GH-PG-013 Identificación de Peligros Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles

8/18/2019 GH-PG-013 Identificación de Peligros Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles

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YAMANA GOLD / MINERA MERIDIAN LTDA.

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DERIESGOS Y DETERMINACIÓN DE CONTROLES

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1. OBJETIVO

a) Definir las etapas del proceso de gestión de identificación de peligros, evaluaciónde riesgos y determinación de controles;

b) Establecer las responsabilidades asociadas a las diferentes etapas del proceso;

c) Establecer los criterios de desempeño del proceso y sus indicadores; y,

d) Definir los registros del proceso.

2. ALCANCE

a) Minera Meridian Ltda. y todas las empresas contratistas y subcontratistas queoperan en la Faena El Peñón;

b) Todas las minas, instalaciones, equipos y materiales de la Faena El Peñón; yasean propiedad de Minera Meridian Ltda. o de terceros.

3. RESPONSABILIDADES3.1. Gerencia General

Aprobar y gestionar la difusión del contenido del presente Procedimiento y el de susfuturas modificaciones.

Supervigilar su aplicación mediante el ejercicio de un liderazgo activo. Proveer los recursos que este demande. Evaluar anualmente el desempeño de la gestión realizada en su aplicación.

3.2. Gerencias de Área

Garantizar los recursos necesarios para el cumplimiento de este procedimiento enlas áreas de su competencia.

Ejercer un liderazgo activo respecto de la importancia de cumplir con lo requeridopor el presente procedimiento en su área de responsabilidad.

Revisar periódicamente que se mantenga actualizado registro de Identificación dePeligros, Evaluación de Riesgos y revisar la efectividad de las medidas de controladoptadas.

Verificar el cumplimiento de las medidas de control.


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3.3. Superintendencias, Jefes de Departamento

Identificar y evaluar la magnitud de los Peligros que puedan afectar a lostrabajadores propios y/o contratistas, como también visitas o cualquier otro queingrese a la faena.

Mantener actualizado el registro de Identificación de Peligros y Evaluación deRiesgos.

Verificar y exigir en terreno el fiel cumplimiento de los controles operacionalesadoptados

3.4. Administ rador General del SGRL

Personal con las mayores atribuciones para modificar datos en el SGRL.

3.5. Administ rador Contratista

Es la persona con mayor jerarquía operando en la faena en representación de la

empresa contratista o subcontratista, para efectos de la interacción con el SGRL.

3.6. Coordinador de Gestión

Velar por el buen funcionamiento del sistema de gestión de riesgos en la faena enrepresentación de un Área.

Capacitar y asesorar al Área en esta materia.

3.7. Jefe de Sistema de Gestión

Coordinar o capacitar al personal con respecto a la documentación vigente. Distribuir la nueva documentación a las Áreas. Controlar las solicitudes de cambio o procedimiento. Revisar las modificaciones propuestas a los distintos documentos del Sistema. Resguardar la administración del Sistema de Gestión de Riesgos Publicar la documentación vigente en las plataformas informáticas.


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NOTA: Los diferentes roles del SGRL no necesariamente corresponden a rolesdel organigrama de la empresa principal, ni a roles contractuales de las empresascontratistas. Los roles del SGRL son genéricos y tienen más bien un carácterfuncional.

4. DEFINICIONES

4.1 Incidente: Evento relacionado con el trabajo que resulta o que pudo haber resultado en unade las siguientes pérdidas, o en una combinación de ellas:

Lesión

Enfermedad

Fatalidad

Daño a la propiedad

Falla operacional

Impacto ambiental4.2 Accidente: Incidente que resultó en pérdidas.

4.3 Peligro: Es toda condición física o ambiental de trabajo, o acción u omisión de una persona,que tiene el potencial de causar directamente un accidente o una enfermedad profesional.

4.4 Evento Detonador: Hecho súbito que actúa sobre uno o más peligros, gatillando laocurrencia de un accidente. En algunos casos el evento detonador puede ser el mismo a unpeligro.

4.5 Riesgo: Medida probabilística de la criticidad de un peligro. Éste resulta de multiplicar elnúmero promedio de veces en que podría ocurrir un accidente al año, por el valor esperadode la pérdida a que tales accidentes darían lugar (días perdidos). La unidad de medida delriesgo es [magnitud de la pérdida/año].

4.6 Control Operacional: Es el conjunto de los controles operacionales directos e indirectos.

4.7 Control Operacional Directo: Es todo lo que una persona realiza cotidianamente en supuesto de trabajo, para evitar que los peligros que lo afectan se transformen en causadirecta de accidente.


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4.8 Control Operacional Indirecto: Son todas las acciones realizadas por la línea de mandopara:

• implementar los controles operacionales directos;

• capacitar en los mismos;

• vigilar que el contenido técnico de los controles operacionales siguensiendo vigentes en relación con los peligros que pretenden controlar; y,

• vigilar que los controles operacionales directos están siendo aplicadospor los trabajadores.

4.9 Sistema de Gestión de Riesgos: Sistema de Gestión de Riesgos basada en estructuraOHSAS versión 2007, empleado para alcanzar los objetivos de Seguridad y Saludocupacional de MML.

