GESTION DEL MEDIO AMBIENTE - icicm. · PDF fileEVALUACION DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL...

GESTION DEL MEDIO AMBIENTE

? Acuerdos de Río (1992)

? Convenio de Basilea (1989)

? Protocolo de Montreal (1987).

? Conferencia Mundial de la Industria sobre

administración ambiental (WICEM) (1984)

? Concepto de “Burbuja”

? Programa ambiental de las Naciones

Unidas (U.N.E.P.)

? Conferencia de Estocolmo (1972)1972

1992

1987

SIGLO

XXI

INTRODUCCION.

CONFERENCIA DE RIO

AGENDA XXI

CAPITULO 30: FORTALECIMIENTO DEL PAPEL DEL COMERCIO Y LA INDUSTRIA.

30.14 Las asociaciones industriales y comerciales deberían alentar a cada una de las empresas a que apliquen programas para aumentar la conciencia y responsabilidad ecológica todos los niveles, con objeto de que todas las empresas mejoren su actuación en lo que afecte al medio ambiente, sobre la base de prácticas de gestión internacionalmente aceptadas.

INTRODUCCION

CONFERENCIA DE RIO (1992)

S.A.G.E. (STRATEGIC ADVISORY GROUP ON ENVIRONMENT)

COMITE ISO-TC 207

6 SUBCOMITES (SC)

16 GRUPOS DE TRABAJO (WG)

COMITE ISO

{

INTRODUCCION

GESTION AMBIENTAL

SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL

EVALUACION DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL

AUDITORIAS EN LOS SISTEMAS DE GESTION

AMBIENTAL

EMPRESA

INTRODUCCION

GESTION AMBIENTAL

ANALISIS DEL CICLO DE LA VIDA

ETIQUETADO AMBIENTAL

ASPECTOS AMBIENTALES EN LAS NORMAS DE

PRODUCTOS

6

INTRODUCCION

COMITE ISO - TC - 207

SUBCOMITES (SC) Y GRUPOS DE TRABAJO (WG)

?SC1: SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL (REINO UNIDO)

? WG1: ESPECIFICACIONES

? WG2: DIRECTRICES

?SC2: SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL (REINO UNIDO)

? WG1: PRINCIPIOS GENERALES

? WG2: PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA

? WG3: CALIFICACION DE LOS AUDITORES

? WG4. AUDITORIAS DE PLANTA

7

INTRODUCCION

COMITE ISO - TC -207


?SC3: ETIQUETADO AMBIENTAL (AUSTRALIA)

? WG1: PRINCIPIOS GENERALES-PROGRAMAS DE APLICACION.

? WG2: AUTODECLARACIONES

? WG3: PRINCIPIOS GENERALES PARA PROGRAMAS DE ETIQUETADOAMBIENTAL.

?SC4: EVALUACION DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL (USA)

? WG1: PARA SISTEMAS ADMINISTRATIVOS

? WG2: PARA SISTEMAS OPERATIVOS

8

INTRODUCCION

COMITE ISO - TC -207


?SC5: ANALISIS DEL CICLO DE VIDA (FRANCIA)

? WG1: PRINCIPIOS Y PROCEDIEMIENTOS.

? WG2: CICLO DE VIDA: ANALISIS DEL INVENTARIO (GENERAL).

? WG3: CICLO DE VIDA: ANALISIS DEL INVENTARIO

(ESPECIFICO).

?SC6: TERMINOS Y DEFINICIONES (NORUEGA)

9

INTRODUCCIONNORMAS DE REFERENCIA.

?Sistemas de Gestión Ambiental

? Normas ISO 14001 - 14004

? BS 7750

? Reglamento Europeo 1832/93 (EMAS)

? Normas Nacionales

?Auditorias Ambientales

? Normas ISO 14010, 14011, 14012,

• 14013, 14014, 14015.

? Reglamento Europeo 1832/93 (EMAS)

? Normas Nacionales

NORMAS

REGLAMENTOS

10


? Eco - etiquetas

? Normas ISO 14020, 14021, 14022,

14023 y 14024.

? Reglamento Europeo 880/92

? Normas Nacionales

? Evaluación del comportamiento ambiental.

? Norma ISO 14031

11


?Evaluación del ciclo de vida

? Normas ISO 14040, 14041,

14042 y 14043.

?Términos y definiciones

? Norma ISO 14050

12

SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL

ISO 14001

SGA

CERTIFICACION

BS 7750

SGA

EMASSGASAA

Declaración pública

Verificación Registro

13

GESTION AMBIENTAL MEXICO.

?PROGRAMA DE PROTECCION AMBIENTAL Y COMPETITIVIDAD INDUSTRIAL.

FIRMADO EL 25 DE JULIO DE 1995 POR:

? SEMARNAP, SECOFI, CONCAMIN

11 RUBROS DE ACCION

SEGUNDO RUBRO

AUTORREGULACION AMBIENTAL

14

GESTION AMBIENTAL MEXICO

? PROGRAMA DE MEDIO AMBIENTE 1995-2000 SECCION V: INSTRUMENTOS PARA LA POLITICA AMBIENTAL

CAP. 9: AUTORREGULACION

MECANISMOS PARA:

? SUPERAR OBLIGACIONES LEGALES

? CUBRIR LAGUNAS EN LOS SISTEMAS OBLIGATORIOS DE REGULACION.

SISTEMAS

15

GESTION AMBIENTAL MEXICO

?REFORMA DE LA LEY GENERAL DEL EQUILIBRIO ECOLOGICO Y LA PROTECCION AL AMBIENTE (13 de diciembre de 1996).

CAPITULO IV: INSTRUMENTOS DE LA POLITICA AMBIENTAL

SECCION VII: AUTORREGULACION Y AUDITORIAS AMBIENTALES.

Articulo 38: Los productores, empresas u organizaciones empresariales podrán desarrollar procesos voluntarios de autorregulación ambiental, a través de los cuales mejoren su desempeñoambiental, respetando la legislación y normatividad vigente en la materia y se comprometan a superar o cumplir mayores niveles, metas o beneficios en materia de protección ambiental.

16

ISO 14001

Es una norma certificable que describe los requisitos para implantar un sistema de Gestión Ambiental (S.G.A.) en una organización.

Un Sistema se entiende como la definición e integración de:organización objetivos

responsabilidades autoridad

procedimientos políticas

estrategias medición

recursos humanos ymateriales

para asegurar una adecuada gestión que minimice las afectaciones al entorno, a causa del desarrollo de las actividades productivas.

SISTEMA

recursos financieros

17

ISO 14001

? Por ser una Norma, No obligatoria, de alcance internacional se caracteriza por :

? promover la mejora continua

? basarse en sistemas

? voluntaria

? proactiva

? genérica

NORMA

18

Estructura ISO 14001

1. Alcance

2. Referencias normativas3. Definiciones4. Requisitos de un S.G.A.

? Anexo A (Informativo)Guía para la utilización de las especificaciones

? Anexo B (Informativo)Vínculos entre ISO 14001 e ISO 9001

? Anexo C (Informativo)Bibliografía

19

MODELO S.G.A.

POLITICA AMBIENTAL PLANEACION IMPLANTACION

Y OPERACION

VERIFICACION YACCIONES CORRECTIVAS

MEJORA CONTINUA

REVISIONGERENCIAL

20

4.2 POLITICA AMBIENTAL

Requisitos Mínimos

?Cumplir con la legislación y requisitos voluntarios? Prevención de la contaminación? Mejora continua? Avalado por la máxima autoridad? Estar disponible al público

21

Requisitos Mínimos

? Estar acorde con el tamaño y características de la organización

?Comunicarla a todo el personal

?Congruencia con los impactos ambientales causados por las actividades, productos y / o servicios

22

4.3 PLANEACION

? 4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES

? 4.3.2 REQUERIMIENTOS

LEGALES

? 4.3.3 OBJETIVOS Y METAS

? 4.3.4 PROGRAMA (S) DE GESTION

AMBIENTALES

23

4.3.1 Aspectos ambientales

“ Elemento de las actividades, productos o servicios de una Organización que puedeinteractuar con el entorno”

COMUNICACIONES(identificación)

EVALUACION YREGISTRO DE

ASPECTOS

REGISTRO DEREQUISITOS

LEGISLATIVOS

24


? La empresa debe establecer y mantener un(os) procedimiento(s) para:? Identificar los aspectos ambientales de sus actividades,

productos y servicios.? Determinar cuales de éstos tienen o pueden tener impactos

ambientales “significativos”

? La empresa debe mantener actualizada esta información

25


ASPECTO AMBIENTAL

IMPACTO(S) AMBIENTALE(S)

SIGNIFICATIVO(S) NO SIGNIFICATIVO(S)

ASPECTO AMBIENTAL SIGNIFICATIVO

S.G.A

26

SIGNIFICATIVO

NO ES FORZOSAMENTE

SINONIMO

DE:

IMPORTANCIA

GRAVEDAD

SEVERIDAD

ETC....

MAGNITUD

27

ANEXO A4.3.1. ASPECTOS AMBIENTALES

? Los procedimientos deben tener en cuenta

? Emisiones a la atmósfera.

? Descargas de aguas residuales

? Manejo de residuos

? Utilización de recursos naturales

? Los procedimientos deben tener considerar:

? Aspectos directos e indirectos

? Condiciones normales y anormales de operación

? Incidentes, accidentes y posibles situaciones de emergencia

? Actividades pasadas, presentes y proyectadas

28

4.3.2. Requerimientos legales

? La empresa debe establecer y mantener un

procedimiento para identificar y tener acceso a

todos los requisitos legislativos y códigos

aplicables al control de los aspectos ambientales

de sus actividades, productos y servicios.

? La empresa debe asegurar la disponibilidad

oportuna y la actualización de estos

requerimientos normativos.

29

4.3.3. Objetivos y metas ambientales

?Objetivos.Los fines generales que la Empresa pretenda

alcanzar, basados en la política ambiental y

en la evaluación de los aspectos ambientales

y cuantificados siempre que sea posible.

?Metas ( directrices)Requisitos detallados de actuación, cuantificadossiempre que sea posible, aplicados a la Empresao partes de ésta, que tiene su origen en los objetivos ambientales, mismos que debe cumplir para alcanzar dichos objetivos.

30

4.3.3. Objetivos y metas ambientales

? La empresa debe documentar sus objetivos y metas ambientales,

en cada función o nivel relevante dentro de la misma.

