento Ambiental Básico en la Comunidad (Promoción, Capacitación, Educación para la Salud, e Infraestructuras).

Los terrenos en los cuales se efectuará la construcción de estructuras tienen la libre disponibilidad por parte de la comunidad.

Para la construcción del sistema de saneamiento básico se procedió al inicio de la obra, con la apertura del Cuaderno de Obra que será el medio de comunicación entre la Supervisión y el Residente de obra. La obra a construirse tiene las siguientes características: (Describir metas programadas)

_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________


38

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________

La supervisión ha verificado que el Expediente Técnico Detallado de Obra es compatible con los alcances del Proyecto, señalados en el plano de ubicación y en el plano general, la fuente de abastecimiento de agua se encuentra disponible y libre de reclamos por parte de terceros. Asimismo, se ha verificado que la comunidad mediante un acta se ha comprometido a participar en los trabajos del Saneamiento Básico en la comunidad y ha constituido la Junta Administradora de Servicios de Saneamiento.

En señal de conformidad con los términos de la presente Acta proceden a suscribirla y firman todos los presentes:

_______________________ Gobierno Regional

Nombre: ________________ L.E. N° : ________________

_______________________ Ejecutor de Intervención

Nombre: ________________ L.E. N° : ________________

_______________________ Municipio

Nombre: ________________ L.E. N° : ________________

_______________________ MINSA

Nombre: ________________ L.E. N° : ________________

_______________________ Residente de Obra.

Nombre: ________________ L.E. N° : ________________

_______________________ Directiva Comunal

Nombre: ________________ L.E. N° : ________________

_______________________ Presidente (JASS )

Nombre: ________________ L.E. N° : ________________

_______________________ Secretario ( JASS )

Nombre: ________________ L.E. N° : ________________

_______________________ Tesorero ( JASS )

Nombre: ________________ L.E. N° : ________________

_______________________ SANBASUR

Nombre: ________________ L.E. N° : ________________

_______________________ Fiscal (JASS)

Nombre: ________________ L.E. N° : ________________

ANEXO N° 06

ACTA DE CONCLUSIÓN DE LA OBRA Por medio de la presente Acta, los que al final suscribimos, declaramos bajo juramento que en la fecha se ha culminado la obra: _____________________________________ ejecutada por ______________________________________________ y como Residente de obra: ______________________________________________________ con recursos financiados por ______________________________________________ , a través del Proyecto SANBASUR, a las ________ horas, del día _________, del mes de _______________ de _________, en presencia de los miembros de la JASS

Presidente: ______________________________ L.E. N° ____________________

Secretario: ______________________________ L.E. N° ____________________

Tesorero: ______________________________ L.E. N° _____________________

Fiscal: ______________________________ L.E. N° ____________________

Vocal: ______________________________ L.E. N° ____________________

Supervisor: ______________________________ L.E. N° ____________________ Reunidos en _________________________________(lugar de la obra) con la finalidad de verificar la culminación de los trabajos materia del Convenio. Por parte del Ministerio de Salud (E.E.S.S. – periferia): _________________________ identificado con L.E. No. ______________________, quien acompaña en el desarrollo de los trabajos realizados. La supervisión ha constatado que el Ejecutor ha cumplido de acuerdo a los documentos del Expediente Técnico, en fe de lo cual suscribimos y firmamos la presente Acta de Conclusión en señal de conformidad.

__________________________ Presidente de la JASS Nombre: __________________ L.E. N° : __________________

__________________________ Secretario de la JASS Nombre: __________________ L.E. N° : __________________

__________________________ Tesorero de la JASS Nombre: __________________ L.E. N° : __________________

__________________________ Presidente de la Comunidad Nombre: __________________ L.E. N° : __________________

__________________________ Residente de Obra Nombre: __________________ L.E. N° : __________________

__________________________ Ejecutor Nombre: __________________ L.E. N° : __________________

__________________________ Autoridad Municipal Nombre: __________________ L.E. N° : __________________

__________________________ Supervisor Nombre: __________________ L.E. N° : __________________

__________________________ Ministerio de Salud (E.E.S.S.) Nombre: __________________ L.E. N° : __________________

ANEXO N° 7

ACTA DE ENTREGA Y RECEPCION DE OBRA PARA LA ADMINISTRACION, OPERACION Y MANTENIMIENTO Proyecto: _____________________________________________________________ En la localidad de: ____________________ del Distrito de: _______________________ , Provincia de: ___________________________, del Departamento del Cusco, se procede al acto de Entrega y Recepción de Obra para la Administración, Operación y Mantenimiento del sistema de saneamiento integral en presencia de las siguientes personas:

MINSA (E.E.S.S.): _______________________________________________________

SANBASUR: ___________________________________________________________

Ejecutor de la Intervención: _________________________________________________

Junta Administradora de Servicios de Saneamiento (JASS):

Presidente: ______________________________ L.E. N° ____________________

Secretario: ______________________________ L.E. N° ____________________

Tesorero: ______________________________ L.E. N° _____________________

Fiscal: ______________________________ L.E. N° ____________________

Vocal: ______________________________ L.E. N° ____________________

Supervisor: ______________________________ L.E. N° ____________________ Haciendo constar lo siguiente: Primero: Antes de proceder a la entrega de obra para la Administración, Operación y Mantenimiento del sistema se realizó una inspección a las partes constitutivas y se verificó su normal funcionamiento, asimismo, se cuenta con el Acta de Conclusión de Obra y conformidad del Establecimiento de Salud que hizo el acompañamiento. Segundo: La obra ha sido ejecutada con la participación del Ejecutor de la Intervención, ________________________________, como Entidad Financiera: _______________________________________ y la Comunidad, con su mano de obra no calificada, materiales de la zona, aporte en efectivo y otros. Tercero: Las partes de la obra, características, dimensiones y demás descripciones se contemplan en la Liquidación Técnico-Financiera, que es parte de la presente acta en calidad de anexo, la que se entrega para conocimiento de los que suscriben la presente. Cuarto: Se ha realizado las pruebas hidráulicas y la desinfección y cloración del sistema, garantizando la calidad del agua para consumo humano.

41

Quinto: A partir de la fecha, la Junta Administradora que ha sido capacitada, es responsable de la operación, mantenimiento y administración del sistema de acuerdo a los Estatutos y Reglamentos vigentes en la comunidad, y el MINSA de su vigilancia. Sexto: El personal y el Técnico de Saneamiento Ambiental del Centro o Puesto de Salud de _________________________________ proporcionarán asesoría técnica, administrativa y Educación Sanitaria continua a la Junta y usuarios en general, como parte de un programa de vigilancia integral de la calidad del agua y su funcionamiento. Enterados de las cláusulas anteriores, firmamos la presente acta en señal de conformidad a

los ________ días del mes de _______________ de ___________.

Entregado ___________________________

Ejecutor Nombre: ____________________ L.E. N° : ____________________

___________________________ Residente de Obra

Nombre: ____________________ L.E. N° : ____________________

___________________________ Supervisor

Nombre: ____________________ L.E. N° : ____________________

Recibí Conforme: ___________________________

Presidente de la JASS Nombre: ____________________ L.E. N° : ____________________

___________________________ Secretario de la JASS

Nombre: ____________________ L.E. N° : ____________________

___________________________ Tesorero de la JASS

Nombre: ____________________ L.E. N° : ____________________

___________________________ Fiscal de la JASS

Nombre: ____________________ L.E. N° : ____________________

___________________________ Ministerio de Salud

Nombre: ____________________ L.E. N° : ____________________

___________________________ Autoridad Municipal

Nombre: ____________________ L.E. N° : ____________________

ANEXO N° 08

ACTA DE ENTREGA DE LETRINAS SANITARIAS, CONEXIONES Y BATEAS DOMICILIARIAS

En la Comunidad de _____________________, Distrito de _______________, Provincia de __________________________, del departamento del Cusco, se procede al acto de transferencia de la obra: _________________________________________, por parte del Gobierno Regional Cusco y el Proyecto SANBASUR a los miembros de la Junta Administradora de Servicios de Saneamiento (JASS) y usuarios de la comunidad.