4.10 Sistema de Gestión de Riesgos en Línea (SGRL): Servicio web a través del cualse administra la información del sistema de gestión de riesgos de la Faena El Peñón.La dirección del servicio es http://meridian.antirion.cl , pueden acceder a él usuariosregistrados y con clave general (Acceso publico).

4.11 IP-ER-DC: Sigla que designa el proceso “Identificación de Peligros, Evaluación de

Riesgos y Determinación de Controles”.

4.12 Actividad Rutinaria: Será rutinaria toda actividad que se encuentre ingresada comoOperación o como Operación Unitaria del SGRL.

4.13 Actividad No Rutinaria:Será no rutinaria toda actividad que, por razones de urgenciay requerimientos operacionales, deba ser realizada en el más breve plazo. Laidentificación de peligros, evaluación de riesgos y controles operacionales deben estarestablecidos previo a la ejecución del trabajo en formato físico, mas las herramientas:Análisis de Trabajo Seguro(ATS) y Permiso Para Trabajo (PPT). Se puede emplear para laevaluación de riesgos una herramienta distinta a la establecida en el Sistema de Gestión

de Riesgo de la Compañía (matriz de doble entrada).

5. EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONALN/A


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6. DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTOS6.1 Estructura organizativa del proceso IP-ER-DC

6.1.1 Para efectos de definir la estructura organizativa del proceso IP-ER-DC en lafaena, los siguientes términos se emplearán con los significados que seindican:a) Faena: Faena El Peñón, la que incluye todas las minas e instalacionesde superficie del distrito minero perteneciente a Minera Meridian Limitada.

b) Empresa Principal: Minera Meridian Limitada. c) Empresa Contratista: Aquella empresa que realiza obras o serviciospara la empresa principal.

d) Empresa Subcontratista: Aquella empresa que realiza obras oservicios para una empresa contratista.

e) Área: Unidad mayor de la estructura organizativa del proceso IP-ER-DCen la faena; corresponde a cada una de las gerencias de la empresaprincipal.

f) Subárea: Unidad menor de la estructura organizativa del proceso IP-ER-DC en la faena; corresponde principalmente a las superintendenciasde cada gerencia de la empresa principal, aunque también adepartamentos y otras denominaciones.

g) Operación: Unidad mayor en la se organiza el trabajo en una Subárea.

h) Operación Unitaria (OU): Unidad menor en la que se organiza eltrabajo en una Operación; corresponde a la menor división del trabajo queconforma un todo unitario desde el punto de vista operacional.

i) Administ rador General del SGRL: Es la persona con las mayoresatribuciones para modificar datos en el SGRL.

j) Administ rador Contrat is ta: Es la persona con mayor jerarquíaoperando en la faena en representación de la empresa contratista osubcontratista, para efectos de la interacción con el SGRL.

k) Coordinador de Gestión: Es la persona encargada de velar por el buenfuncionamiento del sistema de gestión de riesgos en la faena enrepresentación de un Área.


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NOTA: Los diferentes roles del SGRL no necesariamente correspondena roles del organigrama de la empresa principal, ni a roles contractualesde las empresas contratistas. Los roles del SGRL son genéricos y tienenmás bien un carácter funcional.

6.1.2 La figura 1 muestra un esquema de la estructura organizativa del proceso IP-ER-DC de la faena:

Fig.1. Esquema que representa la estructura organizativa del proceso IP-ER-DC en la faena.

6.1.3 Los componentes de la estructura indicada en el esquema pueden variar conel tiempo, debido a la dinámica de las operaciones propias de la compañía,pero siempre deberá darse cumplimiento a las siguientes reglas estructurales:

(i) Toda Subárea debe pertenecer a una Área.

Empresa Principal

Área A Área B ...

SubáreaA1

...

OperaciónA1.1 OperaciónA1.2 OperaciónA1.3

SubáreaA2

EmpresaContratista

EmpresaSubcontratista

... OU-1

OU-2 ...

OU-1 OU-2

...

OU-1 OU-2

...


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(ii) Toda Operación debe pertenecer a una Subárea.

(iii) Toda Operación Unitaria debe pertenecer a una Operación.

(iv) Toda Operación debe ser asignada a una empresa (principal,contratista o subcontratista.

6.1.4 La dirección de las flechas en el esquema indica que la empresa principal esel ente responsable por la estructura organizativa del proceso IP-ER-DC en lafaena, y que las empresas contratistas y subcontratistas solo sonresponsables por las Operaciones que le han sido asignadas. La figura

también indica que aquellas Operaciones que no han sido asignadas aempresas contratistas o subcontratistas son asignadas por defecto a laempresa principal.

6.1.5 El responsable de cautelar el buen funcionamiento de esta estructuraorganizativa es el Representante de la Gerencia para el sistema de gestión deriesgos de la compañía, mientras que el responsable de establecer lasSubáreas y Operaciones de un área específica es el Gerente de esa área.

6.1.6 Cuando una Operación es asignada a una empresa contratista osubcontratista, la Jefatura Superior de esa empresa pasa a ser dueña de esa

Operación, desde el punto de vista del funcionamiento del sistema de gestiónde riesgos de la faena. Cuando la Operación es asignada a la empresaprincipal, entonces la jefatura Superior de la Subárea donde reside esaOperación pasa a ser dueña de la misma.