?Los objetivos y metas deben tener en cuenta:

? Los requisitos legislativos y reglamentos.

? Los aspectos ambientales significativos.

? Las opciones tecnológicas.

? Los requerimientos financieros, operacionales y comerciales.

? Las opiniones de terceras personas.

?Los objetivos y metas deben ser consistentes con la política,

considerando la prevención de la contaminación.

31

4.3.4. Programa (s) de gestión ambiental

? La empresa debe definir un programa (s) para lograr el cumplimiento de

los objetivos y metas, que incluya:

? Se debe contemplar programas para los proyectos nuevos o modificaciones

de actividades, productos o servicios, que incluyan.

en cada nivel o función relevante de la organización.

Responsabilidades

Cronograma de actividades

Medios

32

4.4. IMPLANTACION Y OPERACION

4.4.1. ESTRUCTURA Y RESPONSABILLIDAD

4.4.2. CAPACITACION, CONCIENTIZACION Y COMPETENCIA

4.4.3. COMUNICACION

4.4.4. DOCUMENTACION DEL S.G.A.

4.4.5. CONTROL DE DOCUMENTOS.

4.4.6. CONTROL OPERACIONAL.

4.4.7. PREVENCION Y RESPUESTA A EMERGENCIAS.

33

4.4.1. Estructura y responsabilidad

La Gerencia de la empresa debe definir, documentar y comunicar la función, responsabilidad y autoridad de las personas que gestionan, realizan y verifican el trabajo, que afecta al medio ambiente.

34


Autoridad

? Definición Responsabilidades

Función

?Documentar

?Comunicar

PERSONAL SUBCONTRATISTAS

REPRESENTANTE

DIRECCION

Puntos clave

35


Recursos humanos

Medios adecuados

Habilidades especializadas

Recursos financieros

Tecnología

36


La Gerencia debe designar a un representante (s) con autoridad y responsabilidad definida, para asegurar que se cumplan y mantengan al día los requisitos de la norma

37


Las funciones del representante de la Gerencia son:

? Asegurar que el S.G.A. está definido, implantado y mantenido, de acuerdo a los requerimientos de la Norma.

? Comunicar a la Gerencia acerca del desempeño del S.G.A., que permita llevar a cabo revisiones y determinar las bases para la mejora continua.

38

4.4.2 Capacitación, concientizacióny competencia

La empresa debe:

? Identificar las necesidades de capacitación del personal clave del S.G.A.

? Asegurar que dicho personal reciba una capacitación apropiada.

? Asegurar que dicho personal sea competente en el desempeño de sus actividades, con base en su nivel de educación, capacitación y/o experiencia.

39

4.4.2 Capacitación, concientizacióny competencia

La empresa debe definir y documentar procedimientos paraconcientizar al personal acerca de:

? La importancia de cumplir con la política ambiental, los procedimientos y con los requerimientos del S.G.A.

? Los impactos ambientales significativos provocados por el desarrollo de sus actividades.

? Los beneficios ambientales producto de la mejora en el desempeño de sus actividades.

? Las funciones y responsabilidades para cumplir con la política, los requerimientos del S.G.A., (incluyendo planes de emergencia).

? Las consecuencias potenciales en caso de no apegarse a los procedimientos de trabajo.

40

4.4.3 Comunicación

La empresa debe establecer y mantener procedimientos para:

? recibir

? documentar

? responder.

a las comunicaciones internas entre los diferentes

niveles, y externas con terceras partes.

La empresa debe registrar los acuerdos alcanzados en las comunicaciones externas, acerca de los aspectos ambientales significativos tratados.

41

4.4.4 Documentación del Sistema de Gestión Ambiental

La empresa debe definir y mantener la información que permita:

? describir e inter-relacionar los elementos clave del Sistema de Gestión.

? guiar el manejo de los diferentes documentos

La información puede almacenarse en:

papel formato electrónico

42

4.4.5 Control de documentos

La Empresa debe definir y mantener procedimientos para el control de los documentos del sistema, a fin de asegurar:

? Ubicación adecuada

? Revisión periódica y aprobada por el personal autorizado

? Disponibilidad de la documentación actualizada en las áreas de trabajo correspondientes.

? Retiro de los documentos obsoletos de las áreas de trabajo o cancelación de la información

? Identificación y retención de los documentos obsoletos, con fines legales o de consulta de antecedentes.

43

4.4.5 Control de documentos

La Empresa debe definir responsabilidades y documentar procedimientos para la creación y modificación de los documentos.

En particular, la documentación debe cumplir con las siguientes características:

? legible

? fechada

? identificable

? ordenada

? retenida por periodos específicos

44

4.4.6 Control operacional

La Empresa debe identificar funciones, actividades y procesos que afecten al medio ambiente, de acuerdo a lo establecido en su política, objetivos y metas.

La Empresa debe planear el desarrollo de estas actividades para asegurar que sean efectuadas bajo situaciones controladas considerando:

? condiciones normales de operación

? actividades de mantenimiento

45

4.4.6 Control operacional

La Empresa debe controlar dichas actividades para que sean desarrolladas bajo condiciones controladas mediante:

? definición de procedimiento para las situaciones que puedan causar incumplimientos a la política ambiental, objetivos y metas.

? definición de criterios de operación en los procedimientos.

? definición de procedimientos relacionados con los aspectos ambientales significativos de bienes y servicios utilizados por la Organización.

Comunicar dichos procedimientos a sus

proveedores y contratistas

46

4.4.6 Atención y respuesta a emergencias

La Empresa debe definir y documentar procedimientos para:

? identificar condiciones que puedan originar situaciones de emergencia

? dar respuesta oportuna a estas situaciones.

? Prevenir y mitigar los impactosambientales asociados a tales situaciones

? Revisar dichos procedimientos después de presentarse alguna situación de emergencia

? Probar sus procedimientos aún sin ocurrirsituaciones adversas

47

4.5 VERIFICACION Y ACCIONESCORRECTIVAS

? 4.5.1 MONITOREO Y MEDICIONES

? 4.5.2 NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS

& PREVENTIVAS

? 4.5.3 REGISTROS

? 4.5.4 AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTION

AMBIENTAL

48

4.5.1 Monitoreo y mediciones

La empresa debe definir y documentar procedimientos para:

? Monitorear y medir las actividades y operaciones que tengan un impacto ambiental significativo.

? Evaluar el cumplimiento de las actividades con respecto a la normatividad ambiental vigente, considerando:

? Periodicidad

? Registro de los resultados para medir el desempeño

? Conformidad con los objetivos y metas

? Calibración de equipo e instrumentos

49

4.5.2 No cumplimiento y accionescorrectivas & preventivas

La empresa debe definir y documentar procedimientos para determinar la responsabilidad y autoridad, a fin de:? Investigar las no conformidades

? Implantar acciones para mitigar los impactos ambientales resultantes.

? Iniciar y concluir las acciones correctivas y preventivas

? Asegurarse que las acciones correctivas y preventivas implantadas sean acordes a la magnitud del problemay proporcionadas al impacto provocado

? Cualquier cambio en los procedimientos por las acciones correctivas y preventivas, debe ser registrado e implantado

50

4.5.3 Registros

La empresa debe mantener sus registros ambientales en el formato más adecuado, de acuerdo a sus propias características, con la finalidad de:

? Está documentado, implantado y mantenido

? Cumple con los requerimientos de la Norma ISO 14001

? Cumple con los requerimientos normativos ambientales

Demostrar que el Sistema

FORMATO AMBIENTAL

51

4.5.3 Registros

La Organización debe definir procedimientos para:

Registros ambientales

Identificar Mantener Disponer

Los registros deben incluir:

? Capacitación

? Resultados de auditorías

? Resultados de revisiones

52

4.5.3 Registros

Los registros deben cumplir con las siguientes características:

? Legibles

? Identificables

? Rastreables a la actividad, producto o servicio correspondiente

? Disponibles oportunamente

? Protegidos contra daño, deterioro o pérdida

? Retenidos por un período definido y documentado

53

4.5.3 Auditoría del Sistema deGestión Ambiental

Examen sistemático e independiente, que permite determinar si las actividades de gestión ambiental de la empresa se han implementado eficazmente y si se realizan de acuerdo con la documentación del Sistema, así como con los requerimientos de la Norma ISO 14001

Objetivo:

54


La empresa debe definir y mantener un programa(s) y procedimiento(s) para realizar auditorias al Sistema de manera periódica, con la finalidad de:

? Determinar si el Sistema:

? Cumple con las acciones planeadas y con los requerimientos de la Norma.

? Ha sido adecuadamente implantado y mantenido

? Proporcionar los resultados de las auditorias a la Gerencia.

55


El programa(s) de auditoría, que contiene la calendarización debe basarse en la importancia ambiental del área a auditar, así como en el resultado de auditorías anteriores

Los procedimientos de auditoría deben de incluir:

? Alcance

? Frecuencia

? Metodología

? Responsabilidades

? Requerimientos para el desarrollo de la auditoría yreporte de los resultados.

