Evaluaciones Necesarias de Auditoría

7/25/2019 Evaluaciones Necesarias de Auditora

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EVALUACION DEL MANTENIMIENTO

Cuando se evala la capacidad de los equipos, no se debe olvidar que la

capacidad bruta disponible se deber disminuir por las actividades de

mantenimiento preventivo, fallas internas y externas no previstas, y

mantenimiento e instalacin de nuevos sistemas.

El enfoque de esta seccin se orienta a evaluar, mediante los controles quese tengan en la direccin, la utilizacin del sistema de cmputo. Un control

adecuado permitir sustentar slidamente cualquier solicitud de expansin

de la configuracin presente. e debe tener control de las fallas y del

mantenimiento no solo del equipo central, sino del total de los equipos,

incluyendo computadoras personales, impresoras, equipo de comunicacin

y perif!ricos.

El siguiente cuestionario sirve para evaluar el mantenimiento"

#. $ndique los registros que se llevan de la utilizacin del sistema de

computo %especificando la periodicidad&.

'iempo de prueba de programas. % &'iempo dedicado a produccin. % &'iempo dedicado a mantenimiento correctivo del .(. % &'iempo dedicado a mantenimiento preventivo. % &'iempo de falla de los dispositivos del sistema de cmputo. % &'iempo de uso de cada unidad de cinta. % &'iempo ocioso. % &'iempo de uso de impresora. % &'iempo de reproceso. % &

'iempo de la computadora utilizado en demostraciones. % &'iempo de falla por servicios auxiliares. % &

). *note los siguientes datos"

'iempo promedio de operaciones por d+a.

-rs.'iempo promedio de respuesta para programas de produccin.

-rs.umero promedio al d+a que se consideran como -oras de produccin.

umero promedio de traba/os en cola de espera de e/ecucin en -oras

pico.umero promedio de traba/os en cola de espera de impresin en -oras

pico.umero promedio de traba/os de e/ecucin en -oras pico.


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0. Evale la relacin de uso de impresoras respecto a la mezcla de traba/o.

1etermine si se debe"

$ncrementar el nmero de impresoras. % &

2estaurar las cargas de traba/o. % &

Utilizar otro tipo de salidas %diferentes a impresoras&. % &

Utilizar impresoras de mayor velocidad. % &

3Es excesivo el volumen de impresin4

$ (

En caso de contestar s+, se5ale las causas"

2eportes muy largos. % &

2eportes no utilizados. % &6rocesos en lote que deben estar en l+nea. % &(tros %Especificar cules&.

Especificar si existen procesos que deben cambiarse de batc-

a l+nea o viceversa.

7. Evale la utilizacin del sistema de cmputo a trav!s de las siguientes

relaciones"

i el tiempo ocioso excede el 089.El equipo instalado puede estar sobrado de capacidad para la carga de

traba/o actual.i el tiempo de mantenimiento al equipo sobrepasa el 89.e deber exigir al proveedor que me/ore la calidad de soporte de

mantenimiento.i el tiempo de falla del sistema de cmputo es mayor al 89.e le deber exigir la reparacin y disminucin de los tiempos de falla al

proveedor.

('*" Estos son solamente e/emplos de factores que pueden

obtenerse, los cuales pueden ser ampliados, y los porcenta/esdependern del tipo de equipo y la experiencia que se tenga.%Esta seccin est orientada a revisar las acciones que realiza la

direccin de informacin para evaluar, mantener y auditar los sistemas

implantados.&


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8. $ndique qu! tipo de evaluacin se realiza a los sistemas implantados"

inguna % & 1e ob/etivos. % &

Econmica. % & 1e oportunidad. % &1e beneficios. % & 1e operacin. % &(tros %Especificar& % &

:. $ndique qu! instructivos se elaboran"

$nterno del sistema %-elp& % & 1e capacitacin % &1el usuario. % & 1e operacin. % &(tros %especificar&. % &

;. 3. las estad+sticas de produccin por aplicacin4 %Especifique cmo se

realiza y d! un e/emplo.& $ (

#?.3En qu! porcenta/e se cumplen los calendarios de produccin4

##. Existen"

6rogramadores que utilizan el equipo o el tiempo para aplicaciones a/enas

a la organizacin.


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6ersonal que utiliza la computadora para traba/os personales, traba/os no

autorizados o /uegos.