6.1.7 El dueño asignado a la Operación será responsable de establecer lasOperaciones Unitarias que la componen, apoyado por un panel de opiniónexperta, según se indica en 5.2.3

6.1.8 Los criterios para organizar el proceso IP-ER-DC y su administración en línease establecen en el Anexo N°1

6.1.9 Las asignaciones actuales de áreas, subáreas, operaciones y operacionesunitarias de la estructura organizativa descrita, pueden consultarse en el sitioweb del SGRL, http://meridian.antirion.cl, bajo el tab “Organización” del menúprincipal.


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6.2 Proceso IP-ER-DC para Operaciones Rutinarias nuevas

6.2.1 El Coordinador de Gestión del Área a la que pertenece la nueva Operaciónserá responsable de ingresar esta Operación al SGRL, y de asignar laempresa que se va a hacer cargo de ella.

6.2.2 En caso que la empresa a asignar sea una empresa contratista osubcontratista nueva en la faena, el Administrador del Sistema seráresponsable de ingresar primero la empresa al SGRL y, luego, de asignar elrol de Administrador Contratista a quien corresponda, antes de proceder conel paso 6.2.1.

6.2.3 La empresa asignada a la Operación deberá conformar uno o más paneles deopinión experta, de acuerdo con las directrices indicadas en el Anexo N° 2, aobjeto de hacerse cargo de las tareas que demanda el proceso IP-ER-DC.

6.2.4 Los paneles de opinión experta deberán realizar las siguientes tareas:a) Establecer las Operaciones Unitarias que componen la

Operación, de acuerdo con los criterios indicados en el AnexoN°1.

b) Identificar los peligros que podrían afectar a cada OperaciónUnitaria, de acuerdo con las directrices indicadas en el Anexo 3.

c) Evaluar los riesgos puros y residuales asociados a esospeligros, de acuerdo con las directrices indicadas en el Anexo 4.

d) Determinar los controles operacionales directos e indirectos deesos peligros, de acuerdo con las directrices indicadas en elAnexo 5.

e) Elaborar el Programa de Control de Riesgos correspondiente,de acuerdo con las directrices indicadas en el Anexo 5.


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6.2.5 Cuando una empresa contratista o subcontratista sea dueña de la Operación,el Administrador Contratista será responsable por la conformación de lospaneles de opinión experta, por la realización de las tareas indicadas y por elingreso de toda la información resultante del trabajo indicado en 6.2.4 alSGRL.

6.2.6 Cuando la empresa principal sea dueña de la Operación, la Jefatura Superiorde la Subárea a la que pertenece la Operación, será responsable por laconformación de los paneles de opinión experta, por la realización de lastareas indicadas y por el ingreso de toda la información resultante del trabajoindicado en 6.2.4 al SGRL.

6.2.7 El Coordinador de Gestión del Área respectiva será responsable de asesorara la empresa o Subárea a cargo de la Operación para asegurar su correccióntécnica.

6.3 Proceso IP-ER-DC para Operaciones Rutinarias ya existentes.

6.3.1 La empresa asignada a la Operación deberá conformar uno o máspaneles de opinión experta, de acuerdo con las directrices indicadas enel Anexo 2, a objeto de hacerse cargo de las siguientes tareas:

a) Ingresar periódicamente los siguientes peligros nuevos alSGRL, de acuerdo con las directrices indicadas en el Anexo 3:

• Peligros emergentes que surjan a causa de cambios en lascondiciones operacionales.

• Peligros no identificados previamente pero reconocidos pormedio de investigaciones de incidentes, inspecciones a lascondiciones físicas de trabajo, observaciones de conductas

y acercamientos, y auditorías.b) Evaluar los riesgos puros y residuales asociados a esos

peligros, de acuerdo con las directrices indicadas en el Anexo4.

c) Determinar los controles operacionales directos e indirectos deesos peligros, de acuerdo con las directrices indicadas en elAnexo 5.


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d) Modificar el Programa de Control de Riesgos correspondiente,de acuerdo con las directrices indicadas en el Anexo 6.

6.3.2 Cuando una empresa contratista o subcontratista sea dueña de laOperación, el Administrador Contratista será responsable por laconformación de los paneles de opinión experta, por la realización delas tareas indicadas y por el ingreso de toda la información resultantedel trabajo indicado en 4.2.4 al SGRL.6.3.3 Cuando la empresa principal sea dueña de la Operación, la JefaturaSuperior de la Subárea a la que pertenece la Operación, será

responsable por la conformación de los paneles de opinión experta,por la realización de las tareas indicadas y por el ingreso de todala información resultante del trabajo indicado en 4.2.4 al SGRL.6.3.4 El Coordinador de Gestión del Área respectiva será responsable deasesorar al dueño de la Operación, para asegurar la corrección técnicade las tareas señaladas en 4.3.1.

6.4Proceso IP-ER-DC para Operaciones No Rutinarias

6.4.1 Las directrices indicadas en las secciones 4.2 y 4.3 solo aplican aOperaciones Rutinarias.

6.4.2 La identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación delcontrol de toda Operación No Rutinaria, deben ser tratados mediante loestablecido en el punto 3, letra m).