56

4.6 Revisión gerencial

La Gerencia General de la Empresa debe revisar el Sistema, con una frecuencia determinada, con la finalidad de asegurarse que éste:

? Sigue siendo apropiado y efectivo

? Cumple con los compromisos de mejora continua

Esta revisión debe permitir cambios en la política, objetivos u otros

elementos del Sistema, con base en los resultados de las auditorías o

cambios en factores externos

MEJORA CONTINUA

57

MARCO JURIDICO

58

40´s México tenía una economía cerrada con

bienes sustitutos (principales industrias: siderurgia, ropa,

textiles, entre otras)

50´s Parques Industriales, aportación económica de

USA a México

60´s Crecimiento explosivo de industrias, principalmente del

área química, metálica, no metálica, autopartes

Ningún criterio ambiental, aunado a un gran Impacto

Ambiental

59

LEY FEDERAL PARA PREVENIR Y CONTROLAR

LA CONTAMINACION AMBIENTAL

1972

LEY FEDERAL PARA PROTECCION AL MEDIO

AMBIENTE1982

LEY GENERAL DEL EQUILIBRIO ECOLOGICO Y

LA PROTECCION AL AMBIENTE (LGEEPA)

1988

LGEEPAREFORMA, ADICIONA Y

DEROGANARTICULOS13/XII/1996

LEY

60


LA PROTECCION AL AMBIENTE

1988

NORMAS OFICIALES MEXICANAS

NOM-001-ECOL-1996(6/1/97)

PREVENCION Y CONTROL DE LA CONTAMINACION DEL AGUA

Y DE LOS ECOSISTEMAS ACUATICOS

1996

61


LA PROTECCION AL AMBIENTE

1996

TITULO V PARTICIPACION SOCIAL E INFORMACION AMBIENTALS

TITULO IV PROTECCION AL AMBIENTE

TITULO III APROVECHAMIENTO SUSTENTABLE DE LOS ELEMENTOS

NATURALES

APROVECHAMIENTO SUSTENTABLEDE LOS ELEMENTOS NATURALES

TITULO II BIODIVERSIDAD

TITULO VI MEDIDAS DE CONTROL, SEGURIDAD Y SANCIONES

TITULO I DISPOSICIONES GENERALES

62

TODOS ELLOS TRABAJAN CON EL PRINCIPIO DE:DESARROLLO SUSTENTABLE

DENTRO DE LA POLITICA AMBIENTAL, EL QUE CONTAMINE, HAGA USO EXCESIVO DE RECURSOS NATURALES O ALTERE LOS ECOSISTEMAS,

DEBE ASUMIR LOS COSTOS INEHERENTES A SU CONDUCTA Y,

EL QUE CONSERVE LOS RECURSOS E INVIERTA EN LA CONSERVACIONECOLOGICA, RECONSTRUYENDO EL CAPITAL AMBIENTAL DE LA

NACION, DEBE RECIBIR, POR ELLO, UN ESTIMULO O UNA COMPENSACION

63

I DISPOSICIONES PRELIMINARES

II ADMINISTRACION DEL AGUA

III PROGRAMACION HIDRAULICA

IV DERECHOS DE USO O APROVECHAMIENTO

V ZONAS REGLAMENTADAS, VEDA O RESERVA

VI USO DEL AGUA

VII PREV. Y CONT. CONTAMINACION AGUA

VIII INVERSION EN INFRAESTRUC. HIDRAULICA

IX BIENES NACIONALES A CARGO DE LA C.N.A.

X INFRACCIONES, SANCIONES Y RECURSOS

TITULOS

LEY DE AGUAS NACIONALES1 DICIEMBRE 1992

64

REGLAMENTO PARA PREVENIR Y CONTROLAR LA

CONTAMINACION DEL MAR23 ENERO 1979

L.G.E.E.P.A. TITULO IV RUIDO, VIBRACIONES, ENERGIA

TERMICA Y LUMINICA, OLORES Y CONTAMINACION VISUAL

REGLAMENTO DE LA LEY DE AGUAS NACIONALES

12 ENERO 1994

TITULO I EVALUACION DEL I

MPACTO AMBIENTAL

TIULO IV MATERIALES

Y RESIDUOS PELIGROSOS

LEY GENERAL DELEQUILIBRIO ECOLOGICO

Y LA PROTECCION AL AMBIENTE13-XII-1996

TIUTLO IV PREVENCION Y CONTROL

DE LA CONTAMINACION DE LA ATMOSFERA

65

PROGRAMA DE USO DEL SUELO 1995-2000

OTRAS LEYES Y REGLAMENTOS

APLICABLES

LEY GENERAL DEPROTECCION CIVIL

REGLAMENTO DE PROTECCION CIVIL Y PROGRAMA DE PROTECCION CIVIL 1995-2000

REGLAMENTO SOBRE TRANSPORTE DEMATERIALES PELIGROSOS

LEY DE CAMINOS, PUENTES Y AUTOTRANSPORTE FEDERAL

66

REQUISITOS

ESPECIFICACIONES

CONDICIONES

PROCEDIMIENTOS

PARAMETROS

LIMITES PERMISIBLES

NORMAS OFICIALES

MEXICANAS

CONJUNTO DE REGLAS

CIENTIFICAS O TECNOLOGICAS

67

PRINCIPALES NORMAS

ECOLOGICAS UTILIZADAS

AIRE AGUARESIDUOS

PELIGROSOS

68

PARTICIPACION DE LOS NIVELES DE GOBIERNO

LEY GENERALDEL EQUILIBRIOECOLOGICO Y LA

PROTECCION AL AMBIENTE

FEDERAL

LEYES ESTATALESEN ECOLOGIA YPROTECCION AL

AMBIENTE

ESTATAL

BANCO MUNICIPALDE POLICIA Y

BUEN GOBIERNO

MUNICIPAL

COMPETENCIA

69

ESTRUCTURAS ADMINISTRATIVAS

FEDERAL ESTATAL MUNICIPAL

SECRETARIA DELMEDIO AMBIENTE

RECURSOS NATURALES

Y PESCA

ORGANISMO DEECOLOGIA

OFICINA DEECOLOGIA

70

SUBSECRETARIADE

PESCA

SUBSECRETARIADE

REC. NATURALES

SUBSECRETARIADE PLANEACION

SECREATIRA DELMEDIO AMBIENTE

RECURSOS NATURALESY PESCA

ORGANISMOS DESCENTRALIZADOS

INSTITUTO NACIONAL

DE ECOLOGIA

PROCURADURIA FEDERAL DE

PROTECCION AL AMBIENTE

COMISIONNACIONALDEL AGUA

71

INSTITUTO NACIONAL DE ECOLOGIALICENCIA DE

FUNCIONAMIENTOUNICA

MANIFIESTO DE RESIDUOSPELIGROSOS

DICTAMEN DE IMPACTOAMBIENTAL O

ESTUDIO PREVENTIVO

DICTAMEN DERIESGO

CARACTER EMINENTEMENTE NORMATIVO Y DE

ESTABLECIMIENTO DE POLITICAS

AMBIENTALES

72

PROCURADURIA FEDERAL DE PROTECCION AL AMBIENTE

VISITAS DEINSPECCION

AUDITORIAS AMBIENTALES

CARACTER EMINENTEMENTE OPERATIVO Y DEVIGILANCIA DEL CUMPLIMIENTO DE LA

NORMATIVIDAD AMBIENTAL

73

COMISION NACIONAL DEL AGUA

AUTORIZACION DE VERTIDO DE

CONTAMINANTES EN EL MAR

REGISTRO DECONCESION DE

AGUASNACIONALES

CONDICIONESPARTICULARESDE DESCARGA

FIJAR POLITICAS, NORMAS Y VIGILAR EL

CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS EN

MATERIA HIDRAULICA PARA LOS

CUERPOS DE AGUA FEDERALES

REGISTRO DE DESCARGA DE

AGUAS RESIDUALES

74

PROCEDIMIENTOSADMINISTRATIVOS

ACCIONESPREVENTIVAS YCORRECTIVAS

LEGI

SLAC

ION

AMBI

ENTA

L

75

REGISTROS


DICTAMENES LICENCIAS

BITACORAS

PERMISOS

REPORTES

76

L.G.E.E.P.A. TITULO IV

RIESGO AMBIENTAL

L.G.E.E.P.A. TITULO I

DICTAMENES

REGISTROS



BITACORAS

PERMISOS

REPORTES


PROGRAMAS DEPREVENCION DE

ACCIDENTES

IMPACTO AMBIENTAL

77

REGISTROS



BITACORAS

PERMISOS

REPORTES

FUNCIONAMIENTO UNICA

(INSTALACIONES QUE GENERAN CONTAMINACION AL AIRE)

DOF-11-IV-1997

LICENCIA

78

ART. 44 REG. LEY AGUAS NACIONALES

CONCESION AGUASNACIONALES


REGISTROS

REGISTROS



BITACORAS

PERMISOS

REPORTES


GENERACION DE RESIDUOSPELIGROSOS

DESCARGAAGUAS RESIDUALES

79

REGISTROS



BITACORAS

PERMISOS

REPORTES

ART. 27 REG. CONT. ATMOSFERICA ART. 135 REG.

AGUAS NACIONALES

PERMISO DE DESCARGASDE AGUAS RESIDUALES Y

ESTABLECIMIENTO DE CONDICIONESPARTICULARES DE DESCARGA

PERMISOS

PERMISO DE QUEMA A CIELO ABIERTO

80

ARTS. 17 Y 21 REG.CONT. ATMOSFERA

REPORTESREGISTROS



BITACORAS

PERMISOS

REPORTES

ART.139-III REG. AGUAS NACIONALES

ANALISIS DE AGUASNACIONALES

DESCARGADAS

PERIODICOS


MANEJO Y ALMACE-NAMIENTO DE RESIDUOS

PELIGROSOS

CEDULA DE OPERACION,INVENTARIOS DE EMISIONESY RESULTADO DE MEDICION

DE EMISIONES

81

DERRAME ACCIDENTAL DE RESIDUOS PELIGROSOS

ESPORADICOS

DESC. ACC. DE CONTAMINANTES EN AGUAS NACIONALES

ART. 149 REG. AGUAS NACIONALES


ART. 17-VIII REG. CONT. AIRE

FALLA DE EQ. CONTROL EMISIONES ATMOSFERICAS


RETRASO DE CONFIRMACION DE RECEPCION DE RESIDUOS PELIGROSOS EN SU DESTINO FINAL

REGISTROS



BITACORAS

PERMISOS

REPORTES

82

PROGRAMA DE PREVENCION DE ACCIDENTES

BITACORAS


OPERACION DE EQUIPOS CONTROL EMISIONES ATMOSFERICAS

ART. 17-IV REG. CONT. AIRE

OPERACION DE EQUIPO EMISOR CONT. ATMOSFERICOS

MANIFIESTO DE GENERACION Y MANEJO DE RESIDUOS PELIGROSOS


MANEJO DE RESIDUOS PELIGROSOS

REGISTROS



BITACORAS

PERMISOS

REPORTES

83

ACCIONES PREVENTIVAS Y CORRECTIVAS

CONTAMINACION ATMOSFERICA

CONTAMINACION DE LAS AGUAS

CONTAMINACION DEL SUELO

CONTAMINACION POR RESIDUOS

CONTAMINACION DE IMPACTOS

CONTAMINACION DE RIESGOS

84

CONTAMINACION ATMOSFERICAACCIONES

PREVENTIVAS Y Y CORECTIVAS

INSTALACION DE PUERTOS Y PLATAFORMAS

DE MUESTREOART. 17-III

INSTALACION DE CHIMENEASDE ALTURA ADECUADA

ARTS. 23 Y 24

CONTROL DE EMISIONESFUGITIVASART. 17.I

UTILIZACION DECOMBUSTIBLES

ADECUADOSNOM 086 ECOL 1994

INSTALACION Y OPERACIÓN DE

EQUIPOS DE CONTROLDE EMISIONES

ART. 17-I

85

CONTAMINACION DELSERVICIO DE TRATAMIENTO

DE AGUAS RESIDUALES

INSTALACION YOPERACIONDEEQUIPOS DE TRATAMIENTO DE

AGUAS RESIDUALESART. 145

INSTALACIONES ADECUADASDE DRENAJE CON POSIBILIDAD

DE MEDICION DE GASTOY MUESTREO

CONTAMINACION ATMOSFERICAACCIONES

PREVENTIVAS Y Y CORECTIVAS

86

SISTEMAS DE CONTENCIONDE DERRAMES DE

COMBUSTIBLES Y OTROSPRODUCTOS PELIGROSOS

ART.136 L.G.E.E.P.A

EVIDENCIA DE DERRAMES OINFILTRACION DE

CONTAMINANTES EN EL SUELOART. 139 L.G.E.E.P.A

RESTAURACION DE SUELOS CONTAMINADOS

ART. 134 L.G.E.E.P.A.EXISTENCIA DE PAVIMENTO U

OTRO RECUBRIMIENTO DE SUELO EN AREAS DE TRABAJO Y

ALMACENAMIENTO DE MATERIALESART. 136 L.G.E.E.P.A.