Para la construcción de las letrinas, conexiones y bateas domiciliarias en la comunidad se ha

contado con la siguiente participación:

USUARIO

Letrinas: Excavación del hoyo, construcción de la caseta, techo y puerta.

Conexiones y bateas: Excavación, mano de obra no calificada, agregados, dinero en efectivo

GOBIERNO REGIONAL - SANBASUR.- Financiamiento para la construcción de las losas de

granito, tubería PVC, cemento para el asentado, mano de obra calificada para la instalación y la

capacitación para el uso adecuado y mantenimiento.

Se hace entrega de letrinas ( ), conexiones ( ), bateas ( ) a la directiva comunal, Junta

Administradora de Servicios de Saneamiento (JASS) y usuarios en perfecto estado de

funcionamiento para que a partir de la fecha, la JASS y los usuarios sean los responsables de la

operación y mantenimiento.

43

Enterados de las cláusulas anteriores, firmamos la presente acta en señal de conformidad a los

______ días del mes de ____________________________ de ________.

Entregado: ___________________________

MINSA (E.E.S.S.) Nombre: ____________________ L.E. N° : ____________________

___________________________ Ejecutor

Nombre: ____________________ L.E. N° : ____________________

___________________________ Supervisor

Nombre: ____________________ L.E. N° : ____________________

Recibí Conforme: ___________________________

Presidente de la Comunidad Nombre: ____________________ L.E. N° : ____________________

___________________________ Presidente de la JASS

Nombre: ____________________ L.E. N° : ____________________

___________________________ Secretario de la JASS

Nombre: ____________________ L.E. N° : ____________________

___________________________ Tesorero de la JASS

Nombre: ____________________ L.E. N° : ____________________

___________________________ Fiscal de la JASS

Nombre: ____________________ L.E. N° : ____________________

___________________________ Vocal de la JASS

Nombre: ____________________ L.E. N° : ____________________

ANEXO N° 09

ACTA DE ENTREGA DEL MÓDULO SANITARIO

En la comunidad de _____________________, Distrito de ______________, Provincia de __________________, del Departamento del Cusco, se procede al acto de transferencia de la obra: ______________________________________________________, por parte del Proyecto SANBASUR al Centro Educativo y los miembros de la Junta Administradora de los Servicios de Saneamiento (JASS). Se hace entrega de 01 módulo sanitario para centro educativo, constituido por:

1. _________________________________________________________________________

2. _________________________________________________________________________

3. _________________________________________________________________________

4. _________________________________________________________________________

5. _________________________________________________________________________

6. _________________________________________________________________________

7. _________________________________________________________________________ Enterados de la cláusulas anteriores, firmamos la presente acta en señal de conformidad, a los _____ días del mes de _________________ de ________. Entregado: _______________________

MINSA (E.E.S.S.) Nombre : ____________________ DNI N° : ____________________

_______________________ Autoridad Municipal

Nombre : ____________________ DNI N° : ____________________

_______________________ Supervisor

Nombre : ____________________ DNI N° : ____________________

Recibí conforme: _______________________

Director del CCEE Nombre : ____________________ DNI N° : ____________________

_______________________ Presidente de la JASS

Nombre : ____________________ DNI N° : ____________________

_______________________ Presidente de la Comunidad

Nombre : ____________________ DNI N° : ____________________

_____t__________________

Tesorero de la JASS Nombre : ____________________ DNI N° : ____________________

______________________ Secretario de la JASS

Nombre : ____________________ DNI N° : ____________________

_______________________ Fiscal de la JASS

Nombre : ____________________ DNI N° : ____________________

46

ANEXO N°

ACTA DE CONCLUSIÓN DE OBRA (MÓDULOS SANITARIOS)

Por medio de la presente acta, los que al final suscribimos, declaramos bajo juramento que en la fecha se ha culminado la obra: ______________________________, ubicada en el Distrito de ________________, Provincia de __________________, del Departamento del Cusco, con recursos financiados a través del Proyecto SANBASUR, con la contribución del Municipio Distrital de _____________________, y la comunidad, en presencia de los miembros directivos. Se hace entrega de 01 módulo sanitario para centro educativo:

Presidente(a): _______________________________________ D.N.I N° _________________

Secretario(a) : _______________________________________ D.N.I N° _________________

Tesorero(a) : _______________________________________ D.N.I N° _________________

Fiscal : _______________________________________ D.N.I N° _________________ La supervisión, en coordinación con el personal docente del Centro Educativo, ha constatado la correcta ejecución de la obra y el buen funcionamiento del mismo, quedando a partir de la fecha bajo responsabilidad del Centro Educativo el cuidado, operación y mantenimiento del módulo, en fe de lo cual suscribimos y firmamos la presente Acta de Conclusión, en señal de conformidad. Lugar y Fecha: ___________________ de _________________ del 2,00_____ _______________________

Presidente de la JASS Nombre : ____________________ DNI N° : ____________________

_______________________ Secretario de la JASS

Nombre : ____________________ DNI N° : ____________________

_______________________ Tesorero de la JASS

Nombre : ____________________ DNI N° : ____________________

_______________________

Presidente de la Comunidad Nombre : ____________________ DNI N° : ____________________

_______________________ Director del CCEE

Nombre : ____________________ DNI N° : ____________________

_______________________ Autoridad Municipal

Nombre : ____________________ DNI N° : ____________________

_______________________

Supervisor Nombre : ____________________ DNI N° : ____________________

______________________ Ministerio de Salud (EESS)

Nombre : ____________________ DNI N° : ____________________

_______________________ Fiscal de la JASS

Nombre : ____________________ DNI N° : ____________________

48

ANEXO N° 10

INVENTARIO FÍSICO VALORIZADO DE MATERIALES SOBRANTE S Fecha: ______/______/______ Proyecto: ________________________________ CODIGO: ________________________ Ejecutor: ____________________________________________________________________

N° Artículo o Insumos Existencias Físicas

Observaciones Descripción Unid Cant.

Precio Unit.

Costo

1 2

3

..

..

Por el Ejecutor y SANBASUR:

____________________________ Residente de Obra

Nombre: ________________________________ L.E. N° : __________________

____________________________ Supervisor

Nombre: ________________________________ L.E. N° : __________________

Por la Comunidad:

____________________________ Presidente(a) de la JASS

Nombre: ________________________________ L.E. N° : __________________

____________________________ Presidente(a) de la Comunidad

Nombre: ________________________________ L.E. N° : __________________

ANEXO N° 11

ACTA DE ENTREGA DE MATERIALES SOBRANTES PARA LA ADMINISTRACIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO

PROYECTO: _________________________________________________ En la localidad de: ____________________________ del Distrito de : ___________________, Provincia de ________________________, Departamento del Cusco, se procede al acto de entrega de materiales sobrantes para la administración, operación y mantenimiento del sistema de saneamiento por parte del GOBIERNO REGIONAL CUSCO y el Proyecto SANBASUR a la comunidad, representado por la Junta Administradora de Servicios de Saneamiento (JASS).