6.5 Criterios Generales

6.5.1 Las visitas, partes interesadas externas y personal ajeno a las operaciones,deben ser informados acerca de los peligros de la faena y sus formas decontrol durante la charla de inducción.

6.5.2 Todos los peligros asociados a comportamiento humano, las capacidades yotros factores humanos o cuyo control depende de una conducta humana,forman parte del inventario de peligros y sus controles operacionales estánestablecidos de acuerdo con lo señalado en el presente procedimiento.Las conductas humanas de riesgo que derivan del ámbito de la SaludOcupacional, se pesquisan a través del programa de selección y


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contratación de personal el que incluye, exámenes médicos,psicológicos y exámenes psicosensotécnicos.

La información relacionada con la Gestión de la salud, se gestionará enel sistema Intranet/Internet de la compañía, aquí estará la informaciónde MML y sus principales empresas colaboradoras, que en su conjuntosuman aproximadamente el 85% de la fuerza laboral.

6.5.3 Los peligros originados en las inmediaciones del lugar de trabajo poractividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la organización,

están normados en el Reglamento de Preparación y Respuesta AnteEmergencias y sus procedimientos asociados, sin perjuicio de losprotocolos de planificación existentes.

6.5.4 Los peligros originados fuera del lugar de trabajo, capaces de afectaradversamente a la salud y seguridad de las personas bajo el control de laorganización en el lugar de trabajo, son controlados mediante el Sistemade Gestión de Riesgos de MML.

6.5.5 En general, toda modificación que sufra el SGRL queda registrada en unabitácora de modificaciones administrada por el Administrador Antirion delsistema.

6.5.6 Los peligros asociados a riesgos higiénicos cuya consecuencia tienen elpotencial de resultar en una enfermedad profesional, son tratados en formaseparada mediante el sistema establecido por el Organismo Administradoral cual está adherido la Empresa, y se encuentra levantado en el SGRL.

6.5.7 El Sistema de Gestión de Riesgos identifica y controla los peligrosoriginados por la infraestructura, el equipamiento y los materiales en ellugar de trabajo, tanto si los proporciona la organización como otros.

6.5.8 El Sistema de Gestión de Riesgos identifica cualquier obligación legalaplicable relativa a la evaluación de riesgos y la implementación de loscontroles necesarios, en los procedimientos a través de la definición de loscontroles operacionales directos.


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6.5.9 El Sistema de Gestión de Riesgos considera la identificación de peligros,evaluación de riesgos y controles operacionales en el diseño de las áreasde trabajo, los procesos, las instalaciones, la maquinaria/equipamiento, losprocedimientos operativos y la organización del trabajo, incluyendo suadaptación a las capacidades humanas.

6.5.10 En el Anexo 5, Directrices para la Determinación del Control Operacional,se establecen los criterios de control así como el orden jerárquico de suaplicación.

6.6 Criterios de desempeño y sus indicadores.

6.6.1 Todo peligro identificado a través de inspecciones, observaciones,acercamientos, investigación de accidentes, auditorías y otras herramientasde gestión, debe ser levantado al Sistema de Gestión de Riesgos.

6.6.2 Los plazos para establecer o verificar los controles operacionales de cadapeligro identificado, debe realizase en función de la criticidad de su riesgopuro en el mas breve plazo.

6.6.3 El inventario de riesgos de cada Área debe estar actualizado, conindependencia de las revisiones parciales que surjan a propósito de laincorporación de peligros nuevos al SGRL.

6.6.4 La verificación de estos indicadores se hará mediante revisiones selectivas.Su no cumplimiento dará origen a una No-Conformidad para el Área.

6.6.5 El mejoramiento del control operacional y su impacto en el nivel de riesgose medirá a través del riesgo residual. Toda disminución en la probabilidadde ocurrencia de un evento peligroso, así como toda disminución de lasconsecuencias del accidente asociado a un peligro, debe quedar reflejadaen una disminución de la magnitud del riesgo residual, en comparación conel riesgo puro o con la magnitud anterior del riesgo residual asociado a esepeligro. En particular, si el peligro se elimina, el riesgo residual se reduce acero, por lo que habría que eliminar el peligro del inventario, consignandolas razones de su eliminación.


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7. REGISTROS

Código Nombre del registro Responsable deMantención Período de Retención

N/A Peligros AdministradorGeneral SGRL

N/A

N/A Riesgos AdministradorGeneral SGRL

N/A

N/A Controles OperacionalesDirectos

AdministradorGeneral SGRL

N/A

8. CAPACITACIÓNEl Representante de Gerencia debe realizar la difusión y capacitación del presenteprocedimiento. La capacitación debe quedar registrada.

