8/17/2019 Examen_De_Auditores-01_06_2012

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Examen De Auditores

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Instrucciones: Conteste lo que se le pide en cada caso:

1. Marque una “X” en la columna que considere la respuesta correcta:

No. | re!unta | De acuerdo"o#$ | En desacuerdo"no#$ | %espuesta correcta |

1 | &a auditor'a tiene como (inalidad detectar (allas en el desempe)o de las personas |

| | No# |

* | +i una empresa ,a tra-aado por lar!o tiempo de la misma manera/ no es

necesario reali0ar auditor'as de calidad | | | No# | | &a auditor'a e2al3a el !rado de ape!o a las pol'ticas/ procedimientos 4 normas | | |

5# |

6 | El personal de un 7rea puede auditarse a s' mismo/ es decir/ puede auditar su

producto o su proceso | | | No# |

8 | En las auditor'as internas/ es o-li!aci9n del auditor interno proponer la soluci9n o

reali0ar recomendaciones | | | No# |

| &as auditor'as internas est7n sustentadas con un procedimiento documentado | | |

5# |

; | ara ser auditor interno/ es indispensa-le el maneo estad'stico | | | No# |

< | &as auditor'as pueden clasi(icarse en internas 4 externas | | | 5# |

= | >na e2idencia o-eti2a es el conunto de datos que respaldan la 2eracidad de al!o |

| | 5# |

1? | El auditor interno es aquel miem-ro de la or!ani0aci9n que cuenta con las

competencias necesarias para lle2ar a ca-o una auditor'a | | | 5# |

*. El proceso de la auditor'a consta de 6 etapas que son: "* puntos$

. Ima!ineque se encuentra en una auditor'a.

a$ Clasi(ique de acuerdo a su experiencia 4 criterio los si!uientes ,alla0!os indicando

el requisito de la norma aplica-le a cada caso:

No. | @alla0!o | 5-ser2aci9n | No con(ormidad menor | No con(ormidad ma4or |

%espuesta |

1 | En la entre2ista con el Director eneral/ el auditor solicita e2idencia de la meora

continua de sus procesos/ a lo que el Director contesta que ,a reci-ido un premio por

parte de uno de sus clientes/ por lo que no requiere de m7s e2idencia. | | | | No

con(ormidad ma4or %eq. 6/ 6.1/ 6.*.6/ 8.1/

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!esti9n s9lo le muestra las -it7coras de mantenimiento de extintores 4 alarmas. | | | |

No con(ormidad ma4or%eq. 6.6.; I+5 16??1 |

| En el departamento de o-ra p3-lica/ el auditor pide al responsa-le que le muestre

los re!istros de al!3n pro4ecto concluido recientemente. DespuBs de examinarlos/

Bstos parec'an una recolecci9n desordenada de -it7coras 4 (oto!ra('as. El auditorpre!unt9 so-re el contenido 4 requisitos que de-'an cumplir para el se!uimiento de las

o-ras a lo que el responsa-le contest9 que no ,a-'a un cat7lo!o/ que porexperiencia

los super2isores sa-'an lo que se de-'a anexar en cada tr7mite. | | | | No con(ormidad

ma4or%eq. 6.1/ 6.*.1/ 6.*./ 6.*.6/ ;./ ;..1/;..8 |

6 | En el 7rea de contratos/ a cada contrato se le asi!na un n3mero de control 4 se

lle2a una -it7cora con los si!uientes campos: N3mero de contrato/ nom-re del

pro2eedor/ 7rea solicitante/ monto adudicado 4 responsa-le de la re2isi9n. En la

-it7cora se re2isaron ? re!istros/ 4 se encontr9 que de ellos no esta-an completos/

4a que les (alta-a la r3-rica del responsa-le de la re2isi9n. | | | | No con(ormidad

menor%eq. 6.*.6/ ;.8. |

No. | @alla0!o | 5-ser2aci9n | No con(ormidad menor | No con(ormidad ma4or |

%espuesta |

8 | Al pre!untarle al Director de un 7rea so-re la documentaci9n de los o-eti2os

am-ientales/ Bste muestra como e2idencia su pro!rama de acciones 4 metas

am-ientales/ sin em-ar!o no inclu4en los medios asi!nados para su lo!ro ni la (ec,a o

pla0o para lo!rarlos. | | | | No con(ormidad ma4or%eq. 6..1/ 6..I+5 16??1 |

| En la o(icina de una de las 7reas auditadas/ el auditor pide al !erente del 7rea le

muestre su carpeta del +istema de esti9n de la Calidad/ quien -aa la carpeta de un

estante/ 4 adem7s in(orma al auditor que a,ora el +istema se encuentra en pu-licado

en la Intranet/ el auditor al re2isarlo se da cuenta de que la 2ersi9n pu-licada en la

intranet es m7s nue2a. | | || No con(ormidad menor %eq. 6.1/ 6.*./ 6.*.6/ 8..1 |

; | El auditor al platicar con el personal de las di(erentes 7reas encuentra que la

pol'tica de calidad 4 la pol'tica am-iental no se encuentran comunicadas a todo el

personal de la or!ani0aci9n | | | | No con(ormidad ma4or 6.* inciso ( de la I+5 16??1 4

8. inciso d de la I+5 =??1 |

< | +e encontr9 que en el 7rea de contrataci9n de o-ra p3-lica utili0an un cat7lo!o de

requisitos de manera cotidiana para determinar lo necesario para (ormali0ar un

contrato con los pro2eedores | | | | 5-ser2aci9n. +e recomienda ela-orar un c,ec#list |

-$ A,ora/ redacte una o-ser2aci9n 4 una no con(ormidad de la ta-la anterior como

considere que de-er'a incluirse en el in(orme (inal de la auditor'a. "* puntos$

Cali(icaci9n:untae Apro-ado No apro-ado otal de puntos: ** puntos.+e requiere

m'nimo de un total de *? puntos para ser considerado auditor interno. En caso de que

el resultado o-tenido por el aspirante sea de 1< 9 1= puntos/ el auditor aspirante

de-er7 participar pre2iamente en * auditor'as como o-ser2ador 4 apo4o/ para poder

desarrollar la competencia de auditor interno. |

Nom-re 4 (irma del aspirante a auditor interno: | Nom-re 4 (irma del que aplic9 lae2aluaci9n: |