Presidente(a) : _______________________________________ D.N.I N° _________________

Secretario(a) : _______________________________________ D.N.I N° _________________

Tesorero(a) : _______________________________________ D.N.I N° _________________

Fiscal : _______________________________________ D.N.I N° _________________ Para su administración, operación y mantenimiento, haciendo constar lo siguiente: Primero : La obra ha sido ejecutada con la participación del Ejecutor: ___________________,

la capacitación a la JASS por parte de: ________________________, como Entidad Financiera: __________________________, y la comunidad, con su mano de obra no calificada, materiales de la zona, aporte en efectivo y otros.

Segundo : A partir de la fecha, la Junta Administradora es responsable de la administración, operación y mantenimiento del sistema, de acuerdo a los Estatutos y Reglamentos vigentes; y el MINSA, de su vigilancia.

Tercero : El personal responsable y/o el Técnico de Saneamiento Ambiental del Centro o Puesto de Salud de ________________, proporcionará asesoría técnico-administrativa y educación sanitaria continua a la Junta y usuarios en general.

Cuarto : Se procede a la entrega de los materiales que a continuación se detalla, para el mantenimiento y buen funcionamiento del sistema.

N° Descripción Unidad Cantidad

1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10.

50

N° Descripción Unidad Cantidad

11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. 25. 26. 27. 28. 29. 30. 31. 32. 33. 34. Enterados de la cláusulas anteriores, firmamos la presenta acta en señal de conformidad a los __________ días del mes de ____________________ del 2,00__. _______________________

MINSA Nombre : ____________________ DNI N° : ____________________

_______________________ SANBASUR

Nombre : ____________________ DNI N° : ____________________

_______________________ Ejecutor

Nombre : ____________________ DNI N° : ____________________

_______________________

Presidente de la Comunidad Nombre : ____________________ DNI N° : ____________________

_______________________ Presidente de la JASS

Nombre : ____________________ DNI N° : ____________________

_______________________ Secretario de la JASS

Nombre : ____________________ DNI N° : ____________________

_____t__________________

Tesorero de la JASS ______________________

fiscal de la JASS _______________________

51

Nombre : ____________________ DNI N° : ____________________

Nombre : ____________________ DNI N° : ____________________

Nombre : ____________________ DNI N° : ____________________

ANEXO N° 12

CUADERNO DE ALMACEN OBRA : _______________________________________________ DISTRITO: __________________________________________________________ JASS : _____________________________________________________ PROVINCIA: ___________________________________________________

NOMBRE Y TIPO DE MATERIAL: UNIDAD:

INGRESO EGRESO

FECHA DETALLE

(Indicar N° de Guía o Factura)

CANTIDAD NOMBRE Y

FIRMA FECHA CANTIDAD DESTINO SALDOS NOMBRE Y FIRMA

ANEXO N° 13

MANIFIESTO DE GASTOS Proyecto: __________________________

Monto recibido de COSUDE/GOBIERNO REGIONAL para el Convenio: S/. _______

Gastos a la fecha (informe anterior acumulado S/. _______

Gastos actual (fecha del informe) S/. _______

Saldo actual S/. _______

Ubicación : _________________

Comunidad : _________________

Distrito : _________________

Provincia : _________________

Fecha de presentación :_____/_____/_____.

Documento Detalle Importe

S/. Observaciones

Fecha Clase (**)

N° Razón Social o

Nombre Concepto

Tuberías y Accesorios

Sub-total Materiales Restantes

Sub-total Herramientas y Equipo

Sub-total Mano de Obra Calificada

Sub-total Transporte

Sub-total Total Gastos Generales

Sub-total

(*) Agrupar por rubros y en orden cronológico la totalidad de documentos que acrediten los gastos efectuados.

(**) Clase, Factura, Comprobante, Recibo, Planilla, Contrato, Declaración Jurada, etc. Por la presente los abajo firmantes declaramos bajo juramento que los gastos aquí detallados, están previstos en el presupuesto aprobado y han sido utilizados en su integridad en la ejecución del presente proyecto.

54

ANEXO N° 14

RESUMEN DEL ESTADO FINANCIERO Proyecto : __________________________ Monto recibido de /COSUDE/GOBIERNO REGIONAL: S/. _______ 1er desembolso, fecha : __________ S/. _______ 2do desembolso, fecha : __________ S/. _______ 3er desembolso, fecha : ___________ S/. _______ Total S/. _______

Ubicación : ______________________________________

Comunidad : ______________________________________

Distrito : ______________________________________

Provincia : ______________________________________

Presupuesto Analítico Gastos Efectuados (s/.) % de Ejecución Item

Gastos Efectuados (Según documento probatorio)

Monto Presupuestado(S/.)

1era. Rendición

2da. Rendición

3ra. Rendición

4ta. Rendición

5ta. Rendición

Total

1.0 Costos directos 1.1 - Tubería PVC y accesorios 1.2 - Materiales restantes y Equipos 1.3 - Flete 1.3 - Mano de Obra Calificada 2.0 Gastos Generales de obra 3.0 Otros

Costo Total SANBASUR Intereses generados Aporte Comunal Aporte Municipios (Preinversión) Otros

Costo total del Proyecto Los que abajo suscribimos certificamos que los montos consignados en el presente informe han sido cancelados durante el proceso de ejecución del proyecto con arreglo a los términos y condiciones del convenio suscrito con SANBASUR. Toda la documentación sustentatoria de los gastos y el cuaderno de obra se mantienen en custodia del ejecutor.

Ejecutor : __________________________________

Nombre : __________________________________

L.E. N° : ______________________

V° B° Supervisor : ____________________________

Nombre : ____________________________

L.E. N° : ______________________

Residente de Obra : ______________________________

Nombre : ______________________________

L.E. N° : ______________________

55

ANEXO N° 15

VALORIZACIÓN DE AVANCE DE OBRA ________ MES: ______________

Proyecto : ________________________________ Ejecutor de la Intervención : ________________________________ Monto recibido de COSUDE/GOBIERNO REGIONAL para el Convenio: S/. _______

Ubicación : _________________________________________

Comunidad : _________________________________________

Distrito : _________________________________________

Provincia : _________________________________________

Fecha de Presentación: _____/____/____

Partida Descripción Presupuesto

Avances

Acumulado Saldo

1º Rendición 2º Rendición 3º Rendición Unid Metrad P. Unit.

S/. Presup.

S/. Metrado Valorizado S/. Metrado Valorizado

S/. Metrado Valorizado S/. % Metrado Valorizad.

S/.

Costo Directo Total

Ejecutor : __________________________________ Nombre : __________________________________ L.E. N° : ______________________

V° B° Supervisor : ____________________________ Nombre : ____________________________ L.E. N° : ______________________

Residente de Obra : ______________________________ Nombre : ______________________________ L.E. N° : ______________________

ANEXO N° 16

INFORME TECNICO DE OBRA MES:________________

1. Ficha Resumen

Nombre del Proyecto: ________________________________________________________________

Ejecutor: ___________________________________________________________________________

Residente: __________________________________________________________________________

Plazo Inicial de Ejecución : ___/__/___ Fecha de Vencimiento de Plazo: ___/___/___

Fecha real de Inicio de Obra : ___/___/___

Avance de Obra en Porcentaje:

a) Anterior.____________ b) En el mes.____________ c) Acumulado ____________

2. Actividades Realizadas en el Período (Breve descripción de los trabajos ejecutados, principales ocurrencias en el mes que se informa, es importante que en esta sección el Ejecutor brinde información sustancial sobre el proceso de ejecución de la obra) 3. Metas Logradas en el Período (Indicar las partidas con sus respectivos metrados que se ejecutaron en el mes que se informa)

Partida Descripción Unidad Metrado programado

Metrado ejecutado

Saldo por ejecutar

1.00 2.00

.. 12.00

..

