JORGE ROSAS YATACO

ETAPA PREPARATORIA Y

ESTRATEGIA DE

INVESTIGACIÓN

Jorge Rosas Yataco

JORGE ROSAS YATACO

Preliminar

La JUSTICIA PENAL NEGOCIADAapunta a:

-Derecho Penal Reparador-Derecho Penal Sancionador.

-Justicia Restaurativa- Justicia Retributiva.

• Derecho Procesal Penal Transaccional.

• Negocio jurídico-procesal.

• Principio del Consenso.

JORGE ROSAS YATACO

Justicia Negociada

• En desacuerdo: FERRAJOLI-SCHUNEMANN-MARINA GASCON.

• Prácticas basadas en el eficientismo para terminar la investigación.

• Dan lugar a procesos sin juicio, sin debate oral, no hay contradictorio.

• Se basa en el reconocimiento del imputado.

• Se pone en peligro presunción de inocencia y duda.

• No se garantiza trato igualitario de autores penales de similar culpabilidad.

JORGE ROSAS YATACO

Ventajas

• Celeridad y economía procesal.

• Aceptación de culpabilidad es voluntaria.

• Deben existir ciertos presupuestos para su aplicación.

• Se premia al que acepta los cargos.

• Evita el desgaste de la maquinaria judicial.

• La víctima es resarcida el daño ocasionado.

JORGE ROSAS YATACO

CPP 2004

PROCESO

PENAL COMÚN

INVESTIGACION

PREPARATORIA

ETAPA

INTERMEDIAJUZGAMIENTO

JORGE ROSAS YATACO

Investigación Preparatoria(Fases)

• La Investigación Preparatoria está

conformada por dos fases:

a) Diligencias Preliminares (Investigación

Preliminar), 20 días o más;

b) Investigación Preparatoria formalizada (o

propiamente dicha), 120 días prorrogables a 60

más.

JORGE ROSAS YATACO

La Investigación Preparatoria

• Secuencia:

a) Noticia criminal

b) Diligencias preliminares

c) Archivo, Principio de Oportunidad, acuerdo

reparatorio, acusación directa, proceso inmediato.

d) Formalización y continuación de la investigación

preparatoria.

e) Terminación Anticipada y proceso inmediato.

f) Conclusión Anticipada de Juzgamiento.

g) Sentencia.

JORGE ROSAS YATACO

Concepto

“La investigación preparatoria es

la fase en la que el Fiscal asume un

rol o papel importante en la

conducción o dirección de la

investigación formal del proceso,

estableciendo una estrategia de

investigación”.

JORGE ROSAS YATACO

Características de la Investigación

Preparatoria

• Objetividad (imparcial).Art. IV.2.

• Dinamicidad (No un Fiscal de escritorio).

• Reservada (-Secreta). Art. 324°.

• Garantista (Control Jurisdiccional).

• Flexibilidad (No ritualismo y formalismo).

• Racionalización (Celeridad y economía).

JORGE ROSAS YATACO

Diligencias Preliminares

• Formas de iniciar la investigación (art.329°). Conocimiento de la sospecha de un hecho con relevancia penal.

• Objeto (art. 330°.1): Diligencias para determinar si debe formalizar la investigación preparatoria.

• Finalidad (art. 330°. 2): Realizar actos urgentes o inaplazables para determinar si han tenido lugar los hechos, su delictuosidad, individualizar a la persona, y asegurar elementos materiales de su comisión .

• Actuación policial (art. 331°).

• Informe Policial: no califica (art. 332°).

• Binomio: Policía-Fiscal : coordinación (art.333°).

• Plazo: 20 días u otro plazo (art. 334°.2).

JORGE ROSAS YATACO

Investigación Preparatoria

EL FISCAL

ARCHIVO DE LA

DENUNCIA

ORDENA LA INTERVENCIÓN

DE LA PNP

RESERVA PROVISIONAL

DE LA INVESTIGACIÓN

FORMALIZACIÓN Y CONTINUACIÓN

DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

ACUSACIÓN DIRECTA

JORGE ROSAS YATACO

Objeto y finalidad de la Investigación

Preparatoria Formalizada

• Objeto (art. 321°.1):

a) Persigue reunir los elementos de convicción, de cargo y de

descargo, que permitan decidir al Fiscal si formula o no

acusación y,

b) En su caso al imputado preparar su defensa.

• Finalidad (art. 321°.1):

a) Determinar si la conducta es delictuosa;

b) Las circunstancias y/o móviles de su perpetración;

c) La identidad de autor o partícipe y de la víctima; y

d) La existencia del daño causado.

JORGE ROSAS YATACO

Actos Procesales

• Elementos de prueba, medios de prueba, y

PRUEBA (Confesión, Pericia, Testimonio, Careo

y Prueba Documental).