6rogramas que, por estar mal elaborados %generalmente cuando se usan

grandes arc-ivos&, degradan la mquina.

1egradacin del equipo por fallas en equipos perif!ricos. @a computadora

puede considerarse como un proceso en l+nea el cual, al fallar alguna de las

unidades principales %memoria, unidad central&, no permite la utilizacin del

resto del equipo. 6ero existen unidades secundarias %cintas, impresoras,

terminales, discos& que al fallar provocan que se vea reducida la posibilidad

de utilizacin del equipo.

E/emplo"

i tenemos una impresora y se descompone, un alto porcenta/e de

utilizacin del equipo se ve disminuida, aunque el proveedor considere que

slo una unidad secundaria fue da5ada. @o mismo sucede si se tienen dos

unidades de disco y se descompone una %en caso de tener slo una unidad

de disco, la falla es total&.

6ara controlar este tipo de degradacin se puede tener un reporte que contenga"

1ispositivo que integra la configuracin del equipo %por e/emplo, cinta,

disco, impresora&.

mero del dispositivoA si tenemos por e/emplo ) cintas, se anota # y ),

dependiendo de cul fue la que fall.

'ipo de falla. e anotar una buena descripcin del tipo de falla, para lo

cual se puede elaborar un catlogo.

6orcenta/e de degradacin. Este dato deber ser anotado por los

responsables de la direccin de informtica basndose en la experiencia y

en las implicaciones que tenga en el sistema total %por e/emplo, si se tienen

dos unidades de disco la degradacin es del 8?9, si se descomponen las

dos es el #??9 y si se tiene solo una, tambi!n el #??9A en el caso de la

impresora si se tiene solo una puede ser el ::.:9, etc.&.

mero de -oras que dur la falla, desde el momento de la descompostura

-asta el momento en que la entregue reparada el proveedor.

ORDEN EN EL CENTRO DE CMPUTO


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Una direccin de informtica bien administrada debe tener y observar reglas

relativas al orden y cuidado de la sala de mquinas. @os dispositivos del sistema

de cmputo y los arc-ivos magn!ticos pueden ser da5ados si se mane/an en

forma inadecuada, lo que puede traducirse en perdidas irreparables de

informacin o en costos muy elevados en la reconstruccin de arc-ivos. 6or ello,

se deben revisar las disposiciones y reglamentos que coadyuven al mantenimiento

del orden dentro de la sala de mquinas

El siguiente cuestionario ayuda a evaluar el orden que existe en la sala de

mquinas.

#. $ndique la periodicidad con que se -ace la limpieza de la sala de mquinas

y de la cmara de aire que se encuentra deba/o del piso falso y los ductos

de aire"

emanalmente % &


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;. 3Existen pro-ibiciones para fumar, tomar alimentos y refrescos en la sala

de mquinas4

$ (

=. 3e cuenta con carteles en lugares visibles que recuerden dic-a

pro-ibicin4

$ (

>. 3e tiene restringida la operacin del sistema de cmputo nicamente al

personal especializado de la direccin de informtica4

$ (

#?.Bencione los casos en que personal a/eno al departamento de operacin

opera el sistema de cmputo.

11.Evale los niveles de iluminacin y ruido y se5ale cuando est!n fuera delrango estipulado en los estndares.

EVALUACIN DE LA CONFIGURACIN DEL SISTEMA DE CMPUTO

@os ob/etivos son evaluar la configuracin actual, tomando en consideracin las

aplicaciones y el nivel de uso del sistema, evaluar el grado de eficiencia con el

cual el sistema operativo satisface las necesidades de la instalacin y revisar las

pol+ticas seguidas por la unidad de informtica en la conservacin de suprogramoteca.

Esta seccin est orientada a"

Evaluar posibles cambios en el -ardDare a fin de nivelar el sistema de

cmputo %computadoras, unidades perif!ricas, redes, sistemas de


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comunicacin& con la carga de traba/o actual, o de comparar la capacidad

instalada con los planes de desarrollo a mediano y largo plazos.

Evaluar las posibilidades de modificar el equipo para reducir el costo o bien

el tiempo de proceso.

Evaluar la utilizacin de los diferentes dispositivos perif!ricos.

(frecemos el siguiente cuestionario, que sirve para -acer esas

evaluaciones.