22.00 23.00

____________________________ Ejecutor de la Intervención Nombre: ______________________________ L.E. N° : _______________

____________________________ Residente de Obra Nombre: ______________________________ L.E. N° : _______________

____________________________ Supervisor de Campo: Nombre: ______________________________ L.E. N° : _______________

ANEXO N° 17

FICHA DE CONTROL DE LA PERMANENCIA DEL ING: RESIDENTE EN LA COMUNIDAD

Comunidad/Anexo/Sector:

Distrito: ____________________________ Provincia: ___________________________________________________

Nombre del Promotor/a: ______________________________________________________ Ejecutor: ________________________________________________________________________________________

Mes: Año: 9

Fecha

Tiempo de trabajo en la comunidad Conformidad de Autoridades de la Comunidad

Todo el día

Horas Miembro de la JASS Presidente u otro Directivo Comunal

Nombre y Apellidos Firma Nombre y Apellidos Firma

58

Fecha

Tiempo de trabajo en la comunidad

Conformidad de Autoridades de la Comunidad

Todo el día Horas

Miembro de la JASS Presidente u otro Directivo Comunal


SBI Ele C. 11.04.02

ANEXO N° 18

FICHA DE CONTROL DE LA PERMANENCIA DEL PROMOTOR/A EN LA COMUNIDAD

Comunidad/Anexo/Sector:

Distrito: ___________________________ Provincia: ___________________________________________________

Nombre del Promotor/a: ______________________________________________________ Ejecutor: _________________________________________________________________________________________

Mes: Año:

Fecha

Tiempo de trabajo en la comunidad

Conformidad de Autoridades de la Comunidad

Todo el día Horas

Miembro de la JASS Presidente u otro Directivo Comunal


2

ANEXO Nº 19

INSTRUCTIVO PARA EL LLENADO DE LA FICHA DE SUPERVIS IÓN INTEGRAL

1. Objetivos:

• La Ficha de Supervisión Integral en el ámbito de intervención tiene como objetivo recolectar, analizar y utilizar la información que nos permita orientar el proceso de ejecución del proyecto.

• La supervisión integral se realizará en los diferentes tiempos de la intervención, antes, durante y después de la obra para medir los avances y dificultades en la ejecución de las actividades de la obra y de los aspectos sociales y educativos para aplicar las medidas correctivas oportunas.

• Medir el grado de cumplimiento de la programación mediante la observación del desempeño profesional del personal responsable encargado de ejecutar y coordinar las actividades del proyecto.

2. Aplicación de la ficha:

• Será aplicada por los supervisores del proyecto y el equipo técnico COSUDE-SANBASUR (responsables de áreas), los supervisores y responsables de saneamiento y capacitación del MINSA/ DESA –Cusco y los supervisores del Gobierno Regional Cusco como contrapartes del Proyecto.

• Incluye el componente de infraestructura así como el componente social (promoción y educación para la higiene a los usuarios y capacitación a la Junta o Consejo Directivo (CD) de la JASS).

3. Frecuencia de la supervisión:

Los supervisores aplicarán la ficha en los diferentes momentos de la intervención y deberán preveer la suficiente permanencia en la comunidad (2 días) para cumplir adecuadamente con las actividades establecidas en la ficha de supervisión integral.

Momento

Duración No de visitas

Antes 1 mes 01 Durante 4 meses 06 Después 6 meses 03 Total 11 meses 10

• Fuentes de información:

• La comunidad, las familias usuarias y el Consejo Directivo de la JASS.

• Los promotores institucionales, ingenieros residentes y coordinadores de los interlocutores.

• El personal de las instituciones: De la Municipalidad: Alcalde y Coordinador o Responsable del saneamiento; Del establecimiento de salud (EESS): Responsable del Centro o Puesto de Salud y Responsable del saneamiento y de EDA’S; y del Centro Educativo: Director, Docentes y miembros de la APAFA (Asociación de Padres de Familias).

3

• Medios de verificación:

• Diagnóstico Comunitario, Expediente Técnico-Social, padrón de usuarios, libro de actas y de caja de la JASS, cuaderno de obra, informe del promotor, informe SID después de la obra.

• Métodos:

• Observación directa y entrevistas grupales o individuales a los/as usuarios/as y directivos comunales y de la JASS y representantes de las instituciones.

4. Consideraciones previas a la visita de supervisión integral:

• El idioma utilizado por el/la supervisor/a será en lo posible el Quechua.

• El/la supervisor/a se caracterizará por:

• Estilo democrático respetuoso y claro al hacer las preguntas en las entrevistas y utilizando un lenguaje sencillo evitando los términos técnicos y siendo lo más comprensible para los entrevistados.

• Mostrar empatía y respeto por las expresiones de la cultura y realidad local.

• Durante las entrevistas y visitas a los(as) usuarios (as), escuchará y observará atentamente sin emitir críticas negativas sobre prácticas de higiene inapropiadas o hábitos erróneos.

• Al finalizar las entrevistas, con una actitud positiva y constructiva emitirá las recomendaciones necesarias a fin de mejorar las prácticas o hábitos de higiene considerados erróneos, respetando la realidad local..

• El/la supervisor/a debe tener conocimiento de los contenidos y metodologías de promoción y de capacitación a la JASS y usuarios y de los diferentes temas a tratar en los talleres que se encuentran en los 5 módulos:

• Herramientas conceptuales y metodologías para la promoción y educación para la higiene en saneamiento básico.

• Temas básicos en saneamiento.

• Prevención de enfermedades ligadas al saneamiento.

• Hábitos de higiene.

• Monitoreo, supervisión y evaluación. 5. Consideraciones previas a las entrevistas:

• El día de la visita de supervisión integral se realiza, en algunos casos, sin previo aviso y sin convocatoria y en el caso de que el/la supervisor/a quiera asegurarse la presencia de la comunidad avisará anticipadamente.

• Cuando se trate de observar el desempeño del promotor y/o ingeniero residente el/la supervisor/a coordinará antes de su salida al campo para asegurar su presencia.

• Antes de iniciar la entrevista, el/la supervisor/a se presentará indicando:

• Nombre e Institución que representa

• Explicará el propósito de su visita como un/a observador/a del avance del proyecto a fin de identificar los problemas, logros y dificultades en los diferentes momentos: Antes, Durante y Después y en los diferentes aspectos sociales y educativos

• Se recomienda que en primer lugar, el/la supervisor/a se entreviste con la Directiva Comunal y con el Consejo Directivo de la JASS y sus integrantes a fin de llenar los datos generales de la ficha de supervisión integral.

• Luego se entrevistará con el/la promotor/a, el/la Ing.Residente y el /la coordinador/a del Interlocutor, responsables de saneamiento de la Municipalidad y del EESS.

• Y finalmente se entrevistará con los usuarios de los sistemas.

4

• La información recogida durante las entrevistas individuales o grupales, se llenará al concluir las entrevistas: El/la Supervisor/a debe tener presente que la ficha de supervisión es una guía y de ninguna manera un cuestionario.

