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EVALUACIONES INTERNACIONALES ALD: COLOMBIA
CARLOS AUGUSTO OVIEDO ARBELAEZEs Procurador Delegado para la Fuerza PúblicaPionero en Latam, en AML/FT
ACFCS, Panamá, octubre de 2018
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Carlos Augusto Oviedo A.
• Abogado y catedrático U. Javeriana y en Latam / Derecho Penal, Constitucional, Económico y Financiero.
• Máster in LLM derecho penal Internacional, U. Turín (Italia) / Master Análisis Problemas Políticos, Sociales, Económicos e Internacionales (U. Externado) / Especialista Derecho Constitucional y Penal Económico (España).
• Director General contra Drogas y Estupefacientes, / Asesor Director Gral DIAN. / Auditor Delegado ITRC - Min Hacienda.
• Oficial de Cumplimiento - Bancolombia y AV Villas. / Presidente Comité Oficiales de Cumplimiento y Asesor Asobancaria. / Miembro Juntas Directivas.
• Asesor Organismos Internacionales y gobiernos en políticas públicas en contra delincuencia económica, drogas.
• Co fundador y secretario pro témpore GAFISUD (hoy GAFILAT)
• Formador Juntas Directivas, Oficiales de Cumplimiento y autoridades en PLD/FT, Gobierno Corporativo, fraude, corrupción
Ex Procurador Nacional para la Fuerza Pública - PGN
Whatsapp (+57)320 301 9503
Síguenos: Twitter: @carovi1
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Pero quedamos en “seguimiento intensificado”… Entonces….
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Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica – GAFILAT (antes GAFISUD) agrupa 17 países de América (Dic 8/2000, Cartagena, Colombia): Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Ecuador, Paraguay, Perú y Uruguay. México (2006), Costa Rica, Panamá (2010), Cuba (2012), Guatemala, Honduras, Nicaragua (2013) y Republica Dominicana (2016). Compromiso: mejora continua políticas nacionales y cooperación regional
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UTILIDAD DE ESTAS EVALUACIONES
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GAFILAT - Informe de Evaluación Mutua para Colombia, 2018
• Extinción de dominio y enfoque basado en riesgo: puntosaltos
• extinción de dominio consiste en quitarle propiedad adelincuentes
• Supervisores aplican enfoque basado en riesgo (EBR).
• APNFD han aprendido de la Banca en mejores prácticasAML/FT… Pero….
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GAFILAT - Informe de Evaluación Mutua para Colombia, 2018
• Colombia en “seguimiento intensificado”, con puntos pormejorar en sistema nacional AML/FT
• Semestralmente Col tendrá que demostrar avances en keyrecommendations relacionadas con cumplimiento técnico yefectividad:
• ROS carecen de información necesaria para ser efectivos.Recién SuperFinanciera Col, recuerda a entidades obligadasque “(…) la descripción de operación reportada es el insumomás relevantes del ROS” y debe transmitirse claramentemensaje de operación reportada
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GAFILAT - Informe de Evaluación Mutua para Colombia, 2018
• Recomiendan mayores esfuerzos por identificar abeneficiarios finales.
• Sector financiero mejor evaluado; 20 años previniendoriesgos de LA/FT con enfoque basado en riesgo ysupervisión robusta y permanente.
• No obstante, cooperativas de ahorro y crédito (vigiladaspor Super Economía Solidaria) y compra y venta de divisas(supervisados por Dian) afectó calificación del sistemafinanciero.
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GAFILAT - Informe de Evaluación Mutua para Colombia, 2018
• Fortalecer regulación AML/FT para APNFD:• Casinos
• Agentes inmobiliarios
• Comerciantes de metales y piedras preciosas
• Abogados
• Notarios
• Contadores.
• Proveedores de servicios societarios y fideicomisos
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COLOMBIA SE DESTACA EN ÍNDICE DE BASILEA ANTI-LAVADO 2017
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BASILEA: RANKING DE PAÍSES DEMAS A MENOS RIESGOSOS EN AML/FT
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COLOMBIA SE DESTACA EN ÍNDICE DE BASILEA ANTI-LAVADO 2017
PanamáColombia
MEJOR PEOR
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2017
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EVALUACIÓN NACIONAL CON ENFOQUE EN RIESGOS
Y 17
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UN ROS POR HORA
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1600 CONDENAS POR LAVADO DE ACTIVOS
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A manera de conclusióninforme GAFILAT para Colombia
Colombia sigue siendo pionero en materia AML/FT, pero…en cumplimiento técnico y efectividad, se tiene:
• Supervisores aplican enfoque basado en riesgo (EBR).
• APNFD han aprendido de Banca en mejores prácticasAML/FT, pero fortalecer regulación.
• ROS enriquecido en descripción de operaciones
• Beneficiario final debe ser actualizada y precisa paraautoridades.
• Informalidad y evasión dificulta conocer beneficiario final.
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EVALUACIONES INTERNACIONALES ALD: COLOMBIA
CARLOS AUGUSTO OVIEDO ARBELAEZ
Ex Procurador Nacional para la Fuerza Pública
Colombia
ACFCS, Panamá, octubre de 2018
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