9. Referencias / Requisitos Legales u Otros

Nombre Código /

Requisito

Descripción

Identificación depeligros, evaluaciónde riesgos, ydeterminación decontroles

4.3.1 La organización debe establecer, implementar ymantener uno o varios procedimientos para laidentificación continua de peligros, evaluación deriesgos y la determinación de los controlesnecesarios


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10. ANEXOS ANEXO N°1

Criterios para Organizar el Proceso IP-ER-DC y su Administ ración en Línea1. La estructura organizativa del proceso IP-ER-DC está

conformada por las siguientes categorías:

a) Área: Unidad mayor de la estructura organizativa del proceso IP-ER-DC enla faena; corresponde a cada una de las gerencias de la empresa principal.

b) Subárea: Unidad menor de la estructura organizativa del proceso IP-ER-DC en la faena; corresponde principalmente a las superintendencias de cadagerencia de la empresa principal, aunque también a departamentos y otrasdenominaciones.

c) Operación: Unidad mayor en la se organiza el trabajo en una Subárea.d) Operación Unitaria (OU): Unidad menor en la que se organiza el trabajo

en una Operación; corresponde a la menor división del trabajo que conforma untodo unitario desde el punto de vista operacional.2. Las dos primeras categorías son de carácter administrativo y establecenlos vínculos de responsabilidad y autoridad que deben fluir desde la administraciónsuperior hasta el nivel operacional.3. Las dos últimas categorías son de carácter operacional y tienen comopropósito racionalizar la identificación de peligros y la aplicación del control

operacional.4. La OU es la menor unidad en la que se organiza el trabajo dentro de unaoperación y está compuesta por tareas, las que son unidades de trabajo llevadas acabo por una persona o un equipo pequeño. No se debe confundir la tarea con laOU, ya que esta última es una unidad mayor.


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5. La OU normalmente es realizada por grupos de trabajadores, organizadosen cuadrillas u otro tipo de estructura, a veces guiados por un capataz.6. Es usual que diferentes OU’s de una Operación sean asumidas por elmismo grupo de trabajadores.7. Debido a que cada Operación en la faena está asignada a una empresa(principal, contratista o subcontratista), las OU’s de una Operación siempre sonejecutadas por personal de una misma empresa.8. El siguiente es un ejemplo ilustrativo de la estructura organizativa delproceso IP-ER-DC en la faena El Peñón, el que puede o no corresponder a laactual estructura organizativa de la faena:

Fig.1. Ejemplo de estructura organizativa del proceso IP-ER-DC en lafaena.

Minera MeridianLtda.

Gerencia Planta ... ...

SuperintendenciaPlanta Operaciones

Planta

SuperintendenciaPlanta Refinería

SuperintendenciaMantención

Departamentode Proyectos

SuperintendenciaMetalurgia

Lixiviación

Molienda

Filtrado

...

Refinería

Isonorizaciónde

... ... ...

R E A

S U B R E

O P E R A C I N


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9. Los siguientes son dos casos especiales, según se indican en el ejemploanterior:

a) Caso de subdivisión funcional de una Subárea: Administrativamente existen tres superintendencias y un departamento en

la Gerencia Planta. Sin embargo, por razones funcionales, la Superintendencia dePlanta se ha divido operacionalmente en Operaciones Planta y en Refinería.b) Caso de creación de una Operación en forma temporal:

La Superintendencia de Planta, subdivisión Refinería, tiene dosOperaciones: Refinería e Isonorización de Ventiladores, siendo esta última unaOperación de carácter temporal pues no corresponde a lo que normalmente sehace en la Subárea, sino a trabajos para mejorar las condiciones de ruido dellugar. Una vez que los trabajos hayan terminado, la Operación debe seridentificada como “Sin Ejecución”.


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ANEXO N°2

Directrices para la Conformación de Paneles de Opinión Experta

1. Debido a la naturaleza estimativa de la evaluación de riesgos y a lasdestrezas técnicas que se requieren para identificar peligros, determinarcontroles operacionales y elaborar programas de control de riesgos, laspersonas que participen en estas actividades deben ser personas de amplia

experiencia operacional y deben pertenecer a la empresa dueña de laoperación unitaria a analizar.

2. Por amplia experiencia operacional se entiende a los empleados que hanrealizado trabajos en la Operación Unitaria a evaluar. Esto asegura,principalmente, una mejor identificación de peligros y una mayor probabilidadde lograr estimaciones consistentes y realistas de los riesgos a evaluar.

3. Los grupos conformados bajo estos requerimientos constituyen paneles deopinión experta, y sus participantes pasan a denominarse jueces expertos.

4. Los paneles de opinión experta deben organizarse por Operaciones Unitarias.En ellos deben participar los responsables operacionales de las OperacionesUnitarias que serán analizadas, y todas las personas que puedan contribuir aidentificar peligros y a evaluar sus riesgos asociados, de acuerdo con elrequisito 2.

5. Idealmente, los paneles de opinión experta deberán estar conformados por:

a) Un supervisor del Área, Subárea u Operación a la que pertenece laOperación Unitaria.

b) Una jefatura de la Operación Unitaria.c) Un mínimo de tres trabajadores u operadores especializados.d) Asesores externos y/o facilitadores técnicos, cuando sea necesario.

6. Un juez experto puede participar en más de un panel de opinión experta, sitiene las competencias para ello.

7. Si el panel de opinión experta es de una empresa contratista o subcontratista,el Administrador Contratista debe proceder a registrar a los participantes en elSGRL, usando los roles siguientes:

a) Supervisor contratista.