• La información se recogerá mediante entrevistas, grupales y/o individuales, en un lenguaje sencillo y accesible para los usuarios(as): Por ejemplo, no preguntar si usan el micro relleno sanitario, sino dónde botan la basura, y verificarlo.

• Las preguntas cerradas (SI/NO) se aplican para obtener sólo una de las dos posibilidades.

• Para anotar la respuesta correcta, el/la supervisor/a debe verificar mediante la observación directa, por ejemplo, respecto al uso de las letrinas observará su ubicación y buen uso.

• Para calificar el nivel de conocimiento o aprendizaje de los aspectos educativos de los usuarios y miembros del Consejo Directivo de la JASS, el /la supervisor/a asistirá al menos a un taller de capacitación y el puntaje de 1 a 4, establece el rango de menor (1) a mayor o máxima calificación (4).

1. DATOS GENERALES

Esta información se llenará antes de salir al campo, una sola vez para cada proyecto y si es necesario actualizar los datos, se volverá a llenar los datos generales y sirve para todos los momentos de la intervención: antes, durante y después.

• El nombre del proyecto y código de la obra serán proporcionados por el Proyecto SANBASUR

• Todos los datos serán verificados en el campo a través de entrevistas a las autoridades comunales, Consejo o Junta directiva de la JASS, Director y docente del Centro Educativo, Responsable del EESS y Responsable de saneamiento de la municipalidad.

Definición de la JASS y Consejo Directivo de la JASS: Según el Decreto Legislativo 908, la JASS o Junta administradora de Servicios de Saneamiento es una organización comunal constituida con el propósito de administrar, operar y mantener los servicios de saneamiento. Y según la SUNASS, organismo regulador de los servicios de saneamiento, la JASS es una organización civil compuesta por 2 instancias:

• El Consejo Directivo o Junta Directiva esta constituido por el Presidente, Tesorero, Secretario y 2 vocales

• La Asamblea General que son los usuarios inscritos que eligen a la Junta o consejo directivo y aportan con la cuota familiar como retribución a la Junta Directiva encargada de prestar los servicios de saneamiento y de cubrir los costos de administración, operación y mantenimiento de dichos servicios.

El proyecto SANBASUR ha incorporado al Consejo Directivo (CD) de la JASS a 9 miembros: 2 gasfiteros y 2 promotores de la comunidad, 1 promotor de salud y 1 promotor de una Organización Social de Base de la comunidad, o sea Club de Madres o Vaso de Leche y que son miembros del Comité de Salud e Higiene (CSH).

1.1 UBICACIÓN GEOGRAFICA:

• La ubicación geográfica se encuentra en el Diagnóstico Comunitario y en el expediente técnico-social.

• Especificar si el proyecto se ubica en una comunidad, anexo o sector.

1.2 DATOS DE LA COMUNIDAD:

5

• Se registran los datos del Presidente Comunal y del Teniente Gobernador y de los miembros del Consejo Directivo de la JASS:

• Este dato consta en el Expediente Técnico-Social y se verificará los eventuales cambios en la Directiva Comunal y la conformidad de los nombres y apellidos en el Libro de Actas de la comunidad.

• Verificar si ha habido cambios en los miembros del CD de la JASS y anotar los nuevos nombres y apellidos.

• Indicar el sexo, varón o mujer de los miembros del CD de la JASS y Directiva Comunal 1.3 DATOS DE LA INTERVENCIÓN:

• Los datos se tomarán del expediente técnico social y/o del diagnostico comunitario y estan referidos a:

• N° total de familias de la comunidad especificando si es una comunidad, anexo o sector

• N° de las familias usuarias que se encuentran en el Diagnóstico Comunitario y/o expediente técnico–social.

• La verificación de la información se hará con los miembros de la Directiva comunal y/o de la JASS.

• Indicar claramente la fuente financiera: COSUDE/DIGESA/Gobierno Regional/ONG

• Verificar el presupuesto (obra y social) en Soles, en el expediente técnico de la obra.

1.4 DATOS DEL INTERLOCUTOR:

• Especificar la Institución Interlocutora y los nombres y apellidos del/la Coordinador/a, Capacitador/a, Ing. Residente, Promotor(a).

1.5 DATOS DEL CENTRO EDUCATIVO :

• La información del Centro Educativo se encuentra en el Diagnóstico Comunitario

• Los datos se verifican con la Dirección y/o Docentes del Centro Educativo.

• Para cada Centro Educativo (Inicial y Primario) se registrará el número de la población escolar, diferenciando el número de varones y mujeres.

1.6 DATOS DE LA OBRA:

• Verificar las partidas principales en el expediente técnico de la obra. 1.7 ESTABLECIMIENTO DE SALUD AL QUE PERTENECE

• Indicar cual es el centro o puesto de salud

• Indicar los nombres y apellidos de los Responsables del EESS, de Saneamiento y de EDA’S.

1.8 DATOS DE LA MUNICIPALIDAD

• Indicar el nombre y apellido del Alcalde y Responsable o Coordinador (a) del Saneamiento de la Municipalidad.

2. ANTES DE LA OBRA

2.1 ACCIONES DE PROMOCION:

6

• Previa a la visita, el/la supervisor/a revisará los informes de el promotor/a, capacitador/a y los llevará al campo para comparar la información contenida en el informe con lo observado y verificando el cumplimiento de las actividades.

• Indicar la fecha de constitución del Consejo o Comité Directivo de la JASS

• Para verificar la participación de los usuarios a los talleres de promoción, el/la supervisor/a efectuará entrevistas a las familias o entrevistas grupales a las que han participado en los talleres y verificará el numero de participación de varones y mujeres comparándolo con la relación de los asistentes a los talleres.

• Para conocer la duración del taller, se indicará la fecha de inicio y final del taller

• Los talleres de reforzamiento se anotarán en los espacios en blanco e indicar la fecha de inicio y final de los talleres de reforzamiento.

• Mediante entrevistas a las familias o entrevistas grupales a los participantes de los talleres de promoción se verificará el nivel del conocimiento, de mayor calificación (4) a menor calificación (1) haciendo preguntas sobre los aspectos referidos a los temas tratados en los talleres de promoción y sobre lo que han aprendido y asimilado con la siguiente tabla de valoración:

Parámetros

Ejemplo Calificación

Del 80 a 100% conocen De 10 pers./8 a 10 contestan bien 4 Del 50 a 79% conocen De 10 pers./ 6 a 7 contestan bien 3 Del 21 a 49% conocen De 10 pers/ 4 a 5 contestan bien 2 Del 0 al 20% conocen De 10 pers/0 a 3 contestan bien 1

2.2 CAPACITACION A LA JASS:

• La supervisión se realizará preferentemente al final del Antes, recomendándose que el/la supervisor/a asista al taller de “Estatutos y Reglamento” dirigido a la JASS a fin de reforzar los contenidos del mismo.

• Respecto a la información de la JASS se verificará la participación de todos los miembros del Consejo o Comité Directivo de la JASS en el taller de “Estatutos y Reglamentos”.

• Diferenciar la participación de los miembros del Comité de la JASS y los usuarios y verificar la participación de varones y mujeres

• El nivel de conocimiento se medirá con una entrevista grupal y con la siguiente tabla de valoración, de mayor calificación (4) a menor calificación (1):

Parámetros



3. DURANTE LA OBRA

3.1 EJECUCIÓN DE OBRAS:

• Verificar mediante la observación directa el avance físico de la obra y se agregará el % del avance total estimado.