CONTAMINACION DEL SUELOACCIONES PREVENTIVAS Y CORECTIVAS

87

INSTALACIONES ADECUADAS DEALMACENAMIENTO TEMPORALDE RESIDUOS PELIGROSOSARTS. 15 A 18

SEGREGACION DE LOSRESIDUOS DE ACUERDO CON

SU INCOPATIBILIDADART. 19 IDENTIFICACION Y EMPAQUE

ADECUADO DE RESIDUOS PELIGROSOS

ART. 14

CONTAMINACION POR RESIDUOSACCIONES PREVENTIVAS Y CORECTIVAS

88

CONDICIONANTES ADICIONALES ESTABLECIDOS POR LA

AUTORIDAD AMBIENTAL EN EL DICTAMEN DE LA M.I.A.

ART. 20

ACCIONES PREVENTIVAS Y CORECTIVAS

MITIGACION DE IMPACTOS

MEDIDAS DE MITIGACION PROPUESTAS EN LA MANIFESTACION

CORRESPONDIENTEART. 20

89

ACCIONES PREVENTIVAS Y CORECTIVAS

EXISTENCIA DE SISTEMAS DE

DESFOGUE DE PRESIONART.147

EXISTENCIAS DE SISTEMAS CONTRA

INCENDIOSART. 147

EXISTENCIA DE SISTEMAS DE

CONTENCION DEDERRAMES

ART. 147

EXISTENCIA DESISTEMAS DE

ALARMAART. 147

SEGREGACION DEAREAS DE RIESGO

ART. 147

PREVENCION DE RIESGOS0

90

VIGILANCIA DEL CUMPLIMIENTO DE LA LEGISLACION

INSPECCION

ACTO DE AUTORIDAD

AUDITORIA

ACTO VOLUNTARIO DEL

PARTICULAR

ACTO DE INSPECCION

MEDIDASTECNICASA CUMPLIR

DICTAMEN DEAUDITORIA

PLAN DE ACCION

91

INSPECCION

MARCO JURIDICO

OFICIO DE INSPECCION ESPECIFICA(ORDEN) IDENTIFICACION OFICIAL DEL INSPECTOR

REQUISITOS

DETERMINAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTODE LA NORMATIVIDAD AMBIENTAL

OBJETIVO

ARTS. 161 A 166 DE LA L.G.E.E.P.A

92

AUDITORIA AMBIENTAL TIPO PROFEPA

ARTS. 38 BIS DE LA L.G.E.E.P.A

MARCO JURIDICO

FIRMAR ACUERDO DE REALIZACION CON LA PROFEPA, SELECCIONAR EMPRESA

AUDITORA, DEFINICION PORPROFEPA DE LA EMPRESA SUPERVISORA

REQUISITOS

DETERMINAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTODE LA NORMATIVIDAD AMBIENTAL, POLITICAS

DE LA EMPRESA, PARAMETROS INTERNACIONALES Y BUENAS PRACTICAS DE INGENIERIA Y OPERACION

OBJETIVO

93

CORRESPONDENCIA DE LA NORMA

ISO 14001 CON LA NORMA ISO 9001

ISO

14001

ISO9001

94

OBJETIVO

Demostrar la combinabilidad de ambos sistemas en aquellas organizaciones que contando con alguno de éstos, deciden implementar ambos

ISO 9001ISO 14001

95

CONSIDERACIONES

CONCEPTO ISO 14001 ISO 9001

Partes interesadas

Empresa

Alcance de laNorma

ClientesComunidad aledañaPúblico en general

Autoridades

Organización

Incorporar criterios decalidad ambiental

(Prevención / control de lacontaminación) para

satisfacer las necesidades/intereses de las Partes

involucradas

Cliente

Proveedor

Asegurar la calidad deacuerdo a los

requerimientos de unproducto determinado

para satisfacer al cliente

96

Este análisis comparativo únicamente presenta lineamientos genéricos similares entre ambas Normas.

Sin embargo, existen muchas relaciones de menor relevancia que aquí no se muestran y que se pueden evaluar en el Anexo “B” de la Norma ISO 14001.

ADVERTENCIA

97

POLITICA

4.2Asegurar que la Gerencia defina compromisos ambientales basados en la mejora continua del Sistema, prevención de la contaminación y cumplimiento con la normatividad ambiental.

+ / -

ISO 14001

ISO 9001

4.1.1La Gerencia General deberá definir y documentar su compromiso con la calidad incluyendo objetivos de calidad.

98

PLANEACIONASPECTOS AMBIENTALES

4.3.1Documentar procedimientos para identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios, para determinar cuales de estos son significativos

ISO 14001

ISO 9001Existe requerimiento similar en el punto 4.9.by 4.9.b.1 QS9000

99

PLANEACIONREQUERIMIENTOS LEGALES

4.3.2La empresa deberá establecer y mantener un procedimiento para identificar y tener acceso a los requerimientos legales aplicables a los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios.

ISO 14001

ISO 90014.4.4

Los requerimientos de entrada de diseñodeberán considerarse por parte del proveedor.

100

PLANEACIONOBJETIVOS Y METAS

4.3.3La empresa debe definir y documentar objetivos y metas ambientales para cada función o nivel relevante.

+ / -

ISO 14001

ISO 90014.1.1Los objetivos de calidad forman parte de la política del proveedor.

101

PLANEACIONPROGRAMA DE GESTION AMBIENTAL

4.2.3El proveedor debe definir y documentar de que manera se van a cumplir los requerimientos de calidad.

+ / -

ISO 9001

ISO 140014.3.4

La empresa debe definir y documentar Programas de Gestión Ambiental para cadaobjetivo.

102

PLANEACIONESTRUCTURA Y RESPONSABILIDAD

4.4.1Determinar la definición de funciones, responsabilidades y autoridades del personal involucrado en el Sistema.

Se requiere nombrar un(os) representante(s) de la Gerencia para el Sistema.

+

ISO 14001

ISO 9001

4.1.2.1Requiere la definición y soporte documental de lasresponsabilidades, autoridades e interrelaciones delpersonal cuya actuación puede afectar la calidad.

103

IMPLEMENTACION Y OPERACIONENTRENAMIENTO, CONCIENTIZACION Y COMPETENCIAS

4.18Existen requerimientos muy similares en materia de detección de necesidades de capacitación y definición de niveles de competencia del personal

+ / -

ISO 9001

ISO 14001

4.4.2Se requiere identificar necesidades de capacitación, documentar procedimientos de concientización y determinar el nivel de competencia del personal.

104

IMPLEMENTACION Y OPERACIONCOMUNICACION

4.4.3Establecer los niveles de comunicación interna entre los distintos niveles de la empresa, así como la externa con las partes interesadas

ISO 9001

ISO 14001

QS9000 4.1.2.4 Interfaces organizacionales

105

IMPLEMENTACION Y OPERACIONDOCUMENTACION

4.2.1El proveedor debe definir, documentar y mantener un Sistema de calidad, preparar un Manual que constituya una guía de la información.

+ / -

ISO 9001

ISO 140014.4.4

Documentar los elementos clave del Sistema, que contribuye una guía para su utilización, asícomo una descripción de la interrelación de la información.

106

IMPLEMENTACION Y OPERACIONCONTROL DE DOCUMENTOS

4.4.5La empresa debe establecer y mantener procedimientos para controlar todos los documentos requeridos en la norma, asegurando su localización, su revisión periódica, su actualización, manejo por personal autorizado, retiro de documentos obsoletos.

+

ISO 14001

ISO 90014.5Requerimientos muy similares

107

IMPLEMENTACION Y OPERACIONCONTROL OPERACIONAL

4.4.6Definir procedimientos para todas aquellas actividades que puedan impactar el ambiente, que estén contempladas dentro del alcance de la política ambiental y que afecten los objetivos y metas.

Análogamente diversas cláusulas de ISO 9001 hacen referencia al control de producción, ellas son: 4.2.2 procedimientos del Sistema de Calidad, 4.3 Revisión contractual, 4.4 Control del diseño, 4.6 Adquisiciones, 4.7 Productos suministrados por el comprador, 4.9 Control del proceso, 4.15 Manipulación, almacenamiento, envasado y despacho, 4.19 Servicios

+ / -

ISO 14001

ISO 9001

108

IMPLEMENTACION Y OPERACIONPREPARACION Y ATENCION A EMERGENCIAS

4.4.7Asegurar que existan procedimientos para la identificación, prevención y atención de emergencias potenciales, así como la mitigación de posibles impactos ambientales resultantes.

ISO 14001

ISO 9001QS 9000 4.9.b.2 Planes de contingencia

109

REVISION Y ACCIONES CORRECTIVASMONITOREO Y MEDICIONES

4.5Los objetivos y metas definidos por la organización, así como el cumplimiento de la normatividad ambiental y el desempeño ambiental de la organización, deben ser monitoreados y medidos con el fin de comprobar los logros alcanzados.