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b) Líder de grupo.c) Usuario general.

8. Si el panel de opinión experta es de la empresa principal, el Coordinador deGestión del Área a la que pertenece la operación debe proceder a registrar alos participantes en el SGRL, usando los roles siguientes:

a) Supervisor.b) Líder de grupo.c) Usuario general.

9. En ambos casos el registro de los participantes debe hacerse en el SGRL.


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ANEXO 3 Directrices para la Identificación de Peligros

1. Peligros a. Peligro es toda condición física o ambiental de trabajo, o acción u omisión

de una persona, que tiene el potencial de causar directamente un accidente o unaenfermedad profesional.

b. También será considerado peligro toda acción omitida o condición faltantecapaz de evitar directamente un accidente o una enfermedad profesional.

c. Un peligro es una causa directa en potencia.d. Para asegurarse que una condición o una acción, candidata a constituir

peligro, lo sea realmente, debe aplicarse el siguiente test lógico:• Elabore una secuencia causal hipotética del accidente a que ese

peligro daría lugar. Por ejemplo, para el peligro“atmósfera explosiva al interior del

horno”, la secuencia causal del accidente hipotético más probable sería:- A) Atmósfera explosiva al interior del horno (PELIGRO)- B) Activar chispero (EVENTO DETONADOR)- C) Explosión de horno (ACCIDENTE)

• Elimine ahora, de la secuencia causal hipotética construida, lacondición a situación candidata a peligro A).

• Si al hacerlo el accidente se evita, entonces A) es un peligro.

• Si, por el contrario, solo se baja la probabilidad de que el accidenteocurra, entonces A) no es un peligro.e. Los peligros pueden ser de dos tipos:

• Latentes• Detonadores

f. Si el peligro es de tipo latente, requiere de un evento detonador paraterminar en un accidente. Por ejemplo, el peligro“atmósfera explosiva al interior del


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horno” requiere de un evento detonador (una chispa) para causar un accidente. Encaso contrario el peligro es en sí mismo un evento detonador, como en el ejemplosiguiente: “activar erróneamente botonera de partida de un equipo mientras otrapersona se encuentra dentro”.

g. Para que la descripción de un peligro sea específica y completa, debedescribirse el evento detonador y el accidente a que el peligro daría lugar, según seindica en el siguiente ejemplo:

PELIGRO: Trabajar en altura sin afianzar arnés de seguridad aestructura fija.

EVENTO DETONADOR: Pérdida de equilibrio. ACCIDENTE: Lesiones graves por caída de altura.

3. Método de registro a. Los peligros se identifican al interior de la Operación Unitaria.b. Antes de iniciar un proceso de identificación de peligros en terreno, debe

disponerse de un inventario impreso de los peligros de las diferentes operacionesunitarias sobre las que se hará la identificación. Esto con el propósito de no volvera identificar peligros ya registrados.

c. Una vez identificado el peligro, éste se debe registrar en línea. Para ello, iral TAB “Peligros”, seleccionar el Área, la Subárea, la Operación y la OperaciónUnitaria a la que pertenece el Peligro, y luego crear un peligro nuevo.

d. A continuación, en el formulario que se abre, debe registrarse el Peligro, elEvento Detonador y el Accidente.

3. Identificación de Peligros a. Las fuentes de información que se dispone para la identificación de

peligros, en función de la naturaleza de los trabajos y de las condiciones físicas dellugar, provienen de las siguientes actividades:


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• Inspecciones (de los lugares de trabajo)

• Observaciones (de conductas)

• Investigaciones de Incidentes

• Auditorías.

• Otras herramientas de gestión.b. Se debe registrar formalmente del peligro en el SGRL.


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ANEXO 4

Directrices para la Evaluación de Riesgos

1. Acerca de las reuniones de trabajoPara asegurar el éxito de las reuniones de trabajo, el responsable de estaactividad en cada área deberá observar las siguientes condiciones básicas:

a) Establecer con anticipación las fechas de realización de las reuniones y los jueces expertos que deberán participar, liberando los recursos necesarios para ello.Verificar que las personas invitadas a participar (por primera vez) tienen laexperiencia y el entrenamiento correspondiente. Ver Anexo N°1 para los criterios quedeben tenerse en cuenta para la formación de equipos de opinión experta para laevaluación de riesgos.

b) Asegurarse de contar con la siguiente información, en medios electrónicos

o papel, según se estime conveniente:o Flujograma actualizado de los procesos pertenecientes al área y el

listado de las operaciones unitarias.o Último inventario de peligros actualizado del área (puede

consultarse directamente en el SGRL).o Último inventario de riesgos actualizado del área (puede consultarse

directamente en el SGRL).o Informes de investigación de los accidentes ocurridos en el área

desde la última reunión de trabajo.c) Asegurase de contar con un facilitador experto para conducir el trabajo de

estimación.2. Actividades preparatorias

a) Seleccione el peligro a evaluar. Esto abrirá la hoja de cálculocorrespondiente.