7

• Verificar que este incluido el pozo percolador con la batea 3.2 APORTE COMUNAL:

• Los datos se verifican con la Dirección y/o Docentes del Centro Educativo.

• La participación en faenas será proporcionado por el secretario del CD de la JASS en jornales o numero de faenas acumuladas cuando sea posible y será verificada comparándola con el avance de la obra y mediante entrevistas a diversas fuentes (Promotor, Pres. Comunal, Pres. de la JASS, Maestro de Obra, Ing. Residente).

• El nivel de la participación en las faenas se medirá con los parámetros y calificación siguientes:

Parámetros


Del 80 al 100% cumple De 10 pers./8 a 10 cumplen 4 Del 50 a 79% cumple De 10 pers./ 6 a 7 cumplen 3 Del 21 a 49% cumple De 10 pers/ 4 a 5 cumplen 2 Del 0 al 20% cumple De 10 pers/0 a 3 cumplen 1

• Es necesario verificar el aporte monetario registrado en el padrón de usuarios. 3.3 APORTE MUNICIPAL:

• Es necesario verificar la información sobre el aporte del municipio (financiamiento, materiales, transporte) y su nivel de participación con la calificación siguiente:

Variables

Calificación

Cumple totalmente y Oportunamente 4 Cumple con retraso 3 Cumple parcialmente 2 No cumple 1

• Verificar el cumplimiento del pago de honorarios del Ing.Residente por la Municipalidad.

3.4 DESEMPEÑO DEL MAESTRO DE OBRA:

• El desempeño profesional se medirá comparando la calidad de la obra y el cumplimiento de las tareas, dándole un mayor peso a la calidad de la obra que a las otras variables calificándolo de mayor calificación (4) a menor calificación (1).

• Verificar la permanencia en la comunidad en número de días.

Variables

Calificación

Cumple con las 4 variables 4 Cumple con las 3 variables 3 Cumple con 2 variables 2 No cumple 1

3.5 DESEMPEÑO DEL INGENIERO RESIDENTE

• Esta información será proporcionada por los integrantes de la JASS, Pres. Comunal e instituciones interlocutoras y mediante entrevistas con las familias de la comunidad a fin de

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evaluar la permanencia en la comunidad (min. 12 días por mes/ por obra) y revisando la ficha de asistencia

• Verificar si el cuaderno de obra esta al día y revisar el informe mensual.

• El desempeño profesional se medirá comparando la calidad de la obra y el cumplimiento de las tareas, dándole un mayor peso a la calidad de la obra, con una calificación de las diferentes variables de mayor cumplimiento (4) a menor cumplimiento (1):

Variables

Calificación

Cumple con 4 variables 4 Cumple con 3 variables 3 Cumple con 2 variables 2 No cumple 1

3.6 DESEMPEÑO DEL PROMOTOR

• Esta información será proporcionada por entrevistas con el Presidente de la JASS, Pres. Comunal, Director del Centro Educativo, Establecimiento de Salud y Municipio.

• Entrevistas con las familias usuarios para medir la aceptación por la comunidad.

• Verificar los días de permanencia (min. 18 días por mes), revisando la ficha de asistencia y/o el registro.

• Verificar el trabajo de coordinación interinstitucional.

• El desempeño profesional se evaluará verificando el cumplimiento de los talleres de capacitación a usuarios y CD de la JASS y observando el desarrollo de un taller de capacitación, por lo menos, con la calificación de mayor puntaje (4) a menor puntaje (1):

Variables

Calificación


3.7 INFORMACIÓN DE LA JASS:

• Es necesario verificar si la JASS conoce y cumple con sus funciones mediante la fuente de verificación de los libros de actas y caja al día, padrón de usuarios, cuaderno de almacén y mediante entrevistas a los usuarios para verificar si el CD de la JASS convoca a reuniones de usuarios. Calificar de mayor puntaje (4) a menor puntaje (1) el cumplimiento de las diferentes variables:

Variables

Calificación


9

3.8 CAPACITACIÓN A LA JASS

• Verificar la participación a los talleres de capacitación, registrando el N° de participantes integrantes del CD de la JASS y de los usuarios, diferenciándolos por sexo, varón ó mujer e indicar la fecha de inicio y del final del taller.

• Indicar si hubo talleres de reforzamiento en los espacios en blanco, la fecha de inicio y del final de los talleres.

• Verificar la asimilación de los contenidos de la capacitación mediante un sondeo entrevistando a todos los miembros de la JASS con los parámetros y calificación siguientes:

Parámetros



3.9 TALLERES DE PROMOCIÓN

• Verificar la participación efectiva en cada taller de promoción mediante entrevistas a los usuarios y verificar en el libro de actas la relación de participantes y diferenciarlos por sexo, varón ó mujer.

• Verificar que se han realizado 2 talleres de cada tema para que puedan asistir los varones y las mujeres.

• Verificar si los talleres se han desarrollado en asamblea comunal y si han participado todos entrevistando a varones y mujeres que han asistido a los talleres y registrar en el libro de actas la relación de los participantes.

• Verificar el nivel del conocimiento de los usuarios mediante entrevistas a las familias o entrevista grupales que han participado a los talleres con los parámetros y calificación siguientes:

Parámetros



3.10 EDUCACIÓN PARA LA HIGIENE Y SANEAMIENTO EN CENTROS EDUCATIVOS

• Esta información será proporcionada por el director del Centro Educativo y algún miembro de la APAFA.

• A cada pregunta indicar y verificar por la observación directa el (si) o (no.)

3.11 PARTICIPACIÓN DEL ESTABLECIMIENTO DE SALUD:

• La participación del responsable del saneamiento del Establecimiento de Salud se calificará mediante las variables siguientes:

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Variables

Calificación

Participa activamente en la capacitación a la JASS y usuarios

Bueno

Participa en un 50% de las actividades Regular No participa en ninguna actividad Malo

4. DESPUÉS DE LA OBRA 4.1 FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA:

• Es necesario observar el funcionamiento y uso del sistema según el cumplimiento de las especificaciones técnicas. Calificar de mayor puntaje (4) a menor puntaje (1)

• Es necesario probar las obras antes de la entrega.

4.2 CONTINUIDAD/CALIDAD DEL SERVICIO

• Es necesario verificar esta información con el CD de la JASS y familias usuarias 4.3 COBRO DEL SERVICIO/MOROSIDAD

• Es necesario verificar la información en el libro de caja de la JASS

• El supervisor consultará con el CD de la JASS, a partir de qué tiempo de retraso en el pago del servicio, se considera al usuario moroso.

4.4 FUNCIONES DEL CD DE LA JASS:

• Es necesario verificar el número de reuniones del CD de la JASS.

• Es necesario verificar la información proporcionada por el CD de la JASS mediante el libro de actas y entrevistas para evaluar el conocimiento respecto a funciones y cloración del sistema. Calificar de mayor puntaje (4) a menor puntaje (1).

4.5 CLORACION Y DESINFECCIÓN

• Verificar si la JASS conoce y aplica las medidas correctas de cloración del agua.

• Es necesario que el/la supervisor(a) realice la medición del cloro residual y compruebe la correcta cloración del agua por la JASS.

• Verificar la frecuencia de la cloración por la JASS contenida en la ficha de control.

• Antes de la salida al campo, el/la supervisor(a) se proporcionará el comparador de cloro y las pastillas DPD y el día de la visita verificará el cloro residual en el sistema.