#. 1e acuerdo con los tiempos de utilizacin de cada dispositivo del sistema

de cmputo, 3existe equipo"

Con poco uso4 $ ((cioso4 $ (

Capacidad superior a la necesaria4 $ (

1escriba cul es"

). 3El equipo mencionado en el inciso anterior puede reemplazarse por otro

ms rpido y de menor costo4

$ (

0. 3El sistema de cmputo tiene capacidad de red4$ (

7. 3e utiliza la capacidad de red4 $ (

8. En caso negativo, exponga los motivos por los cuales no se utiliza la red.

:. Especifique qu! sistema de comunicacin se tiene.

;. 3Cuntas terminales, computadoras personales, perif!ricas, se tienen

conectadas al sistema de cmputo4


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Cantidad'ipo

=. 3e -a investigado si el tiempo de respuesta satisface a los usuarios4$ (

>. $ndique si existen pol+ticas para aplicaciones soportadas en red"

'ama5o mximo de programas. $ (mero de arc-ivos. $ ('ama5o mximo para cada arc-ivo. $ (

ivel de acceso. $ (

#?.3El almacenamiento mximo del sistema de cmputo es suficiente para

atender el proceso por lotes y en l+nea4

$ (

PRODUCTIVIDAD

El ob/etivo del siguiente cuestionario es evaluar la eficiencia con que opera el rea

de capacitacin y produccin.

#. erifique que se cuente con una descripcin completa de los traba/os que

se corren y la descripcin de las caracter+sticas de carga.

). erifique la existencia de un pronstico de cargas o traba/os que se

efectuarn durante el a5o, con el ob/eto de que se prevean los picos en las

cargas de traba/o y se puedan distribuir adecuadamente estas cargas.

0. 3e tiene un programa de traba/o diario4 3semanal4 3anual4$ (

7. En caso de que no se tenga la programacin diaria, 3Cmo se realiza la

produccin4


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8. erifique que se contemplen dentro de los planes de produccin periodos

de mantenimiento preventivo.

:. erifique que se entregan definidos el espacio y el tiempo para realizar

corridas especiales, corridas de prueba de sistemas en desarrollo y corridas

que deben repetirse.

;. erifique que se tengan definidos el espacio y el tiempo para el respaldo de

la informacin.

=. erifique el equipo de comunicacin, caracter+sticas, nmero de usuarios y

tiempo de respuesta que se obtiene en un proceso normal.

>. 3se tiene una programacin del mantenimiento previo4

$ (

#?.3e tiene un plan definido de respaldo de la informacin4

$ (

##. 3e revisa el cumplimiento de los programas de produccin establecidas4$ (

#).erifique que se tenga conocimiento de los prximos sistemas que entrarn

en produccin, con el ob/etivo de que se programe su incorporacin.

$ (

#0.3


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#8.3e repiten con frecuencia corridas por anomal+as4

$ (

#:.$ndique los estndares de produccin que se tienen en la direccin de

informtica.

6or tipo de equipo % & 6or plataforma % &

#;.3Existen +ndices de error aceptables para cada tipo de traba/o4

$ (

#=.3Cundo fue la ltima versin de esos estndares4

#>.3El personal de capacitacin conoce esos estndares

$ (

)?.$ndique los medios utilizados para medir la eficiencia de los operadores de

captacin.

Estad+sticas mensuales de produccin por traba/o y por operador % &Estadisticas mensuales de error por traba/o y por operador % &Estad+sticas mensuales de produccin por traba/o. % &Estad+sticas mensuales de error por traba/o. % &Estad+sticas de produccin por traba/o y operador por -ora. % &(tros %especificar&. % &

)#.$ndique qu! medidas se toman cuando el rendimiento para un traba/o est

aba/o del estndar"

e consulta a los operadores sobre los problemas observados en el traba/o % &

e capacitan los operadores sobre el mane/o del equipo. % &

e imparten plticas sobre el traba/o. % &


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(tros. % &

)).3e tienen incentivos para el personal que tenga un rendimiento superior al

estndar4

$ (

)0.3Cada cunto se imparten cursos de capacitacin sobre la operacin del

equipo4

)7.3e registran los tiempos de respuesta a las solicitudes4

$ (

)8.3Cul es el tiempo de respuesta promedio4

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