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b) Ingrese el nombre de los jueces expertos que evaluarán el riesgo asociadoal peligro.

c) Algunas personas estiman mejor si pueden ver las escalas de evaluaciónen papel. Por ello, imprima tantas escalas de evaluación como sea necesario. Sialguien desea estimar directamente en pantalla, disponga de algunoscomputadores con conexión a Internet para ello.

d) Antes de iniciar el proceso de estimación, el facilitador evaluará laconveniencia de realizar una sesión de calibración de las percepciones, orientada abalancear el juicio de los jueces expertos frente a las estimaciones que deberánrealizar, a objeto de eliminar sesgos.

d) Para evaluar el riesgo asociado a un peligro de pérdida accidental cada juez experto deberá estimar:

• La consecuencia promedio esperada del accidente, en díasperdidos, E(C).

• La tasa promedio anual de ocurrencia del accidente resultante, P(A). • La estimación de la consecuencia promedio esperada, E(C) , es

indirecta. Lo que Usted estima en realidad son algunos puntos de la distribución deprobabilidad que mejor representa su valor estimado de E(C) , y luego un algoritmoautomático se encarga de calcular dicho valor. Para ello debe seguir lasinstrucciones señaladas a continuación.

3. Instrucciones para la estimación de E(C) (dirigida a los jueces expertos) a) Sobre la escala S1 de la planilla individual, marque con una raya vertical la

consecuencia que Usted favorece como la probable, de ocurrir el accidente.Siéntase libre de seleccionar cualquier valor que Usted crea que representa mejor


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su estimación. La figura siguiente ejemplifica el uso de la escala S1 cuando lasconsecuencias afectan al hombre y pueden medirse en días perdidos.

b) Emplee las anclas conceptuales o numéricas inscritas sobre la escala S1que más le acomoden. Puede usar simultáneamente ambos tipos de anclas si lodesea.

c) Si la consecuencia marcada por Usted es un valor intermedio entre losextremos de la escala S1 (como el trazo rojo de la figura anterior), entonces anótelocomo Cm y escriba el valor que se lee en la escala inferior (que en este caso es 76)en la casilla Cmed, según se indica en la figura siguiente.

d) A continuación, marque la consecuencia Ci a la izquierda de Cm a partir decuyo valor Usted estima que la probabilidad de ocurrencia es, para todos los

efectos, nula.


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La figura ejemplo indica que el juez experto en este caso estima altamenteimprobable que la consecuencia asociada al accidente sea inferior a 1.6 díaperdido. En este caso el valor señalado en la escala inferior es 33, número quedebe anotarse en la casilla Cizq.

e) Por último, marque la consecuencia Cd a la derecha de Cm más allá delcual Usted estima que la probabilidad de ocurrencia es, para todos los efectos,nula.

La figura ejemplo indica que el juez experto en este caso estima altamenteimprobable que la consecuencia asociada al accidente sea superior a 4 meses

perdidos. En este caso el valor señalado en la escala inferior es 100, número quedebe anotarse en la casilla Cder.

f) A continuación, sobre la escala de probabilidades S2, marque con una rayavertical el valor que mejor representa su estimación de la probabilidad deocurrencia de la consecuencia Cm. Emplee las anclas conceptuales o numéricasinscritas sobre la escala que más le acomoden. Puede usar simultáneamenteambos tipos de anclas si lo desea.


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g) Identifique la marca realizada como Pm y escriba el valor que indica laescala numérica inferior en la casilla P(Cmed), que para la figura ejemplo es 124.

h) Por último, escriba 0 en las casillas P(Cizq) y P(Cder), valor que representala probabilidad nula que Usted ha estimado para Ci y Cd. Eventualmente dichovalor no es cero, pero normalmente es una probabilidad tan baja que en términosprácticos es mejor representarla como 0 que, por ejemplo, 10-8.

i. Habiendo completado el paso anterior, la estimación de consecuenciasestá terminada. A continuación ingrese los valores de todos los jueces en la planillaen línea.

j. Los valores del ejemplo anterior conducen a una distribución deprobabilidad como la indicada en la figura siguiente.


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k) Una vez terminada esta fase del proceso, se debe verificar que los valoresingresados son válidos. Luego el facilitador le indicará si debe repetir la estimacióno si puede seguir con la fase siguiente.4. Instrucciones para la estimación de P(A) (dirigidas a los juecesexpertos)

a) La estimación de P(A) es directa. Sólo se requiere del juez experto queestime cuántos accidentes asociados al peligro bajo análisis podrían ocurrir en un

lapso de tiempo determinado, sin considerar las consecuencias que podríansuscitarse.b) Para realizar su estimación puede considerar la base de cálculo que mejor

le acomode. Algunos ejemplos son:• Eventos por turno.• Eventos por semana.• Eventos por mes.• Eventos por año.

c) El facilitador le indicará como convertir su estimación en eventos por año,en caso de ser necesario.

d) Una vez realizada la estimación y convertida a eventos por año, debeescribir el valor estimado en la casilla P[eventos/año], según se indica en la figuraejemplo siguiente.