Diversas cláusulas de ISO 9001 cubren requerimientos similares, tales como: 4.10 Inspección y prueba, 4.11 Control de la inspección y equipo de prueba, 4.12 Inspección y prueba de estado, 4.20 Técnicas estadísticas.

+ / -

ISO 14001

ISO 9001

110

REVISION Y ACCIONES CORRECTIVASNO CONFORMIDADES Y ACCIONES

CORRECTIVAS & PREVENTIVAS

Análogamente dos cláusulas de ISO 9001 señalan el control del producto no conforme (4.13) y las acciones preventivas y correctivas (4.14).

+

ISO 9001

ISO 140014.5.2

Documentar procedimientos para investigar la no conformidad, iniciar acciones correctivasy preventivas, así como mitigar los impactos ambientales resultantes

111

REVISION Y ACCIONES CORRECTIVASREGISTRO

4.5.3Toda organización debe identificar, mantener y disponer de registros ambientales. Estos son definidos por la organización o dictaminados bajo requerimientos legales (Registro de Capacitación)

+

ISO 14001

ISO 9001Requerimientos similares entre el Proveedor, Subcontratistas y Cliente.

112

REVISION Y ACCIONES CORRECTIVASAUDITORIA AL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

4.5.4La empresa debe auditar periódicamente su Sistema para asegurar el cumplimiento de las actividades planeadas, y a su vez comprobar que el Sistema cumple con los requerimientos de la Norma.

Verificar que las actividades de calidad y los resultados correspondientes cumplen con los arreglos planeados dentro del Sistema.

+

ISO 14001

ISO 9001

113

REVISION GERENCIAL

4.6Este ejercicio constituye uno de los fundamentos de la Mejora Continua, debido a que se revisa la política, objetivos y metas, el desempeño ambiental de la empresa así como los demás elementos del Sistema .

.

+

ISO 14001

ISO 90014.1.3Existen requerimientos muy similares

115

DEFINICION DE RESPONSABILIDADES

AUDITOR

LIDER

GRUPO

AUDITOR

EMPRESA

AUDITORA

CLIENTE EMPRESA AUDITADA

EMPRESA

116

AUDITOR LIDER

PERSONA CERTIFICADA Y CALIFICADA DEACUERDO A LOS REQUERIMIENTOS DE LA

NORMA ISO 14012 PARA LLEVAR A CABO LADIRECCION DE LA AUDITORIA

117

?CONSULTAR CON EL CLIENTE SI ES APROPIADO EL CRITERIO Y ALCANCE DE LA AUDITORIA

? OBTENER LA INFORMACION BASICA NECESARIA PARA ALCANZAR LOS OBJETIVOS DE LA AUDITORIA

? DETERMINAR CUANDO DEBEN APLICARSE LOS CRITERIOS ESTABLECIDOS EN LA NORMA ISO 14010

?INTEGRAR EL GRUPO AUDITOR CONSIDERANDO CONFLICTOS DE INTERES POTENCIAL Y ACORDANDO CON EL CLIENTE SU COMPOSICION

?DIRIGIR LAS ACTIVIDADES DEL GRUPO AUDITOR DE ACUERDO CON LAS GUIAS DE LAS NORMAS ISO 14010 Y 14011.


EMPRESA

AUDITORA

AUDITOR LIDER AUDITORES GRUPO AUDITOR

118

?PREPARAR EL PLAN DE AUDITORIA CONSULTANDO CON EL CLIENTE, EL AUDITADO Y EL GRUPO AUDITOR

?COMUNICAR A LAS PARTES INTERESADAS EL PLAN DE AUDITORIA DEFINITIVO


EMPRESA

AUDITORA

AUDITOR LIDER AUDITORES GRUPO AUDITOR

?COORDINAR LA PREPARACION DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO Y LOS PROCEDIMIENTOS DETALLADOS, Y COMUNICARLOS AL GRUPO AUDITOR

?BUSCAR RESOLVER CUALQUIER PROBLEMA QUE SE PRESENTE DURANTE LA AUDITORIA

?RECONOCER CUANDO NO SE PODRAN ALACANZAR LOS OBJETIVOS DE LA AUDITORIA E INFORMARLO AL CLIENTE

?REPRESENTA AL GRUPO AUDITOR EN LAS DISCUSIONES CON EL AUDITADO

119

AUDITORESEXTERNOS

PERSONA CERTIFICADA Y CALIFICADA DEACUERDO A LOS REQUERIMIENTOS DE LANORMA ISO 14012 PARA FORMAR PARTE DE

UNA AUDITORIA

120


EMPRESA

AUDITORA

AUDITOR LIDER

AUDITORESGRUPO AUDITOR

?SEGUIR LAS INSTRUCCIONES DEL AUDITOR LIDER Y APOYARLO

?PLANEAR Y LLEVAR A CABO EL TRABAJO ASIGNADO EN FORMA OBJETIVA, EFICIENTE Y EFECTIVA DENTRO DEL ALCANCE DE LA AUDITORIA.

?RECOLECTAR Y ANALIZAR EVIDENCIAS SUFICIENTES Y RELEVANTES PARA OBTENER RESULTADOS DE LA AUDITORIA Y PODER OBTENER CONCLUSIONES SOBRE EL S.G.A.

?PREPARAR LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO BAJO LA DIRECCION DEL AUDITOR LIDER

?DOCUMENTAR LOS HALLAZGOS DE LA AUDITORIA EN FORMA INDIVIDUAL

?GUARDAR LA DOCUMENTACION PROPORCIONADA PARA LA AUDITORIA Y DEVOLVERLA CUANDO SE LE SOLICITE

?PARTICIPAR EN LA REDACCION DEL REPORTE DE AUDITORIA

121

GRUPO AUDITOR

CARACTERISTICAS DE CONFORMACION


EMPRESA

AUDITORA

AUDITOR LIDER


122

? PERSONAL CALIFICADO DE ACUERDO A LA NORMA ISO 14012

?ADECUADO PARA LA ORGANIZACION, PROCESOS, ACTIVIDADES O FUNCIONES A SER AUDITADAS

? ADECUADO EN NUMERO, IDIOMA Y EXPERIENCIA INDIVIDUALES

?SIN PROBLEMA DE CONFLICTO DE INTERESES CON LA EMPRESA AUDITADA

?CUMPLIR REQUISITOS DEL CLIENTE

?CUMPLIR REQUISITOS DEL ORGANISMO CERTIFICADOR Y ACREDITADOR


EMPRESA

AUDITORA

AUDITOR LIDER


123

?DETERMINAR LA NECESIDAD DE AUDITARSE

? CONTACTAR A LA EMPRESA AUDITADA PARA OBTENER SU COOPERACION TOTAL

?DEFINIR LOS OBJETIVOS DE LA AUDITORIA

? SELECCIONAR A LA ORGANIZACION AUDITORA Y ACORDAR EL GRUPO DE AUDITORIA

? CONSULTAR CON EL AUDITOR LIDER PARA DETERMINAR EL ALCANCE DE LA AUDITORIA

?APROBAR EL PLAN DE AUDITORIA

? RECIBIR EL INFORME DE AUDITORIA Y DETERMINAR SU DISTRIBUCION

ORGANIZACION


CLIENTEINSTALACION

AUDITADA

124

INSTALACION AUDITADA

? INFORMAR A SUS EMPLEADOS ACERCA DE LOS OBJETIVOS Y ALCANCES DE LA AUDITORIA, SI FUESE NECESARIO

? PROPORCIONAR LAS FACILIDADES REQUERIDAS POR EL GRUPO AUDITOR PARA ASEGURAR LA EFICIENCIA Y EFECTIVIDAD DEL PROCESO DE AUDITORIA

? DESIGNAR AL PERSONAL RESPONSABLE Y COMPETENTE QUE ACOMPAÑARA AL GRUPO ADITOR ACOMPAÑANDO COMO GUIAS PARA ASEGURAR QUE EL GRUPO AUDITOR CUMPLA CON LOS REQUISITOS DE SEGURIDAD, SALUD Y OTROS APLICABLES.

? PROPORCIONAR ACCESO A LAS INSTALACIONES Y AL PERSONAL, ASI COMO LA INFORMACION Y REGISTROS RELEVANTES REQUERIDOS POR LOS AUDITORES

? COLABORAR CON EL GRUPO AUDITOR PARA ALACANZAR LOS OBJETIVOS DE LA AUDITORIA

? RECIBIR UNA COPIA DEL REPORTE DE AUDITORIA, A MENOS QUE NO LO AUTORICE EL CLIENTE.

? RECIBIR EL INFORME DE AUDITORIA Y DETERMINAR SU DISTRIBUCION

ORGANIZACION


CLIENTEINSTALACION

AUDITADA

125

INSTALACION AUDITADA

DEFINICION DEL ALCANCE

REVISION PRELIMINAR DE LADOCUMENTACION

126

? DESCRIPCION DE LA EXTENSION Y LIMITES DE LA AUDITORIA EN TERMINO DE:•UBICACION FISICA•ACTIVIDADES•SERVICIO

? ACUERDO ENTRE EL CLIENTE -AUDITOR LIDER SE PUEDE CONSULTAR A LA INSTALACION AUDITADA

? LOS CAMBIOS POSTERIORES DEL ALCANCE DEBEN ACORDARSE ENTRE EL CLIENTE Y EL AUDITOR LIDER


REVISION PRELIMINAR DE LA DOCUMENTACION

ACTIVIDADES PRELIMINARES

127


POLITICA AMBIENTAL DE LA ORGANIZACION

PROGRAMA DE GESTION AMBIENTAL

REGISTROS Y MANUALES DEL S.G.A.



ACTIVIDADES PRELIMINARES

128

PREPARACION DE LA AUDITORIA

ELABORACION DELPLAN DE AUDITORIA

ASIGNACION DE TAREAS AL GRUPO AUDITOR

ELABORACION DE LOS DOCUAMENTOS DE TRABAJO

129

? PREPARACION DEL PLAN DE AUDITORIA (1)

? OBJETIVOS Y ALACANCE

? CRITERIOS DE AUDITORIA

? IDENTIFICACION DE LA INSTALACION AUDITADA

? IDENTIFICACION DE LOS PUESTOS O PERSONAS

? CON RESPONSABILIDAD DIRECTA SIGNIFICATIVA

? EN RELACION CON LA AUDITORIA DEL S.G.A.