• Indicar las fechas de las dos últimas cloración y desinfección.

4.6 APOYO DE INSTITUCIONES

• Verificar la participación del establecimiento de salud para la vigilancia de la calidad del agua.

• Verificar el rol del municipio y si apoya a la gestión de la JASS. 4.7 CAPACITACIÓN AL CD DE LA JASS

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• Verificar el nivel de conocimiento de los participantes al taller de hábitos e higiene y SID dirigido específicamente a los miembros del Consejo o Comité directivo de la JASS

• Verificar la participación de los miembros del CD de la JASS y la participación de varones y mujeres.

• Verificar el nivel del conocimiento de los miembros del CD de la JASS mediante una entrevista grupal con los parámetros y calificación siguientes:

Parámetros



4.8 PROMOCIÓN Y EDUCACIÓN PARA LA HIGIENE EN LA COMUNIDAD

VERIFICACIONES EN LA COMUNIDAD:

• Verificar mediante visitas y entrevistas al azar con una muestra de 10% del total de familias en la comunidad para tener una apreciación general del funcionamiento y buen uso del agua y letrinas. Calificar de mayor puntaje (4) a menor puntaje (1)

• Verificar mediante un recorrido casa por casa, lo más disperso posible haciendo un promedio del total visitado para calificar el buen uso del servicio con los parámetros siguientes:

Parámetros


De 80 a 100% cumplen De 10 casas / 8 a 10 están bien 4 De 50 a 79% cumplen De 10 casas / 6 a 7 están bien 3 De 20 a 49% cumplen De 10 casas / 4 a 5 están bien 2 De 0 al 20% cumplen De 10 casas / 0 a 3 están bien 1

TRABAJO DEL PROMOTOR

• Contrastar la información observada con la contenida en el informe del promotor y verificar si coincide con el informe SID del promotor.

• Verificar la coordinación interinstitucional del promotor con las diferentes instituciones mediante entrevistas con el Municipio, Establecimiento de Salud y Educación y revisando el cronograma de actividades y calificarla con la valoración de 4 mayor puntaje a 1 menor puntaje.

Variables

Calificación


4.9 EDUCACIÓN PARA LA HIGIENE Y SANEAMIENTO EN CENTROS EDUCATIVOS

• Verificar el funcionamiento del comité de salud del Centro educativo y el funcionamiento y uso de los servicios higiénicos, duchas y relleno sanitario.

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• Indicar y verificar el (sí) o (no ) 4.10 PARTICIPACIÓN DEL ESTABLECIMIENTO DE SALUD

• La participación del EESS considera la realización de las actividades del control y vigilancia de la calidad del agua.

• Indicar y verificar el (si) o (no) COMENTARIOS Y RECOMENDACIONES DEL SUPERVISOR

• Al finalizar la ficha de supervisión, el/la supervisor(a) aportará sus comentarios y recomendaciones en una hoja en blanco que adjuntará a la ficha de supervisión integral.

• Al finalizar cada entrevista, es recomendable que el/la supervisor(a) de forma constructiva y participativa aporte sus recomendaciones para las medidas correctivas.

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FICHA DE SUPERVISIÓN INTEGRAL EN SANEAMIENTO AMBIEN TAL BASICO RURAL

1.- DATOS GENERALES

Nombre del Proyecto: Código de la Obra:

Supervisor: 1.1. Ubicación geográfica

Región: Comunidad Provincia: Anexo

Distrito: Sector:

1.2. Datos de la Comunidad

Autoridades Nombre completo DNI Sexo V M

Presidente Comunal Teniente Gobernador

Miembros de la JASS Presidente de JASS Secretario Tesorero Fiscal Vocal Gasfitero 1 Gasfitero 2 Miembro del C.S.H. Miembro del C.S.H.

1.3. Datos de la Intervención Nº Total de familias de la comunidad Fecha de Inicio de Obra Nº de familias usuarias Fecha de culminación de la Obra Fecha de suscripción de convenio comunal Fecha de culminación de la intervención Fecha de inicio de la Intervención Fuente Financiera

Presupuesto Social Presupuesto Obra

1.4. Datos del Interlocutor Institución: Ing. Residente: Coordinador Promotor: Capacitador

1.5. Datos del Centro Educativo Nº del C.E. Nº del C.E. Nº de aulas Nº de aulas Nº de docentes Nº de docentes

Nivel Nivel Inicial Primario Inicial Primario

Población escolar total Población escolar total Nº de Varones Nº de Mujeres Nº de Varones Nº de Mujeres Docente coordinador Docente coordinador Director Director

1.7. Datos del Establecimiento de Salud 1.6. Datos de la obra Establecimiento de Salud al que pertenece Nº de captaciones Unidades Nº Reservorios Unidades Nombre de responsable del EE/SS Línea de conducción Metros L. Red de distribución Metros L. Nombre de responsable de Saneamiento Ambiental Nº Bateas Unidades Nº de letrinas Unidades Nombre de Responsable del Programa de salud del niño Nº de Módulos en C.E. Unidades Nº de Módulos en EE/SS Unidades

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1.8. Datos de la Municipalidad Nombre del Alcalde Nombre del responsable/coordinador de Saneamiento

FICHA DE SUPERVISIÓN INTEGRAL

2.- ANTES DE LA OBRA

Código de obra: Nro de Visita Nombre del Supervisor Fecha _____/_____/2003

2.1. ACCIONES DE PROMOCIÓN Si

No

Conocim. Fecha Ejecución Nº de

participantes 1 2 3 4

Inicio Final V M

Taller de análisis de la problemática de S.B. en la comun. / / / / Presentación del Proyecto / / / / Taller de organ., participación comunitaria y liderazgo / / / / / / / / / / / / / / / / Constitución del Comité Directivo de la JASS Fecha: / / Padrón de usuarios Promoción de bateas Promoción de Letrinas

2.2. CAPACITACION A LA JASS Si

No

Conocim. Fecha Ejecución Nº de participantes

1 2 3 4 Inicio Final CD JASS Usuarios V M V M

Taller de estatutos y reglamento / / / / / / / / / / / / / / / / Observaciones: _____________________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________


3. DURANTE LA OBRA

Código de obra: Nro de Visita Nombre del Supervisor Fecha _____/_____/2003 3.1. EJECUCIÓN DE OBRAS % Avance

Estimado Acumulado

3.4. DESEMPEÑO DEL MAESTRO DE OBRA

1 2 3 4

Cumplimiento de metas físicas Cumplimiento de sus tareas a.- Sistema de Agua Coordina con la JASS para las faenas

Captación Calidad de la Obra Línea de conducción Buen trato y respeto a la comunidad Reservorio Permanencia en la comunidad En días Red de distribución 3.5. DESEMPEÑO DEL RESIDENTE

Bateas Coordina con el supervisor

Pozos de percolación Coordina con la JASS la ejec. de faenas

b.- Bombas Manuales Coordina con promotor la capacitación a JASS Perforación de pozo Coordina con el municipio

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Armado de bomba Calidad de Obra Instalación Dirección técnica en Obra

c.- Sistema de disposición de excretas Oportunidad en la entrega de informes Instalación de letrinas Sanitarias Buen trato y respeto a la comunidad Desagues Permanencia en la comunidad En días

d.- Módulos sanitarios 3.6. DESEMPEÑO DEL PROMOTOR 1 2 3 4

Centro educativo. Coordina con el Supervisor

Establecimiento de Salud Coordina con el Residente

Coordina con la JASS para las faenas

3.2. APORTE COMUNAL 1 2 3 4 Convoca y coordina los talleres con la JASS Participación en faenas Coordina con el municipio Nro de Faenas Ejecutadas Coordina con el Establecimiento de Salud Aporte de materiales de la zona Coordina con el (los) Centros Educativos Aporte de dinero en efectivo Cumplimiento de los talleres a usuarios Buen trato y respeto a la comunidad