• Convenciones probatorias.

• Las Pruebas (Anticipada, preconstituida,

indiciaria e ilegal).

• Búsqueda de pruebas y restricción de derechos

(Control de identidad policial, Videovigilancia,

Pesquisas, intervención corporal).

JORGE ROSAS YATACO

Actos procesales

• Otros medios de prueba (Reconocimiento,

Inspección Judicial, Reconstrucción).

• Pruebas especiales (levantamiento de cadáver,

necropsia, exámen de vísceras y materias

sospechosas, examen de lesiones y de agresión

sexual, preexistencia, valorización, etc.).

• Medidas de protección víctima-testigo (247º).

• Medidas coercitivas (personales y reales).

JORGE ROSAS YATACO

Plan Metodológico

• Es una herramienta para la planeación,

desarrollo control y ejecución de las

actividades operativas y técnico-científicas de

la investigación, construida de manera

conjunta por el fiscal y los investigadores con

objetivos determinados frente a una conducta

punible. (El sistema penal acusatorio en el

contexto colombiano, Universidad Libre, Colombia

2009).

JORGE ROSAS YATACO

Ausencia de Plan

• El funcionario deja que las cosas se

resuelvan por sí solas, sólo le interesa

recaudar “elementos materia de prueba”

conforme lineamientos que ha elaborado

un subalterno o él mismo de manera

mecánica, pues por la cantidad de

procesos no puede ocuparse de todos, y la

mayoría de las veces delega funciones.

JORGE ROSAS YATACO

Plan Absoluto

• Crea un método determinado de trabajo

que él ha diseñado, que él mismo maneja

y controla, pero no deja espacio para el

cambio. Generalmente se le escucha

decir: “este método es el que me ha dado

resultado y no lo voy a cambiar”, este es

hermético a cualquier otra opción que

pudiera dársele para investigar.

JORGE ROSAS YATACO

Plan generador de justicia material

• Toma de la anterior la planeación, pero

se traza metas aceptables y racionales,

buscando objetivos concretos. No deja al

azar el avance, ni las resultas del proceso;

desde que lee la denuncia se forma una

idea de lo que probablemente pasará con

su caso.

JORGE ROSAS YATACO

Plan de Investigación

• ¿Qué quiero demostrar?

• ¿Cómo debo lograrlo?

• ¿Con qué recursos cuanto?

• ¿Estoy cumpliendo con los logros propuestos?

• ¿Están mal fijadas las prioridades?

• ¿Utilicé mal los recursos?

• ¿Qué beneficios estoy consiguiendo?

• Armando Novoa, profesor colombiano.

JORGE ROSAS YATACO

Estrategia de Investigación

• Equipo de investigación (Fiscal, policía y peritos)

• Estructura de la historia (hechos).

• Análisis del caso.

• Hipótesis delictiva.

• Actividades y seguimiento.

• Resultado.

• Medios de prueba.

• Conclusiones y Sugerencias.

JORGE ROSAS YATACO

HIPÓTESIS DE TRABAJO

• ¿Quién lo realizó?

• ¿Qué hizo?

• ¿Dónde ocurrió?

• ¿Cuándo ocurrió?

• ¿Cómo ocurrió?

• ¿Porqué lo hizo?

JORGE ROSAS YATACO

Objetivos

• Identificar e individualizar al responsable (s).

• Establecer los móviles del delito.

• Determinar los nexos entre autor y delito.

• Clarificar las circunstancias que rodearon los

hechos.

• Obtener información relacionada con los

hechos.

• Establecer el lugar de los hechos.

JORGE ROSAS YATACO

Escena del Hecho

• La escena es el lugar o espacio físico donde sucedieron los hechos investigados. Es el foco aparentemente protagónico en el cual el autor o partícipe consciente o inconscientemente deja elementos materiales o evidencias, huellas y rastros que puedan significativos para establecer el hecho punible y la identificación de los responsables.

JORGE ROSAS YATACO

ESCENA DEL CRIMEN: ACIERTOS

JORGE ROSAS YATACO

ESCENA DEL CRIMEN: ERRORES

JORGE ROSAS YATACO

Cadena de Custodia

• La cadena de custodia es un procedimiento controlado que garantiza la correcta recolección, descripción, cuantificación, individualización, embalaje y traslado de custodia de una evidencia. Esta demuestra y afirma que la evidencia no ha sido objeto de alteración, confusión, contaminación, sustitución o substracción antes y después de ser analizada.

JORGE ROSAS YATACO

CADENA DE CUSTODIA DE LA EVIDENCIA.

ACIERTOS

JORGE ROSAS YATACO

CADENA DE CUSTODIA DE LA EVIDENCIA. ERRORES

JORGE ROSAS YATACO

• ¡GRACIAS!