? IDENTIFICACION DE LOS ELEMENTOS PRIORITARIOS DEL S.G.A. POR AUDITAR

? PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA

? ELABORACION DEL PLAN DE AUDITORIA

? ASIGNACION DE TAREAS AL GRUPO AUDITOR


? ELABORACION DE LOSDOCUEMTOS DE TRABAJO

130

? PREPARACION DEL PLAN DE AUDITORIA (2)

? IDIOMA DE TRABAJO Y REPORTE

? IDENTIFICACION DE LOS DOCUMENTOS DE REFERENCIA

? TIEMPO Y DURACION ESTIMADA DE LAS ACTIVIDADES BASICAS

? IDENTIFICACION DE LOS MIEMBROS DEL GRUPO AUDITOR

? PROGRAMA DE REUNIONES CON LA GERENCIA

? REQUISITOS DE CONFIDENCIALIDAD

? CONTENIDO Y FORMATO DEL REPORTE: FECHA DE ENTREGA Y DISTRIBUCION DEL MISMO

? ELABORACION DEL PLAN DE AUDITORIA

? ASIGNACION DE TAREAS AL GRUPO AUDITOR


? ELABORACION DE LOSDOCUEMTOS DE TRABAJO

131

RECOPILACION DE EVIDENCIAS DE

AUDITORIA

REALIZACION DE LA AUDITORIA

HALLAZGOS DE AUDITORIA

REUNION DECIERRE

REUNION INICIAL

132

REUNION INICIAL

1. PRESENTACION DE LOS MIEMBROS DEL GRUPO AUDITOR A LA GERENCIA DE LA ORGANIZACION AUDITADA.

2. REVISION DEL ALCANCE, OBJETIVOS Y PLAN DE AUDITORIA Y, ACEPTACION DEL CALENDARIOS DE ACTIVIDADES.

3. PROPORCIONAR AL AUDITADO UNA DESCRIPCION BREVE DE LOS PROCEDIMIENTOS Y METODOS DE AUDITORIA A UTILIZAR

4. ESTABLECER LA COMUNICACION OFICIAL ENTRE EL GRUPO AUDITOR Y EL PERSONAL AUDITADO.

5.- CONFIRMAR LOS RECURSOS Y FACILIDADES NECESARIAS PARA LA REALIZACION DE LA AUDITORIA

6. CONFIRMAR LA FECHA Y HORA DE LA REUNION DE CIERRE

7. PROMOVER LA PARTICIPACION DEL AUDITADO

8. REVISAR LOS PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y EMERGENCIA QUE DEBERAN DE OBSERVAR EL GRUPO AUDITOR

133

DEBEN RECOPILARSE SUFICIENTES EVIDENCIAS DE AUDITORIA SOBRE LA CONFORMIDAD DE LA S.G.A., CON LOS CRITERIOS DE AUDITORIA

LA RECOPILACION DE EVIDENCIAS DEBE REALIZARSE A TRAVES DE ENTREVISTAS, REVISION DE DOCUMENTOS, REVISION FISICA DE LA INSTALACION Y LAS OPERACIONES

RECOPILACION DE EVIDENCIAS DE

AUDITORIA

DEBEN REGISTRARSE LAS INDICACIONES SOBRE NO CONFORMIDADES CON LOS CRITERIOS DE AUDITORIA DEL S.G.A.

LA INFORMACION RECOPILADA EN ENTREVISTAS DEBE SER VERIFICADA CON INFORMACION DE SOPORTE DE OTRAS FUENTES, SI NO DEFINIRLA COMO NO VERIFICADA

REVISAR LOS PROGRAMAS DE MUESTREO Y PROCEDIMIENTOS DE SEGUIMIENTO DE CALIDAD DE MUESTREO Y ANALISIS

134

LAS EVIDENCIAS RECOPILADAS DEBEN DE SERVIR DE BASE PARA DETERMINAR SI EL S.G.A., NO ESTA CONFORME CON LOS CRITERIOS DE AUDITORIA ESTABLECIDOS

EL GRUPO AUDITOR DEBE DOCUMENTAR TODOS LAS NO CONFORMIDADES DETECTADAS EN FORMA CLARA, CONCISA Y SOPORTADAS POR LAS EVIDENCIAS DE AUDITORIA ENCONTRADAS

HALLAZGOS DE AUDITORIA

LOS HALLAZGOS DE AUDITORIA DEBEN DE REVISARSE CON EL RESPONSABLE DE LA GERENCIA DEL AUDITADO PARA OBTENER EL RECONOCIMIENTO DE LAS BASES FACTICAS DE LOS HALLAZGOS DE NO CONFORMIDAD

135

PREVIA A LA ELABORACION DEL REPORTE DE AUDITORIA

PARTICIPANTES

GERENCIA DEL AUDITADO

RESPONSABLES DE LAS FUNCIONES AUDITADAS

REUNION DE CIERRE

OBJETIVOPRESENTAR LOS HALLAZGOS DE LA AUDITORIA PARA

QUE SEAN COMPRENDIDOS CLARAMENTE Y SE RECONOZCAN LAS BASES FACTUALES DE DICHOS

HALLAZGOS

136

REPORTE DE AUDITORIA

? IDENTIFICACION DE LA ORGANIZACION AUDITADA Y DEL CLIENTE

? OBJETIVOS, ALCANCE Y PLAN ACORDADOS

? CRITERIOS DE AUDITORIA ACORDADOS, INCLUYENDO LISTA DE DOCUMENTOS DE REFERENCIA

? FECHA Y PERIODO EN EL QUE SE REALIZO LA AUDITORIA

? IDENTIFICACION DEL PERSONAL DEL AUDITADO QUE PARTICIPO EN LA AUDITORIA

? IDENTIFICACION DEL GRUPO AUDITOR

? ESTABLECIMIENTO DE LA CONFIDENCIALIDAD DEL REPORTE

? LISTA DE DISTRIBUCION DEL REPORTE

? SUMARIO DE LOS PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA INCLUYENDO OBSTACULOS ENCONTRADOS EN SU REALIZACION

? CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA

137

CONFORMIDAD DEL S.G.A. CON EL CRITERIO DE AUDITORIA S.G.A. ESTABLECIDO

DECLARACION DE QUE SI EL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ESTA INSTRUMENTADO Y MANTENIDO APROPIADAMENTE

DECLARACION DE SI EL PROCESO DE REVISION GERENCIAL ES CAPAZ DE ASEGURAR LA CONTINUA EFECTIVIDAD Y ADECUACION DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

138

REVISION PRELIMINAR PARAIMPLANTAR UN SISTEMADE GESTION AMBIENTAL

139

PORQUE ES ACONSEJABLE QUE UNA ORGANIZACION REALICE UNA REVISION PRELIMINAR DE SUS ACTIVIDADES Y PROCESOS ANTES DE DEFINIR, DESARROLLAR E IMPLANTAR UN SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL (S.G.A.)

? POLITICA AMBIETAL? OBJETIVOS Y METAS

CUANTIFICABLES? MEJORA CONTINUA DE SU SISTEMA? REGISTRO DE LOS ASPECTOS /

IMPACTOS Y NORMATIVA AMBIENTALES

? CONTROL OPERACIONAL? MONITOREO Y MEDICIONES

REQUERIMIENTOS QUE EXIGE LA NORMA

IDENTIFICAR LOS PUNTOS FUERTES Y DEBILES, RIESGOS Y OPORTUNIDADES, SENTANDO LAS BASES PARA DISEÑAR EL SISTEMA

PROPORCIONAR UNA FOTOGRAFIA EN EL TIEMPO CERO DE LA CONDICION QUE GUARDA UNA ORGANIZACION CON RESPECTO A SU DESEMPEÑO AMBIENTAL

140

LA REVISION PRELIMINAR DEBE CUBRIR ESENCIALMENTE CUATRO AREAS

Requerimientos legales ambientales

Evaluación y registrode aspectos ambientalessignificativos

Valoración del aprovechamientode la investigación de anterioresincidentes y casos de no conformidad

Examen de las prácticas y procedimientos de gestiónambiental existentes

141

REVISION PRELIMINAR DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES

? EMISIONES A LA ATMOSFERA? DESCARGAS DE AGUAS RESIDUALES? MANEJO DE RESIDUOS PELIGROSOS Y NO PELIGROSOS? CONTAMINACION DE SUELOS Y SUBSUELOS? UTILIZACION DE RECURSOS NATURALES, ENTRE OTROS

? ASPECTOS DIRECTOS E INDIRECTOS? CONDICIONES NORMALES Y ANORMALES DE OPERACION? SITUACIONES DE CONTINGENCIAS O ACCIDENTES? ACTIVIDADES PASADAS, PRESENTES Y PROGRAMADAS

TIPO DE ASPECTOS A REVISAR

CONDICIONES A CONSIDERAR

REVISION PRELIMINAR:

DICHA REVISION SE LLEVA A CABO SIGUIENDO LOS PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS PARA UNA AUDITORIA:

? PERMISOS? LICENCIAS? AUTORIZACIONES? CONVENIOS? BITACORA DE OPERACION Y MANTENIMIENTO? REPORTES? PROGRAMA DE PROTECCION AMBIENTAL EXISTENTES

1 REVISION DOCUMENTAL

142

? DE ACUERDO A LA UBICACIÓN DE LAS INSTALACIONES, CARACTERISTICAS Y ALCANCES DEL MERCADO DE LA ORGANIZACIÓN, LA REVISION PRELIMINAR SE REALIZA CONSIDERANDO COMPETENCIA A NIVEL

NACIONAL:

? FEDERAL? ESTATAL? MUNICIPAL

CONVENIOS BILATERALES:

? ACUERDOS PARALELOS DEL T.L.C. (ACUERDO DE COOPERACION AMBIENTAL DE AMERICA DEL NORTE)? PLAN INTEGRAL AMBIENTAL FRONTERIZO (1995-2000), ACUERDO DE LA PAZ (1994)? COMISION DE COOPERACION ECOLOGICA ? FRONTERIZA, ENTRE OTROS

INTERNACIONAL:

? CONVENIO DE BASILEA? PROTOCOLO DE MONTREAL? RECOMENDACIONES DE LAS OCDE EN MATERIA AMBIENTAL? ACUERDOS DE RIO, ENTRE OTROS