3.3. APORTE MUNICIPAL 1 2 3 4 Permanencia en la comunidad En días Aporte de materiales 3.7. INFORMACIÓN DE LA JASS 1 2 3 4

Aporte en efectivo Tiene Libro de actas Transporte de materiales Tiene Libro de caja Participación en acciones sociales Convoca a faenas Pago al ingeniero residente Convoca a reuniones de usuarios Tiene Cuaderno de control de almacén al día

3.8. CAPACITACION A LA JASS Si No


1 2 3 4 Inicio Final CD JASS Usuarios V M V M

Taller de administ., contabilidad y almacen / / / / Taller partes del sistema / / / / Taller Operación y mantenimiento / / / / Taller de gasfitería y reparaciones / / / / Taller de cloración y desinfección / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / / /

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3.9. TALLERES DE PROMOCION Si No


1 2 3 4 Inicio Final Usuarios

V M

Genero (roles) / / / / Autoestima / / / / Importancia del Agua / / / / Adecuada eliminación de excretas / / / / Prevención de enfer. Y hábitos de higiene / / / / Disposición de residuos sólidos / / / / / / / / / / / /

3.10. EDUCACION PARA LA HIGIENE Y SANEAMIENTO EN CE NTROS EDUCATIVOS Si No Si No

Se ha constituido el comité de salud a nivel del C.E. Aporte de materiales de la APAFA El director(a) convoca y organiza faenas Aporte de mano de obra de padres de familia/alumnos El Director(a) coordina con la APAFA 3.11. Participación del establecimiento de Salud Bueno Regular Malo

Participación del Resp. De S.B. en acciones de promoción y capacitación a JASS y usuarios

Bueno Regular Malo


4. DESPUES DE LA OBRA

Código de obra: Nro de Visita

Nombre del Supervisor Fecha _____/_____/2003 4.1. FUNCIONAMIENTO DEL SIST. 1 2 3 4 4.3. COBRO DE SERVICIOS/MOROSIDAD

a.- Sistema de Agua Monto de cuota familiar Captación Nº de usuarios Línea de conducción Nº de usuarios morosos Planta de tratamiento Reservorio 4.4. FUNCIONES DE LA JASS 1 2 3 4

Red de distribución Realiza reuniones de JASS

Bateas Realiza asamblea de usuarios

Pozos de percolación Realiza reparaciones

b.- Bombas Manuales Mantiene su libro de actas

c.- Sistema de disposición de excretas Mantiene libro de caja

Desagues

Letrina 4.5. CLORACION Y DESINFECCION Si No

d.- Módulos sanitarios Realiza la cloración del sistema

Centro educativo. Fecha de la última cloración / / Establecimiento de Salud Realiza la desinfección del sistema

4.2. CONTINUIDAD/CALIDAD DE SERV. Si No Fecha de la última desinfección / /

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Tiene Servicio Hace la medición de cloro residual Permanente por horas Por días

El agua presenta turbidez El agua presenta sabor El agua presenta color

4.6. CAPACITACION AL C.D. JASS Si N

o Conocim. Fecha Ejecución Nº de

participantes

1 2 3 4 Inicio Final V M

Taller de hábitos de higienes y SID / / / /

4.7. PROMOCION Y EDUCACION PARA LA HIGIENE EN LA CO MUNIDAD VERIFICACIONES EN LA

COMUNIDAD 1 2 3 4

TRABAJO DEL PROMOTOR 1 2 3 4

a. Buen uso del serv. domiciliario de agua a. Coordina con la comunidad b. Tiene Micro relleno sanitario b. Hace visitas SID con participación de la JASS c. Usa el micro relleno sanitario c. Con el Establecimiento de Salud d. La familias usan la letrina o baño d. Con el Centro Educativo e. Mantiene limpio la letrina o baño e. Con el Municipio f. Higiene de la vivienda f. Realizó campañas de salud e higiene en CC. g. Lavados de Manos g. Realizó concurso de salud e higiene en CC. h. Permanencia del promotor en la CC. en días

4.8. EDUCACION PARA LA HIGIENE Y SANEAMIENTO EN CENTROS EDUCATIVOS

4.9. APOYO DE INSTITUCIONES LOCALES

Si No Si No

a. Funciona comité de salud e higiene. a. EE/SS Efectúa el Control y Vigilancia de la calidad b. Hacen uso de la papelera De los servicios c. El Micro Relleno esta siendo utilizado b. El Municipio apoya en la gestión de la JASS d. Hacen uso de las duchas e. Servicios higiénicos limpios

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ANEXO 20

INFORME DE SUPERVISIÓN

SUPERVISOR(ES) :

FECHA DE SUPERVISIÓN :

1. GENERALIDADES.-

1.1 UNIDAD GESTORA : 1.2 UNIDAD EJECUTORA : 1.3 FUNCION : 1.4 PROGRAMA : 1.5 SUB PROGRAMA : 1.6 PROY. Y/ O ACTIVIDAD : 1.7 COMPONENTE : 1.8 META : 1.9 FUENTE DE FINANCIAMIENTO : 1.10 PRESUPUESTO ASIGNADO : 1.11 MODALIDAD DE EJECUCION : 1.12 RESIDENTE DEL PROYECTO : 1.13 FECHA INICIO DEL PROYECTO : 1.14 UBICACIÓN :

Localidad : Distrito : Provincia : Región : 2. BREVE DESCRIPCION DE LA META ANUAL.- 3. DOCUMENTOS TECNICOS.-

3.1 EXPEDIENTE TECNICO.- 3.2 CUADERNO DEL PROYECTO.-

4. RECURSOS UTILIZADOS.-

4.1 RECURSOS HUMANOS.- A.- PERSONAL DEL PROYECTO.-

CATEGORIAS CANTIDAD CATEGORIA CANTIDAD

Residente del Proyecto Coordinador

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Asistente Técnico Auxiliar Asistente Administrativo Ayudante Topógrafo Otros Maestro del Proyecto TOTAL PERSONAL DE APOYO.-

B. COMENTARIO.-

C. PLANILLA DE TAREOS

4.2 RECURSOS DE MAQUINARIA Y EQUIPO.-

TIPO MARCA MODELO CAPAC. CODIGO PATRIM..

EST. DE OPERATI

V.

II – M MENSUA

L

COMENTARIO.- 4.3 RECURSOS DE EQUIPO DE INGENIERIA Y OTROS.-

TIPO MARCA MODELO SERIE CODIGO

PATRIMON. EST. DE

OPERATIV.

COMENTARIO.- 5. AVANCE FISICO.-

(En forma descriptiva indicar los avances ejecutados en el periodo de Supervisión; en el caso de proyectos viales o irrigaciones, indicar las progresivas).

5.1VALORIZACION MENSUAL DE LAS METAS FÍSICAS.-

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5.2 BREVE APRECIACION SOBRE LA VALORIZACION MENSUAL DE METAS FISICAS.-

6. AVANCE FINANCIERO

6.1 ALMACENES.-

6.2 EJECUCION DE METAS FINANCIERAS.- OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES.-

Guia supervision

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