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e) A continuación, debe transferir dicho valor a la planilla grupal de evaluaciónde riesgos.

f) Luego el facilitador evaluará el riesgo asociado al peligro y verificará quelas estimaciones de los diferentes jueces expertos conforman una estimación

coherente. En caso de ser así se da por terminado el proceso. En caso contrario elfacilitador indicará quien debe ajustar sus estimaciones.

g) Por lo tanto:Riesgo= f (P,C)Calculados u y C, la función de Riesgos es:Riesgo = u x CRiesgo = u (Accidente/Año) x C (DP/Accidente) = (DP/Año)


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ANEXO 5 Directrices para la Determinación del Control Operacional

1. El Control Operacional es el conjunto de los controles operacionalesdirectos e indirectos.2. El Control Operacional Directo es todo lo que un trabajador realizacotidianamente en su puesto de trabajo para evitar que los peligros que lo afectanse transformen en causa directa de accidente.3. El Control Operacional Indirecto lo conforman todas las accionesrealizadas por la línea de mando superior para:

a) implementar los controles operacionales directos;b) capacitar en los mismos;c) vigilar que el contenido técnico de los controles operacionales siguen

siendo vigentes en relación con los peligros que pretenden controlar; y,

d) vigilar que los controles operacionales directos están siendo aplicados porlos trabajadores.4. El diseño del control operacional implica aplicar una de las cincoestrategias de acción siguientes para eliminar o reducir el riesgo asociado alpeligro:

a) Eliminación.b) Sustitución.c) Aplicación de controles de ingenieríad) Establecimiento de avisos/señales y/o controles administrativos.e) Equipo de protección personal

5. Cada una de estas estrategias de acción se realiza en un ámbito técnicoespecífico, y son objeto permanente de decisiones cuya intención es dirigir elrumbo de éstas hacia el logro de objetivos predefinidos.


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6. La base del control operacional está conformada por los conceptostécnicos que se indican a continuación.

a) Un peligro es una condición del ambiente de trabajo, o una acción uomisión de una persona, que tiene el potencial de causar directamente unaccidente o una enfermedad profesional. También será considerado peligro todaacción omitida o condición faltante capaz de evitar directamente un accidente o unaenfermedad profesional.

b) Un evento peligroso es la combinación entre un peligro y el eventodetonador que convierte dicho peligro en un accidente o, después de múltiplesreiteraciones, en una enfermedad profesional.

c) El riesgo es una medida de la criticidad de un peligro y se expresa en díasperdidos por año. Esta medida se obtiene por medio de un método de estimaciónen la que participan trabajadores y supervisores, y es el resultado de combinar laprobabilidad de ocurrencia de un evento peligroso y la probabilidad de sus

consecuencias.d) Los riesgos se evalúan en dos modalidades: riesgo puro y riesgo residual.

En la modalidad de riesgo puro se asume que el peligro no tiene ningún tipo decontrol operacional diseñado expresamente para evitar que dicho peligro setransforme en causa directa de accidente. Sólo se asumen operando los controlespropios de conductas humanas sanas. En la modalidad de riesgo residual se tieneen cuenta el estado actual de los controles operacionales establecidos para elpeligro bajo evaluación.

e) La magnitud de riesgo puro es siempre mayor o igual a la del riesgoresidual.7. El inventario de riesgos que se puede consultar en el SGRL, estáconformado por una lista jerarquizada de peligros, segmentada en los siguientescuatro subconjuntos (de mayor a menor criticidad):

a) Inaceptable, riesgos sobre 90 [dp/año];


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b) Crítico, riesgos mayores que 20 [dp/año] y menores o iguales a 90[dp/año];

c) Moderado, riesgos mayores que 2 [dp/año] y menores o iguales a 20[dp/año]; y,

d) Aceptable, riesgos menores o iguales a 2 [dp/año].8. El inventario de riesgos puros tiene como propósito focalizar el controloperacional en los peligros más relevantes, mientras que el inventario de riesgosresiduales sirve como indicador de la eficacia del control. Los inventarios de riesgospuros y residuales conforman el motor sistema de gestión.9. El control operacional conforma la base del sistema reglamentario de lacompañía, el que está compuesto por los siguientes tipos de documentos:

a) Reglamentos de Operaciones Críticas Área Minab) Reglamentos de Operaciones Críticas Área Plantac) Reglamentos de Operaciones Críticas Área Geología

d) Reglamentos Generalese) Procedimientosf) Instructivosg) Estándares

10. Los controles operacionales, una vez establecidos, deben pasar a formarparte de las operaciones rutinarias de los procesos.11. Una de las funciones principales de un sistema de gestión de riesgos, es lade vigilar que los controles operacionales establecidos operen y se mantenganadecuados a los peligros para los cuales fueron originalmente diseñados. Estavigilancia debe sistematizarse en los Programas de Control de Riesgos.12. La eficacia del control operacional se mide comparando el riesgo residualde los peligros inaceptables y críticos bajo control, con el correspondiente riesgopuro.


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11. BITACORA DE MODIFICACIONESFecha Punto del Documento Cambio o modificación

12-10-10 Todos los Puntos Creación del Documento

12. CONTROL DE DOCUMENTO OBSOLETO

Solo si aplica:Control Sólo Documento Obsoleto

Obsoleto (marcar con una X) : □ Fecha: Período Conservación:

Observaciones (motivos, alcances):

Aprobación Representante de Gerencia (firma) :

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