143

2 INSPECCION VISUAL DE LAS INSTALACIONES, QUE COMPRENDE:

3 DESARROLLO DE ENTREVISTAS CON EL PERSONAL, A NIVEL GERENCIAL Y OPERATIVO:

? IDENTIFICACION DE PUNTOS DE POSIBLE CONTAMINACION

?REVISION DE LAS CONDICIONES DE OPERACION DE LAS INSTALACIONES

? IDENTIFICACION DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES Y POSIBLES IMPACTOS AMBIENTALES

?EMISIONES A LA ATMOSFERA

?DESCARGAS DE AGUAS RESIDUALES

?CONTAMINACION DEL SUELO

?POSIBLES RIESGOS AMBIENTALES, ENTRE OTROS

? LO CUAL PERMITE EVALUAR EL DE CONOCIMIENTOS Y CONCIENTIZACION DEL PERSONAL EN CUESTIONES AMBIENTALES Y POR CONSIGUIENTE POSIBILITA DEFINIR LAS NECESIDADES Y CARACTERISTICAS DE CAPACITACION A LOS DIFERENTES NIVELES JERARQUICOS

144

4 ANALISIS DE LA APTITUD DE LA ORGANIZACION PARA IMPLANTAR UN S.G.A. DE ACUERDO A UNA METODOLOGIA DESARROLLADA POR BUREAU VERITAS

? ESTE EJERCICIO PERMITE CONCRETAR EL PLAN DE ACCION PARA DEFINIR,DESARROLLAR E IMPLANTAR EL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL DE ACUERDO A LOS REQUERIMIENTOS DE LA NORMA ISO 14001

145

? EN EL INFORME RESULTANTE DEBE DESTACAR:

1.- ORIGEN Y MAGNITUD DE LOS PROBLEMAS AMBIENTALES2.- MEDIDAS Y/O ACCIONES NECESARIAS PARA CONTROLAR Y MINIMIZAR LOSASPECTOS AMBIENTALES ADVERSOS.3.- PRIORIDADES PARA SU CORRECCION4.- NIVEL DE CUMPLIMIENTO E INCUMPLIMIENTO A LA NORMATIVIDAD AMBIENTAL5.- EFICIENCIA DE LAS PRACTICAS DE PROTECCION AMBIENTAL EXISTENTES6.- ESTIMACION GLOBAL DE LOS COSTOS REQUERIDOS PARA CORREGIR LAS DIFERENCIASDETECTADAS7.- PLAN DE ACCION PARA IMPLEMENTAR EL S.G.A.8.- PROGRAMA DE CAPACITACION

ASPECTO AMBIENTAL:

ELEMENTO DE LA ACTIVIDAD, PRODUCTO O SERVICIO DE UNA ORGANIZACION QUE PUEDE INTERACTUAR CON EL AMBIENTE

IMPACTO AMBIENTAL:

CUALQUIER CAMBIO EN EL AMBIENTE, YA SEA ADVERSO O BENEFICO, TOTAL O PARCIAL, RESULTANTE DE LA ACTIVIDAD, PRODUCTO O SERVICIO DE UNA ORGANIZACION

146

? PRIMER PASO:

? SEGUNDO PASO:

? ENLISTAR LOS DIFERENTES DEPARTAMENTOS O AREAS DE LA ORGANIZACION? DEFINIR LAS FUNCIONES DE CADA DEPARTAMENTO O AREA? IDENTIFICAR LAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS PARA REALIZAR CADA FUNCION

DESARROLLAR UN MODELO FUNCIONAL DE LA ORGANIZACION

? IDENTIFICAR LOS ASPECTOS DE CADA ACTIVIDAD

? CALIFICAR LOS IMPACTOS ASOCIADOS, DE ACUERDO A LOS SIGUIENTES CRITERIOS:

?SEVERIDAD? FRECUENCIA? NORMATIVIDAD APLICABLE? IMPLICACIONES ECONOMICAS

?EVALUAR EL NIVEL DE CONFIANZA ASOCIADO A CADA CALIFICACION

DEFINIR YCALIFICAR

LOS ASPECTOS

147

? TERCER PASO:

? GLOBAL PARA LA TOTALIDAD DE LA EMPRESA? POR COMPONENTE? POR ASPECTO? POR ENTIDAD? POR ACTIVIDAD

ANALIZAR LOS

RESULTADOS

ESTUDIO Y EVALUACION DE LOS ASPECTOS E

IMPACTOS AMBIENTALES(HERRAMIENTAS)

TOXICOLOGIA

ANALISIS DE RIESGO

ANALISIS DE BALANCE DE MATERIA

148

ANALISIS DEL BALANCE DE MATERIA

MATERIA PRIMA

MATERIAS AUXILIARES

ENERGIA

OTRAS

PRODUCTO

SUBPRODUCTO

RESIDUO

RECIRCULACION

PERDIDASENTRADAS = SALIDAS

? MATRIZ

ACTIVIDAD ASPECTO IMPACTO (S)

149

EVALUACION CUANTITATIVA DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES

PROBABILIDAD

CO

NSE

CU

EN

CIA

PROBABILIDAD = f (FRECUENCIA DE LA ACTIVIDAD, METODO DE CONTROLSUSTANCIAS IMPLICADAS)

CONSECUENCIAS = f (MEDIO, VECINDARIO, ESTETICA,...)

TRASCENDENCIA

150

MANEJO DE PROCESOS DE SEGURIDAD (METODOLOGIA)

MEDIDAS DEMITIGACIONMODIFICACION DELSISTEMA

EVALUACIONCONCLUIDA SI NO

ESTIMACION DE LA PROBABILIDADDE UN ACCIDENTE

NIVELACION DE RIESGO ACEPTABLE

RIESGO

MODELACION DE EFECTOS

ESTIMACION DE CONSECUENCIAS

SELECCION Y DESARROLLO DE ESCENARIOS

IDENTIFICACION DE RIESGOS

REVISION DE DOCUMENTOSEscriba aquí el cargo

ANALISIS DE LA PLANTAEscriba aquí el cargo

151

ANALISIS PRELIMINAR DE RIESGO

P.H.A ANALISIS PRELIMINAR DE RIESGO FECHA:

PROYECTO: REVISION:

CONCEPTO SUBSISTEMAEVENTO /ACCIDENTES

POSIBLESCONSECUENCIASY/O EXTENSION

ACCIONESCORRECTIVAS

COMENTARIOS

152

ANALISIS DE ARBOL DE FALLAS

METODO DEDUCTIVO BASADO EN LA EVALUACION DE UN EVENTO FINAL INDESEABLE, QUE PERMITE ANALIZAR LA COMBINACION DE FALLAS FUNDAMENTALES Y CONDICIONES ADVERSAS QUE PUEDEN HABER CAUSADO LA OCURRENCIA DEL EVENTO

153

EJEMPLO DE ANALISIS DE ARBOL DE FALLAS

VALVULA A

BOMBA P

DUCTO

VALVULA B

TANQUE

VALVULA C

154

ANALISIS DE ARBOL DE FALLAS (EJEMPLO)

VALVULA ACERRADA

BOMBA PNO ARRANCO

BOMBA PDESCOMPUESTA

O

VALVULA PCON FALLA

O

NO FLUYE EL AGUA ALAS VALVULAS B Y C

VALVULA BCERRADA

VALVULA CCERRADA

Y

VALVULAS B Y CCERRADAS

O

EVENTO PRINCIPALNO FLUYE EL AGUA AL TANQUE

155

?UTILIZACION DE CODIGOS Y/O PRACTICAS INDUSTRIALES

? ANIQ: PROGRAMA DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL? API: “STEP PROGRAM”? INICIATICA: “GEMI”? CODIGOS: ANSI, ASME, ...

? APLICACION DE METODOLOGIAS:? BATNECC: “BEST AVAILABLE TECHNIQUEST NOT

ENTAILING EXCESSIVE COST”? BEO: “BEST ENVIRONMENTAL OPTION”? BPEO: “ BEST PRACTICABLE ENVIRONMENTAL OPTION”

? TOXICOLOGIA

? HOJAS DE SEGURIDAD (MSDS)

? ESTUDIO DE TLV

? INFORMACION DE LA O.P.S.

? NORMAS DE LA S.S.A.

156

INDICADORES AMBIENTALES APLICADOS

A LOS SISTEMAS DE GESTION

AMBIENTAL

157

? LA NORMA ISO 14001 REQUIERE QUE LA ORGANIZACION DEFINA:

? OBJETIVOS Y METAS CUANTIFICABLE? MEJORA CONTINUA? MONITOREO Y CONTROL OPERACIONAL

? BAJO ESTAS CONSIDERACIONES:

COMO SE PUEDE MONITOREAR LA MEJORA CONTINUA DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL (S.G.A.) CON BASE EN LOS OBJETIVOS PLANTEADOS

APLICANDO INDICADORES AMBIENTALES

158

QUE ES UN INDICADOR AMBIENTAL

ES UN PARAMETRO QUE SE UTILIZA COMO UNA HERRAMIENTA DE MEDIDA, QUE PERMITE EVALUAR LA EFICIENCIA DE LAS ACCIONES IMPLANTADAS DENTRO DEL SISTEMA, DE ACUERDO A UNA REFERENCIA

CUALES PUEDEN SER ESTOS MARCOS DE REFERENCIA

? NORMATIVA AMBIENTAL APLICABLE A LAS ACTIVIDADES DE LA ORGANIZACION

? CODIGO DE PRACTICAS

? OPINION PUBLICA

? OBJETIVOS Y METAS DEFINIDAS POR LA ORGANIZACION

DE ESTA MANERA SE PUEDE COMPROBAR SI SE TIENE UN PROCESO DE MEJORA CONTINUA DENTRO DEL SISTEMA

159

? ETAPA DEL PROCESO EN DONDE SE PUEDE APLICAR UN INDICADOR AMBIENTAL

? PARAMETROS QUE SE PUEDEN UTILIZAR COMO INDICADORES AMBIENTALES:

?A LA ENTRADA DEL PROCESO

ENTRADA DEL PROCESO

DURANTE EL PROCESO DE PRODUCCION

SALIDA DEL PROCESO

CONSUMO DE AGUA (M3/TON)

CONSUMO DE ENERGIAELECTRICA (kWh/TON)

SUSTITUCION DE SUSTANCIAS / MATERIALES

CONTAMINANTES POR SUSTANCIAS/ MATERIALES

MAS “LIMPIOS”

160

? DURANTE EL PROCESO DE PRODUCCION

TRATAMIENTOS DE AGUASRESIDUALES

(NOM-031-ECOL-93)

? pH? TEMPERATURA? GRASAS Y ACEITES? DBO? DQO? COLIFORMES, ENTRE OTROS

CONTROL DE EMISIONESATMOSFERICAS

? NOx (NOM-085-ECOL-93)? SO2 (NOM-085-ECOL-93)? CO (NOM-085-ECOL-93)? VOC’s (EPA TO2)? DQO? ENTRE OTROS...

? % DE GENERACION? % DE REUSO ? % RECICLAJE

GENERACION DE RESIDUOS

161

? A LA SALIDA DEL PROCESO

? NIVEL SONORORUIDO

? CONCENTRACION HIDROCARBUROS? CONCENTRACION MERCURIO? CONCENTRACION PLOMO, ENTRE OTROS

SUELO

DISMINUCION EN LAUTILIZACION DEMATERIALES TOXICOSEN EL EMPAQUE

RECUPERACION DEL EMBALAJE

EMBALAJE RECICLABLEDISMINUCION EN LA UTILIZACION DE MATERIALES DE DIFICIL DEGRADACION EN EL AMBIENTE

162

COMO SE UTILIZA UN INDICADOR AMBIENTAL

? DEFINIR QUE PROCESO, ACTIVIDAD U OBJETIVO SE REQUIERE MONITOREAR

? DETERMINAR EL PARAMETRO MAS ADECUADO,CONSIDERANDO QUE DEBE SER:

? REPRESENTATIVO

? NORMADO

? DE FACIL MANEJO E INTERPRETACION

?CUANTIFICABLE

? CONTAR CON EL EQUIPO ADECUADO PARA MEDIR EL PARAMETRO

? DETERMINAR PERIODICIDAD

163

TABLA

GRAFICA

COMO REPRESENTAR UN INDICADOR

AMBIENTAL

?PROMEDIO ?PORCENTAJE

NUMEROS

164

BENEFICIOS EN LA UTILIZACION DE INDICADORES AMBIENTALES

? EVALUAR LA MEJORA CONTINUA

? MEDIR LA EFICIENCIA DE LAS ACCIONESIMPLANTADAS PARA CUMPLIR CON LOSOBJETIVOS Y METAS DEFINIDAS

? MEDIO DE COMPARACION OBJETIVO CON RESPECTOA UN MARCO DE REFERENCIA (NORMAS APLICABLES)

? INFORMAR SOBRE EL DESEMPEÑO AMBIENTAL DE LA ORGANIZACION

? CONCIENTIZAR A LOS TRABAJADORES

165

EFICIENCIA EN EL CONSUMO DE ENERGIA ELECTRICA / TON

1er 2o 3er 4oTRIM TRIM TRIM TRIM

EROGACIONES EN EQUIPOCONTAMINANTE


EJEMPLOS

166

% DE GENERACION DE R.P.I / TON


INDICE DE DESEMPEÑOAMBIENTAL


1 2 34

EJEMPLOS

167

ISO

14001

168

? REINO UNIDO U.K.A.S? HOLANDA R.V.A? ESTADOS UNIDOS R.A.B? BELGICA BENOR? SUIZA S.C.E.S? ALEMANIA T.G.A.? ITALIA SINCERT? DINAMARCA DANAK? BRASIL INMETRO? CANADA S.C.C.

ORGANISMOS ACREDITADORESDE EMPRESAS CERTIFICADORAS

ISO

14001

169

RAZONES PARA LOGRAR LA CERTIFICACIONPOR TERCEROS

? EVALUAR EL SISTEMA DE MANERA INDEPENDIENTE

? RETROALIMENTAR AL SISTEMA MEDIANTE LAS NOCONFORMIDADES DETECTADAS QUE DAN LUGAR A REFORZARLA MEJORA CONTINUA

? ASEGURAR A LA GERENCIA Y A TERCEROS DE QUE:

? EL SISTEMA ESTA DISEÑADO E IMPLANTADO PARA CUMPLIRCON LA LEGISLACION Y NORMATIVIDAD AMBIENTAL

? EL SISTEMA CUMPLE CON LA NORMA

? LAS ACTIVIDADES CUMPLEN CON LA POLITICA AMBIENTAL

? DEMUESTRA A TERCEROS EL COMPROMISO DE UNA EMPRESA POR PRESERVARLA CALIDAD DEL AMBIENTE

? PROPORCIONA UNA IMAGEN DE MERCADO POTENCIAL

? PERMITE SATISFACER LOS REQUERIMIENTOS DE LOS CLIENTES

? PROPORCIONA UNA VENTAJA COMPETITIVA DE MERCADO

ISO

14001

170

PROCESO DE CERTIFICACION

PLANEACION DE LAAUDITORIA INICIAL

AUDITORIA INICIAL

¿SATISFACTORIA?

AUDITORIA PRINCIPAL

PLANEACION DE LAAUDITORIA PRINCIPAL

ACCIONESCORRECTIVAS

¿SATISFACTORIA?RECOMENDACION

DE REGISTRO REGISTRO

VISITA ESPECIALAUDITORIA DE SEGUIMIENTO

NOSI

SI

NO

171

? EXPEDIDO POR UN ORGANISMO CERTIFICADOR

? IDENTIFICA LOS ALCANCES DEL CERTIFICADO

? CONTIENE LA REFERENCIA DE ACREDITACION

? PERMITE QUE EL CLIENTE UTILICE EL LOGOTIPO DE LA CETIFICACION EN:

? PAPELERIA? PUBLICIDAD? PANFLETOS? PERO NO EN PRODUCTOS

? CERTIFICA EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMA ISO 14001 CON:

? LA GERENCIA? LOS CLIENTES? LOS FUTUROS CLIENTES

ISO

14001

172

VIGENCIA DE LA CERTIFICACION

? CERTIFICADO VALIDO POR TRES AÑOS

? AUDITORIAS DE SEGUIMIENTO CADA SEIS MESES

? LOS CAMBIOS EN EL SISTEMA DEBEN SER REPORTADOS:

? CAMBIOS SIGNIFICATIVOS

? AUDITORIA DE SEGUIMIENTOS

? AUDITORIA DE CERTIFICACION COMPLETA AL TERMINO DETRES AÑOS PARA EXTENDER EL CERTIFICADO POR EL MISMOPERIODO

ISO

14001

173

SELECCION DE LA EMPRESA CERTIFICADORA

TOMANDO EN CUENTA QUE EL PROCESO DE CERTIFICACION IMPLICA UNA RELACION A LARGO PLAZO ENTRE EL CLIENTE Y LA EMPRESA AUDITORA, SE DEBE CONSIDERAR:

? EXPERIENCIA Y COMPETENCIA:

? CALIDAD DEL SERVICIO Y REFERENCIAS? HABILIDAD PARA CAMBIAR DIFERENTES SISTEMAS DE GESTION? EXPERIENCIA DE LOS AUDITORES

? RECONOCIMIENTO POR LOS CLIENTES ACTUALES Y POTENCIALES:

? ALCANCES? ACREDITACION NACIONAL E INTERNACIONAL DE LA EMPRESA

CERTIFICADORA

? DISPONIBILIDAD DE LOS AUDITORES

? COSTOS DE AUDITORIA? FACILIDAD DE COMUNICACION

ISO

14001

174

ERRORES MAS COMUNES

? FALTA DE COMPROMISO POR PARTE DE LA

GERENCIA

? POLITICA AMBIENTAL INADECUADA A LA

CARACTERISTICAS DE LA EMPRESA

? IDENTIFICACION Y EVALUACION INADECUADA DE

LOS ASPECTOS AMBIENTALES

? IDENTIFICACION Y REGISTRO DE LA NORMATIVIDAD

AMBIENTAL

? AUSENCIA DE ELEMENTOS DE GESTION Y

PROGRAMAS

? CAPACITACION INADECUADA

? DEFICIENCIA EN LA CANALIZACION DE LOS

RECURSOS

? OPORTUNIDADES DE MEJORA MAL IDENTIFICADAS

175

BENEFICIOS DE IMPLANTAR UN SISTEMA DE

GESTION AMBIENTAL

176

? ESTRUCTURACION DE LA GESTION AMBIENTAL EN LA COMPAÑÍA

? REDUCCION DE COSTOS? LEGISLACION? VALOR INTRINSECO? COMPETITIVIDAD

VENTAJAS DE LA IMPLANTACION DE UNSISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

ESTRUCTURACION DE LA GESTION AMBIENTAL

? PLENO RECONOCIMIENTO Y APLICACION DE LOS REQUERIMIENTOS LEGALES? PROCEDIMIENTOS E INSTRUCCIONES DE TRABAJO DOCUMENTADAS? CONTROL SOBRE CONTRATISTAS Y PROVEEDORES? REGISTROS (EVIDENCIAS) DE CUMPLIMIENTO? PERSONAL CAPACITADO? RESPONSABLES DEL MEDIO AMBIENTE

177

REDUCCION DE COSTOS

? MENOR PROBABILIDAD DE INCUMPLIMIENTO

? MENOR RELACION CON LA AUTORIDAD

? MENOR PROBABILIDAD POR DEMANDA, DEBIDO A

UN DELITO / NEGLIGENCIA AMBIENTAL

? FACIL REVELACION DE INFORMACION ANTE LA

AUTORIDAD

?MENOR COSTO DE GESTION

?MENOR COSTO DE TRATAMIENTO / DESECHO

?REDUCCION DEL CONSUMO ENERGETICO

?AUMENTO DE LA PRODUCTIVIDAD}

? MENOR PROBABILIDAD DE SANCIONES

ECONOMICAS

LEGISLACION

178

VALOR INTRINSECO

? SATISFACCION DE LAS NECESIDADES Y

ESPECTATIVAS DEL CLIENTE

? INGRESOS DE MERCADOS MAS EXIGENTES

? MAYORES POSIBILIDADES DE EXPORTAR

? RECONOCIMIENTO INTERNACIONAL

? MEJORA LA IMAGEN DE LA EMPRESA

? AUMENTO DE LOS INGRESOS Y RENTABILIDAD

? AUMENTO DE LA CUOTA DE MERCADO

? FACILITA EL ACCESO DE CAPITAL

COMPETITIVIDAD

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